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鹏华房地产(206011)

鹏华房地产:更新招募说明书摘要(2016年7月)查看PDF公告

 
 
 
鹏华美国房地产证券投资基金 
更新的 招 募说明书 (摘要) 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
二零一 六年 七月 
 
 
 



















































更新的招募说明书摘要 1 重要提 示 本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 ( 以下 简称 “ 中国 证监会 ” ) 证 监许 可[2011]1257号文 核准募 集 。 根 据相 关法 律 法规 , 本 基金 基金 合同 已 于2011 年11 月25 日生 效 , 基金管 理人 于该 日起正 式开 始对 基金 财产 进行运 作管 理。


基金管 理人 保证 本 《招 募 说明书 》 的内 容真 实、 准 确、 完整 。 本 《招 募说 明 书》 经中 国 证监会 核准 , 但中 国证 监 会对本 基金 募集 的核 准 , 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。


投资有 风险 , 投资 人在 认购 或申购 本基 金份 额时 应认 真阅读 本基 金招 募说 明书 及基金 合 同。 本基 金投 资于 美国 房 地产市 场相 关证 券 , 基 金 净值会 因为 证券 市场 以及 汇率波 动等 因素 产生波 动 , 投 资者 在投 资 本基金 前 , 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 , 充分 考 虑自身 的风 险承 受能力 , 理性 判断 市场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括合 格境 内 机构投 资者 基金 产品及 本基 金特 有风 险、 一般风 险及 其他 风险 等。


本基金 以已 与中 国证 监会 签署双 边监 管合 作谅 解备 忘录的 国家 或地 区证 券市 场挂牌 交 易的房 地产 信托 凭证 ( 以 下简称 “REITs ” ) 为投 资 对象 。 本 基金 产品 不是 REITs , 也不 直 接持有 境外 实物 房地 产。 本基金 的投 资对 象 REITs 通过自 身经 营可 获取 稳定 的现金 流并 定期 分红 ,且 股息率 较 高, 而 从交 易上 来讲, REITs 本身 为上 市股 份公 司, 其 收益特 征介 于债 券与 股票 之间。 REITs 的价格 会随 着房 地产 市场 价格起 伏而 波动 , 波动 幅度 某一阶 段可 能高 于股 票市 场的价 格波 动 水平。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。


基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保 证基金 一定 盈利 ,也 不向 投资人 保证 最低 收益 。


本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受, 并按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定享 有 权利 、承担义 务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所 载内容 截止 日 为2016 年5 月24 日, 有关财 务数 据和 净值表 现截 止日 为2016 年3 月31 日( 未 经审计)。


















































更新的招募说明书摘要 2 一 、基 金管理 人 (一)基金管理人概 况 1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司 2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日 4、法 定代 表人 :何 如 5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 6、电 话: (0755 )82021233








传 真: (0755 )82021155 7、联 系人 : 吕 奇志 8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元 9、股 权结 构 : 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 总


计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基 金管 理人 董事 会成 员 何如先 生 , 董事 长 , 硕 士 , 高 级会 计师 , 国 籍: 中 国。 历任 中国电 子器 件公 司深圳 公司 副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师、 常务 副总 经 理、 总经 理、 党委 书记 , 深圳发 展银 行行 长助理 、 副行长 、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 , 现任 国信 证券 股份有 限公 司董 事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。 邓召明 先生 , 董 事 , 经 济 学博士 , 讲师 , 国 籍: 中 国。 历任 北京理 工大 学管 理与经 济学 院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理, 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。 孙煜扬 先生 , 董事 , 经 济 学博士 , 国籍 : 中 国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主 任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易 所首任 行政 总监 、 香 港深 业 (集 团) 有限 公司 助理 总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、 中 国高新技 术产业投 资管理 有限公司 董事长兼 行政总 裁、鹏华 基金管理 有限公 司董事总 裁,


















































更新的招募说明书摘要 3 国信证 券股 份有 限公 司副 总裁, 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。 周中国 先生 , 董事 , 会 计 学硕士 研究 生 , 国 籍: 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定 价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派 财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经 理、资 金财 务总 部副 总经 理;2015 年 6 月 至今 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经 理。 Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur Andersen MBA ) 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM SGR ) 投资 副总 监、 农 业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席 执行 官, 欧利盛 资本 股份公 司(Eurizon Capital S.A. )( 卢森 堡) 首席 执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本 资产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )市 场 及业务 发展 总监 。 Andrea Vismara 先生, 董 事, 法 学学 士, 律 师, 国 籍: 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事 务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东 方汇 理资 产管理 股份 有 限公司 (CAAM SGR ) 法 务部、 产品 开发 部, 欧利 盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 治 理与 股 权部 工 作 ,现 在 担 任意 大 利欧 利 盛 资本 资 产 管理 股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理, 欧 利盛 资本 股份 公司 (Eurizon Capital S.A. )( 卢森 堡) 企业 服 务部总 经理 。 史际春 先生 , 独 立董 事 , 法学博 士 , 国籍 : 中国 。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学副 教授 , 现 任中 国人 民大学 法学院 教授 、 博士 生导师 , 国 务院 特殊 津贴 专家 , 兼任中 国法 学会 经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。 张元先 生, 独 立董 事, 大 学本科 , 国籍 : 中 国。 曾 任新疆 军区 干事、 秘书、 编辑, 甘肃 省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长、 副主 任 , 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中 国银 监会 政 策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ,任 中央国 债登 记 结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任中 央 国债登 记结 算 有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。 高臻女 士 , 独立 董事 , 工 商管理 硕士 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任中 国进出 口银 行副 处长 , 负 责


















































更新的招募说明书摘要 4 贷款管理和 运营, 项目涉 及制造业、 能源、 电信、 跨国并购;2007 年加入 曼 达林投资顾 问 有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。 2、基 金管 理人 监事 会成 员 黄俞先 生 , 监事 会主 席 , 研究生 学历 , 国 籍 : 中 国 。 曾 在中 农信公 司 、 正 大 财务公 司工 作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。 陈冰女 士, 监事 , 本 科学 历 , 国籍 : 中 国。 曾任 国信 证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、 上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部 主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 , 现任国 信证 券资 金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。 SANDRO VESPRINI 先生,监事 ,工 商管 理学 士, 国籍: 意大 利。 先后 在米 兰军医 院 出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI 资产管 理 SGR 企 业经 管部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部 工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )财 务管 理和 投 资经理 ,现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务 负责 人。 于丹女 士 , 职 工监 事, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国。 历任 北京市 金杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ; 2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金 管理有 限公 司, 历任 监察 稽核部 法务 主管 ,现 任监 察稽核 部总 经 理助理 。 郝文高 先生 , 职工 监事 , 大专学 历 , 国 籍: 中国 。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基金 事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监;2011 年 7 月加 盟鹏 华基金 管理 有 限公司 ,现 任登 记结 算部 总经理 。 刘嵚先 生 , 职 工监 事, 管 理学硕 士 , 国 籍: 中国 。 历任毕 马威 ( 中国 ) 管 理 顾问公 司咨 询顾问 , 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理;2014 年 10 月 加入鹏 华 基金管 理有 限 公司, 现任 北京 分公 司总 经理。 3、高 级管 理人 员情 况 何如先 生, 董事 长, 简历 同前。 邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。 高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国籍 : 中 国。 历任 中 国国 际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经 理、 基金 裕泽 基 金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股票 投资部 总经 理 , 现 任鹏华 基金管 理有 限公 司副总 裁。 邢彪先 生 , 副总 裁 , 工 商 管理硕 士 、 法学 硕士 , 国 籍: 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科 员, 中国 证监 会办 公厅副 处级秘 书 , 全 国社 保基金 理事会 证券 投资 部处 长、 股权资 产部 ( 实 业投资 部) 副主 任, 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委 员,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。


















































