上投天添宝：更新招募说明书摘要（2016年7月）查看PDF公告
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上投摩 根天添宝货币市场 基金
招募说明书 （更新） 摘要
基金合同生效：2014 年 11 月 25 日
基金管理人：上投摩 根基 金管理有限公司
基金托管人： 中国建 设银 行股份有限公司
重要提 示：
1. 投资有 风险 ， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时 应当 认 真阅读 招募 说明 书； 基 金 的过往 业绩
并不预 示其 未来 表现 。
2. 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基 金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即 成为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合
同的承 认和 接受， 并按 照 《基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
3. 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
4. 本招募 说明 书摘要 所 载内 容截止 日 为 2016 年 5 月 24 日 ， 基 金投资 组合 及基 金 业绩的 数
据截止 日 为 2016 年 3 月 31 日。
二零一 六年 七月 一 、基金管理人
一、 基 金管 理人 概况
本基金 的基 金管 理人 为上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ，基本 信息 如下 ：
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 20 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 20 楼
法定代 表人 ：穆 矢
总经理 ：章 硕麟
成立日 期：2004 年 5 月 12 日
实缴注 册资 本： 贰亿 伍仟 万元人 民币
股东名 称、 股权 结构 及持 股比例 ：
上海国 际信 托投 资有 限公 司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩 根基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会证 监基 字[2004]56 号文 批准 ，于 2004 年 5
月 12 日 成立 的合 资基 金管 理公司 。2005 年 8 月 12 日，基 金管 理人 完成 了股 东之间 的股 权
变更事 项。 公 司注 册资 本保 持不变， 股东 及出 资比 例分 别由上 海国 际信 托投 资有 限公 司 67 ％
和摩根 富林 明资 产管 理（ 英国） 有限 公 司 33 ％变 更 为目前 的 51% 和 49% 。
2006 年 6 月 6 日， 基 金管 理人的 名称 由 “ 上投 摩根 富 林明基 金管 理有 限公 司 ” 变 更为 “ 上
投摩根 基金 管理 有限 公司 ” ，该更 名申 请于 2006 年 4 月 29 日获 得中 国证 监会 的 批准， 并于
2006 年 6 月 2 日在 国家 工 商总局 完成 所有 变更 相关 手续。
2009 年 3 月 31 日 ， 基 金管 理人的 注册 资本 金由 一亿 五千万 元人 民币 增加 到二 亿五千 万
元人民 币， 公司 股东 的出 资比例 不变 。 该 变更 事项 于 2009 年 3 月 31 日 在国 家工商 总局 完成
所有变 更相 关手 续。
基金管 理人 无任 何受 处罚 记录。
二、 主要 人员 情况
1. 董事会 成员 基本 情况 ：
董事长 ：穆 矢
硕士研 究生 学历 、高 级经 济师职 称。
曾任天 津市 人大 财经 委办 公室副 主任 、 天 津信 托投 资公司 总裁 助理 、 上 海浦 东发展 银行天津分 行副 行长 、行 长、 党委书 记、 总行 风险 管理 总部总 监、 上海 浦东 发展 银行党 委委 员 、
副行长 。
现任上 海浦 东发 展银 行董 事会秘 书、 上投 摩根 基金 管理有 限公 司董 事长 。
董事：
董事：Paul Bateman
毕业于 英 国 Leicester 大学。
历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监 ， 摩 根资 产管 理全 球 投资管 理业
务 CEO 。
现任摩 根资 产管 理全 球主 席、 摩 根资 产管 理委 员 会 主席及 投资 委员 会会 员。 同时也 是摩
根大通 高管 委员 会资 深成 员。
董事：Jed Laskowitz
美国伊 萨卡 学院 学士 学位 （主修 政治 ）及 布鲁 克林 法学院 荣誉 法学 博士 学位 。
曾任摩 根资 产管 理亚 太区 行政总 裁。
现任摩 根资 产管 理环 球投 资管理 方案 联席 总监 。
董事： Michael I. Falcon
学士学 位（ 主修 金融 ） 。
曾任摩 根资 产退 休业 务总 监。
现任摩 根资 产管 理环 球投 资管理 的亚 太区 行政 总裁 、 亚太 区基 金业 务总 监、 环 球投资 管
理营运 委员 会成 员、 集团 亚太管 理团 队成 员、 集团 投资管 理亚 太区 营运 委员 会主席 。
