信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
信诚中证 TMT 产 业 主 题 指 数 分级 证 券 投 资 基 金
招募说明书摘要
（2016 年第 2 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国建设 银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 于 2014 年 11 月 28 日 基金 合同 正式 生效 。
基金 的过 往业 绩并 不预 示其未 来表 现。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
本摘要根据基金合同和基 金招募说明书编写，并经 中国证监会核准。基金合 同是约 定
基金当事人之间权利 、义 务的法律文件。基金 投资 人自依基金合同取得 基金 份额，即成为
基金份额持有人和本 基金 合同的当事人，其持 有基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同
的承认和接受，并按 照《 基金法》、《运作办 法》 、基金合同及其他有 关规 定享有权利、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为 2016 年 5 月 28 日， 有关 财务数 据
和净值 表现 截止 日 为2016 年 3 月 31 日（ 未经 审计 ） 。 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ： 张 翔燕
设立日 期 ：2005 年9 月30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
经营范围：基金募集、基 金销售、资产管理、境外 证券投资管理和中国证监 会许可的
其他业 务。
电话： （021 ）68649788
联系人 ：唐 世春
股权结 构：
股 东 出资额 （万 元人 民币 ） 出 资 比 例
(%)
中信信 托有 限责 任公 司
9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800 49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限
公司
400 2
合 计 20000 100
（二） 主要 人员 情况
1.董事 会成 员
张翔燕女士，董事长，硕 士学位。历任中信银行总 行营业部副总经理、综合 计划部总
经理，中信银行北京 分行 副行长、中信银行总 行营 业总部副总经理，中 信证 券股份有限公
司 副 总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总
裁、中国中信集团有 限公 司业务协同部主任， 现任 中信信托有限责任公 司 副董 事 长 、 中 信
信诚资 产管 理有 限公 司（ 信诚基 金管 理有 限公 司之 子公司 ）监 事。
陈一松先生，董事，金融 学硕士。历任中信实业银 行资金部科长、中信证券 股份有限
公司总裁办主任、长 城科 技股份 有 限 公 司 董 事会 秘书 、 中 国 建 设 银 行 股份 有限 公 司 行 长 秘信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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书兼行长办公室副主 任、 中信信托有限责任公 司总 经理 。 现 任 中 信 信 托有 限责 任 公 司 董 事
长。
王道远先生，董事，工商 管理硕士。历任中信信托 有限责任公司综合管理部 总经理、
信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副
总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事
长。
Guy Robert STRAPP 先 生 ， 董 事 ， 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 （ 香 港 ） 有 限 公 司 首 席 执
行官，英国保诚集团 亚洲 区资产管理业务投资 总裁 、瀚亚投资 （ 新 加 坡） 有限 公 司 首 席 执
行官。 现任 瀚亚 投资 集团 首席执 行官 兼瀚 亚投 资（ 香港） 有限 公司 首席 执行 官。
黄 慧 敏 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 花 旗 银 行 消 费 金 融 事 业 部 业 务 副
理 、 新 加 坡 大 华 银 行 业 务 开 发 副 理 、 大 华 资 产 管 理 公 司 营 销 企 划 经 理 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加
坡）有限公司营销部 主管 、瀚亚投资（台湾） 有限 公司市场总监。现任 瀚亚 投资（台湾）
有限公 司总 经理 。
魏秀彬女士，董事，新加 坡籍，工商管理硕士。历 任施罗德国际商业银行东 南亚区域
合 规 经 理 、 施 罗 德 投 资 管 理( 新 加 坡) 有 限 公 司 亚 太 地 区 风 险 及 合 规 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 首
席风险 官。
孙麟麟先生，独立董事， 商科学士。历任安永会计 师事务所（香港）资产管 理审计团
队亚太区联合领导人 ，安 永会计师事务所（旧 金山 ）美国西部资产管理 市场 审计团队领导
等 职 。 现 任Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、Ironwood
Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。
夏执东先生，独立董事， 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主 任 、中 国 建 设
银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、北京天华会 计师 事务所首席合
伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。
注：原“英 国保诚 集团亚 洲区总部基 金管理 业务” 自2012 年2 月14日 起正式 更 名为瀚亚
投资， 其旗 下各 公司 名称 自该日 起进 行相 应变 更。 瀚亚投 资为 英国 保诚 集团 成员。
2.监事
於乐女士，执行监事，经 济学硕士。历任日本兴业 银行上海分行营业管理部 主管、通
用电气金融财务（中国） 有 限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公 司首席人力资
源官。
3.经营 管理 层人 员情 况
吕涛先生，总经理，工商 管理硕士。历任中信证券 股份有限公司资产管理部 总经理、
中信基金 管理有限 公司（ 中信证券 股份有限 公司的 全资子公 司，2009 年2月 已 与华夏基 金 管信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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理有限公司 合 并 ） 总经 理 、 中信证券股份有限 公司 董事总经理、中 信 资产 管理 有 限 公 司 副
总经理 。现 任信 诚基 金管 理有限 公司 总经 理、 首席 执行官 。
桂思毅先生，副总经理， 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审计员，
中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管，德国德 累斯 登银行上海分行财 务经 理， 信 诚 基 金 管
理有限公司风险控制 总监 、财务总监、首席财 务官 、首席运营官。现任 信诚 基金管理有限
公司副 总经 理、 首席 财务 官。
唐世春先生，副总经理， 法学硕士。历任北京天平 律师事务所律师、国泰基 金管理有
限公司监察稽核部法 务主 管、友邦华泰基金管 理有 限公司法律监察部总 监、 总经理助理兼
董事会秘书；信诚基 金管 理有限公司督察长兼 董事 会秘书、中信信诚资 产管 理有限公司董
事。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 副总 经理 、首 席市 场官。
隋晓炜先生，副总经理， 经济学硕士，注册会计师 。历任中信证券股份有限 公司高级
经理、中信控股有限 责任 公司高级经理、信诚 基金 管理有限公司市场总 监、 首席市场官、
首席运营官。现任信 诚基 金管理公司副总经理 、兼 任中信信诚资产管理 有限 公司董事、总
经理。
4.督察 长
周浩先生，督察长，法学 硕士，历任中国证券监督 管理委员会主任科员、公 职律师、
副调研员，上海航运 产业 基金管理有限公司合 规总 监，国联安基金管理 有限 公司督察长。
现任信 诚基 金管 理有 限公 司督察 长。
5．基 金经 理
杨旭先生，数学金融硕士 、运筹管理学硕士，纽约 大学化学硕士。。 曾 担 任美 国 对 冲
基金Robust methods 公 司数量分析 师，华尔街对 冲基金WSFA Group 公 司助理基金经 理，该
基金为股 票多空型 对冲基 金。2012 年8月加 入信诚 基 金，曾分 别担任助 理投资 经理、专 户投
资经理。 现任信诚 中证500 指数分级 基金、信 诚沪深300 指数分 级基金、 信诚中 证800医药 指
数分级基金、信诚中证800有色指数分级基金、信诚 中证800 金 融 指 数 分 级 基金、 信 诚 中 证
TMT 产 业 主题 指 数分 级基金 、 信诚 新 选回 报 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 、信 诚 新旺 回 报
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 信 诚 中 证 信 息 安 全 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 信 诚
中证智能家居指数分 级证 券投资基金 、 信 诚 中证 基建 工 程 指 数 分 级 证 券投 资基 金 、 信诚鼎
利定增 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理。
曾任基金经 理：吴 雅楠先 生，自合同 成立之 日起至2015 年3 月27 日担任 本基金 的基金经
理
6．投 资决 策委 员会 成员
胡喆女 士， 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监；
王旭巍 先生 ，副 首席 投资 官、基 金经 理；
董越先 生， 交易 总监 ；
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张光成 先生 ，股 票投 资总 监、基 金经 理；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939)，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元， 增长10.67%；客 户存 款总 额13.67 万 亿元， 增 长5.96%。 净利 润 2,289 亿
元，增 长0.28% ；营 业收 入 6,052 亿 元， 增 长6.09% ，其 中， 利息 净收 入增 长 4.65%， 手续
费及佣 金净 收入 增 长4.62%。平 均资 产回 报率1.30% ，加权 平均 净资 产收 益 率17.27% ，成
本收入 比26.98%， 资本 充 足率 15.39%， 主要 财务 指 标领先 同业 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。营业 网点 “三 综合 ”建 设取得 新进 展， 综合 性网 点数量 达
1.45 万个 ，综 合营 销团 队2.15 万个 ，综 合柜 员占 比 达到 88% 。 启动 深圳 等8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 ，智 慧网点 、旗 舰型 、综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。电子 银行 主