更新的招募说明书摘要 5 高鹏先 生 , 副 总裁 , 经 济 学硕士 , 国籍 : 中 国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部 监察稽 核经 理, 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监 事、 督察长 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。 苏波先 生 , 副 总裁 , 管 理 学博士 , 国籍 : 中 国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副所 长、 投资 部经 理, 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 , 易 方达 基 金管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理, 鹏华基 金管 理有 限公 司总 裁助理 、机 构理 财部 总经 理、职 工监 事 , 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。 高永杰 先生 , 督 察长 , 法 学硕士 , 国籍 : 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 , 中 国 证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事教 育部副 处长 、 处 长,鹏 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 经理 ,现 任鹏华 基金 管理 有限 公司 督察长 。 4、本 基金 基金 经理 朱庆恒 (ZHUQINGHENG ) 先 生 , 国 籍英 国 , 房 地产 金融专 业博 士 , 5 年证 券从 业经验 。 2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金 管理有 限公 司, 从事 研究 分析工 作, 先后 担任 国际 业务部 助理 研 究员、 投资 经理 ;2014 年 9 月起担 任鹏 华美 国房 地 产(QDII )基金基 金经 理 。朱庆 恒先 生 具备基 金从 业资 格。 本基金 历任 基金 经理 :


2011 年 11 月至 2015 年 9 月


裘韬 先生 5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 ,简 历同 前 。 邢彪先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 ,简 历同 前。 尤柏年 先生 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 国际 业务 部副 总经理 , 鹏华 全球 高收 益 债、 鹏华 环 球发现 、鹏 华前 海万 科 REITs 基金基 金经 理, 简历 同 前。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二 、基 金托管 人 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整


















































更新的招募说明书摘要 6 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月, 是一 家国 内领 先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 , 总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ,于 2007 年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 2015 年末 ,本 集团 资产 总 额 18.35 万亿 元, 较上 年 增长 9.59%; 客户 贷款和 垫款总 额 10.49 万亿 元, 增 长10.67%; 客户 存款 总额13.67 万 亿元, 增长5.96%。 净利 润2,289 亿元 , 增长 0.28% ;营 业收 入 6,052 亿 元, 增长 6.09% , 其 中,利 息净 收入 增 长 4.65%,手 续费 及 佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% , 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% , 成本 收入 比26.98% ,资 本充 足率 15.39%, 主要 财务 指标 领先 同业。 物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “ 三综 合” 建设 取 得新进 展, 综合 性网 点数 量 达1.45 万个 , 综 合营 销团 队2.15 万个 , 综 合柜 员占 比达 到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转 型创新 试点 , 智慧 网点 、 旗舰型 、 综合 型和 轻型网 点建设 有序 推进 。 电子银 行主渠 道作 用进 一步凸 显 , 电 子银 行和 自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% , 较 上年 提升7.55 个百 分点 ; 同 时推广 账号 支付 、 手机 支 付、 跨行 付、 龙卡 云支 付 、 快 捷付 等五 种在 线支 付 方式 , 成 功实 现 绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。 转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 , 消费交 易额2.22 万亿 元, 多项核 心 指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产1,000 万以 上的 私 人银行 客户 数量 增长23.08% ,客 户金 融 资产总 量增 长32.94% 。非 金融企 业债 务融 资工 具累 计承销5,316 亿 元, 承销 额 市场领 先。 资 产托管 业务 规模7.17 万亿 元, 增 长67.36% ; 托 管证 券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。 人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破 , 继 伦敦 之后 , 再获任 瑞士 、 智利 人民币 清算行 资格 ; 上 海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。 2015年 ,本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ,并独 家荣 获美 国 《 环球 金融》 杂 志“中 国最 佳银 行” 、香 港 《财资 》杂 志“ 中国 最佳 银行” 及香 港《 企业 财资 》杂志 “中 国 最佳银 行 ” 等 大奖 。 本 集 团在英 国 《银 行家 》 杂 志2015 年 “世 界银 行品 牌1000 强” 中, 以一 级资本 总额 位列 全球 第二 ;在美 国《 福布 斯》 杂志2015年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算处 、 跨境 托 管运营 处 、 监 督稽核处等10个职 能处室 ,在上海设 有投资 托管服 务上海备份 中心, 共有员 工220余人 。自 2007 年 起 , 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 , 并 已经 成为 常 规化的 内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况


















































更新的招募说明书摘要 7 赵观甫 , 资产 托管 业务部 总经理 , 曾先 后在 中国建 设银行 郑州 市分 行 、 总行 信贷部 、 总 行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作, 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、 总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总 行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 张力铮 , 资 产托 管业 务部 副 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、 信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 , 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京 市分行 担任 领导 职务 , 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管理 经验 。 黄秀莲 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资 基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户 为中心 ” 的经 营理 念, 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严格 履行 托管 人的各 项职责 , 切实 维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务 品种 不 断增加 , 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保 基金 、 保 险资 金、 基本 养 老个人 账户 、QFII 、 企 业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是目 前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至2016 年一 季度 末, 中国 建设 银 行已托 管 584 只证券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 , 赢 得 了业内 的高 度认 同。中 国建 设银 行 自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳 托管银 行” 。 三 、境 外托管 人 (一) 境外 托管 人的 基本 情况


名称: 道富 银行 State Street Bank and Trust Company


注册地 址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States





办公地 址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States





法定代 表人 :Joseph L. Hooley


成立时 间:1891 年4 月 13 日


最近一 个会 计年 度 (截 止 到 2015 年12 月31 日) 所 有者权 益 (Shareholders ’ Equity ) : 211.03 亿 美元





















































