中 邮 货 币 市场 基 金 更新 招募说明书
摘要
（2016 年第 2 号）
基 金 管理 人： 中 邮创 业 基金 管 理股 份 有限 公 司
基金 托 管人 ： 中国 邮 政储 蓄 银行 股 份有 限 公司
二零一 六 年 七月
重要提示
本基金 的募 集申 请经 中国 证监 会 2014 年 2 月 19 日 证监许 可【2014 】215 号 文核准 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书， 全面 认识本 基金
产品的 风险 收益 特征 和产 品特性 ， 充分 考虑自 身的 风险承 受能 力 ， 理性 判断 市场 ， 对 认购 基
金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 投资人 在获 得基 金投 资收 益的同 时， 亦承
担基金 投资 中出 现的 各类 风险 ， 可 能包 括： 证券 市 场整体 环境 引发 的系 统性 风险 、 个 别证 券
特有的 非系 统性 风险 、 大 量赎回 或暴 跌导 致的 流动 性风险 、 基 金管 理人 在投 资经营 过程 中产
生的操 作风 险以 及本 基金 特有风 险等 。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行负
责。
本基金 为货 币市 场基 金， 属证券 投资 基金 中的 较低 风险收 益品 种。 投资 者购 买本基 金并
不等于 将资 金作 为存 款存 放在银 行或 存款 类金 融机 构， 基 金管 理人 不保 证基 金一定 盈利 ， 也
不保证 最低 收益 。 投 资者 应当认 真阅 读 《 基金 合同 》 、 《招 募说 明书》 等基 金法 律文件 ， 了 解
基金的 风险 收益 特征 ， 根 据自 身 的投 资目 的、 投资 期限、 投资 经验 、 资 产状 况等判 断基 金是
否和自 身的 风险 承受 能力 相适应 ， 并通 过基 金管 理人 或基金 管理 人委 托的 具有 基金代 销业 务
资格的 其他 机构 购买 基金 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2016 年 5 月 28 日 ， 有 关财务 数据 和净 值 表现数 据
截止日 为 2016 年 3 月 31 日。本 更新 招募 说明 书已 经基金 托管 人复 核 。
一、基 金管理人
（一） 基金管理人基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管 理股份 有限 公司
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
住
所：
北 京市 东城 区 和平里 中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
注册资 本：3 亿 元人 民币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47%
中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ：李 晓蕾
（二） 主要人员情况
1. 董事会成员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
俞昌建 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师。 曾任 北京化 工集 团财 务审 计处 副处长 、 北
京航宇 经济 发展 公司 副总 经理 ， 北 京首 都创业 集团 财务部 经理 、 财务总 监 ， 首创证 券有 限责
任公司 董事 长，2010 年至 2015 年 9 月， 任首 创股 份 有限责 任公 司总 经理 。
马敏先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 大学 本科 学历 ， 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科 员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任
中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
毕劲松 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 曾任 中国 人民 银 行金融 管理 司主 任科 员 ； 国泰证 券投
资银行 部副 总经 理； 北京 城市合 作银 行阜 裕支 行行 长； 国泰 证券 北京分 公司 总经理 ； 国泰 君
安证券 北京 分公 司总 经理 兼党委 书记 ； 中 富证 券有 限责任 公司 筹备 工作 组长 ； 中富 证券 有限
责任公 司董事 长兼总 裁； 民生证 券有限 责任公 司副 总裁； 首创证 券有限 责任 公司副 总经理 ；
现任首 创证 券有 限责 任公 司总经 理。
金昌雪 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 （期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修） ；日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表；日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井住 友银 行
（中国 ）有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
周克先 生 ， 董 事， 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 ； 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总经 理； 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 ； 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ； 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
王忠林 先生 ， 董 事， 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职； 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职， 历 任法 律部 稽查 处负 责人； 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长； 办公 厅信 访办 主任；2009 年 3
月，自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就
读于中 央财 经金 融学 院；1982 年 7 月至 今， 就职 于 中央财 经大 学， 现任 中央 财经大 学税 务
学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月， 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼， 任职 局长
助理。
戴昌久 先生， 董事 ，法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作（1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者） ； 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ； 1996 年 2 月 至 今， 任北 京市 昌久 律师 事务 所 （ 主任 / 支
部书记） 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事； 北京市 律师协 会预 算委员 会副主
任、 主 任； 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ； 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ； 曾 任南
方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公司 独 立董事 ； 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股
份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。
2. 监事会成员
赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长（主 持工作） 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周 桂岩 先生 ， 监 事 ， 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ； 北 京凯源 律师 事务所 律师 ； 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理； 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 ， 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长；有 二十 多年 证券 从业 经历。
张钧涛 先生 ， 监 事， 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ； 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理； 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总
经理、 营销 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。
刘桓先 生 ， 监 事， 大学 学历 。 曾任真 维斯 国际 香港 有限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ；
