摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券 型证券投资基金
招 募说明书摘要
摩 根 士 丹 利 华 鑫 优 质 信 价 纯 债 债 券 型
证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
（更新）摘要
（2016 年 第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 摩根 士 丹 利 华 鑫 基金 管 理 有 限 公 司
基金托管人： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
【重要 提示 】
摩根士丹 利华鑫 优质信 价纯债债 券型 证 券投资 基金 （以 下简称 “本基 金” ）
于 2013 年 9 月 24 日 经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】1210 号文注
册 募集。 本基金的基金合同于 2014 年 11 月 25 日正式生效。本基金为契约型开
放式基金。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真 阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2016 年5 月25 日， 有关财务数据
和 净值表现截止日为 2016 年3 月31 日(财务数据未经审计)。 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
目
录
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 1
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 5
三、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................... 8
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 23
五、 基 金的 运作 方式 与类 型 ......................................................................................................... 23
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 24
七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 24
八、金 的投 资策 略 ......................................................................................................................... 24
九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................. 28
十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................. 29
十一、 基金 的投 资组 合报 告 ......................................................................................................... 29
十二、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 32
十三、 基金 的 费 用与 税收 ............................................................................................................. 34
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 39 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立日 期：2003 年3 月 14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本：22,750 万元 人 民币
联系人 ：赵婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应为 ：
华鑫证 券有 限责 任公 司 （39.560% ） 、 摩根士 丹利 国际 控股公 司 （37.363% ） 、 深 圳市招 融
投资控 股有 限公 司 （10.989% ） 、 汉唐 证券 有限 责任 公 司 （6.593% ） 、 深 圳市 中技 实业 （ 集团 ）
有限公 司（5.495%）。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册 金 融分
析师 （CFA ） 。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ， 加 拿大 鲍尔 集团亚 太分 公司基 金与 保险
业务副 总裁 ，加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表， 大成 基金 管理 有限公 司董 事 、
总经理 ， 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、 中 国投资 管理 业务 主管 ， 摩 根士丹 利华 鑫 基
金管理 有限 公司 总经 理。 现任本 公司 董事 长。
俞洋先 生 ， 澳 门科技 大学 工商管 理硕 士 ， 上海 财经 大学工 商管 理硕 士。 曾任 常州市 证 券
公司延 陵东 路营 业部 总经 理、 巨 田证 券有 限责 任公 司无锡 营业 部总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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公司总 裁助 理、 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 。2014 年 5 月 至今 任华 鑫证 券 有限责 任公 司
总裁、 党委 副书 记、 董事 ， 兼任 华鑫 证券 投资 有限 公司董 事长 、 华 鑫期 货有 限公司 董事 。 现
任本公 司副 董事 长。
田明先 生， 香港 中文 大学 、 上海 国家 会计 学院 研究 生。 曾 先后 担任 上海 舒天 （集团 ） 有
限公司 财务 部主 管、 大昌 行汽车 集团 华东 总部 财务 部副经 理、 上海 广电 （集 团） 有 限公 司财
务经济 部主 管、 上海 广电 电子股 份有 限公 司财 务会 计部经 理、 上海 广电 信息 产业股 份有 限公
司总会 计师 和上 海华 鑫股 份有限 公司 总会 计师 。2015 年 9 月 至今 ，任 华鑫 证 券有限 责任 公
司财务 副总 监、 董事 ，兼 任华鑫 宽众 投资 有限 公司 董事。 现任 本公 司董 事。
孙辰健 ， 西 安交 通大 学工 业自动 化专 业学 士、 西安 交通大 学经 济金 融学 院产 业经济 博士
研究生 。 曾先 后担任 兰州 炼油化 工总 厂研 究所 职员 、 中 国水 电三 局技术 管理 、 深 圳证 券交 易
所电脑 工程 部业 务主 任 、 深 圳证券 交易 所交 易运 行部 副经理 、 深圳 证券 交易 所西 北中心 主任 、
深圳证 券通 信公 司董 事、 总经理 、 深圳 证券交 易所 信息管 理部 总监 、 中 国证 券登记 结算 有 限
责任公 司北 京数 据技 术分 公司和 中证 信息 技术 服务 有限责 任公 司党 委委 员、 副总经 理。2015
年7 月 至今 担任 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总经 理， 兼任华 鑫证 券投 资有 限公 司法定 代表 人 、
董事长 。现 任本 公司 董事 。
Edmond N. Moriarty 先生 ，汉密尔 顿学院 学士， 弗 吉尼亚大 学达顿 商学院 工 商管理 硕
士。2011 年 3 月 起任 摩根 士丹利 商业 银行 与房 地产 投资部 主管 。曾 任摩 根士 丹利投 资管 理
部首席 运营 官 、 美林 证券 公司联 席首 席风 险管 理官 、 环 球信 贷与 债务部 主管 、GMI 资 产配 置
与债务 部主 管、 证券 投资 银行部 总经 理。 现任 本公 司董事 。
张文础 先生 ， 悉 尼大 学法 律荣誉 学士 和经 济学 学士 。 曾任 职于 富而 德律 师事 务所香 港和
伦敦办 公室 。 加 入摩 根士 丹利之 后， 历任 摩根 士丹 利大中 华区 法律 负责 人及 公司法 律与 合规
部其他 高级 职务 ，现 任摩 根士丹 利董 事总 经理 和中 国区首 席运 营 官 。现 任本 公司董 事。
彭磊女 士 ， 西 南财经 大学 经济学 学士 ， 北京大 学经 济学硕 士 。 曾 任中国 南山 开发集 团 金
融投资 部主 管 、 深圳 经济 特区证 券公 司资 产管 理部 、 友 联资 产管 理公司 执行 董事 、 招 商局 金
融集团 有限 公司 综合 管理 部副总 经理 、 审计稽 核部 总经理 、 中国 业务部 总经 理、 证券 部总 经
理。2012 年4 月至 今任 招 商局金 融集 团有 限公 司总 经理助 理。 现任 本公 司董 事。