更新的招募说明书摘要 8 (二) 托管 资产 规模 、国 际信用 评级 和托 管业 务


道富银 行的 全球 托管 业务 由美国 道富 集团 全资 拥有 。 道 富银 行始 创于1891 年 , 自1924 年成为美国第一个共同 基 金的托管人后,道富银 行 已成为一家具有领导地 位 的国际托管银 行。截 至 2015 年 12 月 31 日,托 管和 行政 管理 资产 总额已 达 到 27.51 万亿 美 元,一 级资 本 比率 为15.4% 。 道富 银行 长期存 款信 用评 级 为 AA- (标准 普尓 ) 及Aa2 ( 穆迪 投资) 。 道 富银 行在全 球 30 个 国家 或地 区 设有办 事处 ,2015 年 12 月31 日道 富拥 有超 过3 万 2 千 多名 富有 经验的 员工 为客 户提 供全 方位的 托管 服务 。 在亚 洲 开设了 四个 全方 位的 营运 中心 : 香 港、 新 加坡、 东京 及悉 尼, 提供 全球托 管、 基金 会计 、绩 效评估 、投 资纲 领监 察报 告、外 汇交 易 、 证券出 借、 基金 转换 管理 、受托 人和 注册 登记 等服 务。


四 、相 关服务 机构 (一) 基金份额 销售 机构 1.直 销机 构: (1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址: 深圳 市 福 田区 福华三 路168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 电话: (0755 )82021233 传真: (0755 )82021155 联系人 :吕 奇志 (2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房 电话: (010 )88082426 传真: (010 )88082018 联系人 :李 筠 (3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 办公地 址 : 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室 电话: (021 )68876878 传真: (021 )68876821 联系人 :李 化怡 (4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室 联系电 话: (027 )85557881 传真: (027 )85557973


















































更新的招募说明书摘要 9 联系人 :祁 明兵 (5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元 联系电 话: (020 )38927993 传真: (020 )38927990 联系人 :周樱 2. 其 他销 售 机 构: (1) 银行 销售 机构 1)中 国工 商银 行股 份有 限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客户服 务电 话:95588 ( 全 国) 传真:010-66107913 联系人 :刘 秀宇 网址:www.icbc.com.cn 2)中 国建 设银 行股 份有 限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼


法定代 表人 :王 洪章 联系人 :王 未雨 客户服 务电 话:95533 传真:010-66275654


网址:www.ccb.com 3)中 国农 业银 行股 份有 限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良


客户服 务电 话:95599


联系人 :邱 泽滨 网址:www.95599.cn 4)中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立


















































更新的招募说明书摘要 10 统一客 户服 务电 话:95566 联系人 :陈 洪源 公司网 站:www.boc.cn 5)交 通银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号


法定代 表人 :牛 锡明 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人 :张 宏革 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com


6)招 商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 法定代 表人 :李 建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 网址:www.cmbchina.com


7)平 安银 行股 份有 限公 司


注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :张 莉 电话:021-38637673 客服电 话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com/ 8)上 海银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号 法定代 表人 :金 煜 客户服 务电 话:95594 联系人 :汤 征程 网址:www.bankofshanghai.com 9) 中 国民 生银 行股 份有 限 公司


注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号


















































更新的招募说明书摘要 11 法定代 表人 :董 文标


客户服 务电 话:95568


联系人 :穆 婷 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn


10) 广发 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 广州 市东风 东 路 713 号 法定代 表人 :董 建岳 联系人 :李 静筠 客服电 话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 11)杭 州银 行股 份有 限公 司 地址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 客户服 务电 话: 0571-96523 ,4008888508 网址:www.hzbank.com.cn 12) 渤 海银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 天津 市河西 区马 场 道201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤


联系人 :王 宏 联系电 话:022-58316666 传真:022-58316569 客户服 务热 线:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn 13) 东 莞银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 东莞 市运河 东一 路 193 号 法定代 表人 :廖 玉林 联系人 :陈 幸 客户服 务电 话:96228


网址:www.dongguanbank.cn 14)徽 商银 行股 份有 限公 司 住所: 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦A 座


法定代 表人 :李 宏鸣


















































更新的招募说明书摘要 12 联系人 :叶 卓伟 联系电 话:0551-62667635 办公地 址: 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座 客户服 务电 话:4008896588 网址: www.hsbank.com.cn


15)东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :杨 亢 客户服 务电 话:961122 网址: www.drcbank.com 16)上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市中山 东一 路 12 号 法定代 表人:吉 晓辉 客户服 务热 线:95528 联系人 :唐 苑 公司网 站:www.spdb.com.cn 17)广 东顺 德农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 法定代 表人 :吴 海恒 客户服 务电 话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 18)浙 商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路 288 号 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :唐 燕 客户服 务热 线:95527 传真: 0571-87659188 公司网 站:www.czbank.com 19)洛 阳银 行股 份有 限公 司 住所: 河南 洛阳 洛龙 区开 元大 道 256 号 法定代 表人 :王 建甫 联系人 :李 亚洁 客户服 务电 话:96699


















































更新的招募说明书摘要 13 网址:http://www.bankofluoyang.com.cn 20)包 商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号 法定代 表人 :李 镇西 联系人 :刘 芳


联系电 话0472-5189051 传真:0472-5189057


客服电 话: 内蒙 古地 区 0472-96016 ; 北京 地 区 010-96016 ;宁 波地 区0574-967210 ;


深圳地 区0755-967210 ; 成都地 区028-65558555 公司网 站:www.bsb.com.cn 21)珠 海华 润银 行股 份有 限公司 注册( 办公 )地 址: 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号 法定代 表人 :蒋 伟 客服电 话: :400-880-0338 或96588 (广 东省 外请 加 拨 0756 ) 联系人 :李 阳 网址: www.crbank.com.cn 22)吉 林银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号 法定代 表人 :唐 国兴 客服电 话:400-889-6666 联系人 :孟 明 网址:www.jlbank.com.cn 23)中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 客户服 务电 话:95580 联系人 :杨 涓 传真: (010 )68858117 公司网 址:www.psbc.com 24)江 苏张 家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 客服电 话:0512-96065


















































更新的招募说明书摘要 14 联系人 : 朱芳 网址:www.zrcbank.com 25)天 津银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 25 号 法定代 表人 :王 金龙 联系电 话:022-28405330 传真:022-28405631 客服电 话:4006960296 公司网 站:www.bank-of-tianjin.com.cn 26)江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 江苏 省常州 市和 平中 路 413 号 法定代 表人 :陆 向阳 客户服 务电 话: (0519 )96005 联系人 :蒋 娇


联系电 话:0519-80585939 网址:http://www.jnbank.com.cn/ (2) 券商 销售 机构 1) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 客户服 务电 话:400-8888-888 联系电 话:010 -66568430 联系人 :田 薇 网址:www.chinastock.com.cn 2) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :张 于爱


联系电 话:010-60833799





传真:010-60833739


网址:www.citics.com 3) 海通证 券股 份有 限公 司


















































更新的招募说明书摘要 15 注册地 址: 上海 广东 路 689 号 办公地 址: 上海 广东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系电 话:021 -23219275 联系人 :李 笑鸣 客户服 务电 话:95553 网址:www.htsec.com 4)国泰 君安 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼


