招商中证白酒指数分级证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（ 二零一 六 年第二 号 ）
招商中证白酒 指数分级 证券投资基 金（以下简 称“本基金” ）经中国证 券监督管理 委 员
会2014 年1 月27日 《关于核 准招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金募集的批复》 （证
监许可〔2014〕155 号文 ）注册公开募集。 本基金的基金合同于2015 年5 月27日正式 生效。
重要提示
招商基金管 理有限公司 （以下称“ 本基金管理 人”或“管 理人” ）保证 招募说明书 的 内
容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国证监会注册， 中国证监会对基金募集的注册审查
以要件齐备和内容合规为基础， 以充分的信息披露和投资者适当性为核心， 以加强投资者利
益保护和防范系统性风险为目标。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性
判断或者保证。 投资者应当认真阅读基金招募说明书、 基金合同等信息披露文件， 自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 当投资人赎回时， 所得或会高于或低于投资人先前所支
付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见 。
本基金为股票型 指数基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征。 本基金基金合同生效
后， 本基金分离为预期收益与风险不同的两种份额类别 ， 招商中证白酒 A 份额具有低风险、
收益相对稳定的特征； 招商中证白酒 B 份额具 有高风险、高预期收益的特征。
投资有风险， 过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。 投资人在认购 （或申购） 本基金时应认真阅读本招募说明书
和基金合同 。
基金招募说明书自基金合同生效日起， 每六个月更新一次， 并于每六个月结束之日后的
45 日内公告 ，更新内容截至每六个月的 最后一日。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 5 月 27 日， 有 关财务和业绩表现数据截止
日为 2016 年 3 月 31 日， 财务和业绩表现数据未经审计。
一 、 基 金 管理 人
（一） 基金管 理 人 概况
名称：招商 基金管理有限公司
设 立 日 期：2002 年12 月27 日
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法 定 代 表人： 李浩
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人：赖 思斯
注 册 资 本： 人民币 2.1 亿元
股 权 结 构和公 司 沿 革：
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批
准设立，是 中国第一家 中外合资基 金管理公司 。公司由招 商证券股份 有限公司、ING Asset
Management B.V . （荷兰投资） 、 中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、 中远
财务有限责任公司共同投资组建。 经公司股东会通过并经中国证监会批准， 公司的注册资本
金已经由人民币一亿元（RMB100 ，000 ，000 元 ）增加为人民币二亿一千万元（RMB210 ，
000 ，000 元 ） 。
2007 年 5 月 ，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商 银行股份有限公司受
让中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、 中远财务有限责任公司及招商证券
股份有限公司分别持有的公司 10％、10％、10 ％及 3.4% 的 股权；公司外资股东 ING Asset
Management B.V . （荷兰投资） 受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3 ％的股权。 上述股
权转让完成后， 招商基金管理有限公司的股东及股权结构为： 招商银行股份有限公司持有公
司全部股权的 33.4% ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V . （荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3% 。
2013 年 8 月 ， 经公司股东会审议通过， 并经中国证监会证监许可[2013]1074 号文批复同
意， 荷兰投资公司 （ING Asset Management B.V .) 将其持有的招商基金管理有限公司 21.6% 股
权转让给招商银行股份有限公司、11.7% 股权转 让给招商证券股份有限公司。上述股权转让
完成后， 招商基金管理有限公司的股东及股权结构为： 招商银行股份有限公司持有全部股权
的 55％，招 商证券股份有限公司持有全部股权的 45％。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日，总行 设在深圳，业务以
中国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上 海证券交易所上市（股票代码：600036）。
2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业， 经过多年创业发展， 已成为拥有证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999 ）。
公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”
为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。
（二） 主要人 员 情 况
1 、 基金 管 理人 董 事 、监事 及 高 级管理 人 员 介绍：
李浩，男，工商管理硕士，高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行股份有限公司，曾
任行长助理、 上海分行行长、 副行长， 现任执行董事、 党委副书记、 常务副行长兼财务负 责
人。现任公司董事长。
邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年加 入 招 商 证 券 ，
期间于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被中 国证监会借调至南方证券行政接管组工作， 参与南方
证券的清算； 在加入招商证券前， 曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。 现任招商证券
股份有限公司副总裁 ， 分管风险管理、 公司财务、 清算及培训工作； 中国证券业协会财务 与
风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。
金旭， 女， 北 京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中国证监会工作。2001
年 11 月至 2004 年 7 月在 华夏基金管理有限公司任副总经理。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基金管理有限公司任总经理。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月 在梅隆全球投资有限公司北京
