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大成 基金 管理 有限 公司
大成定增灵活配置混合型证券投资基金
份额 发售 公告
大 成 基金 管 理有 限 公司
二 ○ 一六 年 七月
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目
录
重要提示 .......................................................................................................................................... 2
一 、 本 次募集 基 本 情况 ................................................................................................................... 5
二 、 发 售方式 及 相 关规定 ............................................................................................................. 19
三 、 认 购费用 及 认 购份额 ............................................................................................................. 19
四 、 投 资者开 户 ............................................................................................................................. 21
五 、 场 内代销 机 构 的开户 与 认 购流程 ......................................................................................... 23
六 、 场 外直销 网 点 的开户 与 认 购流程 ......................................................................................... 23
七 、 场 外代销 网 点 的开户 与 认 购流程 ......................................................................................... 26
八 、 清 算与交 割 ............................................................................................................................. 29
九 、 退 款事项................................................................................................................................. 29
十 、 基 金的验 资 与 备案 ................................................................................................................. 29
十 一 、 发售费 用 ............................................................................................................................. 30
十 二 、 本次发 行 有 关当事 人 和 中介机 构 ..................................................................................... 30
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重要提示
1 ． 大 成 定 增灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 （ 以下 简 称 “本基金 ” ） 的 募 集申 请 已 获 中 国
证 监 会证 监许可【2016 】1124 号文注册。中 国证 监 会对 本基 金 的 注册 并 不 代表 中国 证 监 会
对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。
2 ．本基金是 契约型 、混合型证券投资基金 。本基金的封闭期为 2 年， 封闭期自基金合
同生效之日起 （含） 至 2 年后对应日前一个工作日止。 本基金在封闭期内不办理申购赎回业
务， 但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额； 封闭期届满后， 本
基 金 转 换 为上 市 开 放 式基 金 （LOF ） ， 并 更 名 为“ 大 成 多 策略 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金
（LOF ） ” ，投资人可在基金的开放日办理申购和赎回业务。
3 ． 本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司 （下称 “ 本 公司 ” ） ， 基金 托管人为 中国
银行股份有限公司，注册登记机构为 中国证券登记结算有限责任公司 。
4 ．本基金将 自 2016 年 7 月 18 日起到 2016 年 8 月 12 日，通过 基金管理人指定的场外
销售机构 （包括直销机构和各代销机构） 以及具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位
公开发售，基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。
本基金的场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位， 具体名单
可在深圳证券交易所网站查询。
5 ．本基金 销 售对象 为 符 合法律 法规 规定的 可投 资于证 券投 资基金 的个 人投资 者 、 机构
投资者、合格境外机构投资者以及 人民币合格境外机构投资者 。
6 ． 投资者在申请开立基金账户时应指定一个银行账户为其结算账户 （下称 “ 资金交收 账
户” ） ， 用于该 投资者的基金赎回、 分红和退款等资金结算。 该账户的户名应与投资者开立的
基金账户名称相同。
7 ．投资者 欲 通过场 外认 购本基 金， 需开立 中国 证券登 记结 算有限 责任 公司的 深圳 开放
式基金账户。 若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的， 则不需
要再次办理开户手续。 募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资
者办理场外认购的开户和认购手续。
投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳证券交易所 A 股账户或基金账户，已有该
类账户的投资者不须另行开立。 募集期内具有基金代销资格的深交所会员单 位可同时为投资
者办理场内认购的开户和认购手续 。
8 ．通过基 金 管理人 指定 的场外 销售 机构（ 包括 直销机 构和 各代销 机构 ）认购 本基 金的 第 3 页
投 资 者 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 缴 款 。 场 外 认 购 以 金 额 申 请 ， 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 1
元， 累计认购份额或金额不设上限。 基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额， 认
购申请一经受理不得撤销。 如发生比例确认， 场外认购申请确认金额不受认购最低限额的限
制。
通 过 具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 场 内 认 购 本 基 金 的 投 资 者 需 按 销 售
机构规定的方式全额缴款。单笔最低认购份额为 1,000 份 ，超过 1,000 份的须为 1,000 份的
整数倍。基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购申请一经受理不得撤销。
如发生比例确认，场内认购申请确认份额不受认购最低限额的限制。
9 ．有效认 购 款项在 募集 期间产 生的 利息将 在基 金合同 生效 后折算 为基 金份额 归基 金份
额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。
10 ．对于 T 日交易时间内受理的认购申请，注册登记机构将在 T+1 日 就申请的有效性
进行确认。 但对申请有效性的确认仅代表确实接受了 投资者的认购申请， 认购申请的成功确
