广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
广 发 中小板 300 交易 型 开放式 指 数
证 券 投资基 金 联接基 金 招募说 明 书
【 更 新】摘要
[2016 年第2 号]
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托管人：中国农业 银行股份有限公司
时间： 二〇一六 年七 月
广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书 2016 年2 号
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【 重要 提示】
本基金 于2011 年3 月 21 日经中国证监会证监基金字[2011]424 号文核 准。 本基金基金合
同于 2011 年6 月9 日生效。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会核 准， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认 购（或申购）基金时应 认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并
不预示其未来表现。
本摘要 根据 本基金 合同 和本基 金招 募说明 书编 写，并 经中 国证监 会核 准。基 金合 同是约
定基金 当事人 之间 权利 、义务 的法律 文件 。基 金投资 人自依 基金 合同 取得基 金份额 ，即 成为
基金份 额持有 人和 本基 金合同 的当事 人， 其持 有基金 份额的 行为 本身 即表明 其对基 金合 同的
承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场 ，基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波 动，投资者在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。
本基金为目标 ETF 的联 接基金，通过投资目标 ETF 紧密跟踪中小 板 300 价格指数的表现 。投
资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2016 年6月8日， 有关财务数据截止日为2016年3
月31日，净值表现截止日为2015年12月31日（财务数据未经审计） 。
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一、 基 金管理 人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人： 孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明 ：董 事长， 男， 经济学 博士 ，高级 经济 师。兼 任广 发证券 股份 有限公 司董 事长、
执行董 事、党 委书 记， 中国注 册会计 师协 会道 德准则 委员会 委员 ，中 国资产 评估协 会常 务理
事， 上 海证券 交易 所第 三届理 事会理 事 ， 上海 证券交 易所第 一届 上市 咨询委 员会委 员 ， 广东
金融学 会副会 长 ， 广东 省预算 腐败工 作专 家咨 询委员 会财政 金融 运行 规范组 成员 ， 中证 机构
间报价 系统股 份有 限公 司副董 事长 。 曾任 财政 部条法 司副处 长、 处长 ， 中国 经济开 发信 托投
资公司 总经理 办公 室主 任、总 经理助 理 ， 中共 中央金 融工作 委员 会监 事会工 作部副 部长 ，中
国银河证券有限公司监事会监事 ，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现 任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长， 中国 基金业 协会创 新与 战略
发展专 业委员 会委 员 、 资产管 理业务 专业 委员 会 委员 ，深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员
会委员 。 曾任 广发 证券 投资银 行总部 北京 业务 总部总 经理、 投资 银行 总部副 总经理 兼投 资银
行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理， 瑞元资本管理有限公司总经理 。 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任 广 发证券 副总 裁、 财 务总 监 ，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理 、财 务部 副总 经理 、 投资自 营部 副总 经理 、 广发基 金管 理有
限公司财务总监 、副总经理 。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总 裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ，兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 、南 京烽 火星
空通 信 发展有 限公 司等 公司董 事 ；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代
表人， 香江集 团有 限公 司总裁 。兼任 全国 政协 委员、 全国妇 联常 委、 香江社 会救助 基金 会主
席，深 圳市深 商控 股集 团股份 有限公 司董 事， 广东南 粤银行 董事 ，深 圳龙岗 国安村 镇银 行董
事。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家，全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员，
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员，国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员，广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立 董 事，海 尔施生 物医 药股
份 有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任， 复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ，现任 辽宁 大学新 华国 际商学
院教授， 兼任东北制药 （集团） 股份有限公司 独立董事。 曾任辽宁大 学工商管理学院副院长、
工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、 发展规划处处长、 新
华国际商学院党总支书记。
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士， 现 任中 华联合 财产 保险股 份有 限公司 董事 长、总广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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裁，兼 任中华 联合 保险 控股股 份有限 公司 常务 副总裁 。曾任 中国 人民 保险公 司荆州 市分 公司
经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、
中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理， 太平保 险公司 总经 理助
理，太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 。
2、监事会成员
符兵： 监事 会主席 ，男 ，西方 经济 学硕士 ，经 济师。 曾任 广东物 资集 团公司 计划 处副科
长 ，广 东发展 银行 广州 分行支 行长 、 总行 资金 部处长 ， 广发 基金 管理 有限公 司广州 分公 司总
经理、 市场拓展部副总经理、 市场拓展部总经理、 营销服务部总经理、 营销总监 、 市场总监。
匡丽军 ：监 事，女 ， 工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州 科 技金 融创新 投资 控股有
限公司 工会主 席、 副总 经理 。 曾任广 州 科 技房 地产开 发公司 办公 室主 任， 广 州屈臣 氏公 司行
政主管 ，广州 市科 达实 业发展 公司办 公室 主任 、总经 理， 广 州科 技风 险投资 有限公 司办 公室
主任、董事会秘书 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工、 副经理、经理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 ， 中国 基金业 协会 创新 与战略 发展专 业委 员会 委员 ， 资产管 理业 务专
业委员 会 委员 ，深 圳证 券交易 所第三 届上 诉复 核委员 会委员 。曾 任广 发证券 投资银 行总 部北
京业务 总部总 经理 、投 资银行 总部副 总经 理兼 投资银 行上海 业务 总部 副总经 理、投 资银 行部
常务副总经理， 瑞元资本管理有限公司总经理 。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究 负责人，
广发基 金管理 有限 公司 总经理 助理， 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会
兼职 委员 。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰 混合 型证 券投 资基金 基金经 理 、 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理 ，
广发国 际资产 管理 有限 公司董 事，瑞 元资 本管 理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副
经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员 会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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管理部总经理 、总经理助理,广发制造业精选混合基金基金经理 。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作 。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江 ：副 总经理 ，男 ，工学 硕士 ，高级 工程 师。曾 在水 利部、 广发 证券股 份有 限公司
工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
4、基金经理
陆志明， 男， 中国籍， 经济学硕士， 持有中国证券投资基金业从业证书，1999 年5 月至
2001 年 5 月在大鹏证 券有限公司任研究员，2001 年 5 月至 2010 年 8 月在深圳证券信息有限
公司任部门总监，2010 年 8 月9 日至今任广发基金管理有限公司数量投资部总经理，2011 年
6 月 3 日起任广发中小 板 300ETF 基金的基金 经理，2011 年 6 月 9 日起任广发中小板 300ETF
联接基金的基金经理，2012 年5 月7 日起任广发深证 100 指数分级基金的基金经理，2014 年
