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长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
重要提示：
本基金根据 2009 年 12 月 31 日中国证 券监督管理委员会《关于核准长盛环球景气行业
大盘精选证券投资基金募集的批复》 （ 证监许可「2009 」1501 号）的核准 ，进行募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺恪尽职守， 依照诚实信用、 勤勉尽责的原则， 谨慎、 有 效地管理和运用
本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于境外证券市场， 基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。 投资
者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力 ， 理性判
断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益， 并
承担基金投资中出现的风险， 一是境外投资产品风险， 包括海外市场风险、 汇率风险、 政 治
风险等； 二是开放式基金风险， 包括利率风险、 信用风险、 流动性风险、 操作风险、 会计核
算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险等。
投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金
当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即 成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
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接受，并按 照《基金法》 、基金合同 及其他有关 规定享有权 利、承担义 务。基金投 资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2016 年 5 月 26 日， 有关财务数据和净值表现
截止日为 2016 年 3 月 31 日（财务数据未经审计） 。
一、基 金 合同 生 效 的 日期 ：2010 年 5 月 26 日
二 、 基 金 管理 人
（一 ）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建 大厦 A 座21 层
法定代表人：高新
电话： （010 ）82019988
传真： （010 ）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准， 于1999 年3 月26 日成立 ，
注册资本为人民币 18900 万元。 截至 目前， 基金管理人 股东及其出资比例为： 国元证券 股份
有限公司占注册资本的 41% ；新加坡 星展 银行有限公司占注册资本的 33% ；安徽省信用担保
集团有限公司占注册资本的13% ； 安 徽省投资集团 控股有限公司 占注册资本的13% 。 截至2016
年 5 月 26 日 ，基金管理人共管理四十五只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理
专户理财产品。
（二）主要人员情况
1 、基金管理 人董事会成员
高新先生， 董事长， 管理工程硕士。 曾担任安徽省国际信托投资公司证券发行部副经理、
证券营业部经理， 安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理， 上海安申投资管理公司总经
理， 国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、 总裁助理、 副总裁， 国元证券股份有限公
司副总裁。
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蔡咏先生， 董事， 学士， 高级经济师。 曾任 安徽财经大学 财政金融系讲师、 会计教研室
主任， 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理， 安徽省国际信托投资公司国际金
融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理， 香港黄山有限公司总经理助理， 国元证 券
股份有限公司董事、 总裁、 党委副书记。 现任国元证券股份有限公司董事长、 党委书记， 兼
任安徽国元控股 （集团） 有限责任公司党委委员、 国元证券 （香港） 有限公司董事长、 安徽
安元投资基金有限公司董事长。
钱力先生，董事，博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、副主任科员、
一处副主任科员、 主任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员、 副主任， 安徽省政府金融工作
办公室处长、 综合处处长、 副主任、 党组成员， 淮南市政府副市长。 现任安徽省信用担保集
团有限公司总经理、党委副书记。
陈翔先生， 董事， 硕士。 曾任安徽省六安行署办公室秘书、 副科长、 科长、 副主任， 安
徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、 副主任、 调研员， 安徽省政府办公厅一处处长、 助
理巡视员兼秘书一室主任、 副主任 、 党组成员， 安徽省政府副秘书长、 安徽省政府办公厅党
组成员， 安徽省委统战部副部长、 安徽省工商联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有 制
经济和社会组织工作委员会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
葛甘牛先生， 董事， 硕士 。 曾任职多个金融机构， 包括所罗门兄弟公司、 瑞士信贷第一
波士顿银行( 香港) 有限公 司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国际控股有限公司、
瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行 （中国） 有限公司
董事、行长/ 行政总裁。
陈健元先生， 董事， 硕士 。 曾任职多个金融机构， 包括高盛( 亚洲) 有限责 任公司、 巴克
莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人银行业务主管。
周兵先生， 董事、 总经理， 经济学硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、 香
港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、 广发证券
股份有限公司北京业务总部副总经理 （期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部
托管组负责人） 、 北京 朝阳门大街证券营业部总经理。2004 年10 月加 入长盛基金管理有限
公司， 曾任公司副总经理。 现任长盛基金管 理有限公司总经理， 兼任长盛基金 （香港） 有 限
公司董事长。