认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。 投资者 可以在基金合同生效
后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。 投资者 本人应主动查询认购
申请的确认结果。
11 ． 本公告仅 对本基金 募集发售的有关事项和规定予以说明。 投资者欲了解 本基金详细
情况，请阅读《大成定增灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》 。
12 ． 本 基 金 的 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 及 基 金 份 额 发 售 公 告 将 发 布 在 基 金 管 理 人 的 网 站
（www.dcfund.com.cn ） 。 投资者可以在相关网站下载业务申请表格或相关法律文件。
13． 代销机构 代销本基金的城市名称、 销售网点、 联系方式以及开户和认购等具体事项 ，
本基金份额发售公告未有说明的，请查阅该代销机构的公告。
14． 募集期 内， 本公司可能新增代销机构， 请留意近期本公司及各代销机构的公告或通
知，或拨打本公司及各代销机构的客户服务电话咨询。
15． 本公司已 开通了网上开户和认购服务 ， 有关基金网上交易的具体业务规则请登录本
公司网站（www.dcfund.com.cn ）查询 。
16． 投资者 如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话 400-888-5558 或其他代销机构
的客服电话进行咨询。
17． 本基金 管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调整，并予以公告。
18 ． 风险提 示
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证券投 资基 金（以 下简 称“基 金” ） 是一种 长期 投资工 具， 其主要 功能 是分散 投资 ，降
低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担
基金投资所带来的损失。
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型， 投资者投资不同
类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般来说， 基金的收益预期
越高， 投资者承担的风险也越大。 本基金 是混合型基金， 其预期收益及风险水平低于股票型
基金，高于货币市场基金与债券型基金，属于风险水平中高的基金。
在本基金封闭期内，基金份额持有人只能通过证券市场二级市场交易卖出基金份额变
现。 在证券市场持续下跌、 基金二级市场交易不活跃等情形下， 有可能出现基金份额二级市
场交易价格低于基金份额净值的情形， 即基金折价交易， 从而影响基金份额持有人收益或产
生损失。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。 投资者在投资本
基金前， 应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产
品特性， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基 金是否和投资者
的风险承受能力相适应， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对申购基金的意愿 、
时机、 数量等投资行为做出独立、 谨慎决策， 获得基金投资收益， 亦承担基金投资中出现的
各类风险。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 既包括因政治、 经济、 社会 等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 也包括基金自身的管
理风险、 技术风险和合规风险等。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险， 即当单个
开放日基金的净赎回申请份额超过上一开放日基金总份额的百分之十时， 投资者将可能无法
及时赎回持有的全部基金份额。
基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不
保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险，
投资人认购 （或申购） 基 金时， 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 基金管理人提
醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金， 基金代销 机构名单详见本基金份 第 5 页
额发售公告。
19． 本基金 管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一 、本次募集基本情况
（一）基金名称：大成定增灵活配置混合型证券投资基金
（二）基金简称及代码：
基金简 称： 大成定增灵活配置混合
基金场内简称：大成定增
基金代码：160921
（三）基金类别：混合型证券投资基金
（四）基金运作方式：契约型
本基金的封闭期为 2 年 ， 封闭期自基金合同生效之日起 （含） 至 2 年 后对应日前一个工
作日止。 本基金在封闭期内不办理申购赎回业务， 但投资人可在本基金上市交易后通过深圳
证 券 交 易 所转 让 基 金 份额 ； 封 闭 期届 满 后 ， 本基 金 转 换 为上 市 开 放 式基 金 （LOF ） ， 并 更 名
为 “大成多策略灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） ” ， 投资人可在基金的开放日办理申购
和赎回业务。
（五）基金存续期限：不定期
（六）基金份额初始面值：人民币 1.00 元
（七）募集对象
本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投
资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资人。
（八）销售渠道与销售地点
1 ．直销机构
大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银 行大厦32 层
法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
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传真：0755-83199588
联系人：王为开
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途 固话费）
大成基金管理有限公司现在深圳设有投资理财中心：
大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32层
电话： 0755-22223523 、0755-22223555、0755-22223556
联系人：肖成卫、 白小 雪
传真：0755-83195235/83195245/83195232
邮编：518040
2 ．场外代销 机构
（1 ）中国银 行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
联系人：王娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2 ）中国民 生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（3 ）中国工 商银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
联系人：陶仲伟
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（4 ）洛阳银 行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号
客服电话：0379-96699
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（5 ）东莞银 行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：卢国锋
联系人：陈幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（6 ）江苏银 行股份有限公司
地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：夏平
联系人：田春慧
客户服务电话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
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传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（7 ）上海农 村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999、400-696-2999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人：施传荣
