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华 泰 柏瑞 基 金管 理 有限 公 司 
 
华 泰 柏瑞 惠利 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 
更新的 招 募 说明 书 
2016 年 第2 号 
 
 
 
 
 
基金管 理人：华泰柏瑞基 金管理有限公司 
基金托 管人： 中国 工商银行 股份有限公司 
 
 
二〇一 六年七 月 
 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
 
 
华泰柏 瑞 惠利 灵活配置混 合型 证券投资基金 招募说明书 （ 更新 ） 
重 要提 示 
 
华泰柏 瑞惠利 灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金（ 以下 简称 “ 本基 金 ” ）根 据 2015 年 5 月 11
日中国 证券 监督 管理 委员 会 （ 以下 简称 “中 国证 监 会 ” ） 《 关于 准予 华泰 柏瑞 惠利灵 活配 置混 合
型 证券 投资 基金 注册 的批 复》 （证 监许可[2015]881 号） 的 注册， 进行 募集 。 本基金 的基 金合 同
于2015 年5 月25 日 正式 生效。 
华泰柏瑞基金管理有限公 司（以下简称 “基金管理 人 ”或“管理人 ”或“本 公司 ”）保证
招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明 书 在中国证监会注册 ，但 中国证监会对本基
金募集的 注册，并不表明 其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本
基金没 有风 险。 
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保证基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。 
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动，投 资者在投资本
基金前，应全面了解本基 金的产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理 性判断市场，并承
担基金投资中出现的各类 风险，包括：因政治、经 济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险 、由于基金投资者连续大 量赎回基金产生的
流动性 风险 、基 金管 理人 在基金 管理 实施 过程 中产 生的基 金管 理风 险等 等。 
投资者认购 本基金时应认 真阅读本基金的招募说明 书和基金合同。基金管理 人建议投资者
根据自 身的 风险 收益 偏好 ，选择 适合 自己 的基 金产 品，并 且中 长期 持有 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2016 年 5 月 24 日，有 关财 务和 业绩 表 现数据 截止 日
为2016 年3 月31 日 ，财 务和业 绩表 现数 据未 经审 计。 
本基金托管人中国 工商银 行股份有限公司已对本次 更新的招募说明书中的投 资组合报告和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。 
 




 
 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
 
 
目


录 
 
一 绪言 ....................................................................................................................................................1 
二 释义 ....................................................................................................................................................2 
三 基金管理 人 ........................................................................................................................................6 
四 基金托管 人 ...................................................................................................................................... 13 
五 相关服务 机构................................................................................................................................... 17 
六 基金的募 集 ...................................................................................................................................... 29 
七 基金合同 的生效 ............................................................................................................................... 33 
八 基金份额 的申购 与赎回 ................................................................................................................... 34 
九 基金的投 资 ...................................................................................................................................... 43 
十 基金的业 绩 ...................................................................................................................................... 54 
十一 基金的财 产 .................................................................................................................................. 56 
十二 基金资产 估值 .............................................................................................................................. 58 
十三 基金的收 益与分 配 ...................................................................................................................... 62 
十四 基金的费 用与税 收 ...................................................................................................................... 63 
十五 基金的会 计与审 计 ...................................................................................................................... 65 
十六 基金的信 息披露 .......................................................................................................................... 66 
十七 基金的风 险揭示 .......................................................................................................................... 71 
十八 基金合同 的变更 、终止 与基 金财产的 清算 ............................................................................... 74 
十九 基金合同 的内容 摘要 .................................................................................................................. 76 
二十 基金托管 协议的 内容摘 要........................................................................................................... 87 
二十一 对基金份 额持有 人的服 务 .................................................................................................... 102 
二十二 其他应披 露事项 .................................................................................................................... 104 
二十三 招募说明 书存放 及查阅 方式 ................................................................................................ 106 
二十四 备查文件 ................................................................................................................................ 107 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
1 
 
一 绪言 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （ 以下 简称 《运 作办 法》 ） 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 （ 以
下简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （ 以下 简称 《 信息 披 露办法 》 ） 、 《 证
券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 第5 号< 招募 说 明书的 内容 与格 式> 》 等 有 关法律 法规 以
及《 华 泰柏 瑞惠利 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金基 金合同 》 （ 以下 简称 基金 合 同）编 写。 
基金管理 人承 诺本招 募说 明书不存 在任 何虚假 记载 、误导性 陈述 或者重 大遗 漏,并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 在 中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承担 义务。 基金 投资者 欲了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。 
本基金由 基金 管理人 依照 《基金法 》 、基 金合同 和其 他有关法 律 法 规规定 募集 ，并 在 中
国证监 会注册 。 中国 证监 会对本 基金 募集 的注册 ， 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 



华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
2 
 
二 释义 
本招募 说明 书中 除非 文意 另有所 指， 下列 词语 具有 如下含 义： 
1 、 基金或 本基 金： 指 华 泰柏 瑞惠利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 
2 、 基金管 理人 ：指 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司 
3 、 基金托 管人 ：指 中国 工商 银行股 份有 限公 司 
4 、 基金合 同： 指 《 华 泰柏 瑞 惠利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 基 金合 同》 及对 基金合
同的任 何有 效修 订和 补充 
5 、 托管协 议： 指基 金管 理人 与基金 托管 人就 本基 金签 订之 《 华泰 柏瑞 惠利 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充 
6 、 招募说 明书 ： 指 《 华泰 柏 瑞惠利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 及其定
期的更 新 
7 、 基金份 额发 售公 告： 指 《 华泰柏 瑞惠 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 基 金份 额发 售
公告》 
8 、 法律法 规： 指中 国现 行有 效 并公布 实施 的法 律、 行政 法 规、 规 范性 文件 、 司 法解 释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基金 法》 ： 指 2003 年 10 月28 日经 第十 届全 国人 民 代表大 会常 务委 员会 第五 次会
议 通过 ，并 经2012 年 12 月 28 日 经第 十 一 届全 国人 民 代表 大会 常务 委员 会第 三十 次 会议 修
订，自 2013 年6 月1 日起 实施的 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》及 颁布 机关对 其不 时
做出的 修订 
10 、 《销售 办法 》 ： 指 中国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布 、 同年6 月1 日 实施 的 《 证券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11 、 《信息 披露 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2004 年6 月8 日 颁 布、 同年7 月1 日 实施 的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《运作 办法 》 ： 指中 国证 监 会 2014 年 7 月 7 日颁 布、 同年 8 月 8 日 实施 的《 公开
募集 证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
13 、 中国证 监会 ：指 中国 证券 监督管 理委 员会 
14 、 银行业 监督 管理 机构 ：指 中国人 民银 行和/ 或 中国 银 行业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同当事 人：指受基金合 同约束，根 据基金合同享 有权利并承 担义务的法 律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 
16 、 个人投 资者 ：指 依据 有关 法律法 规规 定可 投资 于证 券投资 基金 的自 然人 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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17 、 机构 投资者： 指依法可以投资 证券投资基 金的、在中华 人民共和国 境内合法登 记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 
18 、 合格 境外机构 投资者：指符合 相关法律法 规规定可以投 资于在中国 境内依法募 集
的证券 投资 基金 的中 国境 外的机 构投 资者 
19 、 投资 人 、投资 者 ：指个人投资 者、机构投 资者和合格境 外机构投资 者以及法律 法
规或中 国证 监会 允许 购买 证券投 资基 金的 其他 投资 人的合 称 
20 、 基金份 额持 有人 ：指 依基 金合同 和招 募说 明书 合法 取得基 金份 额的 投资 人 
21 、 基金 销售业务 ：指基金管理人 或销售机构 宣传推介基金 ，发售基金 份额，办理 基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、转 托管 及定 期定 额投 资等业 务 
22 、 销售 机构：指 华泰柏瑞基金管 理有限 公司 以及符合《销 售办法》和 中国证监会 规
定的其 他条 件， 取得 基 金 销售业 务资 格并 与基 金管 理人签 订了 基金 销售 服务 代理协 议， 代为
办理基 金销 售业 务的 机构 
23 、 登记 业务：指 基金登记、存管 、过户、清 算和结算业务 ，具体内容 包括投资人 基
金账户 的建立 和管理 、基 金份额 登记、 基金销 售业 务的确 认、清 算和结 算、 代理发 放红利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 
24 、 登记 机构 、注 册登记机构 ：指 办理登记业 务的机构。基 金的登记机 构为 华泰柏 瑞
基金 管 理有 限 公 司或 接受 华泰柏 瑞基金 管 理有 限 公 司委托 代为 办理 登记 业务 的机构 
25 、 基金 账户：指 登记机构为投资 人开立的、 记录其持有的 、基金管理 人所管理的 基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
26 、 基金 交易账户 ：指销售机构为 投资人开立 的、记录投资 人通过该销 售机构 办理 认
购、申 购、 赎回 、转 换或 转托管 业务 而引 起 的 基金 份额变 动及 结余 情况 的账 户 
27 、 基金 合同生效 日：指基金募集 达到法律法 规规定及基金 合同规定的 条件，基金 管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 
28 、 基金 合同终止 日：指基金合同 规定的基金 合同终止事由 出现后，基 金财产清算 完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
29 、 基金募 集期 ： 指 自 基 金份 额发售 之日 起至 发售 结束 之日止 的期 间， 最长 不得 超过 3
个月 
30 、 存续期 ：指 基金 合同 生效 至终止 之间 的不 定期 期限 
31 、 工作日 ：指 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 的正 常交易 日 
32 、 T 日： 指销 售机 构在 规定 时间受 理投 资人 申购 、赎 回或其 他业 务申 请的 开放 日 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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33 、 T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个工作 日( 不包 含 T 日)，n 为自 然数 
34 、 开放日 ：指 为投 资人 办理 基金份 额申 购、 赎 回 或其 他业务 的工 作日 
35 、 开放时 间： 指开 放日 基金 接受申 购、 赎回 或其 他交 易的时 间段 
36 、 《业 务规则》 ：指《 华泰 柏瑞基 金管理有限 公司 开放式基 金业务规则 》 ，是规 范基
金管理 人所 管理 的开 放式 证券投 资基 金登 记方 面的 业务规 则 ， 由 基金 管理 人和 投资人 共同 遵
守 
37 、 认购 ：指在基 金募集期内，投 资人根据基 金合同 和招募 说明书的规 定申请购买 基
金份额 的行 为 
38 、 申购 ：指基金 合同生效后，投 资人根据基 金合同和招募 说明书的规 定申请购买 基
金份额 的行 为 
39 、 赎回 ：指基金 合同生效后，基 金份额持有 人按基金合同 和招募说明 书 规定的条 件
要求将 基金 份额 兑换 为现 金的行 为 
40 、 销售 服务费： 指从基金资产中 计提的，用 于本基金市场 推广、销售 以及基金份 额
持有人 服务 的费 用 
41 、 基金 份额类别 ：指本基金根据 认购费、申 购费、销售服 务费收取方 式的不同， 将
基金份 额分 为不 同的 类别 。 在 投资 者认 购、 申购 基 金 份额 时收 取认 购、 申购 费用而 不计 提销
售服务 费的 ，称 为 A 类 基 金份额 ；在 投资 者认 购、 申购基 金份 额时 不收 取认 购、申 购费 用，
且从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费的 ，称 为C 类基金 份额 。 
42 、 基金 转换：指 基金份额持有人 按照基金合 同和基金管理 人届时有效 公告规定的 条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为 
43 、 转托 管：指基 金份额持有人在 本基金的不 同销售机构之 间实施的 变 更所持基金 份
额销售 机构 的操 作 
44 、 定期 定额投资 计划：指投资人 通过有关销 售机构提出申 请，约定每 期 申购 日、 扣
款金额 及扣 款方 式 ， 由 销售 机构于 每期 约定 扣款 日在 投资人 指定 银行 账户 内自 动完成 扣款 及
受理 基 金申 购申 请的 一种 投资方 式 
45 、 巨额赎 回： 指本 基金 单个 开放日 ， 基 金净 赎回 申请( 赎回申 请份 额总 数加 上基 金转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
46 、 元：指 人民 币元 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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47 、 基金 收益：指 基金投资所得红 利、股息、 债券利息、买 卖证券价差 、银行存款 利
息、已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用的 节约 
48 、 基金 资产总值 ：指基金拥有的 各类有价证 券、银行存款 本息、基金 应收 款项以 及
其他资 产的 价值 总和 
49 、 基金资 产净 值： 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值 
50 、 基金份 额净 值： 指计 算日 基金资 产净 值除 以计 算日 基金份 额总 数 
51 、 基金 资产估值 ：指计算评估基 金资产和负 债的价值，以 确定基金资 产净值和基 金
份额净 值的 过程 
52 、 指定 媒介：指 中国证监会指定 的用以进行 信息披露的报 刊、互联网 网站及其他 媒
介 
53 、 货币 市场工具： 指现金 ；一年 以内(含 一年)的 银行定期 存款、大额 存单；剩余 期
限在三 百九 十七 天以 内( 含 三百九 十七 天) 的债 券； 期 限在一 年以 内( 含一 年)的 债券回 购； 期
限在一 年以 内( 含一 年)的 中央银 行票 据； 中国 证监 会、 中 国人 民银 行认 可的 其他具 有良 好流
动性的 金融 工具 
54 、 不可 抗力 ：指 基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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三 基金管理人 
（一） 基金 管理 人概 况 
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层 
法定代 表人 ：齐 亮 
成立日 期：2004 年 11 月18 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基字[2004]178 号 
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 人民 币 2 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
联系人 ： 汪 莹白 
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777 
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49%、苏
州新区 高新 技术 产业 股份 有限公 司 2% 。 
（二） 主要 人员 情况 
1、董 事会 成员 
齐亮先 生 ： 董 事长 ， 硕士 ， 1994-1998 年任 国务 院发 展 研究中 心情 报中 心处 长 、 副 局长，
1998-2001 年任 中央 财经 领导小 组办 公室 副局 长，2001 年至 2004 年 任华 泰证 券股份 有限 公
司副总 裁。 
杨智雅 女士：董事， 硕士，曾就 职于升强工业 股份有限公 司，华之杰国 际商业顾问 有
限公司 ，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦 证 券投资 顾问 股份 有限 公司 管理部 经理 ，
1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦 证券 投资 信 托股份 有限 公司 管理 部经 理、资 深经 理、
协理， 2001 年7 月至2010 年2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾问 股份 有限 公 司 副总 经理、 总经 理、
董事长 暨总 经理 ，2010 年 2 月至 今任 柏瑞 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 董事 长暨总 经理 、总
经理。 
吴祖芳 先生 ：董 事， 硕士 ，1992 年起 至今 历任 华泰 证券股 份有 限公 司部 门负 责人、 子
公司负 责人 、总 裁助 理、 业务总 监、 总经 济师 、副 总裁。 
Rajeev Mittal 先 生： 董 事，学 士，1992 年加 入美 国国际 集团 ，2009 —2011 年担任 柏
瑞投资 （欧 洲分 公司 ） 总 经理， 新兴 市场 投资 主管 ， 全球 固定 收益 研究 团队 主管和 行政 总裁
（欧洲 分公 司） ，2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 （亚 洲 ， 日本除 外） 、
总经理 、 新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。 
韩勇先 生：董事，博 士，曾任职 于君安证券有 限公司、华 夏证券有限公 司和中国证 券华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。 
朱小平 先生 ，独 立董 事， 硕士，1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。 
陈念良 先生 ，独 立董 事，1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。 
薛加玉先 生，独 立董 事， 博士，1988-1997 年任江 苏巨龙水 泥集团 有限 公司 团委书记 、
财务处 长 、 副 总经 济师 ，1997-1999 年 任长 城证 券有 限公司 投资 银行 部副 总经 理，1999-2000
年任亚 洲控 股有 限公 司投 资银行 部总 经理 ，2000-2001 年 任北 京华 创投 资管 理 有限公 司执 行
总裁，2001 年 至今 任上 海 德汇集 团有 限公 司董 事长 、总裁 。 
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今
任该律 师事 务所 合伙 人。 
2 、监 事会 成员 
严玉珍 女士 ： 监事 长 ， 学士 ， 1987 年1 月至 1988 年9 月任罗 兵咸 永道 （ 前容 永 道会计 ）
高级稽 核员 ，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任 香港 电 讯（前 大东 电报 ）管 理会 计，1990 年 5
月至 1996 年 11 月 任宝 达 证券（ 施罗 德集 团） 副财 务总监 ，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德 投资 管理 （香 港） 有限公 司财 务董 事，2007 年 9 月至 2008 年6 月任 交 银施罗 德基 金
管理有 限公 司高 级总 经理 顾问，2008 年 7 月至2012 年 9 月 任施 罗德 投资 管理 （香港 ） 有限
公司首 席营 运官 ，2012 年9 月至 今任 柏瑞 投资 亚洲 有限公 司首 席财 务官 。 
王桂芳 女士 ： 监事 ， 硕 士，1996-2003 年任 华泰 证券 股份有 限公 司西 藏南 路营 业部总 经
理，2003-2006 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 上海 总部 总经理 ，2006 年 至今 任华 泰证券 股份 有
限公司 上海 城市 中心 营业 部总经 理。 
柳军先 生： 监事 ，硕 士，2000-2001 年 任上 海汽 车集 团财务 有限 公司 财务 ，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年7 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 、 上证 红利ETF 基金 经理 ，2010 年 10 月
起担任 指数 投资 部副 总监 。2011 年 1 月 起兼 任华 泰 柏瑞上 证中 小盘 ETF 基 金 、华泰 柏瑞 上
证中小 盘ETF 联 接基 金基 金经理 。2012 年 5 月起 担 任华泰 柏瑞 沪 深 300ETF 及 华泰柏 瑞沪 深
300ETF 联 接基 金基 金经 理 。2015 年2 月起 任指 数投 资部总 监。2015 年5 月起 任华泰 柏瑞 中
证 500 ETF 及 华泰 柏瑞 中 证 500ETF 联接 基金 的基 金 经理。 
童辉先 生： 监事， 硕士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。 
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员 
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士 ， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司 和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年 任深 圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副总 经
理，2001-2004 年任 华泰 证券股 份有 限公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。 
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年 任 江 苏 证券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。 
房伟力 先生： 副总 经理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交 易所登 记结 算公司 交收系 统
开发经 理 ，2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 ，2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。 
田汉卿 女士 ： 副总 经理 。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担任 投 资经理 ，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理 ，2014 年 12 月 起任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理 ，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理 。 本 科与 研究 生毕业 于清 华
大学，MBA 毕业 于美 国加 州大学 伯克 利分 校哈 斯商 学院。 
高山先 生 ， 副 总经 理 ， 博 士。2001 年 5 月至 2013 年7 月 任职 于全 国社 会保 障基金 理事
会投资 部， 任处 长；2013 年 7 月起 加入 华泰 柏瑞 基 金管理 有限 公司 。本 科毕 业于山 东大 学
经济管 理学 院， 硕士 毕业 于中国 人民 银行 研究 生部 ， 博士 毕业 于财 政部 财政 科学研 究所 研究
生部。 
董元星 先生 ， 副总 经理， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱 资本（ 纽约 ）债券 交易员 ，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。 
程安至 先生 ， 副总 经理， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工 商银行 上海 市分行 信贷经 理，
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业， 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业，EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国
际工商 学院 。 
4、本 基金 基金 经理 
方纬先 生， 经济 学硕 士。2003 年 9 月至 2005 年 1 月任上 海金 信研 究所 研究 员；2005
年1 月至 2007 年2 月任 万 家基金 管理 有限 公司 高级 研究员 ；2007 年2 月加 入 华泰柏 瑞基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、高 级研 究员 、基 金经 理助理 。2014 年 8 月 起任 华泰柏 瑞价 值
增长股 票型 证券 投资 基金 的基金 经理 。2015 年 4 月 起任华 泰柏 瑞新 利灵 活配 置混合 型证 券华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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9 
 
投资基 金的 基金 经理 。2015 年 5 月 起任 华泰 柏瑞 消 费成长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的
基金经 理和 华泰 柏瑞 惠利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 。2015 年 8 月起 任华 泰
柏瑞中 国制 造2025 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理 。2016 年3 月 起 任华泰 柏瑞 中
国军工 主题 股票 型证 券投 资基金 的基 金经 理。 
杨景涵 先生， 中山 大学 经 济学硕 士。特 许金 融分 析 师（CFA ） ，金 融风 险管 理 师（FRM）。
2004 年至2006 年 于平 安 资产管 理有 限公 司， 任投 资分析 师；2006 年至 2009 年 9 月于生 命
人寿保 险公 司 ， 历 任投 连 投资经 理 、 投 资经 理 、 基 金投资 部负 责人 。2009 年10 月 加入 本公
司，曾 任专 户投 资部 投资 经理，2014 年 6 月至 2015 年 4 月 任研 究部 总监 助 理。2015 年 4
月起任 华泰 柏瑞 新利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。2015 年 5 月 起任华 泰柏 瑞
惠利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。 
5、投 资决 策委 员会 成员 
主席： 总经 理韩 勇先 生； 
成员 ： 副 总经 理王 溯舸 先 生； 副总 经理 高山 先生 ； 副总经 理田 汉卿 女士 ； 副 总经理 董元
星先生 ； 投 资部 总监 方伦 煜先生 ；投 资部 总监 吕慧 建先生 。 
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。 
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1、依法 募集 资金， 办理 或 者委托 经中国 证监 会认 定 的其他 机构代 为办 理基 金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、自基 金合 同生效 之日 起 ，以诚 实信用 、勤 勉尽 责 的原则 管理和 运用 基金 财 产，建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投资 ； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
7、计算 并公 告基金 资产 净 值，确 定基金 份额 申购 、 赎回价 格；按 规定 受理 申 购和赎 回
申请， 及时、 足额支 付赎 回款项 ；采取 适当合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、 依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
10、 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录 、 账 册、 报 表、 代表 基金 签订 的重 大 合同及 其他
相关资 料； 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配； 
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（四） 基金 管理 人的 承诺 
1、本基 金管 理人承 诺严 格 遵守现 行有效 的相 关法 律 、法规 、规章 、基 金合 同 和中国 证
监会的 有关规 定，建 立健 全内部 控制制 度，采 取有 效措施 ，防止 违反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。 
2、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券法》 、 《 基金 法》 及有 关法 律法规 ，
建立健 全的 内部 控制 制度 ，采取 有效 措施 ，防 止下 列行为 发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄 露因 职务便 利获 取 的未公 开信息 、利 用该 信 息从事 或者明 示、 暗示 他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 
3、本基 金管 理人承 诺加 强 人员管 理，强 化职 业操 守 ，督促 和约束 员工 遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）违 反现 行有效 的有 关 法律、 法规、 规章 、基 金 合同和 中国证 监会 的有 关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
（8）违 反证 券交易 场所 业 务规则 ，利用 对敲 、倒 仓 等手段 操纵市 场价 格， 扰 乱市场 秩
序； 
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己； 
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 
4、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有 关法律 、法 规 和基金 合同的 规定 ，本 着 谨慎的 原则为 基金 份额 持 有人谋 取
最大利 益； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3）不 违反 现行有 效的 有 关法律 、法规 、规 章、 基 金合同 和中国 证监 会的 有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息； 
（4）不 从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
1、内 部控 制的 原则 
（1）健 全性 原则。 内部 控 制必须 覆盖公 司各 个部 门 和各级 岗位， 并渗 透到 各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ； 
（2）有 效性 原则。 通过 科 学的内 控手段 和方 法， 建 立合理 的内控 程序 ，维 护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3）独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础上 设立 能够 充 分满足 经营运 作需 要的 机 构、部 门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ； 
（4）相 互制 约原则 。公 司 内部部 门和岗 位的 设置 应 权责分 明、相 互制 衡， 消 除内部 控
制中的 盲点 ； 
（5）防 火墙 原则。 公司 基 金资产 、自有 资产 、其 他 资产的 运作应 当分 离， 基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ； 
（6）成 本效 益原则 。公 司 运用科 学化的 经营 管理 方 法降低 运作成 本， 提高 经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
2、内 部控 制的 主要 内容 
（1） 控制 环境 
董事会 下设风 险管 理与 审 计委员 会，全 面负 责公 司 的风险 管理、 风险 控制 和 财务监 控，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。 
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效贯彻 公司华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。 
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主 要负 责对 公司 内部控 制 的 合法 合规 性、 有效性 和合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。 
（2） 风险 评估 
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范 围包 括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。 
（3） 控制 活动 
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业 绩评 价、 严格 授权、 资产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。 
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科
学、 严 格的 岗位 分 离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。 
（4） 信息 与沟 通 
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形 成了 自上 而下 的信 息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。 
（5） 内部 监控 
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。 
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1 ） 基 金管 理人 确知 建立 、 实 施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ； 
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ； 
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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四 基金托管人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况