法定代 表人 :杨 德红


客服电 话:400-8888-666 / 95521


联系人 :朱 雅崴


联系电 话:021-38676666


网址:www.gtja.com


5) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 6 号楼


办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街1 88 号


法定代 表人 :王 常青


联系人 :权 唐 传真:010-65182261 客服电 话:4008888108


公司网 站:www.csc108.com 6) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层 法定代 表人 :何 如 联系电 话:0755 -82130833 传真:0755-82133952 联系人 :周 杨 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 7) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号


















































更新的招募说明书摘要 16 办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣 联系电 话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人 :谢 高得 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 8) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦














深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 4 、18 、24 楼 法定代 表人 :吴 万善 联系电 话:0755-82492193 联系人 :庞 晓芸 网址:www.htsc.com.cn 9) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 10) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系电 话:0755-82943666 联系人 :林 生迎 客户服 务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn 11) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦


















































更新的招募说明书摘要 17 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 杨 泽柱 联系电 话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人 :李 良 客户服 务电 话:95579 或4008888999 网址:www.95579.com 12) 湘财证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天 心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层 法定代 表人 :林 俊波 联系电 话:021 -68634518 传真:021-68865680 联系人 :李 欣 客户服 务电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 13) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 联系人 :黄 岚 联系电 话:020-87555888 传真:020-87553600 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 14) 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系电 话:021-33389888 联系人 :曹 晔 客户服 务电 话:95523 或4008895523 电话委 托:021-962505


















































更新的招募说明书摘要 18 网址:www.swhysc.com 15) 长城证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系电 话:0755-83516289 联系人 :刘 阳 网址:www.cgws.com 16) 中 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室 法定代 表人 :李 玮 联系电 话:021-20315290 联系人 :许 曼华 客户服 务电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 17) 财通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 办公地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 联系人 : 夏 吉慧 联系电 话:0571-87925129 客户服 务电 话:40086-96336 (上 海地 区:962336 ) 网址:www.ctsec.com 18) 东莞证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路1号 金源 中 心30 楼 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路1号 金源 中 心30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :张 巧玲 联系电 话: 0769-22119426 公司网 址:www.dgzq.com.cn 19)


东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号


















































更新的招募说明书摘要 19 法定代 表人 :杨 树财 联系电 话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人 :安 岩岩 网址:www.nesc.cn 20) 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系电 话:021-53519888 传真:021-63608300 联系人 :张 瑾 客服热 线:4008-918-918 公司网 站:www.962518.com 21) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系电 话:021-22169081 传真:021-68817271 联系人 :刘 晨 客户服 务电 话:95525 公司网 站:www.ebscn.com 22) 平安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 :谢 永林 客户服 务电 话:95511 联系电 话:021 -38637463 联系人 :周 一涵 网址:stock.pingan.com 23) 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元


















































更新的招募说明书摘要 20














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人 :陈 剑虹


客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 24) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 网址:www.bhzq.com 25) 财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 层 办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 层 法定代 表人 :周 晖 联系电 话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人 :郭 磊 客户服 务热 线:0731-84403343 网址:www.cfzq.com 26) 广州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层 法定代 表人 :邱 三发 联系人 : 林洁 茹


联系电 话 :020-88836999 传真号 码:020-88836654 客服热 线:021-961303 27) 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层


















































更新的招募说明书摘要 21 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层


法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 军瑞


联系电 话:010-57398063 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 28) 江海证 券有 限公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 背北 联系电 话:0451-82336863 客服热 线:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn 29) 华西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-68716150 传真:028-86150615 客户服 务咨 询电 话 :400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn 30) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63080985 客服热 线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 31) 五矿证 券有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元


















































更新的招募说明书摘要 22 法定代 表人 :高 竹 联系电 话:0755-82545555 传真:0755-82545500 联系人 :赖 君伟 网址:www.wkzq.com.cn 32) 新时代 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 法定代 表人 :刘 汝军 联系人 :马 俊杰 电话:010-83561329 传真:010-83561094 邮编:100086 客户服 务电 话:4006989898 公司网 址:www.xsdzq.cn 33)西 部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼 办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 电话:029-87406649 传真:029-87406710 客户服 务电 话:95582 网址:www.westsecu.com 34)华 鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 (b )单 元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :陈 敏 电话:021-64339000 传真:021-54668802 客户服 务电 话: 021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 35)联 讯证 券股 份有 限公 司





















































更新的招募说明书摘要 23 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号 惠州广 电大 楼三 、四 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园6 号楼 二层 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :张 悦





电话:010-64408820 传真:010-64408834 客户服 务电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 36)中 国国 际金 融股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层 法定代 表人 :丁 学东 电话:010-65051166 传真:010-85679203 联系人 :杨 涵宇 客户服 务电 话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 37)天 风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :崔 成 电话:027-87610052





传真:027-87618863


客户服 务电 话:4008005000 网址:http://www.tfzq.com 38) 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786141 客户服 务电 话:4008096096 传真:023-63786212


















































更新的招募说明书摘要 24 网址:www.swsc.com.cn 38)开 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层


法定代 表人 :李 刚 客户服 务电 话:400-860-8866 联系电 话:029-63387256 联系人 :黄 芳


网址:www.kysec.cn 39)第 一创 业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:4008881888 联系电 话:0755-23838751 联系人 :吴 军 网址:www.firstcapital.com.cn (3) 期货 公司 销售 机构 1)中 信期 货有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 客服电 话:400-990-8826 联系人 : 洪诚 联系电 话:0755-23953913 公司网 站:www.citicsf.com (4) 第三 方销 售机 构 1)深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼


法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:4006-788-887 传真:0755-82080798





















































更新的招募说明书摘要 25 联系人 :邓 爱萍 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 2)诺 亚正 行( 上海 )基 金 销售投 资顾 问有 限公 司


办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座12 楼 法定代 表人 :汪 静波 客服电 话:400-821-5399 传真:021-38509777


联系人 :李 娟 网址:www.noah-fund.com 3)杭 州数 米基 金销 售有 限 公司


办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼


法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 传真:0571-26698533


联系人 : 韩 爱彬 网址:www.fund123.cn 4)天 相投 资顾 问有 限公 司


办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 传真:010-66045527


联系人 :尹 伶 网址:www.txsec.com 5)上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层 法定代 表人 : 张 跃伟


客服电 话:400-089-1289 传真:021-58787698 联系人 :苗 明 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 公司网 站: www.erichfund.com 6)上 海好 买基 金销 售有 限 公司


















































更新的招募说明书摘要 26 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人 :戴 稽汉 网址:www.ehowbuy.com 7)北 京展 恒基 金销 售有 限 公司 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 法定代 表人 : 闫 振杰 联系人 :马 林 传真:010-62020355 客服 电话 :4008188000 网址:www.myfund.com


8)浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 法定代 表人 : 凌 顺平 客服电 话:(0571)56768888 传真:0571-88911818 联系人 :刘 宁 网址:www.10jqka.com.cn 9)上 海天 天基 金销 售有 限 公司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599527 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 10) 和 讯信 息科 技有 限公 司 住所: 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 : 王莉 联系人 :于 扬


















