网址：www.shrcb.com
（8 ）北京农 村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号
法定代表人：王金山
联系人：董汇
联系电话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（9 ）江西银 行股份有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号
法定代表人： 陈晓明
联系人：陈云波
电话：0791-86796029
传真：0791-86771100
客户服务电话：400-789-6266
网站：www.jx-bank.com
（10）华西 证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务热线：4008888818
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联系人：金达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（11 ）第一 创业证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中 民时代广场 B 座 25F
法人代表：刘学民
电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（12）方正 证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（13）联讯 证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法人代表：徐刚
联系人：郭晴
联系电话：0752-2119391
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（14）招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
客服电话： 95565
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
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传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（15）中信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路 7088 号招 商银行大厦
法定代表人：王东明
客服电话：010-84588888
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（16）中信 证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（17）中信 建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（18）中国 国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
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法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
（19）渤海 证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：WWW.EWWW.COM.CN
（20）国都 证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（21）中国 银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（22）中泰 证券股份有限公司
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
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法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（23）上海 证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
客服电话：021-962518，4008918918
联系人：许曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（24）华宝 证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：400-820-9898
联系人：刘闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（25）湘财 证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：钟康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
第 13 页
（26）华福 证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（27）爱建 证券有限责任公司
地址：上海市南京西路 758 号 23 楼
法定代表人：郭林
客服电话：021-63340678
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（28）华泰 证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：4008-888-168 、95597
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（29）中山 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中 心 29 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：400-1022-011
第 14 页
网址：www.zszq.com.cn
（30）上海 基煜基金销售有限公司
住所： 上海 市崇明 县长 兴镇路 潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和 经济 发展
区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室
法定代表人：王翔
联系人：安彬
客户服务电话： （021 ）6537 0077
网址：www.jiyufund.com.cn
（31）上海 天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（32）上海 陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
联系人：宁博宇
网站：www.lufunds.com
客户服务电话：4008219031
（33）和讯 信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835785
传真：021-20835879
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客户服务电话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
（34）上海 好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址: 上 海市浦东 新区浦东南路 1118 号鄂尔多 斯国际大厦 903 ～906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（35）杭州 数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法人代表：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（36）诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座 12 楼
联系人：徐诚
联系电话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客户服务电话：400-821-5399
（37）浙江 同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大 厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电 子商务产业园 2 号楼
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法人代表：凌顺平
联系人：林海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-80
客户服务电话:4008-773-772
网站地址 www.5ifund.com
（38）奕丰 金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（39）上海 凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000178000