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，美国康 奈尔大 学工商 管 理硕士、 金融博 士。 曾任 汇添富 资
产管理 （香 港） 公司 总经 理， 英 国施 罗德 投资 管理 公司董 事总 经理 、 中 国总 裁， 美 国联 博资摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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产管理 公司 投资 分析 总监 ， 美国晨 星公 司全 球研 究总 监和美 国道 琼斯 公司 全球 研究与 战略 总
监，并 曾在 多家 美国 对冲 基金公 司担 任资 深基 金经 理。现 任本 公司 董事 、总 经理。
贾丽娜 女士 ， 东北财 经大 学商业 经济 系学 士、 东北 财经大 学商 业经 济系 硕士 。 曾 于金 陵
科技学 院任 教，1994 年 8 月至今 ，任 天衡 会计 师事 务所注 册会 计师 、高 级合 伙人， 兼任 俊
知集团 有限 公司 独立 董事 和江苏 林洋 能源 股份 有限 公司独 立董 事。 现任 本公 司独立 董事 。
彭章键 先生 ， 中国人 民大 学法学 学士 。 曾供职 于海 南省高 级人 民法 院， 广东 信达律 师 事
务所。2008 年至今 担任北 京市中银 律师 事务所 深圳 分所合 伙 人， 兼任华 南经 济贸易仲 裁委
员会和 深圳 仲裁 委员 会仲 裁员。 现任 本公 司独 立董 事。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年 5 月至 今任 中国 人寿 养 老保险 公司
顾问。 曾任 内蒙 古商 业局 、 计委 科长 ， 中 国社 科院 技术经 济研 究所 助理 研究 员， 国 务院 技术
经济研 究中 心研 究员 ， 国 务院办 公厅 副局 长， 外经 贸部办 公厅 主任 ， 中 央财 经领导 小组 办 公
室局长 ，中 国人 寿保 险公 司副总 经理 ，中 国人 寿保 险股份 有限 公司 执行 董事 、执行 副总 裁 ，
中国人 寿保 险集 团公 司副 总裁。 现任 本公 司独 立董 事。
Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕 士
（MBA） 、法学 院法律 博士 （JD ） 。 目前担 任中 安信业 董事长 ，曾任 摩根士 丹利 亚洲私 募股权
部门主 管、 美国 驻华 大使 馆一秘 。现 任本 公司 独立 董事。
2 、监 事会 成员
赵恒先 生 ， 西 安大学 计划 统计学 学士 ， 上海财 经大 学工商 管理 硕士 。 曾 任中 国人民 银 行
西安分 行干 部 、 西安 证券 有限责 任公 司总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总监 、 摩 根士 丹利 华
鑫基金管 理有 限公司 董事 。2008 年至 今任华 鑫证券 有限责任 公司 副总裁 ，兼 任华鑫期 货有
限公司 董事 长。 现任 本公 司监事 长。
蒋蓓怡 女士 ，新 加坡 南洋 理工大 学会 计学 士。 美国 注册金 融分 析师 （CFA）。 2011 年 12
月至今 担任 摩根 士丹 利中 国区首 席风 险官 执行 董事 ， 曾 任德 意志 银行 （中 国） 有限公 司上 海
分行风 险管 理部 董事 、 德 意志银 行亚 太总 部风 险管 理部助 理副 总裁 、 德 勤会 计师事 务所 高级
分析师 ，安 达信 会计 师事 务所高 级分 析师 。现 任本 公司监 事。
王章为 先生 ， 东 北财 经大 学学士 ， 南 澳大 学工 商管 理硕士 ， 中 国注 册会 计师 、 国际 注册
内部审 计师 。 曾任深 圳三 九集团 会计 、 深圳中 华会 计师事 务所 项目 经理 、 招 商局蛇 口控 股 股摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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份有限 公司 审计 部经 理、 招商局 科技 集团 有限 公司 财务部 经理 、 招 商局 集团 有限公 司审 计部
高级经 理。2008 年6 月 至 今任招 商局 金融 集 团 有限 公司财 务部 总经 理。 现任 本公司 监事 。
赵婧女 士 ， 英 国雷丁 大学 学士 ， 英 国诺 丁汉大 学硕 士。 曾任 信诚 人寿保 险公 司管理 培 训
生、广州 英国 文化教 育处 财务官员 。2007 年 加入本 公司，现 任本 公司综 合管 理和人力 资源
部总监 、 规 划发 展部 总监 、北京 分公 司总 经理 、上 海分公 司总 经理 、 职 工监 事。
周苑洁 女士 ， 华东政 法大 学国际 经济 法法 学学 士， 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。 曾
任大鹏资 产管 理有限 责任 公司客户 关系 管理经 理。2004 年 加入本 公司， 历任 客户服务 中心
负责人 、上 海理 财中 心负 责人、 营销 策划 经理 、市 场发展 部总 监助 理、 销售 服务部 副总 监 ，
现 任本 公司 销售 服务 部总 监、职 工监 事。
周源女 士 ， 湘 潭大学 计算 机应用 专业 学士 、 湖 南大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招 商
基金管 理有 限公 司基 金会 计（高 级经 理） 。2010 年 起加入 本公 司， 曾任 基金 运营部 副总 监 、
专户理 财部 副总 监， 现任 本公司 专户 理财 部总 监、 职工监 事。
许菲菲 女士 ， 中 南财 经大 学国际 会计 专业 学士 。 曾 任职于 深圳 市华 新股 份有 限公司 财务
部、宝盈 基金 管理有 限公 司基金运 营部 。2005 年加 入本公司 ，历 任基金 运营 部基金会 计、
监察稽 核部 高级 监察 稽核 员、总 监助 理、 副总 监， 现任本 公司 监察 稽核 部总 监、职 工 监 事 。
徐达女士 ，弗 吉尼亚 大 学 商业与经 济学 士。2012 年 加入本公 司， 现任本 公司 研究管 理
部研究 员、 职工 监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员
高潮生(Sheldon Gao)先生， 总经 理， 简历 同上 。
孙要国先 生， 英国格 林威 治大学项 目管 理专业 硕士 。19 年 证券基 金行 业工作 经历。 曾
任职于 西安 证券 有限 责任 公司总 经理 办公 室， 华鑫 证券有 限责 任公 司总 裁办 公室， 曾任 华鑫
证券有 限责 任公 司深 圳营 业部总 经理 。2009 年 4 月 加入本 公司 ，现 任本 公司 副总经 理兼 董
事会秘 书。
高见先 生， 北京 大学 经济 学硕士 ， 香 港科 技大 学 MBA ， 清华 大学 五道 口金 融学 院经济 学
博士。16 年证 券基 金行业 工作经历 。曾 任职华 夏基 金管理有 限公 司基金 管理 部高级经 理、
市场部 执行副 总经理 （主 持工作） ，大成 基金 管理有 限公司 规划发 展部产 品总 监、委 托投资
部总监 ， 中 国民 生银 行私 人银行 事业 部首 席投 资顾 问兼产 品与 资产 管理 中心 总监， 中国 国际摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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金融有 限公 司执 行总 经理 。2014 年2 月 加入 本公 司 ，现任 本公 司副 总经 理。
李锦女士 ，吉 林大学 经济 管理学院 国际 金融专 业硕 士研究生 。19 年证 券基金 行业工 作
经历 。 曾 就职 于巨田 证券 有限责 任公 司 ， 历任 交易 管理总 部综 合管 理部 经理 助理 ， 总 经理 办
公室主 任助 理 ， 资 产管 理 部理财 部副 经理 、 经理 ， 研究所 研究 员 。2003 年9 月加入 本公 司，
曾任基 金运 营部 副总 监、 总监， 总经 理助 理兼 基金 运营部 总监 。现 任本 公司 督察长 。
4 、本 基金 基金 经理
张雪女 士 ， 中 央财 经大 学 国际金 融学 硕士 ， 美国 特 许金融 分析 师 （CFA）， 8 年 证券从 业
经历 。 曾 任职 于北 京银 行 股份有 限公 司资 金交 易部 ， 历 任交 易员 、 投资 经理 。2014 年11 月
加入本 公司 ，2014 年12 月 起任摩 根士 丹利 华鑫 强收 益债券 型证 券投 资基 金、 摩根士 丹利 华
鑫双利 增强 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ，2015 年2 月 起任 本基 金基 金经 理, 2016 年 3 月
起任摩 根士 丹利 华鑫 纯债 稳定增 值 18 个 月定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 。
本基金 历任 基金 经理 ：洪 天阳先 生， 自本 基金 合同 生效起 至 2015 年 2 月管 理 本基金 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 高潮 生 （ 代理 ） ，本 公司 总经 理 。
副主任 委员 ：王 大鹏 ，研 究管理 部总 监、 基金 经理 。
委员： 李轶 ，助理 总 经理 、 固定 收益 投资 部总 监 、 基金经 理 ； 胡明 ，交 易管 理部 总 监 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二 、基金托管人