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ； 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理； 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门总 经理 助理， 营销 部副
总经理 、人 力资 源部 总经 理；现 任公 司基 金运 营副 总监。
潘 丽女 士， 监事 ， 大 学学历 。 先 后就 职于 英国 3 移动 通讯 公司 、 武 汉城 投 房产集 团有 限
公司、 雀巢 （中 国） 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公
司，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。
3. 公司高级管理人员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
周克先生 ，中 共党员 ，20 年金融、 证券 从业经 历。 曾任中信 实业 银行总 行开 发部副 总
经理 、 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ， 现 任中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司总 经理 、 首 誉光 控
资产管 理有 限公 司董 事长 。
张静女 士， 金融 学硕 士， 中 共党员 。 曾 任中 国旅 行社 总 社集团 证券 部、 人力 资源 部 职员；
中国国 际技 术智 力合 作集 团人力 资源 部副 经理 ； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公 司人 力资 源总 监、总 经理 助理 、现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司副 总经理 。
李小丽 女士 ， 大 学本 科， 中共党 员， 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师； 国家邮 政局
邮政储 汇局 （ 中国邮 政储 蓄银行 前身 ） 资金调 度中 心主任 ； 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经理 ，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。
郭建华 先生 ， 硕士研 究生 ， 曾 任长 城证 券有限 公司 研发中 心总 经理 助理 、 长 城 证券 有 限
公司海 口营 业部 总经 理， 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 督察 长。
4 、本基金基金经理
卢章玥 女士 ： 理学硕士， 曾任安 永华 明会 计师 事务 所 高级 审计 员 、 中邮 创业 基金管 理股
份有限 公司 金融 工程 研究 员、 中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 固定 收益 研究 员 ， 现 担任 中邮
货币市 场基 金基 金经 理、 中邮现 金驿 站货 币市 场基 金基金 经理 。
余红女士 ： 曾担 任上海 浦 东发展银 行股份 有限公 司 北京分行 国际部 中小企 业 业务经
营中心副 主管、 中邮创 业 基金管理 股份有 限公司 固 定收益部 基金经 理助理 。
离任基金经理：
韩硕先生 ， 管 理学硕 士， 曾担 任招 商银 行股份 有限 公司北京 分行 营业部 公司 银行部 客
户经理 、 国 金证 券股 份有 限公司 经管 总部 渠道 总管 、 首创 证券 有限 责任 公司 固定收 益部 投资
经理 、 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司 固 定收 益 研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司 中
邮稳定 收益 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 助理 兼固 定收益 研究 员 、 中 邮货 币市 场基金 基金 经
理。
5 、投资决策委员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
邓立新 先生 ： 大学 专科 ， 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员 、 中 国 工商银 行北
京信托 投资 公司 白塔 寺证 券营业 部副 经理 兼团 支部 书记 、 华 夏证 券有 限公 司北 京三里 河营 业
部交易 部经 理、 首创 证券 有限责 任公 司投 资部 职员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司基 金交
易部总 经理 、 投 资研 究部 投资部 负责 人、 投资 部总 经理、 投资 副总 监， 现任 中邮创 业基 金管
理股份 有限 公司 投资 总监 兼邓立 新投 资工 作室 总负 责人 、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金
基金经 理、 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 创新 优势灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮风 格轮 动灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中邮低
碳经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
张萌女 士： 商学、 经济 学 硕士， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 ， 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 固定 收益 副总 监兼 中邮稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券 型证 券投 资 基
金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金 基 金经 理。
刘涛先 生： 工商 管理 硕士 ， 中共 党员 ， 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券
股份有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司行 业研 究员 、 中 邮核 心主题 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 助理 、 研 究部 副总 经理 、 研 究 部总经 理 ， 现 任中邮 创业 基金管 理股 份有
限公司 投资 部总 经理 兼中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中邮 新思 路灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐 晟 资产管 理有
限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 成长混 合型 证券
投资基 金基 金经 理助 理、 中邮战 略新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、 投 资部 总经
理助理 、 投资 部副总 经理 、 投 资部 总经 理， 现任 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司任 泽松 投资
工作室 总负 责人 、 中 邮战 略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮双 动力混 合型 证券
投资基 金基 金经 理、 中邮 核心竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 信息 产业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中 邮尊 享一 年定期 开放 灵活 配置 混合 型发起 式证 券
投资基 金 基 金经 理、 中 邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 、 中邮 增力 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 。
陈梁先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究
员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 部副
总经理 ， 现任 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司投 资部 副总经 理兼 中邮 多策 略灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 稳健添 利灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮乐 享收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
黄礴先 生 ： 理 学硕士 ， 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 银华 基金 管理有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 新兴
产业研 究组 组长 ，现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 总经 理。 俞科进 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限公 司 职
