1
宝 盈 祥 泰 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招
募 说 明 书 摘 要
宝 盈 祥 泰 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
2 0 1 5 年 5 月 1 1 日 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [ 2 0 1 5 ] 8 6 4 号 《 关 于 核 准 宝 盈 祥 泰 养 老 混 合 型 证 券 投
资 基 金 募 集 的 批 复 》 批 准 公 开 发 售 。 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 5 年 5 月 2 9 日 正 式 生 效 。
重 要 提 示
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 投 资 人 投 资 于 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银
行 或 存 款 类 金 融 机 构 。
本 基 金 可 以 参 与 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 。 中 小 企 业 私 募 债 发 行 人 为 中 小 微 、 非 上 市 企
业 ， 存 在 着 公 司 治 理 结 构 相 对 薄 弱 、 企 业 经 营 风 险 高 、 信 息 披 露 透 明 度 不 足 等 特 点 。 投 资 中
小 企 业 私 募 债 将 存 在 违 约 风 险 和 流 动 性 不 足 的 风 险 ， 这 将 在 一 定 程 度 上 增 加 基 金 的 信 用 风 险
和 流 动 性 风 险 。
基 金 管 理 人 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在 投 资
本 基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 政
治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系
统 性 风 险 ， 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实
施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 等 等 。 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前 ， 请 仔 细
阅 读 本 基 金 的 《 招 募 说 明 书 》 及 《 基 金 合 同 》 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金
份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 对 基 金 合 同 的 承 认 和2
接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。
基 金 投 资 人 欲 了 解 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 《 基 金 合 同 》 。
本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 5 月 2 9 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截
止 日 为 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 。 本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 中 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 中 的 数 据
已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。3
一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名 称 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 圳 特 区 报 业 大 厦 第 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 文 众
总 经 理 ： 汪 钦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 0 层
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
成 立 时 间 ： 2 0 0 1 年 5 月 1 8 日
注 册 资 本 ： 1 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 2 7 6 6 8 8
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 5 1 5 5 9 9
联 系 人 ： 王 中 宝
股 权 结 构 ： 本 基 金 管 理 人 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 1 ] 9 号 文 批 准 发 起 设 立 ， 现 有
股 东 包 括 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司 、 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 。 其 中 中 铁 信 托 有 限 责 任
公 司 持 有 本 公 司 7 5 % 的 股 权 ， 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 持 有 2 5 % 的 股 权 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 公 司 高 级 管 理 人 员
（ 1 ） 董 事 会
李 文 众 先 生 ， 董 事 长 ， 1 9 5 9 年 生 ， 中 共 党 员 ， 经 济 师 。 1 9 7 8 年 1 2 月 至 1 9 8 5 年 5 月 在
中 国 人 民 银 行 成 都 市 支 行 解 放 中 路 办 事 处 工 作 ； 1 9 8 5 年 6 月 至 1 9 9 7 年 1 2 月 在 中 国 工 商 银
行 成 都 市 信 托 投 资 公 司 任 职 ， 先 后 担 任 委 托 代 理 部 、 证 券 管 理 部 经 理 ； 1 9 9 7 年 1 2 月 至 2 0 0 2
年 1 1 月 成 都 工 商 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 任 职 ， 历 任 部 门 经 理 、 总 经 理 助 理 ； 2 0 0 2 年 1 1 月
至 今 在 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司 任 副 总 经 理 。
景 开 强 先 生 ， 董 事 ， 1 9 5 8 年 生 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 会 计 师 。 1 9 8 5 年 7 月 至 1 9 8 9 年 1 0
月 在 中 铁 二 局 机 筑 公 司 广 州 、 深 圳 、 珠 海 项 目 部 任 职 ， 历 任 助 理 会 计 师 、 会 计 师 、 财 务 主 管 ；
1 9 8 9 年 1 1 月 至 2 0 0 1 年 4 月 在 中 铁 二 局 机 筑 公 司 财 务 科 任 职 ， 历 任 副 科 长 、 科 长 、 总 会 计
师 ； 2 0 0 1 年 5 月 至 2 0 0 3 年 1 0 月 在 中 铁 二 局 股 份 公 司 任 财 会 部 部 长 ， 中 铁 二 局 集 团 专 家 委4
员 会 财 务 组 组 长 ； 2 0 0 3 年 1 1 月 至 2 0 0 5 年 1 0 月 在 中 铁 八 局 集 团 公 司 任 总 会 计 师 、 总 法 律 顾
问 、 集 团 公 司 专 家 委 员 会 成 员 ； 现 任 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。
陈 赤 先 生 ， 董 事 ， 1 9 6 6 年 生 ， 中 共 党 员 ， 经 济 学 博 士 。 1 9 8 8 年 7 月 至 1 9 9 8 年 5 月 任 西
南 财 经 大 学 公 共 与 行 政 管 理 学 院 教 研 室 副 主 任 ； 1 9 9 8 年 5 月 至 1 9 9 9 年 3 月 在 四 川 省 信 托 投
资 公 司 人 事 部 任 职 ； 1 9 9 9 年 3 月 至 2 0 0 0 年 1 0 月 在 四 川 省 信 托 投 资 公 司 峨 眉 山 办 事 处 任 总
经 理 助 理 ， 2 0 0 0 年 1 0 月 至 2 0 0 3 年 6 月 在 和 兴 证 券 有 限 责 任 公 司 工 作 ； 2 0 0 3 年 6 月 开 始 任
衡 平 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 兼 研 究 发 展 部 总 经 理 ， 现 任 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总
经 理 兼 董 事 会 秘 书 。
马 宏 先 生 ， 董 事 ， 1 9 6 7 年 生 ， 硕 士 研 究 生 。 1 9 8 9 年 7 月 至 1 9 9 1 年 9 月 ， 在 中 国 新 兴 （ 集
团 ） 总 公 司 工 作 ； 1 9 9 4 年 7 月 至 1 9 9 5 年 1 2 月 ， 在 中 化 财 务 公 司 证 券 部 工 作 ； 1 9 9 5 年 1 2
月 至 1 9 9 7 年 6 月 ， 在 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 证 券 部 工 作 ； 1 9 9 7 年 7 月 至 2 0 0 1
年 3 月 ， 在 中 化 国 际 贸 易 股 份 有 限 公 司 投 资 部 担 任 副 总 经 理 ； 2 0 0 1 年 3 月 至 今 ， 在 中 国 对
外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 任 职 ， 先 后 担 任 资 产 管 理 二 部 副 总 经 理 、 投 资 发 展 部 副 总 经 理 ， 现
任 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 投 资 发 展 部 总 经 理 。
贺 颖 奇 先 生 ， 独 立 董 事 ， 1 9 6 2 年 生 ， 中 共 党 员 ， 管 理 学 博 士 。 1 9 8 6 年 至 1 9 9 2 年 ， 在
河 北 大 学 经 济 系 任 教 ； 1 9 9 5 年 至 2 0 0 1 年 ， 在 厦 门 大 学 管 理 学 院 任 教 ； 2 0 0 1 年 至 2 0 0 3 年 在
清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 管 理 学 博 士 后 流 动 站 从 事 博 士 后 研 究 工 作 ； 2 0 0 3 年 7 月 至 2 0 1 0 年 4
月 ， 在 清 华 大 学 会 计 研 究 所 从 事 教 学 与 科 研 工 作 ， 任 清 华 大 学 会 计 研 究 所 党 支 部 书 记 ， 副 教
授 ； 2 0 1 0 年 5 月 至 今 ， 在 北 京 国 家 会 计 学 院 任 副 教 授 。 兼 任 福 建 星 网 锐 捷 公 司 独 立 董 事 。
屈 文 洲 先 生 ， 独 立 董 事 ， 1 9 7 2 年 生 ， 中 共 党 员 ， 金 融 学 博 士 。 1 9 9 5 至 1 9 9 7 年 ， 任 厦 门
建 发 信 托 投 资 公 司 海 滨 证 券 营 业 部 投 资 信 息 部 主 任 ； 1 9 9 7 至 2 0 0 1 年 ， 任 厦 门 建 发 信 托 投
资 公 司 投 资 银 行 部 经 理 ； 1 9 9 8 至 1 9 9 9 年 ， 借 调 中 国 证 监 会 厦 门 特 派 办 上 市 公 司 监 管 处 ； 2 0 0 1
至 2 0 0 3 年 任 厦 门 市 博 亦 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理 ； 2 0 0 3 至 2 0 0 5 年 任 深 圳 证 券 交 易 所 研 究
员 ； 2 0 0 5 至 今 ， 在 厦 门 大 学 管 理 学 院 从 事 教 学 与 研 究 工 作 。 现 任 厦 门 大 学 管 理 学 院 教 授 、
博 士 生 导 师 ， 厦 门 大 学 中 国 资 本 市 场 研 究 中 心 主 任 ， 厦 门 大 学 管 理 学 院 财 务 学 系 副 主 任 。 兼
任 厦 门 空 港 、 山 东 航 空 、 莱 宝 高 科 的 独 立 董 事 。
徐 加 根 先 生 ， 独 立 董 事 ， 1 9 6 9 年 生 ， 中 共 党 员 ， 西 南 财 经 大 学 教 授 。 1 9 9 1 年 至 1 9 9 6
年 在 中 国 石 化 湖 北 化 肥 厂 工 作 ； 1 9 9 6 年 至 1 9 9 9 年 ， 在 西 南 财 经 大 学 学 习 ； 1 9 9 9 年 至 今 ， 在
西 南 财 经 大 学 任 教 ， 现 任 西 南 财 经 大 学 金 融 创 新 与 产 品 设 计 研 究 所 副 所 长 。
汪 钦 先 生 ， 董 事 ， 1 9 6 6 年 生 ， 中 共 党 员 ， 经 济 学 博 士 。 曾 就 职 于 中 国 人 民 银 行 河 南 省5
分 行 教 育 处 、 海 南 港 澳 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 部 ， 历 任 三 亚 东 方 实 业 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 所 长 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2 0 1 0 年 1 1 月 起 任 宝
盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
（ 2 ） 监 事 会
张 建 华 女 士 ， 监 事 ， 1 9 6 9 年 生 ， 高 级 经 济 师 。 曾 就 职 于 四 川 新 华 印 刷 厂 、 成 都 科 力 风
险 投 资 公 司 、 成 都 工 商 信 托 有 限 公 司 、 衡 平 信 托 有 限 责 任 公 司 。 现 任 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司
金 融 同 业 部 总 经 理 。
张 新 元 先 生 ， 员 工 监 事 ， 1 9 7 3 年 生 ， 硕 士 。 曾 就 职 于 黄 河 证 券 有 限 责 任 公 司 周 口 营 业
部 、 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 周 口 营 业 部 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 。 2 0 1 1 年 7 月 起 至 今 ， 在
宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 ， 曾 任 总 经 理 办 公 室 主 任 、 机 构 业 务 部 总 监 ， 现 任 宝 盈 基 金 管 理
有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 创 新 业 务 部 总 监 、 投 资 经 理 。
（ 3 ） 其 他 高 级 管 理 人 员
张 瑾 女 士 ， 督 察 长 ， 1 9 6 4 年 生 ， 工 学 学 士 。 曾 任 职 于 中 国 工 商 银 行 安 徽 省 分 行 科 技 处 、
华 安 证 券 有 限 公 司 深 圳 总 部 投 资 银 行 部 、 资 产 管 理 总 部 。 2 0 0 1 年 加 入 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 历 任 监 察 稽 核 部 总 监 助 理 、 副 总 监 、 总 监 ， 2 0 1 3 年 1 2 月 起 任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 督
察 长 。
杨 凯 先 生 ， 1 9 7 4 年 生 ， 中 山 大 学 岭 南 学 院 M B A 。 2 0 0 3 年 7 月 至 今 ， 在 宝 盈 基 金 管 理 有
限 公 司 工 作 ， 先 后 担 任 市 场 部 总 监 助 理 、 市 场 部 总 监 、 特 定 客 户 资 产 管 理 部 总 监 、 研 究 部 总
监 、 总 经 理 助 理 。 目 前 ， 其 担 任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 宝 盈 转 型 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 优 势 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2 、 本 基 金 基 金 经 理
陈 若 劲 女 士 ， 1 9 7 1 年 6 月 生 ， 香 港 中 文 大 学 金 融 M B A 。 曾 在 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司
固 定 收 益 部 从 事 债 券 投 资 、 研 究 及 交 易 等 工 作 ， 2 0 0 8 年 4 月 加 入 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 任
债 券 组 合 研 究 员 ， 现 任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 监 、 宝 盈 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 祥 瑞 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 、 宝 盈 祥 泰 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
3 、 本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如 下 ：
汪 钦 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
杨 凯 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 转 型 动6
力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 优 势 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 。
彭 敢 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 投 资 部 总 监 、 宝 盈 资 源 优 选 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 科 技 3 0 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 睿 丰 创 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝
盈 策 略 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
段 鹏 程 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 监 、 宝 盈 医 疗 健 康 沪 港 深 股 票 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 。
葛 俊 杰 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 专 户 投 资 部 总 监 、 专 户 投 资 经 理 。
张 新 元 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 创 新 业 务 部 总 监 、 投 资 经 理 。
陈 若 劲 女 士 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 监 、 宝 盈 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 宝 盈 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 祥 瑞 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 、 宝 盈 祥 泰 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
4 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 情 况
1 、 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 ： 中 国 建 设 银 行 )
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
成 立 时 间 ： 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
联 系 人 ： 田 青
联 系 电 话 ： ( 0 1 0 ) 6 7 5 9 5 0 9 6
中 国 建 设 银 行 成 立 于 1 9 5 4 年 1 0 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行 ，
总 部 设 在 北 京 。 本 行 于 2 0 0 5 年 1 0 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 9 3 9 ) ， 于 2 0 0 7 年 9
月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 6 0 1 9 3 9 ) 。
2 0 1 5 年 末 ， 本 集 团 资 产 总 额 1 8 . 3 5 万 亿 元 ， 较 上 年 增 长 9 . 5 9 % ； 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 1 0 . 4 9
万 亿 元 ， 增 长 1 0 . 6 7 % ； 客 户 存 款 总 额 1 3 . 6 7 万 亿 元 ， 增 长 5 . 9 6 % 。 净 利 润 2 , 2 8 9 亿 元 ， 增 长 0 . 2 8 % ；
营 业 收 入 6 , 0 5 2 亿 元 ， 增 长 6 . 0 9 % ， 其 中 ， 利 息 净 收 入 增 长 4 . 6 5 % ， 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 增 长7
4 . 6 2 % 。 平 均 资 产 回 报 率 1 . 3 0 % ， 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 1 7 . 2 7 % ， 成 本 收 入 比 2 6 . 9 8 % ， 资 本 充
足 率 1 5 . 3 9 % ， 主 要 财 务 指 标 领 先 同 业 。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 ， 综 合 性 网 点 数 量 达 1 . 4 5
万 个 ， 综 合 营 销 团 队 2 . 1 5 万 个 ， 综 合 柜 员 占 比 达 到 8 8 % 。 启 动 深 圳 等 8 家 分 行 物 理 渠 道 全 面 转
型 创 新 试 点 ， 智 慧 网 点 、 旗 舰 型 、 综 合 型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 。 电 子 银 行 主 渠 道 作 用 进
一 步 凸 显 ， 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 9 5 . 5 8 % ， 较 上 年 提 升 7 . 5 5 个 百 分 点 ； 同
时 推 广 账 号 支 付 、 手 机 支 付 、 跨 行 付 、 龙 卡 云 支 付 、 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付 方 式 ， 成 功 实 现
绝 大 多 数 主 要 快 捷 支 付 业 务 的 全 行 集 中 处 理 。
转 型 业 务 快 速 增 长 。 信 用 卡 累 计 发 卡 量 8 , 0 7 4 万 张 ， 消 费 交 易 额 2 . 2 2 万 亿 元 ， 多 项 核 心
指 标 继 续 保 持 同 业 领 先 。 金 融 资 产 1 , 0 0 0 万 以 上 的 私 人 银 行 客 户 数 量 增 长 2 3 . 0 8 % ， 客 户 金 融
资 产 总 量 增 长 3 2 . 9 4 % 。 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 累 计 承 销 5 , 3 1 6 亿 元 ， 承 销 额 市 场 领 先 。 资
产 托 管 业 务 规 模 7 . 1 7 万 亿 元 ， 增 长 6 7 . 3 6 % ； 托 管 证 券 投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第 一 。
人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破 ， 继 伦 敦 之 后 ， 再 获 任 瑞 士 、 智 利 人 民 币 清 算 行 资 格 ； 上
海 自 贸 区 、 新 疆 霍 尔 果 斯 特 殊 经 济 区 主 要 业 务 指 标 居 同 业 首 位 。
2 0 1 5 年 ， 本 集 团 先 后 获 得 国 内 外 各 类 荣 誉 总 计 1 2 2 项 ， 并 独 家 荣 获 美 国 《 环 球 金 融 》 杂
志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 、 香 港 《 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 及 香 港 《 企 业 财 资 》 杂 志 “ 中 国
最 佳 银 行 ” 等 大 奖 。 本 集 团 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2 0 1 5 年 “ 世 界 银 行 品 牌 1 0 0 0 强 ” 中 ， 以 一
级 资 本 总 额 位 列 全 球 第 二 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志 2 0 1 5 年 度 全 球 企 业 2 0 0 0 强 中 位 列 第 二 。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场 处 、
理 财 信 托 股 权 市 场 处 、 Q F I I 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 跨 境 托 管 运 营 处 、 监
督 稽 核 处 等 1 0 个 职 能 处 室 ， 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心 ， 共 有 员 工 2 2 0 余 人 。 自
2 0 0 7 年 起 ， 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常
规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
2 、 主 要 人 员 情 况
赵 观 甫 ， 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总
行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业 务 部 、
