广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
广发中小板 300 交 易 型开 放 式 指 数
证券投资基金招募说明书【更新】摘要
[2016 年第 1 号]
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基 金托管人： 中国农业 银行股份有限公司
时间： 二〇一 六 年七 月 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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【 重要 提示】
本基金 于2011 年3 月 21 日经中国证监会证监基金字[2011]424 号文核 准。 本基金合同于
2011 年6 月3 日生效。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会核 准， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认 购（或申购）基金时应 认真阅读本招募 说 明 书 。 基金的过往业绩
并不预示其未来表现。
本摘要 根据 本基金 合同 和本基 金招 募说明 书编 写，并 经中 国证监 会核 准。基 金合 同是约
定基金 当事人 之间 权利 、义务 的法律 文件 。基 金投资 人自依 基金 合同 取得基 金份额 ，即 成为
基金份 额持有 人和 本基 金合同 的当事 人， 其持 有基金 份额的 行为 本身 即表明 其对基 金合 同的
承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场 ，基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波 动，投资者在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。
本基金 为股票 型基 金， 风险与 收益高 于混 合型 基金、 债券型 基金 与货 币市场 基金。 本基 金为
指数型 基金， 主要 采用 完全复 制法跟 踪标 的指 数的表 现，是 股票 基金 中处于 中等风 险水 平的
基金产品。 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2016 年6月3日， 有关财务数据 截止日为2016 年3
月31日， 净值表现截止日为2015年12月31日（财务数据未经审计） 。 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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一、 基 金管理 人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人： 孙树明
5、设立时间：2003 年8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、股权 结构： 广发证 券股份有 限公司 （以下 简称“广 发证券 ” ） 、 烽 火通信
科技股份有限公司、 深圳市前海香江金融控股集团有限公司、 康美药业股份有限
公司和广州科技金融创新投资控股有限公司， 分别持有本基金管理人 51.135％、
15.763 ％、15.763％、9.458％和7.881％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明： 董事长， 男， 经济学博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公
司董事长、 执行董事、 党委书记， 中国注册会计师协会道德准则委员会委员，中
国资产评估协会常务理事， 上海证券交易所第三届理事会理事 ， 上海证券交易所
第一届上市咨询委员会委员 ， 广东金融学会副会长 ， 广东省预算腐败工作专家咨
询委员会财政金融运行规范组成员 ， 中 证 机 构 间 报 价 系 统 股 份 有 限 公 司 副 董 事
长 。 曾任财政部条法司副处长、 处长， 中国经济开发信托投资公司总经理办公室
主任、 总经理助理 ， 中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长 ， 中国银河证
券有限公司监事会监事 ，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉： 副董事长， 男 ， 大学本科学历， 现 任 广发基金管理有限公司总经理 ，
兼任广发国际资产管理有限公司董事长， 瑞元资本管理有限公司董事长， 中国基
金业协会创新与战略发展专业委员会委员 、 资产管理业务专业委员会 委员， 深圳
证券交易所第三届上诉复核委员会委员 。 曾任广发证券投资银行总部北京业务总广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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部总经理、 投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、 投资银行
部常务副总经理， 瑞元资本管理有限公司总经理 。
孙晓燕 ： 董事， 女， 硕 士， 现任 广发证券 副总 裁、 财务总监， 兼任广 发控股
（香港） 有限公司董事， 证通股份有限公司监事， 监事长 。 曾任广东广发证券公
司投资银行部经理 、 广发证券有限责任公司财务部经理 、 财务部副总经理 、 投资
自营部副总经理 、广发基金管理有限公司财务总监 、副总经理。
戈俊： 董事， 男， 管理 学硕士， 高级经济师， 现任烽火通信科技股份有限公
司副总 裁 、 财务总监兼董事会秘书 ， 兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、 南京
烽火藤仓光通信有限公司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限
公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、 江苏征信有限公司、 西安北方光通信有限责
任公司、 武汉烽火普天信息技术有限公司、 武汉市烽视威科技有限公司、 武汉光
谷机电科技有限公司、 成都大唐线缆有限公司 、 南京烽火星空通信发展有限公司
等公司董事 ； 兼任武汉烽火网络有限责任公司、 武汉烽火信息集成技术有限公司、
藤仓烽火光 电材料科技有限公司、 大唐软件股份有限公司等公司监事 。 曾任烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿： 董事， 女， 工 商管理硕士， 现任深圳市前海香江金融控股集团有限
公司法定代表人，香江集团有限公司总裁。兼任全国政协委员、全国妇联常委、
香江社会救助基金会主席， 深圳市深商控股集团股份有限公司董事， 广东南粤银
行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。
许冬瑾： 董事， 女， 工 商管理硕士， 主管药师， 现任康美药业股份有限公司
副董事长、 副总经理， 兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家， 全国中药标
准 化技术委员会委员， 全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员
会副主任委员， 国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专
业专家委员会副主任委员， 广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。 曾任广
东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云： 独立董事， 男， 法学博士， 教授， 博士生导师， 现任复旦大学教授，
兼任 宁波大学特聘教授， 上海四维乐马律师事务所兼职律师， 绍兴银行独立董事，
海尔施生物医药股份 有限公司独立董事。 曾任复旦大学法律系副主任， 复旦大学
法学院副院长。
姚海鑫： 独立董事， 男 ， 经济学博士、 教授、 博士生导师， 现任辽宁 大学新广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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华国际商学院教授， 兼任东北制药 （集团） 股份有限公司独立董事。 曾任辽宁大
学工商管 理学院 副院长 、工商管 理硕士 （MBA ）教育中 心副主 任、计 财处处长、
学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。
罗海平： 独立董事， 男， 经济学博士， 现 任中华联合财产保险股份有限公司
