南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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南 方 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
（2016 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 海 通证 券股 份有限 公司
截止日: 2016 年 06 月03 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2015 年5 月12 日证 监许 可[2015]886 号文 注册 募集 ， 基金 合同于
2015 年6 月3 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 投资 价值 和市 场前 景做出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险 ， 基 金管 理人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本基金 的特 定风险 （ 包括 作
为指数 基金 的风 险、 作为 上市基 金的 风险 和作 为分 级基金 的风 险） 等， 详见 招募说 明书 “风
险揭示 ”章 节等 。
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的特 征 。 从本 基金 所分离 的 两
类基金 份额 来看 ， 国 企改 革 A 份 额具 有低 预期 风险 、 预期 收益 相对 稳定 的特 征； 国 企改 革 B
份额具 有高 预期 风险 、预 期收益 相对 较高 的特 征。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》 等 信息 披露 文件 ， 自主 判断 基金 的投 资价 值， 自 主做 出投 资决 策， 全面认 识本 基金
的风险 收益 特征 和产 品特 性， 并充 分考 虑自身 的风 险承受 能力 ， 理性判 断市 场， 谨慎 做出 投
资决策 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现； 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 作出 投资 决策后 ， 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2016 年 6 月 3
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2016 年3 月31 日（ 未经 审计 ）。
南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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§1 基金 管理人
1.1 基金管 理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30%股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要人 员情 况
1.2.1 董事 会成 员
吴万善 先生， 董事， 中共 党员， 工商管 理硕 士， 高 级经济 师， 中 国籍。 历任 中国人 民 银
行江苏 省分 行金 融管 理处 科员、 中国 人民 银行 南京 市分行 江宁 支行 科员 ； 华 泰证券 证券 发行
部副经 理、 总经 理助 理； 江苏省 证券 登记 处总 经理 ； 华泰 证券 副总 经理 、 总 裁、 董 事长 兼党
委副书 记。 现任 江苏 省农 村 信用社 联合 社理 事长 、 党 委 书记； 南方 基金 管理 有限 公 司董事 长。
张涛先 生， 董事 ，中 共党 员，管 理学 博士 ，中 国籍 。1994 年 8 月加 入华 泰证 券，历 任
总裁秘 书 、 投 资银行 一部 业务经 理 、 上 海总部 投资 银行业 务部 副总 经理 、 深 圳总部 兼深 圳 彩
田路营 业部 总经 理、 公司 董事会 秘书 、总 裁助 理兼 董事会 办公 室主 任、 副总 裁、党 委委 员 。
现任华 泰证 券股 份有 限公 司副总 裁、 党委 委员 ；华 泰长城 期货 有限 公司 董事 长。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 农业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位， 中国
籍。1994 年12 月加 入华 泰 证券并 一直 在华 泰证 券工 作， 历 任人 事处 职员、 人 事处培 训教 育南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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科科长 、 投资 银行总 部股 票事务 部副 总经 理、 投资 银行一 部副 总经 理、 投资 银行一 部高 级 经
理、投 资银 行总 部副 总经 理兼发 行部 经理 、资 产管 理总部 总经 理、 投资 银行 总部业 务总 监 、
总裁助 理、 副总 裁、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 ； 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 华 泰金融 控股(香港)有 限公 司董事 、 华泰 紫
金投资 有限 责任 公司 董事 、 江苏 股权 交易 中心 有限 责任公 司董 事长 、 华 泰瑞 通投资 管理 有限
公司董 事、 江苏 银行 股份 有限公 司董 事、 证通 股份 有限公 司董 事。
夏桂英 女士 ， 董 事， 中共 党员， 高级 经济 师， 毕业 于中国 政法 大学 法律 专业 ， 获法 学硕
士学位 ， 中国 籍。 曾先 后 担任中 国政 法大 学中 国法 制研究 所教 师 、 深圳 市人 大法工 委办 公室
主任科 员 、 深 圳市光 通发 展有限 公司 办公 室主 任、 深圳市 投资 管理 公司 总法 律顾问 、 深圳 市
对外劳 动服 务有 限公 司党 总支书 记、 董事 长等 职。2004 年10 月加 入深 圳市 投 资控股 有限 公
司， 历 任法 律事 务部 部长 、 企业 一部 部长 职务 。 现 任深圳 市投 资控 股有 限公 司副总 经理 、 深
圳市通 产集 团有 限公 司董 事、 深 圳市 高新 投集 团有 限 公司董 事、 深圳 市城 市建 设 开发 （ 集团）
公司董 事、 深圳 市中 小企 业信用 融资 担保 集团 有限 公司董 事 。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业， 中国 籍。 曾在 江西 财 经大学 任教 并担 任审 计教 研室副 主任 ， 其后在 深圳 蛇口信 德会 计师
事务所 、 深圳 市商贸 投资 控股公 司 、 深 圳市投 资控 股有限 公司 任职 ， 历 任深 圳市投 资控 股 有
限公司 投资 部部 长、 投资 发展部 部长 、企 业一 部部 长、战 略发 展部 部长 ，长 期从事 投融 资 、
股权管 理 、 股 东事务 等工 作。 现任 深圳 市投控 产业 园区开 发运 营公 司副 总经 理、 中国 深圳 对
外贸易 （集 团） 有 限公 司董 事、 深 圳市 高新 投集 团有 限公司 监事 、 华 润五 丰肉 类食品 （深 圳）
有限公 司董 事、 深圳 市建 筑设计 研 究 总院 有限 公司 董事。
李自成 先生 ， 董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历， 中国籍 。 历 任厦 门大 学哲 学系团 总支
副书记 、厦 门国 际信 托投 资公司 办公 室主 任、 营业 部经理 、计 财部 经理 、公 司总经 理助 理 、
厦门国 际信 托投 资有 限公 司副总 经理 、 厦门国 际信 托有限 公司 副总 经理 、 工 会主席 、 党总 支
副书记 。现 任厦 门国 际信 托有限 公司 总经 理。
屠春峰 先生 ， 董 事， 毕业 于复旦 大学 管理 科学 专业 ， 获理 学硕 士学 位， 中国 籍。 曾 任职
于中科 院上 海原 子核 研究 所放射 药物 中心 、 上 海莱 福集团 股份 有限 公司 等机 构， 从 事研 究工
作。1998 年 4 月 加入 兴业 证券研 究所 ，曾 任研 究所 医药行 业研 究员 、总 经理 助理兼 生物 医
药部经理 、副 总监、 总经 理等职务 ，2009 年 11 月 起任兴业 证券 机构客 户部 总经理，2010
年3 月 起兼 任兴 业证 券上 海分公 司副 总经 理。
杨小松 先生， 总裁， 中共 党员， 经济学 硕士， 注册 会计师， 中国 籍。 历 任德 勤国际 会 计
师行会 计专 业翻 译， 光大 银行证 券部 职员 ，美 国 NASDAQ 实 习职 员， 证监 会 处 长、副 主任 。
2012 年加 入南 方基 金， 担 任督察 长 ， 现 任南 方基 金 管理有 限公 司董 事 、 总 裁 、 党 委副 书记 。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 经济学 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任国家 经委 副处 长、 商业 部政策 研究
室副处 长、 国际 合作 司处 长、 副 司长 、 中 国国 际贸 易促进 会商 业行 业分 会副 会长、 常务 副会南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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长、 国 内贸 易部 商业 发展 中心主 任、 中国 商业 联合 会副会 长、 秘书 长、 安 徽省 政府副 秘书 长、
安徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省统 计局 局长 、 党 组书 记 、 国家 统计 局总 经济 师兼 新 闻发言 人。
现任国 务院 参事 室特 约研 究员， 中国 经 济50 人论 坛 成员， 中国 统计 学会 副会 长。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ，中 国籍。 历任 东南 大学 经济 管理学 院助 教 、
讲师、 副教授 、教授 ，南 京大学 工程管 理学院 院长 。现任 南京大 学- 牛 津大学 金融创 新研究
院院长 、 金 融工 程研 究中 心主任 、 南 京大 学创 业投 资研究 与发 展中 心执 行主 任、 教 授、 博士
生导师 、 江苏 省省 委决 策咨 询专家 、 上海 证券 交易 所上 市委员 会委 员及 公司 治理 委员会 委员 、
上海证 券交 易所 、 深 圳证 券交易 所 、 交 通银行 等单 位的博 士后 指导 导师 ， 中 国金融 学年 会 常
务理事 、 国家 留学基 金会 评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会 会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副 会
长。
周锦涛 先生 ， 独 立董 事， 工商管 理博 士， 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 ， 中国 香港
籍。 曾任 职香 港警务 处( 商 业罪案 调查 科) ， 香 港证 券 及期货 专员 办事 处， 及香 港证券 及期 货
事务监 察委 员会 ， 退 休前 为该会 的法 规执 行部 总监 。 其后 曾任 该会 法规 执行 部顾问 及香 港汇
业集团 控股 有限 公司 独立 非执行 董事 。现 任香 港金 融管理 局顾 问。
郑建彪 先生， 独立 董事， 中共党 员， 经 济学 硕士， 中国籍。 毕业 于财 政部 科 研所， 曾 任
职于北 京市 财政 局、 深圳 蛇 口中华 会计 师事 务所 、 京 都 会计师 事务 所等 机构 ， 先 后 担任干 部、
经理、 副主 任等 工作 。 现 担任致 同会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙） 董事 合伙 人， 中 国证 监会
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员职 务。