6 月 3 日起任广发中证 全指可选消费 ETF 基金 的基金经理，2014 年 10 月 30 日起任广发百 发
100 指数基金的基金经理， 2014 年12 月1 日起 任广发中证全指医药卫生ETF 基金的基金经理，
2015 年 1 月 8 日起任 广发中证全指信息技术 ETF 基金的基金经理 ，2015 年 1 月 29 日起 任广
发中证全指信息技术 ETF 联接基金的基金经理，2015 年 3 月 23 日 起任广发中证全指金融地
产 ETF 基金的基金经理，2015 年 4 月 15 日起任广发可选消费联接基金的基金经理，2015 年
5 月 6 日起任广发医药 卫生联接基金的基金经理，2015 年 6 月 25 日 起任广发中证全指能源
ETF 和广发中证全指原材料 ETF 基金的基金经理，2015 年 7 月 1 日起任广发中证全指主要消
费 ETF 基金的基金经理，2015 年7 月 9 日起任广发能源联接和广发金融地产联接基金的基金
经理,2015 年7 月23 日 起任广发医疗指数分级基金的基金经理,2015 年8 月18 日起任广发 原
材料联接和广发主要消费联接基金的基金经理。
刘杰， 男， 中国籍， 工 学学士，12 年基金从业经历， 持有中国证券投资基金业从业证书，
2004 年7 月至2010 年11 月在广发基金管理有限公司信息技术部工作， 2010 年11 月至2014
年3 月任广发基金管理有限公司数量投资部数量投资研究员,2014 年4 月1 日至2016 年1 月
17 日任广发沪深 300 指数基金的基金经理，2014 年 4 月 1 日起任 广发中证 500ETF 以及 广发
中证 500ETF 联接(LOF)基金的基金经理，2015 年8 月20 日起任广发沪深300ETF 基金的基金广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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经理，2016 年 1 月 18 日起任广发沪深 300ETF 联接基金的基金经理，2016 年 1 月 25 日起 任
广发中小板 300ETF 及联接基金、广发养老指数和广发环保指数基金的基金经理。
历任基金经理：魏军，任职时间为 2011 年10 月19 日至2016 年1 月 18 日。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司 总经理 林传 辉；成 员： 公司副 总经 理朱平 ，公 司副总 经理 易阳方 ，权 益投资
总监刘晓龙，权益投资 一部总经理李巍 ，研究发展部总经理孙迪，固定收益投资总监张芊。
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二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批
准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立 。
中国农 业银行 股份 有限 公司 承 继原中 国农 业银 行全部 资产、 负债 、业 务、机 构网点 和员 工。
中国农 业银行 网点 遍布 中国城 乡，成 为国 内网 点最多 、业务 辐射 范围 最广， 服务领 域最 广，
服务对 象最多 ，业 务功 能齐全 的大型 国有 商业 银行之 一。在 海外 ，中 国农业 银行同 样通 过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审 慎稳健 经营 、可 持续发 展，立 足县 域和 城市两 大市场 ，实 施差 异化竞 争策略 ，着 力打
造“伴 你成长 ”服 务品 牌，依 托覆盖 全国 的分 支机构 、庞大 的电 子化 网络和 多元化 的金 融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农 业银 行是中 国第 一批开 展托 管业务 的国 内商业 银行 ，经验 丰富 ，服务 优质 ，业绩
突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方
对中国 农业银 行托 管服 务运作 流程的 风险 管理 、内部 控制的 健全 有效 性的全 面认可 。中 国农广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖
盛典” 中成绩突出， 获 “最佳托管银行” 奖。2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “ 最
佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会 和中国人民银行批准成
立，2004 年9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、 技术保障处、 营运中心、 委托资
产托管 处、保 险资 产托 管处、 证券投 资基 金托 管处、 境外资 产托 管处 、综合 管理处 、风 险管
理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、 律师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能力强， 高级管理层
均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 287 只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长混合型证券投资基金、
大成积 极成长 股票 型证 券投资 基金、 大成 景阳 领先股 票型证 券投 资基 金、大 成创新 成长 混合
型证券 投资基 金、 长盛 同德主 题增长 股票 型证 券投资 基金、 博时 内需 增长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金、 汉盛 证券 投资 基 金、裕 隆证 券投 资基金 、景福 证券 投资 基金、 鸿阳证 券投 资基
金、丰 和价值 证券 投资 基金、 久嘉证 券投 资基 金、长 盛成长 价值 证券 投资基 金、宝 盈鸿 利收
益证券投资基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收 益证券 投资 基金 、长盛 中信全 债指 数增 强型债 券投资 基金 、长 信利息 收益开 放式 证券
投资基 金、长 盛动 态精 选证券 投资基 金、 景顺 长城内 需增长 开放 式证 券投资 基金、 万家 增强
收益债 券型证 券投 资基 金、大 成精选 增值 混合 型证券 投资基 金、 长信 银利精 选开放 式证 券投
资基金 、富国 天瑞 强势 地区精 选混合 型证 券投 资基金 、鹏华 货 币 市场 证券投 资基金 、中 海分
红增利 混合型 证券 投资 基金、 国泰货 币市 场证 券投资 基金、 新华 优选 分红混 合型证 券投 资基
金、交 银施罗 德精 选股 票证券 投资基 金、 泰达 宏利货 币市场 基金 、交 银施罗 德货币 市场 证券
投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚
四季红 混合型 证券 投资 基金、 富国天 时货 币市 场基金 、富兰 克林 国海 弹性市 值股票 型证 券投
资基金 、益民 货币 市场 基金、 长城安 心回 报混 合型证 券投资 基金 、中 邮核心 优选股 票型 证券
投资基金、 景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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长 盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双
动力股 票型证 券投 资基 金、鹏 华动力 增长 混合 型证券 投资基 金、 宝盈 策略增 长股票 型证 券投
资基金 、国泰 金牛 创新 成长股 票型证 券投 资基 金、益 民创新 优势 混合 型证券 投资基 金、 中邮
核心成 长股票 型证 券投 资基金 、华夏 复兴 股票 型证券 投资基 金、 富国 天成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资基 金、 长信 双利优 选灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 富兰 克林国 海深化 价值 股票
型证券 投资基 金、 申万 巴黎竞 争优势 股票 型证 券投资 基金、 新华 优选 成长股 票型证 券投 资基
金、金 元惠理 成长 动力 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、天治 稳健 双盈 债券型 证券投 资基 金、
中海蓝 筹灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 长信 利丰债 券型证 券投 资基 金、金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资基 金、 交银 施罗德 先锋股 票证 券投 资基金 、东吴 进取 策略 灵活配 置混合 型开 放式
证券投资基金、 建信收益增强债券型证券投资基金、 银华内需精选股票型证券投资基金(LOF) 、
大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投
资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富兰克林国海沪深 300
指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景
顺长城 能源基 建股 票型 证券投 资基金 、中 邮核 心优势 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、工 银瑞
信中小 盘成长 股票 型证 券投资 基金、 东吴 货币 市场证 券投资 基金 、博 时创业 成长股 票型 证券
投资基 金、招 商信 用添 利债券 型证券 投资 基金 、易方 达消费 行业 股票 型证券 投资基 金、 富国
汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强
型证券投资基金(LOF)、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红
利交易 型开放 式指 数证 券投资 基金联 接基 金、 富国可 转换债 券证 券投 资基 金 、大成 深证 成长
40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放 式指数证券投资基金联接
基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金
(LOF) 、 东吴中证新兴产业指数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商
安瑞进 取债券 型证 券投 资基金 、汇添 富社 会责 任股票 型证券 投资 基金 、工银 瑞信消 费服 务行
业股票 型证券 投资 基金 、易方 达黄金 主题 证券 投资基 金（LOF ） 、 中邮 中小盘 灵活配 置混 合型
证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长股票型证券投资基金、
广发 中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投
资基金 联接基 金、 南方 保本混 合型证 券投 资基 金、交 银施罗 德先 进制 造股票 证券投 资基 金、
