富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
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富 国 沪深 300 增 强 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 (更 新 )
(摘要)
(二 0 一 六年 第 一号)
富 国 沪 深300 增 强 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 由 中 国 证 券 监 督 委 员 会
2009 年10月21日证监许可 【2009】 1106号文批 准发起设立。 本基金的 基金合同于2009
年12 月16日正式生效。
【重要提示】
投 资 有 风 险, 投 资人 拟申 购 本 基 金时 应 认真 阅读 本 招 募 说明 书 ,全 面认 识 本 基
金 产 品 的风 险 收益 特 征, 应 充 分考 虑 投资 人 自身 的 风 险承 受 能力 , 并对 于 申 购基 金
的 意 愿 、时 机 、数 量 等投 资 行 为作 出 独立 决 策。 基 金 管理 人 提醒 投 资人 基 金 投资 的
“ 买 者 自负 ” 原则 , 在投 资 人 作出 投 资决 策 后, 基 金 运营 状 况与 基 金净 值 变 化引 致
的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据本 基 金的 基金 合 同 和 基金 招 募说 明书 编 写 , 并经 中 国证 监会 核 准 。
基 金 合 同是 约 定基 金 当事 人 之 间权 利 、义 务 的法 律 文 件。 基 金投 资 人自 依 基 金合 同
取 得 基 金份 额 ,即 成 为基 金 份 额持 有 人和 本 基金 合 同 的当 事 人, 其 持有 基 金 份额 的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《运 作办法》 、 基金
合 同 及 其他 有 关规 定 享有 权 利 、承 担 义务 。 基金 投 资 人欲 了 解基 金 份额 持 有 人的 权
利和义务,应详 细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容 截止至 2016 年 6 月 16 日,基金投资组合报告和基金业
绩表现 截止至2016 年3 月31 日( 财务数据未经审计 ) 。
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一 、基 金管 理人
( 一) 基金管 理人 概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:富国基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈
成立日期:1999 年4 月13 日
电话: (021)20361818
传真: (021)20361616
联系人:范伟隽
注册资本:1.8 亿元人民币
股权结构(截止于 2016 年6 月 16 日) :
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券 有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 股份有限公司 16.675%
公 司 设 立 了投 资 决策 委员 会 和 风 险控 制 委员 会等 专 业 委 员会 。 投资 决策 委 员 会
负 责 制 定基 金 投资 的 重大 决 策 和投 资 风险 管 理。 风 险 控制 委 员会 负 责 公 司 日 常运 作
的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,
防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十三个部门、 三个分公司和二个子公司, 分别是: 权益投资部、
固 定 收 益投 资 部、 固 定收 益 专 户投 资 部、 固 定收 益 研 究部 、 量化 投 资部 、 海 外权 益
投 资 部 、权 益 专户 投 资部 、 养 老金 投 资部 、 权益 研 究 部、 集 中交 易 部、 董 事 会办 公
室 、 综 合管 理 部、 机 构业 务 部 、零 售 业务 部 、营 销 管 理部 、 客户 服 务部 、 电 子商 务
部、 战略与产品部、 监 察稽核部、 计划财务部、 人力资源部、 信息技 术部、 运营部、
北 京 分 公司 、 成都 分 公司 、 广 州分 公 司、 富 国资 产 管 理( 香 港) 有 限公 司 、 富国 资
产 管 理 (上 海 )有 限 公司 。 权 益投 资 部: 负 责权 益 类 基金 产 品的 投 资管 理 ; 固定 收
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益 投 资 部: 负 责固 定 收益 类 公 募产 品 和非 固 定收 益 类 公募 产 品的 债 券部 分 ( 包括 公
司 自 有 资金 等 )的 投 资管 理 ; 固定 收 益专 户 投资 部 : 负责 一 对一 、 一对 多 等 非公 募
固 定 收 益类 专 户的 投 资管 理 ; 固定 收 益研 究 部: 负 责 固定 收 益类 公 募产 品 和 非固 定
收 益 类 公募 产 品的 债 券部 分 的 研究 管 理等 ; 量化 投 资 部: 负 责公 司 有关 量 化 投资 管
理 业 务 ;海 外 权益 投 资部 : 负 责公 司 在中 国 境外 ( 含 香港 ) 的权 益 投资 管 理 ;权 益
专 户 投 资部 : 负 责社 保、 保 险 、QFII 、 一 对一、 一 对 多等 非 公 募权 益类 专 户 的投 资
管 理 ; 养老 金 投资 部 :负 责 养 老金 ( 企业 年 金、 职 业 年金 、 基本 养 老金 、 社 保等 )
及 类 养 老金 专 户等 产 品的 投 资 管理 ; 权益 研 究部 : 负 责行 业 研究 、 上市 公 司 研究 和
宏 观 研 究等 ; 集中 交 易部 : 负 责投 资 交易 和 风险 控 制 ;董 事 会办 公 室: 履 行 公司 章
程 规 定 的工 作 职责 , 暂与 综 合 管理 部 合署 办 公; 综 合 管理 部 :负 责 公司 董 事 会日 常
事 务 、 公司 文 秘管 理 、公 司 ( 内部 ) 宣传 、 信息 调 研 、行 政 后勤 管 理等 工 作 ;机 构
业 务 部 :负 责 年金 、 专户 、 社 保以 及 共同 基 金的 机 构 客户 营 销工 作 ;零 售 业 务部 :
管理华东营销中心、 华中营销中心、 华南营销中心 (广州分公司) 、 北 方营销中心 (北
京 分 公 司) 、 西部 营 销中 心 ( 成都 分 公司 ) 、华 北 营 销中 心 ,负 责 共同 基 金 的零 售业
务; 营销管理部: 负责营销计划的拟定和落实、 品牌建设和媒体关系管理,为零售和
机 构 业 务团 队 、子 公 司等 提 供 一站 式 销售 支 持; 客 户 服务 部 :拟 定 客户 服 务 策略 ,
制 定 客 户服 务 规范 , 建设 客 户 服务 团 队, 提 高客 户 满 意度 , 收集 客 户信 息 , 分析 客
户 需 求 ,支 持 公司 决 策; 电 子 商务 部 :负 责 基金 电 子 商务 发 展趋 势 分析 , 拟 定并 落
实公司电子商务发展策略和实施细则, 有效推进公司电子商务业务; 战略与产品部:
负 责 开 发、 维 护公 募 和非 公 募 产品 , 协助 管 理层 研 究 、制 定 、落 实 、调 整 公 司发 展
战 略 , 建立 数 据搜 集 、分 析 平 台, 为 公司 投 资决 策 、 销售 决 策、 业 务发 展 、 绩效 分
析 等 提 供整 合 的数 据 支持 ; 监 察稽 核 部: 负 责监 察 、 风控 、 法务 和 信息 披 露 ;信 息
技术部: 负责软件开发与系统维护等; 运营部: 负责基金会计与清算; 计划财务部:
负 责 公 司财 务 计划 与 管理 ; 人 力资 源 部: 负 责人 力 资 源规 划 与管 理 ;富 国 资 产管 理
(香港) 有限公司: 证 券交易、 就证券提供意见和提供资产管理; 富国资产管理 (上
海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2016 年 3 月 31 日,公司有员工 328 人,其中 61.9%以上具有硕士以上
学历。
( 二) 主要人 员情 况
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1、董事会成员
薛 爱 东 先 生, 董 事长 ,研 究 生 学 历, 高 级经 济师 。 历 任 交通 银 行扬 州分 行 监 察
室 副 主 任、 办 公室 主 任、 会 计 部经 理 、证 券 部经 理 , 海通 证 券股 份 有限 公 司 扬州 营
业 部 总 经理 , 兴安 证 券有 限 责 任公 司 托管 组 组长 , 海 通证 券 股份 有 限公 司 黑 龙江 管
理 总 部 总经 理 兼党 委 书记 、 上 海分 公 司总 经 理兼 党 委 书记 、 公司 机 关党 委 书 记兼 总
经理办公室主任。
陈 戈 先 生 ,董 事 ,总 经理 , 研 究 生学 历 。历 任国 泰 君 安 证券 有 限责 任公 司 研 究
所研究员, 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理助理、
副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值混合型证券投资基金基金经
理。
麦陈婉芬女士(Constance Mak ) ,董事,文学 及商学学士,加拿大注册会计师。
现任BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO
Financial Group ) , 中加 贸 易 理 事 会 董事 和 加拿 大 中 文 电 视台 顾 问 团的 成 员 。 历 任
St. Margaret ’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。
方 荣 义 先 生, 董 事, 研究 生 学 历 ,高 级 会计 师。 现 任 申 万宏 源 证券 有限 公 司 副
总 经 理 、财 务 总监 。 历任 北 京 用友 电 子财 务 技术 有 限 公司 研 究所 信 息中 心 副 主任 ,
厦门大学工商管理教育中心副教授, 中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支
行)会计处副处长, 中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长, 中国银行
业 监 督 管理 委 员会 深 圳监 管 局 财务 会 计处 处 长、 国 有 银行 监 管处 处 长, 申 银 万国 证
券股份有限公司财务总监。
裴 长 江 先 生, 董 事, 研究 生 学 历 。现 任 海通 证券 股 份 有 限公 司 副总 经理 。 历 任
上 海 万 国证 券 公司 研 究部 研 究 员、 闸 北营 业 部总 经 理 助理 、 总经 理 ,申 银 万 国证 券
公 司 闸 北营 业 部总 经 理、 浙 江 管理 总 部副 总 经理 、 经 纪总 部 副总 经 理, 华 宝 信托 投
资有限责任公司投资总监,华宝兴业 基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生, 董事, 本科学 历, 加拿大特许会计师。 现任 BMO
金 融 集 团 国 际 业 务 全 球 总 裁 (SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group)。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984
年加入加拿大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
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蒲冰先生, 董事,本科学历, 中级审计师。 现任山东省国际信托股份有限公司自