名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
法定代 表人 ：姜 建清 
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：洪 渊 
（二） 主要 人员 情况 
截至2016 年3 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 198 人， 平均 年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资 产、QDII 资产 、股权 投资 基
金、证 券公司 集合资 产管 理计划 、证券 公司定 向资 产管理 计划、 商业银 行信 贷资产 证券化 、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产品 体系， 同时 在
国内率 先开 展绩 效评 估、 风险管 理等 增值 服务 ， 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 截
至 2016 年 3 月 ，中 国工 商 银行共 托管 证券 投资 基 金 555 只。 自 2003 年以 来， 本行连 续十
一年获 得香 港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资》 、 美 国 《 环球 金 融》 、 内地 《证
券时报 》 、 《 上海 证券 报》 等境内 外权 威财 经媒 体评 选的 49 项最 佳托 管银 行大 奖；是 获得 奖
项最多 的国 内托 管银 行， 优良的 服务 品质 获得 国内 外金融 领域 的持 续认 可和 广泛好 评。 
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各项 业务 飞 速发展 ， 始终 保持 在资 产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的 力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第
70 号） 审阅 后，2015 年中 国工商 银行 资产 托管 部第 九次通 过 ISAE3402（原 SAS70 ） 审阅 获华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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得无保 留意 见的 控制 及有 效性报 告， 表明 独立 第三 方对我 行托 管服 务在 风险 管理、 内部 控制
方面的 健全 性和 有效 性的 全面认 可 。 也 证明 中国 工商 银行托 管服 务的 风险 控制 能力已 经与 国
际大型托 管银 行接轨 ，达 到国际先 进水 平。目 前，ISAE3402 审 阅已经 成为年 度化、常 规化
的内控 工作 手段 。 
（1） 内部 风险 控制 目标 
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强化 和建 立守 法 经营 、 规 范
运作的 经营思 想和经 营风 格，形 成一个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资 产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。 
（2） 内部 风险 控制 组织 结 构 
中 国 工 商 银 行 资产 托 管 业务 内 部 风 险 控 制组 织 结 构由 中 国 工 商 银 行股 份 有 限公 司 稽 核
监察部 门（内 控合规 部、 内部审 计局） 、 资产 托管部 内设风 险控制 处及资 产托 管部各 业务处
室共同 组成 。 总 行稽 核监 察部门 负责 制定 全行 风险 管理政 策， 对各 业务 部门 风险控 制工 作进
行指导 、 监督 。 资 产托 管 部内部 设置 专门 负责 稽核 监察工 作的 内部 风险 控制 处， 配备 专职 稽
核监察 人员 ， 在总经 理的 直接领 导下 ， 依照有 关法 律规章 ， 对业 务的运 行独 立行使 稽核 监 察
职权。 各业 务处 室在 各自 职责范 围内 实施 具体 的风 险控制 措施 。 
（3） 内部 风险 控制 原则 
1）合法 性原 则。内 控制 度 应当符 合国家 法律 法规 及 监管机 构的监 管要 求， 并 贯穿于 托
管业务 经营 管理 活动 的始 终。 
2）完整 性原 则。托 管业 务 的各项 经营管 理活 动都 必 须有相 应的规 范程 序和 监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 
3） 及 时性 原则 。 托管 业务 经营活 动必 须在 发生 时能 准确及 时地 记录 ； 按照 “内 控优先 ”
的原则 ，新 设机 构或 新增 业务品 种时 ，必 须做 到已 建立相 关的 规章 制度 。 
4）审慎 性原 则。各 项业 务 经营活 动必须 防范 风险 ， 审慎经 营，保 证基 金资 产 和其他 委
托 资产 的 安 全与 完整 。 
5）有效 性原 则。内 控制 度 应根据 国家政 策、 法律 及 经营管 理的需 要适 时修 改 完善， 并
保证得 到全 面落 实执 行， 不得有 任何 空间 、时 限及 人员的 例外 。 
6）独立 性原 则。 设 立专 门 履行托 管人职 责的 管理 部 门；直 接操作 人员 和控 制 人员必 须
相对独 立， 适当 分离 ；内 控制度 的检 查、 评价 部门 必须独 立于 内控 制度 的制 定和执 行部门 。 
（4） 内部 风险 控制 措施 实 施 
1） 严 格的 隔离 制度 。 资产 托管业 务与 传统 业务 实行 严格分 离 ， 建 立了 明确 的岗 位职责 、
科学的 业务 流程 、 详 细的 操作手 册 、 严 格的人 员行 为规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了良 好
的防火 墙隔 离制 度， 能够 确保资 产独 立、 环境 独立 、 人员 独立 、 业 务制 度和 管理独 立、 网络
独立。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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2）高层 检查 。主管 行领 导 与部门 高级管 理层 作为 工 行托管 业务政 策和 策略 的 制定者 和
管理者 ， 要 求下 级部 门及 时报告 经营 管理 情况 和特 别情况 ， 以 检查 资产 托管 部在实 现内 部控
制目标 方面 的进 展， 并根 据检查 情况 提出 内部 控制 措施， 督促 职能 管理 部门 改进。 
3）人事 控制 。资产 托管 部 严格落 实岗位 责任 制， 建 立 “自 控防线 ” 、 “ 互 控 防线 ” 、
“ 监控 防线 ”三 道控 制防 线， 健全 绩效 考核和 激励 机制 ， 树 立 “ 以人为 本 ” 的内控 文化 ， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。 
4）经营 控制 。资产 托管 部 通过制 定计划 、编 制预 算 等方法 开展各 种业 务营 销 活动、 处
理各项 事务 ，从 而有 效地 控制和 配置 组织 资源 ，达 到资源 利用 和效 益最 大化 目的。 
5）内部 风险 管理。 资产 托 管部通 过稽核 监察 、风 险 评估等 方式加 强内 部风 险 管理， 定
期或不 定期 地对 业务 运作 状况进 行 检 查、 监控 ， 指 导业务 部门 进行 风险 识别 、 评估 ， 制 定并
实施风 险控 制措 施， 排查 风险隐 患。 
6）数据 安全 控制。 我们 通 过业务 操作区 相对 独立 、 数据和 传真加 密、 数据 传 输线路 的
冗余备 份、 监控 设施 的运 用和保 障等 措施 来保 障数 据安全 。 
7） 应 急准 备与 响应 。 资 产 托管业 务建 立专 门的 灾难 恢复中 心 ， 制 定了 基于 数 据、 应用 、
操作 、 环 境四 个层 面的 完备 的灾难 恢复 方案 ， 并组 织员 工定期 演练 。 为使 演练 更加 接近实 战，
资产托 管部 不断 提高 演练 标准， 从最 初的 按照 预订 时间演 练发 展到 现在 的 “ 随机演 练 ”。从
演练结 果看 ，资 产托 管部 完全有 能力 在发 生灾 难的 情况下 两个 小时 内恢 复业 务。 
（5） 资产 托管 部内 部风 险 控制情 况 
1）资产 托管 部内部 设置 专 职稽核 监察部 门， 配备 专 职稽核 监察人 员， 在总 经 理的直 接
领导下 ， 依 照有 关法 律规 章， 全 面贯 彻落 实全 程监 控思想 ， 确 保资 产托 管业 务健康 、 稳 定地
发展。 
2）完善 组织 结构， 实施 全 员风险 管理。 完善 的风 险 管理体 系需要 从上 至下 每 个员工 的
共同参 与， 只有 这样， 风险 控制制 度和 措施 才会 全面 、 有效。 资产 托管 部实 施全 员 风险管 理，
将风险 控制 责任 落实 到具 体业务 部门 和业 务岗 位 ， 每 位员工 对自 己岗 位职 责范 围内的 风险 负
责， 通 过建 立纵 向双 人制 、 横向 多部 门制 的内 部组 织结构 ， 形 成不 同部 门、 不同岗 位相 互制
衡的组 织结 构。 
3）建立 健全 规章制 度。 资 产托管 部十分 重视 内控 制 度的建 设，一 贯坚 持把 风 险防范 和
控制的 理念 和方 法融 入岗 位职责 、 制度 建设和 工作 流程中 。 经过 多年努 力 ， 资产托 管部 已经
建立了 一整 套内 部风 险控 制制度 ， 包 括： 岗位 职责 、 业务 操作 流程 、 稽 核监 察制度 、 信 息披
露制度 等 ， 覆 盖所有 部门 和岗位 ， 渗透 各项业 务过 程， 形成 各个 业务环 节之 间的相 互制 约 机
制。 
4）内部 风险 控制始 终是 托 管部工 作重点 之一 ，保 持 与业务 发展同 等地 位。 资 产托管 业
务是商 业银 行新 兴的 中间 业务， 资产 托管 部从 成立 之日起 就特 别强 调规 范运 作， 一 直将 建立华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
16 
 
一个系 统、 高效 的风 险防 范和控 制体 系作 为工 作重 点。 随 着市 场环 境的 变化 和托管 业务 的快
速发展 ， 新问 题、 新情 况 不断出 现 ， 资 产托管 部始 终将风 险管 理放 在与 业务 发展同 等重 要的
位置， 视风 险防 范和 控制 为托管 业务 生存 和发 展的 生命线 。 
(五)基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 
根据 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 等有 关证 券法 律法 规 的规定 及基 金合 同的 约定 ， 对 基金 投
资范围 、 投 资对 象、 基 金投 融资比 例、 基金 投资 禁止 行 为、 基 金管 理人 参与 银行 间 债券市 场、
基金管 理人 选择 存款 银行 、 基 金投 资流 通受限 证券 、 基 金资 产净 值计算 、 各 类基金 份额 的每
万份基 金已 实现 收益 和 7 日年化 收益 率计 算、 应收 资金到 账 、 基 金费用 开支 及收入 确定 、 基
金收益 分配 、 相关信 息披 露、 基金 宣传 推介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 的合法 性 、 合 规
性进行 监督 和核 查。 
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协 议、上 述监督 内容 的约定 和其他 有关法 律法 规的规 定，应
及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 进行 整改 ， 整改 的时 限应符 合法 规允 许的 投资 比例调 整期 限 。
基金管 理人 收到 通知 后应 及时核 对确 认并 以书 面形 式向基 金托 管人 发出 回函 并改正 。 在规 定
时间内 ， 基金 托管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理人改 正 。 基金管 理人 对基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。 
基金托 管人发 现基 金管 理 人的投 资指令 违反 《基 金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金 合 同和有 关
法律法 规规 定 ， 应当 拒绝 执行 ， 立 即通 知基金 管理 人限期 改正 ， 如基金 管理 人未能 在通 知 期
限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。 
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规、 基金 合同 和托 管协 议 对基金 业
务执行 核查 。 对基金 托管 人发出 的书 面提 示， 基金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 ， 或 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证； 对基 金托 管人 按照法 律法 规、 基金 合同 和托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 及 时报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。






华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
17 
 
五 相关服务机构 
（一） 基金 份额 发售 机构 
基金份 额发 售 机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。 
1 、直 销机 构： 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层



办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层 
法定代 表人 ：齐 亮



电话： （021 ）38784638



传真： （021 ）50103016 
联系人 ： 汪 莹白 
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638 
公司网 址：www.huatai-pb.com 
 
2 、代 销机 构



1) 第一 创业 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
联系人 ：吴 军 
电话： （0755 ）23838751 
传真： （0755 ）23838750 
客服电 话：400-888-1888 
公司网 址：www.firstcapital.com.cn 
2) 光大 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：周 洁瑾 
电话： （021 ）22169999 
传真： （021 ）22169134 
客服电 话：95525 
公司网 址：www.ebscn.com 
3) 华鑫 证券 有限 责任 公司 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
18 
 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元 
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号 
法定代 表人 ：俞 洋 
联系人 ：陈 敏 
电话： （021 ）64316642 
传真： （021 ）64333051 
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888 
公司网 址：www.cfsc.com.cn 
4) 平安 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 国际 交易广 场 8 楼 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 交易 广场群 楼 8 楼 
法定代 表人 ：杨 宇翔 
联系人 ：吴 琼 
电话： （0755 ）22621866 
传真： （0755 ）82400862 
客服电 话：95511*8 
公司网 址：stock.pingan.com



5) 中信 建投 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市安 立 路66 号4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
联系人 ：权 唐 
电话：400-8888-108 
传真： （010 ）65182261 
客服电 话：400-888-8108 
公司网 址：www.csc108.com



6) 华安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 安 徽省 合肥 市政务 文化 新区 天鹅 湖 路198 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 
法定代 表人 ：李 工





 
联系人 ：范 超 
电话：0551-65161821 
传真：0551-65161672 
客服电 话：400-809-6518 （全国 ） 96518 （安 徽） 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
19 
 
公司网 址：www.hazq.com 
7) 泰诚 财富 基金 销售 （大 连）有 限公 司 
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 
法定代 表人 ：林 卓 
联系人 ：薛 长平 
电话：0411-88891212 
传真：0411-88891212 
客服电 话：400-641-1999 
公司网 址：www.taichengcaifu.com 
8) 一路 财富 （北 京） 信息 科技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
联系人 ：段 京璐






电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
客服电 话：400-001-1566 
公司网 址：www.yilucaifu.com 
9) 大同 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层



办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层 
法定代 表人 ： 董祥 
联系人 ： 薛津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-7219891 
客服电 话：400-712-1212 
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn



10)嘉 实财 富管 理有 限公 司 
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪大道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层4609-10 单元 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层 
法定代 表人 ： 赵学 军 
联系人 ： 余永 键 
电话：010-85097570 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
20 
 
传真：010-85097308 
客服电 话：400-021-8850 
公司网 址：www.harvestwm.cn 
11)开 源证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层


 
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层



法定代 表人 ：李 刚 
联系人 ：袁 伟涛 
电话：029-81887060 
传真：029-81887060 
客服电 话：4008608866 
公司网 址：www.kysec.cn 
12)徽 商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座 
办公地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座 
法定代 表人 ：李 宏鸣 
联系人 ：叶 卓伟 
电话：0551-62667635 
传真：0551-62667684 
客服电 话：96588 
公司网 址：www.hsbank.com.cn 
13)乾 道金 融信 息服 务（ 北 京）有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室 
法定代 表人 ：王 兴吉 
联系人 ：高 雪超 
电话：18601207732 
传真：010-82057741 
客服电 话：4000888080 
公司网 址：www.qiandaojr.com 
14)北 京汇 成基 金销 售有 限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 
法定代 表人 ：王 伟刚 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
21 
 
联系人 ：丁 向坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电 话：4006199059 
公司网 址：www.fundzone.cn 
15)奕 丰金 融服 务（ 深圳 ） 有限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司） 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室 
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN 
联系人 ： 陈广 浩 
电话：0755-8946 0500 
传真：0755-2167 4453 
客服电 话：400-684-0500 
公司网 址：www.ifastps.com.cn 
16)上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：刘 潇 
电话：021-20691942 
传真：021-2069-1861 
客服电 话：400-820-2899 
公司网 站： www.erichfund.com



17)上 海好 买基 金销 售有 限 公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌



联系人 ：胡 锴隽 
电话：021-20613635 
传真：021-68596916



客服电 话：400-700-9665



公司网 址：www.ehowbuy.com 
18)上 海天 天基 金销 售有 限 公司 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
22 
 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼



法定代 表人 ：其 实 
联系人 ：朱 玉 
电话：021-54509988-1071 
传真：021-64383798 
客服电 话：400-181-8188



公司网 址：www.1234567.com.cn



19)深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电 话：4006-788-887



公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn 
20)北 京展 恒基 金销 售股 份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层



法定代 表人 ：闫 振杰 
联系人 ：马 林 
电话：010-59601366-7024 
传真：010-62020355 
客服电 话：4008188000 
公司网 址：www.myfp.com



21)浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司



注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室



办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼



法定代 表人 ： 凌顺 平


 
联系人 ：吴 强


 
电话：0571-88911818


 
传真：0571-86800423


 
客服电 话：4008-773-772


 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
23 
 
公司网 站：www.5ifund.com 
22)杭 州数 米基 金销 售有 限 公司 
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓 前街 道海 曙路 东2 号



办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼



法定代 表人 ： 陈柏 青



联系人 ：王 朝 
客服电 话：4000-766-123



公司网 站： http://www.fund123.cn 
23)中 期资 产管 理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座8 层 
法定代 表人 ：姜 新 
联系人 ：侯 英建 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客服电 话：010-65807865 
公司网 站：www.cifcofund.com 
24)宜 信普 泽投 资顾 问（ 北 京） 有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809 
法定代 表人 ： 沈伟 桦 
联系人: 刘 梦轩 
电话：(010)-52858244 
公司网 址：www.yixinfund.com 
客服电 话：400-6099-200 
25)深 圳市 新兰 德证 券投 资 咨询有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#



办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层 
法定代 表人 ：杨 懿 
联系人: 张燕 
电话： （010 ）58325395 
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/ 
客服电 话：400-166-1188 
26)泉 州银 行股份 有 限公 司 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
24 
 
注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号 
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号 
法定代 表人 ：傅 子能 
联系人: 董 培姗 
电话：0595-22551071 
公司网 址： www.qzccbank.com 
客服电 话：400-88-96312 
27)北 京创 金启 富投 资管 理 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 
法定代 表人 ：梁 蓉 
联系人: 齐 廷君 
电话：010-66154828-835 
公司网 址： www.5irich.com 
客服电 话：400-6262-818 
28)北 京恒 久浩 信投 资咨 询 有限公 司 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦B1210 
法定代 表人 ：谢 亚凡 
联系人: 陈冲 
电话：010-65617753 
公司网 址： www.haofunds.com 
客服电 话：4006-525-676 
29)上 海利 得基 金销 售有 限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼) 
法定代 表人 ： 沈继 伟 
联系人: 徐鹏 
公司网 址： http://m.leadfund.com.cn 
客服电 话：400-005-6355 
30)北 京钱 景财 富投 资管 理 有限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
联系人: 盛 海娟 
电话：010-57418829 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
25 
 
传真：010-57569671 
公司网 址： www.qianjing.com 
客服电 话：400-893-6885 
31)北 京增 财基 金销 售有 限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 
法定代 表人 ：罗 细安 
联系人 ：李 皓 
电话：010- 67000988-6003 
公司网 址： www.zcvc.com.cn 
客服电 话：400-001-8811 
32)诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室 
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号B 座 12F 
法定代 表人 ：汪 静 波 
联系人 ：李 娟 
电话：021-35882830 
公司网 址： www.noah-fund.com 
客服电 话：400-821-5399 
33)上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 
法定代 表人 ：郭 坚 
联系人 ：陈 思乐 
公司网 址：www.lufunds.com 
客服电 话：4008219031 
34)北 京乐 融多 源投 资咨 询 有限公 司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603 
法定代 表人 ： 董浩 
联系人 ：牛 亚楠 
公司网 址：www.jimufund.com 
客服电 话：400-068-1176 
35)珠 海盈 米财 富管 理有 限 公司 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
26 
 
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系人 ：钟 琛 
公司网 址：www.yingmi.cn 
客服电 话：020-89629066 
36)大 泰金 石投 资管 理有 限 公司 
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路1 号 南京 中心 66 楼 
法定代 表人 ：袁 顾明 
联系人 ：何 庭宇 
联系电 话：021-22267987 
公司网 址：www.dtfunds.com 
客服电 话：400-928-2266 
37)上 海联 泰资 产管 理有 限 公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 
法定代 表人 ：燕 斌



联系人 ：陈 东 
公司网 址：www.66zichan.com 
客服电 话：4000-466-788 
38)和 耕传 承基 金销 售有 限 公司 
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701 
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701 
法定代 表人 ：李 淑慧 
联系人 ：裴 小龙 
公司网 址：www.hgccpb.com 
客服电 话：4000555671 
39)北 京格 上富 信投 资顾 问 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室 
法定代 表人 ：李 悦章 
联系人 ：曹 庆展 
联系电 话：010-65983311 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
27 
 
公司网 址：www.igesafe.com 
客服电 话：010-82350618 
40)深圳 富 济财 富管 理有 限 公司 
注册地 址： 深圳 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号 A 栋201 室 
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室 
法定代 表人 ：齐 小贺 
联系人 ：马 力佳 
联系电 话：0755-83999907-815 
公司网 址：www.jinqianwo.cn 
客服电 话：0755-83999907 
3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。 
 
（二） 注册 登记 机构 
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 
住所： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层 
法定代 表人 ：齐 亮 
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层 
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777 
传真： （021 ）50103016 
联系人 ：陈 培 
 
（三） 律师 事务 所和 经办 律师 
名称： 上海 源泰 律师 事务 所 
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室



负责人 ：廖海 
电话： （021 ）51150298 
传真： （021 ）51150398 
经办律 师： 刘佳 、范 佳 斐 
 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
法定代 表人 ：杨 绍信 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
28 
 
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 张勇 
电话：021-23238888 
传真：021-23238800 
 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
29 
 