总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ， 具 有 丰 富
的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 军 红 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工
作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 力 铮 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二 部 、
信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京
市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业
务 管 理 经 验 。8
黄 秀 莲 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托 管
业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户
为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维
护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国
建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保
基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、 Q F I I 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前
国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2 0 1 6 年 一 季 度 末 ， 中 国 建 设 银 行 已 托 管 5 8 4
只 证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认
同 。 中 国 建 设 银 行 自 2 0 0 9 年 至 今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评 为 “ 中 国 最 佳 托
管 银 行 ” 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 内 部 控 制 目 标
作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章
和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 ， 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 ， 保 证 基 金
财 产 的 安 全 完 整 ， 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权
益 。
2 、 内 部 控 制 组 织 结 构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 ， 对 托 管
业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 资 产 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处 ， 配 备 了 专 职 内 控
监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 ， 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 。
3 、 内 部 控 制 制 度 及 措 施
资 产 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职
责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ； 业
务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存
放 、 使 用 ， 账 户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 ， 实 施
音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事
故 的 发 生 ， 技 术 系 统 完 整 、 独 立 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
1 、 监 督 方 法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 。 利 用 自
行 开 发 的 “ 托 管 业 务 综 合 系 统 — — 基 金 监 督 子 系 统 ” ， 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同
规 定 ， 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督 ， 并 定 期 编
写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 报 送 中 国 证 监 会 。 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核9
算 服 务 环 节 中 ， 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况
进 行 检 查 监 督 。
2 、 监 督 流 程
（ 1 ） 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 等 情 况 进 行 监 控 ，
如 发 现 投 资 异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 进 行 风 险 提 示 ， 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实 ， 督 促 其 纠
正 ， 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 2 ） 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后 ， 对 指 令 要 素 等 内 容 进 行 核 查 。
（ 3 ） 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 ， 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 对 各 基 金 投 资 运
作 的 合 法 合 规 性 和 投 资 独 立 性 等 方 面 进 行 评 价 ， 报 送 中 国 证 监 会 。
（ 4 ） 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 ， 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行
解 释 或 举 证 ， 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1 、 直 销 机 构 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 深 圳 特 区 报 业 大 厦 1 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 李 文 众
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 7 6 6 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 8 8 0
联 系 人 ： 陈 坤 、 倪 佳 真
2 、 代 销 机 构
（ 1 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
电 话 ： 0 1 0 － 6 6 2 7 5 6 5 4
传 真 ： 0 1 0 － 6 6 2 7 5 6 5 4
联 系 人 ： 王 琳
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 3
网 址 ： w w w . c c b . c o m
（ 2 ） 东 莞 农 村 商 业 银 行
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号1 0
法 定 代 表 人 ： 何 沛 良
联 系 人 ： 杨 亢
联 系 电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 7 0
业 务 传 真 ： 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 8 2
客 服 热 线 ： 0 7 6 9 - 9 6 1 1 2 2
公 司 网 址 ： w w w . d r c b a n k . c o m
（ 3 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
联 系 人 ： 曹 榕
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 9
公 司 网 站 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
（ 4 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 孙 建 一
联 系 人 ： 张 莉
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
业 务 传 真 ： 0 2 1 - 5 0 9 7 9 5 0 7
客 服 热 线 ： 9 5 5 1 1 - 3
公 司 网 址 ： b a n k . p i n g a n . c o m
（ 5 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
联 系 人 ： 陈 剑 虹
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 0 5
业 务 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 1 - 0 0 1
公 司 网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
（ 6 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
法 定 代 表 人 ： 王 春 峰
联 系 人 ： 蔡 霆
联 系 电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 9 9 11 1
业 务 传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 9 5 8
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 6 5 1 5 - 9 8 8
公 司 网 址 ： w w w . b h z q . c o m
（ 7 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 1 2 号 中 民 时 代 广 场 B 座 2 5 、 2 6 层
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 1 - 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . f c s c . c o m
（ 8 ） 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 魏 庆 华
联 系 人 ： 汤 漫 川
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 1 3 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 9 9 3
网 址 ： w w w . d x z q . n e t
（ 9 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 刘 晨 、 李 芳 芳
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 9 9 9
业 务 传 真 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4
客 服 热 线 ： 9 5 5 2 5
公 司 网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
（ 1 0 ） 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发
联 系 人 ： 林 洁 茹
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3
网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n
（ 1 1 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司1 2
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 6 1 8 号
法 定 代 表 人 ： 万 建 华
联 系 人 ： 芮 敏 祺
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 0 1 6 1
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6
公 司 网 站 ： w w w . g t j a . c o m .