营 业 务 部副 总 经理 。 历任 山 东 正源 和 信会 计 师事 务 所 审计 部 、评 估 部员 工 , 山东 省
鲁 信 置 地有 限 公司 计 财部 业 务 经理 , 山东 省 国际 信 托 有限 公 司计 财 部业 务 经 理, 山
东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张 克 均 先 生, 董 事, 研究 生 学 历 。现 任 申万 宏源 证 券 有 限公 司 战略 规划 总 部 总
经 理 。 历任 福 建兴 业 银行 厦 门 分行 电 脑部 副 经理 、 计 划部 副 经理 、 证券 部 副 经理 、
杏 林 支 行副 行 长; 申 银万 国 证 券股 份 有限 公 司厦 门 证 券营 业 部副 经 理、 经 理 、深 圳
分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄 平 先 生 ,独 立 董事 ,研 究 生 学 历。 现 任上 海盛 源 实 业 (集 团 )有 限公 司 董 事
局 主 席 。历 任 上海 市 劳改 局 政 治处 主 任; 上 海华 夏 立 向实 业 有限 公 司副 总 经 理; 上
海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先 生 , 独 立 董事 , 研 究生 学 历 , 加 拿大 特 许 会计 师 。 现
任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加拿大
毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30 余年财务管理
及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR
Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com
Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李 宪 明 先 生, 独 立董 事, 研 究 生 学历 。 现任 上海 市 锦 天 城律 师 事务 所律 师 、 高
级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生, 监事长,本科学历, 高级会计师。 现任山东省国际信托股份有限公
司 纪 委 书记 、 风控 总 监。 历 任 山东 省 济南 市 经济 发 展 总公 司 会计 , 山东 正 源 和信 有
限 责 任 会计 师 事务 所 室主 任 , 山东 鲁 信实 业 集团 公 司 财务 , 山东 省 鲁信 投 资 控股 集
团有限公司财务,山 东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈 寅 先 生 ,监 事 ,本 科学 历 。 现 任申 银 宏源 证券 有 限 公 司合 规 与风 险管 理 总 部
总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判组长;
上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏 瑾 璐 女 士, 监 事, 研究 生 学 历 。现 任 蒙特 利尔 银 行 上 海代 表 处首 席代 表 。 历
任 上 海 大学 外 语系 教 师; 荷 兰 银行 上 海分 行 结构 融 资 部经 理 ;蒙 特 利尔 银 行 金融 机
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构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇 夏 萍 女 士, 监 事, 研究 生 学 历 。现 任 海通 证券 股 份 有 限公 司 计划 财务 部 总 经
理 。 历 任中 国 工商 银 行上 海 分 行杨 浦 支行 所 任职 ; 在 华夏 证 券有 限 公司 东 方 路营 业
部任职。
孙琪先生, 监事, 本科 学历。 现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。 历任杭州
恒 生 电 子股 份 公司 职 员, 东 吴 证券 有 限公 司 职员 , 富 国基 金 管理 有 限公 司 系 统管 理
员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士, 监事, 本科 学历,CFA。 现任富国 基金管理有限公司策略研究员。 历
任 上 海 夏商 投 资咨 询 有限 公 司 研究 员 ,富 国 基金 管 理 有限 公 司研 究 助理 、 助 理研 究
员。
王 旭 辉 先 生, 监 事, 研究 生 学 历 。现 任 富国 基金 管 理 有 限公 司 华东 营销 中 心 总
经 理 。 历任 职 于郏 县 政府 办 公 室职 员 ,郏 县 国营 一 厂 厂长 , 富国 基 金管 理 有 限公 司
客户经理、高级客户经理。
陆 运 天 先 生, 监 事, 研究 生 学 历 。现 任 富国 基金 管 理 有 限公 司 电子 商务 部 电 子
商 务 总 监助 理 。历 任 汇添 富 基 金任 电 子商 务 经理 , 富 国基 金 管理 有 限公 司 资 深电 子
商务经理。
3、督察长
范伟隽先生,督察长。中共党员,硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所
项目经理, 中国证监会 上海监管局主任科员、副处长。2012 年10 月 20 日开始担 任
富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。
林志松先生,副总经理。中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商检
局办公室 、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理
有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部 门副经理、经理、督察 长。2008 年开
始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士,研究生学历,13 年证券、基金 从业经验。现任富国基金管理有限
公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理,华安基金管理有限公
司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经理助理、
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市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士, 研究生学历, 高级经济师,13 年证券、 基金从业经验。 现任富国
基金管 理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官员,
摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研究员,
巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投资总
监、高级基金经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化与海外投资部总经理
兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生, 研究生学历,16 年证券、 基金 从业经验。 现任富国基金管理有限
公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司 产品开发主管、基金经理助
理、 基金经理、 研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼研究部总经理兼基金经理、
总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
(1)现任基金经理:
1)李笑薇女士, 博士, 曾任摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA) , BARRA
股 票 风 险 评 估 部 高 级 研 究 员 ; 巴 克 莱 国 际 投 资 管 理 公 司(BarclaysGlobal
Investors) , 大中华主 动股票投资总监、 高级 基金经理及高级研究员;2009 年6 月
加入富国基金管理有限公司,2011 年 1 月至 2012 年 5 月任上证综指交易型 开放式
指 数 证 券投 资 基金 、 富国 上 证 综指 交 易型 开 放式 指 数 证券 投 资基 金 联接 基 金 基金 经
理,2009 年12 月至今任富国沪深 300 增强证券投资基金基金经理,2011 年10 月至
今任富国中证500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理; 兼任副总经理、 量化与
海外投资部总经理;具有中国基金从业资格 。
2)方旻先生, 硕士,自 2010 年 2 月至 2014 年 4 月任富国基金管理有限公司
定量研究员; 2014 年 4 月至2014 年11 月任富 国中证红利指数增强型证券投资基金、
富国沪深300 增强证券投资基金、 富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金
经理助理,2014 年 11 月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金、 富国沪深 300
增强证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金和富国中证 500 指数
增强型证券投资基金(LOF)基金经理,2015 年 5 月起任富国创业板指数分级证券投
资 基 金 、富 国 中证 全 指证 券 公 司指 数 分级 证 券投 资 基 金及 富 国中 证 银行 指 数 分级 证
券投资基金的基金经理,2015 年 10 月起任富国上证综指交易型开放式指数证券投
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资基金联接基金的基金经理;兼任量化投资总监助理。具有基金从业资格 。
(2)历任基金经理:本基金第一任基金经理为常松先生 ,任职时间为 2009 年
12 月至2011 年5 月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生、主动权益及固定收益投
资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管人
( 一) 基金托 管人 基本情 况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
截至 2016 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 198 人,平均年龄
30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托 管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履
行资产托管人职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安
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全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公
司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、
基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体
系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供
个性化的托管服务。截至 2016 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 555
