博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
博时保证金实时交易型货币市场基金
更新招募说明书摘要
2016 年第2 号
【重要 提示】
1 、 本基 金根 据2014 年9 月9 日 中国 证券 监督 管理 委员会 《关 于核 准博 时保 证金实 时交
易型货 币市 场基 金募 集的 批复》 （ 证监 许可[2014]935 号） 和 2014 年10 月31 日 《关 于博 时
保证金实时交易型货币市场基金募集时间安排的确认函》 （证券基金机构监管部部函
[2014]1674 号 ）的 准予 注 册，进 行募 集。
2 、基金 管理人 保证招 募说 明书的内 容真 实、准 确、 完整。本 招募 说明书 经中 国证监 会
注册， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 注册 ， 并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 中国 证监会 不对 基金 的 投 资价 值及市 场前 景等
作出实 质性 判断 或者 保证 。 基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运
用基金 财产 ，但 不保 证基 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
3 、本基 金投资 于货币 市场 ，每百份 基金 净收益 会因 为货币市 场波 动等因 素产 生波动 。博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
投资者 在投 资本 基金 前 ， 需 充分了 解本 基金 的产 品特 性， 并承 担基 金投 资中 出现 的各类 风险 。
本基金 投资 中的 风险 包括 ： 因 整体 政治 、 经 济、 社会 等环境 因素 对证 券市 场价 格产生 影响 而
形成的 系统 性风 险， 中央 银行的 利率 调整 和市 场利 率的波 动构 成本 基金 的利 率风险 ， 由 于基
金份额 持有 人连 续大 量赎 回基金 产生 的流 动性 风险 及本基 金的 特定 风险 等 。 本 基金为 货币 市
场基金 ， 本基 金属于 低风 险、 低预 期收 益的基 金品 种， 其预 期风 险和预 期收 益均低 于股 票 型
基金、 混合 型基 金及 债券 型基金 。
4 、本基 金在上 海证券 交易 所上市交 易， 对于选 择买 卖的投资 人而 言，交 易费 用和二 级
市场流 动性 等因 素都 会在 一定程 度上 影响 投资 人的 投资收 益 。 如 本基 金销 售机 构未免 除本 基
金的交 易费 用， 则会 降低 投资人 的投 资收 益； 另外 ， 二级 市场 的价 格受 供需 关系的 影响 ， 可
能高于 或低 于基 金的 份额 净值 ， 形 成溢 价交易 或折 价交易 。 当溢 价交易 时 ， 买入份 额的 投资
人以高 于份 额净 值的 价格 买入本 基金 ， 投 资收 益可 能减少 ， 而 卖出 份额 的投 资人以 高于 份额
净值的 价格 卖出 本基 金， 投资收 益有 望增 加； 当折 价交易 时 ， 买 入份额 的投 资人以 低于 份 额
净值的 价格 买入 本基 金， 投资收 益有 望增 加， 而卖 出份额 的投 资人 以低 于面 值的价 格卖 出本
基金， 投资 收益 可能 减少。 由于上 海证 券交 易所 可根 据基金 管理 人的 要求 对本 基金当 日的 赎
回申请 进行 总量 控制 ，所 以投资 人可 能面 临无 法及 时赎回 本基 金的 风险 。
5 、 正 常情 况下， 本基 金 T 日申购 份额 ，T+2 日 可赎 回 或卖出 ；T 日买 入的 基金 份 额当日
可赎回 或卖 出。
6 、投资 有风险 ，投资 者在 进 行投资 决策 前，请 仔细 阅读本基 金的 《招募 说明 书》及 基
金合同 等信 息披 露文 件 ， 全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性 ， 自主 判断基 金的 投资
价值 ， 并充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力， 理性 判断 市场， 谨慎 做出 投资 决策 ， 自行 承担 投资
风险 。
7 、基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现。
8 、基金 管理人 依照恪 尽职 守、诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
9 、基金 管理人 提醒投 资人 基金投资 的“ 买者自 负” 原则，在 投资 人作出 投资 决策后 ，
基金运 营状 况引 致的 投资 风险， 由投 资人 自行 负责 。
10 、 基 金招 募说 明书 自基 金合同 生效 日起 ， 每6 个 月更新 一次 ， 并 于每6 个 月结束 之日 后
的45 日内 公告 ，更 新内 容 截至 每 6 个 月的 最 后1 日。
11 、 本 招募 说明 书 （ 更新 ） 所载 内容 截止 日为2016 年 5 月 25 日， 有关 财务 数 据和净 值表
现截止 日 为2016 年3 月31 日( 财务 数据 未经 审计)博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
第 一部分 、 基金 管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基金 管理有 限公 司（ 以下简称 “公司 ”） 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立 。目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司， 持有股 份 49% ； 中国 长城 资产管 理公 司 ，
持有股 份 25% ； 天津 港（ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；上 海汇 华实 业有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 六个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交 易部、 指数 与量化 投资 部、 特 定资 产 管理部、 年金 投资 部、 产 品规划 部、 营 销
服务部 、 客 户服 务中 心、 市场部 、 养 老金 业务 部、 战略客 户部 、 机 构-上 海、 机构- 南方、 券
商业务 部、零 售-北 京、零 售-上海 、零售-南方 、互 联网金 融部、 董事会 办公 室、办 公室、
人力资 源部 、财 务部 、信 息技术 部、 基金 运作 部、 风险管 理部 和监 察法 律部 。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
理、 推动 金融 同业业 务合 作与拓 展 、 国 际业务 的推 动与协 作等 工作 。 战 略客 户部负 责北 方 地
区由国 资委和 财政部 直接 管辖企 业以及 该区域 机构 客户的 销售与 服务工 作。 机构-上 海和 机
构-南方 分别主 要负 责华东 地区、 华南地 区以及 其他 指定区 域的机 构客户 销售 与服务 工作。
养老金 业务 部负 责养 老金 业务的 研究 、 拓 展和 服务 等工作 。 券 商业 务部 负责 券商渠 道的 开拓
和销售 服务。 零售- 北京、 零售-上 海、零 售-南 方负 责公司 全国范 围内零 售客 户的渠 道销售
和服务 。营 销服 务部 负责 营销策 划、 总行 渠道 维护 和销售 支持 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 年金 投资 部负责 公司 所管 理企 业年 金等养 老金 资
产的投 资管 理及 相关 工作 。产品 规划 部负 责新 产品 设计、 新产 品报 批、 主管 部门沟 通维 护 、
产品维 护以 及年 金方 案设 计等工 作 。 互 联网 金融 部负 责公司 互联 网金 融战 略规 划的设 计和 实