员、 长 江证 券股 份有 限公 司金融 工程 分析 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司金融 工程 研究
员、 中邮 核心 竞争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 、 量化 投资 部员工 ， 现任 中
邮创业基 金管 理股份 有限 公司量化 投资 部副总 经理 兼中邮上 证 380 指 数增强 型证券投 资基
金基金 经理 、 中 邮绝 对收 益策略 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金基 金经 理。
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任
中 邮 创 业 基 金管 理 股 份 有限 公 司 许 进 财投 资 工 作 室总 负 责 人 兼 中邮 中 小 盘 灵活 配 置 混 合型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮趋 势精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
聂 璐女 士 ： 硕士 研究 生， 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员、 首誉光 控资 产 管
理有限 公司 投资 经理 ，现 任中 邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。
刘田先 生： 经济 学硕 士， 现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司 中 邮核 心成 长混 合型证 券
投资基 金基 金经 理助 理兼 行业研 究员 。
张腾先 生 ： 工 学硕 士， 曾 任 申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基 金管 理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 现任中 邮创 业 基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低碳 经济 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 。
曹思女 士 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 ， 现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司中 邮核 心
科技创 新灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
周楠先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型
证券投 资基金 基金经 理助 理、中 邮核心 竞争力 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 基金经 理助理 ，
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经理 。
杨欢先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 ， 现
任 中 邮 中 小 盘灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 基 金 经理 兼 中 邮 趋 势精 选 灵 活 配置 混 合 型 基金
基金经 理。
吴 昊先 生 ： 理学 硕士 ， 曾 任宏 源证 券股份 有限 公司固 定收 益研 究员 、 中 邮创业 基金 管 理
股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现 任中 邮创
业 基 金 管 理 股份 有 限 公 司中 邮 稳 定 收 益债 券 型 基 金基 金 经 理 兼 中邮 稳 健 添 利灵 活 配 置 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 、中邮 乐享 收益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
李晓博 先生 ： 经 济学 硕士， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 ，现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司固 定收 益研 究 员。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情 况
1、基本情况
名称： 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
法定代 表人 ： 李 国华
成立时 间：2007 年 3 月 6 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 【2006 】484 号
组织形 式 ： 股份 有限 公司
注册资 本：686.04 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ： 证监 许可 【2009 】673 号
经营范 围： 吸收 公众 存款 ；发放 短期 、中 期、 长期 贷款； 办理 国内 外结 算；
办理票 据承 兑和 贴现 ； 发 行金融 债券 ； 代 理发 行、 代理兑 付、 承销 政府 债券 ； 买卖 政府
债券、 金融债 券； 从 事同 业拆借 ； 买卖 、 代理 买卖 外汇； 从 事银 行卡 业务； 提供信 用证 服 务
及担保 ； 代理 收付款 项及 代理保 险业 务 ； 提供 保险 箱服务 ； 经中 国银行 业监 督管理 机构 等 监
管部门 批准 的其 他业 务。
经国务院同意并经中 国银 行业监督管理委员会 批准 ，中国邮政储蓄银行 有限 责任公司
（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法 整体变 更为中 国邮 政储蓄银 行
股份有 限公 司 。 中 国邮 政储 蓄银行 股份 有限 公司 依法 承继原 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
全部资 产、 负债 、 机 构、 业 务和人 员， 依法 承担 和履 行原中 国邮 政储 蓄银 行有 限责任 公司 在
有关具 有法 律效 力的 合同 或协议 中的 权利 、 义 务 ， 以及相 应的 债权 债务 关系 和法律 责任 。 中
国邮政 储蓄银 行股份 有限 公司坚 持服务 “三农 ” 、服 务中小 企业、 服务城 乡居 民的大 型零售
商业银 行定 位， 发挥 邮政 网络优 势， 强化 内部 控制 ， 合规 稳健 经营 ， 为 广大 城乡居 民及 企业提供优 质金 融服 务， 实现 股东价 值最 大化 ，支 持国 民经济 发展 和社 会进 步。
2、主要人员情况
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 总行 设托 管业 务部 ，
下设资 产托 管处 、风 险管 理处、 运营 管理 处等 处室 。现有 员 工 20 人 ，全 部员 工拥有 大
学本科 以上 学历 及基 金从 业资格 ， 80% 员 工具 有三 年 以上基 金从 业经 历 ， 具 备 丰富的 托管 服
务经验 。
3、基金托管业务经 营情况
2009 年 7 月 23 日 ， 中 国邮 政储蓄 银行 经中 国证 券监 督管理 委员 会和 中国 银行 业监督 管
理委员 会联 合批 准， 获得 证券投 资基 金托 管资 格， 是我国 第 16 家 托管 银行 。
2012 年 7 月 19 日， 中 国邮 政储蓄 银行 经中 国保 险业 监督管 理委 员会 批准 ， 获 得保险 资
金托管 资格 。 中国邮 政储 蓄银行 坚持 以客 户为 中心 、 以 服务 为基 础的经 营理 念， 依托 专业 的
托管团 队、 灵活 的托 管业 务系统 、 规 范的 托管 管理 制度、 健全 的内 控 体 系、 运作高 效的 业务
处理模 式， 为广 大基 金份 额持有 人和 众多 资产 管理 机构提 供安 全、 高效 、 专 业、 全 面的 托管
服务， 并获 得了 合作 伙伴 一致好 评。
截至2016 年 3 月31 日 ， 中国邮 政储 蓄银 行托 管的 证券投 资基 金共 45 只， 包 括中欧 行业 成
长混合型 证券投 资基 金(LOF) （原中 欧中 小盘股 票型 证券投资 基金 （LOF）） (166006) 、 长信
纯债壹 号债 券型 证券 投资 基金 （原 长信 中短债 证券 投资基 金 ）(519985) 、 东 方保本 混合 型开
放式证 券投 资基 金 （400013 ） 、 万 家添 利债 券型 证券 投资基 金 （LOF）（ 161908 ） 、 长信 利鑫 分
级债券 型证 券 投 资基 金 （163003 ） 、 天 弘丰 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF）（ 164208 ） 、 鹏华 丰
泽 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF）（ 160618 ） 、 东 方 增 长 中 小 盘 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金
（400015 ） 、 长 安宏 观策 略 股票型 证券 投资 基金 （740001 ） 、 金 鹰持 久增利 债券 型证券 投资 基
金（LOF）（ 162105 ） 、 中欧 信用增 利债 券型 证券 投资 基金 （LOF）（ 166012 ） 、 农 银汇理 消费 主
题股票 型证 券投 资基 金 （660012 ） 、 浦 银安 盛中 证锐 联 基本 面400 指数 证券 投资 基金 （519117）、
天 弘 现 金 管 家 货 币 市 场 基 金 （420006 ） 、 汇 丰 晋 信 恒 生 A 股 行 业 龙 头 指 数 证 券 投 资 基 金