董事： 潘卫 东
硕士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上 海市 金融 服务 办公 室金融 机构 处处 长（ 挂职 ） 、上海 国际 集团 有限 公司 副总裁 。
现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 副行 长 、 上 海国 际信托 有限 公司 党委 书记 、 董事 长 。
董事： 陈兵
博士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任浦 发银 行总 行个 人银 行总部 财富 管理 部总 经理 、 上海国 际信 托有 限公 司副 总经理 兼
董事会 秘书 。
现任上 海国 际信 托有 限公 司党委 副书 记、 副董 事长 、总经 理。
董事： 陈海 宁
研究生 学历 、经 济师 。
曾任上 海浦 东发 展银 行金 融部总 经理 助理 、 公 投总 部贸易 融资 部总 经理 、 武 汉分行 副行
长、武 汉分 行党 委书 记、 行长 。
现任上 海浦 东发 展银 行总 行资产 负债 管理 部总 经理 。
董事： 章硕 麟
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理。
独立董 事：
独立董 事： 刘红 忠
国际金 融系 经济 学博 士
现任复 旦大 学金 融研 究中 心副主 任、 复旦 大学 国际 金融系 教授 。
独立董 事： 戴立 宁
获台湾 大学 法学 硕士 及美 国哈佛 大学 法学 硕士 学位 。
曾任台 湾财 政部 常务 次长 ，东吴 大学 法学 院副 教授 。
现任北 京大 学法 学院 及光 华管理 学院 兼职 教授 。
独立董 事： 李存 修
获美国 加州 大学 柏克 利校 区企管 博士( 主修 财务) 、企 管硕士 、经 济硕 士等 学位 。
现任台 湾大 学财 务金 融学 系专任 特聘 教授 。
独立董 事： 俞樵
经济学 博士 。
现任清 华大 学公 共管 理学 院经济 与金 融学 教授 及公 共政策 研究 所所 长 。 曾 经在 加里伯 利
大学经 济系 、新 加坡 国立 大学经 济系 、复 旦大 学金 融系等 单位 任教 。
2. 监事会 成员 基本 情况 ：
监事长 ：郁 忠民
研究生 毕业 ，高 级经 济师 。
历任华 东政 法学 院法 律系 副主任 ； 上海 市证券 管理 办公室 稽查 处 、 机构 处处 长； 上海 国
际集团 有限 公司 投资 管理 部经理 ；上 海证 券有 限责 任公司 副董 事长 、总 经理 、党委 副书 记 ；上海 国 际集 团金 融管 理总 部总经 理。
现任上 海国 际信 托有 限公 司监事 长。
监事：Simon Walls
获伦敦 大学 帝国 理工 学院 的数学 学士 学位 。
历任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总裁、 首席运 营官 ；JPMorgan Trust Bank
总裁、 首席 运营 官以 及基 础架构 总监 ；投 资管 理亚 洲首席 行政 官。
现任摩 根资 产管 理日 本董 事长。
监事： 张军
曾任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 交易 部总 监。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 国际 投资 部总 监兼 基金经 理 ， 管 理上 投摩 根亚 太优势 混
合型证 券投 资基 金和 上投 摩根全 球天 然资 源混 合型 证券投 资基 金。
监事： 万隽 宸
曾任上 海国 际集 团有 限公 司高级 法务 经理 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 首席 风险 官； 尚腾 资本管 理有 限公 司董 事。
3. 总经理 基本 情况 ：
章硕麟 先生 ，总 经理 。
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
4. 其他高 级管 理人 员情 况：
侯明甫 先生 ，副 总经 理。
毕业于 台湾 中国 文化 大学 ， 获 企业 管理 硕 士 。 曾 任 职于台 湾金 鼎证 券公 司、 摩根富 林明
（台湾 ） 证 券投 资顾 问股 份有限 公司 、 摩 根富 林明 （台湾 ） 证 券股 份有 限公 司、 摩 根富 林明
证券投 资信 托股 份有 限公 司，主 要负 责证 券投 资研 究、公 司管 理兼 投资 相关 业务管 理。
经晓云 女士 ，副 总经 理。
获上海 财经 大学 工商 管理 硕士学 位。
历任上海 证券 有限责 任公 司总经理 办公 室副主 任（ 主持工作 ） 、市 场管理 部经 理，经 纪
管理总 部副 总经 理、 总经 理，负 责证 券经 纪业 务的 管理和 运作 。
经晓云 女士 自2016 年7 月4 日 起不 再担 任上 投摩 根基金 管理 有限 公司 副总 经理一 职。
张军先 生， 副总 经理 毕业于 同济 大学 ，获 管理 工程硕 士学 位。
历任中 国建 设银 行上 海市 分行办 公室 秘书 、公 司业 务部业 务科 科长 ，徐 汇支 行副行 长 、
个人金 融部 副总 经理 ，并 曾担任 上投 摩根 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 一职 。
刘万方 先生 ，督 察长 。