一 、 基 金 托 管 人 情 况
（ 一 ） 基 本 情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ，本集 团资 产总额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长 10.67% ； 客 户存 款总 额13.67 万 亿元 ， 增 长5.96% 。 净 利润2,289 亿元 ，
增长 0.28% ；营 业收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65% ，手 续费 及
佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率17.27% ， 成本 收入
比26.98% ，资 本充 足率 15.39% ， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与电子渠道协同 发展 。营业网点“三综合 ”建 设取得新进展，综合 性网 点数量达
1.45 万个 ，综 合 营 销团 队 2.15 万个 ，综 合柜 员占 比 达到 88% 。启 动深 圳等 8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 ， 智 慧网点 、 旗 舰型 、 综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电子 银行 主渠
道作用 进一 步凸 显， 电子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达 95.58% ， 较上 年提 升 7.55 个
百分点 ； 同 时推 广账 号支 付、 手 机支 付、 跨 行付、 龙 卡云支 付、 快捷 付等 五种 在线支 付方 式，
成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ，消费 交易 额 2.22 万 亿元 ，多项 核
心指标 继续 保持 同业 领先 。金融 资 产 1,000 万以 上 的私人 银行 客 户 数量 增 长 23.08% ，客 户
金融资 产总 量增 长 32.94% 。非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销 5,316 亿元 ， 承销额 市场 领
先。 资 产托 管业 务规 模 7.17 万亿 元， 增长 67.36% ； 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均 为
市场第 一。 人民 币国 际清 算网络 建设 再获 突破 ， 继 伦敦之 后， 再获 任瑞 士、 智利人 民币 清算
行资格 ；上 海自 贸区 、新 疆霍尔 果斯 特殊 经济 区主 要业务 指标 居同 业首 位。
2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志“ 中国最 佳银行 ” 、香 港《财 资》杂 志“中 国最 佳银行 ”及香 港《企 业财 资》杂 志“中
国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年 “世 界银 行品 牌 1000 强 ”中 ，
以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ； 在 美国 《福 布斯 》 杂 志 2015 年 度全 球企 业2000 强中 位列 第摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心， 共有 员工 220 余 人。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化 的 内控 工作 手段 。
2 、 主 要 人 员 情 况
赵观甫 ， 资产 托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资产 托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托 管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至 2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
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只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ： 吴 海灵
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
（2） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
联系人 ： 张 宏伟
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海分 公司
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ： 朱 冰楚
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
网上交 易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
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目前已 开通 工商 银行 、建 设银行 、农 业银 行、 招商 银行、 银联 通、 汇付 天下 “天天 盈 ”
等支付 渠道 。 支持汇 付天 下 “ 天天 盈” 渠道 支付 以 及支持 银联 通渠 道支 付的 银行卡 详见 本公
司官方 网站 （http://www.msfunds.com.cn ） 。 以 上支 付渠道 支持 的银 行卡 均指 银行借 记卡 ，
信用卡 等贷 记卡 不支 持购 买基金 。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 申购 金额 超过100 万 元 （含100 万元） 人民 币以 上的， 可
拨打直 销中 心的 上述 电话 进行预 约， 本公 司将 提供 上门服 务。
2 、销售 机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系电 话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088号
法定代 表人 ：李 建红
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
10
（4） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东路5047 号深 圳发 展银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：马 梦洁
联系电 话：0755-25878124
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（6） 河北 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 石家 庄市平 安北 大街28 号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： www.hebbank.com
（7） 华鑫 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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11
网址： www.cfsc.com.cn
（8） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010 －60838995
客户服 务电 话：400-889-5548
网址： www.cs.ecitic.com
（9） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
联系电 话： （010 ）85130588
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（10） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街35 号国 际企业 大厦C座
法 定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（11） 信达 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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12
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话： （010 ）63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（12） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话： （021 ）38676161