渠道作 用进 一步 凸显 ，电 子银行 和自 助渠 道账 务性 交易量 占比 达95.58% ， 较 上年提 升 7.55
个百分 点； 同时 推广 账号 支付、 手机 支付 、跨 行付 、龙卡 云支 付、 快捷 付等 五种在 线支 付
方式， 成功 实现 绝大 多数 主要快 捷支 付业 务的 全行 集中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ，消费 交易 额2.22 万亿 元 ，多项 核
心指标 继续 保持 同业 领先 。金融 资 产1,000 万 以上 的私人 银行 客户 数量 增 长23.08% ，客 户
金融资 产总 量增 长32.94% 。非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销5,316 亿 元， 承销额 市场 领信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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先。资 产托 管业 务规 模 7.17 万 亿元 ，增 长67.36% ； 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均
为市场 第一 。人 民币 国际 清算网 络建 设再 获突 破， 继伦敦 之后 ，再 获任 瑞士 、智利 人民 币
清算行 资格 ；上 海自 贸区 、新疆 霍尔 果斯 特殊 经济 区主要 业务 指标 居同 业首 位。
2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志“ 中国 最佳 银行 ”、 香港《 财资 》杂 志“ 中国 最佳银 行” 及香 港《 企业 财资》 杂志
“中国 最佳 银行 ”等 大奖 。本集 团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年 “世 界银 行 品牌 1000
强”中 ，以 一级 资本 总额 位列全 球第 二； 在美 国《 福布斯 》杂 志2015 年度 全 球企 业 2000
强中位 列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ，下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场
处、理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金 托 管处、 清算 处、 核算 处、 跨境托 管运 营
处、监 督稽 核处 等 10 个 职 能处室 ，在 上海 设有 投资 托管服 务上 海备 份中 心， 共有员 工 220
余人。 自2007 年起 ，托 管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ，资 产托 管业 务部 总经理 ，曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、
总行信 贷二 部、 行长 办公 室工作 ，并 在中 国建 设银 行河北 省分 行营 业部 、总 行个人 银行 业
务部、 总行 审计 部担 任领 导职务 ，长 期从 事信 贷业 务、个 人银 行业 务和 内部 审计等 工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
张军红 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行 、 中国 建设银 行
总行零 售业 务部 、个 人银 行业务 部、 行长 办公 室， 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
张力铮 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信贷 二
部、信 贷部 、信 贷管 理部 、信贷 经营 部、 公司 业务 部，并 在总 行集 团客 户部 和中国 建设 银
行北京 市分 行担 任领 导职 务，长 期从 事信 贷业 务和 集团客 户业 务等 工作 ，具 有丰富 的客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ，长 期从事 托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发
展，中 国建 设银 行托 管资 产规模 不断 扩大 ，托 管业 务品种 不断 增加 ，已 形成 包括证 券投 资
基金、 社保 基金 、保 险资 金、基 本养 老个 人账 户、QFII、 企业 年金 等产 品在 内 的托管 业务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截 至2016 年 一季 度 末，中 国建 设信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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银行已 托 管584 只证 券投 资基金 。中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢
得了业 内的 高度 认同 。中 国建设 银行 自2009 年至 今 连续六 年被 国际 权威 杂志 《全球 托管
人》 评 为“ 中国 最佳 托管 银行” 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1.场外 发售 机构
（1） 直销 机构
信诚基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：钱 慧
投资人 可以通 过本公 司网 上交易 系统办 理本基 金的 开户、 认购、 申购及 赎回 等业务, 具
体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。 网上 交易 网址 ：http://www.xcfunds.com.cn/.