李伟强先生， 独立董事， 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士， 美国宾州州立大学政
府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、副总裁，
花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资本管理有限公司董事长。
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张仁良先生， 独立董事， 博士， 公共政策讲座教授。 曾任香港消费者委员会有关银行界
调查的项目协调人、 太平洋经济合作理事会 （PECC ） 属下公司管制研究小组主席、 上海交通
大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授、 香港城市大学讲座教授、 香港浸会大学工
商管理学院院长。 现任香港教育学院校长、 香港金融管理局 ABF 香港创富债 券指数基金监督
委员会主席。2007 年被 委任为太平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生， 独立董事， 学士， 教授。 曾任安徽大学经济学院副院长、 院长。 现任安徽
大学教授、 校学术委员会委员、 政治经济学博士点学科带头人， 武汉大学商学院博士生导师，
中国科技大学兼职教授， 安徽省政府决策咨询专家委员会委员， 全国马经史学会理事， 全国
资本论研究会常务理事，安徽省经济学会副会长。
周放生先生， 独立董事， 在职研究生毕业。 曾任国家国有 资产管理局副处长、 处长， 国
有资产管理研究所副所长， 国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任， 财政部财政科学研
究所国有资产管理研究室主任， 国务院国资委企业改革局副巡视员。 现任中国企业改革与发
展研究会副会长， 中国外运股份有限公司独立监事， 恒安国际集团有限公司独立董事， 北京
北斗星通导航技术股份有限公司独立董事，中航光电科技股份有限公司独立董事。
2 、监事会成 员
陈 新 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 硕 士 ， 经 济 师 。 曾 担 任 交 通 银 行 淮 南 分 行 信 贷 员 ， 安 徽 省 国
债服务中心投资副经理， 香港黄山有限公司投资业务经理， 国元证券有限责任公司投资管理
总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有限公司副总裁，兼公司董事会秘书，
同时兼任国元期货有限公司董事， 国元股权投资有限公司董事， 国元证券 （香港） 有限公司
董事，安徽安元投资基金有限公司监事会主席。
吴达先生， 监事， 伦敦政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA 。 曾就 职于
新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理，
新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产配置委员会成员， 华夏基金管理
有限公司国际策略分析师、 固定收益投资经理。2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司，
曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理。 现任长盛基金管理有限公司国际业务部总
监， 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理， 兼任长盛基金 （香港） 有 限
公司副总经理，长盛创富资产管理有限公司总经理。
魏斯诺先生， 监事， 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、
高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年 7 月加入长盛基金管理
有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。
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3 、管理层成 员
高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。
周兵先生 ，董事、总经理，经济学硕士。同上 。
杨思乐先生 ，英国籍， 拥有北京大 学法学学士 学位与英国 伦敦政治经 济学院硕士 学位,
特许另类投资分析师 CAIA 。从 1992 年 9 月开始 曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村
项目融资有限公司、 汇丰投资银行亚洲、 美亚能源有限公司、 康联马洪资产管理公司、 星 展
银行有限公 司（新加坡） 。2007 年 8 月起加入长 盛基金管理 有限公司， 现任长盛基 金管 理
有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、总经理。
叶金松先生 ， 大 学 ， 会 计 师 。曾任 美 菱 股 份 有 限 公 司 财 会 部 经 理 ， 安 徽 省 信 托 投 资 公
司 财 会 部 副 经 理 ， 国 元 证 券 有 限 责 任 公 司 清 算 中 心 主 任 、 风 险 监 管 部 副 经 理 、 经 理 。2004
年 10 月起加 入长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有限公司督察长。
林 培 富 先 生 ， 上 海 财 经 大 学 经 济 学 硕 士 。 曾 任 安 徽 省 信 托 投 资 公 司 国 际 业 务 部 科 长 、
副经理、 投资银行总部副经理、 经理， 国元证券有限责任公司基金公司筹备组负责人。2005
年 1 月加入 长盛基金管理有限公司， 曾任公司总经理助理。 现任长盛基金管理有限公司副总
经理， 兼任人力资源部总监、 长盛基金 （香港） 有限公司董事、 长盛创富资产管理有限 公司
执行董事。
王宁先生， EMBA 。 历任华夏 基金管理有限公司基金经理助理， 兴业基金经理等职务。 2005
年 8 月加盟 长盛基金管理有限公司， 曾任基金经理助理、 长盛动态精选证券投资基金基金经
理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、 长盛成长价值证券投资基金基金经
理、 长盛同庆中证 800 指 数分级证券投资基金基金经理、 长盛同智优势成长混合型证券投资
基金（LOF）基金经理、 长盛同德主 题增长混合 型证券投资 基金基金经 理，公司总 经理助理
等职务。 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 权益投资部总监， 社保组合组合经理， 长 盛
城镇化 主题混合型证券投资基金基金经理。
蔡宾先生， 中央财经大学硕士， 特许金融分析师 CFA 。 历任宝盈基金管理有限公司研究
员、 基金经理助理。2006 年2 月加入 长盛基金管理有限公司， 曾任研究员、 社保组合助理 ，
投资经理， 长盛积极配置债券基金基金经理， 长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经