六 基金的募集 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定， 并 于 2015 年5 月 11 日在 中国 证监 会 《关 于准予 华泰 柏瑞 惠利 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 注册 的批 复》 （证 监 许可[2015]881 号） 注册 募集。 
（一） 基金 类型 
混合型 证券 投资 基金 
（二） 基金 存续 期 
不定期 
（三） 基金 运作 方式 
契约型 开放 式 
（四） 基金 份额 类别 
本基金 根据 认购 费 、 申 购费 、 销 售服 务费 收取 方式 的不 同， 将基 金份 额分 为不 同的 类别。
在投资 者认 购 、 申购 基金 份额时 收取 认购 、 申 购费 用而不 计提 销售 服务 费的 ， 称 为 A 类基 金
份额； 在投 资者 认购 、 申 购基金 份额 时不 收取 认购 、 申购 费用 ， 且 从本 类别 基金资 产中 计提
销售服 务费 的， 称 为C 类 基金份 额。 
本基 金A 类、C 类基 金份 额 分别设 置基 金代 码。 由于 基金费 用的 不同 ， 本 基金A 类基 金
份额 和C 类 基金 份额 将分 别计算 基金 份额 净值 和基 金份额 累计 净值 并单 独公 告。 
投资者 可自 行选 择认 购、 申购的 基金 份额 类别 。 本 基金不 同基 金份 额类 别之 间不得 互相
转换。 
（ 五） 募集 方式 和销 售场 所 
本基金通过基金管理 人的 直销和 中 信 建 投 证 券股 份有 限 公 司 等 代 销 机 构的 销售 网 点 公
开发售 。 
投资者 还可 在与 本公 司达 成网上 交易 的相 关协 议、 接受本 公司 有关 服务 条款 后， 通 过登
录本公司 网站（www.huatai-pb.com ） 办理开 户、认 购等业务 ，有关 基金网 上 交易的开 通范
围和具 体业 务规 则请 登录 本公司 网站 查询 。 
销售机 构联 系方 式以 及发 售方案 以发 售公 告 及 代销 机构的 相关 公告 为准 ， 请投 资者就 募
集和认 购的 具体 事宜 仔细 阅读 《 华 泰柏 瑞惠利 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金基 金份额 发售 公
告》 及 代销 机构 的相 关公 告 。 
（ 六） 募集 期限 
本基金 自2015 年5 月18 日至2015 年 5 月 21 日公 开发售 。根 据《 运作 办法 》的规 定，
如果本 基金 在上 述时 间段 内未达 到基 金合 同生 效的 法定条 件 、 或 基金 管理 人根 据市场 情况 需
要延长 基金 份额 发售 的时 间， 本 基金 可继 续销 售， 但 募集期 自基 金份 额发 售之 日起最 长不 超
过 3 个 月。 同时 也可 根据 认购和 市场 情况 提前 结束 发售。 本基 金的 实际 发售 时间为 2015 年
5 月 18 日至 2015 年5 月21 日。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
30 
 
（ 七） 募集 对象 
本基金 的发 售对 象为 符合 法律法 规规 定的 可投 资于 证券投 资基 金的 个人 投资 者、 机构 投
资者 、 合 格境 外机 构投 资者 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 购买 证券 投资 基金 的其他 投 资 人 。 
（ 八） 基金 的最 低募 集份 额总额 及金 额 
本基金 的募 集份 额总 额应 不少 于 2 亿 份， 基金 募集 金额应 不少 于2 亿元 人民 币。 
（ 九） 基金 的面 值 
本基金 基金 份额 初始 面值 为人民 币1.00 元， 以初 始 面值发 售 。 
（ 十） 投资 人对 基金 份额 的认购 
1 、认 购方 法 
投资者 认购 时间 安排 、 投 资者认 购应 提交 的文 件和 办理的 手续 ， 由 基金 管理 人根据 相关
法律法 规及 本基 金基 金合 同，在 发售 公告 中确 定并 披露。 
2 、认 购的 方 式 及确 认 
（1） 本基 金认 购采 取全 额 缴款认 购的 方式 。 
（2）销 售网点 （包括 直销 和代销网 点） 受理申 请并 不表示对 该申 请是否 成功 的确认 ，
而仅代 表销售 网点确 实收 到了认 购申请 。申请 是否 有效应 以基金 注册登 记机 构的确 认为准 。
投资者 可在 基金 合同 生效 后到各 销售 网点 查询 最终 成交确 认情 况和 认购 的份 额。 
（3） 基金 投资 者在 募集 期 内可以 多次 认购 ，A 类基 金份额 的认 购费 按每 笔 A 类基金 份
额认购 申请 单独 计算 ，认购 申请 一经 受理 不得 撤消 。 
（4）若 投资者 的认购 申请 被确认为 无效 ，基金 管理 人应当将 投资 者已支 付的 认购金 额
本金退 还投 资者 。 
3 、认 购的 限额 
（1）在 募集期 内，投 资者 可多次认 购， 对单一 投资 者在募集 期间 累计认 购份 额不设 上
限。 
（2） 认购 最低 限额 ： 在 基 金募集 期内 ， 除发售 公告 另有规 定, 代销 网点 和基 金 管理人 的
网 上 交 易 系 统 每 个 基 金 账 户 首 次 最 低 认 购 金 额 为 1,000 元人民币，单笔认购最低金额为
1,000 元 人民 币；直 销柜台 每个 基金 账户 首次 最低 认购金 额 为 50,000 元 人 民币， 已在 直销
柜台有认/申购 本 公 司旗下 基金记 录的投 资者不 受首 次认购 最低金 额的限 制， 单笔认 购最低
金额 为1,000 元 人民 币。 
各代销 机构 对最 低认 购限 额及交 易级 差有 其他 规定 的，以 各代 销机 构的 业务 规定为准 。 
4 、认 购费 率 
本基金A 类基 金份 额在 投 资者认 购时 收取 认购 费， C 类基金 份额 在认 购时 不收 取认购 费 。 
投资者 在认 购A 类基 金份 额时 ， 具体 的认 购费 率安 排如下 表所 示。 
认购金 额（M， 含认 购费 ， 元） 认购费 率 养老金 特定 认购 费
率 
M < 100 万 1.00% 0.25% 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
31 
 
100 万 ≤ M <200 万 0.80% 0.20% 
200 万 ≤ M <500 万 0.60% 0.15% 
M ≥50 0 万 1000 元/笔 1000 元/笔 
注：实施特 定认购费 率的养老 金客户包括 ：全国社 会保障基 金、可以投 资基金的 地方社会 保障基金、
企业年金单一 计划以及 集合计 划、企业年金 理事会委 托的特 定客户资产管 理计划。 如将来 出现经养老基金
监管部门认可 的新的养 老基金 类型，本公司 将在招募 说明书 更新时或发布 临时公告 将其纳 入养老金客户范
围，并按规定向中国证监会备案。 
养老金客户须通过基金管理人直销柜台认购。 
投资者 重复 认购 ，须 按每 次认购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。 
认购费 将用 于支 付募 集期 间会计 师费 、 律师 费、 注册 登记费 、 销售 费及 市场 推广 等支出 ，
不计入 基金 财产。 
5 、认 购份 额的 计算 
认购本 基金 的认 购费 用采 用前端 收费 模式 ， 即 在认 购基金 时缴 纳认 购费 。 投 资者的 认购
金额包 括认 购费 用和 净认 购金额 。 有效 认购 资金 在基 金募集 期间 所产 生的 利息 折成基 金份 额 ，
归投资 者所 有。 
（1） 认购A 类 基金 份额 时 ， 投资 者的 总认 购份 额的 计算方 式如 下： 
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率） 
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额 
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋募集 期利 息）/基 金份 额 初始面值 
对于适 用固 定金 额认 购费 的认购 ：净 认购 金额 ＝认 购金额 －认 购费 用 
净认购 金额 以人 民币 元为 单位 ， 计 算结 果按照 四舍 五入方 法 ， 保 留小数 点后 两位 ； 认 购
份额的 计算 结果 按照 四舍 五入方 法 ， 保 留小 数点 后两 位, 由 此误 差产 生的 损失 由基金 财产 承
担，产 生的 收益 归基 金财 产所有 。 
例：某 投资 者( 非养 老金 客 户)投资 10,000 元认 购本 基金 A 类基 金份 额 ， 如果 募集期 内
认购资 金获 得的 利息 为 10 元，则 其可 得到 的A 类 基 金份额 计算 如下 ： 
净认购 金额 ＝10,000/ （1 ＋1.00%）＝9,900.99 元 
认购费 用＝10,000 －9,900.99 ＝99.01 元 
认购份 额＝ （9,900.99 ＋10 ）/1.00 ＝9,910.99 份 
即投资 者投 资 10,000 元认 购本基 金 A 类基 金份 额 ， 加上认 购资 金在 募集 期内 获得的 利
息，可 得 到9,910.99 份A 类基金 份额 。 
（2） 认购C 类 基金 份额 时 ， 投资 者的 总认 购份 额的 计算方 式如 下： 
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋募集 期利 息）/基 金份 额 初始面值 
例：某 投资 者投 资 10,000 元认购 本基 金 C 类基 金份 额 ，如 果募 集期 内认 购资 金获得 的
利息 为10 元， 则其 可得 到 的 C 类 基金 份额 计算 如下 ： 
认购份 额= （10,000.00+10）/1.00=10,010.00 份 
即投资 者投 资 10,000 元认 购本基 金 C 类基 金份 额 ， 加上认 购资 金在 募集 期内 获得的 利华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
32 
 
息，可 得 到10,010.00 份C 类基 金份 额。 
（ 十一 ）募 集资 金及 利息 的处理 
1 、 基金 募集 期间 募集 的资 金存入 专门 账户 ， 在基 金募 集行为 结束 前 ， 任 何人 不得 动用 。 
2 、有效 认购资 金在募 集期 间产生的 利息 折成基 金份 额，归投 资者 所有。 利息 折算成 基
金份额 ， 计算 结果按 照四 舍五入 方法 ， 保留小 数点 后两位 。 利息 的计算 和折 算的基 金份 额 的
具体数 额以 注册 登记 机构 的计算 结果 为准 。该 部分 份额享 受免 除认 购费 的优 惠。 
 
（十二 ）募 集结 果 
本基金 募集 工作 已 于 2015 年5 月21 日顺 利结 束。 经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公
司验资，本次募集的净认购金额为 4,207,599,952.88 元 人 民 币 ， 折 合 基 金 份 额
4,207,599,952.88 份； 认 购款项 在基 金验 资确 认日 之前产 生的 银行 利息 共 计408,551.09 元
人民币 ，折 合基 金份额408,551.09 份 。本次 募集 的 资金已 于 2015 年 5 月 25 日全额 划入 本
基金在 基金 托管 人中 国工 商银行 股份 有限 公司 开立 的基金 托管 专户 。 
本次募 集有 效认 购户 数为 773 户 ，按 照每 份基 金份 额发售 面值1.00 元人 民币 计算， 本
次募集 资金 及其 产生 的利 息结转 的基 金份 额共 计 4,208,008,503.97 份， 已分 别计入 各基 金
份额持 有人 的基 金账 户， 归各基 金份 额持 有人 所有 。 按 照有 关法 律规定 ， 本 基金募 集期 间的
信息披 露费 、会 计师 费、 律师费 以及 其他 费用 ，不 从基金 财产 中列 支。 
根据 《 基金 法》 、 《 运作 管 理办法 》 和 《 基金 合同》 、 《招募 说明 书》 的 有关 规 定， 本 基金
募集符 合有 关条 件， 本基 金管理 人已 向中 国证 监会 办理完 毕基 金备 案手 续， 并于 2012 年 5
月 25 日 获确 认， 基金 合同 自该日 起正 式生 效。 基金 合同生 效之 日起 ，本 基金 管理人 正式 开
始管理 本基 金。 
 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
33 
 
七 基金合同的生效 
（一） 基金 备案 的条 件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基金 募集
金额不 少 于2 亿 元人 民币 且基金 认购 人数 不少 于 200 人的 条件 下， 基金 募集 期 届满或 基金 管
理人依 据法 律法 规及 招募 说明书 可以 决定 停止 基金 发售， 并在 10 日 内聘 请法 定验资 机构 验
资，自 收到 验资 报告 之日 起 10 日内 ，向 中国 证监 会 办理基 金备 案手 续。 
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会
书面确 认之 日起 ， 基 金合 同生效 ； 否则 基金合 同不 生效 。 基 金管 理人在 收到 中国证 监会 确 认
文件的 次日 对基 金合 同生 效事宜 予 以 公告 。 基金 管理 人应将 基金 募集 期间 募集 的资金 存入 专
门账户 ，在 基金 募集 行为 结束前 ，任 何人 不得 动用 。 
（ 二） 基金 合同 不能 生效 时募集 资金 的处 理方 式 
如果募 集期 限届 满， 未满 足 基金 备案 条件 ，基 金管 理人应 当承 担下 列责 任： 
1 、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用； 
2 、 在基 金募 集期 限届 满后30 日 内返 还投 资者 已缴 纳 的款项 ， 并 加计 银行 同期 活期存款
利息； 
3 、 如基 金募 集失 败， 基金 管理人 、 基 金托 管人 及销 售机构 不得 请求 报酬 。 基 金管理 人、
基金托 管人 和销 售机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。 
（ 三） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 
基金合 同生 效后 ，连续 20 个工作 日出 现 基 金份 额持 有人数 量不 满 200 人 或者 基金资 产
净值低 于5000 万元 情形 的， 基金 管理 人应 当在 定期 报告中 予以 披露 ； 连 续60 个工作 日出 现
前述情 形的 ， 基 金合 同自 动终止 ，无 需召 开基 金份 额持有 人大 会审 议。 
法律法 规或 监管 部门 另有 规定的 ， 从 其规 定。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
34 
 
八 基金份额的申购 与赎回 
（一） 申购 和赎 回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售机构 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书 “五 相关服 务机 构”及 其他相 关公告 中列明 。基 金管理 人可根 据情况 变更 或增减 销售机
构， 并 予以 公告。 基金 投资 者应当 在销 售机 构办 理基 金销售 业务 的营 业场 所或 按销售 机构 提
供的其 他方 式办 理基 金份 额的申 购与 赎回 。 
（二） 申购 和赎 回的 开放 日及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介 上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个 月开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个 月开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请且 登记机 构确 认接
受的， 其基 金份 额申 购、 赎回 或 转换 价格 为下 一开 放日基 金份 额申 购、 赎回 或转换 的价格 。 
（ 三） 申购 与赎 回的 原则 
1 、“未 知价 ” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即 按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 
5 、办 理申 购、 赎回 业务 时 ，应当 遵循 基金 份额 持有 人利益 优先 原则 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新 规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。 
（ 四） 申购 与赎 回的 程序 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
35 
 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人申 购基 金份额 时， 必须全额 交付 申购款 项， 投资人交 付申 购款项 的， 申购成立 ；
登记机 构确 认基 金份 额时 ， 申购生 效 。 若 申购 款项 在规 定时间 内未 全额 到账 ， 则申 购不成 立 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资 者在
提交赎 回申 请时 ， 必 须有 足够的 基金 份额 余额 ， 否 则所提 交的 赎回 申请 不成 立。 投资 人赎 回
申请成 功后 ，基 金管 理人 将在 T ＋7 日( 包括 该日)内 支付赎 回款 项。 在发 生巨 额赎回 或基 金
合同载 明的 其他 暂停 赎回 或延缓 支付 赎回 款项 的情 形时 ， 款 项的 支付 办法 参照 基金合 同有 关
条款处 理。 
遇证券 、 期货 交易所 或交 易市场 数据 传输 延迟 、 通 讯系统 故障 、 银行数 据交 换系统 故 障
或其它 非基 金管 理人 及基 金托管 人所 能控 制的 因素 影响业 务处 理流 程时 ， 赎回 款项顺 延至 下
一个工 作日 划出 。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 可 在 T+2 日后(包 括该 日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他方
式查询 申请 的确 认情 况。 若申购 不成 功或 无效 ，则 申购款 项本 金退 还给 投资 人。 
销售机 构对 申购 、 赎 回 申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而 仅代 表销 售机 构确实 接收
到申请 。 申 购、 赎回 的确 认以登 记机 构的 确认 结果 为准。 对于 申请 的确 认情 况， 投 资者 应及
时查询 。 
（ 五） 申购 与赎 回的 数额 限制 
1 、代 销网 点和 基金 管理 人 的网上 交易 系统 每个 账户 首次申 购的 最低 金额 为 1,000 元人
民币； 单笔 申购 的最 低金 额为 1,000 元人 民币 ； 
2 、直 销柜台 每 个账 户首 次 申购的 最低 金额 为 50,000 元人民 币； 已在 直销 柜台 有认/ 申
购本公司旗下基 金 记 录 的 投 资 者 不 受 首 次 申 购 最 低 金 额 的 限 制 ， 单 笔 申 购 的 最 低 金 额 为
1,000 元人 民币 ； 
3 、赎 回的 最低 份额 为 500 份基金 份额 ，基 金份 额持 有人可 将其 全部 或部 分基 金份额 赎
回， 但 某笔 赎回 导致 单个 交易账 户的 基金 份额 余额 少于 500 份 时， 余额 部分 基金份 额必 须一
同赎回 ； 
4 、基金 管理人 可 在法 律法 规允许的 情况 下， 根 据市 场情况， 合理 调整对 申购 金额和 赎
回份额 的数 量限 制， 基金 管理人 必须 在调 整实施 前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关规 定在 至少
一种指 定媒介 上 公告 并报 中国证 监会 备案 。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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（ 六） 申购 与赎 回的 数额 和价格 
本基金 将基 金份 额分 为 A 类基金 份额 和 C 类 基金 份 额两种 。A 类基 金份 额收 取申购 费，
并对持 有期 限少 于180 天 的本类 别基 金份 额的 赎回 收取赎 回费 ；C 类 基金 份额 从本类 别基 金
资产中 计提 销售 服务 费、 不收取 申购 费用 ，并 对持 有期限 少于 30 天 的本 类别 基金份 额的 赎
回收取 赎回 费。 
1 、申 购份 额、 余额 以及 赎 回金额 的处 理方 式： 
A 类基 金份 额 申 购份 额、 余额的 处理 方式 ：A 类基 金份额 申购 的有 效份 额为 按实际 确认
的申购 金额 在扣 除申 购费 用后， 以申 请当 日 A 类基 金份额 净值 为基 准计 算， 各计算 结果 均按
照四舍 五入 方法 ， 保 留小 数点后 两位 ， 由此误 差产 生的损 失由 基金 财产 承担 ， 产 生的 收益 归
基金财 产所 有。 
C 类基 金份 额申购 份 额、 余额的 处理 方式 ：C 类基 金份额 申购 的有 效份 额为 按实际 确认
的申购 金额 ，以 申请 当日 C 类 基 金份 额净 值为 基准 计算， 各计 算结 果均 按照 四舍五 入方 法，
保留小 数点 后两 位， 由此 误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。 
A 类及 C 类 基金 份额 赎回 金额的 处理 方式 ：A 类及 C 类 基金 份额 赎回 金额 为 按实际 确认
的有效 赎回 份额 乘以 申请 当日该类 基 金份 额净 值的 金额 ， 净 赎回 金额 为赎 回金 额扣除 赎回 费
用的金 额 ， 各 计算结 果均 按照四 舍五 入方 法， 保留 小数点 后两 位 ， 由此 误差 产生的 损失 由 基
金财产 承担 ，产 生的 收益 归基金 财产 所有 。 
2 、申 购费 和赎 回 费 
（1） 申购 费 
投资者 在申 购A 类基 金份 额时， 申购 费率 如下 表： 
申购金 额 （M ， 含申 购费， 元） 
申购费 率 
养老金 特定 申购 费
率 
M < 100 万 1.20% 0.30% 
100 万 ≤ M <200 万 1.00% 0.25% 
200 万 ≤ M <500 万 0.80% 0.20% 
M ≥50 0 万 1000 元/笔 1000 元/笔 
注：实施特 定 申购费 率的养老 金客户包括 ：全国社 会保障基 金、可以投 资基金的 地方社会 保障基金、
企业年金单一 计划以及 集合计 划、企业年金 理事会委 托的特 定客户资产管 理计划。 如将来 出现经养老基金
监管部门认可 的新的养 老基金 类型，本公司 将在招募 说明书 更新时或发布 临时公告 将其纳 入养老金客户范
围，并按规定向中国证监会备案。 
养老金客户须通过基金管理人直销柜台申购。 
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对应
的费率 。 本 基金 的申 购费 用由申 购人 承担 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登 记等
各项费 用， 不列 入基 金财 产 。 
C 类基 金份 额申 购费 率为0 。 
（2） 赎回 费 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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投资者 在赎 回A 类基 金份 额时， 赎回 费率 如下 表： 
持有期 限 （Y） 赎回费 率 
Y< 7 日 1.50% 
7 日≤ Y <30 日 0.75% 
30 日 ≤ Y <180 日 0.50% 
Y ≥180 日 0% 
投资者 在赎 回C 类基 金份 额时， 赎回 费率 如下 表： 
持有期 限 （Y） 赎回费 率 
Y<30 日 0.50% 
Y ≥30 日 0% 
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ，其 中 持 有期少 于 30 日的 赎回 费用 全部归 入
基金财 产， 持有 期不少 于 30 日但 少于90 日的 赎回 费 用 75% 归入 基金 财产， 持有 期 不少 于 90
日 但少于180 日的 赎回 费 用50% 归入 基金 财产， 其余 部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费 。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率和 赎回 费率 ， 调整后 的
申购费 率和 赎回 费率 在更 新的招 募说 明书 中列 示。 费率如 发生 变更 ， 基 金管 理人应 在调 整实
施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 上刊登 公告 。 
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对基 金投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在基 金促 销活动 期间 ， 基
金管理 人可 以 适 当调 低基 金的销 售费 率 。 
3 、申 购份 额的 计算 
申购本 基金 的 A 类 基金 份 额 申购 费用 采用 前端 收费 模式（ 即申 购基 金时 缴纳 申购费 ） ，
投资者 的A 类基 金份 额 申 购金额 包括 申购 费用 和净 申购金 额。 申购 份额 的计 算方式 如下 ： 
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ） 
申购费 用 = 申购 金额-净 申 购金额 
申购份 数= 净申 购金 额/T 日A 类 基金 份额 净值 
对于适 用固 定金 额 申 购费 的 申购 ：净 申购 金额 ＝申 购金额 － 申 购费 用 
例：某 投资 者 （ 非养 老金 客户） 投资 50,000 元 申购 本基 金 A 类基 金份 额，假设 T 日 A
类 基金 份额 净值 为1.052 元，则 可得 到 的A 类 基金 份额的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝50,000/ （1 ＋1.20%）＝49,407.11 元 
申购费 用＝50,000 －49,407.11 ＝592.89 元 
申购份 额＝49,407.11/1.052 ＝46,964.93 份 
即： 投资 者投 资50,000 元 申购本 基 金A 类 基金 份额 ， 其 对应 申购 费率 为1.20% ， 假 设T
日A 类 基金 份额 净值 为 1.052 元 ，则 其可 得到46,964.93 份A 类基 金份 额。 
本基金 的C 类基 金份 额申 购时不 收取 申购 费用 ，申 购金额 即为 净申 购金 额。