只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管
人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境
内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管
银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相 关服 务机 构
( 一) 基金销售 机构
1、直销机构:富国基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈
直销网点:直销中心
直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座23 楼
客户服务统一咨询电话:95105686 、4008880688 (全国统一,免长途话费)
传真:021- 80126257 、80126253
联系人:林燕珏
公司网站:www.fullgoal.com.cn
2、代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
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法人代表: 姜建清
联系电话: (010 )95588
传真电话: (010)95588
联系人员: 杨先生
客服电话: 95588
公司网站: www.icbc.com.cn
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
联系电话: (010 )85108227
传真电话: (010)85109219
联系人员: 曾艳
客服电话: 95599
公司网站: www.abchina.com
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: (010 )66594946
传真电话: (010)66594946
联系人员: 陈洪源
客服电话: 95566
公司网站: www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: (010 )66275654
传真电话: 010 -66275654
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联系人员: 张静
客服电话: 95533
公司网站: www.ccb.com
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: (021 )58781234
传真电话: (021)58408483
联系人员: 张宏革
客服电话: 95559
公司网站: www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: (0755 )83198888
传真电话: (0755)83195109
联系人员: 曾里南
客服电话: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 常振明
联系电话: (010 )65550827
传真电话: (010)65550827
联系人员: 常振明
客服电话: 95558
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公司网站: bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: (021 )61618888
传真电话: (021)63604199
联系人员: 唐小姐
客服电话: 95528
公司网站: www.spdb.com.cn
( 9 )中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-63636153
传真电话: 010-63639709
联系人员: 朱 红
客服电话: 95595
公司网站: www.cebbank.com
( 10 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: (010 )58351666
传真电话: (010)57092611
联系人员: 杨成茜
客服电话: 95568
公司网站: www.cmbc.com.cn
( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
13
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: (010 )68858057
传真电话: (010)68858057
联系人员: 王硕
客服电话: 95580
公司网站: www.psbc.com
( 12 )北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话: 010-66226045
联系人员: 谢小华
客服电话: 95526
公司网站: www.bankofbeijing.com.cn
( 13 )华夏银行股份有 限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话: 010-85238680
联系人员: 郑鹏
客服电话: 95577
公司网站: www.hxb.com.cn
( 14 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
14
法人代表: 范一飞
联系电话: (021 )68475888
传真电话: (021)68476111
联系人员: 龚厚 红
客服电话: (021)962888
公司网站: www.bankofshanghai.com
( 15 )深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: (0755 )22197874
传真电话: (0755)22197874
联系人员: 蔡宇洲
客服电话: 95511-3
公司网站: www.bank.pingan.com
( 16 )宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话: 0574-87050024
联系人员: 胡技勋
客服电话: 96528 (上海、北京地区 962528 )
公司网站: www.nbcb.com.cn
( 17 )青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
15
传真电话: 0532-85709799
联系人员: 滕克
客服电话: 96588(青岛) 、40066-96588 (全国)
公司网站: www.qdccb.com
( 18 )东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话: 0769-22117730
联系人员: 巫渝峰
客服电话: 0769-96228
公司网站: www.dongguanbank.cn
( 19 )温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道 196 号
办公地址: 温州市车站大道 196 号
法人代表: 邢增福
联系电话: (0577 )88990085
传真电话: (0577)88995217
联系人员: 姜晟
客服电话: 96699( 浙江省内) , 962699 (上海地区) ,0577-96
公司网站: www.wzbank.com.cn
( 20 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话: 022-58316259
联系人员: 王宏
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
16
客服电话: 4008888811
公司网站: www.cbhb.com.cn
( 21 )洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系电话: (0379 )65921977
传真电话: (0379)65921977
联系人员: 李亚洁
客服电话: 96699
公司网站: www.bankofluoyang.com.cn
( 22 )大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址: 辽宁省大 连市中山区中山路 88 号
法人代表: 陈占维
联系电话: (0411 )82356627
传真电话: (0411)82356590
联系人员: 李格格
客服电话: 4006640099
公司网站: www.bankofdl.com
( 23 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
法人代表: 刘斌
联系电话: (0512 )57379292
传真电话: (0512)55211330
联系人员: 丁丽丽
客服电话: 96079
公司网站: www.ksrcb.cn
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
17
( 24 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话: 020-22389014
联系人员: 黎超雄
客服电话: 020-961111
公司网站: www.grcbank.com
( 25 )天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法人代表: 林义 相
联系电话: 010-66045529
传真电话: 010-66045518
联系人员: 尹伶
客服电话: 010-66045678
公司网站: www.txsec.com
( 26 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: (021 )38676666
传真电话: (021)38670666
联系人员: 芮敏琪
客服电话: 400-8888-666/ 95521
公司网站: www.gtja.com
( 27 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
18
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: (010 )65183888
传真电话: (010)65182261
联系人员: 权唐
客服电话: 400-8888-108
公司网站: www.csc108.com
( 28 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: (0755 )82130833
传真电话: (0755)82133952
联系人员: 周杨
客服电话: 95536
公司网站: www.guosen.com.cn
( 29 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: (0755 )82943666
传真电话: (0755)82943636
联系人员: 林生迎
客服电话: 95565 、400-8888-111
公司网站: www.newone.com.cn
( 30 )广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房)
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和42 楼
法人代表: 孙树明
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
19
联系电话: (020 )87555305
传真电话: (020)87555305
联系人员: 黄岚
客服电话: 95575
公司网站: www.gf.com.cn
( 31 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话: (010 )84588888
传真电话: (010)84865560
联系人员: 顾凌
客服电话: 95558
公司网站: www.cs.ecitic.com
( 32 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: (010 )66568292