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（13） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上海 市徐汇 区长 乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话： （021 ）33389888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（14） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上 海 市静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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13
联系电 话： （021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（15） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话： （0531 ）68889157
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（16） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 青岛 市崂山 区深 圳路222 号青 岛 国际金 融广 场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话： （0532 ）85022026
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（17） 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市府西 街69 号山 西国 际贸 易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（18） 华龙 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
14
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市东 岗西 路638 号 财 富大厦
法定代 表人 ： 李 晓安
联系人 ： 李 昕田
联系电 话 ：0931-8784656
客户服 务电 话 ：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（19） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（20） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http://www.dwzq.com.cn
（21） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段18 号川信 大厦10楼
法定代 表人 ：吴 玉明 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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15
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（22） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路4018 号安 联大厦35层、28 层A02单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
联系电 话： （0755 ）82558038
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（23） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层-21 层及第04
层01、02、03、05、11、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
联系电 话： （0755 ）82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（24） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38—45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
联系电 话： （0755 ）82943666 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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客户服 务热 线：95565 、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（25） 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田路4036 号荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
联系电 话： （0755 ）38637436
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（26） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网站： www.hfzq.com.cn
（27） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： www.txsec.com 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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（28） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区朝 外大 街22 号泛 利大厦10层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁檐
联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
（29） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（30） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
联系电 话： （0571 ）28829790；（021 ）60897869
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（31） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街18 号 同 花顺 大楼4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571 －88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（32） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（33） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路613 号6幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998-7019
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（34） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（35） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（36） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：400-166-1188
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（37） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区建 国路88 号9号楼15 层1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（38） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
联系电 话：010-62020088- 7024
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（39） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区民 丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（40） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址 ： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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客户服 务电 话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
