华泰300ETF联接：更新招募说明书摘要（2016年2号）查看PDF公告
华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
华 泰柏 瑞 沪深300 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金
联 接基 金
更 新的 招募 说明 书
2016 年 2 号
（ 摘要 ）
重 要提 示
华泰柏 瑞沪深 300 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 （以 下简 称 “本基金 ” ） 根 据 2012
年 3 月 23 日 中国 证券 监 督管理 委员 会（ 以下 简称 “ 中国证 监会 ” ） 《 关于 核准 华泰柏 瑞沪深 300
交易型开放式指数证券投 资基金 及 联接基金募集的 批复》 （证监 许可 【2012】392 号）和 2012
年 4 月 19 日 《关 于 华 泰柏 瑞沪深 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金 募集 时间 安排 的
确认函 》 （ 基金 部函 【2012 】240 号 ）的 核准 ，进 行 募集。 本基 金的 基金 合同 于 2012 年 5 月 29
日正式 生效 。
华泰柏 瑞 基 金管 理有 限公 司 （以下 简称 “ 基 金管 理人 ” 或“ 管 理人 ” 或“ 本 公司 ” ） 保 证招募 说明
书的内容真实、准确、完 整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监 会对本基金募集的
核准，并不表明其对本基 金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保证基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
2
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动，投 资者在投资本
基金前，应全面了解本基 金的产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理 性判断市场，并承
担基金投资中出现的各类 风险，包括：因政治、经 济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险 、由于基金 投资者 连续大 量赎回基金产生的
流动性 风险 、 基金 管理 人在 基金管 理实 施过 程中 产生 的基金 管理 风险 、 本基 金的 特定风 险等等。
本基金 为 华 泰柏 瑞沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金( 以 下简 称 “ 沪深 300ETF ”或
“目标 ETF ”) 的 联接基金 。 其投资 目标 是 紧 密跟 踪 业绩比 较基 准， 追 求跟 踪 偏离度 及跟 踪误 差
的最小 化。
本基金 主要 投资 于 （1 ） 目 标 ETF；（ 2） 标 的指 数的 成份股 和备 选成份 股 ； （3 ） 中 国证 监会
规定的 其他 证券 品种 。
由于本 基金 为目 标 ETF 的联接基 金， 因此 ， 不 对联 接 基金财 产中 的目 标 ETF 部分计提 管理
费和托 管费 。
尽管本 基金 为目 标 ETF 的联接基 金 ， 但 不能 保证 本 基金的 表现 会与 沪 深 300 指数和 华泰 柏
瑞沪深 300ETF 表现完 全 一致。 投资 者须 参阅 “ 基 金的风 险揭 示 ” 一节 以悉 详情。
投资者认购本基金时应认 真阅读本基金的招募说明 书和基金合同。基金管理 人建议 投资者
根据自 身的 风险 收益 偏好 ，选择 适合 自己 的基 金产 品，并 且中 长期 持有 。
基金的过往业绩并不预示 其未来表现。 本摘要根据 基金合同和基金招募说明 书编写，并经
中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持 有基金份额的行为
本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受 ， 并 按照 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关
规定享有权利、承担业务 。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务 ，应详细查阅基金
合同。
本基金 为沪 深300ETF 的 联 接基金 ， 二 者既 有联 系又 有 区别： （1） 投资 方法 不同， 沪 深 300ETF
主要采用完全复制法，直 接投资于标的指数的成份 股；而本基金采用间接的 投资方法，通过将
绝大部分基金财产投资于 沪深 300ETF ，实现对业绩 比较基准的紧密跟踪 。 （2 ）交易方式不同，
投资者 既可 以像 投资 股票 一样在 证券 交易 所买 卖沪 深 300ETF ， 也可 以按 照最 小申购 赎回 单位 和
申购赎 回清 单的 要求 ， 实 物申购 赎回 沪 深300ETF ； 而本基 金则 像普 通开 放式 基金一 样 ， 通 过基
金管 理 人和 代销 机构 按未 知 价法 进行 基金 的申 购赎 回。
本基金 与沪 深 300ETF 业 绩表现 可能 出现 差异 。可 能引发 差异 的因 素包 括： （1）法 规对 投
资比例 的要 求 。 沪 深300ETF 作为 一种 特殊 的基 金品 种， 可以 将全 部或 接近 全 部的基 金资 产用 于
跟踪标 的指 数表 现 ； 而 本 基金作 为普 通的 开放 式基 金， 必需 将不 低于 基金 资 产净 值 5% 的资 产投
资于现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券。 （2） 申购赎 回的 影响 。 沪 深 300ETF 采 取实 物申 购华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
3
赎回的方式，申购赎回对 基金净值影响较小；而本 基金申购赎回采取现金方 式，大额申购赎回
可能会 对基 金净 值产 生一 定影响 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2016 年 5 月 29 日，有 关财 务和 业绩 表 现 数据 截止 日
为 2016 年 3 月 31 日 ，财 务和业 绩表 现数 据未 经审 计。
本基金托管人中国工商银 行股份有限公司已对本次 更新的招募说明书中的投 资组合报告和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。
一 基金 管理 人
(一） 基金 管理 人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
成立日 期： 2004 年11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结 构： 柏 瑞投 资有 限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49%、 苏州
新区高 新技 术产 业股 份有 限公 司 2% 。
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
齐亮先生：董事长，硕士 ，1994-1998 年任国务院 发展研究中心情报中心处 长、副局长，
1998-2001 年任 中央 财经 领导小 组办 公室 副局 长， 2001 年至 2004 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 副
总裁。
杨智雅女士：董事，硕士 ，曾就职于升强工业股份 有限公司，华之杰国际商 业顾问有限公
司，1992 年4 月至 1996 年 12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理 ，1997 年1
月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证 券投 资信 托股 份有 限公司 管理 部经 理、 资深 经理、 协理 ，2001
年7 月至 2010 年 2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股 份 有限公 司副 总经 理 、 总 经 理、 董事 长暨 总经华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
4
理，2010 年 2 月至 今任 柏 瑞证券 投资 顾问 股份 有限 公司董 事长 暨总 经理 、总 经理。
吴祖芳 先生 ： 董 事， 硕 士 ，1992 年起 至今 历任 华泰 证券股 份有 限公 司部 门负 责人、 子公 司
负责人 、总 裁助 理、 业务 总监、 总经 济师 、副 总裁 。
Rajeev Mittal 先生 ： 董 事，学 士，1992 年加 入美 国国际 集团 ，2009 —2011 年担任 柏瑞
投资（欧洲分公司）总经 理，新兴市场投资主管， 全球固定收益研究团队主 管和行政总裁（欧
洲分公 司） ， 2011 年至 今担 任柏瑞 投资 亚洲 有限 公司 业务行 政总 裁 （ 亚洲， 日本 除外） 、 总经 理、
新兴市 场投 资总 管， 全球 固定收 益研 究团 队主 管。
韩勇先生：董事，博士， 曾任职于君安证券有限公 司、华夏证券有限公司和 中国证券监督
管理委 员会 ，2007 年7 月至 2011 年9 月 任华 安基 金 管理有 限公 司副 总经 理 。2011 年10 月加 入
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司。