上投摩 根新兴 动力 股票 型证券 投资基 金、 富兰 克林国 海策略 回报 灵活 配置混 合型证 券投 资基
金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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交易型 开放式 指数 证券 投资基 金、南 方中 国中 小盘股 票指数 证券 投资 基金（LOF ） 、 交银 施罗
德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投
资基金 （LOF） 、长 信 内 需成长 股票型 证券 投资 基金、 大成中 证内 地消 费主题 指数证 券投 资基
金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景
顺长城 核心竞 争力 股票 型证券 投资基 金、 汇添 富信用 债债券 型证 券投 资基金 、光大 保德 信行
业轮动 股票型 证券 投资 基金、 富兰克 林国 海亚 洲（除 日本） 机会 股票 型证券 投资基 金、 汇添
富逆向 投资股 票型 证券 投资基 金、大 成新 锐产 业股票 型证券 投资 基金 、申万 菱信中 小板 指数
分级证 券投资 基金 、广 发消费 品精选 股票 型证 券投资 基金、 鹏华 金刚 保本混 合型证 券投 资基
金、 汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、 嘉实全球 房地产证券投资基金、 金元惠理新经济
主题股 票型证 券投 资基 金、东 吴保本 混合 型证 券投资 基金、 建新 社会 责任股 票型证 券投 资基
金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大
成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债
券型证券投资基金、 交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、 易方达中债新综合指数发起
式证券 投资基 金（LOF ） 、工银 瑞信信 用纯 债债 券型证 券投资 基金 、大 成现金 增利货 币市 场基
金、景 顺长城 支柱 产业 股票型 证券投 资基 金、 易方达 月月利 理财 债券 型证券 投资基 金、 摩根
士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、 交银
施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、 鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、 国泰民安增利
债券型发起式证券投资基金、 万家 14 天理财债券型证券投资基金、 华安纯债债券型发起式证
券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券
投资基金、 招商双债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、
中海可 转换债 券债 券型 证券投 资基金 、融 通标 普中国 可转债 指数 增强 型证券 投资基 金、 大成
现金宝 场内实 时 申 赎货 币市场 基金、 交银 施罗 德荣祥 保本混 合型 证券 投资基 金、国 泰中 国企
业境外 高收益 债券 型证 券投资 基金、 富兰 克林 国海焦 点驱动 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、
景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投
资基金 、大成 景安 短融 债券型 证券投 资基 金、 嘉实研 究阿尔 法股 票型 证券投 资基金 、新 华行
业轮换 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、富 国目 标收益 一年期 纯债 债券 型证券 投资基 金、 汇添
富高息 债债券 型证 券投 资基金 、东方 利群 混合 型发起 式证券 投资 基金 、南方 稳利一 年定 期开
放债券 型证券 投资 基金 、景顺 长城四 季金 利纯 债债 券 型证券 投资 基金 、华夏 永福养 老理 财混
合型证 券投资 基金 、嘉 实丰益 信用定 期开 放债 券型证 券投资 基金 、国 泰国证 医药卫 生行 业指广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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数分级 证券投 资基 金、 交银施 罗德定 期支 付双 息平衡 混合型 证券 投资 基金、 光大保 德信 现金
宝货币 市场基 金、 易方 达投资 级信用 债债 券型 证券投 资基金 、广 发趋 势优选 灵活配 置混 合型
证券投 资基金 、华 润元 大保本 混合型 证券 投资 基金、 长盛双 月红 一年 期定期 开放债 券型 证券
投资基 金、富 国国 有企 业债债 券型证 券投 资基 金、富 安达信 用主 题轮 动纯债 债券型 发起 式证
券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券 投资基
金、安 信永利 信用 定期 开放债 券型证 券投 资基 金、工 银瑞信 信息 产业 股票型 证券投 资基 金、
大成景 祥分级 债券 型证 券投资 基金、 富兰 克林 国海岁 岁恒丰 定期 开放 债券型 证券投 资基 金、
景顺长 城景益 货币 市场 基金、 万家市 政纯 债定 期开放 债券型 证券 投资 基金、 建信稳 定添 利债
券型证 券投资 基金 、上 投摩根 双债增 利债 券型 证券投 资基金 、嘉 实活 期宝货 币市场 基金 、融
通通源 一年目 标触 发式 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、大成 信用 增利 一年定 期开放 债券 型证
券投资 基金、 鹏华 品牌 传承灵 活配置 混合 型证 券投资 基金、 国泰 浓益 灵活配 置混合 型证 券投
资基金 、汇添 富恒 生指 数分级 证券投 资基 金、 长盛航 天海工 装备 灵活 配置混 合型证 券投 资基
金、广 发新动 力股 票型 证券投 资基金 、东 吴阿 尔法灵 活配置 混合 型证 券投资 基金、 诺安 天天
宝货币 市场基 金、 前海 开源可 转债债 券型 发起 式证券 投资基 金、 新华 鑫利灵 活配置 混合 型证
券投资 基金、 富国 天盛 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、景顺 长城 中小 板创业 板精选 股票 型证
券投资 基金、 中邮 双动 力混合 型证券 投资 基金 、建信 改革红 利股 票型 证券投 资基金 、交 银施
罗德周 期回报 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 中海积 极收益 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、
申万菱 信中证 环保 产业 指数分 级证券 投资 基金 、博时 裕隆灵 活配 置 混 合型证 券投资 基金 、国
寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利
理财债 券型证 券投 资基 金、新 华鑫安 保本 一号 混合型 证券投 资基 金、 诺安永 鑫收益 一年 定期
开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放
债券型 证券投 资基 金、 申万菱 信中证 军工 指数 分级证 券投资 基金 、招 商可转 债分级 债券 型证
券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大
医疗保 健量化 股票 型证 券投资 基金、 融通 月月 添利定 期开放 债券 型证 券投资 基金、 中海 惠祥
分级 债 券型证 券投 资基 金、建 信稳定 添利 债券 型证券 投资基 金、 东方 新兴成 长混合 型证 券投
资基金 、银华 双月 定期 理财债 券型证 券投 资基 金、嘉 实新兴 产业 股票 型证券 投资基 金、 诺安
天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业
股票型 证券投 资基 金、 工银瑞 信添益 快线 货币 市场基 金、国 泰国 证食 品饮料 行业指 数分 级证
券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、富国天时货币市场基广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
13
金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利
货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、
南方理 财金交 易型 货币 市场基 金、工 银瑞 信创 新动力 股票型 证券 投资 基金、 东方添 益债 券型
证券投 资基金 、富 国中 证国有 企业改 革指 数分 级证券 投资基 金、 华夏 沪港通 恒生交 易型 开放
式指数证券投资基金、 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、 华夏沪港通恒生交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰
富货币 市场证 券投 资基 金、大 成高新 技术 产业 股票型 证券投 资基 金、 富兰克 林国海 大中 华精
选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华 夏沪深 300 指数增强型证券投
资基金 、工银 瑞信 战略 转型主 题股票 型证 券投 资基金 、天弘 云端 生活 优选灵 活配置 混合 型证
券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基
金、 新华策略精选股票型证券投资基金、 中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金、
华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基
金、华 安智能 装备 主题 股票型 证券投 资基 金、 宝盈转 型动力 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、
大成景 明灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 富国 中证银 行指数 分级 证券 投资基 金、大 成 景 穗灵
活配置 混合型 证券 投资 基金、 中邮稳 健添 利灵 活配置 混合型 证券 投资 基金、 申万菱 信新 能源
汽车主 题灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 英大 灵活配 置混合 型发 起式 证券投 资基金 、中 融中
证一带 一路主 题指 数分 级证券 投资基 金、 中邮 信息产 业灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 南方
改革机 遇灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 融通 新区域 新经济 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、
大成景 鹏灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 工银 瑞信农 业产业 股票 型证 券投资 基金、 交银 施罗