（41） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（42） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客户服 务热 线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（43） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上 海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务热 线：4000 178 000
摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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网址：www.lingxianfund.com
（44） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市南山 区粤 海街 道高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-814
客户服 务热 线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（45） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
联系电 话：010-57418813
客户服 务热 线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销 售机 构， 并 另行 公告。 销售 机构 可 以根 据
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ，并 另行 公告。
（二） 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA(于华)
联系人 ：赵恒
电话： （0755 ）88318709
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
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名称： 北京 国枫 凯文 律师 事务所
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街一 号写 字楼A座12层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街一 号写 字楼A座12层
负责人 ： 张 利国
联系人 ： 徐 秋迪
电话：010-66090088
经办律 师： 张清 伟、 殷长 龙
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604 －1608 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
法人代 表： 杨绍 信
联系人 ： 俞伟 敏
联系电 话： （021 ）23238189
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 俞伟敏
四、基金的 名称
本基金 名称 ： 摩 根士 丹利 华鑫优 质信 价纯 债债 券型 证券投 资基 金
五、基金的运作方式 与类 型
（ 一） 本基 金 的 运作 方式 ：契约 型开 放式
（二） 本基 金的 类型 ： 债 券型基 金 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
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六、基金的投资目标
本基金 主要投资于信 用债、利率 债等固定收益 品种，通过 积极主动的投 资管理，力 争
为投资 者提 供持 续稳 定的 回报。
七、基金的投资 方向
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的 金融工 具，包括国 内依法发行上 市的国债、 央
行票据 、 地 方政 府债 、 金 融债、 公司 债、 企业 债、 债券回 购、 次级 债、 中期 票据、 短期 融资
券、 超短 期融 资券 、 资 产 支持证 券 、 银 行存款 以及 法律法 规或 监管 部门 允许 基金投 资的 其他
金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 相关 规定 ） 。
本基金 不直接从二级 市场买 入股 票、权证等权 益类资产， 也不参与一级 市场新股申 购
和新股 增发 ，不 参与 可转 债投资 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 债券资 产的 比例 不低 于基 金资产 净值 的80% ， 信用 债 的投资 比
例不低 于 非 现金 基金 资产 的80% ， 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基
金资产净 值的 5%。 本基金 所指信用 债券 具体包 括企 业债、公 司债 、金融 债（ 不含政策 性金
融债） 、 地方政 府债 、短期 融资券 、超短 期融资 券、 中期票 据、次 级债和 资产 支持证 券等除
国债、 央行 票 据 和政 策性 金融债 之外 的、 非国 家信 用的固 定收 益类 金融 工具 。
八、基金的投资 策略
（ 一） 投资 策略
本基金 根据宏观经济 运行状况、 政策形势、利 率走势、信 用状况等的综 合判断，并 结
合各大 类资 产的 估值 水平 和风险 收益 特征 ， 在基 金合 同规定 的范 围内 决定 各类 资产的 配置 比
例，并 随着 各类 资产 风险 收益特 征的 相对 变化 ，适 时进行 动态 调整 。
对于固 定收益投资， 本基金通过 分析经济增长 、通货膨胀 、收益率曲线 、信用利差 、
提前偿 付率 等指 标来 发现 固定收 益市 场中 存在 的各 种投资 机会 ， 并根 据这 些投 资机会 的相 对
投资价 值构 建投 资组 合。 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
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本基金 信用 债投 资中 以具 有 最佳 “信 价比 ” 的 中等 评级信 用债 投资 为主 ， 一 般情况 下，
在债券 类投 资产 品中 ， 信 用债的 收益 率要 高于 国债 、 央 行票 据等 其他债 券的 收益率 。 投资 中
等评级 的信 用债 是通 过主 动承担 适度 的信 用风 险来 获取较 高的 收益 ， 所以 在个 券的选 择当 中
特别重 视信 用风 险的 评估 和防范 。
本基金 采用主动投资 的策略，通 过评估货币政 策、财政政 策和国际环境 等因素，分 析
市场价 格中 隐含 的对 经济 增长、 通货 膨胀 、 违 约概 率、 提 前偿 付速 度等 因素 的预测 ， 根 据固
定 收 益 市 场 中存 在 的 各 种投 资 机 会 的 相对 投 资 价 值和 相 关 风 险 决定 总 体 的 投资 策 略 及 类属
（政府 、企业/ 公司 、资产 支持证 券）和 期限（ 短期 、中期 和长期 ）等部 分的 投资比 例，并
基于价 值分 析精 选投 资品 种构建 固定 收益 投资 组合 。 当各种 投资 机会 预期 的风 险调整 后收 益
发生变 化时 ，本 基金 对组 合的策 略和 比例 做相 应调 整，以 保持 基金 组合 的最 优化配 置。
本基金 采用的主要固 定收益投资 策略包括：利 率预期策略 、收益率曲线 策略、信用 利
差策略 、公 司/ 企业 债券 策 略、资 产支 持证 券策 略等 。
1 、利 率预 期策 略
当市场 利率上升时， 固定收益证 券的价格一般 会下跌；反 之，市场利率 下降时，固 定
收益证 券的 价格 一般 会上 涨。 证券 的久 期越 长 ， 证 券 价格随 市场 利率 变动 的幅 度一般 也越 大。
固定收 益证 券 久 期衡 量证 券价格 对市 场利 率变 化的 敏感度 ， 主要 决定 于证 券的 到期期 限和 票
面利率 ；其 它条 件等 同的 情况下 ，到 期期 限越 长， 固定票 面利 率越 低， 久期 越长。
本基金 采用特有的利 率预测模型 ，对经济增长 和通货膨胀 等经济因素进 行研究分析 ，
判断经 济运 行的 周期 特征 ， 结合 国家 货币 政策、 财政 政策、 资金 供求、 国际 环境 等其它 因素 ，
在当前 市场 利率 水平 的基 础上预 测将 来一 段时 间市 场利率 水平 的变 动趋 势 ， 在 市场利 率水 平
上升前 降低 固定 收益 投资 组合的 平均 久期 以规 避利 率风险 ， 下 降前 提高 组合 的平均 久期 ， 以
获取额 外的 资本 利得 收益 。
2 、收 益率 曲线 策略
其它参 数 完全相同而 到期期限不 同的固定收益 证券在同一 时点会有不同 的到期收益 率
（即证 券的市 场利率 ） 。一 般情况 下，期 限越长 ，利 率越高 ，从而 显示向 上倾 斜的收 益率曲
线。收 益率 曲线 形状 的变 化反应 不同 期限 固定 收益 证券的 市场 利率 变化 趋势 。