朱小平 先生 ，独 立董 事， 硕士，1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。
陈念良 先生 ，独 立董 事，1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。
薛加玉先生，独立董事， 博士，1988-1997 年任江 苏巨龙水泥集团有限公司 团委书记、财
务处长 、 副 总经 济师，1997-1999 年 任长 城证 券有 限 公司投 资银 行部 副总 经理 ，1999-2000 年任
亚洲控股有限公司投资银 行部总经理，2000-2001 年任北京华创投资管理有 限 公司执行总裁，
2001 年至 今任 上海 德汇 集 团有限 公司 董事 长、 总裁 。
杨科先 生 ： 独 立董 事， 学 士，2001 年至 今任 北京 市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今任 该
律师事 务所 合伙 人 。
2、监 事会 成员
严玉珍 女士 ：监 事 长 ，学 士，1987 年 1 月至 1988 年 9 月 任罗 兵咸 永道 （前 容永道 会计 ）
高级稽 核员 ，1988 年12 月至 1990 年4 月 任香 港电 讯 （前 大东 电报 ） 管 理会 计 ，1990 年5 月至
1996 年 11 月 任宝 达证 券 （施罗 德集 团） 副财 务总 监，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任施 罗德 投
资管理 （香 港） 有限 公司 财务董 事，2007 年 9 月至 2008 年 6 月 任交 银施 罗德基 金管 理有 限公
司高级 总经 理顾 问，2008 年 7 月至 2012 年 9 月 任 施罗德 投资 管理 （香 港） 有限公 司首 席营 运
官，2012 年 9 月至 今任 柏 瑞投资 亚洲 有限 公司 首席 财务官 。
王桂芳 女士 ： 监事 ， 硕 士 ， 1996-2003 年任 华泰 证券 股 份有限 公司 西藏 南路 营业 部总经 理，
2003-2006 年 任华 泰证 券 股份有 限公 司上 海总 部总 经理，2006 年至 今任 华泰 证券股 份有 限公 司
上海城 市中 心营 业部 总经 理。
柳军先 生： 监事 ，硕 士，2000-2001 年任 上海 汽车 集 团财务 有限 公司 财务 ，2001-2004 年
任华安 基金 管理 有限 公司 高级基 金核 算员 ，2004 年7 月加 入华 泰柏 瑞基 金管 理有限 公司 ， 历任
基金事 务部 总监 、上 证红 利 ETF 基 金经 理助 理、 上 证红利 ETF 基 金经 理，2010 年 10 月 起担 任
指数投 资部 副总 监 。 2011 年1 月 起兼 任华 泰柏 瑞上 证中小 盘ETF 基 金 、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘 ETF华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
5
联接基 金基 金经 理。2012 年 5 月 起担 任华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 及华 泰柏 瑞沪 深300ETF 联接 基金
基金经 理 。2015 年 2 月 起 任华泰 柏瑞 指数 投资 部总 监。2015 年5 月 起任华 泰 柏瑞中 证 500 ETF
及华泰 柏瑞 中 证500ETF 联 接基金 的基 金经 理。
童 辉 先 生： 监事 ， 硕士 。1997-1998 年任 上海 众 恒信息 产 业 有限 公司 程 序员 ，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理 ，2004 年 4 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司 ， 现
任信息 技术 与电 子商 务部 总监。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先生：总经理，博士 ，曾任职于君安证券有限 公司、华夏证券有限公司 和中国证券监
督管理 委员 会 ， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。 2011 年 10 月加
入华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司。
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年任 深圳 特区证 券公 司总 经 理 助理 、 副总 经理 ，
2001-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司受 托资 产管 理总部 总经 理。
陈晖女 士： 督察 长， 硕 士， 1993-1999 年 任江 苏证 券有 限 责任公 司北 京代 表处 代表 ， 1999-2004
年任华 泰证 券股 份有 限公 司北京 总部 总经 理。
房伟力 先生 ： 副 总经 理， 硕 士,1997-2001 年 就职 于上 海证券 交易 所登 记结 算公 司， 2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司部门 总监 ，2004-2008 年 5 月任 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 总经 理
助理。
田汉卿 女士 ： 副 总经 理。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担 任投 资经理 ， 2012
年8 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，2013 年8 月起任 华泰 柏瑞 量化 增强 混合型 证券 投资 基
金的基 金经 理 ，2013 年10 月起任 公司 副总 经理 ，2014 年 12 月 起任 华泰 柏瑞 量 化优选 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2015 年3 月 起任 华泰柏 瑞量 化先 行混 合型 证券投 资基 金的 基
金经理 和华 泰柏 瑞量 化驱 动灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理，2015 年 6 月 起任 华泰 柏
瑞量化智慧灵活配置混合 型证券投资基金的基金经 理和华泰柏瑞量化绝对收 益策略定期开放混
合型发起式证券投资基金 的基金经理。本科与研究 生毕业于清华大学, MBA 毕业于美国加州大
学伯克 利分 校哈 斯商 学院 。
高山先生：副总经理，博士。2001.5-2013.7 任职 于全国社会保障基金理事会投资部，任
处长 ；2013.7 起加 入华 泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司 。 本科毕 业于 山东 大学 经济 管理学 院 ， 硕 士毕
业于中 国人 民银 行研 究生 部，博 士毕 业于 财政 部财 政科学 研究 所研 究生 部。
董 元 星 先 生 ： 副 总 经 理 ， 博 士 。2006.9-2008.12 任 巴 克 莱 资 本 （ 纽 约 ） 债 券 交 易 员 ，
2009.3-2012.8 任 华夏 基 金管理 有限 公司 基金 经理 。2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞基金 管理 有限 公
司， 任固 定收 益部 总监 。 2013 年 10 月 起任 华泰 柏瑞 稳健收 益债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 。
2014 年 2 月 起任 总经 理助 理。2015 年 12 月 起任 公 司副总 经理 。北 京大 学经 济学学 士， 纽约 大华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
6
学STERN 商 学院 金融 学博 士。
程安至先生：副总经理，硕士。1997.9-2001.1 任 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 信 贷 经 理 ，
2001.2-2012.4 任 华安 基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。2012 年 5 月 加入 华泰柏 瑞基 金管 理
有限公 司， 任总 经理 助理 。2015 年 12 月 起任 公司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国际 金
融专业 ， 硕士 毕业 于上 海 财经大 学国 民经 济学 专业 ，EMBA 毕业 于上 海交通 大 学中欧 国际 工商 学
院。
4、本 基金 基金 经理
柳军先 生： 简历 同上 。
历任本 基金 基金 经理 ：
张娅女 士，2012 年5 月 29 日至2015 年6 月 12 日 担任本 基金 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩勇 先 生；
成员：副总经理王溯舸先 生；副总经理田汉卿女士 ；副总经理高山先生； 副 总经理董元星
先生； 投资 部总 监方 伦煜 先生； 投资 部总 监吕 慧建 先生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
1、 依法 募集 基金 ， 办 理或 者委托 经国 务院 证券 监督 管理机 构认 定的 其他 机构 代为办 理基 金
