海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
海 富通 强化 回报 混合 型证 券投 资基 金 更新 招 募说 明书 摘要
(2016 年 第2 号)
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
重 要提 示
海富通强化回报混合型 证券投资基金（以下简 称“本基金” ）经中国 证券监
督管理委员会2006 年3 月31 日中国证券监督管理委员会证监基金字 【2006】58
号文件核准募集。 本基金的基金合同于 2006 年5 月25 日正式生效。 本基金类型
为契约型开放式。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 5 月25 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为2016 年 3 月31 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通基金管理有限 公司
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一、 基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海 市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金 融大厦36-37
层
法定代表人： 张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人： 吴晨莺
注册资本：1.5 亿元
股权结构： 海通证券股份有限公司51%、 法国巴 黎投资管理BE 控股公 司49%。
（ 二） 主要人 员情 况
张 文伟 先生 ， 董事长 ， 硕士， 高级经济师。 历 任交通银行 河南省 分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任 海富通基金管理有限公司董事长。
刘颂(Patrick LIU) 先生 ， 董事、总经理，英国籍，工商管理硕士。 历任英
国伦敦洛希尔父子有限公司投资银行助理， 路透伦敦资产管理战略企划部全球总
监,路透 香港亚 太区资 产管理及 研究总 监，香 港景顺投 资管理 有限公 司驻北京办
事处首席代表， 景顺长城基金管理有限公司常务副总裁， 德意志资产管理大中华
区董事总经理。2015 年 3 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管
理有限公司董事、总经理。
黄 正红 先生， 董事， 国 民经济学硕士， 历任海通证券股份有限公司研究所分
析员、 总经理办公室秘书、 主任助理、 战略发展部副总经理、 总经理， 现任海通
证券股份有限公司董事会秘书兼战略发展部总经理。
陶 乐斯 （Ligia Torres ） 女 士， 董事， 法国与 墨西哥双重国籍， 双硕士学位，海富通基金管理有限 公司
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曾任职于 东方汇 理银行 、渣打银 行和欧 洲联合 银行，1996 年加入 法 国巴黎银行
集团工作，2010 年 3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎 银行英国控股有限公司董事，2013 年 7
月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来 西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任， 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理， 法国巴黎投资管理亚洲有限公司董事， 现任法国巴黎投资管理亚洲有
限公司亚太区投资总监。
郑 国汉 先生， 独立董事 ， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现 任 香 港 岭 南 大 学 校 长 。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ， 独立董事 ， 比利 时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授， 先锋投资 （米兰及都柏林） 独立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国平 先生 ， 独立董事 ， 硕士， 高级 经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生， 独立董事， 博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础前 先生 ， 监事长 ， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资产管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海诺 （Bruno Weil ） 先 生， 监事， 法国籍， 博士。 历任巴黎银行东 南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表， 南京银行副行长。 现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。 海富通基金管理有限 公司
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俞 涛 先 生， 监事，博士 ，CFA 。先后 就职于上 投摩根基金 管理有限 公 司、摩
根资产管理 （英国） 有限 公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务 发展部总监。
2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监 ，2015 年 12 月起兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理 。
陈 虹女 士， 监事， 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部负责人。
奚 万荣 先生， 督察长， 经济学硕士， 中国注册会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7 月起， 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士， 副总经理 ， 硕 士 。 历 任 加 拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc
公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务
经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长 ，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理 。
阎 小庆 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国人民 银行上海分行助理经济师、 富
通银行欧洲管理实习生、 法国东方汇理银行市场部副经理 、 法国农业信贷银行上
海华东区首席代表、 富通基金管理公司上海代表处首席代表、 海富通基金管理有
限公司市场总监，2006 年 5 月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。2014
年9 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。
陶 网雄 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国电子 器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树方 先生 ， 副总经理 ， 博士。 历任山东济宁 市财政贸易委员会副科长， 魁
北克蒙特 利尔大 学研究 助理（兼 职） ， 魁北克 公共退休 金管理 投资公 司分析师、海富通基金管理有限 公司
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基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司， 任总经理助理。2014 年11 月起， 任海富通基金管理有限公司
副总经理。
邵 佳民 先生 ， 硕士。 历 任海通证券公司固定收益部债券业务助理、 债券销售
主管、债券分析师、债券投资部经理。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公
司，历任 固定收 益分析 师、基金 经理、 固定收 益组合管 理部总 监、投 资副总监，
现任总经理助理。2005 年1 月至2008 年2 月任海富通货币基金经理，2006 年5
月起任海富通强化回报混合基金经理，2008 年 10 月至 2015 年 1 月兼任海富通
稳健添利债券基金经理，2010 年 11 月至 2015 年 1 月兼任海富通稳固收益债券
基金经理，2013 年 1 月至 2015 年 1 月兼任 海富通稳进增利债券（LOF ）基金经
理。
张 炳 炜 先 生 ， 硕 士 。 曾 任 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 数 量 分 析 师 ，2011
年 7 月加入海富通基金管理有限公司，任股票分析师。2015 年 6 月 起任海富通
强化回报混合基金经理。2016 年 2 月起兼任海富通大中华混合（QDII ）和海富
通 中国海外混合（QDII ）基金经理。
本基金的历任基金经理为郑拓 先生,任职时间为2006 年5 月至2006 年9 月。
蒋征先生，任职时间为 2006 年 9 月至 2014 年 1 月。谢志刚先生 ，任职时间为
2014 年 1 月至2015 年6 月。
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
常设委员有： 刘颂， 总经理； 王智慧， 总经理助理； 邵佳民， 总经理助理； 丁俊，
投资副总监； 杜晓海， 量化投资部总监； 黄东升， 机构权益投资部总监 。 投资决
策委员会主席由总经理担任。 讨论内容涉及特定基金的， 则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 海富通基金管理有限 公司
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办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人： 李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号 ：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人： 张燕