申购份 数= 净申 购金 额/T 日C 类 基金 份额 净值 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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4 、净 赎回 金额 的计 算 
投资者 在赎 回本 基金 时缴 纳赎回 费， 投资 者的 净赎 回金额 为赎 回金 额扣 减赎 回费用。其
中， 
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×T 日A类或C类 基金 份额 净值 
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率 
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用 
例： 某投 资者 赎回本 基 金 10,000 份 A 类基 金份 额， 持 有时间 为 90 天 ， 对 应的 赎 回费率
为0.50% ， 假设T 日A 类 基金份 额净 值 是1.052 元 ，则其 可得 到 的 净赎 回金 额为： 
赎回总 金额 ＝10,000 ×1. 0 52 ＝10,520.00 元 
赎回费 用＝10,520.00 ×0 . 50% ＝52.60 元 
净赎回 金额 ＝10,520.00 - 52.60 ＝10,467.40 元 
即： 投资 者赎 回本基 金 10,000 份A 类 基金 份额 ， 持 有 时间 为 90 天， 对应 的赎 回 费率为
0.50% ， 假设T 日A 类 基金 份额净 值 是 1.052 元 ， 则其 可得到 的净 赎回 金额 为 10,467.40 元。 
5 、基 金份 额净 值计 算 
T 日基 金份 额净 值＝T 日 基 金资产 净值/T 日发 行在 外 的 基金 份额 总数 。 
基金份 额净 值单 位为 元， 计算结 果保 留小 数点 后 3 位， 小数 点后 第4 位 四舍 五入 ， 由 此
产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担 。 
T 日的 各类 基 金份额 净值 在当天 收市 后计 算， 并 在 T＋1 日公 告。 遇特 殊情 况 ， 经中 国
证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告。 
（ 七） 申购 与赎 回的 注册 登记 
1 、经基 金销售 机构同 意， 基金投资 者提 出的申 购和 赎回申请 ，在 基金管 理人 规定的 时
间之前 可以 撤销 。 
2 、 投资 者T 日申 购基 金成 功后， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日 为投 资者 增加 权 益并办 理
注册登 记手 续， 投资 者 自T＋2 日起 有权 赎回 该部 分 基金份 额。 
3 、 投资 者T 日赎 回基 金成 功后， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日 为投 资者 扣除 权 益并办 理
相 应的 注册 登记 手续 。 
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 范围 内，对 上述 注册登记 办理 时间进 行调 整，并 最
迟于开 始实 施 前3 个 工作 日在指 定媒介 上 公告 。 
（ 八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。 
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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值 。 
4 、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ， 或 出现 其他 损 害现 有基 金份 额持 有人利 益的 情形 。 
6 、基金 管理人 、基金 托管 人、销售 机构 或登记 机构 的技术保 障等 异常情 况导 致基金 销
售系统 、基 金注 册登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1、2 、3 、5、6、7 项 暂停 申购 情形 之一 且基金 管理 人决 定暂 停申 购时， 基
金管理 人应 当根 据有 关规 定在指 定媒 介上 刊登 暂停 申购公 告 。 如 果投 资人 的申 购申请 被拒 绝 ，
被拒绝 的申 购款 项本 金将 退还给 投资 人。 在暂 停申 购的情 况消 除时 ， 基 金管 理人应 及时 恢复
申购业 务的 办理 。 
（九） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、接 受某 笔或 某些 赎回 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
6 、基金 管理人 、基金 托管 人、销售 机构 或登记 机构 的技术故 障等 异常情 况导 致基金 销
售系统 、基 金注 册登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 1 、2、3、5 、6 、7 项 情形 之一 且基 金管 理人决 定暂 停赎 回 或 延缓 支付赎 回款
项 时 ， 基 金管 理人 应在 当日 报中国 证监 会备 案 ， 已 确认 的赎回 申请 ， 基金 管理 人应 足额支 付；
如暂时 不能 足额 支付 ， 应将 可支付 部分 按单 个账 户申 请量占 申请 总量 的比 例分 配给赎 回申 请
人， 未 支付 部分 可延 期支 付。 若 出现 上述 第 4 项所 述情形 ， 按 基金 合同 的相 关条款 处理 。 基
金份额 持有 人在 申请 赎回 时可事 先选 择将 当日 可能 未获受 理部 分予 以撤 销 。 在 暂停赎 回的 情
况消除 时， 基金 管理 人应 及时恢 复赎 回业 务的 办理 并公告 。 
（十） 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额) 超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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2 、巨 额赎 回的 处 理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受 赎回 比例 不低 于上 一开放 日基 金总 份额 的 10% 的前 提下 ， 可 对其 余赎 回 申请延 期办 理。
对于当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例， 确定当 日受 理的
赎回份 额 ； 对 于未能 赎回 部分 ， 投 资人 在提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选
择取消 赎回 的 ， 当日 未获 受理的 部分 赎回 申请 将被 撤销 ； 选 择延 期赎回 的 ， 将自动 转入 下一
个开放 日、 与下 一开 放日 赎回申 请一 并处 理， 无优 先权并 以下 一开 放日 的基 金份额 净值 为基
础计算 赎回 金额 ， 以此 类推 ， 直 到全 部赎 回为 止。 如投 资人在 提交 赎回 申请 时未 作明确 选择 ，
投资人 未能 赎回 部分 作自 动延期 赎回 处理 ，部 分延 期赎回 不受 单笔 赎回 最低 份额的 限制 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ； 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 指 定媒介 上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的 其 他方 式 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
（ 十一 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ； 也 可以 根据 实际情 况在 暂
停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。 
（十二 ）基 金转 换 
1 、基金 转换是 投资者 按本 公司规定 条件 将其所 持有 的本公司 管理 的一只 基金 份额转 换
为本公 司管 理的 另一 只基 金份额 的业 务 。 需 要办 理基 金转换 的投 资者 须到 原销 售机构 办理 手
续。本 基金 开通 转换 业务 时，本 公司 将另 行公 告具 体情况 。 
2 、基 金转 换申 请 
（1） 个人 投资 者申 请基 金 转换时 ，应 当提 供下 列材 料： 
1 ）有 效身 份证 明文 件原 件 及复印 件； 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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2 ）填 妥的 经本 人签 字确 认 的申请 表。 
委托他 人代 办的 ，还 需提 供委托 代办 书、 代办 人的 有效身 份证 明文 件及 复印 件。 
（2） 机构 投资 者申 请基 金 转换时 ，应 当提 供下 列材 料： 
1 ）授 权经 办人 有效 身份 证 件文件 原件 及复 印件 ； 
2 ）填 妥的 加盖 预留 印鉴 章 的申请 表。 
（3） 电子 方式 的基 金转 换 参照本 公司 或代 销机 构各 相关规 则。 
3 、基 金转 换的 规则 
（1）基 金转换 只能在 同一 销售机构 办理 ，且该 销售 机构须同 时代 理转出 基金 及转入 基
金的销 售； 
（2）基 金转换 以基金 份额 为单位进 行申 请，转 换费 计算采用 单笔 计算法 。投 资者在 Ｔ
日多次 转换 的， 单笔 计算 转换费 ，不 按照 转换 的总 份额计 算其 转换 费用 ； 
（3）“ 定向转 换 ” 原 则， 即投资者 必须 指明基 金转 换的方向 ，明 确指出 转出 基金和 转
入基金 的名 称； 
（4）基 金转换 采取 “ 未知 价法 ”， 即基 金的转 换价 格以转换 申请 受理当 日各 转出、 转
入基金 的份 额资 产净 值为 基准进 行计 算； 
（5） 基金 份额 在转 换后 ， 持有人 对转 入基 金的 持有 期自转 入之 日算 起； 
（6）当 某笔转 换业务 导致 投资者基 金账 户内余 额小 于转出基 金的 基金合 同和 招募说 明
书中 “ 最低 持有 份额 ”的 相关条 款规 定时 ，剩 余部 分的基 金份 额将 被强 制赎 回； 
（7）单 个开放 日基金 净赎 回份额及 净转 换转出 申请 份额之和 超出 上一开 放日 基金总 份
额的10%时 ， 为巨 额赎 回。 发生巨 额赎 回时 ， 基金 转 出视同 基金 赎回 ， 基金 管 理人可 根据 基
金资产 组合 情况 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于基金 转出 和基 金赎 回， 将采取 相同 的比
例确认 ； 在 转出 申请 得 到 部分确 认的 情况 下， 除投 资者在 提交 转换 申请 时选 择将当 日未 获办
理部分 予以撤 销外， 延迟 至下一 个开放 日办理 ，转 出基金 赎回价 格为下 一个 开放日 的价格 。
依照上 述规 定转 入下 一个 开放日 的赎 回不 享有 赎回 优先权 ， 并以 此类 推 ， 直 到 全部转 换为 止。
部分顺 延转 换不 受单 笔赎 回最低 份额 的限 制 ； 
（8）投 资者办 理基金 转换 业务时， 转出 基金必 须处 于可赎回 状态 ，转入 基金 必须处 于
可申购 状态 ； 
（9）转 换业务 遵循 “ 先进 先出 ”的 业务 规则， 即首 先转换持 有时 间最长 的基 金份额 。
如当日 同时 有赎 回申 请的 情况下 ，则 遵循 先赎 回后 转换的 处理 原则 。 
（ 十三） 基 金份 额的 转 让 
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基金 管理 人可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会 认 可 的 交 易场 所 或 者 交易 方 式 进 行 份额 转 让 的 申请 并 由 登 记 机构 办 理 基 金份 额 的 过 户登
记。 基金 管理 人拟受 理基 金份额 转让 业务 的， 将提 前公告 ， 基金 份额持 有人 应根据 基金 管 理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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（ 十四 ）基 金的 非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符 合法 律法 规的 其它 非交易 过户 ， 或 者按 照相 关法律 法规 或国
家有权 机关 要求 的方 式进 行处理 的行 为。 无论 在上 述何种 情况 下， 接受 划转 的主体 必须 是依
法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或 其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（ 十五 ）基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（ 十六 ）定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定 额 投资 计划 最低 申购 金额。 
（ 十七 ）基金 份额 的 冻结 、解冻 与质 押 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、 符合 法律 法规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金账户 或基 金份 额被 冻结 的， 被冻 结部 分
产生的 权益 一并 冻结 ，被 冻结部 分份 额仍 然参 与收 益分配 与支 付。 
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务 ， 基 金管理 人
将制定 和实 施相 应的 业务 规则。 
 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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九 基金的投资 
（一） 投资 目标 
在有效 控制 风险 的前 提下 ， 追求基 金资 产的 长期 增值 ， 前瞻性 地把 握不 同时 期股 票市场 、
债券市 场和 银行 间市 场的 收益率 ， 力争 在中 长期 为投 资者创 造高 于业 绩比 较基 准的投 资 回 报 。 
（二） 投资 范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行的 股票 （包含 中小
板、 创 业板及 其他 经中 国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 国债、 金融债 、 企 业/公 司债、 次
级债、 可转换 债券（ 含分 离交易 可转债） 、央 行票据 、短期 融资券 、超短 期融 资券、 中期票
据等） 、 资产支 持证 券、债 券回购 、银行 存款、 货币 市场工 具、股 指期货 、权 证以及 法律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 股票 资产 的投 资比 例占基 金资 产 的0-95% ； 每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约
需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 现 金和到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 投资 比例 不低 于基金 资产 净
值的 5% 。 
（ 三） 投资 策略 
1 、资 产配 置策 略 
本基金 为混 合型 基金 ， 以 获取长 期稳 定收 益为 目标 。 当股 票市 场的 整体 估值 水平严 重地
偏离了 企业 实际 的盈 利状 况和预 期的 成长 率， 出现 明显的 价值 高估 ， 如 果不 及时调 整将 可能
给基金 份额 持有 人带 来潜 在的资 本损 失时 ， 本 基金 将进行 大类 资产 配置 调整 ， 降低 股票 资产
的比例 ，同 时相 应提 高债 券等其 他资 产的 比例 。 
2 、股 票投 资策 略 
本基金 股票 投资 以定 性和 定量分 析 为 基础 ， 从 基本 面分析 入手 。 根 据个 股的 估值水 平优
选个股 ， 重点 配置当 前业 绩优良 、 市场 认同度 较高 、 在 可预 见的 未来其 行业 处于景 气周 期 中
的股票 。 
（1） 行业 配置 
本基金 将综 合考 虑以 下因 素，进 行股 票资 产在 各行 业间的 配置 。 
1 ）国 家经 济政 策 
本基金 将积 极关 注政 府未 来的产 业发 展规 划方 向， 以及配 套的 国家 财政 与税 收政策 、 货
币政策 、产业 政策、 贸易 政策、 汇率政 策等政 策的 变化， 分析国 家政策 对 主 题行业 的影响 ，
重点投 资于 受益 于国 家政 策变化 、预 期收 益率 较高 的行业 。 
2 ）经 济周 期 
经济周 期对 各个 行业 的影 响不尽 相同 ， 本基 金 主 要从 两个角 度把 握经 济周 期带 来的投 资
机会 ： 一 是充 分分析 过往 历史数 据 ， 找 出经济 周期 对行业 景气 度影 响的 共性 规律 ； 二 是将对华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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当前所 处 经 济周 期阶 段进 行前瞻 性分 析， 根据 各行 业在经 济周 期各 阶段 的预 期表现 ， 进 行行
业配置 与调 整， 为投 资者 追求 超 额收 益 。 
3 ）各 行业 的发 展前 景 
本基金 将重 点关 注各 行业 的发展 进程 ， 捕 捉行 业科 技技术 、 制 造工 艺、 商业 模式、 人才
结构等 因素 的最 新变 化， 从而预 测各 行业 的发 展前 景， 发掘 具有 广阔发 展潜 力的行 业 ， 并 相
应对基 金资 产的 行业 配置 进行调 整。 
4 ）各 行业 基本 面的 变化 
本基金 将对 影响 各行 业基 本面的 因素 进行 跟踪 分 析 ， 预期 各行 业基 本面 变化 的拐点 ， 超
配基本 面即 将发 生有 利变 化的行 业， 低配 基本 面即 将发生 不利 变化 的行 业。 
5 ）各 行业 的相 对估 值水 平 
本基金 将对 各行 业的 相对 估值水 平进 行动 态分 析， 增加被 市场 低估 的行 业配 置比例 ， 降
低盈利 低于 预期 的行 业配 置比例 。 
6 ）市 场需 求趋 势 
各行业 市场 需求 的变 化趋 势不同 ， 有的 表现为 刚性 需求 ， 有 的呈 现较大 弹性 ， 导 致不 同
行业成 长性 出现 差异 。本 基金将 重点 投资 市场 需求 稳定或 保持 较高 增长 的行 业。 
7 ）行 业竞 争格 局 
各行业 内部 的竞 争格 局不 同， 行 业利 润率 存在 较大 差异。 本基 金将 重点 投资 行业进 入壁
垒较高 、利 润率 稳 定 或保 持增长 的行 业。 
（2） 个股 选择 策略 
本基金 管理 人精 选上 市公 司的经 营状 况、 行业 特征、 驱动因 素及 同业 比较 等定 性方面 对
个股进 行基 本面 研究 ，选 取具有 持续 经营 能力 的上 市公司 ，组 成股 票投 资组 合。 
3 、固 定收 益资 产投 资策 略 
本基金 固定 收益 资产 投资 的目的 是在 保证 基金 资产 流动性 的基 础上 ， 有效 利用 基金资 产 ，
提高基 金资 产的 投资 收益 。 
固定收益 资产 包括债 券（ 国债、金 融债 、企业/ 公司 债、次级 债、 可转换 债券 （含分 离
交易可 转债 ） 、 央 行票 据、 短期融 资券、 超短 期融 资 券、 中期 票据 等） 、 资产 支 持证券、 债券
回购、 银行 存款 、货 币市 场工具 等。 
本基金 管理 人将 基于 对国 内外宏 观经 济形 势的 深入 分析 、 国 内财 政政 策与 货币 市场政 策
等因素 对固 定收 益资 产的 影响 ， 进 行合 理的利 率预 期， 判断 市场 的基本 走势 ， 制 定久 期控 制
下的资 产类 属配 置策 略。 在固定 收益 资产 投资 组合 构建和 管理 过程 中， 本基 金管理 人将 具体
采用期 限结 构配 置、 市场 转换、 信用 利差 和相 对价 值判断 、 信 用风 险评 估、 现金管 理等 管理
手段进 行个 券选 择。 
4 、权 证投 资策 略 
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 ， 有 利于 加强基 金风华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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险控制 。 本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 ， 同 时综 合考虑 权证 定价
模 型、 市场 供求 关系 、交 易制度 设计 等多 种因 素对 权证进 行定 价。 
5 、资 产支 持证 券投 资策 略 
在对市 场利 率环 境深 入研 究的基 础上 ， 本基 金投 资于 资产支 持证 券将 采用 久期 配置策 略
与期限 结构 配置 策略 ， 结合 定量分 析和 定性 分析 的方 法， 综合 分析 资产 支持 证券 的利率 风险 、
提前偿 付风 险 、 流动 性风 险、 税收 溢价 等因素 ， 选 择具有 较高 投资 价值 的资 产支持 证券 进行
配置。 
6 、其 他金 融衍 生工 具投 资 策略 
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。 若 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 如期权 、 互 换等
其他金 融衍 生品 种， 本基 金将以 风险 管理 和组 合优 化为目 的， 根据 届时 法律 法规的 相关 规定
参与投 资。 
（ 四） 投资 决策 依据 
1 、国 家有 关法 律、 法规 、 基金合 同等 的有 关规 定；



2 、根据 投研团 队对于 市场 中可获得 相应 数据的 研究 分析所构 建的 投资模 型以 及投资 经
理和投 研团 队对 市场 状态 的判断 ； 
3 、基 于风 险估 测模 型的 投 资风险 分析 。 
（ 五） 投资 决策 机制 
1 、 投资 决策 委员 会负 责审 定基金 经理 的投 资策 略和 原则 ； 审 定基 金经 理定期 调 整计划 ；
审定基 金定期 投 资检 讨报 告；决 定基 金禁 止的 投资 事项等 。 
2 、基金 经理： 在投资 决策 委员会的 授权 范围内 ，根 据基金的 投资 政策实 施投 资管理 ，
确定具 体的 投资 品种 、 数 量、 策 略， 构建 优化 和调 整投资 组合 ， 进 行投 资组 合的日 常分 析和
管理。



3 、 基 金经 理助 理/ 投资 分析 员： 通过 内部 调研 和参 考外 部研究 报告 ， 编写 有关 公司 分析、
行业分 析、 宏观 分析 、市 场分析 的各 类报 告， 提交 基金经 理， 作为 投资 决策 的依据 。 
（ 六） 投资 程序 
1 、投研 团队对 市场中 可获 得的相应 数据 进行研 究分 析，并构 建投 资模型 ，为 本基金 的
投资管 理提 供决 策依 据。 
2 、 投 资决 策委 员会 依据 投 研团队 的研 究结 果对 基金 的资产 配置 比例 等提 出指 导性意 见 。 
3 、基金 经理根 据投资 决策 委员会的 决议 ，利用 投资 模型，并 结合 对宏观 政策 、证券 市
场和上 市公 司等 的分 析判 断，形 成基 金投 资计 划。 
4 、集中 交易室 依据基 金经 理的指令 ，制 定交易 策略 ，统一执 行证 券投资 组合 计划， 进华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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行具体 品种 的交 易。 
5 、法 律监 察部 对投 资组 合 计划的 执行 过程 进行 监控 。 
6 、基金 管理人 在确保 基金 份额持有 人利 益的前 提下 有权根据 环境 变化和 实际 需要对 上
述投资 程序 做出 调整 。 
（ 七）业 绩 比较 基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：一年 期银 行定 期存 款利 率（税 后）+1% 。 
本基金 采用 “一 年期 银行 定期存 款利 率 （ 税后 ）+1% ” 作 为业 绩比 较基 准， 主 要是因 为
本基金 追求 长期 稳定 投资 回报， 上述 业绩 比较 基准 能够较 好地 体现 本基 金的 投资目 标， 并易
于被投 资者 理解 和接 受。 
随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化， 如果 上述 业绩 比较基 准不 适用 本基 金， 或者本 基金
业绩比 较基 准中 所使 用的 指数暂 停或 终止 发布 ， 或者 推出更 权威 的能 够代 表本 基金风 险收 益
特征的 指数 ， 基 金管 理人 可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 ， 与 基金托 管人 协商
一致后 ， 对业 绩比较 基准 进行相 应调 整 ， 并报 中国 证监会 备案 并及 时公 告， 无需召 开基 金 份
额持有 人大 会。 
（ 八） 风险 收益 特征 
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 与货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金。 
（ 九） 投资 禁止 行为 与限 制 
1 、为 维护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 ，本 基金 禁止 从事下 列行 为： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
上述禁 止行 为是 基于 基金 合同生 效时 法律 法规 而约 定， 如法 律法 规或 监管 部门 取消上 述
限制 ， 如 适用 于本 基金 ， 则 本基金 投资 不再 受相 关限 制； 基金 管理 人应 提前 三个 交易日 公告 ，
此调整 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 
2 、基金 管理人 运用基 金财 产买卖基 金管 理人、 基金 托管人及 其控 股股东 、实 际控制 人
或者与 其有 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 本基 金的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵 循持 有人 利益优 先原 则， 防范 利益 冲
突， 建立 健全 内部审 批机 制和评 估机 制 ， 按照 市场 公平合 理价 格执 行。 相关 交易必 须事 先 得
到基金 托管 人同 意， 符合 中国证 监会 的规 定， 并履 行披露 义务 。 重大关 联交 易应提 交基 金 管
理人董 事会 审议 ， 并 经过 三分之 二以 上的 独立 董事 通过。 基金 管理 人董 事会 应至少 每半 年对华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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关联交 易事 项进 行审 查 。 
3 、基 金投 资组 合比 例限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金股 票资 产的 投 资比例 占基 金资 产 的 0-95% ； 
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，现金 和到 期日在 一
年以内 的政 府债 券的 投资 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权证的 10% ； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应根 据中国 证监 会相 关规 定， 与基金 托 管
人在基 金托 管协 议中 明确 基金投 资流 通受 限证 券的 比例， 根据 比例 进行 投资。 基金管 理人 应
制定严 格的 投资 决策 流程 和风险 控制 制度 ， 防 范流 动性风 险、 法律 风险 和操 作风险 等各 种风
险； 
（16） 本基 金参 与股 指期 货投资 的， 需遵 循下 述比 例限制 ： 
1 ） 在任 何交 易日 日终 ， 持 有的买 入股 指期 货合 约价 值， 不得 超过 基金 资产 净 值的 10% ； 
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入期货 合约 价值与有 价证 券市值 之和 ，不得 超
过基金 资产 净值 的95% ； 其 中， 有价 证券 指股 票 、 债 券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ） 、华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 
3 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出期货 合约 价值不得 超过 基金持 有的 股票总 市
值的20% ； 
4 ）本基 金所持 有的股 票市 值和买入 、卖 出股指 期货 合约价值 ，合 计（轧 差计 算）应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定； 
5 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的20%； 
（17） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ； 
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资比 例限 制。 
（十） 投资 组合 比例 调整 
因证券 、 期货 市场波 动 、 证券发 行人 合并 、 基 金规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使
基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 ，基 金管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进行调 整， 但
中国证 监会 规定 的特 殊情 形除外 。法 律法 规另 有规 定的， 从其 规定 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内 使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金投资 的监 督与 检查 自基 金合同 生效 之日 起开 始。 
如果法 律法 规对 上述 投资 比例限 制进 行变 更的 ， 以 变更后 的规 定为 准。 如法 律法规 或监
管部门 取消 上述 限制 ， 且 适用于 本基 金 ， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ， 则 本基金 投资 不 再
受相关 限制 ，但 须提 前公 告，无 需经 基金 份额 持有 人大会 审议 。 
（ 十一 ）基 金管 理人 代表 基金行 使相关 权 利的 处理 原则及 方法 
1 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
2 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
3 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
（十二 ）基 金投 资组 合报 告 
投资组 合报 告截 止日 为 2016 年3 月 31 日。 
1 、报告 期末基金资产组合 情况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 2,548,828,306.48 64.51 
 其中： 股票