份额的 发售 、申 购、 赎回 、转换 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、 自基 金 合同 生效 之日 起 ， 以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 建立 健全
内部风险控制、监察与稽 核、财务管理及人事管理 等制度，保证所管理的基 金财产和基金管理
人的财 产相 互独 立， 对所 管理的 不同 基金 财产 分别 管理、 分别 记账 ，进 行证 券投资 ；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、 计 算并 公告 基金 资产 净 值， 确定 基金 份额 申购 、 赎 回价格 ； 按规 定受 理申购 和 赎回申 请，
及时、足额支付赎回款项 ；采取适当合理的措施使 计算开放式基金份额认购 、申购、赎回和注
销价格 的方 法符 合基 金合 同等法 律文 件的 规定 ；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 依 据 《基 金法》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管人 、华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
7
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ；
10、保存基金财产管理业 务活动的记录、账册、报 表、代表基金签订的重大 合同及其他相
关资料 ；
11、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配；
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守现 行有 效的 相关 法律 、 法 规、 规章 、 基金合 同 和中国 证监 会
的有关规定，建立健全内 部控制制度，采取有效措 施，防止违反现行有效的 有关法律、法规、
规章、 基金 合同 和中 国证 监会有 关规 定的 行为 发生 。
2、 本基 金管 理人 承诺 严格 遵守 《 中华 人民 共和 国证 券法》 、 《基 金法》 及有 关 法律法 规， 建
立 健全 的内 部控 制制 度， 采取有 效措 施， 防止 下列 行为发 生：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3、本基金管理人承诺加强 人员管理，强化职业操守 ，督促和约束员工遵守国 家有关法律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7） 违 反现 行有 效的 有关 法律、 法规、 规章 、 基 金 合同和 中国 证监 会的 有关 规定， 泄漏 在
任职期间知悉的有关证券 、基金的商业秘密，尚未 依法公开的基金投资内容 、基金投资计划等
信息；
（8） 违反 证券 交易 场所 业 务规则 ，利 用对 敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价 格， 扰乱 市 场秩 序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
8
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成份 ；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺
（1） 依 照有 关法 律、 法 规 和基金 合同 的规 定， 本着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取最 大
利益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3） 不 违反 现行 有效 的有 关法律 、 法 规、 规 章、 基 金合同 和中 国证 监会 的有 关规定 ， 泄 漏
在任职期间知悉的有关证 券、基金的商业秘密、尚 未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划
等信息 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制的 原则
（1）健全性原则。内部控 制必须覆盖公司各个部门 和各级岗位，并渗透到各 项业务过程，
涵盖决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 经营 环节 ；
（2） 有效 性原 则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序 ， 维 护 内控制 度的 有
效执行 ；
（3） 独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础 上设 立能 够充 分满足 经营 运作 需要 的机 构、 部 门和 岗
位，各机构、部门和岗位 职能上保持相对独立。内 部控制的检查评价部门必 须独立于内部控制
的建立 和执 行部 门；
（4） 相互 制约 原则 。 公司 内部部 门和 岗位 的设 置应 权责分 明 、 相 互制 衡， 消 除内部 控制 中
的盲点 ；
（5）防火墙原则。公司基 金资产、自有资产、其他 资产的运作应当分离，基 金投资研究、
决策、执行、清算、评估 等部门和岗位，应当在物 理上和制度上适当隔离， 以达到风险防范的
目的；
（6） 成本 效益 原则 。 公司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ， 提高 经 济 效益 ， 以合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会下设风险管理与审 计委员会，全面负责公司 的风险管理、风险控制和 财务监控，审
查公司的内控制度，并对 重大关联交易进行审计； 董事会下设薪酬、考核与 资格审查委员会，
对董事、总经理、督察长 、财务总监和其他高级管 理人员的候选人进行资格 审查以确保其具有
中国证监会所要求的任职 资格，制定董事、监事、 总经理、督察长、财务总 监、其他高级管理华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
9
人员及 基金 经理 的薪 酬/ 报 酬计划 或方 案。
公司管理层在总经理领导 下，认真执行董事会确定 的内部控制战略， 为了有 效贯彻公司董
事会制定的经营方针及发 展战略，设立了投资决策 委员会和风险控制委员会 ，就基金投资和风
险控制 等发 表专 业意 见及 建议。
公司设立督察长，对董事 会负责，主要负责对公司 内部控制的合法合规性、 有效性和合理
性进行 审查 ，发 现重 大风 险事件 时向 公司 董事 长和 中国证 监会 报告 。
（2） 风险 评估
公司风险控制人员定期评 估公司风险状况，范围包 括所有能对经营目标产生 负面影响的内
部和外部因素，评估这些 因素对公司总体经营目标 产生影响的程度及可能性 ，并将评估报告报
公司董 事会 及高 层管 理人 员。
（3） 控制 活动
控制活动包括自我控制、 职责分离、监察稽核、实 物控制、业绩评价、严格 授权、资产分
离、危 机处 理等 政策 、程 序或措 施。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控制 的第一 道防 线 。 在 公司 内部 建立科 学、
严格的 岗位 分离 制度 ， 在 相 关部门 和相 关岗 位之 间建 立重要 业务 处理 凭据 传递 和信息 沟通 制度 ，
后续部门及岗位对前一部 门及岗位负有监督责任， 使相互监督制衡的机制成 为内部控制的第二
道防线。充分发挥督察长 和法律监察部对各岗位、 各部门、各机构、各项业 务全面监察稽核作
用，建 立内 部控 制的 第三 道防线 。
（4） 信息 与沟 通
公司建立了内部办公自动 化信息系统与业务汇报体 系，形成了自上而下的信 息传播渠道和
自下而上的信息呈报渠道 。通过建立有效的信息交 流渠道，保证了公司员工 及各级管理人员可
以充分 了解 与其 职责 相关 的信息 ，并 及时 送达 适当 的人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监控由公司风险管理 与审计委员会、督察长、 风险控制委员会和法律监 察部等部门在
各自的职权范围内开展。 本公司设立了独立于各业 务部门的法律监察部，其 中监察稽核人员履
行内部稽核职能，检查、 评价公司内部控制制度合 理性、完备性和有效性， 监督公司内部控制
制度的执行情况，揭示公 司内部管理及基金运作中 的风险，及时提出改进意 见，促进公 司内部
管理制 度有 效地 执行 。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1） 基金 管理 人确 知建 立 、实施 和维 持内 部控 制制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
10
二、 基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至2016 年 3 月末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 198 人 ， 平 均年 龄30 岁，95% 以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以来 ，
秉承“诚实信用、勤勉尽 责”的宗旨，依靠严密科 学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理
模式、先进的营运系统和 专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境 内外广大投资者、