理， 长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基
金经理， 长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理， 公司总经理助理等职务。 现任长
盛基金管理有限公司副总经理， 固定收益部总监， 社保组合组合经理， 长盛中小盘精选 混合
型证券投资基金基金经理。
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4 、基金经理
吴达先生，1979 年8 月出 生。 伦敦政治经济学院金融经济学硕士，CFA （ 特许金融分析
师） 。历任新 加坡星展资 产管理有限 公司研究员 、星展珊顿 全球收益基 金经理助理 、星展增
裕基金经理， 专户投资组合经理； 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理， 资
产配置委员会成员； 华夏基金管理有限公司国际策略分析师、 固定收益投资经理；2007 年 8
月起加入长盛基金管理有限公司， 曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理。 现任国
际业务部总监， 自2010 年5 月26 日 起任长盛环球景气行业大盘精 选混合型证券投资基金 （本
基金） 基金经理， 兼任长盛基金 （香港） 有限公司副总经理， 长盛创富资产管理有限公司 总
经理。
黄成扬先生，1983 年 7 月出生。北京大学金融学硕士，CFA （特许金融分析师） 。历 任
金捷基金研究员，恒星资产管理公司研究员；2012 年2 月加 入长盛基金管理有限公司，曾
任行业分析员等职务， 自2015 年 7 月21 日起担任 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投
资基金（本基金）基金经理。
本基金历任基金经理：
邓永健先生，2010 年 5 月 26 日——2011 年 8 月2 日任本基金 基金经理。
（本 招募说明书基金经理的任职 日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘
日期。 ）
5 、投资决策 委员会成员
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上 。
王宁先生，副总经理，EMBA。同上。
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。同上 。
吴达先生， 监事， 基金经理， 伦敦政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA 。
同上。
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。
刘旭明先生， 清华大学管理学硕士。 曾任中信证券研究部首席分析师、 国信证券经济研
究所首席分析师。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部总监，长盛生态环
境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资
基金基金经理， 长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛同益成长回
报灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）基金经 理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
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三 、 基 金 托管 人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾 贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年 ， 现有员工 110 余人， 大 部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金、 信托从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经历，60％ 以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投资基金、 基
金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机构、 券商资
产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、 私募基金、 资金托管等门类
齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值 服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2016 年03 月 31 日， 中国银行已托管 446 只 证券投资基金， 其中境内基金 416 只，
QDII 基金 30 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金， 满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉
承中国银行风险控制理念， 坚持 “规 范运作、 稳健经营” 的原则。 中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险控制措施设定及制度建设、 内外部检
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查及审计等措施 强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起， 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国际主流内控审 阅 准
则的无保留意见的审阅报告。2015 年， 中国银行同时获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善， 内控措施严密， 能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金 法》 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 的相
关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者
违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理
机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政
法规和其他 有关规定， 或者违反基 金合同约定 的, 应当及时 通知基金管 理人，并及 时向国务
院证券监督管理机构报告。
四 、 境 外 投资 顾 问
本基金自成立起至 2013 年 12 月 31 日， 聘请高盛资产管理有限责任合伙 （GOLDMAN
SACHS ASSET MANAGEMENT, L.P.) 为境外投资顾问。根据本基金管理人管理本基金的实
际情况， 经与 高盛资产管理有限责任合伙 （GOLDMAN SACHS ASSET MANAGEMENT, L.P.)