（2） 销售 机构
1）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010-67596219
传真：010-66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
2）交 通银 行 股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ： 张 宏革
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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3）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 中信 证 券大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：0755-23835888 、010-60838888
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
4）中 信期 货有 限公 司
注 册 地 址 ：深 圳 市 福田 区中 心 三 路8 号卓 越 时 代广 场（ 二 期 ） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
办 公 地 址 ：深 圳 市 福田 区中 心 三 路8 号卓 越 时 代广 场（ 二 期 ） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com/
5）中 信证 券（ 山东 ）有 限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
6）中 信建 投证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
联系电 话： （010 ）85130588
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
7）中 国中 投证 券有 限责 任 公司 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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注册地址：深圳市福田区 益田路与福中路交界处荣 超商务中心A 栋第18 层至21 层及第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第4、18 层至21层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
统一客 户服 务电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
8）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
9) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层
法人代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755 －82133952
全国统 一客 户服 务电 话:95536
公司网 址: www.guosen.com.cn
10) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553 或 拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话
联系人 ：李 笑鸣
网址：www.htsec.com
11）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568450
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
12）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
客户服 务热 线：400-8888-666 / 95521
13）长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客服电 话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
14）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
15）杭 州数 米基 金销 售 有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 海曙 路东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电
话：0571-28829790
传
真：0571-26698533
16）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
10
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电
话：021-58870011
传
真：021-68596919
17）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
18）和 讯信 息科 技有 限公 司、
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：魏 亚斐
电话：021-20835787
传真：021-20835879
19）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 徐汇 区龙 田路195 号3C 座10楼
法定代 表人 ：其 实
电
话：021-54509998
传
真：021-64385308
20）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755 －83077278
传真：0755 －83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
21）上 海汇 付金 融服 务有 限公司 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
法定代 表人 ：张 皛
电
话：021-33323998
传
真：021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服 务电 话：400-820-2819
22）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电
话：0571-88911818
传
真：0571-86800423
公司网 站：www.5ifund.com
客服电 话：4008-773-772
23）上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 金钟路658 弄2号楼B 座6 楼
法定代 表人 ：燕 斌
电
话：021-51507071
传
真：021-62990063
网址：http://www.91fund.com.cn