金融资产管理机构和 企业 客户提供安全、高效、专 业的托管服务，展现优异 的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行 中最丰富、最成熟的产品 线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保
险资产 、 社 会保 障基 金、 企业年 金基 金、QFII 资产 、QDII 资产 、 股 权投 资基 金、 证 券公 司集 合
资产管理计划、证券公司 定向资产管理计划、商业 银行信贷资产证券化、基 金公司特定客户资
产管理 、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产品体 系， 同时 在国 内率 先开展 绩效 评估 、
风险管 理等 增值 服务 ， 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 截 至 2016 年3 月， 中 国工 商银
行共托 管证 券投 资基 金 555 只。 自2003 年 以来 ， 本 行连续 十一 年获 得香 港 《 亚洲货 币》 、 英国
《全球 托管 人》 、 香港 《 财 资》 、 美 国 《环 球金 融》 、 内地 《 证券 时报》 、 《上 海 证券报 》 等 境内 外
权威财 经媒 体评 选 的49 项 最佳托 管银 行大 奖 ； 是 获 得奖项 最多 的国 内托 管银 行， 优良 的服 务品
质获得 国内 外金 融领 域的 持续认 可和 广泛 好评 。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工商银行资产托管部 自成立以来，各项业务飞 速发展，始终保持在资产 托管行业的优
势地位。这些成绩的取得 ，是与资产托管部“一手 抓业务拓展，一手抓内控 建设”的做法是分华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
11
不开的 。 资产 托管 部非 常重 视改进 和加 强内 部风 险管 理工作 ， 在积 极拓 展各 项托 管业务 的同 时，
把加强风险防范和控制的 力度，精心培育内控文化 ，完善风险控制机制，强 化业务项目全过程
风险管 理作 为重 要工 作来 做。 继 2005 、2007、2009 、2010、2011 、2012 、2013 、2014 年八 次顺
利通过 评估 组织 内部 控制 和安全 措施 是否 充分 的最 权威的 SAS70 （ 审计 标准 第 70 号 ）审 阅后，
2015 年中 国工 商银 行资 产 托管部 第九 次通 过ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅 获得 无 保留意 见的 控制
及有效性报告，表明独立 第三方对我行托管服务在 风 险管理、内部控制方面 的健全性和有效性
的全面认可。也证明中国 工商银行托管服务的风险 控制能力已经与国际大型 托管银行接轨，达
到国际 先进 水平 。目 前，ISAE3402 审 阅已 经成 为年 度化、 常规 化的 内控 工作 手段。
（1） 内部 风险 控制 目标
保证业务运作严格遵守国 家有关法律法规和行业监 管规则，强化和建立守法 经营、规范运
作的经营思想和经营风格 ，形成一个运作规范化、 管理科学化、监控制度化 的内控体系；防范
和化解经营风险，保证托 管资产的安全完整；维护 持有人的权益；保障资产 托管业务安全、有
效、稳 健运 行。
（2） 内部 风险 控制 组织 结 构
中国工商银行资产托管业 务内部风险控制组织结构 由中国工商银行股份有限 公司稽核监察
部门 （ 内控 合规 部、 内 部 审计局 ） 、 资 产托 管部 内设 风险控 制处 及资 产托 管部 各业务 处室 共同 组
成。总行稽核监察部门负 责制定全行风险管理政策 ，对各业务部门风险控制 工作进行指导、监
督。资产托管部内部设置 专门负责稽核监察工作的 内部风险控制处，配备专 职稽核监察人员，
在总经理的直接领导下， 依照有关法律规章，对业 务的运行独立行使稽核监 察职权。各业务处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
（3） 内部 风险 控制 原则
1） 合法 性原 则。 内 控制 度 应当符 合国 家法 律法 规及 监管机 构的 监管 要求 ， 并 贯穿于 托管 业
务经营 管理 活动 的始 终。
2） 完整 性原 则。 托 管业 务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ； 监 督
制约应 渗透 到托 管业 务的 全过程 和各 个操 作环 节， 覆盖所 有的 部门 、岗 位和 人员。
3） 及时 性原 则。 托 管业 务 经营活 动必 须在 发生 时能 准确及 时地 记录 ； 按 照 “ 内控优 先 ” 的
原则， 新设 机构 或新 增业 务品种 时， 必须 做到 已建 立相关 的规 章制 度。
4） 审 慎性 原则 。 各项 业务 经营活 动必 须防 范风 险 ， 审慎经 营 ， 保 证基 金资 产 和其他 委托 资
产的安 全与 完整 。
5） 有 效性 原则 。 内控 制度 应根据 国家 政策 、 法律 及 经营 管 理的 需要 适时 修改 完善 ， 并 保证华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
12
得到全 面落 实执 行， 不得 有任何 空间 、时 限及 人员 的例外 。
6） 独立 性原 则。 设 立专 门 履行托 管人 职责 的管 理部 门； 直 接操 作人 员和 控制 人员必 须相 对
独立， 适当 分离 ；内 控制 度的检 查、 评价 部门 必须 独立于 内控 制度 的制 定和 执行部 门。
（4） 内部 风险 控制 措施 实 施
1） 严 格的 隔离 制度 。 资产 托管业 务与 传统 业务 实行 严格分 离 ， 建 立了 明确 的 岗位职 责 、 科
学的业务流程、详细的操 作手册、严格的人员行为 规范等一系列规章制度， 并采取了良好的防
火墙隔 离制 度， 能够 确保 资产独 立、 环境 独立 、人 员独立 、业 务制 度和 管理 独立、 网络 独立 。
2） 高层 检查 。 主 管行 领导 与部门 高级 管理 层作 为工 行托管 业务 政策 和策 略的 制定者 和管 理
者，要求下级部门及时报 告经营管理情况和特别情 况，以检查资产托管部在 实现内部控制目标
方面的 进展 ，并 根据 检查 情况提 出内 部控 制措 施， 督促职 能管 理部 门改 进。
3） 人事 控制 。 资 产托 管部 严格落 实岗 位责 任制 ， 建 立 “自 控防 线 ” 、 “ 互控 防线 ” 、 “ 监
控防线 ”三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制 ，树立 “以人为本 ”的内 控文化，增强员工
的责任心和荣誉感，培育 团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的 业务与职业道德培
训、签 订承 诺书 ，使 员工 树立风 险防 范与 控制 理念 。
4） 经 营控 制 。 资 产托 管部 通过制 定计 划 、 编 制预 算 等方法 开展 各种 业务 营销 活动 、 处 理各
项事务 ，从 而有 效地 控制 和配置 组织 资源 ，达 到资 源利用 和效 益最 大化 目的 。
5） 内 部风 险管 理 。 资 产托 管部通 过稽 核监 察 、 风 险 评估等 方式 加强 内部 风险 管理 ， 定 期或
不定期地对业务运作状况 进行检查、监控，指导业 务部门进行风险识别、评 估，制定并实施风
险控制 措施 ，排 查风 险隐 患。
6） 数 据安 全控 制 。 我 们通 过业务 操作 区相 对独 立 、 数据和 传真 加密 、 数据 传 输线路 的冗 余
备份、 监控 设施 的运 用和 保障等 措施 来保 障数 据安 全。
7） 应急 准备 与响 应。 资产 托管业 务建 立专 门的 灾难 恢复中 心， 制定 了基 于数 据、 应 用、 操
作、环境四个层面的完备 的灾难恢复方案，并组织 员工定期演练。为使演练 更加接近实战，资
产托管部不断提高演练标 准，从最 初的按照预订时 间演练发展到现在的 “随 机演练 ”。从演练
结果看 ，资 产托 管部 完全 有能力 在发 生灾 难的 情况 下两个 小时 内恢 复业 务。
（5） 资产 托管 部内 部风 险 控制情 况
1） 资产 托管 部内 部设 置专 职稽核 监察 部门 ， 配 备专 职稽核 监察 人员 ， 在 总经 理的直 接领 导
下，依 照有 关法 律规 章， 全面贯 彻落 实全 程监 控思 想，确 保资 产托 管业 务健 康、稳 定地 发展 。
2） 完善 组织 结构， 实施 全 员风险 管理 。 完 善的 风险 管理体 系需 要从 上至 下每 个员工 的共 同
参与，只有这样，风险控 制制度和措施才会全面、 有效。资产托管部实施全 员风险管理，将风华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
13
险控制责任落实到具体业 务部门和业 务岗位，每位 员工对自己岗位职责范围 内的风险负责，通
过建立纵向双人制、横向 多部门制的内部组织结构 ，形成不同部门、不同岗 位相互制衡的组织
结构。
3） 建立 健全 规章 制度。 资 产托管 部十 分重 视内 控制 度的建 设， 一贯 坚持 把风 险防范 和控 制
的理念和方法融入岗位职 责、制度建设和工作流程 中。经过多年努力，资产 托管部已经建立了
一整套 内部 风险 控制 制度 ， 包括： 岗 位职 责、 业 务操 作流程、 稽核 监察 制度、 信 息披露 制度 等，
覆盖所 有部 门和 岗位 ，渗 透各项 业务 过程 ，形 成各 个业务 环节 之间 的相 互制 约机制 。
4） 内部 风险 控制 始终 是托 管部工 作重 点之 一， 保持 与业 务 发展 同等 地位 。 资 产托管 业务 是