本基金 采用特有的利 率预测模型 ，通过对市场 利率期限结 构历史数据的 分析检验， 把摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
26
握收益 率曲 线变 动的 周期 特征和 结构 特征 ， 在当 前收 益率曲 线形 状的 基础 上预 测将来 收益 率
曲线的 形状 ， 据此在 短期 、 中 期和 长期 固定收 益证 券中合 理配 置 ， 建立 不同 类型的 组合 期 限
构成（ 子弹 型、 哑铃 型或 阶梯型 等） ，以 获取 风险 优 化的超 额期 限结 构 收 益。
3 、信 用利 差策 略
对于非 国家发行或担 保的固定收 益证券，由于 存在发行机 构无能力按期 偿付本金和 利
息的信 用风 险， 其市 场利 率会高 于同 等条 件的 无信 用风险 证券 ， 这 部分 利率 的差额 被称 为信
用利差 。 信 用利 差会 随发 行机构 偿付 能力 市场 预期 的变化 而变 化， 导致 有信 用类风 险的 固定
收益证 券市 场价 格的 波动 。权威 信用 评级 机构 的评 级对信 用利 差有 重要 影响 。
本基金 参考权威评级 机构的信用 评级，根据经 济、行业和 发行机构的现 状和前景， 采
用 特 有 的 信 用分 析 模 型 对各 种 有 信 用 风险 的 固 定 收益 证 券 的 发 行机 构 及 证 券本 身 进 行 信用
评估， 分析 违约 和损 失的 概率变 化 趋 势。 同时 ， 本 基金结 合信 用利 差的 历史 统计数 据， 判断
当前信 用利 差的 合理 性、 相对投 资价 值和 风险 ， 相 应地优 化投 资组 合的 信用 质量配 置 ， 选 择
最具有 “信 价比 ”的 品种 ，通过 信用 利差 获取 额外 的投资 收益 。
4 、公 司/企 业固 定收 益证 券策略
公司/ 企业 固定 收益 证券 是 信用类 证券 的主 要部 分， 包括公 司债 、企 业债 、中 期票据 、
短期融 资券等 。公司/企业 固定收 益证券 相对于 国债 或央行 票据等 非信用 类证 券由于 额外的
信用风 险、 系统 性风 险、 流 动性风 险和 赋税 等原 因， 其 利率高 于流 动性 良好 的非 信用类 证券 。
本 基 金 对 上 述 公 司/ 企 业 证 券 特 有 的 风 险 进 行 综 合 分 析 和 评 估 ， 结 合 市 场 利 率 变 化 趋
势、 久 期配 置、 市场 供需、 组合总 体投 资策 略和 组合 流动性 要求 等因 素， 选择 相对投 资价 值
较高的 证券 投资 。
对于含 有附 加期 权债 券， 本基金 采用 期权 调整 后的 利差 （OAS） 的方 法对 债券 进行合 理
估值。
5 、资 产支 持证 券策 略
资产支 持证 券包 括信 贷资 产支持 证券 和企 业资 产支 持证券 。 根据 目前 监管 机 构的规 定，
基金只 能投 资信 用评 级在BBB 及以 上的 资产 支持 债券 ， 并且投 资比 例不 超过 基金 净值的20%。
本基金 在综 合分 析资 产支 持证券 的资 产的 质量 和构 成、证 券的 条款 、利 率风 险、信 用评 级 、
流动性 和提 前偿 付速 度的 基础上 ， 评 估证 券的 相 对 的投资 价值 并作 出相 应的 投资决 策。 资产摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
27
支持证 券投 资也 是本 基金 增强收 益的 策略 之一 。
6 、回 购杠 杆放 大策 略
本基金 可以通过债券 回购融入和 滚动短期资金 作为杠杆， 投资于收益率 高于融资成 本
的其它 获利机 会（包 括期 限较长 或同期 限不同 市场 的逆回 购） ，以 获取 额外收 益。本 基金进
入银行 间同 业市 场进 行债 券回购 的资 金余 额不 超过 基金净 资产 的40% 。
7 、其 它辅 助策 略
除了以 上所述的主要 投资策略外 ，本基金积极 寻找固定收 益市场其它有 吸引力的辅 助
投资机 会 ， 在 考虑 投资 组合 总体策 略和 控制 投资 风险 的基础 上采 用适 当的 方法 获取额 外的 增
强收益 。可 利用 的 辅 助投 资策略 包括 但不 限于 ：
（1） 骑乘 收益 率曲 线
收益率 曲线 向上 倾斜 的情 况下购 入收 益率 曲线 最陡 峭处顶 端的 债券 ， 通过 随 期限缩 短、
收益率 下降 而导 致债 券价 格的上 涨获 取额 外资 本利 得。
（2） 跨市 场套 利
利用同 一债券在不同 市场（银行 或交易所市场 、一级或二 级市场）交易 价格的差异 套
利。
（3） 跨品 种套 利
通过期 限相近的品种 由于某些特 性（市场供需 、流动性或 赋税等）不同 而导致的收 益
率差异 套利 。
（ 二） 投资 决策 程序
1 、投 资决 策依 据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况、微 观经 济运 行环 境和 证 券市 场发 展趋 势；
3 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 。
2 、投 资决 策程 序
（1） 投资 研究
本基金 管理 人研 究团 队充 分利用 外部 和内 部的 研究 资源提 供研 究成 果， 挖掘 投资机 会 ，摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
28
为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供决 策支 持。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 负责 制定基 金的 投资 原则 、 投 资目标 及整
体资产 配置 策略 和风 险控 制策略 ， 并对 基金经 理进 行授权 ， 对基 金的投 资进 行总体 监控 。 如
遇重大 事项 ，投 资决 策委 员会及 时召 开临 时会 议做 出决议 。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据投 资委 员会 确定的 总体 投资 策略 和原 则以及 研究 团队 提供 的分 析和建 议
等信息 ，在 遵守 基金 合同 的前提 下， 在投 资决 策委 员会的 授权 范围 内构 建具 体的投 资组 合 ，
进行组 合的 日常 管理 。
（4） 交易 执行
本基金 实行 集中 交易 制度 。 交易 团队 负责 执行 基金 经理投 资指 令， 同时 承担 一线风 险监
控职责 。
（5） 风险 与绩 效评 估
投资风 险管 理团 队由 风险 管理部 和监 察稽 核部 组成 。 风险管 理部 定期 或不 定期 地对基 金
投资绩 效及 风险 进行 评估 ； 监察 稽核 部对 基金 投资 的合规 性进 行日 常监 控； 风险管 理委 员会
定期召 开会 议， 结合 市场 、 法律 等环 境的 变化 ， 对 基金投 资组 合进 行风 险评 估， 并 提出 风险
防范措 施及 意见 。
（6） 组合 调整
基金经 理根 据行 业状 况、 证券市 场和 上市 公司 的发 展变化 、 基 金申 购和 赎回 的现金 流量
情况以 及组 合风 险与 绩效 评估的 结果 ，对 投资 组合 进行动 态调 整。
本基金 管理人在确保 基金份额持 有人利益的前 提下，有权 根据市场环境 变化和实际 需
要调整 上述 投资 程序 ，并 在更新 的招 募说 明书 中公 告。
九、基金的业绩比较 基准
中债国 债总 全价 （总 值） 指数收 益率 ×40% ＋ 中债 企 业债总 全价 （总 值） 指数 收益率 ×
60% 。
中债国 债总 全价 （总 值） 指数和 中债 企业 债总 全价 （总值 ） 指 数是 由中 央国 债登记 结算
有限责 任公 司编 制 ， 分 别反 映我国 国债 和企 业债 市场 整体价 格和 投资 回报 情况 的指数 。 其中 ，
中债国 债总 全价 总值 指数 样本券 包括 在银 行间 债券 市场 、 柜 台以 及上 海证 券交 易所流 通交 易摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
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的所有 记帐 式国 债； 中债 企业债 总全 价总 值指 数样 本券包 括在 银行 间债 券市 场、 柜 台以 及上
海证券 交易 所流 通交 易的 所有中 央企 业债 和地 方企 业债。
该两个 指数 具有 广泛 的市 场代表 性， 能够 分别 反映 我国国 债、 企业 债市 场的 总体 走 势 。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称， 或者 今后法 律法 规发 生变 化， 又或者 市场
推出更 具权 威、 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 ， 则 基金 管理 人将 视情况 经与 基金
托管人 协商 同意 后调 整本 基金的 业绩 比较 基准 ， 而 无需召 开 基 金份 额持 有人 大会审 议， 并应
及时公 告并 报证 监会 备案 ，同时 在更 新的 招募 说明 书中列 示。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其预 期风 险和 预期收 益水
平低于 股票 型、 混合 型基 金，高 于货 币市 场基 金。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2016 年 4 月18 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组 合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投 资组 合报 告所 载数 据截 至2016 年3 月31 日 ， 本报 告中 所列