更新的招募说明书摘要 27 联系电 话:021-20835888 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 11)深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 住所: 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层


法定代 表人 :陈 操 联系人 :文 雯 联系电 话:010-83363101 客服电 话:400-850-7771 网址:8.jrj.com.cn 12) 宜 信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限 公司 住所: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 法定代 表人 : 沈伟 桦 联系人 :刘 梦轩 联系电 话:010-52858244 客服电 话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com 13) 泛 华普 益基 金销 售有 限公司 住所: 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 办公地 址: 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 法定代 表人 :于 海锋 联系人 :黄 飚 联系电 话:028-84252471 客服电 话:400-8878-566 网址:www.pyfund.cn 14) 中 期时 代基 金销 售( 北 京)有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 11 层1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层 法定代 表人 :路 瑶 联系人 : 侯 英建 联系电 话: 010-59539888


客服电 话:400-8888-160


















































更新的招募说明书摘要 28 网址:www.cifcofund.com


15) 深圳 腾元 基金 销售 有 限公司 住所: 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810 法定代 表人 : 曾革 联系人 :姚 庆荣 联系电 话:0755-33376925 客服电 话:4006-877-899 网址:www.tenyuanfund.com 16) 北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司 住所: 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 办公地 址: 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 法定代 表人 :梁 越 联系人 :马 鹏程 联系电 话:010-57756074 客服电 话:400-898-0618


网址: www.chtfund.com 17)珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 住所: 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 : 肖雯 联系人 :黄 敏嫦 联系电 话:020-89629099 客服电 话:020-89629066 18)北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司 住所: 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼 1603 办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心A 座 16 层 法定代 表人 :董 浩 联系人 :牛 亚楠 联系电 话:18610807009 客服电 话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 19) 众 升财 富( 北京 )基 金销售 有限 公司 住所: 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201


















































更新的招募说明书摘要 29 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08


法定代 表人 :王 斐 联系人 :付 少帅 联系电 话:010-53366702 客服电 话:400-081-6655


网址:www.wy-fund.com





基 金管 理人 可根 据有 关法律 法规 要求 , 根据 实 情, 选择 其他 符合 要求 的 机构代 理销 售本 基金或 变更 上述 代销 机构 ,并及 时公 告。 (二) 登记结算 机构 名称: 鹏华 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :吴 群莉 联系电 话:0755-82021106 传真:0755-82021165





(三) 出具法律意见书的 律师事务所 名称: 通力 律师 事务 所 住所: 上 海市 银城 中路68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :韩炯


办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 联系电 话: (86 21 )3135 8666 传真: (86 21 )3135 8600 经办律 师: 吕红 、安 冬 联系人 :安 冬 (四) 会计师事务所 及经 办注册会计师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼


办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800


联系人 :陈 熹





















































更新的招募说明书摘要 30 经办注 册会 计师 :单 峰、 陈熹


五 、基 金的名 称和 类型 基金的 名称 :鹏 华美 国房 地产证 券投 资基 金 基金的 类型 : 契 约型 开放 式证券 投资 基金 ,QDII- 混合型证 券投 资基 金 六 、基 金投资 目标 本基金 主要 投资 于美 国上 市交易 的房 地产 信托 凭证 、 投资于 房地 产信 托凭 证的 交易型 开 放式指 数基 金以 及房 地产 行业上 市公 司股 票 , 以 获 取稳健 收益 和资 本增 值为 目标 , 为 投资 者 提供一 类可 有效 分散 组合 风险的 地产 类金 融工 具。 七 、基 金的投 资范 围 本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 , 包括 已与中 国证 监会 签署 双边 监管合 作 谅解备忘录 的国家 或地区 证券市场挂 牌交易 的房地 产信托凭证 (以下 简称“REITs ” ) 、投 资 于房地 产信 托凭 证的 交易 型开放 式指 数基 金 ( “ 以下 简称 “REIT ETF ” ) 和 房地 产行业 上市 公 司股票 ,以 及货 币市 场工 具和法 律法 规、 中 国 证监 会允许 本基 金投 资的 其他 金融工 具。 REITs 是一 种以 发行 收益 凭证的 方式 汇集 特定 多数 投资者 的资 金 , 由 专门 投 资机构 进行 房地产 投资 经营 管理 , 并 将投资 综合 收益 的绝 大部 分 (通 常为90% 以上) 按比 例分配 给投 资 者的产 品 。REITs 分 为权 益 型 REITs 和 抵押 型REITs , 权益 型REIT 是 指拥 有、 投 资、 管理 和 /或开 发房 地产 , 并 以租 金 为主要 收入 来源 的REIT 。 抵押型 是指 投资 于房 地产 抵押权 的 REIT , 主要业务活动是向房地 产 所有者放贷。本基金本 身 不直接持有房地产,也 不 投资于抵押型 REITs 。 本基金 投资 于美 国上 市交 易的 REITs 比 例不 低于 的 基金资 产 的 60% ; 上市交 易的 REIT ETF 市值 合计 不超 过本 基 金资产 的 10% 。本 基金 持 有现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其它 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 八 、基 金的投 资策 略 本基金 主要 通过 自下 而上 地甄选 在美 国上 市交 易 的REITs 、 REIT ETF 和房 地产 行 业股票 , 在有效 分散 风险 的基 础上 ,提高 基金 资产 的总 收益 。


















