周蕊女 士， 独 立董 事， 法 学硕士 ， 中国 籍。 曾 工作 于北京 市万 商天 勤 （深 圳 ） 律师事 务
所、 北 京市 中伦 （深 圳） 律 师事务 所、 北京 市信 利 （ 深 圳） 律 师事 务所 ， 现 任北 京 市金杜 （深
圳） 律师 事务 所华南 区管 理合伙 人 ， 全 联并购 公会 广东分 会会 长 、 广东 省律 师协会 女律 师 工
作委员 会副 主任 、 深 圳市 中小企 业改 制专 家服 务团 专家 、 深 商联 公共服 务联 盟副主 席 、 深 圳
市易尚 展示 股份 有限 公司 独立董 事。
1.2.2 监事 会成 员
舒本娥 女士 ， 监 事， 中 国籍 。 毕业 于杭 州电 子工 业学 院会计 专业 ， 获 学士 学位， 中国籍 。
曾任职 于熊 猫电 子集 团公 司， 担 任财 务处 处长 工作 。1998 年 10 月 加入 华泰 证 券， 历 任计 划
资金部 副总 经理 、 稽 查监 察部副 总经 理、 总经 理、 计划财 务部 总经 理。 现任 华泰证 券股 份有
限公司 财务 负责 人； 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业， 中国 籍。 曾在 浙江 兰溪马 涧米 厂、 浙江 兰溪 纺织 机 械厂 、深 圳市 建筑 机械动 力公 司 、
深圳市建 设集 团、深 圳市 建设投资 控股 公司工 作，2004 年 深圳市 投资控 股有 限公司成 立至
今，历 任公 司计 划财 务部 副经理 、经 理， 财务 预算 部副部 长， 长期 从事 财务 管理、 投融 资 、南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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股权管 理 、 股 东事务 等工 作， 现任 深圳 市投资 控股 有限公 司考 核分 配部 部长 ， 深 圳经 济特 区
房地产 （集团 ） 股份 有限 公司董 事、 深 圳市 建安 （ 集团） 股 份有 限公 司董 事 、 深圳市 国际 招
标有限 公司 董事 、深 圳市 深投物 业发 展有 限公 司董 事。
苏荣坚 先生， 监事， 中共 党员， 高级会 计师， 大学 本科学 历， 中 国籍。 历任 三明市 财 政
局副科 长， 厦门 信息 信达 有限公 司计 财部 副经 理， 厦门国 际信 托有 限公 司财 务部副 总经 理 、
自营业 务部 总经 理、 财务 总监兼 财务 部总 经理,现 任 厦门国 际信 托有 限公 司总 经理助 理。
林红珍女 士,监 事，高 级工 商管理硕 士， 中国籍 。曾 任厦门对 外供 应总公 司会 计、厦 门
中友贸易 联合 公司财 务部 副经理、 厦门 外供房 地产 开发公司 财务 部经理 ；1994 年进入 兴业
证券 ， 先 后担 任计财 部财 务综合 组负 责人 、 直 属营 业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务 部
经理、 风险 控制 部总 经理 助理兼 审计 部经 理、 风险 管理部 副总 监、 稽核 审计 部副总 监、 风险
管理部 副总 经理 （主 持工 作） 、 风险 管理 部总 经理， 现任兴 业证 券股 份有 限 公 司财务 部总 经
理、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监事 。
苏民先 生， 职工 监事 ， 硕 士研究 生， 工程 师， 中国 籍。 历 任安 徽国 投深 圳证 券营业 部电
脑工程 师 ， 华 夏证 券深 圳分 公司电 脑部 经理 助理 ， 南方 基金管 理有 限公 司运 作保 障部副 总监 、
市场服 务部 总监 、电 子商 务部总 监； 现任 南方 基金 管理有 限公 司风 险管 理部 总监。
张德伦 先生， 职工 监事， 中共党 员， 硕 士学 历， 中 国籍。 历 任北 京邮 电大 学 副教授、 华
为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人 力资源 总监 、 华 信惠 悦咨 询
公司副 总经 理、 首席 顾问 ，2010 年 1 月加 入南 方基 金管理 有限 公司 ， 现 任人 力资 源 部总 监 。
徐超先 生， 职工 监事 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 担任建 设银 行深 圳分 行科 技部开 发中
心副经 理 ，2000 年 10 月 加入南 方基 金管 理有 限公 司， 历任 信息 技术 部主 管 、 总 监助 理 、 副
总监、 执行 总监 ，现 任运 作保障 部总 监。
林斯彬 先生 ， 职 工监 事， 民商法 专业 硕士 ， 中 国籍 。 先后 担任 金杜 律师 事务 所证券 业务
部实习 律师 、 浦 东发 展银 行深圳 分行 资产 保全 部职 员、 银 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部法
务主管 、 民 生加 银基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部职 员，2008 年12 月 加入 南方 基金管 理有 限
公司， 历任 监察 稽核 部经 理、高 级经 理、 总监 助理 、副总 监， 现任 监察 稽核 部执行 总监 。
1.2.3 公司 高级 管理 人员
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 兼总 经理 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职于 湖北 省荆 州市 农业 银行、 南方
证券公司 、国 泰君安 证券 公 司。2000 年加入 南方基 金，历任 国债 投资经 理、 专户理财 部副南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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总监 、 南 方避 险增值 基金 基金经 理 、 总 经理助 理兼 养老金 业务 部总 监， 现任 南方基 金管 理 有
限公司 副总 裁。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 中国籍 。 历 任南 京汽 车制 造厂经 营计
划处科 员 ， 华 泰证券 有限 责任公 司营 业部 总经 理、 总裁助 理兼 基金 部总 经理 、 投 资银 行总 部
副总经理 兼债 券部总 经理 。2005 年加 入南方 基金， 曾任督察 长兼 监察稽 核部 总监，现 任南
方基金 管理 有限 公司 副总 裁、纪 委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 联合
证券（现 为华 泰联合 证券 ）董事会 秘书 、合规 总监 等职务；2011 年加 入南方 基金，任 职董
事会秘 书、 纪委 书记 ， 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。
李海鹏先 生 ，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基金 经理
本基金 历任 基金 经理 ：2015 年6 月至2015 年7 月， 雷俊；2015 年 7 月至 今， 雷俊、 孙
伟。
雷俊先 生， 北京 大学 智能 科学系 硕士 ， 具 有基 金从 业资格 。2008 年7 月 加入 南方基 金，
历任信 息技 术部 投研 系统 研发员 、数 量化 投资 部高 级研究 员， 现任 数量 化投 资部总 监助 理 ；
2014 年12 月至2016 年4 月， 任南 方恒 生ETF 基金 经理 ；2015 年4 月至 2016 年4 月 ， 任南
方中 证500 工业 ETF 、 南 方 中证 500 原材料 ETF 基金 经理；2015 年 4 月至 今， 任大数 据 100
基金经 理；2015 年 6 月至 今，任 改革 基金 、高 铁基 金、南 方策 略优 化、 大数 据 300 、南 方
500 信 息、 南方 量化 成长 的基金 经理 。
孙伟先 生 ， 管 理学 学士 ， 具 有基金 从业 资格 、 金融 分 析师 （CFA ） 资格 、 注册 会计 师 （CPA）
资格 。 曾 任职 于腾 讯科 技有 限公司 投资 并购 部 、 德 勤华 永会计 师事 务所 深圳 分所 审计部 。 2010南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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年 2 月加 入南 方基 金， 历 任运作 保障 部基 金会 计、 数量化 投资 部量 化投 资研 究员；2014 年
12 月至 2015 年 5 月 ，担 任南方 恒生 ETF 的 基金 经 理助理 ；2015 年 5 月 至今 ，任南 方 500
工业ETF 、南方500 原材料 ETF 基金 经理 ；2015 年 7 月至今 ，任 改革 基金 、 高铁基 金、500
信息基 金经 理；2016 年5 月至今 ，任 南方 创业 板 ETF 、南 方创 业板ETF 联接 基 金经理 。
1.2.5 投资 决策 委员 会成 员
总裁杨 小松 先生 ，副 总裁 兼固定 收益 首席 投资 官、 南方东 英资 产管 理有 限公 司（香 港 ）
董事李 海鹏 先生 ， 总 裁助 理兼权 益首 席投 资官 史博 先生 ， 交 易管 理部总 监王 珂女士 ， 专户 投
资管理 部总 监蒋 峰先 生， 固定收 益部 总监 韩亚 庆先 生， 数量 化投 资部总 监刘 治平先 生 ， 研 究
部总监 茅炜 先生 ，投 资部 副总监 张原 先生 。
1.2.6 上述 人员 之间 不存 在近亲 属关 系。
§2 基金 托管人
一、基 金托 管人 情况
1 、基 本情 况
名称： 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号海 通证 券大 厦
法定代 表人 ：王 开国
成立时 间：1988 年8 月 15 日
批准设 立机 关 和 批准 设立 文号： 中国 人民 银行 银复 【1988 】383 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：95.8472 亿元 人民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 【2013 】1643 号
海通证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称“ 海通 证券 ”） 成立于 1988 年， 是国 内最 早成立 的
大型证 券公 司之 一。 海通 证券 A 股于 2007 年 在上 海 证券交 易所 挂牌 上市 并完 成定向 增发 ，H
股于2012 年4 月在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市， 公司 注册资 本金 增 至 95.84 亿 元。
海通证 券设 基金 托管 部， 现有员 工具 有多 年金 融从 业经历 ，丰 富的 证券 相关 业务经 验 。
全员 具 备基 金从 业资 格， 员工的 学历 均在 本科 以上 ，硕士 以上 学历 占 25% ， 专业分 布合 理 ，
是一支 诚实 勤勉 ，开 拓创 新的资 产托 管从 业人 员团 队。
2 、主 要人 员情 况
王开国 先生 ， 海 通证 券董 事长兼 执行 董事 、 党 委书 记， 厦 门大 学经 济学 博士 ， 高级 经济
师。1990 年7 月至 1995 年2 月 在国 家国 有资 产管 理局科 研所 担任 多个 职位 ， 并任 科研 所副南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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所长，1992 年 3 月至 1994 年 2 月担 任国 家国 有资 产管理 局政 策法 规司 政研 处处长 。1995
年2 月 担任 海通 证券 副总 经理，1997 年11 月担 任海 通证券 总经 理，1998 年5 月起担 任海 通
证券董 事长 ，1998 年12 月 起担任 海通 证券 党委 书记 ，1999 年4 月 起担 任上 交 所理事 ，2002
年7 月 起担 任中 国证 券业 协会副 会长 。
陈春钱 先生 ， 海通证 券总 经理助 理 ， 负 责公司 经纪 业务 。 陈 先生 还兼任 公司 经纪业 务 委
员会主 任、 国际 业务 协调 委员会 委员 、战 略发 展与 IT 治理 委员 会委 员和 中国 证券业 协会 证