联系人：葛佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.lingxianfund.com
（40）天相 投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：尹伶
传真：010-66045527
第 17 页
网址：www.txsec.com
（41）深圳 众禄基金销售有限公司
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
（42）深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号
法定代表人：杨懿
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号
联系人：张燕
联系电话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客户服务电话：400-166-1188
（43）珠海 盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
联系人：黄敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
3 ．场内销售 机构
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。 本基金募集结束前获得基金代销资
格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系 统办理本基金的场内认购业务。 具体
名单可在深圳证券交易所网站查询：
第 18 页
爱建证券、 安信证券、 渤海证券、 财达证券、 财富证券、 财富里昂、 财通证券、 长 城 证
券、 长江证券、 诚浩证券、 川财证券、 大通证券、 大同证券、 德邦证券、 第一创业、 东北证
券、 东方证券、 东海证券、 东莞证券、 东吴证券、 东兴证券、 高华证券、 方正证券、 光大证
券、 广发证券、 广州证券、 国都证券、 国海证券、 国金证券、 国开证券、 国联证券、 国盛证
券、 国泰君安、 国信证券、 国元证券、 海通证券、 恒泰长财、 恒泰证券、 红塔证券、 宏信证
券、 华安证券、 华宝证券、 华创证券、 华福证券、 华林证券、 华龙证券、 华融证券、 华泰联
合、 华泰证券、 华西证券、 华鑫证券、 江海证券、 金元证券、 开源证券、 联讯证券、 民生证
券、 民族证券、 南京证券、 平安证券、 齐鲁证券、 日信证券、 瑞银证券、 山西证券、 上海证
券、 申万宏源、 世纪证券、 首创证券、 太平洋证券、 天风证券、 天源证券、 万和证券、 万联
证券、 西部证券、 西藏同信、 西南证券、 厦门证券、 湘财证券、 新时代证券、 信达证券、 兴
业证券、 银河证券、 银泰证券、 英大证券、 招商证券、 浙商证券、 中航证券、 中金公司、 中
山证券、 中投证券、 中天证券、 中信建投、 中信浙江、 中信万通、 中信证券、 中银证券、 中
邮证券、中原证券（排名不分先后）
（九）募集期限与发售募集期
本基金的募集期限自本基金发售之日起最长不超过 3 个月 。
本基金的发售募集期（或称募集期、首次募集期、首次发行期等）为 2016 年 7 月 18
日起到 2016 年 8 月 12 日 ，通过场外和场内两种方式公开发售 。
基金管理人有权根据基金募集的实际情况依照相关程序延长或缩短发售募集期。 基金发
售募集期若经延长，最长不得超过前述募集期限。
部 分 销 售 机 构 在 本 基 金 发 售 募 集 期 内 对 于 机 构 或 个 人 的 发 售 日 以 及 每 日 具 体 业 务 办 理
时间可能不同，具体安排详见各销售机构公告或通知 。
如遇突发事件及其他特殊情况，以上基金募集期的安排可以适当调整。
（十）基金合同生效
本基金自基金份额发售之日起 3 个 月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集
金额不少于 2 亿元人民币 且基金认购人数不少于 200 人的条件 下， 基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续 。
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认 之 日起， 《基 金 合同》生 效 ；否则《 基 金合同》 不 生效。基 金 管理人在 收 到中国证
监会确认文件的次日对 《基金合同》 生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
第 19 页
《基金合同》 生效时， 认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。
如果募集期限届满，未满足募集备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1 、以其固有 财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2 、 在基金募 集期限届满后 30 日内返 还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同期活期存款
利息。
3 、 如基金募 集失败， 基金管理人、 基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
二、发售方式及相关规定
（ 一 ） 本 公 司 的 直 销 网 点 和 代 销 机 构 的 代 销 网 点 同 时 面 向 个 人 和 机 构 投 资 者 销 售 本 基
金。
（二） 认购受理： 在基金份额发售期间， 销售网点按规定的时间受理 投资者的认购申请 。
（三） 认购方式： 本基金的场外认购采用全额缴款、 金额认购的方式； 场内认购采用全
额缴款、份额认购的方式。
（四） 资金 缴纳： 投资者须在募集期内将足额资金存入销售网点指定的账户后， 方可进
行基金认购。认购申请一经受理，不可撤销。
（五） 认购限额： 场外认购以金额申请， 单笔最低认购金额为 1 元， 累计认购份额或金
额不设上限。 场内认购以份额申请， 单笔最低认购份额为 1,000 份， 超过 1,000 份的须为 1,000
份的整数倍。
（六）份额确认：对于 T 日交易时间内受理的认购申请，注册登记机构将在 T+1 日就
申请的有效性进行确认。 但对申请有效性的确认仅代表确实接受了 投资者 的认购申请， 认购
申请的成功确认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果 为准。 投资者可以在
基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。 投资者本人应
主动查询认购申请的确认结果。
三、认购费用及认购份额
（一）基金收费模式的分类与基金份额的分类
本基金认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 注 册登记等基金募
集期间发生的各项费用。
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（二）认购费率
投资者在认购基金份额时需交纳认购费， 费率按认购金额递减。 募集期投资人可以多次
认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。
（1 ）场外认 购费率
认购金额 （M ） 认购费率
M<100 万 1.20%
100 万 ≤M<300 万 0.80%
300 万 ≤M<500 万 0.50%
M≥500 万 1000 元/ 笔
（2 ）场内认 购费率
深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 应 按 照 本 基 金 招 募 说 明 书 约 定 的 场 外 认 购 费 率 设 定 投 资 者 的
场内认购费率。
在 募 集 期 间 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场
情况制定基金促销计划， 针对通过官网直销等特定交易方式进行认购的投资人进行认购费率
的优惠。
（三）基金认购费用和认购份额的计算
1 ．认购费用 和认购份额的计算公式
（1 ）场外认 购
净认购金额= 认购金额/ （1 ＋认购费率）
（注： 认 购金额 500 万 元 （含） 以上 适用绝对数额的认购费金额， 即净认购金额＝认购
金额－认购费用）
认购费用= 认购金额－净认购金额
认购份额= （净认购金额＋利息）/ 基 金份额初始面值
举例：假设某基金投资者投资 10 万 元认购本基金，所适用的认购费率为 1.20% ， 认购
期利息为 100 元，则该投 资者认购可得到的基金份额为：
净认购金额=100,000/ （1 ＋1.20% ）=98,814.23 元
认购费用=100,000 －98,814.23=1,185.77 元
认购份额= （98,814.23 ＋100 ）/ 1.00=98,914.23 份
（2 ）场内认 购
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基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：
净认购金额＝挂牌价格× 认购份额
认购费用＝挂牌价格× 认购份额× 认购费率