获经济 学博 士学 位。
曾任职 于中 国普 天信 息产 业集团 公司 、美 国 MBP 咨 询公司 、中 国证 监会 。
5．本 基金 基金 经理
孟晨波 女士 ，经 济学 学士 。拥 有 20 年证 券投 资研 究 从业经 历， 历任 荷兰 银行 上海分 行
资金部 高级 交易 员， 星展 银行上 海分 行资 金部 经理 ， 比利 时富 通银 行上 海分 行资金 部联 席董
事，花 旗银 行（ 中国 ）有 限公司 金融 市场 部副 总监 。2009 年 5 月 加入 上投 摩 根基金 管理 有
限公司 ，先 后担 任固 定收 益部总 监、 货币 市场 投资 部总监 ，2009 年 9 月起 任 上投摩 根货 币
市场基 金基 金经 理， 自 2014 年 8 月 起同 时任 上投 摩 根现金 管理 货币 市场 基金 基金经 理， 自
2014 年 11 月 起同 时担 任上 投摩根 天添 盈货 币市 场基 金和上 投摩 根天 添宝 货币 市场基 金基 金
经理。
鞠婷女 士 自 2016 年 5 月 27 日起 担任 上投 摩根 天添 宝货币 市场 基金 的基 金经 理。
历任基 金经 理为 王亚 南先 生，任 职日 期 为 2014 年 11 月 25 日至 2015 年 12 月 11 日。
6 ．基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务
侯明甫 ， 副 总经 理； 杜猛 ， 总经 理助 理兼 国内 权益 投资一 部投 资总 监； 孙芳 ， 总经 理助
理兼国 内权 益投 资二 部投 资总监 ； 朱 晓龙 ， 研 究总 监； 孟 晨波 ， 总 经理 助理 兼货币 市场 投资
部总监 ；赵 峰， 债券 投资 部总监 ；张 军， 国际 投资 部总监 ；黄 栋， 量化 投资 部总监 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住 所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易 所挂牌 上市( 股票 代码 939)，于 2007 年
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市( 股票 代码 601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万亿 元， 较上 年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长 10.67% ； 客户 存款 总额 13.67 万 亿元 ， 增 长 5.96% 。 净利 润 2,289 亿 元，
增长 0.28% ； 营业 收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65% ，手 续费 及
佣金净 收入 增 长 4.62% 。 平 均资产 回报 率 1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% ， 成 本收入
比 26.98% ， 资本 充足 率 15.39% ， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业 网点 “ 三综 合 ” 建 设 取得新 进展 ， 综 合性 网点 数量达1.45
万个， 综合 营销 团队2.15 万个， 综合 柜员 占比 达到88% 。启 动深 圳等8家 分行 物理渠 道全 面
转型创 新试 点， 智慧 网点 、 旗舰 型、 综合 型和 轻型 网点建 设有 序推 进。 电子 银行主 渠道 作用
进一步 凸显 ，电 子银 行和 自助渠 道账 务性 交易 量占 比达95.58% ，较 上年 提升7.55 个 百分 点；
同时推 广账 号支 付、 手机 支付、 跨行 付、 龙卡 云支 付、 快 捷付 等五 种在 线支 付方式 ， 成 功实
现绝大 多数 主要 快捷 支付 业务的 全行 集中 处理 。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多 项核心 指
标继续 保持 同业 领先 。金 融资产1,000 万 以上 的私 人 银行客 户数 量增 长23.08% ，客户 金融 资
产总量 增长32.94% 。 非金 融企业 债务 融资 工具 累计 承销5,316 亿元 ，承 销额 市 场领先 。资 产
托管业 务规 模7.17 万 亿元 ，增长67.36% ； 托管 证券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破， 继伦 敦之 后， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ，并独 家荣 获美 国《 环球 金融》 杂
志 “ 中 国最 佳银 行 ” 、 香港 《财资 》杂 志 “ 中国 最佳 银 行 ” 及 香港 《企 业财 资》 杂 志 “ 中 国最 佳
银行 ” 等大 奖。 本集 团在 英 国《银 行家 》杂 志2015 年 “ 世界银 行品 牌1000 强 ” 中 ， 以一级 资本总额位 列全 球第 二； 在美 国《福 布斯 》杂 志2015 年 度全球 企业2000 强中 位列 第二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处、 跨境 托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公 室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批 开办证券 投 资基金托管业 务的商业 银 行，中国建设 银行一直 秉 持 “ 以客户