2,548,828,306.48 64.51 
2 固定收 益投 资


440,720,000.00 11.15 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
49 
 
 其中： 债券


 440,720,000.00 11.15 
 资产支 持证 券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产


500,000,000.00 12.66 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产


 
- - 
6 
银行存 款和 结算 备付 金合
计



90,689,681.81 2.30 
7 其他资 产


 370,684,832.27 9.38 
8 合计





 3,950,922,820.56





100.00 




2 、报告 期末按行业分类的 股票投资组合


 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 1,418,148,970.97 35.92 
D 
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和
供应业 
- - 
E 建筑业 84,767,244.94 2.15 
F 批发和 零售 业 57,050,000.00 1.45 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业 
120,566,034.36 3.05 
J 金融业 - - 
K 房地产 业 712,780,358.81 18.05 
L 租赁和 商务 服务 业 155,515,697.40 3.94 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - - 
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 2,548,828,306.48 64.56 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
50 
 
3 、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例 大小排序的前十名 股票
投资明 细



序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 
1 000926 福星股 份 24,486,571 294,573,449.13 7.46 
2 300083 劲胜精 密 8,147,916 270,103,415.40 6.84 
3 600708 光明地 产 23,813,868 225,517,329.96 5.71 
4 002680 长生生 物 5,641,749 205,246,828.62 5.20 
5 600823 世茂股 份 19,211,324 192,689,579.72 4.88 
6 601908 京运通 27,347,716 188,972,717.56 4.79 
7 600076 康欣新 材 16,648,169 161,653,720.99 4.09 
8 002004 华邦健 康 15,625,000 159,062,500.00 4.03 
9 600057 象屿股 份 15,246,637 155,515,697.40 3.94 
10 002467 二六三 9,433,962 120,566,034.36 3.05 
 
4 、报告 期末按债券品种分 类的债券投资组合


 
序
号 
债券品 种 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
（％） 
1 国家债 券 153,615,000.00 3.89 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 287,105,000.00 7.27 
 其中： 政策 性金 融债 287,105,000.00 7.27 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 - - 
8 其他 - - 
9 合计 440,720,000.00 11.16 
 
 



 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
51 
 
5 、 报告期 末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前五
名债券 投资明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 150413 15 农发 13 1,200,000 120,036,000.00 3.04 
2 150210 15 国开 10 1,000,000 106,650,000.00 2.70 
3 150023 
15 付 息国
债23 
1,000,000 101,010,000.00 2.56 
4 150016 
15 附 息国
债16 
500,000 52,605,000.00 1.33 
5 150211 15 国开 11 500,000 50,040,000.00 1.27 




6 、 报告期 末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十
名资产 支持证券投资明细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


 
7 、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例 大小排序的前五名 贵金
属投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 
8 、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例 大小排序的前五名 权证
投资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
9 、报告 期末本基金投资的 股指期货交易情况 说明 
9.1 报 告期末本基金投资的 股指期货持仓和损 益明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
52 
 
9.2 本 基金投资股指期货的 投资政策 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 
10 、 报告期 末本基金投资的国 债期货交易情况说 明 
10.1 本 期国债期货投资政 策 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 
10.2 报 告期末本基金投资 的国债期货持仓和 损益明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 
10.3 本 期国债期货投资评 价 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 
11 、投 资组合报告附注 
11.1 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查的 ，也没 有在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的。 
12 、其 他资产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 120,876.61 
2 应收证 券清 算款 360,086,400.00 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 10,477,555.66 
5 应收申 购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 370,684,832.27 



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13 、报 告期末持有的处于 转股期的可转换债 券明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。



14 、报 告期末前十名股票 中存在流通受限情 况的说明 
序号 股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值( 元) 
占基金 资
产净值 比
例（% ） 
流通受 限情 况说
明 
1 000926 福星股 份 294,573,449.13 7.46 非公开 发行 
2 300083 劲胜精 密 270,103,415.40 6.84 非公开 发行 
3 600708 光明地 产 225,517,329.96 5.71 非公开 发行 
4 002680 长生生 物 205,246,828.62 5.20 非公开 发行 
5 600823 世茂股 份 192,689,579.72 4.88 非公开 发行 
6 601908 京运通 188,972,717.56 4.79 非公开 发行 
7 600076 康欣新 材 161,653,720.99 4.09 非公开 发行 
8 002004 华邦健 康 159,062,500.00 4.03 非公开 发行 
9 600057 象屿股 份 155,515,697.40 3.94 非公开 发行 
10 002467 二六三 120,566,034.36 3.05 非公开 发行 
 
 
 



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十 基金的业绩 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本
基金的 招募 说明 书。



下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平要 低
于所列 数字 。基 金的 业绩 报告截 止日 为2016 年3 月 31 日。 
1 、本报告期基金份 额净值 增长率及其与同期业 绩比 较基准收益率的比较 
华泰柏瑞惠利 A 
阶段 
净值增
长率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
自基金 合同
生效起 至
2015 年12 月
31 日 
2.10% 0.11% 1.73% 0.01% 0.37% 0.10% 
过去三 个月 -3.04% 1.36% 0.63% 0.01% -3.67% 1.35% 
华泰柏瑞惠利 C 
阶段 
净值增
长率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
自基金 合同
生效起 至
2015 年12 月
31 日 
-1.80% 0.29% 1.73% 0.01% -3.53% 0.28% 
过去三 个月 -3.16% 1.36% 0.63% 0.01% -3.79% 1.35% 



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2 、 自基金合同生效以来 基金 累计净值增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收
益率变动的比较 
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注：1 、图 示日 期为 日为2015 年5 月25 日至 2016 年 3 月31 日。 
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效日 起6 个月内 为建 仓期 ，截 至报 告期末 本基 金
的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 投资 范围 中规 定的 比例 ， 即 投资 于股 票资 产的 投资比 例占 基
金资产 的0-95%； 每个 交易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 现金 和到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 
 
 
十一 基金的财产 
（ 一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券 、 银 行存 款本息 和基 金应 收款 项以 及其他 资
产的价 值总 和。 
（ 二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（ 三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户、 期货 结
算账户 以及 投资 所需 的其 他专用 账户 。 开立的 基金 专用账 户与 基金 管理 人、 基金托 管人 、 基华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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金销售 机构 和基 金登 记机 构自有 的财 产账 户以 及其 他基金 财产 账户 相独 立。 
（ 四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其 债权人 不得 对本基 金财 产行 使请 求冻 结、 扣押 或其 他权利 。 除 依法律 法规 和基
金合同 的规 定处 分外 ，基 金财产 不得 被处 分。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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十二 基金资产估值 
（ 一） 估值 日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（ 二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权 证 、 债券、 股指 期货合 约、 银行存 款本 息、 应 收款 项 、 其它投 资
等资产 及负 债。 
（ 三） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市的非 固定 收益类有 价证 券（包 括股 票、权证 等） ，以其 估值 日在证 券
交易所 挂牌 的市 价 （ 收盘 价） 估 值； 估值 日无 交易 的， 且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大
变化或 证券 发行 机构 未发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的 ， 以 最近 交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估
值； 如最 近交 易日 后经 济环 境发生 了重 大变 化或 证券 发行机 构发 生影 响证 券价 格的重 大事 件
的，可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素，调 整 最 近交 易市 价， 确定公 允价 格 ；



（2）交 易所上 市的固 定收 益类有价 证券 ，区分 如下 情况处理 ：对 在交易 所市 场上市 交
易或挂 牌转 让的 不含 权固 定收益 品种 ， 使用 估值 技术 或选取 第三 方估 值机 构提 供的相 应品 种
当日的 估值 净价 。 对 在交 易所市 场上 市交 易或 挂牌 转让的 含权 固定 收益 品种 ， 使用 估值 技术
或选取 第三 方估 值机 构提 供的相 应品 种当 日的 唯一 估值净 价或 推荐 估值 净价 。 对在交 易所 市
场上市 交易 的可 转换 债券 ，使用 最近 交易 日的 市价 （收盘 价） 作为 估值 全价 ； 
（3）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 非固 定收益 类有 价证券， 采用 估值技 术确 定公允 价
值。 交易 所上 市的资 产支 持证券 ， 采用 估值技 术确 定公允 价值 ， 在估值 技术 难以可 靠计 量 公
允价值 的情 况下 ，按 成本 估值。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票和 权证 ，采用 估值 技术确定 公允 价值， 在估 值技术 难
以可靠 计量 公允 价值 的情 况下， 按成 本估 值 ； 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 ； 
（4）对 在交易 所市场 发行 未上市或 未挂 牌转让 的固 定收益类 品种 ，采用 估值 技术或 选
取第三 方估 值机 构提 供的 价格数 据估 值。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，以 第三 方估值 机
构提供 的价 格数 据估 值。 第三方 估值 机构 应根 据以 下原则 确定 估值 品种 公允 价值： 对于 存在华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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59 
 
活跃市 场的 情况 下， 应以 活跃市 场上 未经 调整 的报 价作为 计量 日的 公允 价值 ； 对于 活跃 市场
报价未 能代表 计量日 公允 价值的 情况下 ，应对 市场 报价进 行调整 以确认 计量 日的公 允价值 ；
对于不 存在 市场 活动 或 市 场活动 很少 的情 况下 ，则 应采用 估值 技术 确定 其公 允价值 。 
4 、 本基 金投 资股 指期 货合 约， 一 般以 估值 当日 结算 价 进行估 值， 估值 当日 无结 算 价的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
5 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
6 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（ 四） 估值 程序 
1 、各类 基金份 额净值 是按 照每个交易 日 闭市后 ，基 金资产净 值除 以当日 该类 基金份 额
的余额 数量 计算 ， 各 类基 金份额 净值 均精确到 0.001 元， 小数 点后 第4 位四 舍 五入 。 国 家另
有规定 的， 从其 规定 。 
基金管 理人 于每个 交易 日 计算基 金资 产净 值及 各类 基金份 额净 值， 并按 规定 公告。 
2 、基金 管理人 应每个 交易 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 交易 日对 基金资 产估 值后 ， 将 各类 基金份 额净 值结
果发送 基金 托管 人， 经基 金托管 人复 核无 误后 ，由 基金管 理人 按约 定 对 外公 布。 
（ 五） 估值 错误 的处 理 
基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、
及时性 。 当 任一 类 基 金份 额净值 小数 点 后 3 位 以内( 含第 3 位) 发生 估值 错误 时 ， 视为 基金 份
额净值 错误 。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭受 损失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失按 下述“ 估值错 误处理 原则 ”给予 赔偿，
承担赔 偿责 任。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚 未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对 第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 该类 基 金份额 净值 的 0.25% 时 ， 基金管 理人 应当 通报 基金 托管人 并
报中国 证监 会备 案； 错误 偏差达 到该类 基 金份 额净 值的 0.5% 时 ，基 金管 理人 应当公 告。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（ 六） 暂停 估值 的情 形 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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61 
 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（ 七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 各类 基金 份额 净值由 基金 管理 人负 责计 算， 基金 托
管人负 责进 行复 核 。 基 金管 理人应 于每 个开 放日 交易 结束后 计算 当日 的基 金资 产净值 和各类
基金份 额净 值并 发送 给基 金托管 人 。 基 金托 管人 对净 值计算 结果 复核 确认 后发 送给基 金管 理
人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。 
（ 八） 特殊 情况 的处 理 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 5 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 ； 
2 、由于 不可抗 力，或 证券 、期货交 易所 、登记 结算 公司及存 款银 行发送 的数 据错误 ，
或国家 会计 政策 变更 、 市 场规则 变更 等非 基金 管理 人与基 金托 管人 原因 ， 基 金管理 人和 基金
托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适当 、 合 理的 措施 进行 检查， 但未 能发 现错 误的 ， 由此 造成 的基
金资产 估值 错误 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人免 除赔 偿责任 。 但基 金管理 人 、 基金托 管人 应当
积极采 取必 要的 措施 消除 或减轻 由此 造成 的影 响。 
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招募说明书 
62 
 
十三 基金的收益与分配 
（ 一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（ 二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
（ 三） 基金 收益 分配 原则 
1 、本 基金 各基 金份 额类 别 在费用 收取 上不 同， 其对 应的可 分配 收益 可能 有所 不同 ； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利 按照 除权除 息日 的该类 别基金 份额净 值 自 动转为 相应类 别的 基 金份 额进行 再投资 ；
若投资 者不 选择 ，本 基金 默认的 收益 分配 方式 是现 金分红 ； 
3 、基金 收益分 配后各类 基 金份额净 值不 能低于 面值 ，即基金 收益 分配基 准日 的 各类 基
金份额 净值 减去 每单 位该类 基金 份额 收益 分配 金额 后不能 低于 面值 ； 
4 、本 基金 同一 类别 的每 一 基金份 额享 有同 等分 配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（ 四） 收益 分配 方案 
基金收益 分配 方案中 应载 明截止收 益分 配基准 日的 可供分配 利润 、基金 收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（ 五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（ 六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金红 利自动 转为 相应类 别的 基 金份额 。红 利再投 资的计 算方法 ，依 照《业 务规则 》
执行。 
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63 
 
十四 基金的费用与税收 
（ 一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、本 基金 从C 类基 金份 额 的基金 财产 中计 提的 销售 服务费 ； 
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费 和 诉讼 费； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 投资 标的 交易 费 用； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 
9 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ； 
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ： 
H ＝E×0.60% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 
若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ， 顺延 至法定 节假 日、 休息 日
结束之 日 起2 个 工作 日内 或不可 抗力 情形 消除 之日 起 2 个 工作 日内 支付 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.20% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ： 
H ＝E×0.20%÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 
若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ， 顺延 至法定 节假 日、 休息 日
结束之 日 起2 个 工作 日内 或不可 抗力 情形 消除 之日 起 2 个 工作 日内 支付 。 
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 
本基 金A 类 基金 份 额 不收 取销售 服务 费 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金
资产净 值 的0.50% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ： 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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H ＝E×0.50 %÷ 当年 天数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提， 按 月支 付。 经 基 金 管理 人与 基金 托管 人 核 对一致 后 ，
由 基金 托管 人于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从 基 金财 产中一 次性 支付 给 基 金管 理人 ， 由 基金 管
理人代 付给 销售 机构 。 
若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ， 顺延 至法定 节假 日、 休息 日
结束之 日 起2 个 工作 日内 或不可 抗力 情形 消除 之日起 2 个 工作 日内 支付 。 
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基
金年度 报告 中对 该项 费用 的列支 情况 作专 项说 明。 
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类中 第 4 －10 项费 用” ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（ 四） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
（五） 基金 管理 费 、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 基
金托管 费率 或销 售服 务费 率， 无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 提高 上述 费率 需经基 金份 额持
有人大 会决 议通 过， 但法 律法规 要求 提高 该等 报酬 标准或 费率 的除 外。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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十五 基金的会计与审计 
（ 一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 基金 合同 生效少 于 2 个月 ，可 以并 入下一 个会 计年 度披 露； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（ 二） 基金 的年 度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 
 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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66 
 
十六 基金的信息披露 
（一） 本基 金的信 息披 露 应符合 《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 《信息 披露 办法》 、 基金合 同
及其他 有关 规定 。相 关法 律法规 关于 信息 披露 的规 定发生 变化 时， 本基 金从 其最新 规定 。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定的 媒介（ 以下 简称“ 指定媒 介” ） 披露， 并保证 基金投 资者能 够按 照基金 合同约
定的时 间和 方式 查阅 或者 复制公 开披 露的 信息 资料 。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、基 金招 募说 明书 、基 金 合同、 基金 托管 协议 
（1）基 金合 同是界 定基 金 合同当 事人的 各项 权利 、 义务关 系，明 确基 金份 额 持有人 大
会召开 的规 则及 具体 程序 ， 说明基 金产 品的 特性 等涉 及基金 投资 者重 大利 益的 事项的 法律 文
件。 
（2）基 金招 募说明 书应 当 最大限 度地披 露影 响基 金 投资者 决策的 全部 事项 ， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。基 金合 同生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日起 45 日 内， 更新招 募说 明
书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指 定 媒 介上 ； 基 金 管理 人 在 公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
（3）基 金托 管协议 是界 定 基金托 管人和 基金 管理 人 在基金 财产保 管及 基金 运 作监督 等华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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活动中 的权 利、 义务 关系 的法 律 文件 。 
基金募 集申 请在 中国 证监 会注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 基 金合 同摘 要登 载在指 定媒 介上 ； 基 金管 理人、 基金 托管 人应 当将 基金合 同、 基金
托管协 议登 载在 网站 上。 
2、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
3、基 金合 同生 效公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 （若 遇法 定节 假日 指定 报 刊休刊 ， 则
顺延至 法定 节假 日后 首个 出报日 。下 同） 在指 定媒 介上登 载基 金合 同生 效公 告。 
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额 净值 
基金合 同生 效后 ， 在开 始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人 应当 至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 各类 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的各类 基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 
基 金 管 理 人 应 当公 告 半 年度 和 年 度 最 后 一个 市 场 交易 日 基 金 资 产 净值 和 各类 基金份额
净值 。 基 金管 理人应 当在 前款规 定的 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产净 值 、 各类基 金份 额净
值和基 金份 额累 计净 值登 载在指 定媒 介上 。 
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在基 金合 同、 招募 说明 书等 信息 披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎回 价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率， 并保 证投 资者 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基金 管理 人可 以不 编 制当期 季度 报告 、 半年 度 报告或 者年
度报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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7、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在 2 日内编 制临 时报 告书 ， 予以公 告，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 基金 合同 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基 金管 理人的 董事 长 、总经 理及其 他高 级管 理 人员、 基金经 理和 基金 托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 财产 、基 金管理 业务 、基 金托 管业 务的诉 讼或 者仲 裁； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16 ） 基 金管 理费 、 基 金 托管费 、 销售 服务 费 等 费 用计提 标准 、 计提 方式 和 费率发 生变
更； 
（17） 基金 份额 净值 估值 错误达 该类 基金 份额 净值 百分之 零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 变更 基金 份额 类别 的设置 ； 
（27） 本基 金推 出新 业务 或服务 ； 
（28） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8、澄 清公 告 
在基金 合同 存续 期限 内， 任 何公共 媒介 中出 现的 或者 在市场 上流 传的 消息 可能 对基金 份
额价格 产生 误导 性影 响或 者引起 较大 波动 的 ， 相 关信 息披露 义务 人知 悉后 应当 立即对 该消 息
进行公 开澄 清， 并将 有关 情况立 即报 告中 国证 监会 。 
9、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
10、中 国证 监会 规定 的其 他信息 
基金管 理人应 当在 季度 报 告、半 年度报 告、 年度 报 告等定 期报告 和招 募说 明 书（更 新）
等文件 中披 露股 指期 货交 易情况 ， 包 括投 资政 策、 持仓情 况、 损益 情况 、 风 险指标 等， 并充
分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的投 资政 策和 投资目 标。 
基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持证 券总 额、 资产 支 持证券 市
值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 内所 有的 资产 支持 证券明 细 。 基 金管 理人 应在 基金季 度报 告
中披露 其持 有的 资产 支持 证券总 额 、 资 产支 持证 券市 值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 末按 市
值占基 金净 资产 比例 大小 排序的 前 10 名 资产 支 持 证 券明细 。 
（六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 基金 合同 的约 定 ， 对基金 管理
人编制 的基 金资 产净 值、 各类基 金份 额净 值、 基金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定 期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择 披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到基 金合 同终止 后 10 年。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
70 
 
招募说 明书公 布后 ，应 当 分别置 备于基 金管 理人 、 基金托 管人和 基金 销售 机 构的住 所，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金 托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
（八） 暂停 或延 迟披 露基 金信息 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 所遇 法定 节假 日或因 其他 原因 暂停 营业 时； 
2、 因不 可抗 力或其 他情 形 致使基 金管 理人 、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值 时 ； 
3、占基 金相 当比例 的投 资 品种的 估值出 现重 大转 变 ，而基 金管理 人为 保障 基 金份额 持
有人的 利益 决定 延迟 估值 时； 出现 导致 基金 管理 人不 能出售 或评 估基 金资 产的 紧急事 故的 任
何情况 ； 
4、法 律法 规规 定、 中国 证 监会或 基金 合同 认定 的其 他情形 。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
71 
 
十七 基金的风险揭示 
本基金 的投 资风 险包 括投 资组合 的风 险、 管理 风险 、投资 合规 性风 险 和 其它 风险。 
（一） 投资 组合 的风 险 
投资组 合风 险主 要包 括系 统性风 险 、 非 系统 性风 险 、 流动性 风险 以及 股指 期货 投资风 险 。 
1 、系 统性 风险 
证券市 场价 格因 受各 种影 响市场 整体 的因 素如 经济 因素、 政治 因素、 投资 心理 和交易 监
管制度 等的 影响 而引 起波 动， 从而 导致 基金收 益水 平变化 ， 使本 基金资 产面 临的风 险 。 主 要
包括： 
（1）政 策风险 ：货币 政策 、财政政 策、 产业政 策等 国家宏观 经济 政策的 变化 导致证 券
市场价 格波 动， 影响 基金 收益而 产生 风险 ； 
（2）经 济周期 风险： 经济 运行具有 周期 性的 特 点， 证券市场 的收 益水平 受到 宏观经 济
运行状 况的 影响 ， 也 呈现 周期性 变化 ， 基金投 资于 债券与 上市 公司 的股 票， 收益水 平也 会 随
之发生 变化 ，从 而产 生风 险； 
（3）利 率风险 ：金融 市场 利率的波 动会 导致股 票市 场及债券 市场 的价格 和收 益率的 变
动， 同时 直接 影响企 业的 融资成 本和 利润 水平 。 基 金投资 于股 票和 债券 ， 收 益水平 会受 到 利
率变化 的影 响， 从而 产生 风险； 
（4） 购 买力 风险： 基金 持 有人的 收益 将主 要通 过现 金形式 来分 配， 如果 发生 通 货膨胀 ，
现金的 购买 力会 下降 ，从 而影响 基金 的实 际收 益。 
2 、非 系统 性风 险 
非系统 性风 险是 指单 个证 券特有 的风 险 ， 包 括 企 业的 信用风 险 、 经 营风 险、 财务 风险等 。
上市公 司的 经营 状况 受到 多种因 素影 响， 如管 理能 力 、 财务 状况、 市场 前景、 行 业竞争 能力 、
技术更 新、 研究 开发 、 人 员素质 等， 都会 导致 公司 盈利发 生变 化。 如果 基金 所投资 股票 和债
券的发 行人 经营 不善 ， 导 致其股 票价 格下 跌、 股息 、 红利 减少 ， 或 者存 在所 投资的 企业 债券
发行人 无法 按时 偿付 本息 ，从而 使基 金投 资收 益下 降。 
3 、流 动性 风险 
流动性 风险 是指 因市 场交 易量不 足， 导致 不能 以适 当价格 及时 进行 证券 交易 的风险 ， 或
基金无 法应 付基 金赎 回支 付的要 求所 引起 的违 约风 险。 本 基金 是 开 放式 基金， 基金规 模将 随
着基金 投资 人对 基金 份额 的申购 和赎 回而 不断 变化 。 基金投 资人 的连 续大 量赎 回可能 使基 金
资产难 以按 照预 先期 望的 价格变 现， 而导 致基 金的 投资组 合流 动性 不足 ； 或 者投资 组合 持有
的证券 由于 外部 环境 影响 或基本 面发 生重 大变 化而 导致流 动性 降低 ， 造成 基金 资产变 现的 损
失，从 而产 生流 动性 风险 。 
4 、股 指期 货投 资风 险 
本基金 可投 资于 股指 期货 。 股指 期货 是一 种挂 钩股 票指数 的金 融衍 生工 具， 带有一 定的
投资杠 杆， 可放 大指 数的 损益； 同时 ， 股 指期 货可 进行反 向卖 空交 易。 因此 ， 其投 资 风 险高华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
72 
 