财务数 据未 经审 计。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
287,186,190.00 94.97
其中： 债券
287,186,190.00 94.97
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
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6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合
计
8,195,340.20 2.71
8 其他资 产
7,004,347.84 2.32
9 合计
302,385,878.04 100.00
2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股票 投资 。
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股票 投资 。
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,006,000.00 3.57
其中： 政策 性金 融债 10,006,000.00 3.57
4 企业债 券 187,028,190.00 66.68
5 企业短 期融 资券 90,152,000.00 32.14
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 287,186,190.00 102.38
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 136238 16 兴发 01 300,000 30,165,000.00 10.75
2 041667004 16 信 威通 信
CP001
300,000 29,958,000.00 10.68
3 112220 14 福星 01 240,000 27,453,600.00 9.79
4 122158 12 西 钢债 281,450 26,512,590.00 9.45
5 1480583 14 芜 建债 200,000 21,494,000.00 7.66
摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
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6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 贵金 属投 资。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告 期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情 况说明
9.1 本 期国 债期 货投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
9.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
9.3 本 期国 债期 货投 资评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.投 资组 合报 告附 注
10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 未出 现本 报告 期内被 监管 部门 立案 调查 ， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
10.2
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股票 投资 。
10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 864.18
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,548,909.45
5 应收申 购款 2,454,574.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
32
9 合计 7,004,347.84
10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 可转 债投 资。
10.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股票 投资 。
十二、基金的业绩
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、 自基金 合同 生效 以来 至 2016 年3 月 31 日 ， 本 基金 份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较
基准收 益率 比较 表：
大摩优 质信 价纯债 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2014 年11 月 25 日
至2014 年12 月 31
日
0.40% 0.04% -1.81% 0.19% 2.21% -0.15%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日
8.86% 0.08% 2.69% 0.10% 6.17% -0.02%
自基金 合同 生效 日
起至2016 年3 月31
日
11.40% 0.07% 0.48% 0.11% 10.92% -0.04%
大摩优 质信 价纯债C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2014 年11 月 25 日
至2014 年12 月 31
日
0.30% 0.03% -1.81% 0.19% 2.11% -0.16%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日
8.77% 0.07% 2.69% 0.10% 6.08% -0.03% 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
33
自基金 合同 生效 日
起至2016 年3 月31
日
11.00% 0.07% 0.48% 0.11% 10.52% -0.04%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
摩根士 丹利 华鑫 优质 信价 纯债债 券 型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
（2014 年 11 月25 日至 2016 年 3 月31 日 ）
摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
34
十三、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ； 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
35
（9） 销售 服务 费： 本基 金 从C 类 基金 份额 的基 金资 产中计 提的 销售 服务 费；
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.75% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.75 % ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 ， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ， 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后， 管理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系托 管人 协商解 决。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.20% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.20% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 ， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ， 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后， 管理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系托 管人 协商解 决。
（3） 销售 服务 费
本基 金A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销 售 服务 费年 费率 为 0.40% 。 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
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本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金份 额的 资产 净 值的 0.40% 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H ＝E×0.40% ÷ 当年 天数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付。 由托 管人 根 据与管 理人 核对 一致 的财 务数据 ， 自