三、 相关服务机构
（ 一） 基 金份 额发售 机构
1 、直 销机构
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海 市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金 融大厦36-37
层
法定代表人： 张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
电话：021-38650797
传真：021-33830160
2 、销售 机构
（1） 招商银行股份有限公司
地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（2） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 海富通基金管理有限 公司
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
客户服务电话：95533
联系人：张静
网址：www.ccb.com
（3） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户 服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（4） 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 中国农业银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
传真：010-85108557
网址：www.abchina.com
（6） 交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明 海富通基金管理有限 公司
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客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
（8） 中国民生银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 广发银行股份有限公司
地址： 广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
客户服务电话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（10 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
地址： 上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：95528
联系人： 高天，虞谷云
网址：www.spdb.com.cn
（11 ） 中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/ 海富通基金管理有限 公司
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（12 ） 中国光大银行股份有限公司
地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595（全国）
联系人：李伟
网址：www.cebbank.com
（13 ） 浙商银行股份有限公司
地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
客户服务电话：95527
联系人：毛真海
网址：www.czbank.com
（14 ） 宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：96528/962528
联系人：胡技勋
网址：www.nbcb.com.cn
（15 ） 华夏银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（16 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
（17 ） 海通证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
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地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：021-95553 或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（18 ） 中信证券股份有限公司
地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
电话：95548
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（19 ） 光大证券 股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 郭新双
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
（20 ） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
（21 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务 电话： 400-8888-108
联系人：权唐
网址：www.csc108.com 海富通基金管理有限 公司
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（22 ） 招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话： 95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（23 ） 兴业证券股份有限公司
地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
（24 ） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597
联系人： 肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（25 ） 华泰联合证券有限责任公司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 25、24、10 层
法定代 表人 ：吴 晓东
客户服 务电 话：95513
联系人 ：盛 宗凌
网址：www.lhzq.com
（26 ） 广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址 ：广东 省广州 天河北路 大都会 广场 5 、18、19 、36、38 、39 、41、海富通基金管理有限 公司
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42 、43、44 楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（27 ） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服 务电 话：95579
联系人：李良
网址：www.95579.com
（28 ） 申万宏源证券有限公司
地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：95523 ，4008895523
联系人 ：黄 莹
网址：www.swhysc.com
（29 ） 中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人： 许刚
客户服务电话：400-6208-888，021-61195566
联系人： 王炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
（30 ） 东方证券股份有限公司
地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客户服务电话：95503
联系人： 胡月茹
网址 ：www.dfzq.com.cn
（31 ） 国信证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
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地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
（32 ） 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
客户服务电话：4008-888-888
联系人： 邓颜
网址：www.chinastock.com.cn
（33 ） 平安证券有限责任公司
地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人： 谢永林
客户服务电话：95511 转8
联系人： 周一涵
网址 ： stock.pingan.com
（34 ） 世纪证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人： 姜昧军
电话：0755-83199599
联系人：张婷
网址 ：www.csco.com.cn
（35 ） 中信证券(山东)有限责任公司
地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层
法定代表人： 杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：吴忠超
网址：www.zxwt.com.cn 海富通基金管理有限 公司
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（36 ） 东北证券股份有限公司
地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 杨树财
客户服务电话： 95360
联系人: 潘锴
网址：www.nesc.cn
（37 ） 财通证券股份有限公司
地址： 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人： 沈继宁
客户服务电话：95336（浙江）,40086-96336（全国）
联系人： 夏吉慧
网址：www.ctsec.com
（38 ） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045678
联系人： 尹伶
网址：www.txsec.com
（39 ） 国海证券股份有限公司
地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
客户服务电话：95563
联系人： 牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