券经纪 业专 业委 员会 委员 。 陈 先生 于1988 年7 月 获 安徽财 经学 院经 济学 硕士 学位并 于 1995
年 7 月获 厦门 大学 经济 学 博士学 位， 拥 有 17 年 的证 券业工 作及 管理 经验 。1997 年 10 月至
1998 年1 月， 担任 公司 深 圳分公 司业 务部 负责 人；1998 年1 月至 2000 年3 月 ， 担 任国 际业
务部副 总经 理；2000 年 3 月至 2000 年 12 月， 担任 深圳分 公司 副总 经理 ；2000 年 12 月至
2006 年5 月， 担 任投 资管 理部 （ 深圳 ） 总 经理；2006 年 5 月至2013 年2 月， 担任销 售交 易
总部总 经理 ，其 间2007 年11 月至2009 年3 月兼 任机构 业务 部总 经理 。
凌如水 先生 ，海 通证 券基 金托管 部总 经理 ，本 科学 历，拥 有 23 年证 券业 工作 及管理 经
验。1992 年8 月 加入 海通 证券， 曾任 海通 证券 绍兴 营业部 业务 经理 ，2001 年 5 月 起任 海通
证券上 虞营 业部 总经 理，2013 年 3 月 起任 海通 证券 企业及 私人 客户 部副 总经 理，2015 年 8
月起 任 海通 证券 基金 托管 部总经 理。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
海通证 券 于2013 年12 月 取得中 国证 监会 核准 证券 投资基 金托 管资 格 ， 是 国内 第一家 取
得证券 投资 基金 托管 资格 的证券 公司， 海通 证券 始 终遵循 “务实 、 开拓 、 稳 健、 卓越 ” 的 经
营理念 ， 不断 加强风 险管 理和内 部控 制 ， 严格 履行 托管人 的各 项职 责， 切实 维护资 产持 有 人
的合法 权益 ，为 资产 委托 人提供 高质 量的 托管 服务 。
二、基 金托 管人 的内 部风 险控制 制度 说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关法 律、 法规 、 监 管规 则和公 司内 部规章 制度 ， 防范和 化解 基金托 管 业
务经营 风险 ， 确保托 管资 产的完 整和 安全 ， 切 实保 护基金 份额 持有 人权 益， 确保托 管资 产 的
运作及 相关 信息 披露 符合 国家法 律、 法规 、监 管规 则及相 关合 同、 协议 的规 定，查 错防 弊 、
堵塞漏 洞、 消除 隐患 ，保 证托管 业务 安全 、有 效、 稳健运 行。
2 、内 部控 制原 则：
（1）全 面性原 则。内 部控 制应当渗 透到 基金托 管业 务的决策 、执 行、监 督的 全过程 和
各个操 作环 节 ， 覆盖 所有 的部门 和岗 位 ， 并由 全体 人员参 与 ， 任 何决策 或操 作均应 当有 案 可
查； 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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（2）重 要性原 则。基 金托 管业务的 内部 控 制应 当在 全面控制 的基 础上， 关注 基金托 管
业务运 作的 重要 业务 事项 和高风 险领 域；
（3）制 衡性原 则。岗 位设 置应权责 分明 、相对 独立 、相互制 衡， 通过切 实可 行的措 施
来消除 内部 控制 的盲 点。
（4）适 应性原 则。内 部控 制体系应 同基 金托管 业务 规模、业 务范 围、竞 争状 况和风 险
水平及 业务 其他 环境 相适 应，内 部控 制制 度的 制订 应当具 有前 瞻性 ，并 应当 根据国 家政 策 、
法律及 经营 管理 的需 要， 适时进 行相 应修 改和 完善 ； 内 部控 制应 当具有 高度 的权威 性 ， 任 何
人不得 拥有 超出 内部 控制 约束的 权力 ，内 部控 制存 在的问 题应 当得 到及 时反 馈和纠 正；
（5）审 慎性原 则。内 控与 风险管理 必须 以防范 风险 、审慎经 营、 保证托 管资 产的安 全
与完整 为出 发点 ； 托 管业 务经营 管理 必须 按照 “内 控优先 ” 的 原则 ， 在 新增 业务时 ， 先 做好
相关制 度建 设；
（6）责 任追究 原则。 各业 务环节都 应有 明确的 责任 人，并按 规定 对违反 制度 的直接 责
任人以 及对 负有 领导 责任 的负责 人进 行问 责。
3 、内 部控 制制 度及 措施
根据《 证券 投资 基金 法》 、《证 券投 资基 金托 管业 务管理 办法 》第 92 号 令、 《非银 行
金融机 构开 展证 券投 资基 金托管 业务 暂行 规定 》 等法 律法规 ， 基金 托管 人制 定了 一整套 严密 、
高效的 证券 投资 基金 托管 管理规 章制 度， 确保 基金 托管业 务运 行的 规范 、 安 全、 高 效， 包括
《海通 证券 证券 投资 基金 托管业 务管 理办 法》 、 《海 通证券 证券 投资 基金 托管 业务内 部控 制
管理办 法》 、 《 海通 证券 证券投 资基 金托 管业 务信 息披露 管理 办法》 、 《海 通证券 证券 投资
基金托 管业 务保 密管 理规 定》 、 《海 通证 券证 券投 资基 金托管 业务 印章 及加 密设 备管理 规定 》 、
《海通 证券 基金 托管 业务 从业人 员行 为规 范》 、 《海 通证券 证券 投资 基金 托管 业务档 案管 理
规定》 等， 并根 据市 场变 化和基 金业 务的 发展 不断 加以完 善。 做到 业务 分工 合理， 技术 系统
完整独 立， 业务 管理 制度 化，核 心作 业区 实行 封闭 管理， 有关 信息 披露 由专 人 负责 。
基金托 管人 通过 基金 托管 业务各 环节 风险 的事 前揭 示、 事中 控制 和事 后稽 核的 动态管 理
过程来 实施 内部 风险 控制 ， 为 了保 障内 控管理 的有 效执行 ， 聘请 立信会 计师 事务所 （ 特殊 普
通合伙 ）对 基金 托管 业务 运行进 行内 部控 制评 审。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据 《 证券投 资基 金法》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办法》 和有 关证 券法 规 的规定， 基
金托管 人对 基金 的投 资对 象、 基金 资产 的投资 组合 比例 、 基 金资 产的核 算 、 基金资 产净 值的
计算 、 基 金管 理人报 酬的 计提和 支付 、 基金托 管人 报酬的 计提 和支 付、 基金 的申购 资金 的 到
账 与赎 回资 金的 划付 、 基 金收益 分配 等行 为的 合法 性、 合规 性进 行监督 和核 查。 基金 托管 人
发现基 金管 理人 有违 反 《 证券投 资基 金法 》 、 《 证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 等有 关证 券法
规和 《 基金 合同 》 的 行为， 应当及 时通 知基 金管 理人 予以纠 正， 基金 管理 人收 到通知 后及 时南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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核对确 认并 进行 调整 。 基 金托管 人有 权对 通知 事项 进行复 查 ， 督 促基金 管理 人改正 。 基金 管
理人对 基金 托管 人通 知的 违规事 项未 能及 时纠 正的 ，基金 托管 人须 报告 中国 证监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 须立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
§3 相关 服务机构
3.1 销售机 构
3.1.1 场外 销售 机构
3.1.1.1. 直销 机构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.1.2. 代 销机 构
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
客服电话 ：95599
公司网址 ：www.abchina.com
2 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网址 ：www.boc.cn
3 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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4 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网址 ：www.cmbchina.com
5
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网址 ：www.spdb.com.cn
6 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
公司网址 ：www.cmbc.com.cn
7 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人: 李 博、卞 晸煜
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn
8 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网址:bank.pingan.com
9 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
公司网址 ：www.hzbank.com.cn 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 李晨
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 、4006962999
公司网址 ：www.srcb.com
11 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 田春慧
电话：025-58587018
客服电话 ：95319
公司网址 ：www.jsbchina.cn
12 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 陈幸
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网址 ：www.dongguanbank.cn
13 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：95574
公司网址 ：www.nbcb.com.cn
14 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
办公地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 曾武
联系方式 ：027-82656704
客服电话 ：96558 （武汉 ） 、40060-96558 （全
国）
公司网址 ：http://www.hkbchina.com
15
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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客服电话 ：0769-961122
公司网址 ：www.drcbank.com
16
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
公司网址 ：www.uccb.com.cn
17 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 唐荟
电话：020-28302742
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
公司网址 ：www.gzcb.com.cn
18 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
公司网址 ：www.hebbank.com
19
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
公司网址 ：www.jnbank.cc
20 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 王燕玲
电话：0595-22551071
传真：0595-412411870