董事长、 总裁， 兼任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁 。 曾任中国人民
保险公司荆州市分公司经理、 中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、 中国人
民保险公司湖北省国际部总经理、 中国人民 保险公司汉口分公司总经理 ， 太平保
险湖北分公司总经理， 太平保险公司总经理助理， 太平保险公司副总经理兼纪委
书记， 民安保险 （中国） 有限公司副总裁 ， 阳光财产保险股份有限公司总裁， 阳
光保险集团执行委员会委员 。
2、监事会成员
符兵： 监事会主席， 男， 西方经济学硕士， 经济师。 曾任 广东物资集团公司
计划处副科长 ， 广东发展银行广州分行支行长 、 总行资金部处长， 广发基金管理
有限公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、 市场拓展部总经理 、 营销服
务部总经理 、营销总监 、市场总监。
匡丽军： 监事， 女， 工 商管理硕 士， 高级涉外秘书， 现任广州 科技金融创新
投资控股有限公司 工会主席、 副总经理。 曾任 广州 科技房地产开发公司办公室主
任， 广州屈臣氏公司行政主管 ，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，
广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书 。
吴晓辉： 监事， 男， 工 学硕士， 现任广发基金管理有限公司信息技术部总经
理，兼任广发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工、副经理 、经理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉： 总经理， 男， 大学本科学历， 兼任广发国际资产管理有限公司董事
长， 瑞元资本管理有限公司董事长， 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会
委员 ， 资产管理业务专业委员会 委员， 深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委
员 。 曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、 投资银行总部副总经理兼
投资银行上海业务总部副总经理、 投资银行部常务副总经理， 瑞元资本管理有限
公司总经理 。
朱平： 副总经理， 男， 硕士, 经济师。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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证券投资银行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限
公司投资部研究负责人， 广发基金管理有限公司总经理助理， 中国证券监督管理
委员会第六届创业板发行审核委员会 兼职委员 。
易阳方： 副总经理， 男， 经济学硕士 ， 经济师 。 兼任 广发基金管理有限公司
投资总监， 广发聚丰 混合型证券投资基金基金经理 、 广发聚祥灵活配置混合型证
券投资基金基金经理 ， 广发国际资产管理有限公司董事， 瑞元资本管理有限公司
董事。 曾任广发证券投资自营部副经理， 中国证券监督管理委员会发行审核委员
会 发行审 核委员 ，广发 基金管理 有限公 司投资 管理部总 经理 、 总经理 助理,广发
制造业精选 混合基金基金经理 。
段西军 ： 督察长， 男， 博士。 曾在广东省佛山市财贸学校 、 广发证券股份有
限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作 。
邱春杨： 副总经理， 男， 经济学博士， 瑞元资本管理有限公司董事。 曾任原
南方证券资产管理部产品设计人员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经
理、金融工程部副总经理、产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江： 副总经理， 男 ， 工学硕士， 高级工程 师。 曾在水利部、 广发 证券股
份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、 综合管理部总
经理、总经理助理。
4、基金经理
陆志明， 男， 中国籍， 经 济学硕士， 持有中国证券投资基金业从业证书， 1999
年5 月至 2001 年5 月在大鹏证券有限公司任研究员，2001 年5 月至 2010 年8
月在深圳证券信息有限公司任部门总监，2010 年8 月9 日至今任广发基金管理
有限公司数量投资部总经理，2011 年6 月3 日起任广发中小板300ETF 基金的基
金经理，2011 年6 月 9 日起任广发中小板300ETF 联接基金的基金经理，2012
年5 月 7 日起任广发深证 100 指数分级基金的基金经理，2014 年6 月 3 日起任
广发中证全指可选消费 ETF 基金的基金经理，2014 年10 月30 日起任广发百发
100 指数基金的基金经理，2014 年12 月1 日起任广发中证全指医药卫生 ETF 基
金的基金经理，2015 年1 月8 日起任广发中证全指信息技术 ETF 基金的基金经
理， 2015 年1 月29 日起任广发中证全指信息技术ETF 联接基金的基金经理， 2015
年3 月 23 日起任广发中证全指金融地产 ETF 基金的基金经理，2015 年4 月15广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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日起任广发可选消费联接基金的基金经理，2015 年5 月6 日起任广发医药卫生
联接基金的基金经理，2015 年6 月25 日起任广发中证全指能源 ETF 和广发中证
全指原材料ETF 基金的基金经理，2015 年7 月1 日起任广发中证全指主要消费
ETF 基金的基金经理， 2015 年7 月9 日起任广发能源联接和广发金融地产联接基
金的基金经理,2015 年7 月23 日起任广发医疗指数分级基金的基金经理,2015
年8 月 18 日起任广发原材料联接和广发主要消费联接基金的基金经理。
刘杰，男，中国籍，工学学士，12 年基金从业经历，持有中国证券投资基
金业从业证书，2004 年7 月至 2010 年11 月在广发基金管理有限公司信息技术
部工作， 2010 年11 月至2014 年3 月任广发基金管理有限公司数量投资部数量
投资研究员,2014 年4 月1 日至2016 年1 月17 日任广发沪深300 指数基金的基
金经理，2014 年4 月 1 日起任广发中证500ETF 以及广发中证500ETF 联接(LOF)
基金的基金经理， 2015 年8 月20 日起任广发沪深 300ETF 基金的基金经理， 2016
年1 月 18 日起任广发沪深 300ETF 联接基金的基金经理，2016 年1 月 25 日起任
广发中小板300ETF 及联接基金、 广发养老指数和广发环保指数基金的基金经理。
历任基金经理： 魏军， 任职时间为 2011 年10 月19 日至2016 年 1 月18 日。
5、 本基金投资采取集体决策制度， 投资决策委员会成员的姓名及 职务如下：
主席： 公司总经理林传辉； 成员： 公司副总经 理朱平 ， 公司副总经理易阳方，
权益投资总监刘晓龙， 权益投资 一部总经理李巍 ， 研究发展部总经理孙迪， 固定
收益投资总监张芊。
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二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围 最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国 第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管
理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌
声誉进一步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，
获“最佳 托管银 行”奖 。2010 年再 次荣获 《 首席财务 官》杂 志颁发 的“最佳资
产托管奖” 。
中国农 业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称，精通国 内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 6 月30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共287 只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增