商业银行新兴的中间业务 ，资产托管部从成立之日 起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系
统、高效的风险防范和控 制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管 业务的快速发展，
新问题、新情况不断出现 ，资产托管部始终将风 险 管理放在与业务发展同等 重要的位置，视风
险防范 和控 制为 托管 业务 生存和 发展 的生 命线 。
(五)基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据《基金法 》 、 《 运作办 法》等有关证券法律法规 的规定及基金合同的约定 ，对基金投资
范围、投资对象、基金投 融资比例、基金投资禁止 行为、基金 管理人参与银 行间债券市场、基
金管理人选择存款银行、 基金投资流通受限证券、 基金资产净值计算、各类 基金份额的每万份
基金已 实现 收益 和 7 日年 化收益 率计 算、 应收 资金 到账、 基金 费用 开支 及收 入确定 、基 金收 益
分配、相关信息披露、基 金宣传推介材料中登载基 金业绩表现数据等的合法 性、合规性进行监
督和核 查。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、 《运
作办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的 约 定和其 他有 关法 律法 规的 规定 ， 应 及时 以书
面形式通知基金管理人进 行整改，整改的时限应符 合法规允许的投资 比例调 整期限。基金管理
人收到通知后应及时核对 确认并以书面形式向基金 托管人发出回函并改正。 在规定时间内，基
金托管人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金 管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知
的违规 事项 未能 在限 期内 纠正的 ，基 金托 管人 应报 告中国 证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合 同和有 关法 律
法规规定，应当拒绝执行 ，立即通知基金管理人限 期改正，如基金管理人未 能在通知期限内纠
正的， 基金 托管 人应 向中 国证监 会报 告。
基金管理人有义务配合和 协助基金托管人依照法律 法规、基金合同和托管 协 议对基金业务
执行核查。对基金托管人 发出的书面提示，基金管 理人应在规定时间内答复 并改正，或就基金
托管人的疑义进行解释或 举证；对基金托管人按照 法律法规、基金合同和托 管协议的要求需向华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
14
中国证 监会 报送 基金 监督 报告的 事项 ，基 金管 理人 应积极 配合 提供 相关 数据 资料和 制度 等。
基金托管人发现基金管理 人有重大违规行为，应及 时报告中国证监会，同时 通知基金管理
人限期纠正，并将纠正结 果报告中国证监会。基金 管理人无正当理由，拒绝 、阻挠对方根据本
托管协议规定行使监督权 ，或采取拖延、欺诈等手 段妨碍对方进行有效监督 ，情节严重或经基
金托管 人提 出警 告仍 不改 正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。
三、 相 关服 务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1、直 销机 构
华泰柏 瑞 基 金管 理有 限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话： （021 ）38784638 ，400-888-0001 （ 免长 途 费）
公司网 址：www.huatai-pb.com
2、代 销机 构
1)中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2)中国 工商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
15
传真： （010 ）66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3)中国 农业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
4)交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
5)招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
6)中国 民生 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
16
联系人 ：董 云巍
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
7)浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海/刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电 话：95527
公司网 址：www.czbank.com
8)嘉兴 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电 话：0573-96528
公司网 址：www.bojx.com
9)哈尔 滨银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电 话：95537 或400-609-5537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
10) 第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
17
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
11) 国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
12) 国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 蔡
电话： （0551 ）2207939
传真： （0551 ）2645709
客服电 话：95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
13) 华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话： （010 ）58315221
传真： （010 ）58568062 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
18
客服电 话：400-898-9999
公司网 址：www.hrsec.com.cn
14) 华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓云
电话： （0755 ）82569143
传真： （0755 ）82492962
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
15) 华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
16) 平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 国际 交易广 场 8 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 交易 广场群 楼 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：吴 琼
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
17) 中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
19
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
18) 天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
19) 中 国国 际金 融股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：罗 文雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电 话： （021 ）58796226-3736
公司网 址：www.cicc.com.cn
20) 华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市政务 文化 新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （全国 ） 96518 （安 徽） 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
20
公司网 址：www.hazq.com
21) 泰 诚财 富基 金销 售（ 大 连）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：薛 长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-641-1999
公司网 址：www.taichengcaifu.com