为中心 ” 的经营 理念，不 断 加强风险管理 和内部控 制 ，严格履行托 管人的 各项 职责，切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至 2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能 力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。 中国 建设 银行 自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《 全球 托管 人 》 评 为 “ 中 国最 佳托
管银行 ” 。 三 、相关服务机构
一、 基 金销 售机 构：
1. 直销 机构 ： 上 投摩 根基 金管理 有限 公司 （同 上）
2. 代销 机构 ：
(1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号客 户服 务电话 ：95566
法定代 表人 ：田 国立
网址：www.boc.cn
(3) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
(4) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：虞 谷云
联系电 话：021-61618888
客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
二、 基 金注 册登 记机 构：
上投摩 根基 金管 理有 限公 司（同 上）
三、 律 师事 务所 与经 办律 师：
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
联系电 话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律 师： 廖海 、刘佳
四、 审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：曹 阳
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 曹阳
四、基金概况
基金名 称： 上投 摩根 天添 宝货币 市场 基金
基金类 型： 契约 型开 放式
五 、基金的投资
一、投 资目 标
在有效 控制 投资 风险 和保 持较高 流动 性的 基础 上 ， 力 争获得 高于 业绩 比较 基准 的稳定 回
报。 二、投 资范 围
本基金 投资于法律法 规及监管机 构允许投资的 金融工具， 包括现金、通 知存款、短 期
融资券 、 一年 以内( 含一 年) 的银行 定期 存款 和大 额存 单、 期限 在一 年以 内 （含 一年 ） 的 中央
银行票 据、 期限 在一 年以 内（含 一年 ）的 债券 回购 、剩余 期限 在 397 天 以内 （含 397 天）
的债券 、 剩 余期 限在 397 天以内 （含 397 天） 的 中 期票据 、 剩 余期 限在 397 天以内 （含 397
天） 的 资产 支持 证券 以及 中国证 监会 、 中 国人 民银 行认可 的其 他具 有良 好流 动性的 货币 市场
工具。
如法律 法规或监管机 构以后允许 货币市场基金 投资其他品 种，基金管理 人在履行适 当
程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。
三、投 资策 略
本基金 将综 合考 虑各 类可 投资品 种的 收益 性、 流动 性及风 险性 特征 ， 对 各类 资产进 行合
理的配 置和 选择 。 在 保证 基金资 产的 安全 性和 流动 性基础 上， 力争 为投 资者 创造稳 定的 投资
收益。
1 、利 率预 期策 略
利率变 化是 影响 债券 价格 的最重 要因 素， 所以 利率 预期策 略是 本基 金的 基本 策略。 通过
对国内 外宏 观经 济走 势、 货币政 策和 财政 政策 、 市 场结构 变化 和短 期资 金供 给等因 素的 综合
分析 ， 形 成对 未来货 币市 场利率 变动 的预 期， 并 依 此确定 和调 整组 合的 平均 剩余期 限 。 当 市
场利率 看涨 时， 适度 缩短 投资组 合平 均剩 余期 限， 即减持 剩余 期限 较长 投资 品种增 持剩 余期
限较短 品种 ， 降低组 合整 体净值 损失 风险 ； 当 市场 看跌时 ， 则相 对延长 投资 组合平 均剩 余 期
限，增 持较 长剩 余期 限的 投资品 种， 获取 超额 收益 。
2 、收 益率 曲线 策略
收益率 曲线 策略 通过 考察 市场收 益率 曲线 的动 态变 化及预 期变 化 ， 寻 求在 一段 时期内 获
取因收 益率 曲线 形状 变化 而导致 的债 券价 格变 化所 产生的 超额 收益 。 本基 金将 根据收 益率 曲
线形状 变化 的预 期， 确定 合 理的组 合期 限结 构， 包括 采 用子弹 策略 、 哑 铃策 略和 梯 形策略 等，
在不同 期 限 资产 间进 行动 态调整 。
3 、类 属配 置策 略
类属配 置是 指基 金组 合在 国债、 央行 票据 、 债 券回 购、 金 融债 、 短 期融 资券 及现金 等投