长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票
型证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型
证券投资基金、 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、 汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资
基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券 投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益
开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资
基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰
货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施 罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚
四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、 泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华
动力增长 混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长
股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海
深化价值 股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优
选成长 股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长
信利丰 债券型证券投资基金、 金元惠理丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先
锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信
收益增强 债券型 证券投 资基金、 银华内 需精选 股票型证 券投资 基金(LOF) 、大成
行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富
兰克林国海沪深300 指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数
证券投资 基金联 接基金(LOF)、景顺 长城能 源 基建股票 型证券 投资基 金、中邮核
心优势灵活配置混合型证券投资基金 、 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金、 东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用
添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级
债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增
强型证券 投资基 金(LOF) 、工银 瑞信深 证红利 交易型开 放式指 数证券 投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式 指数证券投资基金、大成深证成长
40 交易型 开放式 指数 证券投资 基金联 接基金 、泰达宏 利 领先 中小盘 股票型证券
投资基金 、交银 施罗德 信用添利 债券证 券投资 基金(LOF)、 东吴中 证 新兴产业指
数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型
证券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股
票型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金 （LOF） 、 中邮中小盘灵活配置
混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长股
票型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、 广发中小
板 300 交易 型开放 式 指数证券 投资基 金联接 基金、南 方保本 混合型 证 券投资基
金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资
基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合
型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、 深证 300 价值交易型开放
式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 （LOF） 、 交银施罗
德深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证 500 指数增
强型证券投资基金 （LOF） 、 长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消
费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同瑞中
证200 指数分级证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、 汇添
富信用债债券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰
克林国海亚洲 （除日本） 机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券
投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投
资基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基
金、汇添富理财 14 天 债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金
元惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社
会责任股票型证券投资 基金、 嘉实理财宝7 天债券型证券投资基金、 富兰克林国
海恒久信用债券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目
标收益债券型证券投资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗德
理财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金
（LOF） 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、
景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强
型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式 证券投资基金、鹏华理财 21 天
债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理
财债券型证券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保
本混合型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双
债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海
可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基
金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投
资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦 点驱动
灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券
投资基金、 广发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投
资基金、 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证