22) 中 经北 证（ 北京 ）资 产 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：陈 莹莹
电话：010-68998820
传真：010-88381550
客服电 话：400-600-0030 或 010-68292745
公司网 址：www.bzfunds.com
23) 一 路财 富（ 北京 ）信 息 科技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
24) 大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号桐 城 中央21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
21
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn
25) 嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层4609-10 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
26) 开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电 话：4008608866
公司网 址：www.kysec.cn
27) 徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
办公地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电 话：96588
公司网 址：www.hsbank.com.cn 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
22
28) 乾 道金 融信 息服 务（ 北 京）有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：高 雪超
电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电 话：4000888080
公司网 址：www.qiandaojr.com
29) 北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.fundzone.cn
30) 奕 丰金 融服 务（ 深圳 ） 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有
限公司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
31) 上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
23
联系人 ：刘 潇
电话：021-20691942
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
32) 上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：胡 锴隽
电话：021-20613635
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
33) 上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 玉
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
34) 深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
24
35) 北 京展 恒基 金销 售股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfp.com
36) 浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
37) 杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：王 朝
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
38) 中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦A 座8 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
25
客服电 话：010-65807865
公司网 站：www.cifcofund.com
39) 和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
40) 众 升财 富（ 北京 ）基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：侯 芳芳
电话：400-059-8888
公司网 址：www.wy-fund.com
41) 中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829
公司网 址： www.cifco.net
客服电 话：95162 、400-8888-160
42) 宜 信普 泽投 资顾 问（ 北 京） 有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 刘 梦轩
电话：(010)-52858244
公司网 址：www.yixinfund.com 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
26
客服电 话：400-6099-200
43) 上 海大 智慧 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人: 付 江
电话： （021 ）20219988*31781
公司网 址： www.gw.com.cn
客服电 话：021-20219999
44) 深 圳市 新兰 德证 券投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人: 张燕
电话： （010 ）58325395
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
45) 恒 丰银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ： 蔡国 华
联系人: 汪岛
电话：021-20501975
公司网 址： www.egbank.com.cn
客服电 话：95395
46) 泉 州银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 董 培姗
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
27
客服电 话：400-88-96312
47)日 发资 产管 理(上海) 有 限公司
注册地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
办公地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 杨 迎雪
公司网 址： www.rffund.com
客服电 话：021-61600500
48) 北 京创 金启 富投 资管 理 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 齐 廷君
电话：010-66154828-835
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
49) 北 京恒 久浩 信投 资咨 询 有限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦B1210
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网 址： www.haofunds.com
客服电 话：4006-525-676
50) 上 海汇 付金 融服 务有 限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 朱 翔宇
电话：021-33323999-8147
51) 上 海利 得基 金销 售有 限 公司 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
28
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼)
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人: 徐鹏
公司网 址： http://m.leadfund.com.cn
客服电 话：400-005-6355
52) 北 京钱 景财 富投 资管 理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 盛 海娟
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
53) 北 京增 财基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010- 67000988-6003
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
54) 诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号 B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