客服电话 ：96312
公司网址: http://www.qzccbank.com/
代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网址 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄
证大五道 口广场1 号楼20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 柯延超
联系电话 ：0591-38507950
客服电话 ：95562
公司网址 ：www.xyzq.com.cn
3 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 邓颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888
公司网址 ：www.chinastock.com.cn
4 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商
城路 618 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
公司网址 ：www.gtja.com
5 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
公司网址 ：www.zts.com.cn 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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6 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
7 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网址 ：www.csc108.com
8 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 16、17 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网址 ：www.cgws.com
9 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38 —45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网址 ：www.newone.com.cn
10 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网址 ：www.cs.ecitic.com 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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11 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40
层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
公司网址: www.swhysc.com
12 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
公司网址 ：www.ebscn.com
13 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网址 ：www.china-invs.cn
14 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市
区） 北京南 路358 号大 成 国际大 厦20 楼2005
室
法定代表 人：李 季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李巍
客户服务 电话：400-800-0562
公司网址 ：www.hysec.com 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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15 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 吴昊
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网址 ：www.xcsc.com
16 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦
1 栋 9 层
法定代表 人：王 连志
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网址 ：www.essence.com.cn
17 中信证券 （ 山东） 有 限责 任公司
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网址 ：www.citicssd.com
18 信达证券 股份有 限公司
注册 （办 公） 地 址： 北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
公司网址 ：www.cindasc.com
19 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18
号中国人 保寿险 大厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
公司网址 ：www.hrsec.com.cn 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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20 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
公司网址: www.hx168.com.cn
21 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人：杨 泽柱
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务公司 网 址：
www.95579.com
22 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
公司网址 ：www.csco.com.cn
23 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：李 福春
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网址 ：www.nesc.cn
24 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上海 市四川 中 路 213 号 久事商 务
大厦 7 楼
办公地址 ： 上海 市四川 中 路 213 号 久事商 务
大厦 7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 王芬
联系电话 ：021-53686888
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
公司网址 ：www.962518.com 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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25 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
26 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
公司网址:www.dgzq.com.cn
27 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
公司网址 ：www.ewww.com.cn
28 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人: 周 一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
公司网址 ：stock.pingan.com 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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29 国都证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
公司网址 ：www.guodu.com
30 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
公司网址 ： www.dwzq.com.cn
31 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
公司网址 ：www.gzs.com.cn
32 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318 ，4008096518
公司网址 ：www.hazq.com
33 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-68778790
客服电话 ：4008209898 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
22
公司网址 ：www.cnhbstock.com
34 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网址 ：www.i618.com.cn
35 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人: 毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
36 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1088
号招商银 行大厦18 楼
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 郭相兴
电话：021-20655175
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
公司网址 ：www.hfzq.com.cn
37 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网址 ：http://www.zszq.com
38 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳 范春艳
联系电话 ：0371-69099882 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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联系传真 ：0371-65585899
客服电话 ：95377
公司网址 ：www.ccnew.com
39 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ： 重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
公司网址 ：www.swsc.com.cn
40 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
公司网址 ：www.tebon.com.cn
41 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层 中航证 券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
公司网址 ：http://www.avicsec.com/
42 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
法定代表 人:马跃 进
联系人:俞驰
联系电话:0791-86283080