传真电话: (010)66568990
联系人员: 邓颜
客服电话: 4008-888-888
公司网站: www.chinastock.com.cn
( 33 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: (021 )23219000
传真电话: (021)23219000
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
20
联系人员: 李笑鸣
客服电话: 95553
公司网站: www.htsec.com
( 34 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐 路989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: (021 )33389888
传真电话: (021)33388224
联系人员: 黄莹
客服电话: 95523 或4008895523
公司网站: www.swhysc.com
( 35 )兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话: 0591-38281963
联系人员: 夏中苏
客服电话: 95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
( 36 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: (027 )65799999
传真电话: 027-85481900
联系人员: 李良
客服电话: 95579 或4008-888-999
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
21
公司网站: www.95579.com
( 37 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: (0755 )82558305
传真电话: (0755)82558002
联系人员: 陈剑虹
客服电话: 400-800-1001
公司网站: www.essence.com.cn
( 38 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话: 023-637862121
联系人员: 张煜
客服电话: 4008096096
公司网站: www.swsc.com.cn
( 39 )湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话: (021)68865680
联系人员: 赵小明
客服电话: 400-888-1551
公司网站: www.xcsc.com
( 40 )渤海证券股份有限公司
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
22
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话: 022-28451892
联系人员: 蔡霆
客服电话: 400-651-5988
公司网站: www.bhzq.com
( 41 )华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话: 0755-82492962
联系人员: 孔晓君
客服电话: 95597
公司网站: www.htsc.com.cn
( 42 )山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351 -8686659
传真电话: 0351 -8686659
联系人员: 郭熠
客服电话: 400-666-1618、95573
公司网站: www.i618.com.cn
( 43 )中信证券(山东)有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
23
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话: 0532-85022605
联系人员: 吴忠超
客服电话: 95548
公司网站: www.citicssd.com
( 44 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话: 01063080978
联系人员: 唐静
客服电话: 95321
公司网站: www.cindasc.com
( 45 )东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话: 021-63326729
联系人员: 胡月茹
客服电话: 95503
公司网站: www.dfzq.com.cn
( 46 )方正证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法人代表: 雷杰
联系电话: (010 )57398062
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
24
传真电话: (010)57398058
联系人员: 徐锦福
客服电话: 95571
公司网站: www.foundersc.com
( 47 )长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话: (0755 )83516289
传真电话: (0755)83515567
联系人员: 刘阳
客服电话: (0755)33680000 (深圳) 、400-6666-888(非深
公司网站: www.cgws.com
( 48 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话: 021-22169134
联系人员: 刘晨、李芳芳
客服电话: 95525
公司网站: www.ebscn.com
( 49 )东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话: 0431-85096517
联系人员: 安岩岩
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
25
客服电话: 400-600-0686
公司网站: www.nesc.cn
( 50 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 龚德雄
联系电话: (021 )53519888
传真电话: (021)53519888
联系人员: 张瑾
客服电话: (021)962518
公司网站: www.962518.com
( 51 )大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法人代表: 董祥
联系电话: 0351-4130322
传真电话: 0351-4130322
联系人员: 薛津
客服电话: 4007121212
公司网站: www.dtsbc.com.cn
( 52 )国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城 金融一街 8 号国联金融大厦 702
法人代表: 姚志勇
联系电话: 0510-82830162
传真电话: 0510-82830162
联系人员: 沈刚
客服电话: 95570
公司网站: www.glsc.com.cn
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
26
( 53 )平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话: 95511-8
联系人员: 吴琼
客服电话: 95511-8
公司网站: stock.pingan.com
( 54 )华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座0327
法人代表: 李工
联系电话: 0551-65161666
传真电话: 0551-65161600
联系人员: 甘霖
客服电话: 95318 ,4008096518
公司网站: www.hazq.com
( 55 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: (0755 )83709350
传真电话: (0755)83704850
联系人员: 牛孟宇
客服电话: 95563
公司网站: www.ghzq.com.cn
( 56 )中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
27
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371 —69099882
传真电话: 0371--65585899
联系人员: 程月艳
客服电话: 95377
公司网站: www.ccnew.com
( 57 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
法人代表: 常喆
联系电话: (010 )84183333
传真电话: (010)84183311-3389
联系人员: 黄静
客服电话: 400-818-8118
公司网站: www.guodu.com
( 58 )东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 刘化军
联系电话: 021-20333910
传真电话: 021-50498825
联系人员: 王一彦
客服电话: 95531 ;400-8888-588
公司网站: www.longone.com.cn
( 59 )中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
法人代表: 许刚
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
28
联系电话: 021-20328309
传真电话: 021-50372474
联系人员: 王炜哲
客服电话: 400-620-8888
公司网站: www.bocichina.com
( 60 )恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表: 庞介民
联系电话: 010-88088188
传真电话: 010-88088188
联系人员: 王旭华
客服电话: (0471)4972343
公司网站: www.cnht.com.cn
( 61 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话: 010-88085858
联系人员: 李巍
客服电话: 4008-000-562
公司网站: www.hysec.com
( 62 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
法人代表: 李玮
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
29
联系电话: 0531 -68889155
传真电话: 0531 -68889185
联系人员: 吴阳
客服电话: 95538
公司网站: www.qlzq.com.cn
( 63 )金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话: 0755-83025625
联系人员: 马贤清
客服电话: 400-8888-228
公司网站: www.jyzq.cn
( 64 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表: 姚文平
联系电话: 021-68761616
传真电话: 021-68767880
联系人员: 朱磊
客服电话: 400 8888 128
公司网站: http://www.tebon.com.cn
( 65 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话: 0591-87383610
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
30
联系人员: 张宗锐
客服电话: 96326 (福建省外请先拨 0591 )