代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担任国泰基金管理有限公司总经理。2015
年 1 月加入 招商基金管理有限公司， 现任公司总经理、 董事兼 招商资产管理 （香港） 有限 公
司董事长。
吴冠雄，男，1972 年 1 月生, 硕士研究生，22 年 法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年
9 月在中国北 方工业公司任法律事务部职员。 1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新加坡 Colin Ng
& Partners 任 中国法律顾问。 1999 年 2 月至今在北 京市天元律师事务所工作， 先后担任专职
律 师 、 事 务 所 权 益 合 伙 人 、 事 务 所 管 理 合 伙 人 、 事 务 所 执 行 主 任 和 管 理 委 员 会 成 员 。2009
年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事。2012 年 5 月至今兼任中国证券监督管
理委员会第四届、第五届并购重组 审核委员会兼职委员。现任公司独立董事。
王莉， 女， 高级经济师。 毕业于中国人民解放军外国语学院， 历任中国人民解放军昆明
军区三局战士、 助理研究员； 国务院科技干部局二处干部； 中信公司财务部国际金融处干部、
银 行 部 资 金 处 副 处 长 ； 中 信 银 行( 原 中 信 实 业 银 行) 资 本 市 场 部 总 经 理 、 行 长 助 理 、 副 行 长
等职。 现任 中国证 券市 场研究 设计 中心(联办) 常 务干事 兼基 金部总 经理; 联办控 股有 限公 司
董事总经理等。现任公司独立董事。
蔡廷基， 男， 毕业于香港理工学院 （现为香港理工大学） 会计系。 历任香港毕马威会计
师事务所审计部副经理、 经理， 毕马威会计 师事务所上海办事处执行合伙人， 毕马威华振会
计师事务所上海首席合伙人， 毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。 现为香港会
计师公会资深会员、 上海市静安区政协委员、 上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。 兼
任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。 现任公司独
立董事。
孙谦， 男， 新加坡籍， 经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读 于北京大学、 复旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学 博
士学位。 曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、 厦门大学任财务管理与会计研究院院长及
特聘教授、 上海证券交易所高级访问金融专家。 现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融
系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师，
科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。
张卫华，女，1981 年 07 月至 1988 年 8 月，曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部
门任职；1983 年 11 月至 1988 年 08 月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任；1988 年
08 月至 1994 年 11 月， 历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理；
1994 年 11 月至 2006 年 02 月， 历任招 银证券、 国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理
兼稽核审计部总经理；2006 年 03 月至 2009 年 04 月， 任招商 证券股份有限公司稽核监察总
审计师；2009 年 04 月至 2016 年 1 月 任招商证券股份有限公司合规总监；2016 年 1 月起 任
招商证券股份有限公司高级顾问。现任公司监事会主席。
周松，男，武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997 年 2 月加入招商银行，1997 年 2
月至 2006 年 6 月历任招商 银行总行计划资金部经理、 总经理助理、 副总经理，2006 年 6 月
至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银
行武汉分行副行长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任 招商银行总行计划财务部副总经理 （主持
工作） 。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招 商银行总行计划财务部总经理。2012 年 9 月至 2014
年 6 月任招 商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。 2014 年 12 月起 任招商银行总行同业
金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总
部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。
罗琳，女，厦门大学经济学硕士。1996 年 加 入招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 ， 先
后担任项目 经理、高级 经理、业务 董事；2002 年起参与招 商基金管理 有限公司筹 备，公 司
成立后先后担任基金核算部高级经理、 产品研发部高级经理、 副总监、 总监， 现任产品运营
官兼市场推广部总监、公司监事。
鲁丹， 女， 中 山大学国际工商管理硕士； 2001 年加 入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP
系统实施顾问；2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬 睿惠悦咨 询有限公司任咨询顾问；2006 年
12 月至 2011 年 2 月于怡 安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011 年 2 月至 2014 年 3 月任
倍智人才管理咨询有限公司首席运营官； 现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、 公司
监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬，男，中央财经大学经济学硕士，2002 年加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 基 金
核算部高级经理、副总监、总监，现任产品研发一部总监、公司监事。
钟文岳， 男， 厦门大学货币银行学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中 国农村发展 信
托投资公司任福建 （集团） 公司国际业务部经理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申 银万国证
券股份有限公司任九江营业部总经理； 2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦 门海发投资股份有限