认购金额＝净认购金额＋认购费用
利息折算的份额＝利息/ 挂牌价格
例如： 某投资人认购本基金100,000 份， 若会员单位设定发售费率为1.20% ， 假定该 笔认
购产生利息100 元。则认 购金额和利息折算的份额为：
挂牌价格＝1.00元
净认购金额＝挂牌价格×认购份额＝ 1.00 × 100,000 ＝100,000 元
认购费用＝挂牌价格×认购份额 ×认购费率＝1.00×100,00 0×1.20% ＝1200 元
认购金额＝净认购金额＋认购费用＝100,000 ＋1200 ＝101,200 元
利息折算的份额＝利息/ 挂牌价格＝100/1.00＝100 份
即：投 资人 认购100,000 份基金 份额 ，需缴 纳101,200 元，若 利息折 算的 份额为100份，
则总共可得到100,100 份 基金份额。
2 ．基金份额 、余额的处理
（1 ）场外认 购
认购份额计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此误差产生的损失由基
金财产承担， 产生的收益归基金财产所有。 有效认购款项在基金募集期间形成的利息折算成
基金份额计入基金投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。
（2 ）场内认 购
场内认购金额计算结果保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分四舍五入。 认购
款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中利息转份额以基
金注册登记机构的记录为准。 利息折算的份额保留至整数位 （最小单位为 1 份） ， 余额计入
基金财产。
四、投资者开户
（一）场外账户的开立
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1 ．账户使用 说明
投 资 者 参 与 本 基 金 的 场 外 认 购 应 使 用 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 深 圳 开 放 式 基
金账户，已有深圳开放式基金账户的不必再办理开户手续。办理开户需注意以下事项：
（1 ） 已有深 圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者， 无须重新办理深圳开放式基金
账户的开户，可直接办理账户注册，即将已有的深圳 A 股 账户或证券投资基金账户注册为
深圳开放式基金账户。
（2 ） 尚无深 圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者， 可直接办理深圳开放式基金账
户的开户， 中国证券登记结算有限责任公司将为其配发基金账户， 同时将该账户注册为深圳
开放式基金账户。
对于配发的深圳基金账户， 投资者可持基金管理人或代销机构提供的账户配号凭条， 到
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳基金账户卡。
（3 ）已通 过 直销网 点或 代销机 构办 理过深 圳开 放式基 金账 户注册 手续 的投资 者， 可在
原处直接参与本基金认购。
（4 ）已通 过 直销网 点或 代销机 构办 理过深 圳开 放式基 金账 户注册 手续 的投资 者， 拟通
过其他代销机构或直销网点参与本基金认购的， 须用深圳开放式基金账户在新的代销机构或
直销网点处办理开放式基金账户注册确认。
2 ．账户使用 注意事项
（1 ）已购 买 过本公 司其 他开放 式基 金的投 资者 ，其 持 有的 由本公 司开 立的普 通开 放式
基金账户不能用于本基金的认购，需通过直销网点或代销机构办理深圳开放式基金账户。
（2 ） 拥有多 个深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者， 只能选择其中一个注册为
深圳开放式基金账户。 为了方便日后办理相关业务， 建议投资者通过深交所申购、 赎回以及
买卖上市开放式基金也只使用该注册账户。
（3 ）对于 通 过中国 证券 登记结 算有 限责任 公司 配发深 圳基 金账户 的投 资者， 为了 方便
日后办理相关业务， 建议投资者通过深交所申购、 赎回以及买卖上市开放式基金也只使用配
发的基金账户。
（二）场内账户的开立
投资者办理场内认购时， 需具有深圳证券账户。 已有深圳证券账户的投资者不必再办理
开户手续。 尚无深圳证券账户的投资者， 需在认购前到中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司的开户代理机构办理深圳证券账户开户手续。 有关开设深圳证券账户的具体程序和办
法，请详细阅读开户代理机构有关规定。
第 23 页
五、场内代销机构的开户与认购流程
（一） 业务办理时间： 基金份额发售日的 9:30-11:30 和 13:00-15:00 （周六、 周 日不受理） 。
（二）开户及认购手续
1 ．开立深圳 证券交易所证券账户，包括 A 股账户或基金账户。
2 ．在认购前 向资金账户中存入足 够的认购资金。
3 ．投资者 可 通过填 写认 购委托 单等 方式申 报认 购委托 ，可 多次申 报， 认购申 请一 经受
理不可撤销，认购资金即被冻结。
具体业务办理流程及规则参见场内代销机构的相关说明。
六、场外 直销网点的开户与认购流程
（一）注意事项
1 ．投资者 应 按 《大 成定 增灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 招 募说明 书》 规定的 程序 办理
相关事项。
2 ．投资者可 以使用转账、电汇等主动付款方式进行认购缴款。
3 ．首次在 直 销网点 开立 基金账 户及 交易账 户的 基金投 资者 应指定 一个 银行账 户作 为其
资金交收账户， 以便进行赎回、 分红及无效认 （申） 购的资 金退款等资金 结算。 资金交收账
户的账户名称必须与投资者的名称一致。 已开立大成基金管理有限公司基金账户的投资者无
需再次开立，但办理业务时需提供基金账户号和身份证件。
4 ．业务办理时间：基金份额发售日的 9:00-17:00 （周六、周日照常受理本基金认购业
务） 。
5 ．请有意 在 直销网 点认 购基金 的个 人和机 构投 资者尽 早向 直销网 点索 取开户 和认 购申
请 表 及 相 关 资 料 ， 投 资 者 也 可 从 本 公 司 的 网 站 （www.dcfund.com.cn ） 上 下 载 有 关 表 格 ， 但
必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 有意在本公司网上交易
系统认购基金的个人投资者请依照网上交易规则自助完成交易， 不详之处请致电本公司客户
服务热线（400-888-5558）。
6 ．直销网点 与代理销售网点的申请表不同，投资者请勿混用。
（二）开户及认购程序
1 ．开户
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（1 ）投资 者 可以到 直销 网点办 理开 户手续 。开 户资料 的填 写必须 真实 、准确 ，否 则由
此引起的客户资料寄送等错误的责任，由投资者自己承担。
（2 ）选择 在 直销网 点认 购的投 资者 应同时 申请 开立基 金账 户和交 易账 户。交 易账 户卡
由直销网点交给投资者，以便其进行认购。
（3 ）个人投 资者：
填写《开放式基金账户类业务申请表》 ，同时提 交下列材料 ：
1 ）最新办理 的有效身份证明文件及复印件；
2 ）预留印鉴 （签名或私章） ；
3 ）预留的同 名收款账户的银行存折或银行借记卡原件及复印件；
4 ）委托他人 代办开户，则需要提供：
① 代办人最 新办理的身份证件原件及复印件；
② 授权委托 书（授受双方 亲临 投资理财中心签立或经过公证） ；
③ 注册登记 机构要求的其他相关资料。
（4 ）机构投 资者：
填写《 开放 式基金 账户 类业务 申请 表》 ，加盖 单 位公章 及法 定代表 人私 章，由 代理 人签
名并提供以下材料：
1 ）现今有 效 并有最 新年 检记录 的企 业法人 营业 执照或 注册 登记证 书等 法人有 效身 份证
明文件正、副本原件（或经发证机关盖章确认与原件相一致的复印件）及复印件；
2 ）现今有效 并有最新年检记录的国税、地税税务登记证原件及复印件；
3 ）现今有效 并有最新年检记录的组织机构代码证原件及复印件；
4 ）加盖公章 的法定代表人证明书原件（境内法人提供） ；
5 ）法定代表 人身份证等有效身份证明文件复印件（境内法人提供） ；
6 ）QFII 资格证书（QFII 提供） ；
7 ）法定代表 人授权委托书（境内法人提供） ；
8 ）境外法 人 董事会 、董 事或主 要股 东授权 委托 书、能 够证 明授权 人有 权授权 的文 件，
以及授权人的有效身份证明文件复印件（QFII 提供） ；
9 ）经办人身 份证等有效身份证明文件及复印件；
10） 预留的 同名收款账户的银行 《开户许可证》 或 《开立银 行账户申请表》 原件及复印
件或指定银行出具的开户证明文件 （如保险或理财产品开立的基金账户户名与托管银行开立
的银行账户户名不一致， 需由托管行出具托管账户证明书， 证明该银行账户为该产品的托管 第 25 页
专用账户） ；
11 ） 理财产品 应提供相关监管机构对该理财产品的设立批复、 备案证明或产品的成立公
告；
12 ） 依法成立 的理财产品申请开立基金账户， 应提供证明开户办理机构具有代表理财产
品申请开立基金账户的资格的法定证明文件 （包括但不限于托管协议、 资产管理协议、 理财
产品说明书等）之首、末页及相关条款复印件；