德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)、 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券
投资基金、国寿安保 中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略
回报灵 活配置 混合 型证 券投资 基金、 金元 顺安 保本混 合型证 券投 资基 金、鹏 华医药 科技 股票
型证券 投资基 金、 长盛 国企改 革主题 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 大成深 证成份 交易 型开
放式指 数证券 投资 基金 、交银 施罗德 国企 改革 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、中邮 乐享 收益
灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、前海 开源 清洁 能源主 题精选 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、
鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、
易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 信息技术指数交易型开放式指数证券投
资基金。 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
14
三、 相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基
金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东3号南塔17楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999
客服传真 ：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
15
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（2）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
联系人： 赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（3）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街 69 号
法定代表人： 周慕冰
客服电 话：95599
公司网站：www.abchina.com
（4）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（5）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
16
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（7）名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：020-38322222、0571-96000888
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
（8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（9）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
17
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（10 ）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888：
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（11 ）名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区15 层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：4006-525-676
公司网址：www.haofunds.com
（12 ）公司名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
18
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（13 ）公司名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（14 ）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：40066-99999
公司网站：http：//bank.pingan.com
（15 ）名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（16 ）名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
19
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（17 ）名称：宁波银行股份有限公司
住所： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（18 ）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（19 ）名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
客服电话：95527 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
20
公司网站：www.czbank.com
（20 ）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦A 座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588( 安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（21 ）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（22） 名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（23 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
21
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（24 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（25 ）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
联系人：董晓岚 邵利兵
电话：0571-87117617
0571-87117616
传真：0571-87117616
（26 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
22
（27 ）名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号
法定代表人：姚建军
客服电话：400-83-96699 （全国） ，020-96699 （广州）
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
公司网站：www.gzcb.com.cn
（28 ）名称： 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（29 ）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（30 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：吴海恒
广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（31 ）名称：大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人：陈占维
联系人：李鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
客服电话：4006640099
公司网址：www.bankofdl.com
（32 ）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
（33 ）名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法人代表：李镇西
联络人：刘芳
联系电话：0472-5189051
客服电话：内蒙古地区：0472-96016 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
24
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（34 ）名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国.杭州市庆春路 46 号
办公地址：中国.杭州市庆春路 46 号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（35 ）公司名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（36 ）名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系电话：0631-5222293
业务传真：0631-5215726 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
25
客服热线：省内96636 ，境内40000-96636
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
（37 ）公司名称：日照银行股份有限公司
注册地址：山东省日照市烟台路 197 号
办公地址：山东省日照市烟台路 197 号
法定代表人：王森
联系人：刘慧贤
联系电话：0633-8081290
业务传真：0633-8081276
客服热线：0633-96588/400-68-96588
公司网址：www.bankofrizhao.com.cn
（38 ）名称：富滇银行股份有限公司（全称）
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址）
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址）
法定代表人：夏 蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（39 ）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（40 ）名称：广东华兴银行股份有限公司 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
26