协商一致， 双方决定自 2014 年 1 月 1 日起解除投 资顾问协议， 自该日起 高盛资产管理有限
责任合伙（GOLDMAN SACHS ASSET MANAGEMENT, L.P.) 不再担任本基金的投资顾问。
具体情况请参见本公司 2013 年 12 月 31 日发布的 《长盛基金管理有限公司关于解除长盛环
球景气行业大盘精选 混合型证券投资基金（QDII ）投资顾问协议的公告》 。
五、 境 外 基 金 托管 人
（一）中银香港概况
名称：[ 中国 银行( 香港) 有限公司]
住所：[ 香港 花园道 1 号 中银大厦]
办公地址：[ 香港花园道 1 号中银大厦]
法定代表人：[ 岳毅总裁]
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成立时间：[1964 年 10 月 16 日]
组织形式：[ 股份有限公司]
存续期间：[ 持续经营]
联系人：[ 黄 晚仪 副总经 理 托管业务 主管]
联系电话：[852-3982-3753]
中国银行(香港) 有限公司 （ “中银香港 ” ）早于 1964 年成立，并 在 2001 年 10 月1 日正
式重组为中国银行( 香港) 有限公司， 是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司- 中 银香港
( 控股) 有限 公司（ “中银 香港( 控股)”） - 则于 2001 年2 日在香 港注册成立，并于 2002 年 7
月 25 日开始 在香港联合交易所主板上市，2002 年 12 月2 日 被纳入为恒生指数成分股。中
银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。
截至 2015 年12 月月底， 中银香港(控股) 有限公司 的总资产超过 23,678 亿 港元，资本
总额超过 1,979 亿港元, 总资本比率为 17.86% 。 中银香港的财务实力及双 A 级信用 评级，
可以媲美不少大型全球托管银行。中银香港(控股) 最新信评 如下( 截至 2016 年 3 月 31 日):
穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级
评级展望 负面 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 负面 稳定 稳定
中银香港作为香港第二大银行集团， 亦为三家本地发钞银行之一， 拥有最庞大分行网络
与广阔的客户基础。
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一， 目前为超过六十万企业及工商客户
提供一站式的证券托管服务。 对于服务国内企业及机构性客户( 包括各类QDII 及其理 财产品
等) ，亦素有 经验，于行业处于领先地位，包括于 2006 年被 委任为国内首只银行类 QDII 产
品之境外托管行， 及于 2007 年被委任 为国内首只券商类 QDII 集成计划之境外托管行等， 其
业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行,
亦是唯一荣获 「亚洲投资人杂志」 颁发奖项的中资托管行(2012 年服务 提供者奖项 「最佳跨
境托管亚洲银行 奖」) ，並在 2013 年荣获《 银 行家 》( The Banker ) 选为「香港区最 佳
银行奖」以及财资杂志(The Asset) 颁发资产服务奖项之「最佳 QFII 托 管银 行奖」 。
截至 2015 年12 月 31 日止 ，中银香港( 控股) 的托管 资产规模达 7,766 亿港元 。
（二）托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明
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1 、主要人员 情况
托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁林景臻先生直接领
导。 针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十名骨干成员， 职级均为经理或以
上，分别主理结算、公司行动、账务(Billing) 、对账(Reconciliation) 、客户服务、产品
开发、营销及网管理等方面。骨干人员均来自各大跨国银行，平均具备 15 年以上 的专业托
管工作经验( 包括本地托管及全球托管) ，并操流 利普通话，可说是香港最资深的托管团队 。
除配备专职的客户关系经理， 中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团
队，以提供同时 区、同语言的高素质服务。
除上述托管服务外， 若客户需要估值、 会计、 投资监督等增值性服务， 则由中银香港的
附属公司中银国际英国保诚信托有限公司 （ “中 银保诚” ） 提 供。 作为 「强制性公积金计划管
理局」认可的信托公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务，
其专职基金会计与投资监督人员达 50 多名，人员 平均具备 10 年以上相关经验。
中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。
另外，其它中/ 后台部门 亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最高水平服务各机构性
客户。
2 、安全保管 资产条件
在安全保管资产方面， 为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产， 中银香港目前已以托
管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、 债券等
资产交收。
除获得客户特别指令或法例要求外， 所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次托
管人或当地存管机构之名义登记过户，并存放于次托管人或存管机构内，以确保客户权益。
至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款，除非市场/ 存托机构/ 次 托管行等另有要求 ，
否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金停留于相关异地市场的风险。
先进的系统是安全保管资产的重要条件。
中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System ”或简 称 CSS ，是中
银香港聘用一支科技专家、 并结合银行内部的专才， 针对机构性客户的托管需求在原有的零
售托管系统上重新组建而成的。CSS 整个系统构建在开放平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行 。
系统需使用两台服务器， 主要用作数据存取及支持应用系统软件， 另各自附有备用服务器配
合。此外，一台窗口服务器已安装 NFS (Network File System, for Unix) 模 块，负责与 AIX
服务器沟通。
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新系统除了采用尖端科技开发， 并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势， 不
单符合 SWIFT-15022 之要 求， 兼容 file transfer 等 不同的数据传输， 亦拥有庞大的容量( 原
有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常， 反观部分主要银行的系统
则瘫痪超过 1.5 小时) 。
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的 FAMEX 系统进行处 理，
系统可相容多种货币、 多种成本定价法及多种会计核算法， 以满足不同机构客户及各类基金
的需要。系统优势包括: 多种货币； 多种分类；实时更新；支持庞大数 据量；简易操作, 方
便用户。 系统所支持的核算方法包括: 权重平 均(Weighted Average) ； 后入先出(LIFO)；先
入先出(FIFO)； 其它方法 可经与客户商讨后实施。 系统所支持的估值方法有: 以市场 价格标
明(Marking to Market) ；成本法；成本或市场价的较低者；入价与出价(Bid and offer) ；
分期偿还(Amortization) ； 含息或除息(Clean/dirty) ； 及其它根 据证券类别的例外估值等 。
六 、 相 关 服务 机 构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构
长盛基金管理有限 公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层
邮政编码：100088
电话： （010 ）82019799、82019795
传真： （010 ）82255981、82255982
联系人：吕雪飞、张晓丽
2 、代销机构
（1 ）中国银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人： 宋府
电话：010 －66594904
传真：010 －66594946
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客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（2 ）中国农 业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