客服电话 ：4008222111
公司网址:www.gsstock.com 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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43 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
公司网址 ：www.cicc.com.cn
44 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
公司网址 ：http://www.dtsbc.com.cn
45 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网址 ：www.longone.com.cn
46 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
公司网址 ：http://www.westsecu.com/
47 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人：田 德军
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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公司网址 ：www.xsdzq.cn
48 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网址 ：www.jyzq.cn
49 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网址 ：www.wlzq.com.cn
50 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
公司网址 ：www.gjzq.com.cn
51 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
客服电话 ： 400-88-35316 （全国）
公司网址:www.cfzq.com
52 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦
办公地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
公司网址 ：www.hlzq.com 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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53 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
公司网址 ：www.cfsc.com.cn
54 国融证券 股份有 限公司
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路18 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人: 董 晶姗
客服电话 ：400-660-9839
公司网址 ：www.rxzq.com.cn
55 中天证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 ： 沈阳 市和平 区 南五马路121 号万
丽城晶座4 楼中 天证券 经 纪事业部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 王力华
联系电话 ：024-23280810
客服电话 ：4006180315
公司网址 ：www.stockren.com
56 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
公司网址 ：www.wkzq.com.cn 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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57 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路
129 号大连国 际金融 中心A 座- 大连期 货大厦
38、39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口 区会展路129 号大
连期货大 厦 39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
公司网址 ：www.daton.com.cn
58 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 李景平
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网公司 网址：www.jjm.com.cn
59 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
办公地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
公司网址 ：www.lxzq.com.cn
60 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ： 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
公司网址 ：www.tpyzq.com 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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61 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
办公地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
法定代表 人： 刘 晓亚
联系人： 郝俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
公司网址 ：www.hxzq.cn
62 天风证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区
关东园路2 号高 科大厦 四 楼
办公地址 ： 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99
号保利广 场 A 座37 楼
法定代表 人： 余磊
联系人： 杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000
公司网址 ：www.tfzq.com
63
诺亚正行 （ 上海） 基 金销 售投资
顾问有限 公司
注册地址 ： 上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址 ： 上海 市杨浦 区 昆明路 508 号北 美
广场 B 座12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
公司网址 ：www.noah-fund.com
64
深圳众禄 金融控 股股份 有 限公
司
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
公司网址 ：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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65 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号 （ 法 兰桥创意 园）26 号
楼2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
公司网址 ：www.ehowbuy.com
66 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18
号黄龙时 代广场B 座6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
公司网址 ：www.fund123.cn
67
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号
裕景国际B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 佘晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
公司网址 ：www.erichfund.com
68 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号
楼2 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号
楼C 座7 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
公司网址 ：www.1234567.com.cn 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
30
69
北京展恒 基金销 售股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮
电新闻大 厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 翟文、 马林
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
公司网址 ：www.myfund.com
70 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室
办公地址： 杭州市 余杭区 五常街道 同顺街18
号 同花顺 大楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
公司网址 ：www.5ifund.com
71
众升财富 （ 北京） 基 金销 售有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座
9 层 04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 付少帅
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
公司网址 ：www.wy-fund.com
72 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
公司网址 ：licaike.hexun.com 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
31
73
宜信普泽 投资顾 问 （北京 ） 有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号
楼15 层1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人：沈 伟桦
联系人： 王巨明
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
公司网址 ：www.yixinfund.com
74 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登 云路 43 号金诚
集团（锦 昌大厦 ）13 楼
法人：徐 黎云
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
公司网址 ：www.jincheng-fund.com
75 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
公司网址 ：http://www.pyfund.cn
76 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
公司网址 ：www.harvestwm.cn 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
32
77
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技