资品种 之间 的配 置比 例。 本基金 将主 要依 据各 类短 期金融 工具 细分 市场 的规 模、 流 动性 和当
时的利 率环 境 ， 决 定不 同类 属资产 的配 置比 例 ； 再 通过 评估各 类资 产的 流动 性和 收益性 利差 ，
确定不 同期 限类 别品 种的 具体资 产配 置比 例。 4 、个 券选 择策 略
在个券 选择 层面 ， 本 基金 将综合 考虑 安全 性、 流动 性和收 益性 等因 素， 通过 分析各 个 金
融产品 的剩 余期 限与 收益 率的配 比状 况 、 信用 等级 、 流 动性 指标 等因素 进行 证券选 择 ， 选 择
风险收 益配 比最 合 理 的证 券作为 投资 对象 。 本 基金 将优先 选择 央票 、 短 期国 债等高 信用 等级
的债券 品种 以回 避违 约风 险。 对 于外 部信 用评 级等 级较高 的企 业债 、 短 期融 资券等 信用 类债
券，本 基金 也可 以进 行投 资。
5 、息 差策 略
本基金 将利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 机会 通过 循环回 购以 放大 债券 投资 收益 。 该 策
略的基 本模 式是 利用 买入 债券进 行正 回购 ，在 利用 回购融 入资 金购 买收 益率 较高债 券品 种 ，
如此循 环至 回购 期结 束卖 出债券 偿还 所融 入资 金。
6 、套 利策 略
由于市 场环 境差 异、 交易 市场分 割 、 市 场参与 者差 异， 以及 资金 供求失 衡导 致的中 短 期
利率异 常差 异， 债券 市场 上存在 着套 利 机 会。 本基 金将在 保证 基金 的安 全性 和流动 性的 前提
下，适 当参 与市 场的 套利 ，以期 提高 基金 收益 。
7 、现 金流 管理 策略
由于货 币市场基金要 保持高流动 性的特性，本 基金会紧密 关注申购/ 赎回 现金流情况 、
季节性 资金 流动 、日 历效 应等， 建立 组合 流动 性预 警指标 ，实 现对 基金 资产 的结构 化管 理 ，
并结合持 续性投资的方法，将回购/ 债券到期日进行均衡等量 配置，以确保基金资产的 整体
变现能 力。
四、投 资限 制
1 、本 基金 不得 投资 于以 下 金融工 具：
（1） 股票 ；
（2） 可转 换债 券；
（3） 剩余 期限 超过 397 天的债 券；
（4） 信用 等级 低于 AAA 级的企 业债 券；
（5） 以定 期存 款利 率为 基 准利率 的浮 动利 率债 券；
（6） 非在 全国 银行 间债 券 交易市 场或 证券 交易 所交 易的资 产支 持证 券；
（7） 权证 ；
（8） 中国 证监 会禁 止投 资 的其他 金融 工具 。 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制的 ， 本基金 在履 行适当 程序 后 ， 不受 上述 限制 ， 但 需
提前公 告。
2 、组 合限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
(1) 本基金 投资 组合 的平 均 剩余期 限在 每个 交易 日均 不得超 过 120 天；
(2) 本 基金 与由 基金 管理人管 理的 其他 基金 持有一 家公 司发 行的 证券 ，不得 超过 该证 券
的 10% ；
(3) 本基金投 资于定 期存款 的比例 不 得超 过基金 资产 净值的 30% ， 根据协 议可 提前支 取
且没有 利息 损失 的银 行存 款，可 不受 此限 制；
(4) 本基金 持有 的剩 余期 限 不超 过 397 天 但剩 余存 续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债券的 摊
余成本 总计 不得 超过 当日 基金资 产净 值 的 20% ；
(5) 本基金 买断 式回 购融 入 基础债 券的 剩余 期限 不得 超过 397 天；
(6) 本 基金 的存 款银 行为具有 证券 投资 基金 托管人 资格 、证 券投 资基 金销售 业务 资格 或
合格境 外机 构投 资者 托管 人资格 的商 业银 行 。 存 放在 具有基 金托 管资 格的 同一 商业银 行的 存
款，不得超过基金资产净值 的 30% ；存放在不具有基金托管资格的同一商业银 行的存款 ，
不得超 过基 金资 产净 值 的 5% ；
(7) 本 基金 投资 于同 一公司发 行的 短期 企业 债券及 短期 融资 券的 比例 ，合计 不得 超过 基
金资产 净值 的 10% ；
(8) 本基金持 有的全 部资产 支持证券 ，其 市值不 得超 过基金资 产净 值的 20% ； 本基金 持
有的同 一 （ 指同 一信 用级 别） 资 产支 持证 券的 比例 ， 不得 超过 该资 产支 持证 券规模 的 10% ；
本基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 的比例 ， 不 得超 过基 金资 产净值 的 10% ；
本基金 管理 人管 理的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类资 产支 持证 券 ， 不 得超过 其各 类
资产支 持证 券合 计规 模 的 10% ；
(9) 除发 生巨 额赎 回的 情形 外， 本 基金 债券 正回 购的 资金余 额在 每个 交易 日均 不得超 过
基金资产净值 的 20% ；因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资金余额超过基金资产 净