联系人：唐文勇
电话：010-85106055
传真：85109219
客户服务电话：95599
公司网址： www.abchina.com
（3 ）中国建 设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人: 王未雨
电话：010-67596220
传真：010-66275654
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（4 ）中国工 商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：杨菲
电话：010-66107909
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（5 ）招商银 行股份有限公司
13
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83077278
传真：0755－83195050
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（6 ）交通银 行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（7 ）华夏银 行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：王者凡
电话：010-85238890
传真： （010 ）85238680
客服电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（8 ）大连银 行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号
办公地址：大连市中山区上海路 51 号
法定代表人 ：陈占维
14
联系人：李格格
电话： ：0411-82356627
传真：0411-82356590
客户服务电话：400-664-0099
公司网址：www.bankofdl.com
(9) 包商银行股份有限公司
注册地址： 内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
电话： ：0472-5189051
传真：0472-5189051
客户服务电话：96016( 内蒙、北京) ，967210( 深圳、宁波) ，65558555( 成都)
公司网站：www.bsb.com.cn
（10）徽商 银行股份有限公司
注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大 厦 A 座
办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大 厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588（ 安徽省内可直拨 96588 ）
公司网站：www.hsbank.com.cn
（11 ）兴业 银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中 山大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号兴 业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人：李博
电话：021 —52629999
传真：021 —62569070
客户服务电话：95561
15
公司网站： www.cib.com.cn
(12) 中信银 行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
电话：010-65557053
传真：010-65550981
客户服务电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
（13）渤海 证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
（14）财通 证券股份有限公司
注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际 商务中心
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际 商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-97918329
客户服务电话：96336 （ 浙江）,40086-96336 （全 国）
公司网址：www.ctsec.com
（15）长城 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
16
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000,400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（16）德邦 证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城 建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
（17）第一 创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话： （0755 ）23838750
传真： （0755 ）23838701
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.fcsc.com
（18）东北 证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：400-600-0686
17
传真： （0431 ）85096795
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（19）东海 证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：王一彦
电话：95531 、400-8888-588
传真：(021）50498825
客户服务电话：95531 、400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（20）东兴 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：4008888993
公司网址：www.dxzq.net
（21）东莞 证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22119426
客户服务电话：0769-961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
18
（22）方正 证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（23）广州 证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服务电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（24）国都 证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（25）国海 证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
19
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（26）国金 证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（27）国泰 君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话： （021 ）62580818-213
传真： （021 ）62569400
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（28）国信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦 6 楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
20
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（29）国元 证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
联系人：祝丽萍
电话： 安徽地区：96888 ；全国：400-8888-777
传真： （0551 ）2272100
客户服务电话：安徽地区：96888 ； 全国：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
（30）海通 证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海 通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海 通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-53594566-4125