于传统 证券 。 本 基金 将以 套期保 值为 目的 ， 严 格遵 守法律 法规 规定 和基 金合 同约定 的投 资 比
例，控 制股 指期 货的 投资 风险。 
（二） 管理 风险 
基金的管 理风 险主要 包括 两个方面 ：一 是在基 金管 理运作过 程中 ，基金 管理 人的知识 、
经验 、 判 断 、 决 策、 技能 等 ， 会 影响 其对 信息 的占 有 以及对 经济 形势 、 证券 价 格走势 的判 断，
从而影 响基 金收 益水 平。 另一方 面， 基金 管理 人和 基金托 管人 的管 理手 段和 管理技 术等 因素
的变化 也会 影响 基金 收益 水平。 
基金的 管理 风险 包括 以下 几种具 体风 险： 
1 、交 易风 险 
由于交 易权 限或 业务 流程 设置不 当导 致交 易执 行流 程不畅 通 ， 交 易指 令的 执行 产生偏 差
或错误 ； 或 者由 于故 意或 重大过 失未 能及 时准 确执 行交易 指令 ， 事 后也 未能 及 时通 知相 关人
员或部 门； 或者 银行 间债 券市场 交易 对手 未能 履约 导致基 金利 益的 直接 损失 。 
2 、系 统故 障风 险 
当计算 机系 统、 通信 网络 等技术 保障 系统 出现 异常 情况， 可能 导致 基金 日常 的申购 赎回
无法按 正常 时限 完成 、 注 册登记 系统 瘫痪 、 核 算系 统无法 按正 常时 限产 生净 值、 基金 的投 资
交易指 令无 法及 时传 输等 风险。 
3 、交 易结 算风 险 
在基金的 投资 交易中, 因交 易的对手 方无 法履行 对一 位或多位 的交 易对手 的支 付义务 而
使得基 金在 投资 交易 中蒙 受损失 的可 能性 。 
4 、会 计核 算风 险 
会计核算 风险 主要是 指由 于会计核 算及 会计管 理上 违规操作 形成 的风险 或错 误,通常 是
指基金 管理人 在计算 、整 理、制 证、填 单、登 账、 编表、 保管及 其相关 业务 处理中, 由于 客
观原因 与非 主观 故意 所造 成的行 为过 失, 从而 对基 金 收益造 成影 响的 风险 。 
（三） 投资 合规 性风 险 
投资合规 性 风险 是指 因公 司及员 工违 反法 律法 规、 行业准 则、 职业 操守 和职 业道德 而可
能引起 法律 制裁 、重 大财 务损失 或者 声誉 损失 的风 险，主 要合 规风 险包 括如 下具体 风险 ： 
1 、法 律风 险 
法律风 险是 指基 金管 理人 违反法 律法 规 、 基 金合 同从 而给基 金份 额持 有人 利益 带来损 失
的风险 。 
2 、道 德风 险 
道德风 险是 指员 工违 背职 业道德 、 法规 和公司 制度 ， 通 过内 幕信 息、 利用 工 作程序 中的
漏洞或 其他 不法 手段 谋取 不正当 利益 所带 来的 风险 。 
（ 四） 其他 风险 
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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资产的 损失 。 金 融市 场危 机、 行 业竞 争、 代理 商违 约、 托 管行 违约 等超 出基 金管理 人自 身直
接控制 能力 之外 的风 险， 可能导 致基 金或 者基 金份 额持有 人利 益受 损。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
74 
 
十八 基金合同的变更、终 止与 基金财产的清算 
（ 一） 基金 合同 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或 基 金合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
2 、关于 基金合 同变更 的基 金份额持 有人 大会决 议须 报中国证 监会 备案， 并自 决议生 效
后2 个 工作 日内 在指 定媒 介公告 。 
（ 二） 基金 合同 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 经履 行适当 程序 后， 基金 合同 应当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、连 续 60 个 工作 日出 现 基金份 额持 有人 数量 不满 200 人 或者 基金 资产 净值 低于 5000
万元情 形的 ； 
4 、基 金合 同约 定的 其他 情 形； 
5 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（ 三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个工 作日 内成 立清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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（ 四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 
（ 五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（ 六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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十九 基金合同的内容摘要 
（一） 基金 份额 持有 人、 基金管 理人 和基 金托 管人 的权利 、义 务 
1 、基 金份 额持 有人 的权 利 
根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定， 基金 份额持 有人 的权 利包 括但 不限 于 ： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。 
2 、基 金份 额持 有人 的义 务 
根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定， 基金 份额持 有人 的义 务包 括但 不限 于 ： 
（1） 认真 阅读 并遵 守基 金 合同、 招募 说明 书等 信息 披露文 件； 
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ，自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和基 金合 同所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者基金 合同 终止 的有 限责 任； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 合同 当事 人合 法权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 遵守 基金 管理 人、 销 售机构 和登 记机 构的 相关 交易及 业务 规则 ； 
（10） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
3 、基 金管 理人 的权 利 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，根 据法 律法 规和 基金 合同独 立运 用并 管理 基金 财产； 
（3） 依照 基金 合同 收取 基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费用 ； 
（4） 销售 基金 份额 ； 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6）依 据基金 合同及 有关 法律规定 监督 基金托 管人 ，如认为 基金 托管人 违反 了基金 合
同及国 家有 关法 律规 定， 应呈报 中国 证监 会和 其他 监管部 门， 并采 取必 要措 施保护 基金 投资
者的利 益； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得基 金
合同规 定的 费用 ； 
（10） 依据 基金 合同 及有 关法律 规定 决定 基金 收益 的分配 方案 ； 
（11） 在基 金合 同约 定的 范围内 ，拒 绝或 暂停 受理 申购、 赎回 和转 换申 请； 
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（13 ） 在 法律 法规允 许的 前提下 ， 为基 金的利 益依 法为基 金进 行融 资、 融券 及转融 通 业
务； 
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ； 
（16 ） 在 符合 有关 法律 、 法 规的前 提下 ， 制订 和调 整 有关基 金认 购 、 申 购、 赎回 、 转 换、
非交易 过户 、转 托管 和定 期定额 投资 等业 务规 则； 
（17） 法律 法 规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他权 利。 
4 、基 金管 理人 的义 务 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 利用 基金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8）采 取适当 合理的 措施 使计算基 金份 额认购 、申 购、赎回 和注 销价格 的方 法符合 基
金合同 等法 律文 件的 规定 ， 按 有关 规定 计算并 公告 基金资 产净 值 ， 确定 基金 份额申 购 、 赎 回
的价格 ； 
（9） 进行 基金 会计 核 算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《 基金 法 》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不向 他人 泄露； 
（13 ） 按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基金 份额 持有 人分 配基 金收 益 ； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照基 金合 同规 定的 时间和 方式 ， 随 时查 阅到 与基金 有关 的公 开资 料， 并在支 付合 理成
本的条 件下 得到 有关 资料 的复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当承
担赔偿 责任 ，其 赔偿 责任 不因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 基金 合同 规定 履行自 己的 义务 ， 基 金托 管人违 反基
金合同 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件 ， 基 金合 同不 能 生效 ， 基 金管 理
人承担全 部募 集费用 ，将 已募集资 金并 加计银 行同 期活期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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5 、基 金托 管人 的权 利 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 自基 金合 同生 效之 日 起，依 法律 法规 和基 金合 同的规 定安 全保 管基 金财 产； 
（2） 依基 金合 同约 定获 得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费用 ； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反基 金合 同及国 家
法律法 规行 为 ， 对 基金 财产 、 其 他当 事人 的利 益造 成重 大损失 的情 形 ， 有 权呈 报中 国证监 会，
并可采 取必 要措 施保 护基 金投资 者的 利益 ； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设资 金账户 、证 券账户、 期货 结算账 户及 投资所 需
其他账 户， 为基 金办 理证 券交易 资金 清算 ； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。 
6 、基 金托 管人 的义 务 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账 管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 利用 基金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户、 证券账 户、 期货结算 账户 和投资 所需 的其他 账
户，按 照基 金合 同的 约定 ，根据 基金 管理 人的 投资 指令， 及时 办理 清算 、交 割事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、基金 合同 及其他有 关规 定另有 规定 外，在 基
金信息 公开 披露 前予 以 保 密，不 得向 他人 泄露 ； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照基 金合 同的 规定 进行 ； 如 果基 金管 理人 有未 执行基 金合 同
规定的 行为 ，还 应当 说明 基金托 管人 是否 采取 了适 当的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定， 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金管理 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和基 金合同 的规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 基金合 同导 致基金 财产 损失 时， 应承 担赔偿 责任 ， 其赔偿 责任 不因其 退 任
而免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和基 金合 同规定 履行 自己 的义 务， 基金管 理人
因违反 基金 合同 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 管理 人追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
（二） 基金 份额 持有 人大 会召集 、议 事及 表决 的程 序和规 则 
1 、会 议召 集人 及召 集方 式 
（1 ） 除 法律 法规 规定 或基 金合同 另有 约定 外 ， 基 金份 额持有 人大 会由 基金 管理 人召 集 。 
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集 。 
（3）基 金托管 人认为 有必 要召开基 金份 额持有 人大 会的，应 当向 基金管 理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不
召集 ， 基 金托 管人仍 认为 有必要 召开 的 ， 应当 由基 金托管 人自 行召 集， 并自 出具书 面决 定 之
日起 60 日 内召 开并 告知 基 金管理 人， 基金 管理 人应 当配合 。 
（4） 代表 基金 份额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人； 基金 托管人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 并告 知 基金管 理人 ，基 金管 理人 应当配 合 。 
（5） 代表 基金 份额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人 大会 ， 而基 金管 理 人、 基金 托管 人都 不召 集 的， 单独 或合 计代 表基 金 份额10% 以 上 （含华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至少 提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干
扰。 
（6） 基 金份 额持 有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点、 方 式和 权益 登记 日 。 
2 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1） 召开 基金份 额持 有人 大会， 召集 人应 于会 议召 开前 30 日 ， 在指 定媒 介公 告。 基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
1 ）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ； 
2 ）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式； 
3 ）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 
4 ） 授权 委托 证明 的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点 ； 
5 ）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 
6 ）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7 ）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
（2）采 取通讯 开会方 式并 进行表决 的情 况下， 由会 议召集人 决定 在会议 通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 书
面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 
（3）如 召集人 为基金 管理 人，还应 另行 书面通 知基 金托管人 到指 定地点 对表 决意见 的
计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意
见的计 票进 行监 督； 如召 集人为 基金 份额 持有 人， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基金 管理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对表 决意 见
的计票 进 行 监督 的， 不影 响表决 意见 的计 票效 力。 
3 、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会方式 及法 律法 规、 中国 证监会 允许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
（1 ） 现 场开 会 。 由 基金 份额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或 基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
1 ）亲自 出席会 议者持 有基 金份额的 凭证 、受托 出席 会议 者出 具的 委托人 持有 基金份 额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 基金 合同 和会 议通 知的规 定， 并且
持有基 金份 额的 凭证 与基 金管理 人持 有的 登记 资料 相符； 
2 ）经核 对，汇 总到会 者出 示的在权 益登 记日持 有基 金份额的 凭证 显示， 有效 的基金 份华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的 二 分之 一 （含 二分 之一 ）； 
3 ）若到 会者在 权益登 记日 所持有的 有效 基金份 额低 于上述规 定比 例的， 召集 人可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间的 三个 月以 后、 六 个月 以内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会。 重新召 集的 基金 份额 持有 人大会 ， 到 会者 所持 有的 有效基 金份 额应
不少于 在重 新确 定的 权益 登记日 基金 总份 额的 三分 之一（ 含三 分之 一） 。 
（2）通 讯开会 。通讯 开会 系指基金 份额 持有人 将其 对表决事 项的 投票以 书面 形式或大
会公告 载明 的其 他方 式 在 表决截 至日 以前 送达 至召 集人指 定的 地址 。 通讯 开会 应以书 面方 式
或大会 公告 载明 的其 他方 式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
1 ）会 议召 集人 按基 金合 同 约定公 布会 议通 知后 ，在 2 个工 作日 内连 续公 布相 关提示 性
公告； 
2 ）召集 人按基 金合同 约定 通知基金 托管 人（如 果基 金托管人 为召 集人， 则为 基金管 理
人） 到指 定地 点对书 面表 决意见 的计 票进 行监 督。 会议召 集人 在基 金托 管人 （如 果基 金托 管
人为召 集人 ， 则 为基 金管 理人） 和公 证机 关的 监督 下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额
持有人 的书 面表 决意 见； 基金托 管人 或基 金管 理人 经通知 不参 加收 取书 面表 决意见 的， 不影
响表决 效力 ； 
3 ）本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代 表出具 书面 意见的， 基金 份额持 有人 所持有 的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的 二 分之 一 （含 二分 之一 ）； 
4 ）若到 会者在 权益登 记日 所持有的 有效 基金份 额低 于上述规 定比 例的， 召集 人可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间的 三个 月以 后、 六 个月 以内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会。 重新召 集的 基金 份额 持有 人大会 ， 到 会者 所持 有的 有效基 金份 额应
不少于 在重 新确 定的 权益 登记日 基金 总份 额的 三分 之一（ 含三 分之 一） ； 
5 ） 上述 第3）、4 ） 项 中直 接出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人或 受托 代表 他人 出具书 面
意见的 代理 人， 同时 提交 的持有 基金 份额 的凭 证、 受托出 具书 面意 见的 代理 人出具 的委 托人
持有基 金份 额的 凭证 及委 托人的 代理 投票 授权 委托 证明符 合法 律法 规 、 基 金合 同和会 议通 知
的规定 ，并 与基 金登 记注 册机构 记录 相符 。 
（3）在 不与法 律法规 冲突 的前提下 ，基 金份额 持有 人大会可 通过 网络、 电话 或其他 方
式召开 ，基金 份额持 有人 可以采 用书面 、网络 、电 话或其 他监管 机构允 许的 方式进 行表决 ，
具体方 式由 会议 召集 人确 定并在 会议 通知 中列 明。 
（4） 基 金份 额持 有人 授权 他人代 为出 席会 议并 表决 的， 授 权方 式可 以采 用书 面 、 网络 、
电话或 其他 监管 机构 允许 的方式 ，具 体方 式在 会议 通知中 列明 。 
4 、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如基金 合同 的重 大修 改、 决定终 止基华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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83 
 
金合同 、 更 换基 金管 理人 、 更换 基金 托管 人、 与其 他基金 合并 、 法 律法 规及 基金合 同规 定的
其他事 项以 及会 议召 集人 认为需 提交 基金 份额 持有 人大会 讨论 的其 他事 项。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
（2） 议事 程序 
1 ）现 场开 会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 6 条规 定程 序确 定和 公 布监票 人，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 二 分之 一 以 上 （ 含 二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、 身 份证 明文件 号码 、 持有 或代表 有表 决权 的 基金份 额、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称） 和
联系 方 式等 事项 。 
2 ）通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 
5 、表 决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
（1）一 般决议 ，一般 决议 须经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 二
分之一 以上（ 含 二分 之一 ）通过 方为有 效；除 下列 第 （2） 项所规 定的 须以特 别决议 通过事
项以外 的其 他事 项均 以一 般决议 的方 式通 过。 
（2）特 别决议 ，特别 决议 应当经参 加大 会的基 金份 额持有人 或其 代理人 所持 表决权 的
三分之 二以上 （含三 分之 二）通 过方可 做出。 除基 金合同 另有约 定外， 转换 基金运 作方式 、
更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 终止 基金 合同 、 与 其他基 金合 并以 特别 决议 通过方 为有 效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非在 计票 时监 督员 及公 证机关 均认 为有 充分 的相 反证据 证
明， 否 则提 交符 合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表
面符合 会议 通知 规定 的书 面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 视为弃
权表决 ，但 应当 计入 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
84 
 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
6 、计 票 
（1） 现场 开会 
1 ）如大 会由基 金管理 人或 基金托管 人召 集，基 金份 额持有人 大会 的主持 人应 当在会 议
开 始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基 金 份 额 持 有人 和 代 理 人中 选 举 两 名 基金 份 额 持 有人 代 表 与 大会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基金 份额 持有
人 大 会 的 主 持人 应 当 在 会议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举三 名 基 金 份额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
2 ）监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后 立即进 行清 点并由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。 
3 ）如果 会议主 持人或 基金 份额持有 人或 代理人 对于 提交的表 决结 果有怀 疑， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 
4 ）计票 过程应 由公证 机关 予以公证 ，基 金管理 人或 基金托管 人拒 不出席 大会 的，不 影
响计票 的效 力。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
7 、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 ， 召集人 应当 自通 过之 日 起5 日内 报
中国证 监会 备案 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持 有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。 
8 、 本部 分关 于基 金份 额持 有人大 会召 开事 由、 召开 条件、 议事 程序、 表决 条件 等规定 ，
凡是直 接引 用法 律法 规或 监管规 则的 部分 ， 如将 来法 律法规 或监 管规 则修 改导 致相关 内容 被
取消或 变更 的， 基金 管理 人经与 基金 托管 人协 商一 致并提 前公 告后 ， 可 直接 对本部 分内 容进华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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行修改 和调 整， 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 。 
（三） 基金 合同 解除 和终 止的事 由、 程序 以及 基金 财产清 算方 式 
1 、基 金合 同的 变更 
（1）变 更基金 合同涉 及法 律法规规 定或 本基金 合同 约定应经 基金 份额持 有人 大会决 议
通过的 事项 的， 应召 开基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 对 于可 不经 基金 份额 持有人 大会 决议
通过的 事项 ，由 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告， 并报 中国 证监 会备案 。 
（2）关 于基金 合同变 更的 基金份额 持有 人大会 决议 须报中国 证监 会备案 ，并 自决议 生
效后2 个工 作 日 内在 指定 媒介公 告。 
2 、基 金合 同的 终止 事由 
有下列 情形 之一 的， 经履 行适当 程序 后， 基金 合同 应当终 止： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2） 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止， 在 6 个 月 内没有 新基 金管 理人 、新 基金托 管
人承接 的； 
（3） 连 续 60 个 工作 日出 现 基金份 额持 有人 数量 不满 200 人或 者基 金资 产净 值 低于 5000
万元情 形的 ； 
（4） 基金 合同 约定 的其 他 情形； 
（5） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 
3 、基 金财 产的 清算 
（1 ） 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
（2）基 金财产 清算小 组组 成：基金 财产 清算小 组成 员由基金 管理 人、基 金托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
（3）基 金财产 清算小 组职 责：基金 财产 清算小 组负 责基金财 产的 保管、 清理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 
（4） 基金 财产 清算 程序 ： 
1 ）基 金合 同终 止情 形出 现 时，由 基金 财产 清算 小组 统一接 管基 金； 
2 ）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3 ）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4 ）制 作清 算报 告； 
5 ）聘请 会计师 事务所 对清 算报告进 行外 部审计 ，聘 请律师事 务所 对清算 报告 出具法 律
意见书 ； 
6 ）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告； 
7 ）对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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（5） 基金 财产 清算 的期 限为 6 个 月。 
4 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 
5 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
6 、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（四） 争议 解决 方式 
各方当 事人 同意 ， 因 基金 合同而 产生 的或 与基 金合 同有关 的一 切争 议， 如经 一方书 面提
出 协商 解决 争议 之日 起 60 日内争 议未能 以 协商 方式 解决的 ， 应 提交 中国 国际 经济贸 易仲 裁
委员会 按照 当时 有效 的仲 裁规则 进行 仲裁 ， 仲 裁地 点为北 京市 。 仲裁裁 决是 终局的 ， 对仲 裁
各方当 事人 均具 有约 束力 。 
争议处 理期 间， 各方 当事 人应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠实 、 勤 勉、 尽责 地履 行基金 合同
规定的 义务 ，维 护基 金份 额持有 人的 合法 权益 。 
基金合 同受 中国 法律 管辖 。 
（五） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 
基金合 同正 本一 式六 份， 除上报 有关 监管 机构 一式 二份外 ， 基金 管理人 、 基 金托管 人各
持有二 份， 每份 具有 同等 的法律 效力 。 
基金合 同可 印制 成册 ， 供 投资者 在基 金管 理人 、 基 金托管 人 、 销 售机构 的办 公场所 和 营
业场所 查阅 。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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二十 基金托管协议的内容 摘要 
（一） 托管 协议 当事 人 
1 、基 金管 理人 
名称： 华泰 柏瑞 基金 基金 管理有 限公 司 
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层（200135 ） 
法定代 表人 ：齐 亮 
成立时 间：2004 年 11 月18 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[2004]178 号 
注册资 本： 人民 币 2 亿元 
组织形 式： 有限 责任 公司 
经营范 围： 发起 设立 基金 、基金 管理 及中 国证 监会 批准的 其他 业务 
存续期 间： 持续 经营 
电话： （021 ）38601777 
传真： （021 ）50103016 
联系人 ：陈 培 
2 、基 金托 管人 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ） 
法定代 表人 ：姜 建清 
电话： （010 ）66105799 
传真： （010 ）66105798 
联系人 ：赵 会军 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元 
批准设立 机关 和设立 文号 ：国务院 《关 于中国 人民 银行专门 行使 中央银 行职 能的决定 》
（国发[1983]146 号） 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围 ： 办 理人 民币 存 款、 贷款 、 同 业拆 借业 务； 国内外 结算 ； 办理 票据 承 兑、 贴现 、
转贴现 、 各类 汇 兑 业务 ； 代 理资金 清算 ； 提供 信用 证 服务及 担保 ； 代理 销售 业 务； 代理 发行 、
代理承 销、代 理兑付 政府 债券； 代收代 付业务 ；代 理证券 投资基 金清算 业务 （银证 转账） ；
保险代 理业 务； 代理 政策 性银行 、 外 国政 府和 国际 金融机 构贷 款业 务； 保管 箱服务 ； 发 行金
融债券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券； 证券 投资 基金 、 企业 年金 托管 业务 ； 企 业年金 受托 管理
服务； 年金账 户管 理服 务 ； 开放 式基金 的注 册登 记 、 认购、 申购 和赎回 业务 ； 资信调 查、 咨华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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询、 见 证业 务； 贷 款承 诺 ； 企业、 个人 财务 顾问 服 务； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 外汇 存款； 外
汇贷款 ； 外币 兑换； 出口 托收及 进口 代收； 外汇 票 据承兑 和贴 现； 外 汇借 款 ； 外汇担 保； 发
行、 代 理发 行、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 自 营、 代客 外汇 买卖； 外汇 金融
衍生业 务； 银行 卡业 务； 电话银 行、 网上 银行、 手 机银行 业务 ； 办 理结 汇、 售汇业 务； 经国
务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。 
（二） 基金 托管 人 对 基金 管理人 的业 务监 督 、 核查 
1 、基 金托 管人 对基 金管 理 人的业 务监 督和 核查 
（1） 基金 托管 人对 基金 管 理人的 投资 行为 行使 监督 权 
1 ） 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定和 《基 金合 同》 的 约定， 对下 述基 金投 资范围 、
投资对 象进 行监 督。 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行的 股票 （包含 中小
板、 创 业板及 其他 经中 国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 国债、 金融债 、 企 业/公 司债、 次
级债、 可转换 债券（ 含分 离交易 可转债） 、央 行票据 、短期 融资券 、超短 期融 资券、 中期票
据等） 、 资产支 持证 券、债 券回购 、银行 存款、 货币 市场工 具、股 指期货 、权 证以及 法律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
2 ）基金 托管人 根据有 关 法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 融资比 例
进行监 督： 
I ．按 法律 法规 的规 定及 《 基金合 同》 的约 定， 本基 金的投 资资 产配 置比 例为 ： 
本基金 股票 资产 的投 资比 例占基 金资 产 的0-95% ； 每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约
需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 现 金和到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 投资 比例 不低 于基金 资产 净
值的 5% 。 
II ．根 据法 律法 规的 规定 及《基 金合 同》 的约 定， 本基金 投资 组合 遵循 以下 投资限 制 ：