值 20% 的， 基金 管理 人应 当在 5 个 交易 日内 进行 调 整；
(10) 在全 国银 行间 同业 市场 的债券 回购 最长 期限 为 1 年，债 券回 购到 期后 不得 展期；
(11) 法律 法规 或 中 国证 监会 规定的 其他 比例 限制 。
除上述 第(9) 条 外， 因基 金 规模或 市场 变化 导致 本基 金投资 组合 不符 合以 上比 例限 制 的，
基金管 理人 应在 10 个 交易 日内进 行调 整， 以达 到上 述标准 。法 律法 规或 监管 部门另 有规 定时，从 其规 定。
3 、本 基金 投资 的短 期融 资 券的信 用评 级应 不低 于以 下标准 ：
(1) 国内信 用评 级机 构评 定 的 A-1 级 或相 当于 A-1 级 的短期 信用 级别 ；
(2) 根 据有 关规 定予 以豁免信 用评 级的 短期 融资券 ，其 发行 人最 近三 年的信 用评 级和 跟
踪评级 应具 备下 列条 件之 一：
① 国内 信用 评级 机构 评定 的 AAA 级或 相当 于 AAA 级的 长期 信用 级别 ；
② 国际 信用 评级 机构 评定 的低于 中国 主权 评级 一个 级别的 信用 级别 （例 如， 若 中国主 权
评级 为 A- 级， 则低 于中 国 主权评 级一 个级 别的 为 BBB+ 级） 。
同一发 行人 同时 具有 国内 信用评 级和 国际 信用 评级 的，以 国内 信用 级别 为准 。
本基金 持有 的短 期融 资券 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准的 ， 基 金管 理人 应在评 级报
告发布 之日 起 20 个 交易 日内对 其予 以全 部减 持。
4 、本基 金投资 的资产 支持 证券须具 有评 级资质 的资 信评级机 构进 行持续 信用 评级， 且
其信用 评级 应不 低于 国内 信用评 级机 构评 定 的 AAA 级或 相当 于 AAA 级的 信 用级别 。
本基金 持有 的资 产支 持证 券信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 的， 基金 管理 人应在 评级
报告发 布之 日 起 3 个月 内 对其予 以全 部卖 出。
5 、基 金管 理人 应当 自基 金 合同生 效之 日起 6 个月 内 使基金 的投 资组 合比 例符 合基金 合
同的有 关约 定。 基金 托管 人对基 金的 投资 的监 督与 检查自 基金 合同 生效 之日 起开始 。
如果法 律法 规对 基金 合同 约定投 资组 合比 例限 制进 行变更 的， 以变 更后 的规 定为准 。 法
律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 ， 如 适用 于本 基金， 则本基 金在 履行 适当 程序 后不再 受相 关
限制， 不需 要经 基金 份额 持有人 大会 审议 。
6 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 依照 法律 、行 政法 规 和中国 证监 会规 定禁 止的 其他活 动。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。 五、业 绩比 较基 准
同期七 天通 知存 款利 率（ 税后）
通知存 款是 一种 不约 定存 期， 支 取时 需提 前通 知银 行， 约 定支 取日 期和 金额 方能支 取的
存款， 具有 存期 灵活 、 存 取方便 的特 征， 同时 可获 得高于 活期 存款 利息 的收 益。 本 基金 为货
币市场 基金 ， 具 有低 风险、 高流动 性的 特征 。 根 据基 金的投 资标 的、 投资 目标 及流动 性特 征，
本基金 选取 同期 七天 通知 存款利 率（ 税后 ）作 为本 基金的 业绩 比较 基准 。
如果法律法规或未来 市场 发生变化导致此业绩 比较 基准不再适用，或有 其他 代表性更
强、 更 科学 客观 的或 者更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准适 用于 本基 金时 ， 本基 金将 根据
实际情 况在 与基 金托 管人 协商一 致的 情况 下对 业绩 比较基 准予 以调 整 。 业 绩比 较基准 的变 更
应履行 适当 的程 序， 报中 国证监 会备 案， 并予 以公 告。
六、风 险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金， 是证券 投资 基金 中的 低风 险品种 。 本 基金 的风 险和 预期收 益低
于股票 型基 金、 混合 型基 金和债 券型 基金 。
七、投 资组 合平 均剩 余期 限的计 算
1 、平 均剩 余期 限（ 天） 的 计算公 式如 下：
负 债 ＋ 债 券 正 回 购 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 资产 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的
剩 余 期 限 剩 余 期 限 ＋ 债 券 正 回 购 负债 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 剩 余 期 限 － 资产 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的
?
? ? ? ? ?