传真：021-53858549
客户服务电话：400-8888-001、（ 021 ）962503
公司网址：www.htsec.com
（31）红塔 证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路 155 号附1 号红塔大 厦 9 楼
办公地址：昆明市北京路 155 号附1 号红塔大 厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：高国泽
电话：0871-3577946
客户服务电话：0871-3577930
公司网址：www.hongtastock.com
（32）华安 证券股份有限公司
21
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客户服务电话：96518 ( 安徽) 、4008096518 （全 国）
公司网址：www.hazq.com
（33）华福 证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话： （0591 ）87383600
传真： （0591 ）87383610
客户服务电话：96326 （ 福建省外请先拨 0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（34）华龙 证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大 厦
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大 厦 21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客户服务电话：4006898888、0931-95368
公司网址：www.hlzqgs.com
（35）华融 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
22
联系人：黄恒
电话：010-58568235
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
（36）华泰 证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（37）华鑫 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨丽娟
电话：021-54967202
传真：021-54967293
客户服务电话：021-32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
（38）江海 证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
23
公司网址：www.jhzq.com.cn
（39）联讯 证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxsec.com.cn
（40）民生 证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座16-20 层
法定代表人：岳献春
电话：4006 19 8888
客户服务电话：4006 19 8888
公司网址：www.mszq.com
（41）平安 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公 地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048 ）
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服务电话：95511 —8
公司网址：www.pingan.com
（42）瑞银 证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
24
电话：010-5832-8112
客户服务电话：400-887-8827
公司网址：www.ubssecurities.com
（43）山西 证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（44）上海 证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（45）申万 宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层（ 邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523 电话委托 ：021-962505
公司网址：国际互联网网址: www.swhysc.com
（46）首创 证券有 限责任公司
25
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
电话：010 －59366070
传真：010 －59366055
客户服务电话：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（47）五矿 证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸 中心办公室 47 层01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中 心 47-49 楼
法定代表人：张永衡
联系人：赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
（48）湘财 证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：赵小明
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（49）信达 证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
26
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（50）兴业 证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（51）招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40 —45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40 —45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943237
客户服务电话：95565 、4008888111、（ 0755 ）26951111
公司网址：www.newone.com.cn
（52）中国 国际金融股份有限公司
注册地址：北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-65058065
27
客户服务电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
（53）中国 银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： （010 ）66568430
传真： （010 ）66568536
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（54）中山 证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
公司网址：www.zszq.com
（55）中泰 证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（56）中信 证券（山东）有限责任公司
28
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融 广场 A 座20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融 广场 A 座20 层（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：0532-85023924
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（57）中信 证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
电话：010-84864818
传真：010-84865560
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（58）深圳 众禄金融控股有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银 行大厦25楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（59）上海 好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37号4 号楼449 室
办公地址：上海浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
29
开放式基金咨询电话：400-700-9665
开放式基金业务传真：021-68596916
公司网站：www.ehowbuy.com