（540012 ） 、 华 安安 心收 益 债券型 证券 投资 基金 （040036 ） 、 东 方强 化收益 债券 型证券 投资 基
金（400016 ） 、 中 欧纯 债分 级债券 型证 券投 资基 金 （166016 ） 、 东 方安 心收 益保 本混合 型证 券
投资基 金 （400020 ） 、 银河 岁岁回 报定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 （519662 ） 、 中欧纯 债添 利
分级债 券型 证券 投资 基金 （166021 ） 、 银河 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （519656 ） 、 天弘 通
利混合型 证券 投资基 金（000573 ） 、中加 纯债一 年定 期开放债 券型 证券投 资基 金（000552）、
南方 通 利债 券型 证券 投资 基金 （000563 ） 、 中邮 货币 市场基 金 （000576 ） 、 易方 达财富 快线 货币市场 基金 （000647 ） 、 天 弘瑞利 分级 债券 型证 券投 资基金 （000774 ） 、 中 邮核 心科技 创新 灵
活配置 混合 证券 投资 基金 （000966 ） 、 中信 建投 凤凰 货币市 场基 金 （001006 ） 、 景顺长 城稳 健
回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （001194 ） 、 南 方 利 淘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（001183 ） 、 易 方达 新收 益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （001216 ） 、 易 方达 改 革红利 混合 型
证券投 资基 金 （001076 ） 、 天弘新 活力 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金 （001250 ） 、 易 方
达新利灵 活配 置混合 型证 券投资基 金（001249 ） 、易 方达新鑫 灵活 配置混 合型 证券投资 基金
（001285 ） 、 天 弘互 联网 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （001210 ） 、 天弘 惠利 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金 （001447 ） 、 易方达 新益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （001314 ） 、 方正 富邦 优
选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （001431 ） 、 易 方 达 瑞 景 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（001433 ） 、 南 方利 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （001570 ） 、 广 发安 富回 报 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 （002107 ） 、 天弘 裕利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （002388 ） 。 至今 ， 中 国
邮政储 蓄银 行已 形成 涵盖 证券投 资基 金 、 基金 公司 特定客 户资 产管 理计 划、 信托计 划 、 银 行
理财产 品（本 外币） 、私募 基金、 证券公 司资产 管理 计划、 保险资 金、保 险资 产管理 计划等
多种资 产类 型的 托管 产品 体系， 托管 规模 达29,423.07 亿 元。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直 销机 构
（1） 中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司 北京 直销 中心
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
联系人 ：隋 奕
电话：010 －82290840
传真：010 －82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2） 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号：zyjjfwh
2. 代 销机 构
（1） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ： 李 国华
联系人 ：王硕
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
客户服 务电 话：95599
网址：www.95599.cn
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：宋扬
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：丰 靖
联系电 话：010-65558888
客服电话 ：95558
网址：bank.ecitic.com
（5） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：赵姝
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（6） 晋商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 ：阎 俊生
客服电 话：95105588
网址：www.jshbank.com
（7） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：李 洋
联系电 话：66568047
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（8） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾凌
电话：010-84683893
客服电 话：4008895548
网址：www.ecitic.com
（9） 中信 建投 证券 股份 有 限公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（10） 申万 宏源 证券 有限 公司（ 原申 银万 国）
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：钱 达琛
电话：021-33389888
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（11） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址： www.gtja.com
（12） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路228 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道4011 号 港中 旅大 厦18楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话: ：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（13） 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳 市福 田区 深南 大道2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（14） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1088 号 招商 银行大 厦18 、19 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
联系电 话：021-20655175
业务传 真：021-20655196
客户服 务电 话：96326 （ 福 建）400-88-96326（全 国）
网址：www.hfzq.com.cn
（15） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219000
客户服 务电 话：95553 或 拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
（17） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东路268 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（18） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法 定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（19） 中泰 证券 股份 有限 公司（ 原齐 鲁证 券）
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
网址： www.zts.com.cn/
（20） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘阳
电话：0755-83516289
客服电 话：0755-33680000
400-6666-888 网址：www.cgws.com
（21） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系 人： 刘晨
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（22） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（23） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（24） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司（ 原宏 源证 券）