动在月 初五 个工 作日 内 、 按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 ， 管理 人无 需出 具资 金划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ， 支 付日 期顺 延至 最近可 支付 日支
付。费 用自 动扣 划后 ，管 理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
基金销 售服 务费 主要 用于 支付销 售机 构佣 金以 及基 金管理 人的 基金 行销 广告 费、 促销 活
动费、 基金 份额 持有 人服 务费等 。
基金销 售服 务费 不包 括基 金募集 期间 的上 述费 用。
上述“1、 基金 费用 的种 类 中第 （3） －（8 ） 项 费用 ” ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
投资人 申购A类 基金 份额 收 取前端 申购 费用 ，即 在申 购时支 付申 购费 用， 申购 费率按 每
笔申购 申请 单独 计算 。投 资人申 购C 类基 金份 额不 收 取申购 费用 ，而 是从 该类 别基金 资产 中
计提销 售服 务费 。
本基 金A 类 基金 份额 申购 费用采 取前 端收 费模 式， 申购费 率按 照申 购金 额递 减， 即 申购
金额越 大 ， 所 适用的 申购 费率越 低 。 投 资者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ， 适 用费率 按单 笔 分
别计算 。
本基金 对通 过直 销中 心申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的申购 费
率。
养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形 成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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37
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
（单位 ：元 ）
申购费 率
申购金 额（M） A类基 金份 额 C 类基 金份 额
M ＜100 万元 0.32%
申购费 率为0% 100万 元≤M ＜500万元 0.20%
M ≥500 万元 每笔1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 见下 表： （单位 ：元 ）
申购费 率
申购金 额（M） A类基 金份 额 C类基 金份 额
M ＜100 万元 0.8%
申购费 率为0% 100万 元≤M ＜500万元 0.5%
M ≥500 万元 每笔1000 元
（1）A 类基 金份 额的 申购 份额的 计算 公式 为：
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 计算 公式如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
（2）C 类基 金份 额的 申购 份额计 算公 式为 ：
申购份 额= 申购 金额/ T 日 基金份 额净 值
2 、赎 回费 用 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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38
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有 人 赎回 基金 份额时 收
取。对 于持 有期 大于 或等 于30日的A 类份 额所 收取 赎回费 用的25% 计入 基金 财 产，其 余用 于
支付市 场推 广、 注册 登记 费和其 他手 续费 ； 对 于持 有期限 少于30 日的A 类/C 类基金 份额 所收
取的赎 回费 ，全 额计 入基 金财产 。
赎回费 率具 体如 下表 所示 ：
持有时 间（Y）
A 类基 金份 额赎 回费 率 C 类基 金份 额赎 回费 率
Y＜30 天 0.5% 0.5%
30 天≤Y＜1 年 0.1%
赎回费 率 为 0% 1 年≤Y＜2 年 0.05%
Y≥2 年 0%
注：1 年指365 天。
（1）A 类基 金份 额的 赎回
如果投 资者 赎回A类 基金 份 额，则 赎回 金额 的计 算公 式如下 ：
赎回总 额＝ 赎回 份数 ×T 日A类基 金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 总额-赎 回 费用
（2）C 类 基金 份额 的赎 回
如果投 资者 赎 回 C 类 基金 份额， 则赎 回金 额的 计算 公式如 下：
赎回金 额= 赎回 份数 ×赎 回 当日 C 类基 金份 额净 值
3 、转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 ， 具 体
收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金
份额持 有人 承担 ，计 算方 法如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额- 转 出基金 赎回 费
申购补 差费 ＝转 入总 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ）
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转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对于 实行 级差 申购 费 率(不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率) 的基 金， 申购 补 差费率 =
转入总 金额 对应 的转 入基 金申购 费率 - 转入 总金 额 对应的 转出 基金 申购 费率 ，若转 入总 金
额对应 的转 出基 金申 购费 率 ≥ 转入 总金 额对 应的 转入基 金申 购费 率 ， 则 申购 补差费 率为0 。
（2） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 申购 费率 和赎 回费 率均按 基金 合同 、招 募说 明书 及 相关
公告的 规定 费率 执行 ，对 于通过 本公 司网 上交 易、 费率优 惠活 动期 间发 生的 基金转 换业 务 ，
按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率 、 调 低赎 回费 率或变 更
收费方 式 ， 并 最迟应 于新 的费率 或收 费方 式实 施日 前依照 《 信息 披露办 法 》 的有关 规定 在指
定媒体 上公 告。
基金管 理人 可以 在不 违反 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定 基
金促销 计划 ， 针 对以 特定 交易方 式( 如网 上交 易、 电 话交易 等) 等进 行基 金交 易 的投资 人定 期
或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率和 基金 赎回 费率。
三 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
四 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法》 、 《销 售管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》
及其它 有关 法律 法规 的要 求， 对 本 基金 管理 人于2016 年1月8 日刊 登的 本基 金招 募说明 书进 行
了更新 ，主 要更 新的 内容 如下： 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金
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序号 修改部分 说明
1
重要提 示
更新了本招募说明书 重要 提示内容，以及所载 内容 截止日
期、有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日
2 三、基 金管 理人
更新了 “主 要人 员情 况” 的信息
3 四、基 金托 管人 根据托 管人 提供 的信 息 更 新了 “ 基金 托管 人” 部分
4 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
5
九、基 金的 投资
更新了最近一期投资组合 报告的内容，即 截至 2016 年 3
月31 日的 基金 投资 组合 报 告 。
6
十、基 金的 业绩
更新了 基金 的投 资业 绩， 即 截至 2016 年 3 月 31 日 的基金
投资业 绩
7
十七、 风险 揭示 更新了 风险 揭示 的内 容
8
二十二 、 其 他 应 披 露
事项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩根士丹利华鑫基金 管理 有限公司
二〇一 六年七月 七日