（40 ） 恒泰证券股份有限公司
地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话 ：4001966188
联系人：张同亮 海富通基金管理有限 公司
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网址：www.cnht.com.cn
（41 ） 瑞银证券有限责任公司
地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
客户服务电话：400-887-8827
联系人： 冯爽
网址：www.ubssecurities.com
（42 ） 中航证券有限公司
地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人： 王宜四
电话：400-88-95335, 95335
联系人：戴蕾
网址：www.scstock.com
（43 ） 国元证券股份有限公司
地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 蔡咏
客户服务电话：95578
联系人：李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
（44 ） 德邦证券 股份有限公司
住所：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 层
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
（45 ） 中泰证券股份有限公司
地址： 山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538 海富通基金管理有限 公司
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联系人： 孙豪志
网址：www.qlzq.com.cn
（46 ） 第一创业证券 股份有限公司
地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：4008881888
联系人： 毛诗莉
网址：http://www.fcsc.com
（47 ） 湘财证券股份有限公司
地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
客户服务电话：400-888-1551
联系人： 胡莹
网址：www.xcsc.com
（48 ） 安信证券股份有限公司
地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：95517
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（49 ） 中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
客户服务电话：95532 或4006008008
联系人：刘毅
网址：http://www.china-invs.cn/
（50 ） 中国国际金融有限公司
地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人： 丁学东 海富通基金管理有限 公司
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公司总机：010 －65051166（北京）；021-58796226（上海）
联系人： 王少立
网址：www.cicc.com.cn
（51 ） 中国民族证券有限责任公司
地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
联系人： 李微
网址：www.e5618.com
（52 ） 华宝证券有限责任公司
地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（53 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
客户服务电话：400-800-8899
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
（54 ） 长城证券 股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客户服务电话：4006666888
联系人： 高峰
网址：www.cgws.com
（55 ） 方正证券 股份有限公司
地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 海富通基金管理有限 公司
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-17-
法定代表人： 何其聪
客户服务电话：95571
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
（56 ） 华福证券有限责任公司
地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326
联系人：张腾
网址：www.gfhfzq.com.cn
（57 ） 渤海证券股份有限公司
地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
客户服务电话：400-651-5988
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
（58 ） 东莞证券 股份有限公司
地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人： 张运勇
客户服务电话：95328
联系人：梁建伟
网址：www.dgzq.com.cn
（59 ） 广州证券 股份有限公司
地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 层、20 层
法定代表人： 刘东
客户服务电话：020-961303
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（60 ） 上海证券有限责任公司 海富通基金管理有限 公司
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-18-
地址：上海市 四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人： 龚德雄
客户服务电话：4008918918，021-962518
联系人：陈翔
网址：www.962518.com
（61 ） 大通证券股份有限公司
地址：大连市沙河口区会展路 129 号
法定代表人 ：张智河
客户服务电话：4008169169
联系人：谢立军
网址：www.daton.com.cn
（62 ） 江海证券有限公司
地址： 黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张背北
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（63 ） 山西证券股份有限公司
地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客户服务电话：400-666-1618
联系人： 张治国
网址：www.i618.com.cn
（64 ） 国都证券 股份有限公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常 喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com 海富通基金管理有限 公司
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-19-
（65 ） 东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代 表人：魏庆华
客户服务电话：4008-888-993
联系人：黄英
网址：www.dxzq.net
（66 ） 财富证券有限责任公司
地址： 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 层
法定代表人： 蔡一兵
客户服务电话：400-88-35316
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
（67 ） 民生证券 股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层16-18 层
法定代表人：余政
客户服务电话：4006198888
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
（68 ） 华龙证券 股份有限公司
地址： 甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
客户服务电话：4006898888
联系 人：邓鹏怡
网址：www.hlzqgs.com
（69 ） 英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人： 吴骏
客户服务电话：4000-188-688
联系人：李欣 海富通基金管理有限 公司
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-20-
网址：www.ydsc.com.cn
（70 ） 红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北 京路155 号附一号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：4008718880
联系人：刘晓明
网址：www.hongtastock.com
（71 ） 日信证券有限责任公司
地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
客户服务电话：400-660-9839
联系人： 陈文彬
网址：www.rxzq.com.cn
（72 ） 中山证券有限责任公司
地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人： 黄扬录
客户服务电话： 4001022011
联系人： 罗艺琳
网址：www.zszq.com.cn
（73 ） 华西证券 股份有限公司
地址：四川省成都市青羊区陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-888-8818 95584
联系人：周志茹
网址：www.hx168.com.cn
（74 ） 西藏东方财富 证券股份有限公司
地址：上海市闸北区永和路 118 弄24 号
法定代表人：贾绍君
客户服务电话：40088-11177 海富通基金管理有限 公司
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-21-
联系人： 汪尚斌
网址：http://www.xzsec.com/
（75 ） 财达证券有限责任公司