客服电 话：4000-466-788
24）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼
法定代 表人 ：肖 雯
电
话：020-89629021
传
真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
25）北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603
法定代 表人 ：董 浩 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
12
电话：010-65409010
网址：www.jimufund.com
客户服 务电 话：400-068-1176
26）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址: www.lu.com
27）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ： 陈继 武
电话：021-63333389
网站：www.lingxianfund.com
客户服 务电 话：4000178000
28）大 泰金 石投 资管 理有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：021-22267995
传真：021-22268089
网站：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：4009282266
29）北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
电话：010-67000988-6003
传真：010-67000988-6000
网址: www.zcvc.com.cn
客户服 务电 话：400-001-8811
30）名 称： 上海 利得 基金 销售有 限公 司 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务电 话：400-067-6266
31）北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
32）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
2. 场内发售机构：深 圳证 券交易所内具有基 金销售 业务资格的会员单 位，具 体名单见
本基金 份额 发售 公告 。
基金 管理人可 根据有关法律法 规要求， 根据实情，选择 其他符合 要求的机构销售 本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
（二） 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街17号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街17号
法定代 表人 ：周 明
联系电 话：010-59378835 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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传真：010-59378839
联系人 ：朱 立元
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩 炯
经办律 师： 黎明 、孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙睿
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ： 俞 伟敏
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 俞伟敏
四、基金的名称
信诚中 证TMT 产 业主 题指 数 分级证 券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本 基 金 进 行 数 量 化 指 数 投 资 ， 通 过 严 谨 的 数 量 化 管 理 和 投 资 纪 律 约 束 ， 实 现 对 中 证
TMT 产 业主 题指 数的 有效 跟踪， 为投 资者 提供 一个 有效的 投资 工具 。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括股票、债券、债券回 购、中期
票据、银行存款、权 证、 股指期货以及法律法 规或 中国证监会允许本基 金投 资的其他金融信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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工具（但须符合中国 证监 会的相关规定）。本 基金 所持有的股票市值和 买入 、卖出股指期
货合约 价值 ，合 计（ 轧差 计算） 占基 金资 产的 比例 为 85% －100% ，其 中投 资 于股票 的资 产
不低于基金 资产 的 85% ，投资于中 证 TMT 产业主题指数成份 股和备选成份股的资产不 低
于非现金基 金资产 的 80% ；每个交易 日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后 ，
应当保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围 。
八、基金的投资策略
本基金采用数量化指数投 资方法，按照成份股在标 的指数中的基准权重为基 础，以抽
样 复 制 的 策 略 构 建 指 数 化 投 资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 化 进 行 相 应 调
整 ， 力 争 保 持 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.35% ， 年跟 踪误 差不 超 过 4% 。
当预期成份股发生调整和 成份股发生配股、增发分 红等，发生特殊情况（如 成份股长
期停牌、成份股发生 变更 、成份股权重由于自 由流 通量发生变化、成份 股公 司行为、市场
流 动 性 不 足 等 ） ， 或 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 等 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响
时，或法律法规禁止 投资 等其他原因导致无法 有效 复制和跟踪标的指数 时， 基金管理人可
以对投 资组 合管 理进 行适 当变通 和调 整， 力求 降低 跟踪误 差。
基金管理人将对成份股的 流动性进行分析，如发现 流动性欠佳的个股将可能 采用合理
方法寻 求替 代。 基金 管理 人运用 以下 策略 构造 替代 股组合 ：
(1) 基 本 面替代 ：按 照 与 被替 代股 票基 本面 及规 模相似 的原 则， 选取 一揽 子标的 指数 成
份股票 作为 替代 股备 选库 ；
(2) 相 关 性检验 ：计 算备 选库 中各 股票 与被 替代 股票日 收益 率的 相关 系数 并选取 与被 替