园4 栋10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28
号富卓大 厦 16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
公司网址 ：https:/8.jrj.com.cn
78
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路39 号第
一上海中 心 C 座6 层
法定代表 人：李 悦
联系人： 张晔
电话：010-58845312
传真：010-58845306
客服电话 ：4008980618
公司网址 ：www.chtfund.com
79
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
办公地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
法定代表 人： 梁蓉
联系人： 张旭
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话 ：400-6262-818
公司网址 ：www.5irich.com
80 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
16 楼 B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
陆家嘴金 融服务 广场 6 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
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81 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富
特北路 277 号3 层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路518 号8
座3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：4000-466-788
公司网址 ：http://www.66zichan.com
82 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 史丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
公司网址 ：www.zcvc.com.cn
83 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室
办公地址 ： 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人：沈 继伟
联系人： 曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：4000676266
公司网址 ： a.leadfund.com.cn
84 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址： 上海市 黄浦区 中山南路100 号19
层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号 7
层
法定代表 人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-820-2819
公司网址 ：https://chinapnr.com 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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85 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大
楼平街 11-B，名 义层 11-A，8-B4，9-B 、C
法定代表 人： 彭 文德
联系人： 万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
公司网址 ：www.cfc108.com
86 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼
法定代表 人： 鲍 东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
公司网址 ：www.lufunds.com
87 中信期货 有限公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二 期 ） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二 期 ） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表 人： 张皓
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
公司网址 ：http://www.citicsf.com
88 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105
室-3491
办公地址 ： 广州 市海珠 区琶洲大 道东 1 号
保利国际 广场南 塔 B1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
公司网址 ：www.yingmi.cn 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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89 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路
1 号 A 栋201 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号
惠恒集团 二期 418 室
法定代表 人：齐 小贺
联系人： 陈勇军
电话：0755-83999907-806
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
公司网址 ：www.jinqianwo.cn
90
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区
百泉街 10 号 2 栋236 室
办公地址 ： 北京 朝阳区 亮马桥路40 号二 十
一世纪大 厦 A 座303
法定代表 人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
公司网址 ：http://www.tdyhfund.com/
91
上海凯石 财富基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号
602-115 室
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石
大厦 4 楼
法定代表 人： 陈 继武
联系人： 葛佳蕊
电话：021-80365020
传真：021-63332523
客服电话 ：4006-433-389
公司网址 ：www.lingxianfund.com
92 大泰金石 投资管 理有限 公 司
注册地址 ： 南京 市建邺 区 江东中路359 号国
睿大厦一 号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文
广大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
公司网址 ：www.dtfunds.com 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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93
济安财富 （ 北京） 资 本管 理有限
公司
注册地址： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4
号楼 40 层4601 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号
财富中心A 座46 层 济 安 财富
法定代表 人： 杨健
联系人： 付志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
公司网址 ：http://www.jianfortune.com
94
中证金牛 （ 北京） 投 资咨 询有限
公司
注册地址 ： 北京 市丰台 区 东管头 1 号2 号楼
2-45 室
办公地址： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1
号新华社 第三工 作区 5F
法定代表 人：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
公司网址 ：www.jnlc.com
95 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
3.1.2 场内 销售 机构
场内销 售机 构是 指具 有基 金代销 业务 资格 、 并经 相关 证券交 易所 和中 国证 券登 记结算 有
限责任 公司 认可 的相 关证 券交易 所会 员单 位， 具体 名单以 交易 所网 站刊 载内 容为准 。
3.2 登记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
电话：010-50938856
传真：010-59378907
3.3 出具法 律意 见书的律 师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：黎 明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律 师： 黎明 、孙 睿
3.4 审计基 金财 产的会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§4 基金 名称
南方中 证国 有企 业改 革指 数分级 证券 投资 基金
§5 基金 的类型
股票型 证券 投资 基金
§6 基金 的投资目标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 紧密 跟踪 标的 指数 ，追求 与业 绩比 较基 准相 似的 回 报 。
§7 基金 的投资范围
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成份 股 。 为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 可少
量投资 于非 成份 股 （ 包括 中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 包
括 国内 依法 发行 和上 市交 易的国 债、 央行 票据、 金融 债券、 企业 债券、 公司 债券 、 中期 票据、
短期融 资券、 超短 期融 资 券、 次 级债券 、 政府 支持 机构债、 政府 支持 债券、 地方政 府债、 可
转换债 券及 其他 经中 国证 监会允 许投 资的 债券 ） 、 资产支 持证 券、 债券 回购 、 银行 存款 （包南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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括协议 存款 、 定 期存 款及 其他银 行存 款） 、 货 币市 场工具 、 权 证、 股指 期货 以及经 中国 证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ，但 需符 合中 国证 监会的 相关 规定 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基 金80% 以上 的基 金资 产投资 于股 票 。 本 基金 投 资于标 的指 数成 份股 及其 备选成 份股
的比例 不低 于基 金资 产净 值的 90% ， 且不 低于 非现 金基金 资产 的 80% 。 每个 交易日 日终 在扣
除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后 ， 现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不