公司网站: www.hfzq.com.cn
( 66 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话: (0931)4890628
联系人员: 李昕田
客服电话: (0931)96668、4006898888
公司网站: www.hlzqgs.com
( 67 )中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京 市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话: 010-65051166
联系人员: 陶亭
客服电话: 010-65051166
公司网站: http://www.cicc.com.cn
( 68 )上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话: 021-68775878
联系人员: 倪丹
客服电话: 68777877
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
31
公司网站: www.cf-clsa.com
( 69 )瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话: (010 )58328888
传真电话: (010)58328112
联系人员: 牟冲
客服电话: 4008878827
公司网站: www.ubssecurities.com
( 70 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第04 层01、02 、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 04、 18 层至21 层
法人代表: 高涛
联系电话: (0755 )82023442
传真电话: (0755)82026539
联系人员: 张鹏
客服电话: 95532 、400-600-8008
公司网站: www.china-invs.cn
( 71 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔 滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话: 0451-82287211
联系人员: 刘爽
客服电话: 400-666-2288
公司网站: www.jhzq.com.cn
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
32
( 72 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话: 010-85556053
联系人员: 李慧灵
客服电话: 400-898-9999
公司网站: www.hrsec.com.cn
( 73 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话: 027-87618863
联系人员: 杨晨
客服电话: 4008005000
公司网站: www.tfzq.com
( 74 )大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民 路24 号
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦39 层
法人代表: 张智河
联系电话: 0411-39673202
传真电话: 0411-39673219
联系人员: 谢立军
客服电话: 4008-169-169
公司网站: www.datong.com.cn
( 75 )江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
33
办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法人代表: 费晓燕
联系电话: 0510-82758877
传真电话: 0510-88555898
联系人员: 袁丽萍
客服电话: 0510-9688988
公司网站: www.jsjbl.com
( 76 )和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话: 021-20835879
联系人员: 于杨
客服电话: 400-920-0022
公司网站: licaike.hexun.com
( 77 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇 漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法人代表: 汪静波
联______________ 系电话: 021-3860-0672
传真电话: 021-3860-2300
联系人员: 张姚杰
客服电话: 400-821-5399
公司网站: www.noah-fund.com
( 78 )深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元
法人代表: 薛峰
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
34
联系电话: 0755-33227950
传真电话: 0755-82080798
联系人员: 汤素娅
客服电话: 4006-788-887
公司网站: www.zlfund.cn
( 79 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话: 021-64385308
联系人员: 潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网站: www.1234567.com.cn
( 80 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: (021 )58870011
传真电话: (021)68596916
联系人员: 张茹
客服电话: 4007009665
公司网站: www.ehowbuy.com
( 81 )杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话: 0571-26697013
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
35
联系人员: 张裕
客服电话: 4000766123
公司网站: www.fund123.cn
( 82 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201 ,13585790204
传真电话: 021 —58787698
联系人员: 沈雯斌
客服电话: 400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
( 83 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话: 0571-86800423
联系人员: 吴强
客服电话: 4008-773-772
公司网站: www.5ifund.com
( 84 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后 沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法人代表: 闫振杰
联系电话: (010 )62020088
传真电话: (010)62020088
联系人员: 宋丽冉
客服电话: 4008886661
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
36
公司网站: www.myfund.com
( 85 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话: 021-50583633
联系人员: 曹怡晨
客服电话: 400-067-6266
公司网站: http://a.leadfund.com.cn
( 86 )中期资产管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座11 层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座11 层
法人代表: 路瑶
联系电话: 010-59539718
传真电话: 010-59539701
联系人员: 侯英建
客服电话: 95162 ,4008888160
公司网站: www.cifcofund.com
( 87 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话: 021-20280110
联系人员: 张倩
客服电话: 400-021-8850
公司网站: www.harvestwm.cn
( 88 )北京创金启富投资管理有限公司
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
37
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: (010 )66154828
传真电话: (010)88067526
联系人员: 张旭
客服电话: 400-6262-818
公司网站: www.5irich.com
( 89 )宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话: 010-85894285
联系人员: 程刚
客服电话: 400-609-9200
公司网站: www.yixinfund.com
( 90 )北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座 1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
传真电话: 010-65174782/65231189
联系人员: 魏尧
客服电话: 400-057-8855
公司网站: www.kstreasure.com
( 91 )上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易 试验区富特北路 277 号3 层 310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
38
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话: 021-52975270
联系人员: 凌秋艳
客服电话: 400-046-6788
公司网站: www.66zichan.com
( 92 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话: 021-63332523
联系人员: 李晓明
客服电话: 4000-178-000
公司网站: www.lingxianfund.com
( 93 )上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话: 021-22066653
联系人员: 宁博宇
客服电话: 4008219031
公司网站: www.lufunds.com
( 94 )珠海盈米财富管理有限公 司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
39
传真电话: 020-89629011
联系人员: 吴煜浩
客服电话: 020-89629066
公司网站: www.yingmi.cn
基 金 管 理人 可 根据 有 关法 律 法 规的 要 求, 选 择其 他 符 合要 求 的机 构 代理 销 售本
基金,并及时公告。
( 二) 注册登 记机 构
名称:富国基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中 心二期16-17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
总经理:陈戈
成立日期:1999 年4 月13 日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:雷青松
( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 (基 金募集 时)
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:安冬
经办律师:秦悦民、安冬
( 四) 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称:安永华明会计师事务所
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市 浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心50 楼
法定代表人:葛明
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
40
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国沪深300 增强证券投资基金
五 、基 金的 类型
指数型
六 、基 金的 投资 目标
本基金为增强型股票指数基金, 在力求对沪深 300 指数进行有效跟踪的基础上,
通 过 数 量化 的 方法 进 行积 极 的 指数 组 合管 理 与风 险 控 制, 力 争实 现 超越 目 标 指数 的
投资收益,谋求基金资产的长期增值。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投资 范 围为 具有 良 好 流 动性 的 金融 工具 , 包 括 国内 依 法发 行上 市 的 股
票 、 债券 、权证 以 及 中国 证 监 会允 许 基金 投 资的 其 他 金融 工 具 。 其 中, 股 票 资产 投
资比例不低于基金资产的 90%,投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股的资产不
低于股票资产的 80%;保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的
政府债券。
如 法 律 法 规或 监 管机 构以 后 允 许 基金 投 资其 他品 种 , 基 金管 理 人在 履行 适 当 程
序后,可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投资 策略
本基金以“指 数 化投 资为 主 、 主 动性 投 资为 辅 ” , 在 复 制目 标 指数 的基 础 上 一
定程度 地调整个股,力求投资收益能够跟踪并适度超越目标指数。
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
41
1、标的指数
本基金股票资产跟踪的标的指数为沪深 300 指数。沪深 300 指数是由上海证券
交易所和深圳证券交易所 授权,由中证指数有限公司 开发的中国 A 股 市场指数,它
的样本 选自沪深两个证券市场 ,覆盖了大部分流通市值 ,其成份股 票为中国 A 股市
场中代表性 强、流动性高的股票 , 能够反映 A 股市场总体发展趋势 。
如果沪深300 指数被停止编制及发布, 或沪深300 指数由其他指数替代 (单纯更
名 除 外 ) , 或 由 于 指 数编 制 方 法等 重 大 变更 导致 沪 深 300 指 数 不 宜继 续 作 为标 的 指
数 , 或 证券 市 场上 有 代表 性 更 强、 更 适合 投 资的 指 数 推出 , 本基 金 管理 人 可 以依 据
审 慎 性 原则 和 维护 基 金份 额 持 有人 合 法权 益 的原 则 , 在履 行 适当 程 序后 , 依 法变 更
本 基 金 的标 的 指数 和 投资 对 象 ,并 依 据市 场 代表 性 、 流动 性 、与 原 指数 的 相 关性 等
诸多因素选择确定新的标的指数。
由 于 上 述 原因 变 更标 的指 数 和 投 资对 象 ,基 金管 理 人 在 履行 适 当程 序后 报 中 国
证监会核准,并在中国证监会指定的媒体上公告。
2、指数化投资为主,主动性投资为辅:
本 基 金 主 要策 略 为复 制目 标 指 数 ,投 资 组合 将以 成 份 股 在目 标 指数 中的 基 准 权
重 为 基 础, 利 用富国 定量 投 资 模型 在 有限 范 围内 进 行 超配 或 低配 选 择。 一 方 面将 严
格 控制 组合 跟 踪误 差 ,避 免 大 幅偏 离 目标 指 数 , 另 一 方面 在 指数 跟 踪的 同 时 力求超
越指数。
富国研发的定量投资模型借鉴国际一流定量分析的 应用经验, 利用多因子alpha
模型预测股票超 额回报, 在有效风险控制及交易成本最低化的基础上优化投资组合。
(1)多因子alpha 模型——股票超 额 回报预测
富国多因子 alpha 模型 以对中国股票市 场的长期研究为基础,一定程度上结合
前 瞻 性 市场 判 断, 用 精研 的 多 个因 子 捕捉 市 场有 效 性 暂时 缺 失之 处 ,以 多 因 子在 不
同个股上的不同体现估测个股的超值回报。概括来讲,本基金 alpha 模型的因子可
归为如下几类: 价值(value)、 动量(momentum) 、 成长(growth)、 情绪(sentiment)、
质量(quality)。
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
42
这 些 类 别 综合 了 来自 市场 各 类 投 资者 , 公司 各类 报 表 , 分析 师 及监 管政 策 等 各
方面信息。富国多因子 alpha 模型利用富国 长期积累并最新扩展的数据库,科学客
观地综合 了 大量 的 各 类信 息 。 基金 经 理根 据 市场 状 况 及变 化 对各 类 信息 的 重 要性 做
出具有一定前瞻性的判断,适时调整各因子类别的具体组成及权重。
(2)风险估测 模型——有效控制风险预算
指 数 化 投 资力 求 跟踪 误差 最 小 , 主动 性 投资 则需 要 适 度 风险 预 算的 支持 。 风 险
预 算 即 最大 容 忍跟 踪 误差 。 本 基金 将 结合 市 场通 用 及 自主 研 发的 风 险估 测 模 型, 有
效将投资组合风险控制在预算范围内。
本 基 金 采 取“ 跟 踪误 差” 和 “ 跟 踪偏 离 度” 这两 个 指 标 对投 资 组合 进行 监 控 与
评 估 。 其中 , 跟踪 误 差为 核 心 监控 指 标, 跟 踪偏 离 度 为辅 助 监控 指 标, 以 求 控制 投
资组合相对于目标指数的偏离风险。
本 基 金 对 标的 指 数的 跟踪 目 标 是 :力 争 使基 金净 值 增 长 率与 业 绩比 较基 准 之 间
的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年化跟踪误差不超过 7.75% 。
(3)交易成本模型 ——控制成本并保护业绩
本 基 金 的 交易 成 本模 型既 考 虑 固 定成 本 ,也 考虑 交 易 的 市场 冲 击效 应, 在 控 制
成本最低的基础上减少交易造成的负业绩影响。
(4)投资组合优化 模型
本 基 金 将 综合 考 虑预 期回 报 , 风 险及 交 易成 本进 行 投 资 组合 优 化。 其选 股 范 围
将 以 成 分股 为 主, 并 包括 非 成 分股 中 与成 分 股相 关 性 强, 流 动性 好 ,基 本 面 信息 充
足的股票。
3、对目标指数的跟踪调整:
(1)定期调整
本 基 金 所 构建 的 投资 组合 将 主 要 根据 所 跟踪 的目 标 指 数 对其 成 份股 的调 整 而 进
行相应的跟踪调整。中证指数公司原则上每半年审核一次沪深 300 指 数成份股。本
基金将按照沪深 300 指 数对成份股及其权重的调整方案,在考虑跟踪误差风险的基
础上,对股票投资组合进行相应调整。
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
43
(2)不定期调整
根据指数编制规则,当沪深 300 指数成份股因 增发、送配等股权变动而需进行
成 份 股 权重 调 整时 , 本基 金 将 根据 中 证指 数 公司 在 股 权变 动 公告 日 次日 发 布 的临 时
调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整。
调整期间原则上定为:中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。
此 外 , 基 金管 理 人将 对成 份 股 的 流动 性 进行 分析 , 如 发 现流 动 性欠 佳的 个 股 将
采 用 合 理方 法 寻求 替 代。 由 于 受到 各 项投 资 禁止 行 为 以及 持 股比 例 等 限 制 , 基金 可
能不能按照成份股权重持有成份股,此时也需要寻求替代。
4、债券投资策略
本 基 金 管 理人 将 基于 对国 内 外 宏 观经 济 形势 的深 入 分 析 、国 内 财政 政策 与 货 币
市 场 政 策等 因 素对 债 券市 场 的 影响 , 进行 合 理的 利 率 预期 , 判断 债 券市 场 的 基本 走
势 , 制 定久 期 控制 下 的资 产 类 属配 置 策略 。 在债 券 投 资组 合 构建 和 管理 过 程 中, 本
基 金 管 理人 将 具体 采 用期 限 结 构配 置 、市 场 转换 、 信 用利 差 和相 对 价值 判 断 、信 用
风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上, 有效利用基金资产,
提高基金资产的投资收益。
5、金融衍生工具投资策略
在 法 律 法 规许 可 时, 本基 金 可 基 于谨 慎 原则 运用 权 证 、 股票 指 数期 货等 相 关 金
融衍生工具对基金投资组合进行管理, 以控制并降低投资组合风险、 提高投资效率,
降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准=95%×沪深 300 指数收益率+1.5% (指年收益率, 评价时
按期间折算) 。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 是 一只 股 票指 数增 强 型 基 金, 属 于较 高预 期 风 险 、较 高 预期 收益 的 证 券
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
44
投资基金品种,其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 (元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投 资 1,534,356,163.22 91.58
其中: 股票 1,534,356,163.22 91.58
2
固定收 益投 资 140,191.92 0.01
其中: 债券 140,191.92 0.01
资产 支持 证券 - -
3
贵金属 投资 - -
4
金融衍 生品 投资 - -
5
买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返 售 金融
资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 134,640,079.67 8.04
7
其他资 产 6,257,960.51 0.37
8
合计 1,675,394,395.32 100.00
2、报告期末积极投资 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 41,362,655.00 2.49
B 采矿业 15,351,449.32 0.93
C 制造业 157,793,332.73 9.51
D
电力、热力、燃气及 水生 产和供应
业
- -
E 建筑业 36,234.48 0.00
F 批发和 零售 业 936,360.00 0.06
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,097,336.00 1.03
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 19,015,798.00 1.15
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 838,295.00 0.05
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 10,973,867.60 0.66