地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：4006128888
网址：http://www.s10000.com/
（76 ） 太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客户服务电话：4006650999
网址：http://www.tpyzq.com/
（77 ） 开源证券股份有限公司
地址：西安市锦业路 1 号都市之门B 座 5 层
法定代表人： 李刚
客户服务电话：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn/
（78 ） 深圳众禄基金销售有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（79 ） 杭州数米基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：www.fund123.cn 海富通基金管理有限 公司
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-22-
（80 ） 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www.ehowbuy.com
（81 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（82 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人：李娟
网址： www.noah-fund.com
（83 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
（84 ）
和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022 海富通基金管理有限 公司
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-23-
联系人：吴卫东
网址： licaike.hexun.com
（85 ）
北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人：马林
网址： www.myfund.com
（86 ）
浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
（87 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代表人：王斐
客户服务电话: 400-081-6655
联系人：顾欣
网址：www.wy-fund.com
（88 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/
（89 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 海富通基金管理有限 公司
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-24-
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（90 ） 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
联系人： 陈东
客服电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com/
（91 ） 北京增财基金销售有限公司
法定代表人：罗细安
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
联系人：史丽丽
客服电话：400-001-8811
网址：shill@zcvc.com.cn
（92 ） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
联系人：高静
网址：www.qianjing.com
（93 ） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人： 李栋
网址：http://www.chinapnr.com/
（94 ） 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号国金中心办公楼二期46 层4609-10海富通基金管理有限 公司
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-25-
单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
（95 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
（96 ） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人：盛大
客服电话：400-858-0298
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
（97 ） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
（98 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com 海富通基金管理有限 公司
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-26-
（99 ） 北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：于婷婷
网址：https://www.jimubox.com
（100 ） 大泰金石投资管理有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982
联系人：朱真卿
网址：http://www.dtfortune.com/
（101 ） 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：何雪
网址：https:/www.lu.com
（102 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
（103 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：李晓明 海富通基金管理有限 公司
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-27-
网址：http://www.vworks.com.cn
（104 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
（105 ） 深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：马利佳
网址：www.jinqianwo.cn
（106 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
3 、场 内销售 机构
具有开放式基金销售资格的、 经中国结算登记结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构， 相关信息同时通过上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn ）登载。
基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构销售本基金， 并按照相
关规定及时公告。
（ 二） 注 册登 记人
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号 海富通基金管理有限 公司
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-28-
法定代表人： 周明
电话：010-50938856
传真：010-50938907
联系人： 崔巍
（ 三） 出 具法 律意见 书的 律师事 务所
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼A 座40 层
负责人：王玲
电话：010-58785588
传真：010-58785599
联系人： 靳庆军
联系电话：010-58785588
经办律师：靳庆军、宋萍萍
（ 四） 审 计基 金财产 的会 计师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人： 李丹
经办注册会计师： 陈玲、曹阳
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人： 曹阳
四、 基金的名称
本基金的名称：海富通强化回报混合型证券投资基金 海富通基金管理有限 公司
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-29-
五、 基金类型
基金类型：契约型开放式
六、 基金的投资目标
本基金的投资目标为：每年超越三年期定期存款（税前）加 权 平 均 收 益 率 。
七、 投资方向和范围
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票、 债券及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投
资组合的资产配置： 股 票资产 0％-95%， 权证 投资 0-3%， 债券5％－95％； 本基
金保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券 。 如法
律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品， 基金管理人在履行适当的程序
后，可以将其纳入投资范围。
八、 投资策略
本基金认为， 灵活而有纪律的资产配置策略和精选证券是获得回报的主要来
源， 而收益管理和风险管理是保证回报的重要手段。 因此， 本基金将运用资产配
置、精选证券和收益管理三个层次的投资策略，实现基金的投资目标。
1. 资 产配 置策略
资产配置策略以基金的投资目标为中心， 在实现既定的投资目标同时将可能
的损失最小化。 因此， 本基金将基于定量和定性相结合的宏观分析， 形成对不同
市场周期的预测和判断， 通过灵活主动的又有纪律的资产配置， 确定组合中股票、
债券、 货币市场工具和其他金融工具的投资比例， 追求较高的收益， 规避市场的
系统性风险。
（1 ）宏观分析因素的主要内容：
?
? ?
经济周期 和经 济环境 ， 包括宏观 经济 发展趋 势 ，经济的 景气周 期研 究 等。
本基金管理人将特别关注 GDP 增长、 各种国民生产统计指标等， 从而分析对股票海富通基金管理有限 公司
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-30-
市场的影响；
?
? ?
货币因素 ，主 要包括 利 率水平及 其变 化、CPI 、货币政 策等 。本基 金 管理
人还将时刻关注利率以及人民币汇率水平的变化对中国经 济 及 证 券 市 场 的 影 响 ；
?