代股票相关性较高的 股票 组成模拟组合，以组 合与 被替代股票的日收益 率序 列的相关系数
最大化 为优 化目 标， 求解 组合中 替代 股票 的权 重， 并构建 替代 股组 合。
基金管理人可运用股指期 货，以提高投资效率更好 地达到本基金的投资目标 。本基金
在股指期货投资中将 根据 风险管理的原则，以 套期 保值为目的，在风险 可控 的前提下，本
着谨慎原则，参与股 指期 货的投资，以管理投 资组 合的系统性风险 ， 改善 组合 的 风 险 收 益
特性。此外，本基金 还将 运用股指期货来对冲 特殊 情况下的流动性风险 以进 行有效的现金
管理，如预期大额申 购赎 回、大量分红等，以 及对 冲因其他原因导致无 法有 效跟踪标的指
数的风 险。
基金管理人将建立股指期 货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责 股指期货
的投资审批事项，同 时针 对股指期货交易制定 投资 决策流程和风险控制 等制 度并报董事会
批准。 此外 ，基 金管 理人 还将做 好培 训和 准备 工作 。 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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九、基金的业绩比较 基准
本 基 金 业 绩 比较 基 准 为 ：95 ％×中证 TMT 产 业主 题指 数 收 益 率+5 ％ × 金融 同业 存 款
利率。
十、基金的风险收益 特征
本基金为跟踪指数的股票 型基金，具有较高预期风 险、较高预期收益的特征 ，其预期
风险和预期收益高于 货币 市场基金、债券型基 金和 混合型基金。从本基 金所 分离的两类基
金份额 来看 ，信 诚 TMT A 份 额具 有预 期风 险、 预 期收益 较低 的特 征； 信 诚 TMT B 份 额具
有预期 风险 、预 期收 益较 高的特 征。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同的约 定， 于 2016 年 4 月20 日复
核了本 招募 更新 中的 投资 组合报 告的 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2016 年 3 月 31 日。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 522,272,412.48 90.52
其中： 股票 522,272,412.48 90.52
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 53,753,524.37 9.32
7 其他资 产 948,134.33 0.16
8 合计 576,974,071.18 100.00
信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1)
指数 投资 按行 业分 类的 股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 214,734,933.59 37.62
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 15,663,138.38 2.74
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 248,467,234.52 43.52
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 43,105,453.15 7.55
S 综合 - -
合计 521,970,759.64 91.43
2)
积极 投资 按行 业分 类的 股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 301,652.84 0.05
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - - 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 301,652.84 0.05
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的股票投资明细
1)
报告 期末 指数 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 300020 银江股 份 481,773 8,792,357.25 1.54
2 002416 爱施德 367,091 7,569,416.42 1.33
3 300367 东方网 力 230,665 7,042,202.45 1.23
4 002456 欧菲光 265,060 7,034,692.40 1.23
5 300136 信维通 信 232,600 6,859,374.00 1.20
6 300324 旋极信 息 137,135 6,664,761.00 1.17
7 000100 TCL 集团 1,671,900 6,403,377.00 1.12
8 002236 大华股 份 177,130 6,383,765.20 1.12
9 600498 烽火通 信 253,651 6,381,859.16 1.12
10 600804 鹏博士 298,480 6,336,730.40 1.11
2)
报告 期末 积极 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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值比例 （% ）
1 002792 通宇通 讯 3,081 135,440.76 0.02
2 002791 坚朗五 金 1,987 74,691.33 0.01
3 300474 景嘉微 2,467 48,451.88 0.01
4 603798 康普顿 1,590 22,784.70 -
5 603028 赛福天 3,309 20,284.17 -
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易 情况说明
1)
报告 期末 本基 金投 资的 股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 初及 报告 期内均 未持 有股 指期 货投 资。
2)
本基 金投 资股 指期 货的 投 资政策
基金管 理人 可运 用股 指期 货,以 提高 投资 效率 更好 地 达到本 基金 的投 资目 标。 本基金 在
股指期 货投 资中 将根 据风 险管理 的原 则, 以套 期保 值 为目的,在 风险 可控 的前 提 下,本 着谨 慎
原则, 参与 股指期 货的投 资,以管理投 资组合 的系统 性 风险,改善 组合的 风险收 益 特性。此 外,
本基金 还将 运用 股指 期货 来对冲 特殊 情况 下的 流动 性风险 以进 行有 效的 现金 管理, 以及 对冲
因其他 原因 导致 无法 有效 跟踪标 的指 数的 风险 。
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1) 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
3) 本期国 债期 货投 资评 价