（ 1 2 ） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 宇 翔
联 系 人 ： 吴 琼
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 2 6 2 1 8 6 6
业 务 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 0 0 8 6 2
客 服 热 线 ： 9 5 5 1 1 - 8
公 司 网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m
（ 1 3 ） 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 经 贸 中 心 办 公 楼 4 7 层 0 1 单 元
法 定 代 表 人 ： 张 永 衡
联 系 人 ： 赖 君 伟
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 0 2 4 0 0
客 服 热 线 ： 4 0 0 1 8 - 4 0 0 2 8
公 司 网 站 ： w w w . w k z q . c o m . c n
（ 1 4 ） 信 达 证 券
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
公 司 网 站 ： w w w . c i n d a s c . c o m
（ 1 5 ） 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
联 系 人 ： 刘 阳
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 2 8 91 3
业 务 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 5 6 7
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 6 6 6 6 - 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . c g w s . c o m
（ 1 6 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 泽 柱
联 系 人 ： 李 良
联 系 电 话 ： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
业 务 传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
客 户 服 务 网 站 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
（ 1 7 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 3 8 － 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
客 服 热 线 ： 9 5 5 6 5 、 4 0 0 8 8 8 8 1 1 1
公 司 网 站 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
（ 1 8 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 张 颢
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 5 1 5 6 3 9 8
业 务 传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
客 服 热 线 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 0 8
公 司 网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 1 9 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
联 系 人 ： 曹 晔
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
电 话 委 托 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 5
公 司 网 址 : w w w . s w h y s c . c o m
（ 2 0 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司1 4
住 所 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
联 系 人 ： 李 笑 鸣
电 话 ： 0 2 1 － 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 3
公 司 网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
（ 2 1 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 周 杨
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
客 服 热 线 ： 9 5 5 3 6
公 司 网 站 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
（ 2 2 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 潘 世 友
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8
业 务 传 真 ： 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
公 司 网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 2 3 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 张 裕
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 0 8 9 7 8 4 0
客 服 热 线 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
公 司 网 站 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c o m
（ 2 4 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 张 茹
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 1 3 9 9 91 5
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
公 司 网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
（ 2 5 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 2 5 层 I J 单 元
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 童 彩 平
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
业 务 传 真 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
公 司 网 址 ： w w w . z l f u n d . c n , w w w . j j m m w . c o m
（ 2 6 ） 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 昆 明 路 5 1 8 号 北 美 广 场 A 1 0 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 王 翔
联 系 人 ： 安 彬
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 6 5 3 7 0 0 7 7
传 真 ： 0 2 1 - 5 5 0 8 5 9 9 1
公 司 网 址 ： w w w . j i y u . c o m . c n
（ 2 7 ） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 冯 修 敏
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
公 司 网 址 ： t t y . c h i n a p n r . c o m
（ 2 8 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
法 定 代 表 人 ： 鲍 东 华
联 系 人 ： 宁 博 宇
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 2 1 9 - 0 3 1
网 址 ： w w w . l u f u n d s . c o m
（ 2 9 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 11 6
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 黄 敏 嫦
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
公 司 网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
注 册 登 记 人 名 称 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 深 圳 特 区 报 业 大 厦 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 文 众
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 7 6 6 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 4 6 6