公司总经理；2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深 圳二十一世纪风险投资公司副总经理；2004
年 1 月至 2008 年 11 月任 新江南投资有限公司副总经理；2008 年 11 月至 2015 年 6 月 任 招
商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任副
总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎， 男， 中国国籍， 中欧国际工商学院 EMBA ， 曾任职于南京熊猫电子集团， 任设计
师； 1998 年 3 月加入原君 安证券南京营业部交易部， 任经理助理； 1999 年 11 月加入 中国平
安 保 险 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 资 金 运 营 中 心 基 金 投 资 部 ， 从 事 交 易 及 证 券 研 究 工 作 ；2000
年 11 月加入 宝盈基金管理有限公司基金投资部， 任交易主管；2008 年 2 月加入国泰 基金管
理有限公司 量化投资事 业部，任投 资总监、部 门总经理；2015 年加入招商基金管 理有限公
司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002 年 加 入 广发 证
券深圳业务总部任机构客户经理； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月 于广发证券总部任风险控制岗
从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、
副总监、 总监、 督察长， 现任公司副总经理、 董事会秘书， 兼任招商财富资产管理有限公司
董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
潘西里，男，硕士，1998 年 加 入 大鹏 证 券 有 限 责 任 公 司 法 律 部 ， 负 责 法 务 工 作 ；2001
年 10 月加入 天同基金管理有限公司监察稽核部， 任职主管；2003 年 2 月 加入中国证券监督
管理委员会 深圳监管局 ，历任副主 任科员、主 任科员、副 处长及处长 ；2015 年加 入招商 基
金管理有限公司，现任 督察长。
2 、 本 基金 基金 经 理 介绍
王平， 男， 中国国籍， 管理学硕士，FRM。2006 年加入招商基金管理有限公司， 历任投
资风险管理部助理数量分析师、 风险管理部数量分析师、 高级风控经理、 副总监， 主要负责
公司投资风险管理、 金融工程研究 、 股指期货投资策略研究 等工作， 现任全球量化投资部副
总监兼招商深证 100 指 数证券投资基金基金经理 （管理时间：2010 年6 月22 日至 今） 、上
证消费 80 交 易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理 （管理时间：2010 年 12 月8
日至今） 、 深证电子信息传媒产业 （TMT）50 交 易型开放式指数证券 投资基金及联接基金基
金经理 （ 管理时间：2011 年6 月27 日至今） 、 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基
金基金经理 （管理时间：2012 年 6 月 28 日至今）、招商央视财经 50 指数证券投资基金基
金经理（ 管理时间：2013 年 2 月 5 日至今）、招商中证银行指数分级证券投资基金基金经
理 （管理时间：2015 年5 月20 日 至 今） 、 招商 中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金经
理 （管理时间：2015 年5 月 20 日至今 ） 、 招商中证白酒指数分级证券投资基金基金经理 （管
理时间：2015 年5 月27 日至今） 、 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 基金经理 （管
理时间：2015 年5 月27 日至今） 、 招商量化精选股票型发起式证券投资基金 基金经理 （管
理时间：2016 年3 月15 日至今） 。
陈剑波，男，学士。2000 年 9 月起先后任职于无锡盛科信息技术有限公司、深圳市赢
时胜信息技术有限公司，从事系统开发及产品研发相关工作；2006 年 1 月加入招商基金管
理有限公司信息技术部， 从事软件开发工作；2008 年6 月加 入广州安正软件科技有限公司，
任副总经理；2012 年 9 月加入招商基金管理有限公司量化投资部，曾任数据分析师及投资
经理。现任 招商中证大 宗商品股票 指数分级证 券投资基金 基 金经理（ 管理时间：2016 年 2
月 3 日至今 ） 、 招商深 证 100 指数 证券投资基金 基金经理 （ 管理时间：2016 年4 月 19 日至
今） 、 招商中 证白酒指数分级证券投资基金 基金经理 （ 管理时间：2016 年 4 月19 日 至今） 、
招商中证银行指数分级证券投资基金基金经理 （管理时间：2016 年 4 月 19 日至今 ） 。
本基金 历任基金经理包括：王立立先生 ，管理时间为 2015 年 5 月 27 日至 2016 年 5 月
19 日。
3 、 投 资决 策委 员 会 成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成： 总经理金旭、 副总经理沙骎、 总经理助理及投
资管理二部负责人杨渺、 总经理助理兼投 资管理四部负责人王忠波、 总经理助理兼全球量化
投资部负责人吴武泽、总经理助理裴晓辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰 。
4 、 上述 人 员之 间 均 不存在 近 亲 属关系 。
二 、 基 金 托管 人
1 、 基金 托 管人 基 本 情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联 系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010 ）66594942
2 、 基金 托 管部 门 及 主要人 员 情 况
中国银行托管业务部设立于 1998 年 ， 现有员工 110 余人， 大 部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金、 信托从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经历，60％ 以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投资基金、 基
金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类机构、 券商资
产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、 私募基金、 资金托管等门类
齐全、 产品丰富的托管业务体系 。 在国 内， 中国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值 服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
3 、 证券 投 资基 金 托 管情况
截至 2016 年03 月 31 日， 中国银行已托管 446 只 证券投资基金， 其中境内基金 416 只，
QDII 基金 30 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金， 满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）基 金份 额 销售机构
1.