施， 公司 互联 网金融 的平 台建设 、 业务 拓展和 客户 运营 ， 推 动公 司相关 业务 在互联 网平 台 的
整合与 创新 。客 户服 务中 心负责 零售 客户 的服 务和 咨询工 作。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ；基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 ；
与公司 治 理 及发 展战 略等 相关的 重大 信息 披露 管理 ； 政 府公 共关 系管理 ； 党 务工作 ； 博时 慈
善基金 会的 管理 及运 营等 。 办 公室 负责 公司的 战略 规划研 究 、 行 政后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、 公 司文化 建设、 品牌 传播、 对外媒 体宣 传、 外 事活动 管理、 档案 管理 及 工会工 作等。 人
力资源 部负 责公 司的 人员 招聘、 培训 发展 、 薪 酬福 利、 绩 效评 估、 员工 沟通 、 人力 资源 信息
管理工 作。 财务 部负 责公 司预算 管理 、 财 务核 算、 成本控 制、 财务 分析 等工 作。 信 息技 术部
负责信息 系统 开发、 网络 运行及维 护、IT 系 统安全 及数据备 份等 工作。 基金 运作部负 责基
金会计 和基 金注 册登 记等 业务。 风险 管理 部负 责建 立和完 善公 司投 资风 险管 理制度 与流 程 ，
组织实 施公 司投 资风 险管 理与绩 效分 析工 作， 确保 公司各 类投 资风 险得 到良 好监督 与控 制 。
监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基 金运 作、 内部 管理、 制度 执行 等方 面进 行监察 ， 并 向公
司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、公 正的 意见 和建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
截止 到2016 年3 月31 日 ， 公司 总人 数为431 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 94% 拥有
硕士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
熊剑涛 先生 ， 硕士 ， 工程 师， 董事 。1992 年 5 月至1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子 有
限公司。1993 年起 ，历任 招商银行 总行 电脑部 信息 中心副经 理， 招商证 券股 份有限公 司电
脑部副 经理 、 经 理、 电 脑中 心总经 理、 技术 总监 兼信 息技术 中心 总经 理；2004 年 1 月至 2004
年 10 月 ，被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 任接管 组 成 员；2005 年 12 月起 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 ， 现分 管经 纪业 务、 资产 管理业 务、 信息 技术 中心 ， 兼任 招商 期货
有限公 司董 事长 、中 国证 券业协 会证 券经 纪专 业委 员会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月起 任博 时基 金管 理 有限公 司总 经理 。中 共党 员，南 开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 ， 获 学士 学位 ； 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 ， 获 法学 硕士 学位 ； 2003-2006
年，就 读 于 南开 大学 国际 经济研 究所 ，获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副
主任兼 新闻 办（ 网信 办） 主任； 中国 证监 会办 公厅 副巡视 员； 中国 证监 会深 圳专员 办处 长 、
副专员 ；中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ；中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。
王金宝 先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理 （主 持工 作） 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经
理（现 更名 为机 构业 务总 部）、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。
陈克庆先 生， 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。
杨林峰 先生 ，硕 士， 高级 经济师 ，董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ，1992 年
7 月至 2006 年 6 月任 职于 中国华 源集 团有 限公 司， 先后任 华源 发展 股份 有限 公司（ 上海 证
交所上 市公 司） 董秘 、副 总经理 、常 务副 总经 理等 职。2006 年 7 月 就职 于上 海市国 资委 直
属上海 大盛 资产 有限 公司 ， 任战 略投 资部 副总 经理 。2007 年 10 月 至今， 出任 上海盛 业股 权
投资基 金有 限公 司执 行董 事、 总 经理。2011 年7 月至 2013 年8 月， 任博 时基 金管理 有公 司
第五届 监事 会监 事。2013 年8 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 届、 第六 届董事 会董 事 。
顾立基 先生 ， 硕士 ， 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任共 青
团总支书 记；1983 年起， 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任；招 商局
蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理； 中国 国际 海运集 装箱 股份 有限 公司 董事副 总经 理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国
平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月至 今， 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事；2013 年5 月至 2014 年8 月， 兼 任德华 安顾 人寿 保险 有限 公司（ECNL ）
董事；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。
李南峰先 生， 学士， 独立 董事。1969 年起先 后在中 国人民解 放军 酒泉卫 星 基 地、四 川
大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作， 历任
中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任， 深圳 国际 信托投 资公 司副
总经理、总经理、 董事长 、党委书记，华润 深国投 信托有限公司总经 理、副 董事长。1994
年至2008 年曾 兼任 国信 证 券股份 有限 公司 董事 、 董 事长。2010 年退 休。2013 年 8 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
何迪先生 ，硕 士，独 立董 事。1971 年 起，先 后在北 京西城区 半导 体器件 厂、 北京东 城博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会 、 标 准国 际投资 管理 公司工 作 。1997 年9 月 至 今任瑞 银投 资银 行副 主席 。2008 年1 月，