13 ） 资产委 托人如依据相关协议内容授权资产保管人 （托管银行） 和资产受托人 （资产
管理人）分别办理账户类业务和交易类业务还需出具授权委托书原件；
14 ）注册登 记机构要求提供的其他相关资料；
15 ）在填写 完整的本申请表左下方空白处加盖公章；
16 ）上述资 料复印件均需加盖公章。
（5 ）选择 在 本公司 网上 直销交 易系 统认购 基金 的个人 投资 者无需 提供 任何纸 质材 料，
但需保证所填写的电子文档资料的真实性、准确性及完整性。
（6 ）开户申 请得到受理 的投资者，可在自申请日（T 日） 起第 2 个工 作日到直销网点
进行确认查询。
2 ．缴款
（1 ）投资 者 申请认 购本 基金， 应事 先将足 额认 购资金 以银 行认可 的付 款方式 ，划 入本
公司投资理财中心在银行开立的大成基金管理有限公司直销资金收款专用账户。
（2 ）大成基 金管理有限公司直销资金收款专用账户。
户
名 开户行 账
号 开户地
大成基金管理有限公司 交通银行深圳红荔支行 443066041018002247518 深圳
大成基金管理有限公司 招商银行深圳蛇口支行 811289006810001 深圳
（3 ）投资者 在办 理汇款时必须注意以下事项：
1 ） 投资者应在 “ 汇款人” 栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓名或单位名称。
2 ） 投 资 者 应 在 “ 汇 款 备 注 栏 ” 或 “用途栏 ” 中 准 确 填 写 其 在 直 销 网 点 的 交 易 账 号 ， 因 未 填
写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由投资者承担。
3 ．认购汇款 已经到账并完成开户的投资者，可以办理认购手续并应当提交以下材料：
（1 ）已填好 的《开放式基金交易类业务申请表》 ，并加盖预留印鉴；
（2 ）投资者 或代理人身份证明文件原件；
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（3 ）加盖银 行受理章的汇款或存款凭证。
4 ．汇款未到 账的投资者只能在其资金划到直销网 点资金专户后，才能进行认购。
七、场外 代销网点的开户与认购流程
（一）在代销银行办理开户与认购的流程
以下程序原则上适用于代销本基金的商业银行， 此程序原则仅供投资者参考， 具体程序
以各代销银行的规定和说明为准。
1 ．业务办理 时间
各代销银行营业日的受理时间，以代销银行的具体规定为准。
2 ．个人投资 者开户与认购的程序
（1 ）开立银 行交易账户
个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列资料：
1 ）本人有效 身份证明原件（身份证、户口本、军人证等） ；
2 ）代销银行 借记卡；
3 ）填妥的开 户申请表；
4 ）代销银行 要求的其他资料。
（2 ）提出认 购申请：
个人投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请，应提供以下资料：
1 ）代销银行 借记卡；
2 ）填妥的认 购申请表；
3 ）基金交易 卡；
4 ）代销银行 要求的其他资料。
（3 ）注意事 项：
1 ）没有银行 借记卡的投资者可当场办理，但建议有意认购的投资者提前办理；
2 ）个人投 资 者在代 销银 行开户 和认 购的详 细程 序如与 上述 规定有 所不 同，或 若代 销银
行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。
3 ．机构投资 者开户与认购的程序
（1 ）开立银 行交易账户
机构投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理银行交易账户的开户手续， 并提交以下 第 27 页
资料：
1 ）加盖单 位 公章的 企业 法人营 业执 照复印 件及 副本原 件； 事业法 人、 社会团 体或 其他
组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
2 ）基金业务 授权委托书；
3 ）业务经办 人有效身份证件原件；
4 ）机构活期 存款账户的印鉴卡；
5 ）填妥的开 户申请表并加盖单位公章和法定代表人名章。
（2 ）提出认 购申请：
机构投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请，应提供以下资料：
1 ）业务经办 人有效身 份证件原件；
2 ）加盖预留 印鉴的认购申请表。
（3 ）注意事 项：
1 ）同一机 构 投资者 只能 在代销 银行 开立一 个基 金交易 账户 ，并只 能指 定一个 人民 币活
期结算账户作为与之关联的资金账户；
2 ）机构投 资 者在代 销银 行开户 和认 购的详 细程 序如与 上述 规定有 所不 同，或 若代 销银
行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。
（二）在代销证券公司办理开户与认购的流程
以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。 此程序仅供投资人参考， 具
体程序以各证券公司的规定和说明为准。
1 ．业务办理 时间
基金发售日的 9:30-11:30 和 13:00-15:00 。周六、 周日及法定节假日不办理业务。
2 ．个人投资 者开户与认购的程序
（1 ）事先在 证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。
（2 ）如果 没 有开立 资金 账户， 需携 带如下 材料 到营业 部办 理资金 账户 开户， 同时 办理
基金账户开户：
1 ）填妥的《 资金账户开户申请表》 ；
2 ）本人有效 身份证明原件及复印件；
3 ）营业部指 定银行的存折（储蓄卡） 。
（3 ）如果已 有资金账户，到营业网点提交以下材料办理开户手续：
1 ）本人有效 身份证件原件及复印件；
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2 ）本人资金 账户卡；
3 ）填妥的《 开放式基金基金账户开户申请表》 。
（4 ）开户同 时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
3 ．机构投资 者开户和认购的程序
（1 ）事先在 证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。
（2 ）如果 没 有开立 资金 账户， 需携 带如下 材料 到营业 部办 理资金 账户 开户， 同时 办理
基金账户开户：
1 ）机构证 件 原件和 加盖 公章的 复印 件：营 业执 照副本 原件 和加盖 公章 的复印 件或 民政
部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；
2 ）经办人证 件原件和复印件；
3 ）填妥的《 开放式基金基金账户开户申请表》 ；
4 ）法定代 表 人身份 证件 及其复 印件 ，法定 代表 人签发 的授 权委托 书（ 法定代 表人 签字
并加盖公章） ；
5 ）法定代表 人身份证明书（加盖公章） 。
（3 ）如果已 有资金账户，到网点提交以下材料办理基金账户开户手续：
1 ）填妥的开 户申请表；
2 ）有效法 人 营业执 照（ 副本） 或其 他主管 部门 颁发的 注册 登记证 书， 上述文 件需 同时
提供复印件（加盖公章） ；
3 ）机构经办 人身份证件及复印件；
4 ）开户授权 委托书（加盖公章和法定代表人章） ；
5 ）法定代表 人身份证明文件（加盖公章） ；
6 ）证券公司 资金账户卡。
（4 ）开户同 时可 办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
4 ．注意事项
（1 ）个人投 资者需本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续，机构投资者
需由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续。
（2 ）若有其 他方面的要求，以各证券公司的说明为准 。
第 29 页
八、清算与交割
（一） 本基金募集期间， 投资者的认购资金将归集在本公司于商业银行开立的清算总账
户中。 在基金募集结束前， 任何人不得动用。 投资者的认购资金在基金募集期间产生的利息 ，
将折算成基金份额，归投资者所有 ，具体份额以注册登记机构的记录为准 。
（二）本基金权益登记由本基金注册登记机构在募集结束后完成。
九、退款事项
（一）基金募集结束后，以下情况将被视为无效认购：
1 ．投资者划 来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；
2 ．已开户投 资者划来资金，但逾期未办理认购手续；
3 ．投资者划 来的认购资金小于其认购申请金额；
4 ．投资者认 购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间；
5 ．本公司确 认的其他无效资金。
（二） 投资者的无效认购资金， 将于本基金合同生效之日起 2 个工作日内划往投资者指
定的银行账户，该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担 。
（三）募集失败的处理
基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：