电话：021-35882830
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
55) 上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
29
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：陈 思乐
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
56) 北 京乐 融多 源投 资咨 询 有限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 董浩
联系人 ：牛 亚楠
公司网 址：www.jimufund.com
客服电 话：400-068-1176
57) 珠 海盈 米财 富管 理有 限 公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
公司网 址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
58) 大 泰金 石投 资管 理有 限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路1 号 南京 中心 66 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：021-22267987
公司网 址：www.dtfunds.com
客服电 话：400-928-2266
59) 上 海联 泰资 产管 理有 限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
30
客服电 话：4000-466-788
60) 和 耕传 承基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：裴 小龙
公司网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000555671
61) 北 京格 上富 信投 资顾 问 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
公司网 址：www.igesafe.com
客服电 话：010-82350618
62) 深 圳富 济财 富管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号 A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：马 力佳
联系电 话：0755-83999907-815
公司网 址：www.jinqianwo.cn
客服电 话：0755-83999907
3、 基金 管 理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并
及时公 告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
31
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ：陈 培
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 谢 瀚文
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 王灵
四 基金 的名 称
华泰柏 瑞沪 深300 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金
五 基金 的类 型
指数基 金、 联接 基金 。
六 、基 金的投 资目 标 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
32
紧密跟 踪业 绩比 较基 准， 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差的最 小化 。
七 基金 的投 资范围
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括沪 深 300ETF 、 沪深300 指数成 份股 及
备选成 份股 、 非成 份股 、 债券 、 新 股 （ 一级 市场 初 次发行 和增 发） 、 权 证、 股 指期货 、 货币 市场
工具以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
正常情 况下 ， 本基 金资 产 中投资 于沪 深300ETF 的 比 例不低 于基 金资 产净 值 的90% ； 现 金或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的5% ； 股 指期 货以 套期 保 值为目 的， 权证 、
股指期 货及 其他 金融 工具 的投资 比例 依照 法律 法规 或监管 机构 的规 定执 行。
八 基金 的 投 资策略
本基金 为沪 深 300ETF 的 联 接基金 。沪 深 300ETF 是 主 要采用 完全 复制 法实 现对 沪深 300 指
数紧密 跟踪 的全 被动 指数 基金， 本基 金主 要通 过投 资 于沪 深 300ETF 实现 对业 绩 比较基 准的 紧密
跟踪， 力争 将日 均跟 踪偏 离度的 绝对 值控 制 在0.3% 以内， 年跟 踪误 差控 制 在4%以内 。
在投资运作过程中，本基 金将在综合考虑合规、风 险、效率、成本等因素的 基础上，决定
采用一 级市 场申 购赎 回的 方式或 二级 市场 买卖 的方 式投资 于华 泰柏 瑞沪 深 300 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 。
本基金在股指期货投资中 主要遵循有效管理投资策 略，根据风险管理的原则 ，以套期保值
为目的，主要采用流动性 好、交易活跃的期货合约 ，通过对现货和期货市场 运行趋势的研究，
结合股指期货定价模型寻 求其合理估值水平，与现 货资产进行匹配，通过多 头或空头套期保值
等策略 进行 套期 保值 操作 。
本基金管理人对股指期货 的运用将进行充分的论证 ，运用股指期货的情 形主 要包括：对冲
系统性风险；对冲特殊情 况下的流动性风险，如大 额申购赎回等；对冲因其 他原因导致无法有
效跟踪 标的 指数 的风 险； 利用金 融衍 生品 的杠 杆作 用，降 低股 票和 目标 ETF 仓位频 繁调 整的 交
易成本 ，达 到有 效跟 踪标 的指数 的目 的。
九
基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：沪 深 300 指数 × 95% ＋银 行活期 存款 税后 收益 率 × 5%
如果沪 深300ETF 变 更业 绩 比较基 准、 或沪 深 300 指 数 编制单 位变 更或 停止 沪 深300 指 数的
编制及 发布 、或 沪 深 300 指数由 其他 指数 替代 、或 沪深 300 指数 编制 方法 发 生重大 变更 导致 该
指数不 宜继续作为业绩比 较基准的组成部分，本基 金管理人可以依据维护投 资者合法权益的原华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
33
则，履 行必 要手 续后 ，调 整业绩 比较 基准 并及 时公 告。
十 基金 的 风 险收益 特征
本基金 为沪 深300ETF 的 联 接基金 ， 采 用主 要投 资于 华 泰柏瑞 沪 深300 交易 型开 放式指 数证
券投资 基金 实现 对业 绩比 较基准 的紧 密跟 踪。 因此 ，本基 金的 业绩 表现 与沪 深 300 指数 的表 现
密切相 关。 本基 金的 风险 与收益 水平 高于 混合 型基 金、债 券型 基金 与货 币市 场基金 。
十一 基 金投 资组合 报告
投资组 合报 告截 止日 为 2016 年3 月 31 日。
1 、 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 1,302,160,919.09 92.23
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
108,951,735.76 7.72
8 其他资 产
684,658.44 0.05
9 合计
1,411,797,313.29
100.00
2 、 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
3 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
4 、 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
34
5 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资
明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 基金投 资明 细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民 币
元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 沪深300ETF 指数型
交易型 开放
式
华泰柏 瑞
基金管 理
有限公 司
1,302,160,919.09 95.63
9 、 投资 组合 报告附 注
（1 ） 报 告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查的 ， 也 没有 在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的。