更新的招募说明书摘要 31 本基金 采用 多重 投资 策略 , 采取自 上而 下的 资产 配置 和自下 而上 的证 券选 择相 结合的 方 法进行 投资 管理 。 衍生 品 投资不 作为 本基 金的 主要 投资品 种 , 仅 用于 适当 规 避外汇 风险 及其 他相关 风险 之目 的。 1.资 产配 置 (1) 战略 资产 配置 资产配 置方 面 , 本 基金 将 在权益 类资 产 、 货 币市 场 工具和 现金 间根 据影 响证 券市场 、 特 别是房 地产 市场 的宏 观经 济走势 、 政策 因素 和市 场 风险等 指标 进行 配置 。 本 基金还 将依 据流 动性和 风险 收益 预期 在权 益类资 产内 对REITs 、 REIT ETF 和房 地产 行业 股票等 进 行灵活 配置 , 并可在 基金 合同 约定 的范 围内浮 动。 战略资 产配 置的 目标 在于 通过资 产的 灵活 配置 获得 最佳的 风险 回报 。 首先 建立 基于经 济 基本面 及宏 观政 策方 向的 分析框 架 , 再 以深 入的国 家、 区域 、 行 业研 究为 基 础, 来决 定重 点 投资类 别及 相应 权重 , 其 后定期 进行 回顾 、 分析 、 调整 。 资 产类 别和 投资品 种的适 度分 散可 以有效 降低 组合 的相 关性 及由此 可能 产生 的单 一市 场和单 一产 品的 非系 统性 风险 、 对 手风 险 和其他 相关 风险 。 此外 本基 金还将 使用 适当 的风 险控 制措施 来监 控和 管理 与战 略资产 配置 相 关的风 险。 (2) 战术 资产 配置 本基金在战略资产配置的 基础上将根据短期内资本 市场对不同资产类别和不 同产品的 定价判 断其 与内 涵价 值的 关系 , 综 合考 虑投 资环 境 、 资 金流 动、 市场 预期 等 因素的 变化 进行 适当的 战术 资产 配置 及适 时的调 整 。 在 对市 场短 期 走势判 断的 基础 上 , 本 基 金还将 使用 适当 的风险 控制 措施 来监 控和 管理与 战术 资产 配置 相关 的风险 。 2.证 券选 择 (1)REITs 投 资策 略 REITs 依靠 投资 管理 房地 产和房 地产 相关 证券 产生 现金流 , 并将 大部 分现 金 收益以 股息 的形式 回馈 给投 资者 。REITs 投 资的 资产 质量 、 现 金 流的稳 定性 以及 管理 层能 力等指 标是 分 析REITs 投资 价值 的主 要 参考因 素。 本基 金将 在美 国 上市交 易 的REITs 中挑 选 出优秀 的品 种, 通过逐 一分 析每 个REITs 基本面 情况 , 包括 资产分 布、 营运 现金 流状 况、 债 务偿还 能力 、 资 产回报 率 、 成 长潜 力、 公 司治理 、 管理 层激 励等指 标对 REITs 未来 总收 益作 出预测 , 并对 投 资风险 进行 情景 分析 , 根 据风险 调整 收益 预期 选择 证券构 建组 合 。 除 此之 外 , 基 金管 理人 将 对可投资 REITs 的风 险收 益进行持续 监测, 根据市 场变化和组 合需要 定期或 不定期进行 调 整。 (2) 股票 投资 策略 本基金 股票 投资 以美 国房 地产行 业股 票为 主 。 股 票 投资旨 在把 握阶 段性 机会 , 对REITs 投资作 有益 补充 , 并降 低 组合整 体波 动性 。 在股 票 投资部 分 , 本 基金 采用 自 下而上 的方 法对 相关上 市公 司进 行价 值评 估和个 股选 择 。 在 股票 选 择中遵 循价 值投 资的 理念 , 深 入挖 掘能 够


















































更新的招募说明书摘要 32 充分参 与房 地产 市场 发展 、 分享房 地产 市场 收益 的上 市公司 。 旨 在投 资经 营业 绩 优秀而 稳定 , 在行业 内具 有领 先地 位 , 或者具 有垄 断地 位的 优质 企业 , 特 别是 投资 回报 率 良好 、 资 产负 债 情况健 康、 有持 续分 红派 息能力 的企 业, 为投 资人 创造稳 定收 益。 (3)ETF 投资 策略 本基金 的基 金投 资主 要通 过投资 美国 市场 上市 交易 的 REIT ETF 进行 有效 市场 覆盖和 流 动性管 理 , 满 足基 金申 购 赎回需 求 。 在 选择ETF 时 , 基 金管 理人 会综 合考 虑 产品历 史运 作记 录(跟踪误 差等) 、 市场流 动性、投资 容量、 费率、 投资管 理 人等情况 ,目标 为:在合 法合 规的前 提下 ,能 够有 效复 制相关 指数 。 (4) 现金 管理 策略 现金管 理主 要包 含现 金流 预测 、 现 金资 产配 置和 现 金收益 管理 三个 方面 。 基 金管理 人将 合理把 握因 基金 申购 赎回 、 基 金投 资标 的物 波动 增 大等因 素带 来的 现金 流变 化, 对未 来若 干 交易日 现金 流动 制定 相应 计划 。 基 金管 理人 将严 格 遵守法 律法 规要 求 , 执 行 战略和 战术 资产 配置方 案 , 保 持相 应比例 的现金 资产 。 对于 现金资 产, 在保 证基 金流 动性需 求的前 提下 , 提 高现金 资产 使用 效率 ,尽 可能提 高现 金资 产的 收益 率。 (5) 衍生 品投 资策 略 衍生品 不是 本基 金的 主要 投资方 向。 本基 金在 充分 调研验 证衍 生品 投资 策略 的基础 上 , 可以通 过衍 生品 投资 降低 个股和 组合 风险 , 规避 外 汇风险 及其 他相 关风 险 。 基金管 理人 可以 使用远 期合 约和 其他 工具 来进行 外汇 风险 的套 期保 值, 合理 减小 外汇 市场 波动 对投资 表现 的 负面影 响 。 套 期保 值部 分 的比例 应遵 守相 关法 律法 规和本 基金 合同 的规 定 , 在充分 考虑 投资 需要和 境外 投资 仓位 后予 以确定 。本 基金 将不 会对 外汇进 行投 机交 易。 九 、基 金的业 绩比 较基准 本基金 的业 绩比 较基 准是 :人民 币计 价的 MSCI 美国 REIT 净总 收益 指数 (MSCI US REIT Net Daily Total Return Index ) 。 MSCI 美国 REIT 指数 是一 个调整 市值权 重的自 由流 通股指 数,用 来衡量 美国 市场 中 REITs 行 业的 股票 市场 表 现。 截 至 2016 年 3 月 31 日, 共 有 149 只 成份 股, 总市值 约 8191 亿美元 , 自由 流通 股调 整 后的市 值 7799 亿 美元 , 前 20 大权 重股 占比 53.55% 。 该指 数大 约 覆盖整 个美 国 REITs 市场 85% 的 市值 。 MSCI 美国 REIT 指数 的特 点包括 : 1) 广泛准 确代 表美 国房 地 产 REITs ; 2) 透明度 好, 有规 可循 的指 数制定 法; 3) 定期复 审指 数- 通 过每 个季 度的指 数审 查, 来反 映发 展变化 的 REITs 市 场。 MSCI 使用 三种 不同 方式 计算其 指数 水平 : 价格 指 数, 总收 益 (Gross DTR ) 指 数 , 净


















































更新的招募说明书摘要 33 总收益 (Net DTR )指 数 。DTR 计 算方 法为 在公 司 宣布分 红当 日交 易结 束的 时将指 数成 份 股的分 红重 新投 资于 指数 。 净 总收 益指 数在 扣除 预 提税之 后将 分红 重新 投资 , 适 用不 享受 双 重征税 优惠 条款 的机 构投 资者的 税率 。 如果 MSCI 美国 REIT 净 总收益 指数 停止 编制 或发 布,或 MSCI 美国 REIT 净总收 益指 数编制 者或 所有 者停 止本 基金对 该指 数的 使用 授权 , 或 MSCI 美国 REIT 净总 收益指 数由 其 他指数 替代 (单 纯更 名除 外 ) , 或由 于指 数编 制方 法 等重大 变更 导 致 MSCI 美国 REIT 净总 收益指 数不 宜继 续作 为业 绩比较 基准 , 或证 券市 场 上有其 他代 表性 更强 、 更 合适本 基金 风险 收益特 征的 业绩 比较 基准 指数 , 本 基金 管理 人可 以依 据审慎 性原 则和 维护 基金 份额持 有人 合 法权益 的原 则更 换本 基金 的业绩 比较 基准 。 本基 金 由于上 述原 因变 更业 绩比 较基准 , 应经 基 金托管 人同 意, 报中 国证 监会备 案, 基金 管理 人应 在调整 前 3 个 工作 日在 中 国证监 会指 定的 信息披 露媒 体上 刊登 公告 。 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金 为混 合型 基金 ,主 要投资 于在 美国 上市 交易 的 REITs 、REIT ETF 和 房 地产行 业 股票, 在证 券投 资基 金中 属于中 高预 期风 险和 预期 收益的 基金 品种 。 十 一、 基金的 投资 组合报 告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定 , 已 于2016 年4 月15 日 复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 , 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。