1 ．以其固有 财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2 ． 在基金募集期限届满后 30 日内返 还投资者已缴纳的认购款项， 并加计银行同期存款
利息；
3 、 如基金募 集失败， 基金管理人、 基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
十 、基金的验资与备案
本基金自基金份额发售之日起 3 个 月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集
金额不少于 2 亿元人民币 且基金认购人数不少于 200 人的条件 下， 基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
第 30 页
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认 之 日起， 《基 金 合同》生 效 ；否则《 基 金合同》 不 生效。基 金 管理人在 收 到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
十一、发售费用
本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、 会计师费和律师费等发行费用
由基金管理人承担， 不从基金财产中支付。 若基金募集失败， 基金管理人应以其固有财产承
担因募集行为而产生的债务和费用。
十二、本次发行有关当事人和中介机构
（一）基金有关当事人及销售机构
1 ．基金管理 人
名称：大成基金管理有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 32 层
法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖剑
2 ．基金托管 人
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
变更注册登记日期：2004 年 8 月 26 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍 元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门负责人：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
电话：95566
第 31 页
传真： （010 ）66594942
3 ．直销机构 ：
大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 32 层
法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：王为开
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途 固话费）
大成基金管理有限公司现在深圳 设有投资理财中心：
大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
电话： 0755-22223523 、0755-22223555、0755-22223556
联系人：肖成卫、 白小 雪
传真：0755-83195235/83195245/83195232
邮编：518040
4 ．场外代销 机构
（1 ）中国银 行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
联系人：王娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2 ）中国民 生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
第 32 页
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（3 ）中国工 商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
联系人：陶仲伟
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（4 ）洛阳银 行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号
客服电话：0379-96699
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（5 ）东莞银 行股份有限公 司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：卢国锋
联系人：陈幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电话：96228
第 33 页
网址：www.dongguanbank.cn
（6 ）江苏银 行股份有限公司
地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：夏平
联系人：田春慧
客户服务电话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（7 ）上海农 村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999、400-696-2999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人：施传荣
网址：www.shrcb.com
（8 ）北京农 村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号
法定代表人：王金山
联系人：董汇
联系电话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（9 ）江西银 行股份有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩 新区金融大街 699 号
法定代表人： 陈晓明
联系人：陈云波
电话：0791-86796029
第 34 页
传真：0791-86771100
客户服务电话：400-789-6266
网站：www.jx-bank.com
（10）华西 证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务热线：4008888818
联系人：金达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（11 ）第一 创业证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中 民时代广场 B 座 25F
法人代表：刘学民
电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（12）方正 证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（13）联讯 证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法人代表：徐刚
联系人：郭晴
联系电话：0752-2119391
客户服务电话：95564
第 35 页
网址：www.lxzq.com.cn
（14）招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
客服电话： 95565
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（15）中信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路 7088 号招 商银行大厦
法定代表人：王东明
客服电话：010-84588888
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（16）中信 证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（17）中信 建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
第 36 页
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（18）中国 国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
（19）渤海 证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：WWW.EWWW.COM.CN
（20）国都 证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（21）中国 银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
第 37 页
客服电话：4008-888-888
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（22）中泰 证券股份有限公司
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（23）上海 证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