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
联系电 话： 010-88085858
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（25） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市 杭 大路1 号黄龙 世纪 广场
办公地 址： 杭州 市杭 大路1 号黄龙 世纪 广场6-7 层
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
联系电 话：0571-87902080
客服电 话： （0571 ）967777
网址：www.stocke.com
（26） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：袁 丽萍
客服电 话：0510-82588168
400-888-5288
网址： www.glsc.com.cn
（27） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：袁 媛
联系电 话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（28） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路291 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号国 际金 融大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：史 江蕊
电话：010-64818301 客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(29) 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话：010-66045152
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（30） 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：刘 宇
客服电 话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
（31） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（32） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良、 奚博 宇 传真：027-85481900
客服电 话：95579 或400 8888 999
网址： www.95579.com
（33） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 1333 号平 安金 融大 厦 26 楼
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ： 周 一涵
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：021-58991896
全国统 一总 机：95511
网址： www.stock.pingan.com
（34） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（35） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注 册 地 址 ： 深圳 市 福 田区益 田 路 与 福 中路 交 界 处荣超 商 务 中 心A 栋第18-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第04、18-21层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
客服电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
(36) 网 信证 券有 限责 任公 司 （原 诚浩 证券 ）
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹路49号
法定代 表人 ：王 晓
联系人 ：贾 丽媛
电话：024-22955449
网址： www.chstock.com
（37） 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 湖北 武汉 市江 汉区唐 家墩 路 32 号 国资 大 厦 B 座
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟璟
电话：027-87618882
客服电 话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(38) 东莞 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话：0769-22112062
客服电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(39) 东海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话：95531 ；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
（40） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（41） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12 、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系电 话：010-66555316
联系人 ：汤 漫川
客服电 话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
（42） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 惠州 市江 北东 江三路55号
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 广播 电视新 闻中 心
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：张悦
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（43） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：甘 霖 客户服 务电 话：95318 、4008096518
网址： www.hazq.com
(44) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公区 地址 ：北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
（45） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（46） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（47） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（48） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（49） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路1号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺街18号 同 花 顺大楼4层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 晓倩
联系电 话：13116765372
客服电 话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（50） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（51） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司（ 原万 银财富 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳 联 系电 话：010-59497361
传真：010-64788105
万银客 服电 话：400-059-8888
万银财 富网 址：www.wy-fund.com
（52） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 秦皇岛 路32 号c 栋
法定代 表人 ： 汪静 波
联系人 ： 李娟
联系电 话：021-80359115
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（53） 增财 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
法定代 表人 ： 罗细 安
联系人 ： 杜娟
联系电 话： （8610 ）67000988-6075
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（54） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：苗 明
电话：021-20691923
传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（55） 中期 资产 管理 有限 公司（ 原中 期时 代） 注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ：朱 剑林