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
45
P 教育 - -
Q 卫生和 社 会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 263,405,328.13 15.88
3、报告期末指数投资 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 50,681,451.36 3.06
C 制造业 310,396,129.97 18.72
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和
供应业
84,260,563.24 5.08
E 建筑业 42,003,293.98 2.53
F 批发和 零售业 8,608,922.30 0.52
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 21,961,504.59 1.32
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
62,202,613.36 3.75
J 金融业 564,536,895.43 34.04
K 房地产 业 74,498,720.54 4.49
L 租赁和 商务 服务 业 17,018,725.50 1.03
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 5,803,551.76 0.35
R 文化、 体育 和娱 乐业 28,978,463.06 1.75
S 综合 - -
合计 1,270,950,835.09 76.64
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
(1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平 安 2,301,571 73,212,973.51 4.41
2 600030 中信证 券 2,884,779 51,349,066.20 3.10
3 601166 兴业银 行 3,299,713 51,244,542.89 3.09
4 600016 民生银 行 4,673,531 42,575,867.41 2.57
5 600036 招商银 行 2,339,223 37,638,098.07 2.27
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
46
6 000776 广发证 券 2,044,219 34,179,341.68 2.06
7 600999 招商证 券 1,901,370 34,015,509.30 2.05
8 601766 中国中 车 3,187,150 32,636,416.00 1.97
9 600104 上汽集 团 1,605,061 32,197,523.66 1.94
10 600276 恒瑞医 药 680,746 32,151,633.58 1.94
(2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 300498 温氏股 份 471,900 24,279,255.00 1.46
2 601028 玉龙股 份 2,343,000 18,697,140.00 1.13
3 600026 中海发 展 2,574,900 17,097,336.00 1.03
4 002477 雏鹰农 牧 916,000 17,083,400.00 1.03
5 600835 上海机 电 759,813 16,799,465.43 1.01
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 (元) 占基金资产净值比例 (%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) 140,191.92 0.01
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 140,191.92 0.01
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
1 128010 顺昌转 债 1,116 140,191.92 0.01
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资 。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证 。
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
47
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) -
股指期 货投 资 本 期收 益( 元) -
股指 期 货投 资本期 公 允价 值变动( 元) -
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货 。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货 。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) -
国债期 货投 资本 期收 益( 元) -
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 (元 ) -
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货 。
12、投资组合报告附注
(1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本 报 告 编 制日 前 一年 内, 本 基 金 持有 的 “广 发证 券 ” 的 发行 主 体广 发证 券 股 份
有限公司 (以下简称 “ 公司” ) 发布公告, 公 司于 2015 年9 月10 日收到中国证监会
《行政处罚事先告知书》 (处罚字[2015]71 号 ) , 公司涉嫌未按规定 审查、 了解客户
真 实 身 份违 法 违规 案 ,中 国 证 监会 拟 决定 对 公司 责 令 整改 , 给予 警 告, 没 收 违法 所
得6,805,135.75 元, 并处以20,415,407.25 元罚款。
广发证券为本基金跟踪标的指数的成份股。
基金管理人将密切跟踪相关进展,遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余 9 名 证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
48
本 报 告 期 本基 金 投资 的前 十 名 股 票中 没 有在 基金 合 同 规 定备 选 股票 库之 外 的 股
票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保 证金 296,892.09
2 应收证 券清 算款 5,215,762.09
3 应收股 利 -
4 应收利 息 37,142.92
5 应收申 购款 708,163.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,257,960.51
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票 。
2)期末积极投资前五名股票中存 在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末积极投资前五名股票中未持有流通受限的股票
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因 四 舍 五 入原 因 ,投 资组 合 报 告 中市 值 占净 值比 例 的 分 项之 和 与合 计可 能 存 在
尾差 。
十 二、 基金 的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国沪深300 增强证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比
较基准收益 率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
49
2010.1.1 至
2010.12.31
-9.00% 1.54% -10.47% 1.50% 1.47% 0.04%
2011.1.1 至
2011.12.31
-17.67% 1.25% -22.70% 1.23% 5.03% 0.02%
2012.1.1 至
2012.12.31
12.64% 1.24% 8.89% 1.22% 3.75% 0.02%
2013.1.1 至
2013.12.31
-8.50% 1.30% -5.77% 1.32% -2.73% -0.02%
2014.1.1 至
2014.12.31
55.39% 1.15% 50.90% 1.15% 4.49% 0.00%
2015.1.1 至
2015.12.31
-11.21% 2.32% -12.71% 2.31% 1.50% 0.01%
2016.1.1 至
2016.3.31
20.89% 2.29% 7.28% 2.36% 13.61% -0.07%
2010.1.1 至
2016.3.31
34.60% 1.55% 0.22% 1.56% 34.38% -0.01%
2 、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较:
注:1.截止日期为2016 年3 月31 日。
2.本基金于2009 年 12 月16 日成立, 建仓期 6 个月, 从2009 年12 月16 日至2010
年6 月15 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定 。
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
50
十 三、 费用 概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金合同生效后的基金信息披露费 用;
(4)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)与基金使用相关指数有关的费用;
(9) 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定 , 可以在基金财产中列支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的基金管理费
本基金的管理费 按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。 管理费的 计算方法
如下:
H=E×1.0%÷当年天数
H 为每日应计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费每 日 计算 ,逐 日 累 计 至每 月 月末 , 按月支付,由 基 金管 理人 向 基 金
托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前 2 个工 作日内从基金
财产 中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管费
本 基 金 的 托 管费 按 前 一日 基 金 资 产 净值 的 0.18% 的 年 费 率 计提 。 托 管费 的 计算
方法如下:
H=E×0.18%÷ 当年天数
H 为每日应计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费每 日 计算 ,逐 日 累 计 至每 月 月末 , 按月支付,由 基 金管 理人 向 基 金
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
51
托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前 2 个工 作日内从基金
财产中一次性支取 。 若遇法定节假日、 公休日 等,支付日期顺延。
(3)基金指数使用费用