联 系 人 ： 陈 静 瑜
( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
律 师 事 务 所 名 称 ： 上 海 源 泰 律 师 事 务 所
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 2 5 6 号 华 夏 银 行 大 厦 1 4 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 2 5 6 号 华 夏 银 行 大 厦 1 4 楼
负 责 人 ： 廖 海
经 办 律 师 ： 廖 海 、 刘 佳
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 1 1 5 0 2 9 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 1 1 5 0 3 9 8
( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师
名 称 ： 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 2 2 2 号 3 0 楼
办 公 地 址 ： 广 州 市 珠 江 新 城 珠 江 东 路 2 8 号 越 秀 金 融 大 厦 2 6 楼
法 定 代 表 人 ： 曾 顺 福
联 系 电 话 ： （ 0 2 0 ） 8 3 9 6 9 2 2 8
经 办 注 册 会 计 师 ： 王 明 静 江 丽 雅
联 系 人 ： 江 丽 雅
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 ： 宝 盈 祥 泰 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 的 类 型
本 基 金 类 型 ： 契 约 型 开 放 式 混 合 型 基 金1 7
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 采 取 稳 健 的 投 资 策 略 ， 在 控 制 下 行 风 险 的 前 提 下 ， 确 定 大 类 资 产 配 置 比 例 ， 通 过
债 券 、 货 币 市 场 工 具 等 固 定 收 益 类 资 产 投 资 获 取 稳 定 收 益 ， 适 度 参 与 股 票 等 权 益 类 资 产 的 投
资 增 强 回 报 。 本 基 金 的 投 资 策 略 由 大 类 资 产 配 置 策 略 、 固 定 收 益 类 资 产 投 资 策 略 、 股 票 投 资
策 略 和 金 融 衍 生 品 投 资 策 略 四 个 部 分 组 成 。
（ 一 ） 大 类 资 产 配 置 策 略
1 、 宏 观 形 势 研 判
本 基 金 的 大 类 资 产 配 置 策 略 以 投 资 目 标 为 中 心 ， 一 方 面 规 避 相 关 资 产 的 下 行 风 险 ， 另 一
方 面 使 组 合 能 够 成 功 地 跟 踪 某 类 资 产 的 上 行 趋 势 。
本 基 金 将 在 基 金 合 同 约 定 的 投 资 范 围 内 ， 结 合 对 宏 观 经 济 形 势 与 资 本 市 场 环 境 的 深 入 剖
析 ， 自 上 而 下 地 实 施 积 极 的 大 类 资 产 配 置 策 略 。 研 判 宏 观 形 势 的 过 程 中 主 要 考 虑 的 因 素 包 括 ：
（ 1 ） 宏 观 经 济 环 境
① 季 度 G D P 及 其 增 长 速 度 ；
② 月 度 工 业 增 加 值 及 其 增 长 率 ；
③ 月 度 固 定 资 产 投 资 完 成 情 况 及 其 增 长 速 度 ；
④ 月 度 社 会 消 费 品 零 售 总 额 及 其 增 长 速 度 ；
⑤ 月 度 居 民 消 费 价 格 指 数 、 工 业 品 价 格 指 数 以 及 主 要 行 业 价 格 指 数 ；
⑥ 月 度 进 出 口 数 据 以 及 外 汇 储 备 等 数 据 ；
⑦ 货 币 供 应 量 M 0 、 M 1 、 M 2 的 增 长 率 以 及 贷 款 增 速 。
（ 2 ） 政 策 环 境
① 财 政 政 策 ；
② 货 币 政 策 ；
③ 产 业 政 策 ；
④ 证 券 市 场 监 管 政 策 。
（ 3 ） 市 场 资 金 环 境
① 居 民 储 蓄 进 行 证 券 投 资 的 增 量 ；
② 货 币 市 场 利 率 ；
③ 券 商 自 营 规 模 变 动 额 ；1 8
④ Q F I I 、 R Q F I I 新 增 投 资 额 ；
⑤ 新 股 扩 容 ；
⑥ 增 发 、 配 股 所 需 资 金 ；
⑦ 可 转 债 所 需 资 金 ；
⑧ 印 花 税 和 佣 金 ；
⑨ 其 他 投 资 资 金 变 动 额 等 。
2 、 股 票 资 产 的 仓 位 控 制
为 控 制 下 行 风 险 ， 本 基 金 将 以 会 计 年 度 作 为 仓 位 控 制 策 略 的 执 行 周 期 、 以 基 金 份 额 净 值
作 为 基 准 ， 确 定 股 票 资 产 的 投 资 仓 位 上 限 。 具 体 而 言 ， 本 基 金 以 上 一 会 计 年 度 末 的 基 金 份 额
净 值 作 为 基 准 （ 《 基 金 合 同 》 生 效 日 所 在 年 度 基 准 为 基 金 份 额 发 售 面 值 ） 设 置 仓 位 调 整 阀 值 ，
当 基 金 份 额 净 值 与 本 会 计 年 度 单 位 累 计 分 红 金 额 之 和 连 续 5 个 交 易 日 达 到 仓 位 调 整 阀 值 ， 则
触 发 仓 位 调 整 基 准 。 本 基 金 应 根 据 对 未 来 市 场 的 判 断 ， 在 合 理 期 限 内 将 股 票 仓 位 调 整 至 规 定
范 围 内 。 股 票 资 产 的 仓 位 调 整 阀 值 和 对 应 的 股 票 仓 位 上 限 如 下 表 所 示 ：
仓 位 调 整 阀 值 股 票 仓 位 上 限
N A V 1 + D < 0 . 9 7 × N A V 0 2 0 %
0 . 9 7 × N A V 0 ≤ N A V 1 + D < 1 . 0 3 × N A V 0 3 0 %
N A V 1 + D ≥ 1 . 0 3 × N A V 0 4 0 %
注 ： N A V 0 为 上 一 会 计 年 度 年 末 基 金 份 额 净 值 （ 《 基 金 合 同 》 生 效 日 所 在 年 度 ， N A V 0 为 基
金 份 额 发 售 面 值 ） ， N A V 1 为 当 前 基 金 份 额 净 值 ， D 为 本 会 计 年 度 单 位 累 计 分 红 金 额 （ 基 金 除
权 日 在 本 会 计 年 度 的 累 计 分 红 金 额 ） 。
（ 二 ） 固 定 收 益 类 资 产 投 资 策 略
在 进 行 固 定 收 益 类 资 产 投 资 时 ， 本 基 金 将 会 考 量 利 率 预 期 策 略 、 信 用 债 券 投 资 策 略 、 套
利 交 易 策 略 、 可 转 换 债 券 的 投 资 策 略 、 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 和 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 策
略 ， 选 择 合 适 时 机 投 资 于 低 估 的 债 券 品 种 ， 通 过 积 极 主 动 管 理 ， 获 得 超 额 收 益 。
1 、 利 率 预 期 策 略
通 过 全 面 研 究 G D P 、 物 价 、 就 业 以 及 国 际 收 支 等 主 要 经 济 变 量 ， 分 析 宏 观 经 济 运 行 的 可
能 情 景 ， 并 预 测 财 政 政 策 、 货 币 政 策 等 宏 观 经 济 政 策 取 向 ， 分 析 金 融 市 场 资 金 供 求 状 况 变 化
趋 势 及 结 构 。 在 此 基 础 上 ， 预 测 金 融 市 场 利 率 水 平 变 动 趋 势 ， 以 及 金 融 市 场 收 益 率 曲 线 斜 度
变 化 趋 势 。
组 合 久 期 是 反 映 利 率 风 险 最 重 要 的 指 标 。 本 基 金 将 根 据 对 市 场 利 率 变 化 趋 势 的 预 期 ， 制
定 出 组 合 的 目 标 久 期 ： 预 期 市 场 利 率 水 平 将 上 升 时 ， 降 低 组 合 的 久 期 ； 预 期 市 场 利 率 将 下 降1 9
时 ， 提 高 组 合 的 久 期 。
2 、 信 用 债 券 投 资 策 略
根 据 国 民 经 济 运 行 周 期 阶 段 ， 分 析 企 业 债 券 、 公 司 债 券 等 发 行 人 所 处 行 业 发 展 前 景 、 业
务 发 展 状 况 、 市 场 竞 争 地 位 、 财 务 状 况 、 管 理 水 平 和 债 务 水 平 等 因 素 ， 评 价 债 券 发 行 人 的 信
用 风 险 ， 并 根 据 特 定 债 券 的 发 行 契 约 ， 评 价 债 券 的 信 用 级 别 ， 确 定 企 业 债 券 、 公 司 债 券 的 信
用 风 险 利 差 。
债 券 信 用 风 险 评 定 需 要 重 点 分 析 企 业 财 务 结 构 、 偿 债 能 力 、 经 营 效 益 等 财 务 信 息 ， 同 时
需 要 考 虑 企 业 的 经 营 环 境 等 外 部 因 素 ， 着 重 分 析 企 业 未 来 的 偿 债 能 力 ， 评 估 其 违 约 风 险 水 平 。
3 、 套 利 交 易 策 略
在 预 测 和 分 析 同 一 市 场 不 同 板 块 之 间 （ 比 如 国 债 与 金 融 债 ） 、 不 同 市 场 的 同 一 品 种 、 不
同 市 场 的 不 同 板 块 之 间 的 收 益 率 利 差 基 础 上 ， 基 金 管 理 人 采 取 积 极 策 略 选 择 合 适 品 种 进 行 交
易 来 获 取 投 资 收 益 。 在 正 常 条 件 下 它 们 之 间 的 收 益 率 利 差 是 稳 定 的 。 但 是 在 某 种 情 况 下 ， 比
如 若 某 个 行 业 在 经 济 周 期 的 某 一 时 期 面 临 信 用 风 险 改 变 或 者 市 场 供 求 发 生 变 化 时 这 种 稳 定
关 系 便 被 打 破 ， 若 能 提 前 预 测 并 进 行 交 易 ， 就 可 进 行 套 利 或 减 少 损 失 。
4 、 可 转 换 债 券 的 投 资 策 略
着 重 对 可 转 换 债 券 对 应 的 基 础 股 票 的 分 析 与 研 究 ， 同 时 兼 顾 其 债 券 价 值 和 转 换 期 权 价