低于基 金资 产净 值 的5% 。
§8 基金 的投资策略
8.1 投资策 略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 原则 上采 用指 数复 制法， 按照成 份股 在标 的指 数中 的基准 权
重构建 指数 化投 资组 合， 并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 化进 行相 应调 整。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 ， 或因 基金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时 ， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ， 并 辅之 以金 融衍生 产品 投资 管理 等， 力争控 制本 基金 的净 值增 长率与 业绩 比较
基准之 间的 日均 跟踪 偏离 度不超 过 0.3% ， 年跟 踪误 差不超 过 4% 。如 因指 数编 制规则 调整 或
其他因 素导 致跟 踪偏 离度 和跟踪 误差 超过 上述 范围 ， 基金管 理人 应采 取合 理措 施避免 跟踪 偏
离度、 跟踪 误差 进一 步扩 大。
（一） 资产 配置 策略
为实现 紧密 跟踪 标的 指数 的投资 目标 ， 本基 金将 主要 投资于 标的 指数 成份 股和 备选成 份
股。 原 则上 本基 金将 采用 指数复 制法 ， 按 标的 指数 的成份 股权 重构 建组 合。 特殊情 况下 ， 本
基金将 配合 使用 优化 方法 作为补 充， 以保 证对 标的 指数的 有效 跟踪 。
（二） 股票 投资 策略
本基金 原则 上通 过指 数复 制法进 行被 动式 指数 化投 资， 根据 标的 指数 成份 股的 基准权 重
构建股 票投 资组 合， 并根 据成份 股及 其权 重的 变动 而进行 相应 调整 。
1 、股 票投 资组 合的 构建
本基金 在建 仓期 内， 将按 照标的 指数 各成 份股 的基 准权重 对其 逐步 买入 ， 在 力求跟 踪误
差最小 化的 前提 下， 本 基 金可采 取适 当方 法， 以降 低买入 成本 。 特 殊情 况下 ， 本基 金可 以根南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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据市场 情况 ，结 合经 验判 断，对 基金 资产 进行 适当 调整， 以期 在规 定的 风险 承受限 度之 内 ，
尽量缩 小跟 踪误 差。
2 、股 票投 资组 合的 调整
（1） 定期 调整
本基金所构建的指数 化投 资组合将定期根据所 跟踪 的标的指数对其成份 股的 调整而进
行相应 的跟 踪调 整。
（2） 不定 期调 整
1) 当成 份股发 生增 发、送 配等情况 而影 响成份 股在 指数中权 重的 行为时 ，本 基金将 根
据指数 公司 发布 的临 时调 整决定 及其 需调 整的 权重 比例， 进行 相应 调整 ；
2) 根 据本 基金 的申 购和 赎 回情况 ， 对 股票 投资 组合 进行调 整， 从而 有效 跟踪 标的指 数；
3) 特殊 情况下 ，如 基金管 理人无法 按照 其所占 标的 指数权重 进行 购买时 ，基 金管理 人
将综合 考虑 跟踪 误差 最小 化和投 资人 利益 ，决 定部 分持有 现金 或买 入相 关的 替代性 组合 。
上述特 殊情 况包 括但 不限 于以下 情形 ： ①法 律法 规的 限制 ； ② 标的 指数 成份 股长 期停牌 ；
③标的 指数 成份 股流 动性 严重不 足； ④成 份股 上市 公司存 在重 大违 规行 为， 有可能 面临 重大
的处罚 或诉 讼。
（三） 债券 投资 策略
在选择 债券 品种 时， 首先 根据宏 观经 济分 析、 资金 面动向 分析 和投 资人 行为 分析判 断未
来利率 期 限 结构 变化 ， 并 充分考 虑组 合的 流动 性管 理的实 际情 况 ， 配置 债券 组合的 久期 ； 其
次， 结 合信 用分 析、 流动 性分析 、 税 收分 析等 确定 债券组 合的 类属 配置 ； 再 次， 在 上述 基础
上利用 债券 定价 技术 ， 进 行个券 选择 ， 选 择被 低估 的债券 进行 投资 。 在 具体 投资操 作中 ， 采
用骑乘 操作 、放 大操 作、 换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ，获 取超 额的 投资 收益。
（四） 权证 投资 策略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括： 杠杆策 略、 价值 挖掘 策略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ，谨 慎进 行投 资，追 求较 稳定 的当 期收 益。
（五） 股指 期货 等投 资策 略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
8.2 投资决 策依 据和决策 程序
1 、决 策依 据
有关法 律、 法规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依
据。
2 、投 资管 理体 制
基金管 理人 实行 投资 决策 委员会 领导 下的 基金 经理 团队制 。 投资 决策 委员 会负 责制定 有
关指数 重大 调整 的应 对决 策、 其 他重 大组 合调 整决 策以及 重大 的单 项投 资决 策； 基 金经 理负
责日常 指数 跟踪 维护 过程 中的组 合构 建、 调整 决策 。
3 、投 资程 序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 绩效 评估、 组合 维护 等流 程的 有机配 合共
同构成 了本 基金 的投 资管 理程序 。 严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免
重大风 险的 发生 。
（1）研 究支持 ：指数 化投 资团队依 托基 金管理 人整 体研究平 台， 整合外 部信 息以及 券
商等外 部研 究力 量的 研究 成果 ， 开 展指 数跟踪 、 成 份股公 司行 为 、 股指 期货 跟踪有 效性 等相
关信息 的搜 集与 分析 、 流 动性分 析、 误差 及其 归因 分析等 工作 ， 撰 写研 究报 告， 作 为基 金投
资决策 的重 要依 据。
（2）投 资决策 ：投资 决策 委员会依 据指 数化投 资团 队提供的 研究 报告， 定期 或遇重 大
事项时 召开 投资 决策 会议 ， 决 定相 关事 项。 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会的 决议 ， 进 行基 金
投资管 理的 日常 决策 。
（3）组 合构建 ：根据 标的 指数，结 合研 究报告 ，基 金经理以 复制 标的指 数成 份股的 方
法构建 组合 。 在追求 跟踪 误差和 偏离 度最 小化 的前 提下 ， 基 金经 理将采 取适 当的方 法 ， 降 低
买入成 本、 控制 投资 风险 。
（4） 交易 执行 ： 中 央交 易 室负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（5）投 资绩效 评估： 指数 化投资团 队定 期和不 定期 对基金进 行投 资绩效 评估 ，并提 供
相关报 告。 绩效 评估 能够 确认组 合是 否实 现了 投资 预期、 跟踪 误差 的来 源及 投资策 略成 功与
否，基 金经 理可 以据 此调 整投资 组合 。
（6） 组合 维护： 基金 经理 将跟踪 标的 指数 变动 ， 结 合成份 股基 本面 情况 、 流 动性状 况、
申购和 赎回 的现 金流 量情 况以及 组合 投资 绩效 评估 的结果 ， 对 投资 组合 进行 监控和 调整 ， 紧
密跟踪 标的 指数 。 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资体 制和 程序 做出 调整 ，并在 更新 的《 招募 说明 书》中 列示 。
§9 标的 指数和业绩比较 基准
本基金 的标 的指 数： 中证 国有企 业改 革指 数及 其未 来可能 发生 的变 更。
本基金 的业 绩比 较基 准： 标 的指数 收益 率×95%+ 银行 人民币 活期 存款 利率 （税 后 ） ×5%。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权， 或标 的指 数由 其他指 数替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为原 标的 指数 不宜继 续作 为
标的指 数 ， 或 证券市 场有 其他代 表性 更强 、 更 适合 投资的 指数 推出 时， 本基 金管理 人可 以 依
据维护 投资 人合 法权 益的 原则， 在履 行适 当程 序后 变更本 基金 的标 的指 数、 业绩比 较基 准和
基金名 称 。 其 中， 若变 更 标的指 数涉 及本 基金 投资 范围或 投资 策略 的实 质性 变更 ， 则 基金 管
理人应 就变 更标 的指 数召 开基金 份额 持有 人大 会， 并报中 国证 监会 备案 且在 指定媒 介公 告 。
若 变 更 标 的 指数 对 基 金 投资 范 围 和 投 资策 略 无 实 质性 影 响 （ 包 括但 不 限 于 指数 编 制 单 位变
更、 指 数更 名等 事项 ） ， 且 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不利 影响 的情 况下 ， 则无 需召 开
基金份 额持 有人 大会 ， 基 金管理 人应 与基 金托 管人 协商一 致后 ， 报 中国 证监 会备案 并及 时公
告。
§10 基金的 风险收益特征
本基金 属于 股票 型基 金， 其长期 平均 风险 与预 期收 益高于 混合 型 基 金、 债券 型基金 与货
币市场 基金 。 同时本 基金 为指数 型基 金 ， 通过 跟踪 标的指 数表 现 ， 具有 与标 的指数 相似 的 风
险收益 特征 。
从本基 金所 分拆 的两 类基 金份额 来看 ， 国 企改 革 A 份额为 稳健 收益 类份 额， 具有低 预期
风险且 预期 收益 相对 较低 的特征 ； 国 企改 革B 份额 为积极 收益 类份 额， 具有 高预期 风险 且预
期收益 相对 较高 的特 征。
§11 基金投 资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值 表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年3 月31 日（ 未经审 计） 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 403,622,116.42 91.08
其中： 股票 403,622,116.42 91.08
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 32,354,156.59 7.30
8 其他资 产 7,192,664.62 1.62
9 合计 443,168,937.63 100.00
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末指数投资 按 行业分类的境内股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 727,790.00 0.17
B 采矿业 17,868,853.84 4.05
C 制造业 172,312,447.44 39.08
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和
供应业
12,793,450.78 2.90
E 建筑业 23,874,870.62 5.41
F 批发和 零售 业 39,484,729.35 8.96
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 26,285,434.50 5.96
H 住宿和 餐饮 业 2,743,214.76 0.62
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
35,743,775.53 8.11
J 金融业 33,782,801.34 7.66
K 房地产 业 16,066,585.27 3.64