（60）诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代 金融中心8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
联系电话：021-38509636
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（61）北京 展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
联系电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话： 400-888-6661
公司网站：http://www.myfp.cn
（62）上海 天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座九层
法定代表人：其实
联系人：何春燕
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网站：http://www.1234567.com.cn/
30
（63）杭州 数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
联系电话：021-60897840
客服电话：4000-766-123
公司网站：http://www.fund123.cn
（64）宜信 普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代 城C 座18层1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：宋欣晔
联系电话：010-52361860
客服电话：400-6099-500
网站：www.yixinfund.com
（65）深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国企大厦C 座9 层
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321105
传真：010-58325282
客服电话：4008507771
网站：www.jrj.com.cn
（66）和讯 信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
31
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022
网站：http://licaike.hexun.com
（67）北京 恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五 层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成 中心A 座23层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
传真：010-57756199
客服电话：4007-868-868
网站：http://www.chtfund.com
（68）浙江 同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号 杭州电子商务产业园2号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897
4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（69）上海 长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国 际B 座16层
法定代表人: 张跃伟
联系人: 郑茵 华
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客户服务电话: 400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
32
（70）众升 财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
客户服务电话：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（71）一路 财富（北京 ）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车 公庄大街9 号五栋大 楼C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新 世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（72）上海 联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路227 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路658 弄2 号楼B 座6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：张巍婧
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客户服务电话：021-51507071
网址：www.66zichan.com
（73）上海 汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号19层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100 号19层
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
33
电话：021-33323999*8318
传真：021-33323830
客服电话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（74）济安 财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7 号4 号楼40 层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7 号财富中 心A 座46层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516 转814
传真：010-65330699
客服电话：400-075-6663
网站： www.pjfortune.com
（75） 中经 北证( 北京) 资 产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4 号5 号楼1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲129 号
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68998820
客服电话：400-600-0030
网站： www.bzfunds.com
（76）北京 增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
34
（77）上海 陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
电话：02120665952
传真：02122066653
客服电话：400-821-9031
网站：lufunds.com
（78）上海 利得基金销售有限公司
注册地址：上海市上海市宝山区蕴川路5475 号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61号10号楼12楼
法定代表人：沈纪伟
联系人：赵沛然
电话：02150583533
传真：02150585353
客服电话：400-033-7933
网站： www.leadfund.com.cn
（79）泰诚 财富基金销售( 大连) 有限 公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网站：www.taichengcaifu.com
（80） 北京 微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山 财富中心341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山 财富中心341 室
35
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-68854005
传真：010-68854009
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（81）北京 乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1 号1 号楼16 层1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路1 号1 号楼16 层1603 室
法定代表人：董浩
联系人：张婷婷
电话：18510450202
传真：010-56580660
客户服务电话：400-068-1176
公司网址：www.jimufund.com
（82）深圳 富济财富 管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒 集团二期418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：陈勇军