联系人 ：侯 英建
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（56） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田华 强北路 赛格 科技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（57） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大街9号 五栋 大厦C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大街9号 五栋 大厦C 座702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：宋 志强
客户服 务电 话：400-001-1566
公司网 站：www.yilucaifu.com
（58） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
(59)方 正证 券股 份有 限公 司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 君瑞
电话：010-57398059
客服电 话：95571
网址： www.foundersc.com
（60） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼（4301-4316房）
办公 地址：广东省 广州天河北 路大都会广场5、18 、19、36、38 、39 、41、42、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话：(020)95575 或致 电各地 营业 网点
网址：www.gf.com.cn
（61） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路20号 乐成 中心A 座23层
法定代 表人 ： 梁越
联系人 ：陈 攀
联系电 话：010-57756019
客服电 话：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
（62） 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（63） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号 法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：柳 澍
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（64） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：许 黎婧
电
话：010-65807848
客服电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（65） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼 7 、8 层 和深 圳市 华 侨城深 南
大道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（66） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈林
联系人 ：楼 斯佳
电话：021-501222222
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com （67） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：程 刚
联系电 话：010-52855713
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（68 ） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼 712 号
法定代 表人 ： 梁蓉
联系人 ：李 婷婷
联系电 话：010-66154828 转 801
客户服 务电 话：010-88067525
网址：www.5irich.com
（69） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联 系 人： 杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（70） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 一 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 四号 文化 创新 工场 一层 109
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：徐 娜
联系电 话：010-68292940 客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（71） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层
法定代 表人 ：李 振
电话：65181028
传真：65174782
联 系 人： 周汶
客服电 话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（72） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 ： 沈继 伟
联 系 人： 曹 怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话： 4000676266
网址： http://a.leadfund.com.cn/
（73） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 ：金 佶
电话： 021-33323999
传真：021-33323837
联 系 人： 陈云 卉
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（74） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联 系 人： 宁博 宇
客服电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（75） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理 人可 根据有 关法 律、法规 的要 求，选 择其 他符合要 求的 机构代 理销 售本基金 ，
并及时 履行 公告 义务 。
（二）基金注册登记 机构
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室 负责人 ：李 飒
联系人 ：李飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298
经办律 师： 刘敬 华
李飒
（四） 审计基金财产的会 计师事务所
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ：卫 俏嫔
李惠 琦
四、基 金的名称
本基金 名称 ：中 邮货 币市 场基金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式，货 币型
六、 投 资目标
在保持 低风 险与 高流 动性 的基础 上， 追求 稳定 的当 期收益 。
七、 投 资范围
本基金 主要 投资 于以 下金 融工具 ，包 括：
1 、现 金；
2 、通 知存 款；
3 、短 期融 资券 ； 4 、剩 余期 限在397 天以 内 （含397 天 ）的 债券 、资 产支持 证券 、中 期票 据；
5 、1 年以 内（ 含1 年） 的 银行定 期存 款、 大额 存单 、同业 存单 ；
6 、期 限在1 年 以内 （含1 年）的 质押 及买 断式 债券 回购；
7 、期 限在1 年 以内 （含1 年）的 中央 银行 票据 （以 下简称 “央 行票 据” ） ；
8 、中 国证 监会 、中 国人 民 银行认 可的 其它 具有 良好 流动性 的货 币市 场工 具。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、 投 资策略
本基金 投资 管理 将充 分运 用收益 率策 略与 估值 策略 相结合 的方 法 ， 对 各类 可投 资资产 进
行合理 的配 置和 选择 。 投 资策略 首先 审慎 考虑 各类 资产的 收益 性 、 流动 性及 风险性 特征 ， 在
风险与 收益 的配 比中 ， 力 求将各 类风 险降 到最 低， 并在控 制投 资组 合良 好流 动性的 基础 上为
投资者 获取 稳定 的收 益。
1、整 体资 产配 置策 略
整体资 产配 置策 略主 要体 现在： １） 根据 宏观 经济 形势、 央行 货币 政策 、短 期资金 市
场状况 等因 素对 短期 利率 走势进 行综 合判 断； ２） 根 据前述 判断 形成 的利 率预 期动态 调整 基
金投资 组合 的平 均剩 余期 限。
（2） 利率 预期 分析
市场利 率因 应景 气循 环、 季节因 素或 货币 政策 变动 而产生 波动 ，本 基金 将首 先根据 对
国内外 经济 形势 的预 测， 分析市 场投 资环 境的 变化 趋势， 重点 关注 利率 趋势 变化； 其次 ， 在
判断利 率变 动趋 势时 ， 我 们将重 点考 虑货 币供 给的 预期效 应、 通货 膨胀 与费 雪效应 以及 资金
流量变 化等 ， 全 面分 析宏 观经济 、 货 币政 策与 财政 政策、 债券 市场 政策 趋势 、 物价 水平 变化
趋势等 因素 ，对 利率 走势 形成合 理预 期， 从而 做出 各类资 产配 置的 决策 。
（2） 动态 调整 投资 组合 平 均剩余 期限
结合利 率 预 期分 析， 合理 运用量 化模 型， 动态 确定 并控制 投资 组合 平均 剩余 期限， 以