何迪先 生建 立了 资助 、 支 持中国 经济 、 社 会与 国际 关系领 域中 长期 问题 研究 的非营 利公 益组
织“博 源基 金会 ”， 并担 任该基 金会 总干 事。2012 年 7 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 第
五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招商 证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理 董 事总 经理 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
余和研 先生 ，监 事。1974 年 12 月 入伍 服役 。自 1979 年 4 月进入 中国 农业 银 行总行 工
作，先 后在 办公 室、 农村 金融研 究所 、发 展研 究部 、国际 业务 部等 部门 担任 科员、 副处 长 、
处长等 职务 ；1993 年 8 月 起先后 在英 国和 美国 担任 中国农 业银 行伦 敦代 表处 首席代 表、 纽
约代表 处首 席代 表 ；1998 年8 月 回到 中国 农业 银行 总行 ， 在 零售 业务 部担 任 副总经 理 。1999
年10 月起 到中 国长 城资 产 管理公 司工 作， 先后 在总 部国际 业务 部、 人力 资源 部担任 总经 理；
2008 年8 月 起先 后到 中国 长城资 产管 理公 司天 津办 事处、 北京 办事 处担 任总 经理；2014 年
3 月至 今担 任 中 国长 城资 产管理 公司 控股 的长 城国 富置业 有限 公司 监事 、 监 事会主 席， 长城
环亚国 际投 资有 限公 司董 事；2015 年 7 月起 任博 时 基金管 理有 限公 司监 事。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月 筹备 天津港 （集 团）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公 司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部副 总经 理。2015 年 5 月 起， 任博 时基金 管理 有
限公司 第六 届监 事会 监事 。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英先 生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 财务 、运作 、 指数 与量化 投资 和 互联 网金融 等工作 ，博时 基金( 国际)有 限公
司及博 时资 本管 理有 限公 司董事 。
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投 资 经理 ， 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 。 现 任公 司副 总
经理兼 高级 投资 经理 、 社 保组合 投资 经理 ， 兼 任博 时基金 （国 际） 有限 公司 董事、 博时 资本
管理有 限公 司董 事。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年6 月 加入 博时 基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 。
孙麒清女 士， 商法学 硕士 ，督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
魏桢女士，学士。2004 年起在厦门市商业银行任债券交易组主管。2008 年加入博博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 债 券 交 易 员 、 固 定 收 益 研 究 员 、 博 时 理 财 30 天 债 券 基 金
（2013-01-28 至 2015-09-10 ） 、 博 时 岁 岁 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 基 金 （2013-06-26 至
2016-04-25 ） 、 博 时 月 月 薪 定 期 支 付 债 券 基 金 （2013-7-25 至 2016-04-25 ） 、博时双月薪
定期支付债券基金的基金经理 （2013-7-25 至 2016-04-25 ） 。 现 任 固 定 收 益 总 部 现 金 管 理
组投资副总监兼博时安丰 18 个月定期开放债券（LOF ） 基 金 （2013-08-22 至今） 、 博 时
天天增利货币市场基金 （2014-08-25 至今） 、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金
（2014-09-02 至今） 、 博 时 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 （2014-09-18 至今） 、 博 时 现 金 收 益 货 币
基金 （2015-05-22 至今） 、 博 时 安 盈 债 券 基 金 （2015-05-22 至今） 、 博 时 保 证 金 货 币 ETF
基金 （2015-06-08 至今） 、博时外服货币基金 （2015-06-19 至今） 、 博 时 安 荣 18 个月
定期开放债券基金 （2015-11-24 至今） 、 博 时 裕 创 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （2016-05-13
至今） 、博时安润 18 个月定开债基金（2016-05-20 至今） 、 博 时 裕 盛 纯 债 债 券 基 金
（2016-05-20 至今） 、 博 时 产 业 债 纯 债 基 金 （2016-05-25 至今）的 基 金 经 理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ， 简 历同 上 。
李权胜 先生 ，硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组
投资总 监。 现任 股票 投资 部总经 理兼 价值 组投 资总 监、博 时精 选混 合基 金基 金经理 。
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 曾任 投资经理 。现
任首席 宏观 策略 分析 师兼 宏观策 略部 总经 理、 博时 抗通胀 增强 回报 （QDII-FOF ） 基 金、 博 时
平衡配 置混 合基 金的 基金 经理。
王俊先 生， 硕士，CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理。 现任 研究部 总经 理兼
博时主 题行 业混 合(LOF) 基 金、 博 时国 企改 革股 票基 金、 博 时丝 路主 题股 票基 金的基 金经 理。 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
第 二部分 、 基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ，本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长10.67%； 客 户存 款总 额13.67 万 亿元 ， 增 长5.96% 。 净 利润2,289 亿元 ，
增长 0.28% ；营 业收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65%，手 续费 及
佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率17.27% ， 成本 收入
比26.98% ，资 本充 足率 15.39%， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “ 三综 合” 建 设取 得新进 展， 综合 性网 点数 量 达1.45