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和5 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号
法定代表人：周泽荣
联系人：王放
联系电话：020-38173635
业务传真：020-38173857
客服热线：400-830-8001
公司网址：www.ghbank.com.cn
（41 ）名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
联系电话：0512-69868390
业务传真：0512-69868370
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（42 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（43 ）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
27
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（44 ）名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.comm
（45 ）名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北 京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（46 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
28
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
(47) 名称：东亚银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦29 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦29 楼
法定代表人：李国宝
联系人：杨俊
联系电话：021 -3866 3752
业务传真：021 -3866 3866
客服热线：800-830-3811
公司网址：www.hkbea.com.cn
（48 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（49 ）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
29
（50 ）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（51 ）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至 二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（52 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（53 ）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
30
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（54 ）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（55 ）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（56 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
31
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（57 ）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国 统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（58 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（59 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（60 ）名称：东吴证券股份有限公司 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
32
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（61 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定 代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（62 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531；4008888588
联系人：王一彦
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cnn
（63 ）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（64 ）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（65 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（66 ）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
34
公司网站：www.ghzq.com.cn
（67 ）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（68 ）名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（69 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
（70 ）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（71 ）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（72 ）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（73 ）名称：中信证券（山东）有 限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061 ）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（74 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
（75 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（76 ）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（77 ）名称：万联证券有限责任公司 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（78 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网 站：www.essence.com.cn
（79 ）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（80 ）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
38
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（81 ）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（82 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532 、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（83 ）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：4008-000-562 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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公司网站：www.hysec.com
（84 ）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（85 ）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（86 ）名称：江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
40
（87 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（88 ）名称：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系电话：0755-83007159
业务传真：0755-83007034
客服热线：4000-188-688
公司网址： ：www.ydsc.com.cn
（89 ）名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（90 ）名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
41
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（91 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（92 ）名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（93 ）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
42
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（94 ）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（95 ）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（96 ）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
43
（97 ）名称：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客服电话：400-871-8880
传真：0871-3578827
公司网站：www.hongtastock.com
（98 ）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都 市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（99 ）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（100 ）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