直销机构： 招商基金管理有限公司
招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免 长途话费）
招 商 基 金官网 交 易 平台
交易网站：www.cmfchina.com
交易电话：400-887-9555 （免长途话费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人：陈梓
招 商 基金 战略 客 户 部
地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号 太平洋保险大厦 B 座2 层西侧 207-219 单元
电话： （010 ）66290540
联系人：刘超
招商基金 机构 理 财 部
地址：深圳市深南大道 7888 号东海国 际中心 16 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人：刘刚
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招 商银行大厦 15 楼
电话： （021 ）68889916-116
联系人： 秦 向东
地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号 太平洋保险大厦 B 座2 层西侧 207-219 单元
电话： （010 ）66290510
联系人：王默飞
招 商 基金 直销 交 易 服务联 系 方 式
地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元3 楼招商基金 客服中心直销柜台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传真： （0755 ）83199266
联系人：贺军莉
2. 代销机构：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人：张建伟
3. 代销机构：招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人：邓炯鹏
4. 代销机构：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人：张宏革
5. 代销机构：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
电话：95580
传真： （010 ）68858117
联系人：王硕
6. 代销机构：平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人：张莉
7. 代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人：高天
8. 代销机构：宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人：于波涛
9. 代销机构：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
电话：0769-961122
联系人：林培珊
10. 代销机构：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏 大厦 A 座38 －45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人：林生迎
11. 代销机构：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：曹晔
12. 代销机构：财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺 天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
电话： （0731 ）4403319
传真： （0731 ）4403439
联系人：郭磊
13. 代销机构：中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：王宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人：史江蕊
14. 代销机构 ： 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人：李慧灵
15. 代销机构：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600
联系人：甘霖
16. 代销机构: 中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）
注册地址：山东省济南市经七路
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
17. 代销机构：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人： 汤 漫川
18. 代销机构：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人：罗艺琳
19. 代销机构：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498851
联系人：王一彦
20. 代销机构：东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
21. 代销机构：华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗 西路 638 号财富大 厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：邓鹏怡
22. 代销机构：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
23. 代销机构：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人： 常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
24. 代销机构：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：田芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
25. 代销机构：中国民族证券有限责任公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
法定代表人：赵大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人：李微
26. 代销机构：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
27. 代销机构：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人：吴琼
28. 代销机构：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
29. 代销机构：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人：权唐
30. 代销机构：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人：刘晨
31. 代销机构：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
32. 代销机构：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人：谢高得
33. 代销机构：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
34. 代销机构：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：金立群
联系人：蔡宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
35. 代销机构：太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层
法定代表人： 李长伟
联系人： 谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
36. 代销机构：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