万个 ， 综 合营 销团队2.15 万个 ， 综 合柜 员占比 达到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 ， 智 慧网 点、 旗舰型 、 综 合型 和轻 型网 点建设 有序 推进 。 电 子银 行主渠 道作 用进
一步凸 显 ， 电 子银行 和自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较 上年提 升7.55 个百 分点 ； 同
时推广 账号 支付 、 手 机支 付、 跨 行付 、 龙 卡云 支付 、 快捷 付等 五种 在线 支付 方式， 成功 实现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多项核 心博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产1,000 万以 上的 私 人银行 客户 数量 增长23.08% ，客 户金 融
资产总 量增 长32.94% 。非 金融企 业债 务融 资工 具累 计承销5,316 亿 元， 承销 额 市场领 先。 资
产托管 业务 规模7.17 万亿 元， 增长67.36% ； 托 管证 券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破， 继 伦 敦之 后， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ，并独 家荣 获美 国《 环球 金融》 杂
志“中 国最 佳银 行” 、香 港 《财资 》杂 志“ 中国 最佳 银行” 及香 港《 企业 财资 》杂志 “中 国
最佳银 行” 等大 奖。 本 集 团在英 国 《 银行 家》 杂 志2015 年 “ 世界 银行 品牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总 行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成 包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务 操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综 合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ， 对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ， 如
发现投 资异 常情 况， 向基 金 管理人 进行 风险 提示 ， 与 基 金管理 人进 行情 况核 实， 督 促其纠 正，
并及时 报告 中国 证监 会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ，报 送中 国证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
第 三部分 、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1 、申 购赎 回代 理券 商（ 简 称 “一 级交 易商 ” ）
(1)中信建 投证券股 份有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010－85130588
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(2)国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 周杨
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
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(3)中信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(4)中国银 河证券股 份有限 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35 号国 际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号国 际企业大厦 C 座2 －6 层
法定代表人： 陈有安
联系人： 田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(5)海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市淮海中路98 号
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券 大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(6)申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 曹晔
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523 或 4008895523
网址： http://www.sywg.com/
(7)兴业证 券股份有 限公司
博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
注册地址： 福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(8)安信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(9)中信证 券（浙江 ）有限 责任公 司
注册地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪 凯银座22、23 层
办公地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪 凯银座22、23 层
法定代表人： 沈强
联系人： 姚锋
电话： 0571-86087713
传真： 0571-85783771
客户服务电话： 0571-95548
网址： http://www.bigsun.com.cn/
(10)万联证券 有限责 任公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人： 张建军
联系人： 王鑫
电话： 020-38286686
传真： 020－22373718 －1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(11)渤海证券 股份有 限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话： 022 －28451861
传真： 022 －28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(12)华泰证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省南京市中山东路90 号华 泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路90 号华 泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
联系人： 庞晓芸
电话： 025 －84457777
传真： 025 －84579763
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(13)中信证券 （山东 ）有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(14)东吴证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(15)信达证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