? ?
市场估值， 包括市场的相对定价水平、 估值水平等。 通过分析不同资产类
别的长期风险收益特征， 研究影响短中期各类资产估值的因素、 市场出现的短期
不均衡等 情况， 以定性 定量的方 法，侧 重于研 究证券市 场的定 价指标 如 PE、债
券收益率等， 以及证券类资产与商品类资产如石油、 黄金、 房地产等价格趋势比
较及其影响；
?
? ?
政策影响因素， 不同政策发布对不同资产类别的影响分析等。 本基金管理
人相信政策对中国证券市场的影响将在相当长的一段时间内发挥非常 重 要 的 作
用，因此我们将总结历史，密切关注及预测政策发生对证券市场产生的影响；
?
? ?
利润预测分析因素， 通过对商品价格、 货币价格变化的分析， 形成对行业
利润趋势的意见；
?
? ?
量化模型分析因素， 通过市场价值中枢模型， 从量化的角度衡量资产类别
的估值水平，并发现市场趋势；
?
? ?
市场气氛 ，通 过对不 同 技术指标 以及 信心等 对 证券市场 的气氛 进行 评 估。
通过对信心指标如分析师指数、 市场特殊效应、 人气指标、 成交量指标、 换手率
指标进行分析，帮助基金确定和调整资产类别间的配置。
（2） 市场价 值中 枢评估 模型 （AVM ）
市场价值中枢评估 模型主要用来衡量证券市场定价水平， 其核心思想是通过
分析不同资产类别的长中期风险收益特征和相关性， 发现市场未来趋势， 并依据
股票市场与其他市场投资产品的收益率来判断股票市场平均价格水平是否被高
估的理论方法。
综上， 如果结合量化模型分析与定性判断发现股票市场价值被高估， 在资产
配置决策中， 将不再扩大或控制股票投资比例。 如果股票市场价值高估程度较高，
将选择降低股票持仓比例，实现收益。
2. 股 票投 资策略
本基金从投资目标出发 ，运用海富通 定 价 选 股 策 略 ， 选 择 稳 定 收 益 型 、 高
安全边际型股票， 作为基金持有的核心股票。 同时， 利 用均值反转策略主动管理海富通基金管理有限 公司
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-31-
事件驱动型股票，把握有利的投资机会，追求收益的最大化。另外，还将运用
IPO 或金融衍生工具等各种套利策略进行套利，提高基金收益水平。
（1） 海富通 定价 选股策 略
海富通 定 价 选 股 策 略 运 用 海 富 通 定 价 分 析 系 统 研 究 发 掘 具 有 稳 定 收 益 或 具
有高安全边际的兼具价值成长特征的核心资产和稳健资产型股票， 主要有以下二
类：
? 稳 定收 益型
对于稳定收益型股票， 本基金将以较高预期股息收益率为核心， 同时结合以
下几方面进行选择：
?
? ?
公司进入稳定发展阶段，预期主营业务收入及净利润保持稳定增长；
?
? ?
公司现金流状况良好；
?
? ?
公司有现金分红历史记录，同时具有继续进行现金分红的潜力；
?
? ?
预期股息收益率处于市场平均水平之上。
根据以上标准， 选择出重点目标公司， 在周密的案头研究基础上， 通过实地
调研，最终精选一批具备投资价值的收益型股票。
? 高 安全 边际型
高 安 全 边 际 型 股 票 主 要 是 指 股 票 价 格 与 价 值 之 间 的 差 异 高 过 某 一 安 全 边 际
的股票。 本基金对于高安全边际股票投资价值的判断， 主要依赖于两方面的基础
工作： 一是以行业专家和财务专家的角度对公司发展、 经营和财务状况进行深入
调查研究， 二是运用 DDM、DCF 或DFCF 等模型， 选择股价具有较大升值空间的价
值成长兼有型公司，主要包括两类：
一类是企业在过去经营中累积的核心竞争优势， 包括由于公司具有强有力的
管理团队、 先进的技术、 独占的专利、 持续的创新能力、 严格规范的管理、 独到
的企业文化、 雄厚的品牌商誉、 庞大的市场网络等因素带给企业持续 发展的能力；
另一类是由于政策垄 断 、资源独占、进入壁 垒 高等因素所带给企业 的 持续
发展能力，并且这些因素在可预见的将来不会改变或消失。
具有持续发展能力的上市公司一般具有以下特点：
?
? ?
公司主营业务清晰突出，经营业绩稳定成长，业绩真实、可靠；
?
? ?
财务状况良好，具备良好的盈利记录，有一定的现金分红能力；
?
? ?
有强有力的管理团队，重视股东价值增加，诚实信用； 海富通基金管理有限 公司
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-32-
?