本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年3 月31 日 (未 经审计 ) 。 1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序 号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 69,922,692.80 92.64 其中: 普通 股 25,001,667.10 33.13 优先股 - - 存托凭 证 - - 房地产 信托 凭证 44,921,025.70 59.52 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 - -


















































更新的招募说明书摘要 34 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买 入返售 金融 资产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金 合计 1,555,009.21 2.06 8 其他资 产 3,996,664.32 5.30 9 合计 75,474,366.33 100.00


2. 报告期 末在 各个 国家 (地 区)证 券市 场的 股票 及存 托凭证 投资 分布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 美国 69,922,692.80 94.61 合计 69,922,692.80 94.61


3. 报告期 末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投 资组 合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 办公房 地产 投资 信托 14,233,526.73 19.26 医疗保 健地 产投 资信 托 1,476,673.66 2.00 零售业 房地 产投 资信 托 4,712,370.51 6.38 特种房 地产 投资 信托 9,124,520.78 12.35 住宅房 地产 投资 信托 13,773,501.89 18.64 多样化 房地 产投 资信 托 1,600,432.13 2.17 房地产 股票 25,001,667.10 33.83 合计 69,922,692.80 94.61 注:本 基金 对以 上行 业分 类采用 全球 行业 分类 标准 (GICS)。


4. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票及 存托 凭证 投资明 细 序 号 公司名 称 ( 英 文) 公司 名称 (中 文) 证券 代码 所在证 券 市场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价 值( 人 民币元 ) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 SOUFUN HOLDINGS LTD-ADR 搜房 控股 有限 公司 SFUN US US exchange 中国 176,039 6,813,164.89 9.22 2 LEJU HOLDINGS LTD-ADR 乐居 控股 有限 公司 LEJU US US exchange 中国 196,470 6,613,740.53 8.95 3 XINYUAN REAL ESTATE CO L-ADR 鑫苑 置业 有限 公司 XIN US US exchange 中国 202,200 5,787,594.06 7.83


















































更新的招募说明书摘要 35 4 E-HOUSE CHINA HOLDINGS-ADR 易居 中国 控股 有限 公司 EJ US US exchange 中国 144,000 5,787,167.62 7.83 5 INFRAREIT INC - HIFR US US exchange 美国 28,400 3,128,642.26 4.23 6 MACERICH CO/THE - MAC US US exchange 美国 6,061 3,103,144.04 4.20 7 EQUITY COMMONWEALTH - EQC US US exchange 美国 14,800 2,698,558.95 3.65 8 SUN COMMUNITIES INC - SUI US US exchange 美国 5,830 2,697,462.48 3.65 9 KILROY REALTY CORP - KRC US US exchange 美国 6,660 2,662,364.60 3.60 10 AMERICAN HOMES 4 RENT- A - AMH US US exchange 美国 25,500 2,619,693.54 3.54 注:本 基金 对以 上证 券代 码采用 当地 市场 代码 。


5. 报告期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


6. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


8. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有金 融衍 生品 投资 。


9. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有基 金投 资。


10. 投资组 合报 告附 注 (1) 本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报 告编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。


(2) 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 (3) 其他资 产构 成 序 号 名称 金额( 人民 币元 ) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 3,529,210.75 3 应收股 利 204,063.95 4 应收利 息 467.72


















































更新的招募说明书摘要 36 5 应收申 购款 262,921.90 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,996,664.32


(4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


(5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。


(6) 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十 二、 基金的 业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也 不保 证最 低收益 。 基 金的 过往 业绩 并不代 表其未 来表 现 。 投 资有风 险, 投资 人在 做 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。 本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ( 本报 告中 所列财 务 数据未 经审 计) : 1、 本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ( 本报 告 中所列 财务 数据未 经审 计) : 净值增 长 率 1 净值增 长 率标准 差2 业绩比 较 基准收 益 率 3 业绩比 较基 准收益 率标 准差 4 1-3 2-4 2011 年 11 月 25 日 (基金 合同 生效 日) 至2011 年12 月31 日 0.00% 0.00% 11.36% 1.57% -11.36% -1.58% 2012 年 1 月1 日至 2012 年 12 月 31 日 5.73% 0.54% 14.63% 0.86% -8.90% -0.32% 2013 年 1 月1 日至 2013 年 12 月31 日 -0.65% 0.90% -1.61% 0.99% 0.96% -0.09% 2014 年 1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日 20.52% 0.68% 32.01% 0.72% -11.49% -0.04% 2015 年 1 月1 日至 -0.92% 1.17% 6.01% 1.14% -6.93% 0.03%


















































更新的招募说明书摘要 37 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月1 日至 2016 年 3 月31 日 1.21% 1.64% 5.45% 1.40% -4.24% 0.24% 基金合 同生 效日 至 2016 年 3 月31 日 26.95% 0.90% 85.35% 0.99% -58.40% -0.09% 2、 基金合 同生 效以 来基 金份 额净值 的变 动情 况, 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行 比 较 : 注1: 业绩 比较 基准=人 民 币计价 的 MSCI 美国 REIT 净总 收益 指数 (MSCI US REIT Net Daily Total Return Index ) ; 注2: 本基 金合 同于2011 年 11 月25 日生 效 ; 注3: 基金 业绩 截止 日为2016 年3 月31 日。


十 三、 基金的 费用 与税收 (一) 基金费用的种类


















































更新的招募说明书摘要 38 1. 基金 管理人 的管 理费 , 含境外 投资 顾问 收取 的费 用; 2. 基金 托管人 的托 管费 , 含境外 托管 人收 取的 费用 ; 3. 基金 财产拨 划支 付的 银 行费用 ; 4. 基金 合同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; 5. 基金 份额持 有人 大会 费 用; 6. 基金 合同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 及与基 金缴 纳税 款有 关的 手续费 、 汇 款费; 7. 基金 的证券 交易 费用 ( 包括但 不限 于经 手费 、 印 花税、 征管 费、 过 户费、 手续费 、 券 商佣金及其 他性质 类似的 费用等) , 所投资基 金的交 易费用和 管理费用 ,及在 境外市场 的开 户、交 易、 清算 和登 记等 相关的 各项 费用 ; 8. 外汇 兑换交 易的 相关 费 用; 9. 在中 国证监 会规 定允 许 的前提 下, 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费, 具 体计 提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ; 10. 依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。 (二) 上述基金费用由基 金 管理人在法律规定 的范 围内参照公允的市场 价格 确定, 法 律法规另有规定时从 其规 定。 (三) 基金费用计提方法 、计提标准和支付方 式 1. 基金 管理人 的管 理费 在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 % 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下: H =E × 年管 理费 率 1.5 % ÷当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 支付 日期 顺延 。 2. 基金 托管人 的托 管费 在通常情况下,基金托 管 费按前一日基金资产净 值 的 0.30 %年费率计 提。计 算方法如 下: H =E × 年托 管费 率 0.30 % ÷当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 支付 日期 顺延 。


















