法定代表人： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010－63080985
传真： 010－63080978
客户服务电话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(16)长城证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(17)光大证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(18)广州证券 股份有 限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话： 020－88836999
传真： 020－88836654
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(19)东北证券 股份有 限公司
注册地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 矫正中 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
联系人： 潘锴
电话： 4006-000-686
传真： 0431-85096795
客户服务电话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(20)上海证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市西藏中路 336 号
办公地址： 上海市西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
联系人： 张瑾
电话： 021-53519888
传真： 021-63608830
客户服务电话： 4008918918 、021-962518
网址： www.962518.com
(21)新时代证 券有限 责任公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层 1501
法定代表人： 刘汝军
联系人： 孙恺
电话： 010-83561000
传真： 010-83561001
客户服务电话： 4006989898
网址： www.xsdzq.cn
(22)华安证券 股份有 限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市南二环 959 号财 智中心 B1 座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －65161821
传真： 0551 －65161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(23)国海证券 股份有 限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路13 号
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人： 张雅锋
联系人： 武斌 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服务电话： 4008888100 （全国），96100 （ 广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(24)国都证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人： 常喆
联系人： 黄静
电话： 010-84183333
传真： 010-84183311-3389
客户服务电话： 400-818-8118
网址： http://www.guodu.com
(25)恒泰证券 股份有 限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(26)中泰证券 有限公 司
注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路86 号 23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(27)第一创业 证券股 份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦18 楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦18 楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 毛诗莉
电话： 0755-25831754 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
传真： 0755-23838750
客户服务电话： 0755-25832852
网址： www.fcsc.com
(28)华龙证券 有限责 任公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(29)财通证券 股份有 限公司
注册地址： 杭州市解放路 111 号
办公地址： 杭州市杭大路15 号嘉华国际商 务中心 1602 室
法定代表人： 沈继宁
联系人： 董卿
电话： 0571 －87822359
传真： 0571 －87925100
客户服务电话： 96336 （上海地 区 962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
(30)中国中投 证券有 限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21
层及第04 层 01 、02 、03 、05、11、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、
21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(31)华宝证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心57 楼
法定代表人： 陈林
联系人： 刘闻川 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(32)财达证券 有限责 任公司
注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至 26 层
办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至 26 层
法定代表人： 翟建强
联系人： 刘亚静
电话： 0311-66006393
传真： 0311-66006249
客户服务电话： 4006128888
网址： http://www.S10000.com
(33) 广发证券 股份有 限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、
43、44 楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(34) 方正证券 股份有 限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(35) 德邦证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心26 楼
法定代表人： 方加春
联系人： 罗芳 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(36)天风证券 股份有 限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座37 楼
法定代表人： 余磊
联系人： 崔成
电话： 027-87610052
传真： 027-87618863
客户服务电话： 400-800-5000
网址： http://www.tfzq.com/site/index.html