券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券
型证券投资基金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、 华夏永福养
老理财混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰
国证医药卫生行 业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金、 光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证
券投资基金、 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型
证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业
债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、
景顺长城 沪深 300 指 数增强型 证券投 资基金 、中邮定 期开放 债券型 证券投资基
金、 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、 工银瑞信信息产业股票型证券
投资基金、 大成景祥分级债券型证券投资 基金、 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放债券
型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型
证券投资基金、 嘉实活期宝货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混
合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌
传承灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 汇广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基
金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型 证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、 新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺
长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、
建信改革红利股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投
资基金、 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指
数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深
300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、 天弘季加利
理财债 券型证券投资基金、 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、 诺安永鑫收
益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、
南方稳利1 年定期开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投
资基金、 招商可转债分级债券型证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 宝盈科
技 30 灵活配置混合型 证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基
金、 融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资
基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、
银华双月定期理财债券型证券投 资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、 诺
安天天宝货币市场基金、 招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、 工银瑞信
高端制造行业股票型证券投资基金、 工银瑞信添益快线货币市场基金、 国泰国证
食品饮料行业指数分级证券投资基金、 中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数
证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 鹏华先进制造股票型证券投资基金、 大
成纳斯达克100 指数证券投资基金、 银华惠增利货币市场基金、 华润元大富时中
国A50 指数型证券投资基金、 安信现金增利货币市场基金、 南方理财金交易型货
币市场基金、 工银瑞信创新动力股票型证券投资基 金、 东方添益债券型证券投资
基金、 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、 华夏沪港通恒生交易型开
放式指数 证券投 资基金 、大成产 业升级 股票型 证券投资 基金(LOF) 、 华夏沪港通
恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 前海开源股息率 100 强等权重股
票型证券投资基金、 国开泰富货币市场证券投资基金、 大成高新技术产业股票型
证券投资基金、 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、 鹏华可转债债券广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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型证券投资基金、 华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、 工银瑞信战略转型主
题股票型证券投资基金、 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投 资基金、 安信
消费医药主题股票型证券投资基金、 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、 新
华策略精选股票型证券投资基金、 中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资
基金、 华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、 中证 500 原材料指数交易型开放
式指数证券投资基金、 华安智能装备主题股票型证券投资基金、 宝盈转型动力灵
活配置混合型证券投资基金、 大成景明灵活配置混合型证券投资基金、 富国中证
银行指数分级证券投资基金、 大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、 中邮稳健
添利灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证
券 投资基金、 英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、 中融中证一带一路主题
指数分级证券投资基金、 中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、 南方改革
机遇灵活配置混合型证券投资基金、 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资
基金、 大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信农业产业股票型证券投
资基金、 交银施 罗德中 证海外中 国互联 网指数 型证券投 资基金(LOF) 、国寿安保
中证500 交易型开放式指数证券投资基金、 国寿安保中证 500 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、
金元顺安保本混合 型证券投资基金、 鹏华医药科技股票型证券投资基金、 长盛国
企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、 大成深证成份交易型开放式指数证券
投资基金、 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金、 中邮乐享收益灵
活配置混合型证券投资基金、 前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投