44
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（101 ）名称：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话：010-88086830
公司网址：www.rxzq.com.cn
（102 ）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（103 ）名称：东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
45
公司网址：www.dgzq.com.cn
（104 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（105 ）名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（106 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（107 ）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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办公地址：广东省深圳市福田区益 田路6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（108 ）名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（109 ）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（110 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定 代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
47
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（111 ）名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（112 ）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢2 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（113 ）公司名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京 市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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(114) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（115 ）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（116 ）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（117 ）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
49
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（118 ）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（119 ）公司名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（120 ）公司名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
50
联系电话：010-57418829
业务传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（121 ）公司名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（122 ）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325395
业务传真：010-58325282
客服热线：4008507771
公司网址：https://t.jrj.com
（123 ）公司名称：大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（124 ）公司名称：中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公 地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-59539864
业务传真：010-59539806
客服热线：95162、400-8888-160
公司网址：www.cifco.net
（125 ）公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（126 ）公司名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座 46 楼06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、 北京市朝阳区建国路
91 号金地中心A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
52
客服电话：400-021-8850
（127 ）公司名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
（128 ） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（129 ）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
公司简称：中经北证
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（130 ）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
53
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（131 ）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（132 ）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人：林松
联系人：李智磊
联系电话：0592-3122679
业务传真：0592-8060771
客服热线：0592-3122731
公司网址：www.xds.com.cn
（133 ）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
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（134 ）名称：中信建投期货有限公司
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C
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(135) 名称：中国建设银行股份有限公司
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（136 ）名称：中信期货有限公司
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法定代表人：张皓
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55
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（137 ）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
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（138 ）名称：北京微动利投资管理有限公司
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办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
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（139 ）名称：上海陆金所资产管理有限公司
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
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（140 ）名称：徽商期货有限责任公 司
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办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
56
联系人：蔡芳
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（141 ）名称：深圳富济财富管理有限公司
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法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
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（142 ）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
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客服热线：4008918918 、021-962518
公司网址：www.962518.com
（143 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
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法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
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客服电话：020-89629066 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
57
公司网址：www.yingmi.cn
（144 ）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
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（145 ）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
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（146 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真021-63332523