联系人：唐静
37. 代销机构：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
联系人：宋明
38. 代销机构：申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005
室
法定代表人：许建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人：李巍
39. 代销机构：中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人：吴忠超
40. 代销机构：万联证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号 高德置地广场 F 座18、19 层
法定代表人：张建军
联系人： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
41. 代销机构：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
42. 代销机构：第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话：0755-23838751
传真：0755-23838751
43. 代销机构：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号红 塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
电话：0871-3577398
传真：0871-3578827
联系人：高国泽
44. 代销机构：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
45. 代销机构：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人：韩爱彬
46. 代销机构：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
47. 代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人：张裕
48. 代销机构：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人：张茹
49. 代销机构： 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：刘宁
50. 代销机构：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
51. 代销机构：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
52. 代销机构：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼1603
法定代表人：董浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于 婷婷
基金管理人可根据有关法律法规规定， 选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及
时公告。
（ 二 ） 注 册登 记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系电话： （010 ）59378888
传真： （010 ）59378907
联系人：朱立元
（ 三 ） 律 师事 务 所 和 经办 律 师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律师：廖海、刘佳
联系人：刘佳
（ 四 ） 会 计师 事 务 所 和经 办 注 册 会计 师
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址：北京市东长安街 1 号东 方广场东二办公楼八层
法定代表人： 邹俊
电话：0755-2547 1000
传真：0755-8266 8930
经办注册会计师： 程海良、王亚亚
联系人: 蔡 正轩
四 、 基 金 的名 称 ： 招商 中证 白酒 指数分级证券投资基金
五 、 基 金 类型 ： 股票型证券投资基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标 ： 本基金进 行 被动式指 数 化投资， 通 过严格的 投 资纪律约 束 和数量
化的风险管理手段， 实现对标的指数的有效跟踪， 获得与标的指 数收益相似的回报。 本基金
的投资目标 是保持基金 净值收益率 与业绩基准 日均跟踪偏 离度的绝对 值不超过0.35% ，年 跟
踪误差不超过4%。
七、投 资 方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证白酒指数的成份股、备选成份股、
股指期货、 固定收益投资品种 （如债券、 资产支持证券、 货币市场工具等） 以及法律法规 或
中国证监会 允许本基金 投资的其他 金融工具（ 但须符合中 国证监会的 相关规定） 。 本基金投
资于股票的资产不低于基金资产的 85% ， 投资于中 证白酒 指数成份股和备选成份股的资产不
低于股票资产的 90% ，且 不低于非现金资产的 80% ；本基金每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳 的交易保证 金后，应当 保持不低于 基金资产净 值 5%的现金或到期日在 一年以内
的政府债券。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他金融工具， 基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金 的投 资 策 略
（ 一 ） 投 资策 略
本基金以中 证 白 酒 指 数 为 标 的 指 数 ， 采 用 完 全 复 制 法 ， 按 照 标 的 指 数 成 份 股 组 成 及 其
权重构建基金股票投资组合， 进行被动式指数化投资。 股票投资组合的构建主要按照标的指
数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进
行相应调整 ， 以复制和跟踪标的指数。 本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准
日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ，年跟踪 误差不超过 4% 。
当预期成份股发生调整， 成份股发生配股、 增发、 分红等行为， 以及因基金的申购和 赎
回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响， 或因某些特殊情况导致流动性不足， 导致无
法有效复制和跟踪标的指数时， 基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整， 力求
降低跟踪误差。
基金管理人将对成份股的流动性进行分析， 如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方
法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合：
（1 ）基本面 替代：按照 与被替代股 票所属行业 ，基本面及 规模相似的 原则，选取 一 揽
子标的指数成份股票作为替代股备选库；
（2 ） 相关性 检验： 计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并 选取与 被
替代股票相关性较高的股票组成模拟组合， 以组合与被替代股票的日收益率序列的相关系数
最大化为优化目标，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。
本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度， 每月末、 季度末定期分析基
金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、 跟踪误差变化情况及其原因， 并优化跟踪偏离
度管理方案。
本基金管理人可运用股指期货， 以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。 本基金
在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可控的前提下， 参与