(37) 中银国际 证券有 限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
法定代表人： 许刚
联系人： 王炜哲
电话： 021 －68604866
传真： 021 －50372474
客户服务电话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
2、 二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3 、 基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规， 变更 、 增 减发 售本基 金的 销售 机构 ， 并 及时公 告 。
二、登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电 话：4008-058-058
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
电话： 021- 31358666 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
传真： 021- 31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 安冬 、孙 睿
四、审计基金财产的 会计 师事务所
机构名 称： 普华 永道 中天 会 计师 事务 所( 特殊 普通 合 伙)
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 李丹
电话： 021-61238888
传真： 021-61238800
联系人 ：陈熹
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 陈熹 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
第 四部分 、 基金 的名称
博时保 证金 实时 交易 型货 币市场 基金
第 五部 分、基金的 类型
实时交 易型 货币 市场 基金
第 六部分 、 基金的投资目标
在保持 相对 低风 险和 相对 高流动 性的 前提 下获 得高 于 业绩 比较 基准 的回 报。
第 七部分 、 基金的投资方向
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 ， 包 括现 金， 通知 存 款， 一年 以
内 （含 一年） 的银行 定期 存款 、 协议存 款 和 大额 存 单， 期限 在一 年以 内 （含 一年） 的 债券 回
购， 期 限在一 年以 内 （含 一年） 的中央 银行 票据 、 国债、 政 策性 银行 金融 债 、 短期融 资券 及
超级短 期融 资券 ， 剩 余期 限在 397 天 以内 （含397 天） 的 企业 债券 和中 期票 据， 剩 余期 限在
397 天以 内（ 含 397 天 ） 的资产 支持 证券 ，以及 中 国证监 会及/或 中国 人民 银 行认可 的其 他
具有良 好流 动性 的 货 币市 场工具 。
如果法 律法 规或 监管 机构 以后允 许货 币市 场基 金投 资其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行适 当
程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。
第 八部分 、 基金 的投 资策略
本 基金 在资 产配 置时 应充 分考虑 各类 资产 的收 益性 、 流动 性及 风险 性特 征。 在 风险与 收
益的配 比中 ， 力 求降低 各 类风险 ， 并 争取 在控 制投 资组合 良好 流动 性的 基础 上为投 资者 获取
稳定的 收益 。
（一） 资产配 置策 略
本基金 将深 入研 究宏 观经 济状况 、 政策 变化趋 势 、 市场资 金供 求状 况等 ， 通 过自上 而下
和自下 而上 相结 合 ， 充分 运用收 益率 策略 与估 值策 略相结 合的 方法 ， 对 各类 可投资 资产 进行
合理的 配置 和选 择， 同时 控制组 合内 资产 的平 均剩 余期限 在 120 天 以内 。
（二） 利率 策略
在宏观 分析 与流 动性 分析 的基础 上， 结合 历史 与经 验数据 ， 通 过定 性分 析与 定量分 析相
结合的 方法 ， 判 断当 前资 金的时 间价 值、 通货 膨胀 补偿、 流动 性溢 价、 收益 率曲线 等， 进而
对短期 利率 的变 化态 势做 出及时 反应 ，并 据此 动态 调整投 资组 合。
（三） 回购 配置 策略
在长期 、 中 期和 短期 回购 资产类 属配 置层 上， 强调 通过对 中长 期回 购利 率波 动规律 的把博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
握对回 购资 产进 行时 间方 向上的 动态 配置 策略 。 同时 根据回 购利 差进 行回 购品 种的配 置比 例
调整。
（四） 个券 选择 策略
在短期 债券 的个 券选 择上 利用收 益率 利差 策略 、 收益 率曲线 策略 以及 含权 债券 价值变 动
策略选 择收 益高 或价 值低 估的短 期债 券， 进行 投资 决策。
（五） 银行 定期 存款 及大 额存单 投资 策略
银行定 期存 款及 大额 存单 的投资 将是 本基 金关 注的 目标之 一。 具体 而言， 在组 合投资 过
程中 ， 本 基金 将在综 合考 虑成本 收益 的基 础上 ， 根 据不同 银行 的银 行存 款收 益率情 况 ， 结 合
银行的 信用 等级 、存 款期 限等因 素的 分析 ，以 及对 整体利 率市 场环 境及 其变 动趋势 的研 究 ，
在严格 控制 风险 的前 提下 选择具 有较 高投 资价 值的 银行存 款进 行投 资 。 并 且尽 可能的 扩大 交
易 对 手 方 的 覆盖 范 围 ， 挖掘 出 利 率 报 价较 高 的 多 家银 行 进 行 银 行定 期 存 款 及大 额 存 单 的投
资，在 获取 较高 投资 收益 的同时 尽量 分散 投资 风险 ，提高 存款 及存 单资 产的 流动性 。
（六） 流动 性管 理策 略
本基金将综合平衡基 金资 产在流动性资产和收 益性 资产之间的配置比例 ，通 过现金留
存、 控 制同 业存 款的 比例 、 持有 高流 动性 券种 、 正 向回购 、 降 低组 合久 期等 方式提 高基 金资
产整体 的流 动性 。 并 且， 在日常 投资 管理 中， 本基 金将会 紧密 关注 申赎 现金 流变化 情况 、 季
节性资 金流 动等 影响 货币 市场基 金流 动性 管理 的因 素。
未来， 随着 证券 市场 投资 工具的 发展 和丰 富， 本基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。
第 九部分 、 基金 的 业 绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准拟 为：七 天通 知存 款税 后利 率
本基金 定位 为现 金管 理工 具， 根据 基金 的投资 标的 、 投 资目 标及 流动性 特征 ， 本 基金 采
用七天 通知 存款 利率 （税 后）作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场出现 更加 适合用 于本 基金 的业 绩比 较基准 ， 在与 基金托 管人 协商一 致后 ， 本
基金管 理人 可以 在报 中国 证监会 备案 后调 整或 变更 业绩比 较基 准并 及时 公告 ， 而无需 召开 基
金份额 持有 人大 会 。
第 十部分 、 基金 的 风 险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金， 是证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种。 本基 金的 预期 风险和 预期博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
收益低 于股 票型 基金 、混 合型基 金、 债券 型基 金。
第 十一 部分 、基 金的 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定复 核了 本报 告中 的财务 指标 、 净