值 ， 对 那 些 有 着 较 强 的 盈 利 能 力 或 成 长 潜 力 的 上 市 公 司 的 可 转 换 债 券 进 行 重 点 投 资 。
基 金 管 理 人 将 对 可 转 换 债 券 对 应 的 基 础 股 票 的 基 本 面 进 行 分 析 ， 包 括 所 处 行 业 的 景 气
度 、 成 长 性 、 核 心 竞 争 力 等 ， 并 参 考 同 类 公 司 的 估 值 水 平 ， 研 判 发 行 公 司 的 投 资 价 值 ； 基 于
对 利 率 水 平 、 票 息 率 及 派 息 频 率 、 信 用 风 险 等 因 素 的 分 析 ， 判 断 其 债 券 投 资 价 值 ； 采 用 期 权
定 价 模 型 ， 估 算 可 转 换 债 券 的 转 换 期 权 价 值 。 综 合 以 上 因 素 ， 对 可 转 换 债 券 进 行 定 价 分 析 ，
制 定 可 转 换 债 券 的 投 资 策 略 。
5 、 资 产 支 持 证 券 投 资
本 基 金 将 分 析 资 产 支 持 证 券 的 资 产 特 征 ， 估 计 违 约 率 和 提 前 偿 付 比 率 ， 并 利 用 收 益 率 曲
线 和 期 权 定 价 模 型 ， 对 资 产 支 持 证 券 进 行 估 值 。 本 基 金 将 严 格 控 制 资 产 支 持 证 券 的 总 体 投 资
规 模 并 进 行 分 散 投 资 ， 以 降 低 流 动 性 风 险 。
6 、 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 策 略
中 小 企 业 私 募 债 券 具 有 二 级 市 场 流 动 性 差 、 信 用 风 险 高 、 票 面 利 率 高 的 特 点 。 本 基 金 将
综 合 运 用 个 券 信 用 分 析 、 收 益 率 预 期 、 收 益 率 利 差 、 收 益 率 曲 线 变 动 、 相 对 价 值 评 估 等 策 略 ，
结 合 中 小 企 业 私 募 债 券 对 基 金 资 产 流 动 性 影 响 的 分 析 ， 在 严 格 遵 守 法 律 法 规 和 基 金 合 同 基 础2 0
上 ， 谨 慎 进 行 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 。
本 基 金 将 特 别 关 注 中 小 企 业 私 募 债 券 的 信 用 风 险 分 析 。 通 过 对 宏 观 经 济 进 行 研 判 ， 根 据
经 济 周 期 的 景 气 程 度 ， 合 理 增 加 或 减 少 中 小 企 业 私 募 债 券 的 整 体 配 置 比 例 ， 降 低 宏 观 经 济 系
统 性 风 险 。 本 基 金 同 时 通 过 对 发 行 主 体 所 处 行 业 、 发 行 主 体 自 身 经 营 状 况 以 及 债 券 增 信 措 施
的 分 析 ， 选 择 风 险 调 整 后 收 益 最 具 优 势 的 个 券 ， 保 证 本 金 安 全 并 获 得 长 期 稳 定 收 益 。
本 基 金 同 时 关 注 中 小 企 业 私 募 债 券 的 流 动 性 风 险 。 在 投 资 决 策 中 ， 根 据 基 金 资 产 现 有 持
仓 结 构 、 资 产 负 债 结 构 、 基 金 申 赎 安 排 等 ， 充 分 评 估 中 小 企 业 私 募 债 券 对 基 金 资 产 流 动 性 的
影 响 ， 并 通 过 分 散 投 资 等 措 施 ， 提 高 中 小 企 业 私 募 债 券 的 流 动 性 。
（ 三 ） 股 票 投 资 策 略
本 基 金 的 股 票 投 资 采 取 行 业 配 置 与 “ 自 下 而 上 ” 的 个 股 精 选 相 结 合 的 方 法 ， 以 深 入 的 基
本 面 研 究 为 基 础 ， 精 选 具 有 持 续 成 长 能 力 、 价 值 被 低 估 的 上 市 公 司 股 票 。 通 过 定 量 和 定 性 相
结 合 的 方 式 来 构 建 备 选 股 票 库 。
1 、 行 业 配 置 策 略
本 基 金 的 行 业 配 置 策 略 以 规 避 下 行 风 险 、 降 低 组 合 波 动 率 为 目 标 ， 结 合 基 金 管 理 人 对 波
动 率 、 相 关 性 的 定 量 研 究 ， 同 时 参 考 内 部 与 外 部 的 定 性 研 究 成 果 ， 做 出 行 业 配 置 决 策 。
在 进 行 行 业 配 置 的 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 主 要 关 注 的 指 标 包 括 但 不 限 于 ： 由 行 业 盈 利 对 经
济 周 期 的 敏 感 度 定 义 的 行 业 周 期 属 性 、 行 业 景 气 度 指 标 （ 行 业 销 售 收 入 增 长 率 、 行 业 毛 利 率
和 净 利 率 、 原 材 料 和 成 品 价 格 指 数 以 及 库 存 率 等 ） 、 行 业 估 值 指 标 （ P / E ， P / B ， E V / E B I T D A
等 ） 以 及 投 资 人 情 绪 等 。
2 、 个 股 精 选 策 略
本 基 金 主 要 采 取 “ 自 下 而 上 ” 的 选 股 策 略 ， 备 选 股 票 库 的 构 建 由 定 量 筛 选 和 定 性 筛 选 两
部 分 组 成 。
（ 1 ） 首 先 ， 使 用 定 量 分 析 的 方 法 ， 通 过 财 务 和 运 营 数 据 进 行 企 业 价 值 评 估 ， 初 步 筛 选
出 具 备 优 势 的 股 票 备 选 库 。 本 基 金 主 要 从 盈 利 能 力 、 成 长 能 力 以 及 估 值 水 平 等 方 面 进 行 考 量 。
① 盈 利 能 力
本 基 金 通 过 盈 利 能 力 分 析 评 估 上 市 公 司 创 造 利 润 的 能 力 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 净 资 产 收
益 率 （ R O E ） ， 毛 利 率 ， 净 利 率 ， E B I T D A / 主 营 业 务 收 入 等 。
② 成 长 能 力
本 基 金 通 过 成 长 能 力 分 析 评 估 上 市 公 司 未 来 的 盈 利 增 长 速 度 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 E P S
增 长 率 和 主 营 业 务 收 入 增 长 率 等 。2 1
③ 估 值 水 平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（ P / E ） 、 市 净 率 （ P / B ） 、 市 盈 增 长 比 率 （ P E G ） 、 自 由 现 金 流 贴 现 （ F C F F ， F C F E ） 和 企 业 价 值
/ E B I T D A 等 。
（ 2 ） 其 次 ， 使 用 定 性 分 析 的 方 法 ， 从 持 续 成 长 性 、 市 场 前 景 以 及 公 司 治 理 结 构 等 方 面
对 上 市 公 司 进 行 进 一 步 的 精 选 。
持 续 成 长 性 的 分 析 。 通 过 对 上 市 公 司 生 产 、 技 术 、 市 场 、 经 营 状 况 等 方 面 的 深 入 研 究 ，
评 估 具 有 持 续 成 长 能 力 的 上 市 公 司 。 具 体 为 ： 产 能 利 用 率 、 原 材 料 的 自 给 率 、 生 产 规 模 在 行
业 的 占 比 较 高 ； 公 司 产 品 核 心 竞 争 力 、 营 销 渠 道 、 品 牌 竞 争 力 等 方 面 在 行 业 中 表 现 较 强 ； 公
司 的 主 营 业 务 收 入 增 长 率 、 营 业 利 润 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 、 每 股 收 益 增 长 率 等 方 面 在 行 业
中 具 有 领 先 优 势 。
在 市 场 前 景 方 面 ， 需 要 考 量 的 因 素 包 括 市 场 的 广 度 、 深 度 、 政 策 扶 持 的 强 度 以 及 上 市 公
司 利 用 科 技 创 新 能 力 取 得 竞 争 优 势 、 开 拓 市 场 、 进 而 创 造 利 润 增 长 的 能 力 。
公 司 治 理 结 构 的 优 劣 对 包 括 公 司 战 略 、 创 新 能 力 、 盈 利 能 力 乃 至 估 值 水 平 都 有 至 关 重 要
的 影 响 。 本 基 金 将 从 上 市 公 司 的 管 理 层 评 价 、 战 略 定 位 和 管 理 制 度 体 系 等 方 面 对 公 司 治 理 结
构 进 行 评 价 。
（ 四 ） 金 融 衍 生 品 投 资 策 略
1 、 权 证 投 资 策 略
本 基 金 还 可 能 运 用 组 合 财 产 进 行 权 证 投 资 。 在 权 证 投 资 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 主 要 通 过 采
取 有 效 的 组 合 策 略 ， 将 权 证 作 为 风 险 管 理 及 降 低 投 资 组 合 风 险 的 工 具 ：
（ 1 ） 运 用 权 证 与 标 的 资 产 可 能 形 成 的 风 险 对 冲 功 能 ， 构 建 权 证 与 标 的 股 票 的 组 合 ， 主
要 通 过 波 幅 套 利 及 风 险 对 冲 策 略 实 现 相 对 收 益 ；
（ 2 ） 构 建 权 证 与 债 券 的 组 合 ， 利 用 债 券 的 固 定 收 益 特 征 和 权 证 的 高 杠 杆 特 性 ， 形 成 保
本 投 资 组 合 ；
（ 3 ） 针 对 不 同 的 市 场 环 境 ， 构 建 骑 墙 组 合 、 扼 制 组 合 、 蝶 式 组 合 等 权 证 投 资 组 合 ， 形
成 多 元 化 的 盈 利 模 式 ；
（ 4 ） 在 严 格 风 险 监 控 的 前 提 下 ， 通 过 对 标 的 股 票 、 波 动 率 等 影 响 权 证 价 值 因 素 的 深 入
研 究 ， 谨 慎 参 与 以 杠 杆 放 大 为 目 标 的 权 证 投 资 。
2 、 股 指 期 货 投 资 策 略
本 基 金 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 在 风 险 可 控 的 前 提 下 ， 本 着 谨 慎 原2 2
则 ， 参 与 股 指 期 货 的 投 资 ， 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险 ， 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 性 。
若 未 来 法 律 法 规 或 监 管 部 门 有 新 规 定 的 ， 本 基 金 可 相 应 调 整 和 更 新 相 关 投 资 策 略 。