股指期货的投资， 以改善组合的风险收益特性。 本基金主要通过对现货和期货市场运行趋势
的研究， 结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约，
达到有效跟踪标的指数的目的。 此外， 本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性
风险以进行有效的现金管理， 如预期大额申购赎回、 大量分红等， 以及对冲因其他原因导致
无法有效跟踪标的指数的风险。
（二）投资 决策流程
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。 投资决策委员负责制定基
金投资方面的整体投资计划与投资原则； 决定有关标的指数重大调整应对决策、 其他重大组
合 调 整 决 策 以 及 重 大 的 单 项 投 资 决 策 ； 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 策, 负 责 投 资 组 合
的构建、调整和日常管理等工作。
1 、 投 资 决 策 委 员 会 依 据 相 关 研 究 分 析 报 告, 定 期 召 开 或 遇 重 大 事 项 时 召 开 投 资 决 策 会
议, 决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议, 进行基金投资管理的日常决策。
2 、基金经理 依据指数编制单位公布的指数成份股名单及权重，进行投资组合构 建；
3 、基金经理 及风险管理 部定期对投 资组合的偏 离度和跟踪 误差进行跟 踪和评估， 并 对
风险隐患提出预警；
4 、基金经理 根据指数成 份股或权重 变化情况、 基金申购赎 回情况、指 数成份股派 息 情
况等，适时进行投资组合调整；
在投资决策过程中， 风险管理部负责对各决策环节的事前及事后风险、 操作风险等投资
风险进行监控， 并在整个投资流程完成后， 对投资风险及绩效做出评估， 提供给投资决策委
员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。
九、业 绩 比较 基 准
本基金业绩比较基准： 中证白酒指数收益率 ×95 ％＋金融机构人民币活期存款基准利率
（税后）×5%
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 本基金可以在与本基
金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。 本基金由于上述原因变更标的指数和业
绩比较基准，基金管理人应于变更前在中国证监会指定的 媒介上公告。
十、风 险 收益 特 征
本基金为股票型基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征。 从本基金所分离的两类基
金份额来看， 招商中证白酒 A 份额 具有低风险、 收益相对稳定的特征； 招商中证白酒 B 份额
具有高风险、高预期收益 的特征。
十 一 、 投 资组 合 报 告 ：
招 商 中 证 白 酒 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 管理人 － 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事
保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确
性和完整性承担个别及连带责任 。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月31 日 ， 来源于 《 招商中证 白酒指数分级证券
投资基金 2016 年第1 季度 报告》 。
1. 报 告期 末基 金 资 产组合 情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 455,652,076.69 90.81
其中：股票 455,652,076.69 90.81
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 35,709,706.81 7.12
8 其他资产 10,397,031.58 2.07
9 合计 501,758,815.08 100.00
2. 报 告期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
2.1 报 告期 末指 数 投 资按行 业 分 类的股 票 投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 455,240,886.90 94.64
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理
业
- -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 455,240,886.90 94.64
2.2 报 告期 末积 极 投 资按行 业 分 类的股 票 投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 374,955.31 0.08
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 36,234.48 0.01
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 411,189.79 0.09
3. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细
3.1 报 告期 末指 数 投 资按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 311,909 77,241,144.76 16.06
2 000858 五 粮 液 2,620,745 73,669,141.95 15.32
3 002304 洋河股份 1,018,567 68,040,275.60 14.15
4 000568 泸州老窖 2,679,232 66,043,068.80 13.73
5 600559 老白干酒 620,033 32,024,704.45 6.66
6 600702 沱牌舍得 1,591,540 28,138,427.20 5.85
7 600809 山西汾酒 1,530,195 27,956,662.65 5.81
8 000596 古井贡酒 678,833 25,062,514.36 5.21
9 600199 金种子酒 2,295,097 19,232,912.86 4.00
10 600197 伊力特 1,300,774 16,467,798.84 3.42
3.2 报 告期 末积 极 投 资按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 股 票 投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 002792 通宇通讯 2,465 108,361.40 0.02
2 603861 白云电器 4,056 96,735.60 0.02
3 002791 坚朗五金 2,084 78,337.56 0.02
4 300474 景嘉微 2,467 48,451.88 0.01
5 300506 名家汇 1,819 36,234.48 0.01
4. 报 告期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 名 的前五 名 债 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 名 的前十 名 资 产支持 证 券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 名 的前五 名 权 证投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明
9.1 报 告期 末本 基 金 投资的 股 指 期货持 仓 和 损益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本 基金 投资 股 指 期货的 投 资 政策
本基金管理人可运用股指期货， 以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。 本基金
在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可控的前提下， 参与
股指期货的投资，以改善组合的风险收益特性。
本基金主要通过对现货和期货市场运行趋势的 研究， 结合股指期货定价模型寻求其合理