值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大 遗 漏 。
本 投资 组合 报告 所载 数据截 至 2016 年3 月31 日，本 报告 中所 列财 务数 据未经 审计 。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 固定收 益投 资 5,128,426,282.73 55.90
其中： 债券 5,128,426,282.73 55.90
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,002,814,453.35 43.63
4 其他各 项资 产 43,455,286.25 0.47
5 合计 9,174,696,022.33 100.00
2 报告 期债 券回 购融 资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 6.71
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值
的比例 （％ ）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 298,599,530.70 3.37
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 融资 余额 占基金 资产 净值 的比 例为 报告期 内每 个交 易日 融资 余额占 资
产余额 比例 的简 单平 均值 。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20 ％ 的 说明
本报告 期内 本基 金债 券正 回购的 资金 余额 未超 过基 金资产 净值 的 20% 。
3 基金 投资 组合 平均 剩余 期限 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
3.1 投 资组 合平 均剩 余期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 100
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 106
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 54
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 没有 超 过120 天的 情况。
3.2 报 告期 末投 资组 合平 均剩余 期限 分布 比例
序
号
平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （％ ）
1 30 天以 内 28.49 3.37
其中： 剩余 存续 期超 过
397天 的浮 动利 率债
- -
2 30 天（ 含） —60 天 16.84 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397天 的浮 动利 率债
- -
3 60 天（ 含） —90 天 24.84 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397天 的浮 动利 率债
- -
4 90 天（ 含） —180 天 12.49 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397天 的浮 动利 率债
- -
5 180天 （ 含 ） —397 天 （ 含） 20.27 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397天 的浮 动利 率债
- -
合计 102.94 3.37
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 660,029,265.57 7.44
其中： 政策 性金 融债 660,029,265.57 7.44
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 1,470,958,485.26 16.58
6 中期票 据 - - 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
7 同业存 单 2,997,438,531.90 33.79
8 其他 - -
9 合计 5,128,426,282.73 57.81
10
剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债
券
- -
注：上 表中 ，债 券的 成本 包括债 券面 值和 折溢 价。
5 报告 期末 按摊 余成 本占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本（ 元 ）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111691608
16 广 州农 村商 业银
行CD020
5,000,000 497,103,622.49 5.60
2 111691549
16 重 庆农 村商 业银
行CD020
4,000,000 397,759,811.14 4.48
3 111617049 16 光大 CD049 3,000,000 298,355,619.66 3.36
4 111691350 16 吉 林银 行CD035 3,000,000 291,672,564.23 3.29
5 041659003 16 义 国资 运CP001 2,000,000 199,888,243.29 2.25
6 111519074 15 恒 丰银 行CD074 2,000,000 199,695,481.22 2.25
7 111591210 15 盛 京银 行CD014 2,000,000 198,095,818.14 2.23
8 111509239 15 浦发 CD239 2,000,000 196,987,865.06 2.22
9 111691370 16 东 莞银 行CD012 2,000,000 194,501,321.81 2.19
10 111611043 16 平安 CD043 1,500,000 149,442,292.69 1.68
注：上 表中 ，债 券的 成本 包括债 券面 值和 折溢 价。
6 “影 子定 价” 与“ 摊余 成 本法” 确定 的基 金资 产净 值的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.09%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.03%
报告期 内每 个 工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.06%
注：上 表中 “偏 离情 况 ” 根据报 告期 内各 工作 日数 据计算 。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 投资 组合 报告 附注
8.1 基 金计 价方 法说 明 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
本基金 采用 摊余 成本 法计 价， 即 计价 对象 以买 入成 本列示 ， 按 实际 利率 并考 虑其买 入时
的溢价 与折 价， 在其 剩余 期限内 摊销 ， 每 日计 提收 益。 本 基金 采用 固定 份额 净值， 基金 账面
份额净 值始 终保 持100.00 元。
8.2 本 报告 期内 ， 本基 金未 持有剩 余期 限小 于 397 天 但剩余 存续 期超 过397 天 的浮动 利
率债券 。
8.3 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
8.4 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 43,455,286.25