资基金、 鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证申万医药生物指
数分级证券投资基金、 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、 中证 500 信息
技术指数交易型开放式指数证券投资基金。
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明
1、内部控制目标
严格遵 守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严 格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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2、内部控制组织结构
风险管理 委员会 总体负 责中国农 业银行 的风险 管理与内 部控制 工作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金托管 人通过 参数设 置将《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面 警示。 对本基 金投资比 例接近 超标、 资金头寸 不足等 问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人 并报中国证监会。
广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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三 、相 关服务 机构
（ 一） 申购赎 回代 理券商
（1 ）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（2 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（3 ）名称：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托电话：021-962505 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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公司网站：www.sywg.com
（4 ）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（5 ）名称：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦9 楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577930
传真：0871-3578827
公司网站：www.hongtastock.com
（6 ）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（7 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
18
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（8 ）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（9 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（10 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
19
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（11 ）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（12 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（13 ）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（14 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（15 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（16 ）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（17 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（18）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
（19）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（20）名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路111号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：95336 （浙江） ，40086-96336 （全国） 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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公司网站：www.ctsec.com
（21）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
二 、二 级市场 交易 代办证 券公 司
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交
易。
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选 择其他符合要求的机构代理销
售、赎回本基金，并及时公告。
三 、登 记结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：崔巍
电话：010-59378856
传真：010-59378907
四 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：北京市盈科（广州）律师事务所
住所：广东省广州市越秀区广州大道中 289 号南方传媒大厦B 座 18 楼
法人代表：牟晋军 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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电话：020-66857288
传真：020-66857289
经办律师：刘智
联系人：陈琛
五 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：王明静、吴迪广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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四 、基 金的名 称
广发中小板300 交易型开放式指数证券投资基金
五 、基 金的类 型
股票型证券投资基金。
六 、基 金的投 资目 标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七 、基 金的投 资范 围
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括标的指数成份股和备选
成份股、 新股 （一级市 场初次发行或增发） 、 债券 （包括国债、 金融 债、 企业债、
公司债、 央行票据、 可转换债券、 资产支持证券等） 及经中国证监会批准的允许
本基金投资的其它金融工具， 但需符合中国证监会的相关规定。 本基金投资于标
的指数成份股、 备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95%， 但因法律法
规的规定而受限制的情形除外。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种 ， 基金管理人在履行适
当程序后 ， 可以将其纳入投资范围 ， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和 相关
规定。
八、 基 金的投 资策 略
本基金主要采取完全复制法， 即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建
指数化投资组合， 并根据 标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整 。 本基