客服电话：4000178000
公司网址：www.lingxianfund.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
58
（二）注册登记机构
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
法定代表人： 孙树明
联系人：李尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市盈科（广州）律师事务所
住所：广东省广州市越秀区广州大道中289号南方传媒大厦B座18楼
法人代表：牟晋军
电话：020-66857288
传真：020-66857289
经办律师：刘智
联系人：陈琛
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
法人代表：卢伯卿
联系人：洪锐明
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：王明静、吴迪 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书 2016 年2 号
59
四 、基 金的名 称
广发中 小板300 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金
五 、基 金的类 型
股票型证券投资基金。
六 、基 金的 投 资目 标
通过将绝大部分基金资产投资于中小板 300ETF ， 紧密跟踪标的指数的表现， 追求跟踪偏
离度和跟踪误差最小化。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括中小板 300ETF、 中小板 300 价格指
数 成份股和备选成份股 、 新股 （一级市场初次 发行或增发） 、 债券 （ 包括国债、 金融债、 企 业
债、 公司债、 央行票据、 可转换债券、 资产支持证券等） 、 货币市场工具 以及中国证监会允许
基金投资 的其他金融工具， 但需符合中国证监会的相关规定 。 本基金投资于中小板 300ETF 的
比例不 少于 基金资 产净 值的 90% ，现 金或者 到 期日在 一年 以内的 政府 债券不 低于 基金资 产净
值的 5%，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许本 基金投 资其 他品种 ，基 金管理 人在 履行适 当程 序后 ，
可以将其纳入投资范围 ，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
60
八、 基 金的投 资策 略
本基金为中小板 300ETF 联接基金。中小板 300ETF 是采用完全复制的方法实现对中小板
300 价格指数紧密跟踪的被动式指数基金， 本基金主要通过投资于中小板 300ETF 实现对标的
指数的 紧密跟 踪。 本基 金力争 将本基 金净 值增 长率与 业绩比 较基 准之 间的日 均跟踪 偏离 度控
制在 0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以内。
当本基金申购赎回中小板 300ETF 基金份额和在二级市场买卖中小板 300ETF 或本基金自
身的申 购赎回 对本 基金 跟踪标 的指数 的效 果可 能带来 影响时 、或 预期 标的指 数成份 股发 生调
整和成 份股发 生配 股、 增发、 分红等 行为 时， 基 金经 理可以 对投 资组 合进行 适当调 整， 以降
低跟踪误差。
（一）资产配置策略
本基金主要投资于中小板 300ETF、 中小板300 价格指数成份股和备选成份股 ， 其中投资
于中小板 300ETF 的比例不少于基金资产净值的 90% ， 现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5% 。 同时， 为更好地 实现投资目标， 本基金也可少量投资于新股、 债
券 、货 币市场 工具 以及 中国证 监会允 许基 金投 资 的其 他金融 工具 ，该 部分资 产比例 不高 于基
金资产净值的 5%。
本基金 将根 据市场 的实 际情况 ，适 当调整 基金 资产在 各类 资产上 的配 置比例 ，以 保证对
标的指数的 有效跟踪。
（二）目标 ETF 投资 策略
1、投资组合的构建
基金合 同生 效后， 本基 金将主 要按 照标的 指数 成份股 的基 准权重 构建 股票组 合， 并在建
仓期内将股票组合换购成中小板 300ETF ， 使 本基金投资于中小板 300ETF 的比例不少于基 金
资产净值的 90% 。
2、投资组合的投资方式
本基金投资于中小板 300ETF 的两种方式如下 ：
（1） 申购和赎回： 中小板 300ETF 开放申购 赎回后， 通过其申购赎回代理券商以股票组
合进行申购赎回。
（2） 二级市场方式： 中小板 300ETF 上市交易 后， 通过券商在二级市场进行中小板 300ETF
基金份 额的交易。
在基金的日常投资管理中， 本基金将主要通过一级市场利用股票组合申购 和赎回目标ETF广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
61
的基金份额， 实现指数化投资目标。 同时， 本 基金 也 可通过二级市场在证券交易所直接买入、
卖出目标 ETF 基金份额。例如， 在买入、卖出量低于最小申购、赎回单位时， 基金管理人可
以通过二级市场直接买入、卖出目标 ETF 基金份额。 这两种投资方式的选择 ，首先要考虑交
易便利性及市场流动性两个方面的因素 ； 其次， 在交易制度允许和市场流动性充分的前提下，
通过综合考虑交易成本和价格优势，优化得出目标基金 ETF 份额的买入、卖出数量。
当中小板 300ETF 申购 、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更
或调整，无须召开基金份额持有人大会。
3、投资组合的调整
本基金将根据开放日申购和赎回情况，决定投资中小板 300ETF 的时 间和方式。
（1） 当净申购时， 本 基金将根据净申购规模及仓位情况， 决定股票 组合的构建、 中小板
300ETF 的申购或买入 等；
（2） 当净赎回时， 本基金将根据净赎回规模及仓位情况， 决定中小板 300ETF 的赎回或
卖出等。
（三）股票投资策略
1、股票组合构建原则
根据标 的指 数，结 合研 究报告 和基 金组合 的构 建情况 ，采 用被动 式指 数化投 资的 方法构
建股票组合。
2、股票组合构建方法
本基金 将以 追求跟 踪误 差最小 化进 行中小 板指 数的成 份股 和备选 成份 股的投 资。 本基金
采用被动式指数化投资的方法，根据中小板 300 价格指数成份股 的构成及权重 构建股票投资
组合。 如有因受成份股停牌、 成份股流动性不足或其它一些影响指数复制的市场因素的限制，
基金管 理人可 以根 据市 场情况 ，结合 经验 判断 ，对股 票组合 管理 进行 适当变 通和调 整， 以更
紧密的跟踪标的指数。
3、股票组合的调整
（1）定期调整
本基金所构建的股票组 合将根据所跟踪的中小板 300 价格指数对其成份股的调整而进行
相应的定期跟踪调整。
（2）不定期调整
基金经 理将 跟踪标 的指 数变动 ，基 金组合 跟踪 偏离度 情况 ，结合 成份 股基本 面情 况、流广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
62
动性状 况、基 金申 购和 赎回的 现金流 量情 况以 及组合 投资绩 效评 估的 结果， 对投资 组合 进行
监控和调整，密切跟踪标的指数。
针对我 国证 券市场 新股 发行制 度的 特点， 本基 金将参 与一 级市场 新股 认购， 由此 得到的
非成份股将在其规定持有期之后的一定时间以内卖出。
（四）债券投资策略
本基金 基于 流动性 管理 及策略 性投 资的需 要， 主要投 资于 国债、 金融 债等期 限在 一年期
以 下的债券，债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有效利用基金资产。
（五） 、投资决策依据和决策程序
1、投资决策依据
有关法 律、 法规、 基金 合同以 及标 的指数 的相 关规定 是基 金管理 人运 用基金 财产 的决策
依据。
2、投资管理体制
本基金 管理 人实行 投资 决策委 员会 领导下 的基 金经理 负责 制。投 资决 策委员 会负 责 决定
有关标 的指数 重大 调整 的应对 决策、 其他 重大 组合调 整决策 以及 重大 的单项 投资决 策。 基金
经理 决定 日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、调整 决策，特别是对目标 ETF 份额的投
资 决策。
3、投资管理程序
研究、 投资 决策、 组合 构建、 交易 执行、 绩效 评估、 组合 监控与 调整 等流程 的有 机配合
共同构 成了本 基金 的投 资管理 程序。 严格 的投 资管理 程序可 以保 证投 资理念 的正确 执行 ，避
免重大风险的发生。
（1） 、研 究：数 量投 资 部 依托 公司 整体研 究平 台，整 合外 部信息 以及 券商等 外部 研究力
量的研究成果 ，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、 目标 ETF 二级市
场的 流 动性 和 折溢 价 分 析、 成 份股流 动性 分析 、 误差 及其归 因分 析等 工作， 并撰写 相关 的 研
究报告，作为 本基金投资决策的重要依据。
（2） 、投 资决策 ： 投 资 决策委 员会 依据 数 量投 资部 提 供的 研究报 告， 定期 召 开或 遇重大
事项时 召开投 资决 策会 议，决 策相关 事项 。基 金经理 根据投 资决 策委 员会的 决议， 进行 基金
投资管理的日常决策。
（3）、 组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理 构建以目标 ETF 为主的投资
组合 。 在追求 跟踪 偏离 度 和 跟 踪误差 最小 化的 前提下 ，基金 经理 将采 取适当 的方法 ， 提 高投
资效率、 降低交易成本、控制投资风险。 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
63
（4）、 交易执行：交易 部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5）、 绩 效评估 ：金 融 工程部 定期 和不定 期对 基金进 行投 资绩效 评估 ，并提 供相 关 的绩
效评估 报告。 绩效 评估 能够确 认组合 是否 实现 了投资 预期、 组合 误差 的来源 及投资 策略 成功
与否，基金经理可以据此 总结和 检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6）、 组合监控与调整：基金经理将跟踪 目标 ETF 及标的指数的变动，结合成份股基本
面情况 、流动 性状 况、 基金申 购和赎 回的 现金 流量情 况以及 组合 投资 绩效评 估的结 果 等 ，对
投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管 理人 在确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下 ，有 权根 据环境 变化 和实际 需要 对上述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中 予以公告。
九、 业 绩比 较基准
本基金业绩比较基 准为：中小板 300 价格指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）
×5%。
十 、风 险收益 特征
本基金为 ETF 联接基金 ，风险和收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本