本基 金投 资范 围不 包括 国 债期货 投资 。 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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11. 投资组合报告附注
1)
本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体均 没有 被监管 部门 立案 调查,或 在报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
2)
本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 超出 基金 合同 规 定备选 库之 外的 股票 。
3)
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 235,143.67
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,706.27
5 应收申 购款 702,284.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 948,134.33
4)
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5)
报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
i. 报告期 末指 数投 资前 十名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末持 有的 指数投 资前 十名 股票 未存 在流通 受限 情况 。
ii. 报告期 末积 极投 资前 五名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末持 有的 积极投 资前 五名 股票 未存 在流通 受限 情况 。
6)
投资 组合 报告 附注 的其 他 文字描 述部 分
因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产, 但不 保证 基金一 定
盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险, 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细
阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至 2016 年 3 月 31 日。
（一） 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
阶段 净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④ 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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阶段 净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2014 年 11 月 28 日
至 2014 年 12 月 31
日
-4.50% 0.95% -5.13% 1.98% 0.63% -1.03%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
54.31% 3.28% 71.73% 2.90% -17.42% 0.38%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 3 月 31 日
-20.20% 3.57% -20.36% 3.15% 0.16% 0.42%
2014 年 11 月 28 日
至 2016 年 3 月 31
日
17.59% 3.22% 29.75% 2.89% -12.16% 0.33%
（二） 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
注:本 基金 建仓 日自2014 年11 月28 日至2015 年5 月28 日,建仓 日结 束时 资产 配置 比 例符合 本基
金基金 合同 规定 。
十三、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1．基 金费 用的 种类
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 基金财 产拨 划支 付的 银行 费用；
（4） 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 ；
（5） 基金份 额持 有人 大会 费用 ； 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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（6） 基金合 同生 效后 与基 金有 关的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金的 证券 、期 货交 易费 用；
（8） 基金上 市初 费和 上市 月费 ；
（9） 基金的 账户 开户 费用 、账 户维护 费用 ；
（10） 基金合 同生 效后 的标 的指 数许可 使用 费；
（11） 依法可 以 在 基金 财产 中列 支的 其 他费 用。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的1.00% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管理费每日计提，按 月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致 的财务数
据，自动在月初五个 工作 日内、按照指定的帐 户路 径进行资金支付，基 金管 理人无需再出
具资金划拨指令。若 遇法 定节假日、休息日或 不可 抗力致使无法按时支 付的 等，支付日期
顺延。费用自动扣划 后， 基金管理人应进行核 对， 如发现数据不符，及 时联 系基金托管人
协商解 决。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.22% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托管费每日计提，按 月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致 的财务数
据，自动在月初五个 工作 日内、按照指定的帐 户路 径进行资金支付，基 金管 理人无需再出
具资金划拨指令。若 遇法 定节假日、休息日或 不可 抗力致使无法按时支 付的 等，支付日期
顺延。费用自动扣划 后， 基金管理人应进行核 对， 如发现数据不符，及 时联 系基金托管人
协商解 决。
（3） 基金 合同 生效 后的 标 的指数 许可 使用 费
本基金作为指数基金，需 根据与指数所有人中证指 数有限公司签署的指数许 可使用协
议的约定向中证指数 有限 公司支付指数许可使 用费 。如上述指数许可使 用协 议约定的费率