其 中： 投资 于金 融工 具产生 的资 产包 括现 金类 资产 （ 含银 行存 款、 清算 备付金 、 交 易保
证金、 证券清 算款、 买断 式回购 履约金） 、银 行定期 存款、 大额存 单、债 券、 逆回购 、中央
银行票 据、 买断 式回 购产 生的待 回购 债券 、 中 国证 监会及 中国 人民 银行 认可 的其他 具有 良好
流动性 的货 币市 场工 具。
投资于 金融 工具 产生 的负 债包括 正回 购、 买断 式回 购产生 的待 返售 债券 等。
采用“ 摊余 成本 法 ” 计 算的 附息债 券成 本包 括债 券的 面值和 折溢 价 ； 贴 现式 债券 成本包 括
债券投 资成 本和 内在 应收 利息。
2 、各 类资 产和 负债 剩余 期 限的确 定
（1 ） 银 行活 期存 款、 清算 备付金 、 交易 保证 金的 剩 余期限 为 0 天 ； 证 券清 算 款的剩 余
期限以 计算 日至 交收 日的 剩余交 易日 天数 计算 ； 买断 式回购 履约 金的 剩余 期限 以计算 日至 协
议到期 日的 实际 剩余 天数 计算。
（2） 银 行定 期存 款、 大 额 存单的 剩余 期限 以计 算日 至协议 到期 日的 实际 剩余 天数计 算；
银行通 知存 款的 剩余 期限 以存款 协议 中约 定的 通知 期计算 。 （3）组 合中债 券的剩 余期 限是指计 算日 至债券 到期 日为止所 剩余 的天数 ，以 下情况 除
外 ： 允 许 投 资的 浮 动 利 率债 券 的 剩 余 期限 以 计 算 日至 下 一 个 利 率调 整 日 的 实际 剩 余 天 数计
算。
（4 ） 回购 （ 包括 正回 购和 逆回购) 的剩 余期 限以 计算 日至回 购协 议到 期日 的实 际剩余 天
数计算 。
（5） 中央 银行 票据 的剩 余 期限以 计算 日至 中央 银行 票据到 期日 的实 际剩 余天 数计算 。
（6） 买断 式回 购产 生的 待 回购债 券的 剩余 期限 为该 基础债 券的 剩余 期限 。
（7）买 断式回 购产生 的待 返售债券 的剩 余期限 以计 算日至回 购协 议到期 日的 实际剩 余
天数计 算。
（8） 法律 法规 、中 国证 监 会另有 规定 的， 从其 规定 。
八、基 金的 评级
基金管 理人 可以 委托 国际 权威的 评级 机构 对本 基金 进行评 级 ， 而 遵守 严格 的货 币基金 国
际评级 标准 将有 助于 进一 步控制 本基 金的 运作 投资 风险， 保护 基金 份额 持有 人的权 利。
九、基 金管 理人 代表 基金 行使债 权人 权利 的处 理原 则及方 法
1 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 ；
2 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
3 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。
十、基 金的 融资 融券
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定 ， 在 履行 适当 程序 后 ， 进行融 资、
融券和 转融 通。
十一、 基金 的投 资组 合报 告
11.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 固定收 益投 资 10,003,416.70 19.17
其中： 债券 10,003,416.70 19.17
资产支 持证 券 - - 2 买入返 售金 融资 产 38,000,000.00 72.80
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,871,807.09 7.42
4 其他资 产 320,571.46 0.61
5 合计 52,195,795.25 100.00
11.2 报告期债券回购融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 -
其中： 买断 式回 购融 资
-
序号
项目
金额
占 基 金资 产净 值比 例
（％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20％的说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的 20% 。
11.3 基金投资组合平均剩 余期限
11.3.1 投资组合平均剩 余 期限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 10
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 27
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 8
11.3.2 报告期末投资组 合 平均剩余期限分布比 例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （％ ）
1 30天以 内 99.61 0.00
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
2 30天（ 含） —60 天 - -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
3 60天（ 含） —90 天 - -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
4 90天（ 含） —180 天 - -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
5 180天 （含 ） —397 天 （含 ） - -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
合计 99.61 0.00
11.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,003,416.70 19.21
其中： 政策 性金 融债 10,003,416.70 19.21 4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 - -
8 其他 - -
9 合计 10,003,416.70 19.21
10
剩余存 续期 超过 397 天的 浮动利
率债券
- -
11.5 报告期末按摊余成本 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
( 张)
摊余成 本 （ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 150411 15 农发 11 100,000.00 10,003,416.70 19.21
11.6“ 影子定价 ” 与 “ 摊余成 本法 ” 确定的基金资产净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0377%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0047%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0195%
11.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明细
11.8 投资组合报告附注
11.8.1 基 金计 价方 法说 明 本基金 估值 采用 摊余 成本 法， 即 估值 对象 以买 入成 本列示 ， 按 票面 利率 或商 定利率 并考
虑其买 入时 的溢 价与 折价 ， 在 其剩 余期 限内按 实际 利率法 摊销 ， 每日计 提收 益。 本基 金不 采
用市场 利率 和上 市交 易的 债券和 票据 的市 价计 算基 金资产 净值 。