? ?
公司在成本、 技术、 研 究开发、 市场营销、 管 理创新等方面具有一定优
势， 在行业内处于领先的地位， 并且在竞争中积累了对手难以模仿的资源或能力；
?
? ?
公司股票具备一定规模的流通市值，具备良好的流动性。
本 基 金 通 过 投 资 于 具 有 高 安 全 边 际 和 持 续 发 展 能 力 的 价 值 成 长 兼 有 的 上 市
公司， 可以在较长的时期分享中国经济增长的成果， 获取资本的中长期平稳增长。
（2） 股票均 值反 转策略
股票均值反转策略主要用于具有价值回归潜能的股票。 均值反转策略注重运
用股价的 均值反 转规律 ，强调“ 先行价 值发现 、提前控 制风险 ” ，简 单讲，就是
在市场取得一致认识之前， 超前发现和介入价值被低估的行业和个股， 并在市场
存在下跌风险时， 通过资产配置比例的调整， 提前控制下跌风险。 例如， 当公司
经营过程中发生重大事件 ， 基金管理人评估上市公司的投资价值， 发掘可能存在
的被低估的现象， 把握比较有利的投资机会； 或者， 进行资产重组， 基金管理人
对上市公司进行深入的研究与调研， 如上市公司的质地将发生显著变化， 本基金
管理人可以通过购入股票获取未来公司步入正轨后产生的高回报。 运用均值反转
策略所选的股票类型如下：
运用均值反转策略精选 事件驱动型股票具有以下特征：
?
? ?
由某一重大事件造成股票价格非理性大幅下跌， 而公司的基本面并未发
生实质性的变化；
?
? ?
由于经济、行业、市场 周期，不符合某一时期市场热点，被投资者遗弃
的行业或公司， 特别是那些相对于近两、 三年价格高点， 股价处于相对低位的股
票。
通过对其所处行业、 公司基本面的分析， 寻找价值未能被市场充分认识的股
票作为投资对象，利用市场的均值反转规律，在其价值回归过程中获益。
（3） 套利策 略
套 利 策 略 主 要 是 利 用 信 息 和 研 究 股 票 市 场 间 或 不 同 股 本 类 金 融 产 品 价 格 失
衡带来的投资机会， 以较低成本、 较快的速度把握各种市场机会。 主要包括： 新
股IPO 套利策略、增发套利策略和 ETF 套利策略等。
（4） 衍生金 融工 具套利 策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略， 以充分利用权证来达到控制下
跌风险、 实现保值和锁定收益的目的； 在个股层面上， 充分发掘可能的套利机会，海富通基金管理有限 公司
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-33-
以达到增值的目的 。
本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证， 并可以根据证券交易所
的有关规定卖出该部分权证或行权。
本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。
随着我国权证市场的发展， 在以后法律法规允许的情况下， 本基金将运用认
沽权证或认购权证控制风险，增加收益。
3 ． 债 券投 资策略
本基金采用 “总收益” 管理方法来管理债券， 债券投资的原则是为基金组合
提供稳定收益和降低波动风险。
债券投资采取 “自上而 下” 的策略， 深入分析 宏观经济、 货币政策和 利率变
化趋势以及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以价值发现
为基础， 采取以 久期管 理策略为 主，辅 以收益 率曲线策 略、收 益率利 差策略等，
确定和构造能够提供稳定收益、流动性较高的债券和货币市场工具组合。
另外， 本基金在债券投资过程中将密切关注市场创新和变化中带来的投资机
会，以及把握债券套利和可转债套利的投资机会，提高债券投资的收益水平。
?
? ?
债券套利策略(Fixed-income arbitrage) ：通过分析收益率曲线变动趋
势及不同 债券品 种的各 种要素， 挖掘 因收益 率曲线变 动和不 同固定 收益市场 、
品种和期限结构的利差变动而产生的套利机会。
?
? ?
可转债套利(Convertible arbitrage) ： 由 于 可 转 债 价 格 变 动 对 于 基 础
股票价格 波动敏 感性的 非线性特 征， 使得可 转债具有 上涨和 下跌的 不对称性 。
转债在基础股票上涨时候参与程度高， 下跌时候参与度小， 同时充分利用转股价
格修正和回售条款等博弈条款产生的套利机会。
?
? ?