L 租赁和 商务 服务 业 13,498,277.38 3.06 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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M 科学研 究和 技术 服务 业 955,625.00 0.22
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,620,326.28 1.05
S 综合 2,527,477.38 0.57
合计 403,285,659.47 91.46
2.2 报告期末积极 投资 按 行业分类的境内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 300,222.47 0.07
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 36,234.48 0.01
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 336,456.95 0.08
2.3 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资 产净值 比例大小排序的前 十名股 票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600153 建发股 份 1,553,000 18,325,400.00 4.16
2 601328 交通银 行 2,244,021 12,499,196.97 2.83
3 600637 东方明 珠 412,356 11,813,999.40 2.68
4 601989 中国重 工 1,456,689 10,473,593.91 2.38
5 600050 中国联 通 2,347,937 10,307,443.43 2.34
6 601390 中国中 铁 1,271,400 10,234,770.00 2.32
7 600009 上海机 场 331,780 9,983,260.20 2.26
8 601555 东吴证 券 723,153 9,697,481.73 2.20
9 601669 中国电 建 1,420,937 9,179,253.02 2.08
10 000728 国元证 券 405,772 7,514,897.44 1.70
3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资 产净值 比例大小排序的前 五名股 票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002792 通宇通 讯 2,547 111,966.12 0.03
2 603861 白云电 器 4,056 96,735.60 0.02
3 300474 景嘉微 2,467 48,451.88 0.01
4 300506 名家汇 1,819 36,234.48 0.01
5 603798 康普顿 1,590 22,784.70 0.01
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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9.1 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 847,807.95
2 应收证 券清 算款 6,329,484.20
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,062.60
5 应收申 购款 309.87
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,192,664.62
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注：无 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
11.5.1 报告期末指数 投资 前十名股票中存在流 通受 限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600153 建发股 份 18,325,400.00 4.16 重大重 组事 项停南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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牌
11.5.2 报告期末积极 投资 前五名股票中存在流 通受 限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 603798 康普顿 22,784.70 0.01 新股待 上市
§12 基金业 绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
十二、基金的业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶
段
净值增
长率（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
（1） - （3） （2） - （4 ）
2015.6.3-2015.12.31 -29.69% 3.29% -31.50% 3.14% 1.81% 0.15%
2016.1.1-2016.3.31 -19.62% 3.05% -18.84% 2.95% -0.78% 0.10%
自基金 合同 生效 起至 今 -43.48% 3.30% -44.40% 3.18% 0.92% 0.12%
§13 基金的 费用概览
13.1 与基 金运 作有关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金管 理人 与标 的指 数 供应商 签订 的相 应指 数许 可协议 约定 的指 数使 用许 可费；
4 、基 金上 市费 用及 年费 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
6 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 仲裁 费和 诉讼费 ； 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用；
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10 、基 金相 关账 户的 开户 及维护 费用 ；
11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.0% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送 基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、基 金合 同生 效后 标的 指 数许可 使用 费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
使用许 可费 计提 方法 从基 金财产 中支 付指 数使 用许 可费。 通常 情况 下， 指 数使 用费按 前一 日
基金资 产净 值的 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H=E×0.02% ÷当 年天 数
H 为每 日计 提的 指数 使用 许可费
E 为前 一日 的资 产净 值
基金合 同生 效后 的指 数许 可使用 费每 日计 算， 逐日 累计 ， 按 季支 付。 标的 指 数许可 使用
费的收 取下 限为 每季 人民 币 50,000 元， 计 费区 间不 足一季 度的 ， 根 据实 际天 数按比 例计 算。
由基金 管理 人向 基金 托管 人 发送 基金 标的 指数 许可 使用费 划付 指令 ， 经基 金托 管人复 核后 于南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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每一季 度末 结束 后的 10 个 工作日 内将 上季 度标 的指 数许可 使用 费从 基金 财产 中一次 性支 付
给标的 指数 许可 方。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期顺 延。
如果指数使用许可协 议约 定的指数使用许可费 的计 算方法、费率和支付 方式 等发生调
整， 本 基金 将采 用调 整后 的方法 或费 率计 算指 数使 用费。 基金 管理 人应 在招 募说明 书及 其更
新中披 露基 金最 新适 用的 方法。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－11 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 可以 根据 与基 金份额 持有 人利 益一 致的 原则 ， 结 合产 品特 点和 投资 人的需 求
设置基 金管 理费 率的 结构 和水平 。
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌情 调低 基金 管理 费率和 基
金托管 费率 ，无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。 除根 据法律 法规 要求 提高 该等 报酬标 准以 外 ，
提高上 述费 率需 经基 金份 额持有 人大 会决 议通 过 。 基 金管理 人必 须于 新的 费率 实施日 前根 据
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与基 金销 售有关的 费用
申购费用和赎回费用
1 、 本 基金 南方 国企 改革 场外申 购费 率最 高不 高 于0.6%， 且随 申购 金额 的增 加而递 减 ，
如下表 所示 ：
申购 金 额（M） 申购费 率 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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M＜100 万 0.6%
M≥100 万 每笔 500 元
本基金 基础 份额 的场 内申 购费率 为0 。
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 算。
申 购费 用 由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登
记等各 项费 用。
2 、 本基 金 南 方国 企改 革场 外 赎回 费率 不高 于 0.5% ， 随申请 份额 持有 时间 增加 而递减 （ 其
中 1 年为 365 天 ）。 具体 如下表 所示 ：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.25%
N ≥2 年
0
本基金 场内 赎回 费率 为 0.5% 。
投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担， 南方 高铁 份额 的赎回 费用 在基 金份 额持 有人赎 回 基 金份 额时 收取 ， 不低 于赎 回费
总额 的25% 应归 基金 财产 ，其余 用于 支付 登记 费和 其他必 要的 手续 费。 。
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在 指 定媒 介 上 公告 。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。
§14 对招募 说明书更新部 分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。
3 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新）摘要
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4 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
5 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
6 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。
7 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。
南方基 金管 理有 限公 司
2016 年 7 月 8 日