a 、本 基金 股票 资产 的投 资 比例占 基金 资产 的0-95% ； 
b 、每个 交易日 日终 在 扣除 股指期货 合约 需缴纳 的交 易保证金 后， 现金和 到 期 日在一 年
以内的 政府 债券 的投 资比 例不低 于基 金资 产净 值 的5% ； 
c 、本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10% ； 
d 、本基 金管理 人管理 的且 由本基金 托管 人托管 的全 部基金持 有一 家公司 发行 的证券 ，
不超过 该证 券 的10% ； 
e 、本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ； 
f 、本基 金管理 人管理 的且 由本基金 托管 人托管 的全 部基金持 有的 同一权 证， 不得超 过
该权证 的10% ； 
g 、 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额， 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ； 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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h 、本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产 支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10% ； 
i 、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的20% ； 
j 、本基 金持有 的同一(指 同一信用 级别) 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 该资 产支持 证
券规模 的10% ； 
k 、本基 金管理 人管理 的且 由本基金 托管 人托管 的全 部基金投 资于 同一原 始权 益人的 各
类资产 支持 证券 ，不 得超 过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10% ； 
l 、本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上(含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资产
支持证 券期 间 ， 如果 其信 用等级 下降 、 不再符 合投 资标准 ， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ； 
m 、基金 财产参 与股票 发行 申购，本 基金 所申报 的金 额不超过 本基 金的总 资产 ，本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
n 、本基 金进入 全国银 行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40% ； 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期； 
o 、一只 基金持 有一家 公司 发行的流 通受 限证券 ，其 市值不得 超过 基金资 产净 值的 2% ；
一只基 金持 有的 所有 流通 受限证 券， 其市 值不 得超 过该基 金资 产净 值 的10%； 经基金 管理 人
和托管 人协 商， 可对 以上 比例进 行调 整 ； 
p 、本 基金 参与 股指 期货 投 资的， 需遵 循下 述比 例限 制： 
1> 在 任何 交易 日日 终， 持 有的买 入股 指期 货合 约价 值， 不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ； 
2> 本基 金在任 何交 易日日 终，持有 的买 入期货 合约 价值与有 价证 券市值 之和 ，不得 超
过基金 资产 净值 的95% ； 其 中， 有价 证券 指股 票、 债券 （不 含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 
3> 本基 金在任 何交 易日日 终，持有 的卖 出期货 合约 价值不得 超过 基金持 有的 股票总 市
值的20% ； 
4> 本基 金所持 有的 股票市 值和买入 、卖 出股指 期货 合约价值 ，合 计（轧 差计 算）应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定； 
5> 本基 金在任 何交 易日内 交易（不 包括 平仓） 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的20%； 
q 、基 金总 资产 不得 超过 基 金净资 产 的140% ； 
如果法 律法 规对 上述 投资 比例限 制进 行变 更的 ， 以 变更后 的规 定为 准。 如法 律法规 或监
管部门 取消 上述 限制 ， 且 适用 于 本基 金 ， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ， 则 本基金 投资 不 再
受相关 限制 ，但 须提 前公 告，无 需经 基金 份额 持有 人大会 审议 。 
除投资 资产 配置 外 ， 基 金托 管人对 基金 的投 资的 监督 和检查 自基 金合 同生 效之 日起 开 始 。 
III.法 规允 许的 基金 投资 比例调 整期 限 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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因证券 、 期货 市场波 动 、 证券发 行人 合并 、 基 金规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使
基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 ，基 金管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进行调 整， 但
中国证 监会 规定 的特 殊情 形除外 。法 律法 规另 有规 定的， 从其 规定 。 
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下 ， 至 少提 前2 个工 作日 正式向 基
金托管 人发 函说 明基 金可 能变动 规模 和公 司应 对措 施，便 于托 管人 实施 交易 监督。 
3 ）基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 资禁止 行
为进行 监督 ：



根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ： 
a.承销 证券 ； 
b.违反 规定 向他 人贷 款或 提供担 保； 
c.从事 可能 使基 金承 担无 限责任 的投 资； 
d.向基 金管 理人 、基 金托 管人出 资； 
上述禁 止行 为是 基于 基金 合同生 效时 法律 法规 而约 定， 如法 律法 规或 监管 部门 取消上 述
限制 ， 如 适用 于本 基金 ， 则 本基金 投资 不再 受相 关限 制； 基金 管理 人应 提前 三个 交易日 公告 ，
此调整 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 
4 ）基金 管理人 运用基 金财 产买卖基 金管 理人、 基金 托管人及 其控 股股东 、实 际控制 人
或者与 其有 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 本基 金的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵 循持 有人 利益优 先原 则， 防范 利益 冲
突， 建立 健全 内部审 批机 制和评 估机 制 ， 按照 市场 公平合 理价 格执 行。 相关 交易必 须事 先 得
到 基金 托管 人同 意， 符合 中国证 监会 的规 定， 并履 行披露 义务 。 重大关 联交 易应提 交基 金 管
理人董 事会 审议 ， 并 经过 三分之 二以 上的 独立 董事 通过。 基金 管理 人董 事会 应至少 每半 年对
关联交 易事 项进 行审 查。 
5 ）基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和《基 金合 同》的约 定对 基金管 理人 参与银 行
间债券 市场 进行 监督 。 
I. 基金托管人按以下 方式 对基金管理人参与银 行间 市场交易的交易对手 资信 风险控制
措施进 行监 督。 
基金管理 人向 基金托 管人 提供符合 法律 法规及 行业 标准的银 行间 市场交 易对 手的名单 ，
并按照 审慎 的风 险控 制原 则在该 名单 中约 定各 交易 对手所 适用 的交 易结 算 方 式。 基金 托管 人
在收到 名单 后2 个工 作日 内回函 确认 收到 该名 单 。 基 金管理 人应 定期 或不 定期 对银行 间市 场
现券及 回购 交易 对手 的名 单进行 更新 ， 名单 中增 加或 减少银 行间 市场 交易 对手 时须提 前书 面
通知基 金托 管人 ， 基 金托 管人 于 2 个 工作 日内 回函 确认收 到后 ， 对名单 进行 更新 。 基 金管 理
人收到 基金 托管 人书 面确 认后， 被确 认调 整的 名单 开始生 效， 新名 单生 效前 已与本 次剔 除的
交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应 按照 协议 进行结 算。 
如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易， 应及 时华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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提醒基 金管 理人 撤销 交易 ， 经提 醒后 基金 管理 人仍 执行交 易并 造成 基金 资产 损失的 ， 基 金托
管人不 承担 责任 ，发 生此 种情形 时， 托管 人有 权报 告中国 证监 会。 
II.基 金托 管人 对于 基金 管 理人参 与银 行间 市场 交易 的交易 方式 的控 制 
基金管 理人 在银 行间 市场 进行现 券买 卖和 回购 交易 时， 需按 交易 对手 名单 中约 定的该 交
易对手 所适 用的 交易 结算 方式进 行交 易 。 如 果基 金托 管人发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定
的交易 方式进 行交易 时， 基金托 管人应 及时提 醒基 金管理 人与交 易对手 重新 确定交 易方式 ，
经提醒 后仍 未改 正时 造成 基金资 产损 失的 ，基 金托 管人不 承担 责任 。 
III.基 金管 理人 参与 银行 间市场 交易 的核 心交 易对 手为 中 国工 商银 行、 中国 银行、 中国
建设银 行 、 中 国农业 银行 和交通 银行 ， 基金管 理人 在通知 基金 托管 人后 ， 可 以根据 当时 的 市
场情况 调整 核心 交易 对手 名单。 基金 管理 人有 责任 控制交 易对 手的 资信 风险 ， 在与 核心 交易
对手以 外的交 易对手 进行 交易时 ，由于 交易对 手资 信风险 引起的 损失先 由基 金管理 人承担 ，
其后有 权要 求相 关责 任人 进行赔 偿。 基金 托管 人的 监督责 任仅 限于 根据 已提 供的名 单， 审核
交易对 手是 否在 名单 内列 明。 
6 ）基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 
本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包括 存款 银行 的信用 等级 、 存款 银行 的支 付能力 等
涉及到 存款 银行 选择 方面 的风险 。 本基 金核心 存款 银行名 单为 中国 工商 银行 、 中 国银 行、 中
国建设 银行 、 中 国农 业银 行和交 通银 行， 本基 金投 资除核 心存 款银 行以 外的 银行存 款出 现由
于存款 银行 信用 风险 而造 成的损 失时 ， 先 由基 金管 理人负 责赔 偿， 之后 有权 要求相 关责 任人
进行赔 偿。 基金 管理 人在 通知基 金托 管人 后， 可以 根据当 时的 市场 情况 对于 核心存 款银 行名
单进行 调整 。 基 金托 管人 的监督 责任 仅限 于根 据已 提供的 名单 ， 审 核核 心存 款银行 是否 在名
单内列 明。 
基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致后 ， 可以 根据 当时 的市场 情况 对于 核心 存款 银行名 单
进行调 整。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当与 存款 银行 建立 定期 对账机 制， 确保 基金 银行 存款业 务账
目及核 算的真 实、准 确。 基金托 管人应 加强对 基金 银行存 款业务 的监督 与核 查，严 格审查 、
复核相 关协 议、 账户 资料 、投资 指令 、存 款证 实书 等有关 文件 ，切 实履 行托 管职责 。 
7 ）基 金托 管人 对基 金投 资 流通受 限证 券的 监督 
I. 基金 投资 流通 受限 证券 ， 应遵守 《 关于 规范 基金 投资 非公开 发行 证券 行为 的紧 急通知 》 、
《关于 基金 投资 非公 开发 行股票 等流 通受 限证 券有 关问题 的通 知》 等有 关法 律法规 规定 。 
II.流通 受限证 券， 包括由 《上市公 司证 券发行 管理 办法》规 范的 非公开 发行 股票、 公
开发行 股票网 下配售 部分 等在发 行时明 确一定 期限 锁定期 的可交 易证券, 不包 括由于 发布重
大消息 或其 他原 因而 临时 停牌的 证券 、 已 发行 未上 市证券 、 回 购交 易中 的质 押券等 流通 受限
证券。 
III.基 金管 理人 应在 基金 首次投 资流 通受 限证 券前 ， 向基金 托管 人提 供经 基金 管理人 董华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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事会批 准的 有关 基金 投资 流通受 限证 券的 投资 决策 流程、 风险 控制 制度。 基金 投资非 公开 发
行股票 ， 基 金管 理人 还应 提供基 金管 理人 董事 会批 准的流 动性 风险 处置 预案 。 上述 资料 应包
括但不 限于 基金 投资 流通 受限证 券的 投资 额度 和投 资比例 控制 情况 。 
基金管理人应至少于 首次 执行投资指令之前两 个工 作日将上述资料书 面发 至基 金 托 管
人， 保证 基金 托管 人有 足够 的时间 进行 审核 。 基金 托管 人应在 收到 上述 资料 后两 个工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。 
IV.基金 投资流 通受 限证券 前，基金 管理 人应向 基金 托管人提 供符 合法律 法规 要求的 有
关书面 信息 ， 包括但 不限 于拟发 行证 券主 体的 中国 证监会 批准 文件 、 发 行证 券数量 、 发行 价
格、 锁 定期， 基金拟 认购 的数量 、 价格 、 总成 本、 总成本 占基 金资 产净 值的 比例、 已 持有 流
通受限 证券市 值占资 产净 值的比 例、资 金划付 时间 等。基 金管理 人应保 证上 述信息 的真实 、
完整， 并应 至少 于拟 执行 投资指 令前 两个 工作 日将 上述信 息 书 面发 至基 金托 管人， 保证 基金
托管人 有足 够的 时间 进行 审核。 
V. 基金托 管人 应按照 《关 于基金投 资非 公开发 行股 票等流通 受限 证券有 关问 题的通知 》
规定， 对基金 管理人 是否 遵守法 律法规 进行监 督， 并审核 基金管 理人提 供的 有关书 面信息 。
基金托 管人 认为 上述 资料 可能导 致基 金出 现风 险的 ， 有权要 求基 金管 理人 在投 资流通 受限 证
券前就 该风 险的 消除 或防 范措施 进行 补充 书面 说明 ， 并保留 查看 基金 管理 人风 险管理 部门 就
基金投 资流 通受 限证 券出 具的风 险评 估报 告等 备查 资料的 权利 。 否 则， 基 金托 管人有 权拒 绝
执行有 关指 令 。 因拒 绝执 行该指 令造 成基 金财 产损 失的 ， 基 金托 管人不 承担 任何责 任 ， 并 有
权报告 中国 证监 会。 
如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 ， 应 及时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如果 基金
托管人 切实 履行 监督 职责 ， 则 不承 担任 何责任 。 如 果基金 托管 人没 有切 实履 行监督 职责 ， 导
致基金 出现 风险 ，基 金托 管人应 承担 连带 责任 。 
（2）基 金托管 人应根 据有 关法律法 规的 规定及 《基 金合同》 的约 定，对 基金 资产净 值
计算、 各类基 金份额 净值 计算、 应收资 金到账 、基 金费用 开支及 收入确 定、 基金收 益分配 、
相关信 息披 露、 基金 宣传 推介材 料中 登载 基金 业绩 表现数 据等 进行 监督 和核 查。 
（3）基 金托管 人发 现基金 管理人 的投资 运作及 其他 运作违 反《基 金法》 、 《基 金合同》 、
基金托 管协 议有 关规 定时 ， 应及 时以 书面 形式 通知 基金管 理人 限期 纠正 ， 基 金管理 人收 到通
知后应 在下 一个 工作 日及 时核对 ， 并 以书 面形 式向 基金托 管人 发出 回函 ， 就 基金托 管人 的合
理疑义 进行 解释 或举 证。 
在限期 内 ， 基 金托管 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基金
托管人 有义 务要 求基 金管 理人赔 偿因 其违 反《 基金 合同》 而致 使投 资者 遭受 的损失 。 
对于依 据交 易程 序尚 未成 交的且 基金 托管 人在 交易 前能够 监控 的投 资指 令 ， 基 金托管 人
发现该 投资 指令 违反 关法 律法规 规定 或者 违反 《基 金合同 》 约 定的 ， 应 当拒 绝执行 ， 立 即通华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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知基金 管理 人， 并向 中国 证监会 报告 。 
对于必 须于 估值 完成 后方 可获知 的监 控指 标或 依据 交易程 序已 经成 交的 投资 指令 ， 基 金
托管人 发现 该投 资指 令违 反法律 法规 或者 违反 《基 金合同 》 约定 的， 应当 立 即通知 基金 管理
人，并 报告 中国 证监 会。 
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查 ， 必 须在 规定 时间 内答 复基金 托
管人并 改正 ， 就 基金 托管 人的合 理疑 义进 行解 释或 举证， 对基 金托 管人 按照 法规要 求需 向中
国证监 会报 送基 金监 督报 告的， 基金 管理 人应 积极 配合提 供相 关数 据资 料和 制度等 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 
基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金托管 人根 据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
2 、基 金管 理人 对基 金托 管 人的业 务核 查 
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括 但不 限于 基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户、 复核 基金 管理 人计算 的基 金资
产净值 和各类 基 金份 额净 值、 根 据管 理人 指令 办理 清算交 收、 相关 信息 披露 和监督 基金 投资
运作等 行为 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 无故 未执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《 基金 合
同》 、 本 托管协 议及 其他有 关规定 时，基 金管理 人应 及时以 书面形 式通知 基金 托管人 限期纠
正， 基金 托管 人收 到通 知后 应及时 核对 确认 并以 书面 形式向 基金 管理 人发 出回 函。 在限 期内 ，
基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金托管 人改 正 ， 并予 协助 配合 。 基 金托 管
人对基 金管 理人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 基金
管理人 有义 务要 求基 金托 管人赔 偿基 金因 此所 遭受 的损失 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。 基 金托 管人 应就基 金管 理人 合理 的疑 义进行 解释 或举
证。 
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行 为 ， 包 括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。 
基金托 管人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金管理 人根 据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 
（三） 基金 财产 的保 管 
1 、基 金财 产保 管的 原则 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（2）基 金托管 人应安 全保 管基金财 产。 未经基 金管 理人的正 当指 令，不 得自 行运用 、
处分、 分配 基金 的任 何财 产。 
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 。 
（4）基 金托管 人对所 托管 的不同基 金财 产分别 设置 账户，与 基金 托管人 的其 他业务 和
其他基 金的 托管 业务 实行 严格的 分账 管理 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 。 
（5）对 于因基 金认（ 申） 购、基金 投资 过程中 产生 的应收财 产， 应由基 金管 理人负 责
与有关 当事人 确定到 账日 期并通 知基金 托管人 ，到 账日基 金财产 没有到 达基 金托管 人处的 ，
基金托 管人 应及 时通 知基 金管理 人采 取措 施进 行催 收。 由 此给 基金 造成 损失 的， 基 金管 理人
应负责 向有 关当 事人 追偿 基金的 损失 ，基 金托 管人 对此不 承担 责任 。 
2 、募 集资 金的 验 证 
募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定 ， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托
管资格 的商 业银 行开 设的 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司基金 认购 专户 。 该账 户由 基金管 理人 开
立并管 理。 基金 募集 期满 ， 募集 的基 金份 额总 额、 基金募 集金 额、 基金 份额 持有人 人数 符合
《基金 法》 、 《 运作办 法 》 等有关 规定 后 ， 由基 金管 理人聘 请具 有从 事证 券业 务资格 的会 计师
事务所 进行 验资 ， 出 具验 资报告 ， 出 具的 验资 报告 应由参 加验 资 的 2 名 以上 （含2 名） 中国
注册会 计师 签字 有效 。 验 资完成 ， 基 金管 理人 应将 募集的 属于 本基 金财 产的 全部资 金划 入基
金托管 人为 基金 开立 的资 产托管 专 户 中， 基金 托管 人在收 到资 金当 日出 具确 认文件 。 
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《基 金合 同》 生效 的条件 ， 由 基金 管理 人按 规定办 理退
款事宜 。 
3 、基 金的 银行 账户 的开 立 和管理 
基金托 管人 以基 金托 管人 的名义 在其 营业 机构 开设 资产托 管专 户 ， 保 管基 金的 银行存 款 。
该账户 的开 设和 管理 由基 金托管 人承 担。 本基 金的 一切货 币收 支活 动， 均需 通过基 金托 管人
的资产 托管 专户 进行 。 
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户 ； 亦 不得使 用基 金的 任何 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的 活 动。 
资 产 托 管 专 户的 管 理 应 符合 《 人 民 币 银行 结 算 账 户管 理 办 法》 、 《 现金 管 理 暂行 条 例》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规定 》 、 《 支付结 算办 法 》 以及 银行 业监督 管理 机构
的其他 规定 。 
4 、基 金证 券账 户与 证券 交 易资金 账户 的开 设和 管理 
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 责任 公司上海
分公司/深 圳分 公司 开设 证 券账户 。 
基金托管 人以 基金托 管人 的名义在 中国 证券登 记结 算有限责 任公 司上海 分公 司/深圳 分华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
5 、债 券托 管账 户的 开立 和 管理 
（1） 《基 金合 同》 生效 后， 基金管 理人 负责 以基 金的 名义申 请并 取得 进入 全国 银行间 同
业拆借 市场 的交 易资 格， 并代表 基金 进行 交易 ； 基 金托管 人负 责以 基金 的名 义在中 央国 债登
记结算 有限 责任 公司 开设 银行间 债券 市场 债券 托管 自营账 户 ， 并 由基 金托 管人 负责基 金的 债
券的后 台匹 配及 资金 的清 算。 
（2）基 金管理 人和基 金托 管人应一 起负 责为基 金对 外签订全 国银 行间债 券市 场回购 主
协议， 正本 由基 金托 管人 保管， 基金 管理 人保 存副 本。 
6 、其 他账 户的 开设 和管 理 
在 本托 管协 议订 立日 之后 ， 本 基金 被允 许从事 符合 法律法 规规 定和 《基 金合 同》 约定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如 果涉 及相 关账 户的 开设和 使用 ， 由 基金 管理 人协助 托管 人根
据有关 法律 法规 的规 定和 《基金 合同 》 的 约定， 开立 有关账 户。 该账 户按 有关 规则使 用并 管
理。 
7 、基 金财 产投 资的 有关 实 物证券 、银 行定 期存 款存 单等有 价凭 证的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其中 实物证 券
也可存 入中央 国债登 记结 算有限 责任公 司或中 国证 券登记 结算有 限责任 公司 上海分 公司/ 深
圳分公 司、 银行 间市 场清 算所股 份有 限公 司或 票据 营业中 心的 代保 管库 。 实 物证券 的购 买和
转让， 由基 金托 管人 根据 基金管 理人 的指 令办 理。 属于基 金托 管人 实际 有效 控制下 的实 物证
券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、 灭失 ， 由 此产 生 的责任 应由 基金 托管 人承 担。 基金 托管 人
对基金 托管 人以 外机 构实 际有效 控制 或保 管的 证券 不承担 保管 责任 。 
8 、与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金
管理人 保管 。 除 本 协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 对 于无 法取 得二 份以 上的正 本的 ， 基 金管 理人 应向基 金托 管人 提供 加盖 授权业 务章 的合
同传真 件 ， 未 经双方 协商 或未在 合同 约定 范围 内， 合同原 件不 得转 移。 基金 管理人 在合 同 签
署后5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂 号邮 寄等 安全 方式将 合同 原件 送达 基金 托管人 处。 合同
原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部 门 15 年以 上。 
（四） 基金 资产 净值 计算 与复核 
1 、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值 。 各 类基 金份 额净 值是 指计算 日华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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基金资 产净 值除 以该 计算 日该类 基金 份额 总份 额后 的数值 。 各类 基金 份额 净值 的计算 保留 到
小数点 后3 位， 小数 点后 第 4 位 四舍 五入 ，由 此产 生的误 差计 入基 金财 产。 
基金管 理人 应每 个工 作日 对基金 资产 估值 。 估 值原 则应符 合 《基 金合同 》 、 《 证券投 资基
金会计 核算 业务 指引 》 及 其他法 律 、 法 规的规 定 。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 各类
基金份 额净 值由 基金 管理 人负责 计算 ， 基 金托 管人 复核 。 基金 管理 人应 于每 个工作 日交 易结
束后计 算当 日的 基金 份额 资产净 值并 以双 方认 可的 方式发 送给 基金 托管 人 。 基 金托管 人对 净
值计算 结果 复核 后以 双方 认可的 方式 发送 给基 金管 理人 ， 由 基金 管理 人对 基金 净值予 以 公 布 。 
根据《基 金法》 ，基金 管理 人计算并 公告 基金资 产净 值，基金 托管 人复核 、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 本基 金的 会计 责 任方是 基金 管理 人， 就与 本基金 有关 的会
计问题 ， 如经 相关各 方在 平等基 础上 充分 讨论 后， 仍无法 达成 一致 的意 见， 按照基 金管 理 人
对基金 资产 净值 的计 算结 果对外 予以 公布 。 法律 法规 以及监 管部 门有 强制 规定 的， 从其 规定 。
如有新 增事 项， 按国 家最 新规定 估值 。 
2 、基 金资 产估 值方 法 
（1） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权 证 、 债券、 股指 期货合 约、 银行存 款本 息、 应 收款 项 、 其它投 资
等资产 及负 债。 
（2） 估值 方法 
本基金 的估 值方 法为 ： 
1 ）证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
①交易所 上市 的非固 定收 益类有价 证券 （包括 股票 、权证等 ） ，以 其估值 日在 证券交 易
所挂牌 的市 价 （ 收盘 价） 估值； 估值 日无 交易 的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化
或证券 发行机 构未发 生影 响证券 价格的 重大事 件的 ，以最 近交易 日的市 价（ 收盘价 ）估值 ；
如最近 交易日 后经济 环境 发生了 重大变 化或证 券发 行机构 发生影 响证券 价格 的重大 事件的 ，
可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格 ； 
②交易 所上 市的 固定 收益 类有价 证券 ， 区 分如 下情 况处理 ： 对 在交 易所 市场 上市交 易或
挂牌转 让的 不含 权固 定收 益品种 ， 使用 估值 技术 或选 取第三 方估 值机 构提 供的 相应品 种当 日
的估值 净价 。 对 在交 易所 市场上 市交 易或 挂牌 转让 的含权 固定 收益 品种 ， 使 用估值 技术 或选
取第三 方估 值机 构提 供的 相应品 种当 日的 唯一 估值 净价或 推荐 估值 净价 。 对在 交易所 市场 上
市交易 的可 转换 债券 ，使 用最近 交易 日的 市价 （收 盘价） 作为 估值 全价 ； 
③交易所 上市 不存在 活跃 市场的非 固定 收益类 有价 证券，采 用估 值技术 确定 公允价值 。
交易所 上市 的资 产支 持证 券， 采 用估 值技 术确 定公 允价值 ， 在 估值 技术 难以 可靠计 量公 允价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
2 ）处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
①送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 新股 ， 按 估值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的估华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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值方法 估值 ；该 日无 交易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值； 
②首次 公开 发行 未上 市的 股票和 权证 ， 采 用估 值技 术确定 公允 价值 ， 在 估值 技术难 以可
靠计量 公允 价值 的情 况下 ，按成 本估 值 ； 
③首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股 票 ， 同 一股 票在 交易所 上市 后， 按交 易所 上市的 同一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会有 关规 定确
定公允 价值 ； 
④对在 交易 所市 场发 行未 上市或 未挂 牌转 让的 固定 收益类 品种 ， 采用 估值 技术 或选取 第
三方估 值机 构提 供的 价格 数据估 值。 
3 ）全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，以 第三 方估值 机
构提供 的价 格数 据估 值。 第三方 估值 机构 应根 据以 下原则 确定 估值 品种 公允 价值： 对于 存在
活跃市 场的 情况 下， 应以 活跃市 场上 未经 调整 的报 价作为 计量 日的 公允 价值 ； 对于 活跃 市场
报价未 能代表 计量日 公允 价值 的 情况下 ，应对 市场 报价进 行调整 以确认 计量 日的公 允价值 ；
对于不 存在 市场 活动 或市 场活动 很少 的情 况下 ，则 应采用 估值 技术 确定 其公 允价值 。 
4 ） 本基 金投 资股 指期 货合 约， 一 般以 估值 当日 结算 价 进行估 值， 估值 当日 无结 算 价的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
5 ）如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
6 ）相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
3 、估值 差 错处 理 
因基金 估值 错误 给投 资者 造成损 失的 应先 由基 金管 理人承 担 ， 基 金管 理人 对不 应由其 承
担的责 任， 有权 向过 错人 追偿。 
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值 、 各 类基 金份 额净 值已由 基金 托管 人复 核确 认后公 告
的，由 此造成 的投资 者或 基金的 损失， 应根据 法律 法规的 规定对 投资者 或基 金支付 赔偿金 ，
就实际 向投 资者 或基 金支 付的赔 偿金 额 ， 由 基金 管理 人与基 金托 管人 按照 管理 费率和 托管 费
率的比 例各 自承 担相 应的 责任。 
由于一 方当 事人 提供 的信 息错误 ， 另一 方当 事人 在采 取了必 要合 理的 措施 后仍 不能发 现
该错误 ， 进而 导致基 金资 产净值 、 各类 基金份 额净 值计算 错误 造成 投资 者或 基金的 损失 ， 以
及由此 造成 以后 交易 日基 金资产 净值 、 各类 基金 份额 净值计 算顺 延错 误而 引起 的投资 者或 基
金的损 失， 由提 供错 误信 息的当 事人 一方 负责 赔偿 。 
由于证 券、 期货 交易 所及 其登记 结算 公司 及存 款银 行发送 的数 据错 误， 或由 于其他 不可
抗力原 因 ， 或 国家会 计政 策变更 、 市场 规则变 更等 非基金 管理 人与 基金 托管 人原因 ， 基金 管
理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、 适当 、 合 理的 措施进 行检 查 ， 但 是未 能发 现该错 误的 ，
由此造 成的 基金 资产 估值 错误， 基金 管理 人和 基金 托管人 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 和基华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
98 
 