估值水平， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 达到有效跟踪标的指数的目的。 此外， 本
基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理， 如预期大额
申购赎回、大量分红等，以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
10. 报 告 期末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说明
10.1 本 期 国债 期 货 投资政 策
根据本基金合同规定，本基金不参与 国债期货交易。
10.2 报 告 期末 本 基 金投资 的 国 债期货 持 仓 和损益 明 细
本基金本报告期末未持有 国债期货合约。
10.3 本 期 国债 期 货 投资 评价
根据本基金合同规定，本基金不参与 国债期货交易。
11. 投 资 组合报 告 附 注
11.1 报告期 内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 139,246.87
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,573.05
5 应收申购款 10,156,733.43
6 其他应收款 95,478.23
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,397,031.58
11.4 报 告 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
11.5.1 报 告 期 末指数 投 资 前十名 股 票 中存在 流 通 受限情 况 的 说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.5.2 报 告 期 末积极 投 资 前五名 股 票 中存在 流 通 受限情 况 的 说明
本基金本报告期末积极投资前五 名股票中不存在流通受限的情况。
十二、 基 金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但 投资者
购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 本 基金管理人不保证基
金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投 资
者在做出 投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015.05.27-2015.12.31
-11.53% 2.93% -8.91% 2.79% -2.62% 0.14%
2016.01.01-2016.03.31
-5.41% 2.47% -5.07% 2.47% -0.34% 0.00%
基金合同生效日起至
2016.03.31 -16.32% 2.80% -13.52% 2.69% -2.80% 0.11%
本基金合同生效日为 2015 年5 月27 日
十三、 基 金的 费 用 与 税收
（ 一 ） 基金费 用 的 种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、基金的指 数使用费；
4 、基金上市 费用；
5 、基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用；
6 、基金合同 生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费；
7 、基金份额 持有人大会费用；
8 、基金的证 券交易费用；
9 、基金的银 行汇划费用；
10 、证券账 户开户费用、银行账户维护费用 ；
11 、按照国 家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。
（ 二 ） 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值 的 1% 年 费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与 基金托管人核
对一致后，由 基金托管人于次月首日起 2-5 个工作 日内从 基金财产中一次性 支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的基金托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.22% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.22% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与 基金托管人核
对一致后，由 基金托管人于次月首日起 2-5 个工作 日内从 基金财产中一次性 支付给基金托管
人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3 、基金的指 数使用费
本基金作为指数基金， 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中
证 指 数 有 限 公 司 支 付 指 数 使 用 费 。 通 常 情 况 下 ， 指 数 使 用 费 按 照 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的
0.02% 的年费 率进行计提， 且收取下限为每季人民币 5 万元 （即不足 5 万元部分按照 5 万元
收取） ，计费 期间不足一季度的，根据实际天 数按比例计算。
计算方法如下：
H ＝E ×0.02% ÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费 每日计算， 逐日累计， 每季支付一次， 由基金管理人向基金托管人发送 指数
使用费划付指令， 经基金托管人复核后， 于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个工作日内
从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数使用费。
4 、上述“ （ 一）基金费用的种类”中第 3 －11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ） 不 列入 基 金 费用的 项目
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、基金合同 生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议 （法律法规
或中国证监 会另有规定 的除外） ；调 低基金管理 费率、基金 托管费率等 费 率，无须 召开基金
份额持有人大会。
基金管理人 必须最迟于 新的费率实 施日前 2 日在至少一种 指定媒介 和 基金管理人 网 站
上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的
要求，对本基金管理人于 2016 年 1 月 9 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本
基金管理人在前次招募说 明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1 、 在 “ 三 、 基 金 管 理 人 ”部分 ， 更 新 了 “ （ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况 ” 、 “（ 二）主要人员
情况” 。
2 、 在 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分 ， 更 新 了 “ （ 三 ） 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 ”、“ （ 四 ） 托
管业务的内部控制制度” 。
3 、 在 “五、 相 关服务机构” 部分， 更 新了 “ （一） 基金份额销售机构” 、“ （ 二） 登记机
构”、“ （四） 会计师事务所和经办注册会计师 ” 。
4 、 在 “ 八 、 招 商 中 证 白 酒 份 额 的 申 购 和 赎 回 ” 部分 ， 更新 了 “ （ 五）申购 与 赎回的数
额限制” 。
5 、 在“十二、基金的投资”部分， 更新了“ （十二 ）基金投资组合报告” 。
6 、 更新了“十三、基金的业绩 ” 。
7 、 更新了“二十六、其他应披露事项” 。
招 商 基 金 管理 有 限 公 司
2016 年7月9日