七 、 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） + 1 % 。
上 述 “ 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） ” 是 指 当 年 1 月 1 日 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行
的 一 年 期 金 融 机 构 人 民 币 存 款 基 准 利 率 。 《 基 金 合 同 》 生 效 日 所 在 年 度 以 《 基 金 合 同 》 生 效
日 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 一 年 期 “ 金 融 机 构 人 民 币 存 款 基 准 利 率 ” 为 准 。
本 基 金 采 用 上 述 业 绩 比 较 基 准 的 理 由 是 ： 本 基 金 追 求 长 期 稳 定 投 资 回 报 ， 上 述 业 绩 比 较
基 准 能 够 较 好 地 体 现 本 基 金 的 投 资 目 标 ， 并 易 于 被 投 资 者 理 解 和 接 受 。
若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 比 较 基 准 不 再 适 用 或 有 更 加 适 合 的 业 绩 比 较 基 准 ， 基 金
管 理 人 有 权 根 据 市 场 发 展 状 况 及 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 策 略 ， 调 整 本 基 金 的 业 绩 比 较 基
准 。 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 须 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 并 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中
列 示 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
八 、 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 低 于 股 票 型 基 金 ， 高 于 债 券 型 基 金 及
货 币 市 场 基 金 ， 属 于 中 等 收 益 / 风 险 特 征 的 基 金 。
九 、 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 截 至 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 ）
1 、 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ）
占 基 金 总 资 产 的
比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 4 1 , 4 0 5 , 5 8 1 . 8 4 1 . 6 2
其 中 ： 股 票 4 1 , 4 0 5 , 5 8 1 . 8 4 1 . 6 2
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 2 , 4 5 6 , 9 5 2 , 1 7 4 . 6 0 9 6 . 1 5
其 中 ： 债 券 2 , 4 5 6 , 9 5 2 , 1 7 4 . 6 0 9 6 . 1 5
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -2 3
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 4 , 1 4 3 , 9 9 5 . 9 8 0 . 5 5
8 其 他 资 产 4 2 , 7 1 5 , 2 3 7 . 1 3 1 . 6 7
9 合 计 2 , 5 5 5 , 2 1 6 , 9 8 9 . 5 5 1 0 0 . 0 0
2 、 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 1 1 4 , 0 2 0 . 8 5 0 . 0 1
C 制 造 业 3 7 , 1 4 1 , 8 3 4 . 6 2 1 . 6 8
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供 应 业
- -
E 建 筑 业 1 1 9 , 7 0 9 . 4 8 0 . 0 1
F 批 发 和 零 售 业 1 7 2 , 8 2 0 . 3 4 0 . 0 1
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务 业
3 , 8 5 7 , 1 9 6 . 5 5 0 . 1 7
J 金 融 业 - -
K 房 地 产 业 - -
L
租 赁 和 商 务 服 务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
- -
S 综 合 - -
合 计 4 1 , 4 0 5 , 5 8 1 . 8 4 1 . 8 7
3 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号
股 票 代
码
股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 6 0 0 0 9 6 云 天 化 1 , 0 0 0 , 0 0 0 9 , 6 8 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 4 4
2 0 0 2 2 4 1 歌 尔 声 学 3 0 0 , 0 0 0 7 , 6 8 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 3 52 4
3 0 0 0 4 1 8 小 天 鹅 Ａ 3 0 0 , 0 0 0 7 , 6 0 5 , 0 0 0 . 0 0 0 . 3 4
4 6 0 0 8 0 9 山 西 汾 酒 2 9 9 , 9 1 1 5 , 4 7 9 , 3 7 3 . 9 7 0 . 2 5
5 0 0 0 5 9 0 启 迪 古 汉 2 1 5 , 2 8 0 4 , 6 0 2 , 6 8 6 . 4 0 0 . 2 1
6 3 0 0 4 9 6 中 科 创 达 6 , 5 6 0 1 , 2 6 5 , 9 4 8 . 8 0 0 . 0 6
7 6 0 3 5 0 8 思 维 列 控 1 4 , 6 0 5 1 , 2 5 6 , 7 6 0 . 2 5 0 . 0 6
8 6 0 3 9 9 6 中 新 科 技 1 6 , 7 2 9 5 4 1 , 3 5 0 . 4 4 0 . 0 2
9 3 0 0 4 9 4 盛 天 网 络 6 , 2 5 1 5 2 5 , 7 0 9 . 1 0 0 . 0 2
1 0 0 0 2 7 7 7 久 远 银 海 4 , 2 6 4 4 6 0 , 5 1 2 . 0 0 0 . 0 2
4 、 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序
号
债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ % ）
1 国 家 债 券 9 0 , 1 4 7 , 0 0 0 . 0 0 4 . 0 8
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 1 9 8 , 4 4 1 , 0 0 0 . 0 0 8 . 9 7
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 1 9 8 , 4 4 1 , 0 0 0 . 0 0 8 . 9 7
4 企 业 债 券 8 1 4 , 0 0 3 , 0 0 0 . 0 0 3 . 2 2
5 企 业 短 期 融 资 券 7 4 2 , 6 9 5 , 0 0 0 . 0 0 3 3 . 5 9
6 中 期 票 据 1 , 2 9 9 , 5 7 2 , 0 0 0 . 0 0 5 8 . 7 7
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） 5 , 6 1 9 , 1 7 4 . 6 0 0 . 2 5
8 同 业 存 单 4 9 , 1 7 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 2 2
9 其 他 - -
1 0 合 计 2 , 4 5 6 , 9 5 2 , 1 7 4 . 6 0 1 1 1 . 1 1
5 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序
号
债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例 （ % ）
1 1 4 0 2 0 9 1 4 国 开 0 9 1 , 2 0 0 , 0 0 0 1 2 8 , 7 9 6 , 0 0 0 . 0 0 5 . 8 2
2 1 2 8 2 2 9 0 1 2 船 重 M T N 2 1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 2 , 8 1 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 6 5
3 0 1 1 5 2 0 0 0 3 1 5 中 铝 S C P 0 0 3 1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 0 , 5 4 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 5 5
4 0 4 1 5 7 0 0 0 3 1 5 昊 华 C P 0 0 1 8 0 0 , 0 0 0 8 0 , 6 1 6 , 0 0 0 . 0 0 3 . 6 5
5 0 1 9 5 2 7 1 5 国 债 2 7 8 0 0 , 0 0 0 8 0 , 1 4 4 , 0 0 0 . 0 0 3 . 6 2
6 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。2 5