基 金 管 理 人可 与 指数 许可 方 签 订 书面 协 议, 约定 指 数 使 用的 费 用及 支付 方 式 。
指 数 使 用费 用 包括 指 数许 可 使 用固 定 费和 指 数许 可 使 用基 点 费。 其 中, 指 数 许可 使
用 固 定 费是 为 获取 使 用指 数 开 发基 金 而支 付 的一 次 性 费用 , 不列 入 基金 费 用 ;在 通
常情况下, 指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.016% 年费率计提, 从
基金财产中列支,每日计算,逐日累计,按季支付,计算方法如下:
H=E ×0.016 %/ 当 年 天数 (H 为每 日 应 付的指 数 许 可 使用 基 点 费,E 为前一日
的基金资产净值)
如 果 基 金 管理 人 与指 数许 可 方 约 定了 每 季指 数许 可 使 用 基点 费 的下 限, 则 该 下
限 超 出 正常 指 数使 用 基点 费 的 部分 ( 即: 每 季指 数 许 可使 用 基点 费 下限 - 该 季指 数
许可使用基点费)由基金管理人自行承担,不得作为基金费用从基金财产中列支。
上述一、 基金费用 的种类中第3-8 项费用 , 根据有关法规及相应协议规定 , 按
费用实际支出金额列入当期费用 , 由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
(1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3) 《基金合同》 生效 前的相关费用, 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用;
(4 ) 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
(二)与基金销售有关的费用
1、基金的申购费
本 基 金 的 申购 费 用由 基金 申 购 人 承担 , 不列 入基 金 财 产 ,主 要 用于 本基 金 的 市
场推广、销售、注册登记等各项费用。
(1)前端收费模式
前端收费模式, 即在申购时支付申购费用。 本基金前端申购费率按 申购金额递
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
52
减 。 投 资者 在 一天 之 内如 果 有 多笔 申 购, 适 用费 率 按 单笔 分 别计 算 。 因 红 利 自动 再
投 资 而 产生 的 基金 份 额, 不 收 取相 应 的申 购 费用 。 本 基金 前 端收 费 模式 对 通 过直 销
柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下:
A、前端申购费率:
申购金额(含申购费) 申购费率
100 万元以下 1.2%
100 万元(含) —500 万元 0.8%
500 万元(含)以上 1000 元/笔
注: 上述前端申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户以外的其
他 选择前端收费模式申购 本基金基金份额 的投资者。
B、 特定申购费率 :
申购金额(M) 特定申购费率
M<100 万元 0.36%
100 万元≤M<500 万元 0.24%
M≥500 万元 1000 元/笔
注:上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台、选择前端收费模式申购 本
基金 基金份额的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金
及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投
资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划; 企业年金理事会委
托的特定客户资产管理计划 ;企业年金养老金产品 。
如 将 来 出 现经 养 老基 金监 管 部 门 认可 的 新的 养老 基 金 类 型, 本 公司 将在 招 募 说
明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案。
(2)后端收费模式
后端收费模式, 即在赎回时才支付相应的申购费用, 费率按基金份额的持有时间
递减。具体如下:
持有时间 后端申购费率
1 年以内(含) 1.6%
1 年-3 年(含) 1.0%
3 年-5 年(含) 0.5%
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
53
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
各 销 售 机 构适 用 的收 费模 式 以 其 业务 规 定为 准 。 实 际 办 理过 程 中根 据支 付 渠 道
不 同 可 能存 在 限制 办 理后 端 申 购模 式 的情 况 ,具 体 以 实际 网 上交 易 页面 相 关 说明 为
准。
2、基金的赎回费
赎 回 费 用 由基 金 赎 回人承 担 , 赎 回费 用 的 25%归基金 财 产, 其 余 用于支 付 市 场
推广、注册登记费和其他必要的手续费。
(1)前端收费模式
投资者赎回以前端收费模式申购的本基金份额时, 本基金赎回费率为 0.5%。
(2)后端收费模式
投 资 者 赎 回以 后 端收 费模 式 申 购 的本 基 金份 额时 , 赎 回 费率 按 基金 份额 的 持 有
时间递减。具体如下:
持有时间 赎回费率
2 年以内(含) 0.6%
2 年-3 年(含) 0.3%
3 年以上 0
3、转换费用
A 前端转前端
(1) 基金转换费用由转 出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。
基金转换费用由基金份额持有人承担。
1)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
2) 转入基金申购补差费: 按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差
费。 对 于前 端 转前 端 模式 , 转 出基 金 金额 所 对应 的 转 出基 金 申购 费 率低 于 转 入基 金
的 申 购 费率 的 ,补 差 费率 为 转 入基 金 和转 出 基金 的 申 购费 率 差额 ; 转出 基 金 金额 所
对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零 。
(2)基金转换的计 算:
转出基金赎回费=转出金额 × 转出基金赎回费率
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
54
转入金额=转出金额-转出基金赎回费
净转入金额=转入金额 ÷(1+申购补差费率)
申购补差费=转入金额-净转入金额
转入份额=净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位 。如转出基金为货币基金,且全
部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
B 后端转后端
后 端 收 费 模式 基 金发 生转 换 时 , 其转 换 费由 转出 基 金 的 赎回 费 和申 购补 差 费 两
部分构成, 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。
当 转 出 基金 后 端申 购 费率 高 于 转入 基 金后 端 申购 费 率 时, 基 金转 换 申购 费 补 差费 率
为 转 出 基金 与 转入 基 金申 购 费 率之 差 ;当 转 出基 金 的 后端 申 购费 率 低于 转 入 基金 的
后端申购费率,申购补差费率为零。
(1) 对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金, 其后端
收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下:
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额× 转出基金赎回费率
申购补差费用= (转出金额-转出基金赎回费用) ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
(2) 对于由本公司担任注册登记机构的基金, 后端收费模式下基金份额之间互
相转换的计算公式如下:
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率/(1+补差费率)
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,且全
部份额转出账户时 ,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
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基 金 转 换 只能 在 同一 销售 机 构 进 行。 转 换的 两只 基 金 必 须都 是 该销 售机 构 代 理
的 同 一 基金 管 理人 管 理的 、 在 同一 注 册登 记 人处 注 册 登记 的 、同 一 收费 模 式 的开 放
式基金。
对 于 养 老 金 客 户 基 金 转 换 , 如 在 实 施 特 定 申 购 费 率 的 基 金 间 转 换 , 则 按 特 定 申
购 费 率 之间 的 价差 进 行补 差 , 如转 换 的两 只 基金 中 至 少有 一 支为 非 实施 特 定 申购 费
率的基金, 则按照原申购费率之间的价差进行补差。 详见本公司 2013 年2 月7 日公
告《富国 基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率的公告 》。
( 三) 费 用 调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调 高 基 金 管理 费 率、 基金 托 管 费 率或 基 金销 售费 率 等 费 率, 须 召开 基金 份 额 持
有 人 大 会审 议 ;调 低 基金 管 理 费率 、 基金 托 管费 率 或 基金 销 售费 率 等费 率 , 无须 召
开基金份额持有人大会。
基 金 管 理 人必 须 于新 的费 率 实 施 日前 依 照《 信息 披 露 管 理办 法 》的 有关 规 定 在
至少一种指定报刊和基金管理人网站上公告。
( 四 ) 基 金 税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说 明 书 依 据《 中华 人 民 共和 国 证 券投 资基 金 法 》 、 《 证 券投 资 基金 运 作 管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金 销 售 管理 办法 》 、 《 证券 投 资 基金 信息 披 露管理 办 法 》及 其
他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
1 、 “ 重要 提 示 ”部 分 更新 了 招 募说 明 书 内容 的截 止 日 期及 有 关 财务 数据 的 截 止
日期。
2 、 “ 三、 基 金 管理 人 ”部 分 对 基金 管 理 人 概况 、 主 要 人员 情 况 等内 容进 行 了 更
新。
3、对“四、基金托管人”部分对内容进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对 基金销售机构 部分信息等内容 进行了更新。
5、 “八、 基金份额的申购与赎回 ” 部分对本基金申购和赎回的场所进行了更新。
富国 沪 深 300 增 强证 券投 资基 金 招募说 明书 摘 要
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6、 “九、基金的投资 ”部分对基金投资组合报告更新至 2016 年3 月31 日。
7、 “十、基金的业绩”部分对基金业绩 更新至 2016 年 3 月 31 日, 并更新了历
史走势对比图 。
8、“ 十七、风险揭示 ”部分对 本基金的代销机构 进行了更新。
9 、 “ 二十 二 、 其他 应 披露 事 项 ”部 分 对 报告 期内 应 披 露的 本 基 金相 关事 项 进 行
了更新。
富国基金管理有限公司
二〇一六年七月 九日