发生变更，本条下的 指数 许可使用费将相应变 更， 基金管理人将在更新 的招 募说明书或公
告中予 以披 露。 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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通 常 情 况 下 ， 指 数 许 可 使 用 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.02% 的年费率计提。计算方
法如下 ：
H=E × 年费 率/ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 指数 许 可使用 费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
指数许可 使用费的 收取下 限为每季 度人民币5 万元（ 大写：伍 万元整） 。计费 期间不 足
一季度的，根据实际 天数 按比例计算。计费区 间不 足一季度的，该季度 指数 许可使用费收
取下限的计算 方法如下 ： 许可使用费的 收取下限=5 万元× 本基金在 本季度的 实际运作天 数
/ 所在季 度的 实际 天数
指数许可使用费从基金合 同生效日开始每日计算， 逐日累计。标的指数许可 使用费的
支付方式为每季支付 一次 ，基金合同生效后， 由基 金管理人向基金托管 人发 送指数许可使
用费划付 指令， 经基金托 管人复核 后，于 每年1月、4月、7 月、10月的 最后一 个工作日 前从
基金财 产中 一次 性支 付给 中证指 数有 限公 司上 一季 度的标 的指 数许 可使 用费 。
（4）除管 理费和托 管费、 指数许可 使用费之 外的基 金费用， 由基金托 管人根 据其他 有
关法规 及相 应协 议的 规定 ，按费 用支 出金 额支 付， 列入或 摊入 当期 基金 费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失，以及处理与基金 运作 无关的事项发生的费 用等 不列入基金费用。 基金 合同 生 效 前 所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
(二) 与基金 销售 有关 的费 用
1 、 信诚TMT 份额的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于本基金的市场推
广 、 销 售 、 注册 登 记 等各项 费 用 。 信 诚TMT 份 额 的赎 回 费 用 由 赎回 基 金 份额的 基 金 份 额持
有人承担，在基金份额持 有人赎回基金份额时收取 。不低于赎回费总额的25% 应归基金财
产，其 余用 于支 付注 册登 记费和 其他 必要 的手 续费 。
2 、 根 据 基 金 合 同 的 规 定 ， 信 诚TMT 份 额 的 申 购 费 率 不 超 过5 ％ ， 赎 回 费 率 不 超 过
5% 。
3 、信 诚TMT 份额的 场外 申 购费率 如下 ：
单笔申 购金 额 场外申 购费 率
M<50万 1.0%
50万≤M<100 万 0.6%
M≥100 万 1000元/笔
（注：M： 申购 金额 ；单 位 ：元）
信诚TMT 份额 的场 内申 购 费率由 基金 代销 机构 参照 场外申 购费 率执 行。
为更好地满足投资者的理 财需求，根据相关基金基 金合同、招募说明书的有 关规定，信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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本 公 司 决 定 自2015 年12 月1 日 起 ， 针 对 旗 下 现 有 所 有 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 础 份 额 的 场
内 申 购 费 率 实施 费 率 优惠， 优 惠 活 动 截止 日 期 另行公 告 。 调 整 后信 诚 中 证TMT 产 业 主 题指
数分级 证券 投资 基金 场内 申购费 率如 下：
单笔申 购金 额 申购费 率
M ＜50 万 0
50万≤M ＜100 万 0
M ≥100 万 0
信诚TMT 份额 的 场 外 赎 回费 率 按 照 基 金 份 额持 有 时间 逐 级 递 减 ， 场 外赎 回 的实 际 执 行
的费率 如下 ：
持有时间 场外赎回费率
Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
（注：Y：持有时间，其中1年为365日，2年为730 日）
信诚TMT 份额 的场 内赎 回 费率为 固定 值0.5% ，不 按 份额持 有时 间分 段设 置赎 回费率 。
从场内转托管至场 外的信 诚TMT 份 额， 从 场 外 赎 回时 ， 其 持 有 期 限 从转 托 管转 入 确 认
日开始 计算 。
5 、基 金管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围内 调整 费 率或收 费方 式，并 最迟 应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》（ 以下 简称 “运作 办法 ”） 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、《证 券投 资
基金信 息披 露管 理办 法》 及其它 有关 法律 法规 的要 求，结 合本 基金 管理 人对 本基金 实施 的
投资管 理活 动， 对原 《 信 诚中证TMT 产业 主题 指数 分 级证券 投资 基金 招募 说明 书 》进 行了 更
新，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2 、 在“ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相关成员的内
容。
3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 托管 人的 有关信 息。
4 、 在“第 五 部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 销售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了
更新。 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 2 次更新）
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5 、 在“第 十四部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 财 务 数 据 截
止至2016年3月31日。
6 、 在“第十五部分 基金的业 绩”部分， 更新 了该节的 内容，数据截止至2016年3月31
日。
7 、 在“第 二十 七部分 对基 金 份额持 有人 的服 务” 部分 ， 根据 实际 情况 作了 更新 。
8 、 在 “ 第 二十八 部分 其 他 应 披 露 事 项 ” 部分 ， 披露了自2015 年11 月29 日 以 来 涉 及 本
基金的 相关 公告 。
信诚基 金管 理有 限公 司
2016 年 7 月 11 日