7 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 股 指 期 货 的 投 资 策 略 、 比 例 限 制 、 信 息 披 露 等 ， 本 基 金 暂
不 参 与 股 指 期 货 交 易 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 国 债 期 货 的 投 资 策 略 、 比 例 限 制 、 信 息 披 露 等 ， 本 基 金 暂
不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
( 1 ) 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 1 0 0 , 9 5 4 . 1 4
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 4 2 , 2 7 2 , 6 2 2 . 2 9
5 应 收 申 购 款 3 4 0 , 6 6 0 . 7 0
6 其 他 应 收 款 1 , 0 0 0 . 0 0
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 4 2 , 7 1 5 , 2 3 7 . 1 3
( 4 ) 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
( 5 ) 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明2 6
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 。
( 6 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 分 项 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投
资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 1 5 年 5 月 2 9 日 ， 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 及 与 同 期 基 准 的
比 较 如 下 表 所 示 ： ( 截 至 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 )
阶 段
净 值 增 长
率 ①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
① － ③ ② － ④
2 0 1 5 年 5 月
2 9 日 - 2 0 1 5
年 1 2 月 3 1
日
3 . 6 0 % 0 . 0 8 % 1 . 9 3 % 0 . 0 1 % 1 . 6 7 % 0 . 0 7 %
2 0 1 6 年 一 季
度
0 . 1 9 % 0 . 1 2 % 0 . 6 1 % 0 . 0 1 % - 0 . 4 2 % 0 . 1 1 %
十 一 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ；
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6 、 基 金 的 相 关 账 户 的 开 户 及 维 护 费 用 ；
7 、 基 金 的 证 券 、 期 货 交 易 费 用 ；
8 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式2 7
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 2 0 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1 . 2 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ，
自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金
划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ，
自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金
划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 － 9 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费
用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
（ 四 ） 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收 ， 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人 按
照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 。
（ 五 ） 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整2 8
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 此 项 调 整 不 需 要 基
金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 介 上 刊
登 公 告 。
（ 六 ） 与 基 金 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费
本 基 金 申 购 费 率 最 高 不 高 于 1 . 5 % ， 且 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 。 投 资 人 重 复 申 购 的 ，
适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。 具 体 如 下 ：
费 用 类 别 费 率 （ 设 申 购 金 额 为 M ）
申 购 费
M < 1 0 0 万 1 . 5 0 %
1 0 0 万 ≤ M < 2 0 0 万 1 . 0 0 %
2 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 8 0 %
M ≥ 5 0 0 万 固 定 费 用 1 0 0 0 元
基 金 管 理 人 网 上 交 易 平 台 详 细 费 率 标 准 及 费 率 标 准 调 整 ， 请 查 阅 网 上 交 易 平 台 及 相 关 公
告 。
2 、 赎 回 费
本 基 金 赎 回 费 率 最 高 不 超 过 1 . 5 % ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 该 部 分 基 金 份 额 的 时 间 分 段
设 定 如 下 ：
费 用 费 率
赎 回 费
持 有 期 限 < 7 日 1 . 5 0 %
全 额 计 入 基 金 资 产
7 日 ≤ 持 有 期 限 < 3 0 日 0 . 7 5 %
3 0 日 ≤ 持 有 期 限 < 9 0 日 0 . 5 0 % 7 5 % 计 入 基 金 资 产
9 0 日 ≤ 持 有 期 限 < 1 8 0 日 0 . 5 0 % 5 0 % 计 入 基 金 资 产
1 8 0 日 ≤ 持 有 期 限 < 3 6 5 日 0 . 2 0 %
2 5 % 计 入 基 金 资 产
3 6 5 日 ≤ 持 有 期 限 < 7 3 0 日 0 . 1 0 %
持 有 期 限 ≥ 7 3 0 日 0 %
3 、 转 换 费
基 金 管 理 人 已 开 通 本 基 金 与 基 金 管 理 人 旗 下 部 分 基 金 在 直 销 机 构 和 部 分 代 销 机 构 的 基
金 转 换 业 务 ， 具 体 内 容 详 见 2 0 1 5 年 6 月 1 1 日 发 布 的 《 宝 盈 祥 泰 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 开
放 日 常 申 购 、 赎 回 、 转 换 和 定 期 定 额 投 资 业 务 的 公 告 》 和 其 他 有 关 基 金 转 换 公 告 。
十 三 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法2 9
律 法 规 的 要 求 , 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 , 对 本 基 金 的 原 招 募 说 明 书
进 行 了 更 新 , 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ， 更 新 了 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 和 相 关 财 务 数 据 及 净 值 表 现
的 截 止 时 间 。
2 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 ， 更 新 了 证 券 投 资 基 金 管 理 情 况 和 主 要 人 员 情 况
的 相 应 内 容 。
3 、 在 “ 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ” 中 ， 更 新 了 基 金 托 管 人 相 应 内 容 。
4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 中 , 更 新 了 代 销 机 构 的 相 应 内 容 。
5 、 在 “ 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 中 ， 更 新 了 基 金 份 额 的 转 换 的 相 关 内 容 。
6 、 在 “ 第 九 部 分 基 金 的 投 资 ” 中 ， 增 加 了 本 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 。
7 、 在 “ 第 十 部 分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 。
8 、 在 “ 第 二 十 二 部 分 其 他 应 披 露 事 项 ” 中 ， 披 露 了 本 期 已 刊 登 的 公 告 事 项 。
宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 六 年 七 月 十 二 日