11.8.2 报告 期内 本基 金未 存 在剩余 期限 小于 397 天但 剩余存 续期 超过 397 天的 浮动利 率债 券
的摊余 成本 超过 当日 基金 资产净 值 的 20% 的情 况。
11.8.3 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
11.8.4 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 7,384.03
3 应收利 息 309,087.43
4 应收申 购款 4,100.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 320,571.46
11.8.5 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾差 。
基金份 额持 有人 如欲 了解 本基金 投资 组合 的其 他相 关信息 ，可 致电 本基 金管 理人 获 取 。
九、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1、上 投摩 根天 添宝 货币 A 类:
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ②－④
基金成 立日 —2014/12/31 0.4413% 0.0026% 0.1368% 0.0000% 0.3044% 0.0026%
2015/01/01-2015/12/31 2.5872% 0.0067% 1.3500% 0.0000% 1.2372% 0.0067%
2016/01/01-2016/03/31 0.4151% 0.0015% 0.3366% 0.0000% 0.0785% 0.0015%
2、上 投摩 根天 添宝 货币 B 类:
阶段
份额净
值增长
率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① － ③ ②－④
基金成 立日 —2014/12/31 0.4651% 0.0027% 0.1368% 0.0000% 0.3282% 0.0027%
2015/01/01-2015/12/31 2.8359% 0.0067% 1.3500% 0.0000% 1.4859% 0.0067%
2016/01/01-2016/03/31 0.4756% 0.0015% 0.3366% 0.0000% 0.1390% 0.0015%
注：本 基金 收益 分配 按日 结转份 额。
七 、基金的费用与税 收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.33% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.33%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 五个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日 、 休息 日或 不可 抗力 等， 支 付日期 顺延 。
费用自 动扣 划后 ， 基 金管 理 人应进 行核 对， 如发 现数 据 不符， 及时 联系 基金 托管 人 协商解 决。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 五个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日 、 休息 日或 不可 抗力 等， 支 付日期 顺延 。
费用自 动扣 划后 ， 基 金管 理 人应进 行核 对， 如发 现数 据 不符， 及时 联系 基金 托管 人 协商解 决。
3.基金 销售 服务 费
本基金 A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率为 0.25% ， 对于由 B 类 降级为 A 类 的 基金份 额
持有人 ，年 销售 服务 费率 应自其 降级 后的 下一 个工 作日起 适 用 A 类基 金份 额 的费率 。B 类
基金份 额的 年销 售服 务费 率为 0.01% ，对于由 A 类 升级 为 B 类 的基 金份 额持 有人， 年销 售
服务费 率应 自其 升级 后的 下一个 工作 日起 享 受 B 类 基金份 额的 费率 。两 类基 金份额 的销 售
服务费 计提 的计 算公 式相 同，具 体如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当 年天数
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 。 由 基金托 管人 根据与 基金管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在月 初五 个工 作日 内、 按照 指定 的帐 户路 径进 行资金 支付 ，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 等， 支付 日期 顺
延。 费 用自 动扣 划后 ， 基 金管理 人应 进行 核对 ， 如 发现数 据不 符， 及时 联系 基金托 管人 协商
解决。
上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 4 －10 项费 用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
五、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、 基金 销售服 务费 率等相 关费 率 。 调低 基金 管理费 率 、 基 金托管 费率 或基金 销售 服 务
费率等 相关 费率 ， 无 须 召 开基金 份额 持有 人大 会。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前
按照《 信息 披露 办法 》的 规定在 指定 媒体 上刊 登公 告。
八、其他应披露事项
上投摩 根天 添宝 货币 市场 基金 于 2014 年 11 月 25 日 成立， 至 2016 年 5 月 24 日运作 满
一年半 。 现依 据 《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求, 结合 基金 管理 人对 本基金 实施 的投 资经 营活 动，对 2016 年 1 月 8 日 公告的 《上 投摩
根天添 宝货 币市 场基 金招 募说明 书（ 更新 ） 》 进行 内 容补充 和更 新, 主要 更新 的内容 如下 ：
1 、在 重要 提示 中， 更新 内 容截止 日 为 2016 年 5 月 24 日 ，基 金投 资组 合及 基 金业绩 的
数据截 止日 为 2016 年 3 月 31 日。 2 、在“ 三、基 金管理人 ” 的“ 基金管理人概括 ” 中，对基金管 理人的地址及法定代表人 信
息进行 了更 新。
3 、在“ 三、基 金管理人 ” 的“ 主要人员情况 ” 中，对董事长、 董事、独立董事、监事、 总
经理、 其他 高级 管理 人员 、基金 经理 以及 投资 决策 委员会 等信 息进 行了 更新 。
4 、在“ 四、 基金 托管 人 ” 中 ，对基 金托 管人 的信 息进 行了更 新。
5 、在“ 五、 相关 服务 机构 ” 中，对 会计 师事 务所 的信 息进行 了更 新。
6 、在“ 八、基 金的投资 ” 的“ 基金的投资组合报 告 ” 中，根据 本基金实际运作情况更新 了
最近一 期投 资组 合报 告的 内容。
7 、在“ 九、基金的业绩 ” 中 ，根据基金的实际运作情 况，对本基金成立以来的 业绩进行
了说明 。
8 、在“ 二十 二、 其他 应披 露事项 ” 中 ，对 本披 露期 内 的重大 事项 进行 了披 露。
上投摩 根基 金管 理有 限公 司
2016 年 7 月 8 日