客服电话：021-962518，4008918918
联系人：许曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（24）华宝 证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：400-820-9898
联系人：刘闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（25）湘财 证券有限责任公司
第 38 页
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：钟康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（26）华福 证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（27）爱建 证券有限责任公司
地址：上海市南京西路 758 号 23 楼
法定代表人：郭林
客服电话：021-63340678
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（28）华泰 证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：4008-888-168 、95597
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：025-84579763
第 39 页
网址：www.htsc.com.cn
（29）中山 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中 心 29 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（30）上海 基煜基金销售有限公司
住所： 上海 市崇明 县长 兴镇路 潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和 经济 发展
区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室
法定代表人：王翔
联系人：安彬
客户服务电话： （021 ）6537 0077
网址：www.jiyufund.com.cn
（31）上海 天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（32）上海 陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
联系人：宁博宇
网站：www.lufunds.com
第 40 页
客户服务电话：4008219031
（33）和讯 信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大 街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835785
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
（34）上海 好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址: 上 海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多 斯国际大厦 903 ～906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（35）杭州 数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法人代表：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（36）诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座 12 楼
第 41 页
联系人：徐诚
联系电话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客户服务电话：400-821-5399
（37）浙江 同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大 厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电 子商务产业园 2 号楼
法人代表：凌顺平
联系人：林海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-80
客户服务电话:4008-773-772
网站地址 www.5ifund.com
（38）奕丰 金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（39）上海 凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000178000
联系人：葛佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
第 42 页
网址：www.lingxianfund.com
（40）天相 投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：尹伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（41）深圳 众禄基金销售有限公司
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
（42）深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号
法定代表人：杨懿
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号
联系人：张燕
联系电话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客户服务电话：400-166-1188
（43）珠海 盈米 财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
联系人：黄敏嫦
网站：www.yingmi.cn
第 43 页
客户服务电话：020-89629066
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
5 ．场内销售 机构
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。 本基金募集结束前获得基金代销资
格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认 购业务。 具体
名单可在深圳证券交易所网站查询：
爱建证券、 安信证券、 渤海证券、 财达证券、 财富证券、 财富里昂、 财通证券、 长 城 证
券、 长江证券、 诚浩证券、 川财证券、 大通证券、 大同证券、 德邦证券、 第一创业、 东北证
券、 东方证券、 东海证券、 东莞证券、 东吴证券、 东兴证券、 高华证券、 方正证券、 光大证
券、 广发证券、 广州证券、 国都证券、 国海证券、 国金证券、 国开证券、 国联证券、 国盛证
券、 国泰君安、 国信证券、 国元证券、 海通证券、 恒泰长财、 恒泰证券、 红塔证券、 宏信证
券、 华安证券、 华宝证券、 华创证券、 华福证券、 华林证券、 华龙证券、 华融证 券、 华泰联
合、 华泰证券、 华西证券、 华鑫证券、 江海证券、 金元证券、 开源证券、 联讯证券、 民生证
券、 民族证券、 南京证券、 平安证券、 齐鲁证券、 日信证券、 瑞银证券、 山西证券、 上海证
券、 申万宏源、 世纪证券、 首创证券、 太平洋证券、 天风证券、 天源证券、 万和证券、 万联
证券、 西部证券、 西藏同信、 西南证券、 厦门证券、 湘财证券、 新时代证券、 信达证券、 兴
业证券、 银河证券、 银泰证券、 英大证券、 招商证券、 浙商证券、 中航证券、 中金公司、 中
山证券、 中投证券、 中天证券、 中信建投、 中信浙江、 中信万通、 中信证券、 中银证券、 中
邮证券、中原证券（排名不分先后）
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广 场 23 层
办公地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广 场 23 层
法定代表人：陈耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富 中心写字楼 A 座 40 层
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办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富 中心写字楼 A 座 40 层
负责人：王玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师：靳庆军、冯艾
联系人：冯艾
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：薛竞、俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：俞伟敏
大成基金管理有限公司
2016 年7 月7 日