金托管 人应 当积 极采 取必 要的措 施消 除或 减轻 由此 造成的 影响 。 
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值与 基金 托管 人的 计算结 果不 一致 时 ， 相 关各 方应本 着
勤勉尽 责的 态度 重新 计算 核对， 如果 最后 仍无 法达 成一致 ， 应 以基 金管 理人 的计算 结果 为准
对外公 布 ， 由 此造 成的 损失 以及因 该交 易日 基金 资产 净值计 算顺 延错 误而 引起 的损失 由基 金
管理人 承担 赔偿 责任 ，基 金托管 人不 负赔 偿责 任。 
4 、基 金账 册的 建立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照相 关各 方约 定的 同一 记账方 法
和会计 处理 原则 ， 分 别独 立地设 置 、 登 录和保 管本 基金的 全套 账册 ， 对 相关 各方各 自的 账 册
定期进 行核 对， 互相 监督 ， 以保 证基 金资 产的 安全 。 若双 方对 会计 处理 方法 存在分 歧， 应以
基金管 理人 的处 理方 法为 准。 
经对账 发现 相关 各方 的账 目存在 不符 的 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人必 须及 时查 明原因 并
纠正 ， 保 证相 关各方 平行 登录的 账册 记录 完全 相符 。 若 当日 核对 不符 ， 暂 时 无法查 找到 错账
的原因 而影 响到 基金 资产 净值的 计算 和公 告的 ，以 基金管 理人 的账 册为 准。 
5 、基 金定 期报 告的 编制 和 复核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后5 个工 作日 内完 成。 
在《基 金合 同》 生效 后每 六个月 结束 之日 起 45 日内 ，基金 管理 人对 招募 说明 书更新 一
次并登 载在 网站 上， 并将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上。 基金 管理人 在每 个季
度结束 之日 起 15 个 工作 日 内完成 季度 报告 编制 并公 告； 在会 计年 度半 年终 了 后 60 日内 完成
半年报 告编 制并 公告 ；在 会计年 度结 束 后90 日内 完 成年度 报告 编制 并公 告。 
基金管 理人 在 5 个 工作 日 内完成 月度 报告 ，在 月度 报告完 成当 日， 对报 告加 盖公章 后，
以加密 传真 方式 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核； 基金托 管人 在 3 个工 作日 内进行 复核 ， 并
将复核 结果 及时 书面 通知 基金管 理人 。 基 金管 理人 在 7 个 工作 日内 完成 季度 报告， 在季 度报
告完成 当日 ， 将有 关报 告提 供基金 托管 人复 核 ， 基 金托 管人在 收到 后7 个工 作日 内进行 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 30 日内 完成 半年 度报 告， 在半年 报完 成
当日， 将有 关报 告提 供基 金托管 人复 核， 基金 托管 人在收 到后 30 日 内进 行复 核，并 将复 核
结果书 面通 知基 金管 理人 。基金 管理 人 在 45 日 内完 成年度 报告 ，在 年度 报告 完成当 日， 将
有关报 告提 供基 金托 管人 复核， 基金 托管 人在 收到 后 45 日 内复 核， 并将 复核 结果书 面通 知
基金管 理人 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 相关 各方 的报 表存 在不符 时， 基金 管理 人和 基金托 管人
应共同 查明 原因 ， 进 行调 整， 调 整以 相关 各方 认可 的账务 处理 方式 为准 。 核 对无误 后， 基金
托 管 人 在 基 金管 理 人 提 供的 报 告 上 加 盖业 务 印 鉴 或者 出 具 加 盖 托管 业 务 部 门公 章 的 复 核意
见书， 相关 各方 各自 留存 一份。 如果 基金 管理 人与 基金托 管人 不能 于应 当发 布公告 之日 之前
就相关 报表 达成 一致 ， 基 金管理 人有 权按 照其 编制 的报表 对外 发布 公告 ， 基 金托管 人有 权就华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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相关情 况报 证监 会备 案。 
基金托 管人 在对 财务 会计 报告、 半年 报告 或年 度报 告复核 完毕 后， 需盖 章确 认或出 具相
应的复 核确 认书 ，以 备有 权机构 对相 关文 件审 核时 提示。 
基金定 期报 告应 当在 公开 披露的 第 2 个工 作日 ， 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办
公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。 
（五） 基金 份额 持有 人名 册的登 记与 保管 
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包括 《 基 金合同 》 生
效日、 《 基金 合同 》 终止 日 、 基 金份 额持 有人 大会 权 利登记 日 、 每 年6 月 30 日、12 月 31 日
的基金 份额 持有 人名 册 。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有
的基金 份额 。 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的基 金注 册登 记机 构根 据基金 管理 人的 指令 编制 和保管 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人应 按照目 前相 关规 则分 别保 管基金 份额 持有 人名 册 。 保 管方式 可以 采
用电子 或文 档的 形式 。保 管期限 为 15 年。 
基金管理 人应 当及时 向基 金托管人 提交 下列日 期的 基金份额 持有 人名册 ： 《基 金合同 》
生效日 、 《 基金 合同 》终 止 日、基 金份 额持 有人 大会 权利登 记日 、每 年 6 月 30 日、 每年 12
月 31 日 的基 金份 额持 有人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。 其中 每年 12 月31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《基 金合同 》 生 效日 、 《基 金合 同》 终 止日 等涉 及到基 金重 要事 项日 期的 基金份 额持 有
人名册 应于 发生 日后 十个 工作日 内提 交。 
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份， 保 存期
限为 15 年。 基金 托管 人不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于 基 金托 管业 务以外 的其 他
用途， 并应 遵守 保密 义务 。 
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自承 担相 应的 责任。 
（六） 适用 法律 和争 议解 决方式 
相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议， 除经 友好协 商可
以解决 的， 应提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 当时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲
裁的地 点在 北京 ，仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力。 
争议处 理期 间 ， 相 关各 方当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和托管 协议 规 定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 
本 协议 受中 国法 律管 辖。 
（七） 托管 协议 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 
1、托 管协 议的 变更 与终 止 
（1） 托管 协议 的变 更程 序 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
100 
 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致， 可以 对协 议的 内容 进行变 更。 变更 后的 托管 协议， 其内
容不得 与《 基金 合同 》的 规定有 任何 冲突 。基 金托 管协议 的变 更报 中国 证监 会备案 后生效 。 
（2） 基金 托管 协议 终止 的 情形 
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ： 
1）《 基金 合同 》终 止； 
2）基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 有其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3）基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 有其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4）发 生法 律法 规或 《基 金 合同》 规定 的终 止事 项。 
2、基 金财 产的 清算 
（1） 基金 财产 清算 小组 ： 自出现 《 基金 合同 》 终 止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 
（2）在 基金 财产清 算小 组 接管基 金财产 之前 ，基 金 管理人 和基金 托管 人应 按 照《基 金
合同》 和 本 托管 协议 的规 定继续 履行 保护 基金 财产 安全的 职责 。 
（3）基 金财 产清算 小组 组 成：基 金财产 清算 小组 成 员由基 金管理 人、 基金 托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
（4）基 金财 产清算 小组 职 责：基 金财产 清算 小组 负 责基金 财产的 保管 、清 理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 
（5） 基金 财产 清算 程序 ： 
1）《 基金 合同 》终 止 情 形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 
2）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4）制 作清 算报 告； 
5）聘请 会计 师事务 所对 清 算报告 进行外 部审 计， 聘 请律师 事务所 对清 算报 告 出具法 律
意见书 ； 
6）将 清算 报告 报告 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
7）对 基金 剩余 财产 进行 分 配； 
（6） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清算 费用由 基
金清算 小组 优先 从基 金剩 余财产 中支 付。 
（7） 基金 财产 清算 剩余 资 产的分 配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
3、基 金财 产清 算的 公告 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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101 
 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算公 告于 《基 金合 同》 终
止并报 中国 证监 会备 案 后5 个工 作日 内由 基金 财产 清算小 组进 行公 告。 
4、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
102 
 
二十一 对基金份额持有人的 服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金持 有人提 供一 系列 的服 务 。 以下是 主要 的服 务内 容 ， 基金管 理人
将根据 基金 持有 人的 需要 和市场 的变 化， 有权 增加 或修改 这些 服务 项目 ： 
（一） 资料 寄送 
每次交 易结 束后 ， 投 资者 可 在 T+2 个工 作日 后通 过销 售机构 的网 点查 询和 打印 交易确 认
单， 或在T+1 个工作 日后 通过电 话 、 网 上服务 手段 查询交 易确 认情 况。 基金 管理人 不向 投 资
者寄送 交易 确认 单。 
在从销 售机 构获 取准 确的 邮政地 址和 邮政 编码 的前 提下， 基金 管理 人将 负责 寄 送以下 资
料： 
1、基 金账 户确 认书 
在开户 确认 后为 投资 人寄 送基金 账户 确认 书 。 在 基 金募集 期间 开户 的 ， 于 基 金合同 生效
后的 15 个 工作 日内 ， 以 书 面或电 子文 件形 式寄 送； 存续期 内 ， 每 个月结 束后 的 15 个工 作日
内，以 书面 或电 子文 件形 式寄送 。 
2、基 金交 易对 账单 
基金交 易对 账单 包括 季 度 对账单 与年 度对 账单 ： 
季度对 账单 在每 年一 、二 、三季 度结 束后 的 15 个 工 作日内 向当 季有 交易 的基 金持有 人
以书面 或电 子文 件形 式寄 送， 若 投资 者在 季度 期内 无交易 发生 ， 客 户服 务部 不邮寄 该季 度的
对账单 ； 
年度对 账单 在每 年度 结束 后的 15 个 工作 日内 对年 度 有基金 交易 或者 最后 一个 交易日 仍
持有基 金份 额的 基金 持有 人以书 面或 电子 文件 形式 寄送。 
3、其 他相 关的 信息 资料 
指随基 金交易 对账 单不 定 期寄送 的基金 资讯 材料 ， 如基金 新产品 或新 服务 的 相关材 料、
基金经 理报 告、 客户 服务 问答等 。 
（二） 红利 再投 资 
本基金 默认 的分 红方 式为 现金分 红 ， 当 收益 分配 时 ， 基金持 有人 可以 选择 将所 获红利 再
投资于 本基 金 ， 注 册登 记机 构将其 所获 红利 按分 红实 施日的 基金 份额 净值 自动 转为基 金单 位 。
红利再 投资 免收 申购 费用 。 
（三） 定期 定额 投资 
本基金 可通 过销 售机 构为 投资人 提供 定期 定额 投资 的服务 ， 即 投资 人可 通过 固 定的渠 道 ，
采用定 期定 额的 方式 申购 基金单 位。 定期 定额 投资 不受最 低申 购金 额限 制， 具体实 施情 况和
业务规 则详 情请 见本 公司 发布的 相关 公告 。 
（四） 资讯 服务 
在从销 售机 构获 取准 确的 基金持 有人 账户 信息 （邮 政 地址、 邮政 编码、 手机、 EMAIL 等）
的前提 下， 基金 管理 人将 提供以 下服 务： 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































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1、手 机短 信服 务 
基金管 理人 可为 投资 者提 供个性 化的 手机 短信 息服 务， 如基 金公 告信 息 、 基 金 分红或 公
司各种 活动 提示 等信 息。 
2、电 子邮 件服 务 
投资人 在申 请开 立本 公司 基金账 户时 如预 留电 子邮 件地址 ， 可 自动 获得 电子 邮 件公共 信
息服务 ， 内容 包括基 金资 讯信息 、 基金 分红提 示信 息、 定期 基金 报告和 临时 公告及 各种 基 金
理财刊 物等 。 未预 留相 关资 料的投 资人 可致 电电 话呼 叫中心 人工 坐席 或上 网修 改自己 的相 关
资料获 得此 项服 务。 
（五） 服务 方式 
1、呼 叫中 心 
呼叫中 心自 动语 音系 统提 供每 周 7 天 、每 天 24 小 时 的自动 语音 查询 服务 ，客 户可通 过
电话收 听最 新公 告信 息、 基金份 额净 值， 并可 自助 查询基 金账 户余 额信 息等 。 同时 ， 呼 叫中
心提供 工作 日9 ：00 －17 ：30 的人 工服 务。 
呼叫中 心电话 ：400 －888 －0001 （免长 途费） ，或 021-38784638 ，按 “0” 可 转人工 坐
席。 
传真：021-50103016 。 
2、网 上客 户服 务 
网上客 户服 务为 投资 人提 供查询 服务 、 资 讯服 务以 及 与基金 管理 人一 对一 的相 互交流 平
台。登 录网站 后，投 资人 可以通 过输入 账号及 密码 查询个 人账户 资料， 包括 基金持 有情况 、
基金交 易明 细 、 基金 分红 实施情 况等 ； 并享受 基金 管理人 提供 的各 种理 财资 讯服务 ； 投资 人
还可以 查询 热点 问题 及其 解答， 并一 对一 的向 基金 管理人 提交 投诉 和建 议。 
公司网 址：www.huatai-pb.com 
（六） 客户 投诉 处理 
投资人 可以 通过 基金 管理 人提供 的网 上投 诉栏 目 、 呼叫中 心自 动语 音留 言 、 呼叫中 心人
工坐席 、 书 信、 电子 邮件、 传真等 渠道 对基 金管 理人 和销售 机构 所提 供的 服 务 进行投 诉。 投
资人还 可以 通过 代销 机构 的服务 电话 对该 代销 机构 提供的 服务 进行 投诉 。 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
104 
 
二十二 其他应披露事项 
本基金 及基 金管 理人 的有 关公告 （ 自 2015 年11 月 25 日至2016 年5 月 24 日 ） ， 下 列公
告刊登 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 和基 金管理 人公 司网 站： 
公告内 容 披露时 间 
华泰柏 瑞惠 利 2016 年一 季 报 2016-04-20 
华泰柏 瑞惠 利 2015 年年 度 报告 2016-03-29 
华泰柏 瑞惠 利 2015 年年 报 摘要 2016-03-29 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司定增 获配 公告- 福 星股 份 2016-01-26 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司定增 获配 公告- 黄 海机 械 2016-01-23 
华泰柏 瑞惠 利灵 活混 合 2015 年 第四 季度 报告 2016-01-21 
增加平 安证 券为 旗下 部分 基金代 销机 构同 时开 通基 金转换、 定投 业务 等
的公告 
2016-01-15 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司定增 获配 公告- 合 康变 频 2016-01-14 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司定增 获配 公告- 三 花股 份 2016-01-09 
华泰柏 瑞惠 利灵 活配 置混 合型基 金招 募说 明书 更 新 2016 年 1 号正文 2016-01-06 
华泰柏 瑞惠 利灵 活配 置混 合型基 金招 募说 明书 更 新 2016 年 1 号摘要 2016-01-06 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司定增 获配 公告- 深 华新 、 正邦科 技 2016-01-05 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司定增 获配 公告- 华 邦健 康 、万丰 奥威 2016-01-04 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司定增 获配 公告- 世 茂股 份 2015-12-31 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司定增 获配 公告- 二 六三 & 劲胜 精密 2015-12-30 
关于华 泰柏 瑞惠 利基 金暂 停申购 公告 2015-12-24 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司定增 获配 公告- 海 南瑞 泽 2015-12-23 
关于华 泰柏 瑞惠 利基 金恢 复申购 公告 2015-12-22 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司定增 获配 公告- 青 鸟华 光 2015-12-10 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司定增 获配 公告- 九 洲药 业 2015-12-09 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司定增 获配 公告- 京 运通 2015-12-03 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
105 
 
关于降 低华 泰柏 瑞惠 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金管理 费并 修改 基
金合同 和托 管协 议的 公告 
2015-11-26 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司定增 获配 公告 2015-11-25 
 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
106 
 
二十三 招募说明书存放及查 阅方 式 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 及基 金代销 机构 住所 ， 投 资者 可在营 业时
间免费 查阅 ， 也 可按 工本 费购买 复印 件。 基金 管理 人和基 金托 管人 保证 其所 提供的 文本 的内
容与所 公告 的内 容完 全一 致。 
 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金

































































招募说明书 
107 
 
二十四 备查文件 
（一） 在中 国证 监会 注册 华泰柏 瑞惠利 灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金募 集的 文件； 
（二） 《 华 泰柏 瑞惠利 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ； 
（三） 《 华 泰柏 瑞惠利 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ； 
（四） 法律 意见 书； 
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照； 
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照； 
（七） 中国 证监 会要 求的 其他文 件。 
备查文 件存 放地 点为 基金 管理人 、 基金 托管人 的住 所； 投资 者如 需了解 详细 的信息 ， 可
在营业 时间 前往 相应 场所 免费查 阅， 也可 按工 本费 购买复 印件 。 
 
 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 
二〇一 六年 七月 七日