规避较 长期 限债 券的 利率 风险 。 当 市场 利率看 涨时 ， 适 度缩 短投 资组合 平均 剩余期 限 ， 即 减
持剩余 期限 较长 投资 品种 增持剩 余期 限较 短品 种， 降低组 合整 体净 值损 失风 险； 当 市场 看跌
时，则 相对 延长 投资 组合 平均剩 余期 限， 增持 较长 剩余期 限的 投资 品种 ，获 取超额 收益 。
2、类 属配 置策 略
类属配 置指 组合 在各 类短 期金融 工具 如央 行票 据、 国债、 金融 债、 企业 短期 融资券 以及现金 等投 资品 种之 间的 配置比 例。 作为 现金 管理 工具， 货币 市场 基金 类属 配置策 略主 要实
现两个 目标 ： 一是通 过类 属配置 满足 基金 流动 性需 求， 二是 通过 类属配 置获 得投资 收益 。 从
流动性 的角 度来 说， 基金 管理人 需对 市场 资金 面、 基金申 购赎 回金 额的 变化 进行动 态分析 ，
以确定 本基 金的 流动 性目 标。 在 此基 础上， 基金 管理 人在高 流动 性资 产和 相对 流动性 较低 资
产之间 寻找 平衡 ， 以 满足 组合的 日常 流动 性需 求； 从收益 性角 度来 说， 基金 管理人 将通 过 分
析各类 属的 相对 收益 、 利 差变化 、 流 动性 风 险 、 信 用风险 等因 素来 确定 类属 配置比 例， 寻找
具有投 资价 值的 投资 品种 ， 增 持相 对低 估、 价格 将 上升的 ， 能给 组合带 来相 对较高 回报 的类
属； 减 持相 对高 估、 价格 将下降 的， 给组 合带 来相 对较低 回报 的类 属， 借以 取得较 高的 总回
报。
3、个 券选 择策 略
在个券 选择 层面 ，本 基金 将首先 安全 性角 度出 发， 优先选 择央 票、 短期 国债 等高信 用
等级的 债券 品种 以回 避信 用违约 风险 。 对于 外部 信用 评级的 等级 较高 （ 符合 法规 规定的 级别 ）
的企业 债、 短期 融资 券等 信用类 债券 ， 本 基金 也可 以进行 配置 。 除 考虑 安全 性因素 外， 在具
体的券 种选 择上 ， 基 金管 理人将 在正 确拟 合收 益率 曲线的 基础 上， 找出 收益 率出现 明显 偏高
的券种 ， 并 客观 分析 收益 率出现 偏离 的原 因。 若出 现因市 场原 因所 导致 的收 益率高 于公 允水
平， 则 该券 种价 格出 现低 估， 本 基金 将对 此类 低估 品种进 行重 点关 注。 此外 ， 鉴于 收益 率曲
线可以 判断 出定 价偏 高或 偏低的 期限 段， 从而 指导 相对价 值投 资， 这也 可以 帮助基 金管 理人
选择投 资于 定价 低估 的短 期债券 品种 。
4、现 金流 管理 策略
由于货 币市 场基 金要 保持 高流动 性的 特性 ，本 基金 会紧密 关注 申购/赎 回现 金 流 情 况、
季节性 资金 流动 、日 历效 应等， 建立 组合 流动 性预 警指标 ，实 现对 基金 资产 的结构 化管理 ，
并结合 持续 性投 资的 方法 ，将回 购/ 债券 到期 日进 行 均衡等 量配 置， 以确 保基 金资产 的整 体
变现能 力。
5、套 利策 略
由于市 场环 境差 异、 交易 市场分 割、 市场 参与 者差 异，以 及资 金供 求失 衡导 致的中 短
期利率 异常 差异 ， 使得 债券 现券市 场上 存在 着套 利机 会。 本基 金通 过分 析货 币市 场变动 趋势 、
各市场 和品 种之 间的 风险 收益差 异， 把握 无风 险套 利机会 ， 包 括银 行间 和交 易所市 场出 现的
跨市场 套利 机会 、 在 充分 论证套 利可 行性 的基 础上 的跨期 限套 利等 。 无 风险 套利主 要包 括银
行间市 场、 交易 所市 场的 跨市场 套利 和同 一交 易市 场中不 同品 种的 跨品 种套 利。 基 金管 理人
将在保 证基 金的 安全 性和 流动性 的前 提下 ， 适 当参 与市场 的套 利， 捕捉 和把 握无风 险套 利机会，进 行跨 市场 、跨 品种 操作， 以期 获得 安全 的超 额收益 。
随着国 内货 币市 场的 进一 步发展 ， 以及 今后 相关 法律 法规允 许本 基金 可投 资的 金融工 具
出现时 ， 本 基金 将予 以深 入分析 并加 以审 慎评 估， 在符合 本基 金投 资目 标的 前提下 适时 调整
本基金 投资 对象 。
九、 业 绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 金融 机构 人民 币活 期存 款基准 利率 （税 后） 。
本基金 定位 为现 金管 理工 具， 注 重基 金资 产的 流动 性和安 全性 ， 因 此采 用金 融机构 人民
币活期 存款基 准利率 （税 后） ，作 为业绩 比较 基准。 活期存 款利率 由中国 人民 银行公 布，如
果 活期 存款 利率 或利 息税 发生调 整， 则新 的业 绩比 较基准 将从 调整 当日 起开 始生效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者中 国人 民银 行调 整或停 止该 基准 利率 的发 布， 或 者市
场中出 现其 他代 表性 更强 、 更科 学客 观的 业绩 比较 基准适 用于 本基 金时 ， 经 基金管 理人 和基
金托管 人协 商一 致后 ， 本 基金可 以在 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 ， 而
无需召 开基 金份 额持 有人 大会。
十 、风 险收益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 属于证 券投 资基 金中 的低 风险品 种， 其预 期收 益和 风险均 低于
债券型 基金 、混 合型 基金 及股票 型基 金。
十一、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2016 年 1 月 1 日起至 2016 年 3 月 31 日。
1 、报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 4,950,690,820.88 86.59
其中： 债券 4,950,690,820.88 86.59
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产
-
-
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 724,654,428.54 12.68
4 其他资 产 41,848,963.34 0.73 5 合计 5,717,194,212.76 100.00
2 、 报告期债券回购 融资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 7.02
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 599,999,260.00 11.75
其中： 买断 式回 购融 资 - -
3、 债券正回购的资金余 额 超过基金资产净值的 20% 的说明
报告期 内本 基金 债券 正回 购的资 金余 额均 未超 过资 产净值 的 20% 。
4 、 基金投资组合平 均剩余 期限
投资组合平均剩余期 限基 本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 68
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 86
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 46
5、 报告期内投资组合平 均 剩余期限超过 180 天情况 说明
本基金 合同 约定 ， 本 基金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日都 不得 超 过120 天， 本报 告
期内， 本基 金未 发生 超标 情况。
6 、 报告期末投资组合平 均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 22.21
11.75
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 27.55 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 39.99 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-180 天 16.55 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 180 天(含)-397 天（ 含） 4.80 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 - - 天的浮 动利 率债
合计 111.10 11.75
7 、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 580,697,090.65 11.37
其中： 政策 性金 融债 580,697,090.65 11.37
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 1,335,085,024.00 26.14
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 3,034,908,706.23 59.41
8 其他 - -
9 合计 4,950,690,820.88 96.91
10
剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率
债券
- -
8 、 报告期末按摊余 成本占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名债券投资 明 细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 111618016
16 华夏
CD016
5,000,000 497,599,030.51 9.74
2 111612034
16 北 京银
行 CD034
5,000,000 497,598,752.95 9.74