在市场创新和变化中寻找投资机会： 在新兴的中国债券市场， 存在广阔
的产品创新空间和变化，为基金提供了较为丰富的获利空间 。
4. 收 益管 理策略
根据投资目标， 本基金强调收益管理策略， 及时锁定已实现的收益和控制下
跌风险，将相对收益转化为实现收益。
本基金运用期间收益率 （PERIODIC RETURN ） 和滚动收益率 （ROLLING RETURN ）
等严格纪 律的收 益管理 方法，实 现锁定 收益和 控制风险 的目标 。对于 资产配置，海富通基金管理有限 公司
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-34-
收益管理策略主要是根据定量定性分析， 在市场趋势发生变化时， 及时调整大类
资产配置， 及时提高或降低风险类资产比重； 对于股票投资， 主要是策略性地持
有股票， 而不片面强调中长线静态持有。 本基金将根据对股票收益率动态变化的
分析预测 ， 兼顾当时的市场趋势和个股的市场表现， 通过对股票价格与价值相对
波动和偏离程度的分析来掌握买卖时机， 在股价的波动中适时实现收益或控制损
失。 另外， 在未来法律法规允许的情况下， 本基金将运用权证作为收益风险管理
工具， 有效的控制下跌风险和锁定已实现利润， 将相对收益转化为实现收益， 实
现基金净值的增长。
5. 决 策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资
管理过程中既密切合作， 又责任明确， 在各自 职责内按照业务程序独立工作并合
理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ）投资决策委员会 依据国家有关基金投资 方面的法律和行业管理 法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2 ） 投资总监在公司有关规章制度授权范围内， 对重大投资进行审查批准；
并且根据基 金合同的有关规定， 在组合业绩比较基准的基础上， 制定各组合资产
和行业配置的偏差度指标。
（3 ）分析师根据宏观 经济、货币财政政策、 行业发展动向和上市公 司基本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4 ）定期不定期召开 基金经理例会，基金经 理们在充分听取各分析 师意见
的基础上， 确公司对市场、 资产和行业的投资观点， 该投资观点是指导各基金进
行资产和行业配置的依据。
（5 ） 基金经理在投资总监授权下， 根据基金经理例会所确定的资产/行业配
置策略以及偏差度指标， 在充分听取策略分析师宏观配置意见、 股票分析师行业
配置意见 及固定 收益分 析师的债 券配置 意见， 进行投资 组合的 资产及 行业配置；
之后， 在股票分析师设定的股票池内， 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征，构建基金组合。 海富通基金管理有限 公司
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-35-
（6 ）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7 ） 定量分析师负责对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估与控制。
（8 ）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和 实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整。
九、 业绩比较基准
三年期银行定期存款(税前)加权平均收益率。
其理由：
1. 为投资者广为熟悉的存款利率；
2. 直观、极易为投资者了解；
3. 容易得到的收益定量指标；
由于定期存款利率存在变动，因此本基金选择三年期定期存款加权利率。
十、 风险收益特征
追求每年高于一定正 回 报的投资品种。属于 适 度风险、适中收益的 混 合型
基金，其长期的预期收益和风险高于债券基金，低于股票基金。
十一、 基 金 投 资 组 合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行根据本基金合同规定， 于 2016 年6 月23 日复核了本报
告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年3 月31 日（ “报告期末” ） 。
1 、 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 243,164,288.63 45.13 海富通基金管理有限 公司
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其中：股票 243,164,288.63 45.13
2 固定收益投资 119,654,175.20 22.21
其中：债券 119,654,175.20 22.21
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 143,720,575.58 26.68
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 30,742,825.85 5.71
7 其他资产 1,468,353.82 0.27
8 合计 538,750,219.08 100.00
2 、 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
5,895,180.00 1.12
B 采矿业
- -
C 制造业
167,088,627.38 31.61
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
20,265,221.14 3.83
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
11,736,248.00 2.22
J 金融业
- -
K 房地产业
15,633,134.11 2.96
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- - 海富通基金管理有限 公司
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N 水利、环境和公共设施管理业
3,115,478.00 0.59
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
3,899,175.00 0.74
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
15,531,225.00 2.94
S 综合
- -
合计
243,164,288.63 46.01
3 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 002149 西部材料 841,338 18,433,715.58 3.49
2 600271 航天信息 285,512 16,622,508.64 3.15
3 002364 中恒电气 666,407 16,000,432.07 3.03
4 002013 中航机电 802,553 15,738,064.33 2.98
5 601801 皖新传媒 621,249 15,531,225.00 2.94
6 600386 北巴传媒 934,300 15,229,090.00 2.88
7 002367 康力电梯 719,000 10,418,310.00 1.97
8 000036 华联控股 1,271,900 10,289,671.00 1.95
9 002510 天汽模 740,331 10,275,794.28 1.94
10 000708 大冶特钢 894,018 9,655,394.40 1.83
4 、 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 50,500,000.00 9.55
其中：政策性金融债 50,500,000.00 9.55
4 企业债券 2,658,750.00 0.50
5 企业短期融资券 - - 海富通基金管理有限 公司
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6 中期票据 - -
7 可转债 66,495,425.20 12.58
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 119,654,175.20 22.64
5 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 150302 15 进出02 500,000 50,500,000.00 9.55