金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95%。 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
25
一般情形下， 本基金将根据标的指数成份股的构成及其权重构建股票资产投
资组合， 但在标的指数成份股发生调整、 配股、 增发、 分红等公司行为导致成份
股的构成及权重发生变化时， 由于交易成本、 交易制度、 个别成份股停牌或者流
动性不足等原因导致基金无法及时完成投资组合的同步调整时， 基金管理人 将对
投资组合进行优化， 以更紧密的跟踪标的指数。 本基金将根据市场情况， 结合经
验判断， 综合考虑行业属性、 相关性、 估值、 流动性等因素挑选标的指数中其他
成份股或备选成份股进行替代， 以期在规定的风险承受限度之内， 尽量缩小跟踪
误差。
在正常情况下， 本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间
的日均跟踪偏离度小于 0.2%，年化跟踪误差不超过 2%。
在法律法规允许的情况下， 基金管理人在履行相应程序后可以使用相关金融
衍生工具， 以更好地实现基金的投资目标。 但基金管理人使用相关金融衍生工具
必须是以提高投资效率、 降低交易成 本、 缩小跟踪误差等为目的， 而非用于投机
或用作杠杆工具放大基金的投资。
（一） 投资决策依据
有关法律、 法规、 基金 合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金
财产的决策依据。
（二） 投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员
会负责 决定 有关标的指数重大调整的应对决策、 其他重大组合调整决策以及重大
的单项投资决策。 基金经理 决定日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、 调整
决策以及 每日申购、 赎回清单的编制等决策。
（三） 投资管理程序
研究、 投资决策、 组合构建、 交易 执行、 绩效评估、 组合 监控与调整等流程
的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投
资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
1、研究 ：数量 投资部 依托公司 整体研 究平台 ，整合外 部信息 以及券 商等外
部研究力量的研究成果 ， 开展指数跟踪、 成份 股公司行为等相关信息的搜集与分
析、 流动性分析、 误差及其归因分析等工作， 并撰写相关的研究报告， 作为 本基
金投资决策的重要依据。 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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2、投资 决策： 投资决 策委员会 依据 数 量投资 部 提供的 研究报 告，定 期召开
或遇重大事项时召开投资决策会议， 决策相关事项。 基金经理根据投资决策委员
会的决议，进行基金投资管理的日常决策。
3、 组合 构建： 根据标 的指数， 结合研 究报告 ，基金经 理 主要 以完全 复制 标
的 指数成份股权重 的 方法构建组合。 在追求跟踪 偏离度和跟踪误差最小化的前提
下， 基金经理将采取适当的方法， 提高投资效率、 降低交易成本、 控 制投资风险。
4、 交易执行：交易 部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
5、 绩效 评估： 金融工 程部定期 和不定 期对基 金进行投 资绩效 评估， 并提供
相关 的绩效评估 报告。 绩效评估能够确认 组合是否实现了投资预期、 组合误差的
来源及投资策略成功与否， 基金经理可以据此 总结和检讨投资策略， 进而调整投
资组合。
6、 组合 监控与 调整： 基金经理 将跟踪 标的指 数 的变动 ，结合 成份股 基本面
情况、 流动性状况、 基 金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结
果 等，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下 ， 有权根据环境变化和实际
需要对上述投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中 予以 公告。
九、 业 绩比 较基准
本基金业绩比较基准为标的指数。 本基金的标的指数为中小板300 价格指数。
十、 风 险收 益特征
本基金为股票型基金， 风险与收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场
基金。 本基金为指数型基金， 主要采用完全复制法跟踪标的指数中小板 300 价格
指数的表现， 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益
特征。 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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十 一、 基金投 资组 合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈 述或重 大遗漏,并对本 报告内 容的真 实性、准 确性和 完整性 承担个别及
连带责任。
基金托管人中国 农业银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2016 年 7
月5 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日， 本报告中所列财务数据未
经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号
项目 金额( 元) 占基金总资产的
比例(%)
1
权益投资 280,144,932.93 97.01
其中：股票 280,144,932.93 97.01
2
固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3
贵金属投资 - -
4
金融衍生品投资 - -
5
买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计 8,628,514.48 2.99
7
其他各项资产 8,145.50 0.00
8
合计 288,781,592.91 100.00
注： 上表中的股票投资项含可退替代款估值增值， 而 下表的合计项不含可退替代
款估值增值。
广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
5,360,370.53 1.86
B 采矿业
1,244,161.30
0.43
C 制造业
197,105,488.45 68.53
D 电力、热力、燃气及水
生产和供应业
1,159,586.59 0.40
E 建筑业
10,000,413.48 3.48
F 批发和零售业
11,026,479.35 3.83
G 交通运输、仓储和邮政
业
594,753.74 0.21
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息
技术服务业
29,545,262.27 10.27
J 金融业
11,298,579.98 3.93
K 房地产业
2,755,114.51 0.96
L 租赁和商务服务业
5,454,386.94 1.90
M 科学研究和技术服务业
544,443.00 0.19
N 水利、环境和公共设施
管理业
2,403,248.79 0.84
O 居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
1,652,644.00 0.57
S 综合
- - 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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合计
280,144,932.93 97.40
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产
净值比例
( ％)
1 002024 苏宁云商 511,396 5,855,484.20 2.04
2 002415 海康威视 154,159 4,751,180.38 1.65
3 002450 康得新 143,027 4,718,460.73 1.64
4 002304 洋河股份 64,864 4,332,915.20 1.51
5 002594 比亚迪 64,378 3,786,070.18 1.32
6 002736 国信证券 213,837 3,511,203.54 1.22