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 43,455,286.25
8.5 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
第十二 部分
基金 的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 基金 份额净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
期
间
净值增
长率①
净 值 增 长 率
标准差 ②
业 绩 比 较 基
准收益 率 ③
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
④
①－③ ②－④
2014/11/25-2014/12/31 0.4010% 0.0066% 0.1368% 0.0000% 0.2642% 0.0066%
2015/1/1-2015/12/31 2.9087% 0.0082% 1.3500% 0.0000% 1.5587% 0.0082%
2016/1/1-2016/3/31 0.5526% 0.0003% 0.3357% 0.0000% 0.2169% 0.0003%
2014/11/25-2016/3/31 3.8923% 0.0074% 1.8225% 0.0000% 2.0698% 0.0074%
博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
第十三 部分、基金费用概览
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 和账 户 维护费 用；
10 、基 金上 市费 及年 费；
11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.30%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.30 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 由 基金 托管 人自动 于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管
理 人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等 ， 支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.09% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.09 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
对一致 后 ， 由 基金 托管 人自动 于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托
管 人。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3. 基金 销售 服务 费
本基金 年销 售服 务费 率 为0.25% ，销 售服 务费 计提 的 计算公 式如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 经 基金管 理人 与基金 托管
人核对 一致 后 ， 由 基金 托管 人 自动 于次 月首日起 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付基金
管理人 。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 或不 可抗力 致使 无法按 时支 付的 ， 支 付日 期顺延 至最 近 可
支付日 支付 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－11 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
第十 四 部分
对招 募说明 书更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于 2016 年1 月9 日 刊登的 本基 金原 招募 说明 书 （ 《 博时 保证
金实时 交易 型货 币市 场基 金 招募 说明 书》 ） 进 行了 更 新,并 根据 本基 金管 理人 对 本基金 实施 的
投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更新,主要 补 充和 更 新的内 容如 下：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
3 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中，更 新了 相关服 务机 构的内容 ，各 新增代 销机 构均在 指
定媒体 上公 告列 示；
4 、 在 “ 十 、 基 金的 投资 ” 中， 更新 了 “ （ 九 ） 基金 投 资组合 报告 ” 的内 容 ， 数 据内容 截
止时间 为2016 年3 月 31 日；
5 、在“ 十一、 基金的 业绩 ”中，更 新了 “自基 金合 同生效开 始基 金份额 净值 增长率 ”
的数据 及列 表内 容， 数据 内容截 止时 间 为2016 年3 月31 日；
6 、在 “二 十 三 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 ：
(一)、 2016 年04 月22 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报 上公告 了 《 博
时保证 金实 时交 易型 货币 市场基 金 2016 年第1 季 度 报告》 ；
(二)、 2016 年03 月26 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报 上公告 了 《 博
时保证 金实 时交 易型 货币 市场基 金 2015 年年 度报 告 （摘要 ） 》 ；
(三)、 2016 年03 月01 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报 上公告 了 《 关
于新增 博时 保证 金实 时交 易型货 币市 场基 金代 办券 商的公 告》 ；
(四)、 2016 年01 月30 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报 上公告 了 《 博
时保证 金实 时交 易型 货币 市场基 金 2016 年春 节假 期 前不暂 停申 购业 务公 告》 ；
(五)、 2016 年01 月27 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报 上公告 了 《 博
时保证 金实 时交 易型 货币 市场基 金 2016 年“ 春节 ” 假期前 暂停 申购 业务 公告 》 ；
(六)、 2016 年01 月20 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报 上公告 了 《 博
时保证 金实 时交 易型 货币 市场基 金 2015 年第4 季 度 报告》 ；
(七)、 2016 年01 月09 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报 上公告 了 《 博
时保证 金实 时交 易型 货币 市场基 金更 新招 募说 明书 2016 年第 1 号(正文)》 、 《 博时保 证金 实博时保证金实时交易型货币市场 基金更新招募说明书摘要 2016 年第 2 号
时交易 型货 币市 场基 金更 新招募 说明 书2016 年第1 号(摘 要） 》 ；
(八)、 2015 年12 月26 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报 上公告 了 《 博
时保证 金实 时交 易型 货币 市场基 金 2016 年“ 元旦 ” 假期前 暂停 申购 业务 公告 》 。
博 时基 金管理 有限 公司
2016 年 7 月 9 日