2 113008 电气转债 180,000 21,387,600.00 4.05
3 113009 广汽转债 150,000 17,965,500.00 3.40
4 110030 格力转债 100,000 12,280,000.00 2.32
5 123001 蓝标转债 70,000 7,940,100.00 1.50
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
海富通基金管理有限 公司
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-39-
10 、 报告 期末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
11 、 投资 组合报 告附注
11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其 他资产 构成
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 113008 电气转债
21,387,600.0
0
4.05
2 110030 格力转债 12,280,000.0 2.32
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 867,150.50
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 595,475.90
5 应收申购款 5,727.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,468,353.82 海富通基金管理有限 公司
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0
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(％)
流通受限
情况说明
1 600271 航天信息 16,622,508.64 3.15
重大资产重
组
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为2016年3月31日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一） 本 基金 净值增 长率 与同期 业绩 比较基 准收 益率比 较表 ：
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基
准收益 率 （3 ）
业绩比 较基
准标准 差 （4）
(1)－
(3)
(2)－
(4)
2006.5.25 （基
金合同 生效 日 ）
-2006.12.31
34.36% 0.68% 2.10% 0.01% 32.26% 0.67%
2007.1.1-2007
.12.31
112.73% 1.78% 4.49% 0.01% 108.24% 1.77%
2008.1.1-2008
.12.31
-52.27% 2.20% 5.17% 0.01% -57.44% 2.19%
2009.1.1-2009
.12.31
45.87% 1.05% 3.33% 0.01% 42.54% 1.04%
2010.1.1-2010
.12.31
12.32% 1.12% 3.44% 0.01% 8.88% 1.11%
2011.1.1-2011
.12.31
-21.82% 1.06% 4.77% 0.01% -26.59% 1.05%
2012.1.1-2012
.12.31
-1.45% 1.03% 4.62% 0.01% -6.07% 1.02%
2013.1.1-2013
.12.31
11.95% 1.00% 4.25% 0.01% 7.70% 0.99% 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
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2014.1.1-2014
.12.31
18.13% 0.81% 4.22% 0.01% 13.91% 0.80%
2015.1.1-2015
.12.31
12.50% 2.26% 3.37% 0.01% 9.13% 2.25%
2006.5.25 （基
金合同 生效 日 ）
-2016.3.31
125.50% 1.45% 48.63% 0.01% 76.87% 1.44%
（ 二） 本 基金 累计净 值增 长率与 业绩 比较基 准收 益率的 历史 走势对 比图 ：
（2006 年5 月25 日至2016 年3 月31 日）
注： 按照本基金合同规定， 本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。 建仓期
满至今， 本基金投资组合均达到本基金合同第十二条 （二） 、 （七） 规 定的比例限
制及本基金投资组合的比例范围。
十三、 基 金 的 费 用 和 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的信息披露费用； 海富通基金管理有限 公司
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5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管 理人在法律 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ，
法律法规另有规定时从其规定。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基 金管理 人的 管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.50%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。
2 、基 金托管 人的 基金托 管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。
3、 上述(一)中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
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金财产的 损失， 以及处 理与基金 运作无 关的事 项发生的 费用等 不列入 基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（ 四） 基金管 理费 、基金 托管 费的调 整
基金管理人和基金托 管 人可协商酌情调低基 金 管理费、基金托管费 ， 无须
召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日
在至少一种指定媒体上刊登公告。
（ 五） 税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定， 履行纳税义务。
十四、 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
海富通强化回报混合型证券投资基金 更新招募说明书依据 《 中华 人民共和国
证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书进行了更新， 主要更
新的内容如下：
一 、“第三节 基金管理人”部分 ：
1. 增加了黄正红先生、 黄金源(Alex NG Kim Guan) 先生的简历。
2.更新了 张炳炜先生 的简历。
3.删除了 邵国有先生、吉宇光先生、简伟信先生、戴德舜先生 的简历 。
4.更新了投资决策委员会的 相关信息。
二 、“第 四节 基金托管人 ”部分：更新了基金托管人的相关信息。
三 、“第 五节 相关服务机构”部分：
1. 对部分销售机构的相关信息进行了更新 。
2. 更新了审计基金财产的会计师事务所的相关信息。
四、 “第九节 基金的转换”部分，对基金转换的相关信息进行了更新。
五 、 “ 第 十一 节 基 金 的 投 资 ” 和 “ 第 十二 节 基金的业绩”部分，根据 2016
年第 一季度 报告， 更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容， 相关数据截止期
为2016 年3 月31 日。 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
-44-
六 、“第 二十三 节 对 基金份额 持有人 的服务 ”部分， 更新了 网上开 户与交易服
务的相关信息。
海富通基金管理有限公司
2016 年7 月8 日