10 、 其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 652,155.83
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,120.22
5 应收申 购款 14,382.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 684,658.44
11 、 报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
35
12 、 报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
十二
基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，但不保 证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不 代表其未来表现。投资有 风险，投资者在做出投资 决策前应仔细阅读
本基金 的招 募说 明书 。
下述基金业绩指标不包括 持有人认购或交易基金的 各项费用，计入费用后实 际收益水平要
低于所 列数 字。 基金 的业 绩报告 截止 日 为2016 年3 月 31 日。
1 、 本报 告期 基金份 额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012
年
4.50% 1.00% -3.28% 1.15% 7.78% -0.15%
2013
年
-4.55% 1.29% -7.16% 1.33% 2.61% -0.04%
2014
年
46.65% 1.12% 48.69% 1.15% -2.04% -0.03%
2015
年
9.58% 2.22% 5.70% 2.36% 3.88% -0.14%
过去
三个
月
-12.30% 2.26% -13.03% 2.31% 0.73% -0.05%
华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
36
2 、 自基 金合 同生效 以来 基金 份额累 计净 值增长 率变 动及其 与同 期业绩 比较 基准收
益 率变 动的比 较
注：1 、图 示日 期为 日为2012 年5 月29 日至 2016 年 3 月31 日。2 、按 基金 合同规 定， 本基 金
自基金 合同 生效 日 起3 个 月内为 建仓 期， 截至 报告 期末本 基金 的各 项投 资比 例已达 到基 金合 同
第十一 部分 （二） 投资 范 围中规 定的 比例 ， 即 投资 于沪 深 300ETF 的比 例不 低 于基金 资产 净值 的
90% 。
十三 基 金的 费用与 税收
（一） 基金 运作 费用
1、基 金费 用的 种类
(1) 基 金管 理人 的管 理费 ；
(2) 基 金托 管人 的托 管费 ；
(3) 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
37
(4) 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
(5) 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
(6) 基 金的 证券 交易 费用 ；
(7) 基 金的 银行 汇划 费用 ；
(8) 按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
由于本 基金 管理 人和 托管 人同时 为沪 深 300ETF 的 管 理人和 托管 人 ， 为 避免 重 复收费 ， 本基
金管理 人 、 托 管人 不对 本 基金财 产中 的沪 深300ETF 资产计 提管 理费 和托 管费 。 本 基金 制定 了以
下收费 标准 。
(1)基 金管 理人 的管 理费
本基金的管理费按调整后 的 前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管 理 费的计算方
法如下 ：
H＝E×0.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为调 整后 的 前 一日 基金 资产净 值 。 其 公式 为E=Max （前 一日 的基 金资 产净 值 – 前 一日 基
金持有 的沪 深300ETF 公 允 价值，0）。
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人发送
基金管 理费 划款 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月前 2 个工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付给 基
金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等, 支付 日期 顺 延。
(2)基 金托 管人 的托 管费
本基金托管费 按 调整后的 前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提 ，托管费 的计算方法
如下：
H＝E×0.10%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为调 整后 的 前 一日 基金 资产净 值 。 其 公式 为E=Max （前 一日 的基 金资 产净 值 – 前 一日 基
金持有 的沪 深300ETF 公 允 价值，0）。
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付 ，由基金管理人向基 金托管人发送
基金托 管费 划款 指令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月前 2 个工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 取 。 若
遇法定 节假 日、 公休 日 等, 支付日 期顺 延。
上述一、基金费用的种类 中第(3)－(7)项费用 ， 根 据有关法规及相应协议规 定 ，按费用实华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
38
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1)基金管理人和基金托管 人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基 金财产的损失 ；
2)基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3)《基金合同》生效前的 相关费用，包括但不限于 验资费、会计师和律师费 、信息披露费
用等费 用；
4)其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
4、费 用调整
基金管理人和基金托管人 协商一致后，可根据基金 发展情况调整基金管理费 率、基金托管
费率、 基金 销售 费率 等相 关费率 。
调高基金管理费率、基金 托管费率等费率，须召开 基金份额持有人大会审议 ；调低基金管
理费率 、基 金托 管费 率等 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 2 日 在至 少一种 指定 媒体 和基 金管 理人网 站上 公
告。
（二） 基金 销售 费用
本基金认购费的费率水平 、计算公式、收取方式和 使用方式请详见本招募说 明书 “六、基
金的募 集 ” 中“ （八 ） 投 资人对 基金 份额 的认 购 ” 中的相 关规 定。
本基金申购费、赎回费的 费率水平、计算公式、收 取方式和使用方式请详见 本招募说明书
“ 八、基金份额的申购、 赎回与转换 ”中的 “（六 ）申购费与赎回费 ”与“ （七） 申购份额与
赎回金 额的 计算 ”中 的相 关规定 。
(三)基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四 对 招募 说明书 更新 部分 的说明
本基金管理人依据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《 公开募集 证券投 资基金运作管华泰柏瑞 沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
更新的招 募说明书 （摘要）
39
理办法》、《证券投资基 金销售管理办法》、《证 券投资基金信息披露管理 办法》及其它有关
法律法规的要求，结合本 基金管理人对本基金实施 的投资管理活动，本基金 的招募说明书进行
了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
1、 “ 三 、基 金 管理 人 ”部 分， 对 总经 理 及其 他 高级 管理 人 员 、 投 资决 策 委员 会成 员 的相
关信息 作了 更新 。
2、 “四、 基金 托管 人” 部分 ，根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。
3、 “ 五、 相关 服务 机构 ”部 分， 更 新了 代销 机构 的相 关信息 ；
4、 “十二 、基 金的 投资 ”部 分，对 基金 投资 组合 报告 作了更 新。
5、 “十三 、基 金的 业绩 ”部 分，对 基金 投资 业绩 作了 更新。
6、 “ 二十 三 、 其他 应 披露 事项 ” 部分 ， 根据 前 次招 募说 明 书（ 更 新） 公 布日 至本 次 更新
内容截 止日 的历 次信 息披 露作了 更新 。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二○一六年七 月十二日