7 002673 西部证券 122,550 3,311,301.00 1.15
8 002466 天齐锂业 19,443 3,262,535.40 1.13
9 002202 金风科技 192,527 3,161,293.34 1.10
10 002142 宁波银行 209,424 2,820,941.28 0.98
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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（1）本基金本报告期末未持有股指期货 。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金 本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、投资组合报告附注
（1）根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没
有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情
形。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 6,729.53
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,415.97
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,145.50
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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十 二、 基金业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资
产,但不 保证基 金一定 盈利，也 不保证 最低收 益。基金 的过往 业绩并 不代表其未
来表现。
投资有风 险,投 资者在 做出投资 决策前 应仔细 阅读本基 金的招 募说明 书。基
金业绩数据截至2015 年12 月31 日。
一 、 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②-④
2011.6.3-2011.12.31 -27.56% 1.36% -21.42% 1.50% -6.14% -0.14%
2012.1.1-2012.12.31 -2.96% 1.50% -2.73% 1.51% -0.23% -0.01%
2013.1.1-2013.12.31 23.14% 1.51% 23.16% 1.52% -0.02% -0.01%
2014.1.1-2014.12.31 15.68% 1.27% 15.96% 1.28% -0.28% 0.01%
2015.1.1-2015.12.31 57.85% 2.82% 62.39% 2.71% -4.54% 0.11%
自 基 金 合 同 生 效 至
今
58.06% 1.82% 77.26% 1.80% -19.20% 0.02%
二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比
较 基准 收益率 变动 的比较
广发中小板300 交易型开放式指数证券投资基金 累计净 值增 长率 与业 绩 比较基 准收
益率的 历史 走势 对比 图（2011 年6 月3 日至 2015 年12 月 31 日） 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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十 三、 基金的 费用
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金上市费及年费；
6、基金的指数使用许可费；
7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8、基金的证券交易费用；
9、基金财产拨划支付的银行费用；
10、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二） 上述基金费用由 基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场
价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
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（ 三） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H＝ E×年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H＝ E×年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.1%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、基金的指数使用许可费
本基金作为指数基金， 需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可
协议的约定向深圳证券信息有限公司支付标的指数使用许可费。
基金的指数使用许可费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如
下：
（1 ）当 E ≤350 亿元时：
H ＝E× 0.03%÷ 当年天数
（2 ）当 E>350 亿元时 ：
H ＝350 亿元× 0.03%÷ 当 年天数+ （E-350 亿元 ）× 0.02%÷ 当年天数
H 为每日应计提的指数使用许可费
E 为前一日基金资产净值 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费， 按实际计提金额收取， 不设
下限。 自基金合同生效之日所在季度的下一季度起， 指数使用许可费收取下限为
每季度 7.5 万元，即不足 7.5 万元时按照 7.5 万元收取。
指数使用许可费自基金合同生效之日起每日计提， 逐日累计， 按季支付。 指
数使用许可费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复
核后于下一个季度开始后 10 个工作日内从基金财产中一次性支 付。
如果指数供应商根据相应指数使用许可协议变更指数使用许可费的计算方
法、 费率等， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用许可费。 基金管理
人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。
4、上述一中 3 到 9 项 费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议
的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（ 四） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（ 五） 费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基
金管理人 必须依 照有关 规定最迟 于新的 费率实 施日前 2 日在指 定媒 体上刊登公
告。
广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书【 更新 】摘 要 2016 年 2 号
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对《 广发中小板300 交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书更新 》 （2016 年
1 号 ）进行了更新,主要更新的内容如下：
1、 在“第三部分 基金管理人”部分， 根据基金管理人的人员变动情况进行
了更新 。
2、在 “第四部分 基金托管人”部分， 对托管人信息进行了相应更新。
3、在 “第五部分 相关服务机构”部分， 增加了相关的代销机构， 对原有销
售机构的资料进行更新， 更换了出具法律意见书的律师事务所 ， 相关事宜均已公
告。
4、在“第六部分 基金的募集”部分，精简了首次募集的相关信息。
5、 在“第十一部分 基金的投资”部分， 更新 了截至2016 年3 月 31 日的投
资组合报告的内容。
6、 在“第十二部分 基金的业绩”部分 ，对截至 2015 年 12 月 31 日 的基金
业绩表现情况予以披露。
7、 根据最新公告对 “第二十四部分 其他应披露的事项 ”进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一六 年七月八日