更新的招募说明书摘要 39 3. 除管 理费和 托管 费之 外 的基金 费用 , 由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 (四)申购费用和赎 回费 用 1. 申购 费率 : 本 基金 的申 购费用 应在 投资 人申 购基 金份额 时收 取 , 不 列入 基 金财产 , 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、销售 等各 项费 用。 本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资者实施差别 的申购费 率。 养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成 的补充 养老 基金 , 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单 一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 , 基 金管 理 人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并按 规定 向中国 证监 会 备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。 通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 : 申购金额 M (元) 特定 申购费率 M <100 万 0.6% 100 万≤M <500 万 0.6% 500 万≤M <1000 万 0.4% M ≥1000 万 每笔 1000 元





其他投资者 申购 本基 金基金 份额 的申 购费 率如 下表 : 申购金额 M (元) 申购费率 M <100 万 1.0% 100 万≤M <500 万 0.6% 500 万≤M <1000 万 0.4% M ≥1000 万 每笔 1000 元 投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购, 适用 费率 按单 笔分别 计算 。 2. 赎回 费 率: 本基 金的 赎 回费率 按持 有时间 递 减, 具体费 率 如 下: 持有时间 (Y ) 赎回费率 Y <1 年 0.5% 1 年≤Y <3 年 0.3%


















































更新的招募说明书摘要 40 Y ≥3 年 0.0% 赎回费 用由 赎回 申请 人承 担,赎 回费 总额 的 25 %归 基金财 产,75 %用 于支 付 注册登 记 费和其 他必 要的 手续 费。 3. 自2013 年6月28 日 起, 在基金 管理 人网 上直 销系 统开通 本基 金的 后端 收费 模式( 包括 申购及 定期 申购 业务 )。 基金管 理人 直销 中心 柜台 和代销 机构 暂不 开通 后端 收费模 式。 (1) 费 率标 准





当 客户 选择 后端 收费 模式申 购或 定期 申购 本基 金时, 在赎 回时 根据 其持 有期限 的不 同 , 支付相 应的 后端 申购 费, 费率按 持有 时间 递减 。 具体 费率 如下 表: 网上直销后端申购费率 持有 时间 (Y) 后端申购费率 Y<1 年 1.8% 1 年≤Y <3 年 1.0% Y≥3 年 0 基金管 理人 对后 端申 购费 率实施 的优 惠费 率详 见基 金管理 人发 布的 相关 公告 。 (2)申 购份 额的 计算 规则 ( 含定期 申购 ):


申购份 额= 申购 金额/ 申购 当日基 金份 额净 值。


基金份 额的 后端 申购 费在 投资者 申购 基金 份额 时不 收取 , 在 投资 者赎 回该 部分 基金份 额 时收取 。 (3)赎回 金额 及相 关费用 的 计算规 则:


投资者 赎回 以后 端收 费模 式申购 的基 金份 额时 , 收 取赎回 费和 后端 申购 费 。 其中赎 回费 率与本 基金 招募 说明 书中 约定的 基金 赎回 费率 一致 , 后端申 购费 率按 照投 资者 申购时 执行 的 后端申 购费 率标 准确 定。 赎回金 额的 计算 方法 如下 :


赎回总 金额 =赎 回份 额×T 日基 金份 额净 值


赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎回费 率


后端申 购费 用= 赎回 份额 ×申购 当日 基金 份额 净值 ×后端 申购 费率





















































更新的招募说明书摘要 41 赎回金 额= 赎回 总金 额-赎 回费用-后 端申 购费 用 4.. 基 金 管 理 人可 以 在基 金合 同 约 定的 范 围内 调 整费率 或 收 费方 式 ,并 最 迟应于 新 的费 率或收 费方 式实 施日 前依 照有关 规定 在指 定媒 体上 公告。 5. 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基金促 销计 划 , 针 对以特 定交易 方式 ( 如网 上交易 、 电 话交 易等 ) 等 进行 基 金交易 的投 资人 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 , 按相 关监 管部 门 要求履 行必 要手 续后, 基金 管理 人可 以 针 对活动 对象 适当 调低 上述 基金申 购费 率和 基金 赎回 费率。 6. 本基 金申购 、 赎 回的 币种 为人民 币。 基金 管理 人可 以 在不违 反法 律法 规规 定的 情况下 , 接受其 它币 种的 申购 、赎 回,并 提前 公告 。 (五) 不列入基金费用的 项目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用 支 出 或 基 金财 产 的 损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 (六) 基金管理人和基金 托管人可根据基金发 展情 况调整基金管理费率 和基 金托管费 率。 基金管理人必须 最迟 于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公 告。 (七) 基金税收 基金根 据 国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ,履 行纳 税义 务。 基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定, 履行 纳税 义务。 除因基 金管 理人 或基 金托 管人疏 忽 、 故 意行 为导 致 的基金 在税 收方 面造 成的 损 失外 , 基 金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。 对 于 非 代 扣 代 缴 的 税 收, 基 金 管 理 人 应 聘 请 税 收 顾 问 对 相 关 投 资 市 场 的 税 收 情 况 给 予 意见和 建议 。 境外 托管 银 行根据 基金 管理 人的 指示 具体协 调基 金在 海外 税务 的申报 、 缴纳 及 索取税 收返 还等 相关 工作 。 基金管 理人 或其 聘请 的税 务顾问 对最 终税 务的 处理 的真实 准确 负 责。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规的 规定 , 结 合本 基金 管理 人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 , 本 基金 管理 人对 本 基金原 公告 的招 募说明 书进 行了 更新 ,主 要更新 的内 容如 下: 1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止 日期。


2、对 “四 、基 金的 投资 ” 部分 内 容进 行了 更新 。


















































更新的招募说明书摘要 42 3、对 “五 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。 4、对 “六 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。 5、对 “八 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 部 分内 容进 行 了更新 。 6、对 “十 六、 基金 托管 人 ” 部 分内 容进 行了 更新 。 7、对 “十 七、 境外 托管 人 ” 部 分内 容进 行了 更新 。 8、对 “十 八、 相关 服务 机 构”内 容进 行了 更新 。 9、对 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。 鹏华基金管理有限公 司



















































































2016 年7 月