基金为指数型基金， 主要投资于中小板 300ETF， 具有与标的指数 、 以及标的指数所代表的股
票市场相似的风险收益特征 。
十 一、 基金投 资组 合报告
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国 农业银行 股份有限公司根据本基金基金合同规定， 于 2016 年7 月5 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
64
本投资组合报告所载数据截至 2016 年3 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 2,989,965.40 1.07
其中：股票 2,989,965.40 1.07
2 基金投资 250,278,568.78 89.86
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 23,599,709.11 8.47
8 其他各项资产 1,640,082.50 0.59
9 合计 278,508,325.79 100.00
2、 期末投资目标基金明细
序号
基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产
净值比例
（% ）
1
广发中小
板300 交易
型开放式
指数证券
投资基金
股票型 交易型开
放式
广发基金
管理有限
公司
250,278,568.78 92.22 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
65
3、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业
39,109.00 0.01
B 采矿业
9,370.00
0.00
C 制造业
1,936,478.00 0.71
D 电力、热力、燃气及水生产
和供应业
8,084.00 0.00
E 建筑业
74,597.00 0.03
F 批发和零售业
95,976.00 0.04
G 交通运输、仓储和邮政业
4,190.00 0.00
H 住宿和餐饮业
34,461.00 0.01
I 信息传输、软件和信息技术
服务业
560,903.40 0.21
J 金融业
90,879.00 0.03
K 房地产业
19,804.00 0.01
L 租赁和商务服务业
45,188.00 0.02
M 科学研究和技术服务业
4,164.00 0.00
N 水利、环境和公共设施管理
业
60,818.00 0.02
O 居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
5,944.00 0.00
S 综合
- -
合计
2,989,965.40 1.10 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
66
4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产净
值比例( ％)
1 002219 恒康医疗 13,850 206,365.00 0.08
2 002174 游族网络 1,200 140,856.00 0.05
3 002544 杰赛科技 3,000 95,610.00 0.04
4 002261 拓维信息 4,600 76,682.00 0.03
5 002573 清新环境 3,000 54,150.00 0.02
6 002466 天齐锂业 300 50,340.00 0.02
7 002024 苏宁云商 4,000 45,800.00 0.02
8 002450 康得新 1,100 36,289.00 0.01
9 002306 *ST云网 6,300 34,461.00 0.01
10 002415 海康威视 1,100 33,902.00 0.01
5、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货 。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
11 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
67
（1）本基金 本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
12 、投资组合报告附注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 110,440.47
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,524.37
5 应收申购款 1,524,792.94
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 324.72
9 合计 1,640,082.50
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允
价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
流通受限
情况说明
1 002219 恒康医疗 206,365.00 0.08 重大事项
2 002544 杰赛科技 95,610.00 0.04 重大事项
3 002573 清新环境 54,150.00 0.02 重大事项
4 002306 *ST 云网 34,461.00 0.01 重大事项
广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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十 二、 基金业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2015 年12 月31 日。
一 、 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2011.6.9-2011.12.31 -26.56% 1.29% -22.40% 1.42% -4.16% -0.13%
2012.1.1-2012.12.31 -2.85% 1.42% -2.57% 1.44% -0.28% -0.02%
2013.1.1-2013.12.31 21.60% 1.43% 22.02% 1.45% -0.42% -0.02%
2014.1.1-2014.6.30 0.23% 1.26% 0.09% 1.27% 0.14% -0.01%
2014.1.1-2014.12.31 14.40% 1.21% 15.18% 1.21% -0.78% 0.00%
2015.1.1-2015.12.31 44.79% 2.65% 59.28% 2.57% -14.49% 0.08%
自基金 合同 生效 至今 43.71% 1.72% 68.83% 1.71% -25.12% 0.01%
二、 自 基金合 同生 效以来 基金 累计份 额净 值增长 率变 动及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率
变 动的 比较
广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 累计净值增长率与业绩比较基准收
益率的历史走势对比图（2011 年6 月 9 日至2015 年12 月31 日）
广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书 2016 年2 号
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十 三、 基金 费用与 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上述 基金费 用由 基金管 理人 在法律 法规 规定的 范围 内按照 公允 的市场 价格 确定，
法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
（ 三） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，本基金 管理费按前一日基金资产净值 扣除所持有目标 ETF 基金份额部分
的基金资产净值后的余额 （若为负数， 则取 0 ） 的 0.5%年费率计提。 管理费的 计算方法如下：
H＝E× 年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值-前一日所持有目标ETF 基金份额部分的基金资产净值， 若为负
数，则 E 取0
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，本 基金托管费按 前一日基金资产净值 扣除所持有目标 ETF 基金份额部分
的基金资产净值后的余额 （若为负数， 则取 0 ） 的 0.1%年费率计提。 托管费的 计算方法如下：
H＝E× 年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.1% 广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金招募说明书[ 更新] 摘要2016 年 2 号
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值-前一日所持有目标ETF 基金份额部分的基金资产净值， 若为负
数，则 E 取0
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 上述一中3 到7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定， 按费
用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（ 四） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失，以 及处理 与基 金运 作无关 的 事项 发生 的费 用等不 列入基 金费 用。 基金募 集期间 所发 生的
信息披 露费、 律师 费和 会计师 费以及 其他 费用 不从基 金财产 中支 付， 基金收 取认购 费的 ，可
以从认购费中列支。
（ 五） 费 用调整
基金管 理人 和基金 托管 人可根 据基 金发展 情况 调整基 金管 理费率 和基 金托管 费率 。降低
基金管 理费率 和基 金托 管费率 ，无须 召开 基金 份额持 有人大 会。 基金 管理人 必须依 照有 关规
定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动， 对 《 广发中小 板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明
书 更新》2016 年1 号 进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在 “第三部分 基金管理人”部分， 根据基金管理人的人员变动情况进行
了更新 。
2、在 “第四部分 基金托管人”部分， 对托管人信息进行了相应更新。
3、在 “第五部分 相关服务机构”部分， 增加了相关的代销机构， 对原有销
售机构的资料进行更新， 更换了出具法律意见书的律师事务所 ， 相关事宜均已公
告。
4、 在“第九部分 基金的投资”部分， 更新 了截至2016 年3 月31 日的投资
组合报告的内容。
5、 在“第十部分 基金的业绩”部分， 对截至 2015 年 12 月 31 日 的基金业
绩表现情况予以披露。
6、 根据最新公告对 “第二十二部分 其他应披露的事项 ”进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一六 年七月八日