3 111617030
16 光大
CD030
3,000,000 298,559,189.33 5.84
4 111613012
16 浙商
CD012
2,500,000 249,081,668.42 4.88
5 111607030
16 招商
CD030
2,000,000 199,262,895.03 3.90
5 111620001
16 广 发银
行 CD001
2,000,000 199,262,895.03 3.90
6 140432 14 农发 32 1,500,000 150,328,423.03 2.94
7 111611067
16 平安
CD067
1,500,000 149,291,156.27 2.92
8 110407 11 农发 07 1,000,000 100,048,665.25 1.96
9 011599800
15 山钢
SCP007
1,000,000 100,003,355.96 1.96
10 111691158
16 宁 波银
行 CD028
1,000,000 99,984,409.66 1.96
9 、 “ 影子定价” 与“ 摊余成本法 ” 确定的基金资 产净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次
数
-
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1041%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0447%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均
值
0.0706%
10 、报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细
本报告 期末 ，本 基金 未持 有资产 支持 证券 。
11 、投资组合报告 附注
11.1 基金 计价 方法 说明
本基金估 值采 用“摊 余成 本法” ， 即估值 对象以 买入 成本列示 ，按 照票面 利率 或者协 议
利率并 考虑 其买 入时 的溢 价与折 价， 在剩 余存 续期 内平均 摊销 ，每 日计 提损 益。
11.2 若本 报告 期内 货币 市 场基金 持有 剩余 期限 小 于 397 天 但剩 余存 续期 超过 397 天 的浮 动
利 率 债 券 ， 应声 明 本 报 告期 内 是 否 存 在该 类 浮 动 利率 债 券 的 摊 余成 本 超 过 当日 基 金 净 值的
20% 的 情况
本报告 期内 本基 金未 持有 剩余期 限小 于 397 天 但剩 余存续 期超 过 397 天 的浮 动利率 债 券 。
11.3 声明 本基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 本期 是否出 现被 监管 部门 立案 调查， 或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形
报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查 ， 在 本报告 编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
12 、其他资产构成 ：
单位：元
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 41,481,302.34
4 应收申 购款 367,661.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 41,848,963.34
13 、开放式基金份额变动 ： 单位： 份
项目 中邮货 币市 场基 金 A 中邮货 币市 场基 金 B
报告期 期初 基金 份额 总额 299,818,635.00 7,739,534,762.43
报告期 期间 基金 总申 购份 额 65,608,220.70 3,717,212,289.81
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 258,237,869.37 6,455,604,420.91
报告期 期末 基金 份额 总额 107,188,986.33 5,001,142,631.33
14 、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
本基金 合同 生效 日为 2014 年 5 月 28 日 ，基 金合 同 生效以 来的 （截 至 2016 年 3 月 31
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
中邮货币市场基金 A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－ ③ ②－④
过去三
个月
0.6373% 0.0012% 0.0885% 0.0000% 0.5488% 0.0012%
中邮货币市场基金 B
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－ ③ ②－④
过去三
个月
0.6980% 0.0012% 0.0885% 0.0000% 0.6095% 0.0012%
十二、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.33% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.33 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、 休息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的， 顺延 至法定
节假日 、休 息日 结束 之日 起 3 个 工作 日内 或不 可抗 力情形 消除 之日 起 3 个工 作日内 支付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E× 0.1% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管 费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 首日起 3 个工 作 日 内从基 金财产中 一次
性支取 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日或 不可 抗力 致使 无法按 时支 付的 ， 顺 延至 法定节 假日 、 休
息日结 束之 日 起 3 个 工作 日内或 不可 抗力 情形 消除 之日 起 3 个 工作 日内 支付 。 。
3. 基金 销售 服务 费
本基 金A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率 为 0.25% ， 对 于由B 类降 级 为A 类 的基 金份额 持
有人， 年销 售服 务费 率应 自其降 级后 的下 一个 工作 日起适 用 A 类基 金份 额的 费率。B 类基 金
份额的 年销 售服 务费 率为 0.01% ， 对于 由A 类升 级为B 类的 基金 份额 持有 人， 年 销售服 务费
率应自 其升 级后 的下 一个 工作日 起享 受B 类基 金份 额的费 率 。 两 类基 金份 额的 销售服 务费 计
提的计 算公 式相 同， 具体 如下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费划付指 令 ， 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给注 册
登记机 构 ， 由 注册登 记机 构代付 给销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、 休息日 或不 可 抗力 致使 无 法
按时支 付的 ， 顺 延至 支付 法定节 假日 、 休 息日 结束 之日 起 3 个 工作 日内 或不 可抗力 情形 消除
之日 起 3 个 工作 日内 支付 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律 法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 本 基金 运作 过程中 涉及 的各 纳税 主体 ， 其纳 税义 务按
国家税 收法 律、 法规 执行 。
（五） 与基 金销 售有 关的 费用：
申购、 赎回 的费 率
1 、申 购与 赎回 的价 格
本基金 的申 购和 赎回 价格 均为每 份基 金份 额人 民币 1.00 元。
2 、申 购和 赎回 的费 用
本基金 不收 取申 购费 用与 赎回费 用。
3 、申 购份 额的 计算
本基金 申购 份额 的计 算公 式如下 ：
申购份 额＝ 申购 金额/1.00
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 除以 1.00 元确 定 ， 计算 结果 保留 到 小数点 2
位，小 数点 后 2 位 以后 的 部分四 舍五 入， 由此 产生 的误差 计入 基金 财产 。
十三、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ， 对本基 金管 理人 刊登 的 《中 邮货币 市场 基金 更新 招募 招募说 明书 》 ）
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、 在 “ 一、 基金 管理 人” ， 对本公 司住 所进 行了 变更 、 对投 资决 策委 员会 成员 的情况 进 行 了
更新；
2、在 “四 、基 金托 管人” ， 对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”，对 代销 机构 进行 了更 新；
4、在 “九 ”基 金 的 投资” ，对组 合报 告内 容进 行了 更新；
5、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”， 增加 了本 次更 新内容 期间 的历 次公 告；
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
2016 年7 月 12 日