电话：0755-83999907-806
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999913
公司网址：www.jinqianwo.cn
（83）珠海 盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国 际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
36
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（84）上海 凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服务电话：4000 178 000
公司网址：www.lingxianfund.com
（85）浙江 金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号( 锦昌大厦)1 幢 10 楼1001 室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 55 号一楼
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服务电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（86）泰信 财富投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人：李静
联系人：周栋
电话：010-88499161
传真：010-88460066
客户服务电话：400-168-7575
公司网址：www.taixincf.com
37
（87）北京 君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一 座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒 基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：周汶
电话：13810043063
传真：010-65174782
客户服务电话：400-057-8855
公司网址：www.vjinke.com
(88 ）奕丰科 技服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入住深圳市前海商务秘书
有限公司）
公司地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法人： TAN YIK KUAN
联系人： 项 晶晶
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服务电话：400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
（89）北京 格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
传真：010-65983333
客服电话：010-82350618
公司网址：www.igesafe.com
（90）大连 网金金融信息服务有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室
38
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
联系电话： （0411 ）3902 7828
传真： （0411 ） 3902 7888
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
（二）注册登记机构
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建 大厦 A 座 21 层
法定代表人：高新
成立时间：1999 年 3 月
电话： （010 ）82019988
传真： （010 ）82255988
联系人：龚珉
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人：吕红
经办律师：吕红、安东
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙 ）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号 星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路202 号普华 永道中心11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021 ）23238888
39
传真：（021 ）23238800
经办会计师： 陈玲、沈兆杰
联系人：沈兆杰
七 、 基 金 的名 称
本基金名称：长盛环球景气行业大盘精选混合 型证券投资基金
八 、 基 金 的类 型
1 、基金的类 型： 混合型基金。
2 、基金的运 作方式：契约型开放式。
3 、基金存续 期间：不定期。
九 、 基 金 的投 资 目 标
本基金主要投资于 全球证券市场， 把握全球经济趋势， 精选景气投资行业， 并在此基础
上投资于其中的优势公司， 实现充分分享全球经济增长收益的目标； 同时在投资国家或地区
配置上，有效实现全球分散化投资，力争充分分散风险，追求基金资产的稳定增值。
十 、 基 金 的投 资 范 围
本基金投资组合中股票及其他权益类证券占基金资产的 60 ％-95％， 现金、 货币市场工
具及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的 5 ％-40％。
本基金将 80% 以上的股票资产投资于大盘类 股票。其中，大盘股定义如下：股票按总
市值从大到小排序， 位于 各自交易所三分之一之前或者 各自交易所所属行业三分之一以前的
股 票 为 大 盘 股 。 （ 行 业 分 类 按 全 球 行 业 分 类 标 准 （GICS ） 确 定 ） 。 在 此 期 间 对 于 未 纳 入 最 近
一次排序范 围内的股票 （如新股、 恢复上市股 票等） ，本基 金参照上述 规则决定是 否属于大
盘股。基金因所持有股票价格的变化而导致大盘股投资比例低于上述规定的不在限制之内，
但基金管理人应在合理期限内进行调整， 最长不超过 6 个 月。 未来， 随股票市场发展和个股
市值差异的变化， 基金管理人可在保 持大盘风格的前提下适当调整大盘股定义标准， 并及时
40
公告。
本基金将 80% 以上的股票资产投资于业绩比较基准内的澳大利亚、奥地利、比利 时 、
加拿大、 丹麦、 芬兰、 法国、 德国、 希腊、 香 港、 意大利、 日本、 荷 兰、 新西兰、 挪威、 葡
萄牙、新加坡、西班牙、瑞典、瑞士、美国、英国等 23 个全球发达地区市场，并将根据业
绩比较基准指数的调整， 对投资地区做对应调整。 对于尚未与证监会签署双边监管合作谅解
备忘录（以下简称“MOU ” ）的国家/ 地区的投资限制将遵从证监会 QDII 投资的有关规定，
目前为单个非 MOU 国 家的投资不超过基金净值的 3% ，非 MOU 国 家全部投资总和不超过
基金净值的 10% 。
十一、 基 金的 投 资 策 略与 程 序
本 基 金 投 资 组 合 的 构 建 采 用 了 自 上 而 下 的 行 业 配 置 和 自 下 而 上 的 个 股 精 选 相 结 合 的 方
法，运用行业基本面研究方法与 Black-Litterman 资产配置 理论体系实现行业层面的风险最
优配置，在行业内部，运用全球量化选股模型精选个股，投资管理人将两者进行有机结合，
构建最优化的投资组合。
1 、资产配置 策略
全球宏观经济的走势是资产配置的基础， 本基金管理人将密切关注跟踪各项宏观经济指
标的变化， 在此基础上， 制定中长期资产配置战略， 确定投资权益类金融产品和 现金货币类
工具大类资产配置的比例。
2 、股票投资 策略
（1 ）行业配 置策略：把握全球经济运行趋势，最优化配置景气行业
本基金自上而下的行业配置采用了由 Black 和 Litterman 于上世纪九十年代逐步开发成
型的 Black-Litterman 资产配置模型。本基金管理人定期根据投资研究团队对行业景气程度
的 判 断 ， 明 确 各 行 业 的 投 资 价 值 和 预 期 收 益 率 ， 将 预 期 收 益 率 作 为 新 的 变 量 ， 运 用
Black-Litterman 资产配置 模型对市场组合进行优化， 得到的新投资组合的行业配置权重将成
为指导基金管理人行业配置的重要决策依据。
在具体行业的景气程度和投资价值分析中， 基金管理人将运用行业时钟理论， 辅以宏观
因子回归模型和风格投资因子回归模型， 结合对行业发展趋势和行业政策的主观评价， 最终
形成对 MSCI 世界指数的十个一级行业与二十四个子行业进行行业投资价值的综合评估。
41
行业景气程度和投资价值分析的主要参考指标：
OECD 综合领先指标
OECD 工业制造指标
OECD 核心通货膨胀率
OECD PPI
Brent 原油期 货价格
美元指数
全球长期利率
全球流动性指标
信用价差
行业估值水平
行业竞争优势
行业成长性
行业政策环境
在对全球行业景气程度和投资价值的分析过程中， 本基金将前瞻性地把握世界经济增长
方式以及产业结构发生根本性改变时期产生的巨大资源、 高科技、 高端消费品需求， 通过投
资于全球范围内受惠的行业龙头公司， 使中国投资者最直接分享世界经济成长与行业板块轮
动的收益，获得长期、稳定的投资回报。
（2 ）个股选 择策略：数量化精选全球优势公司
在得到了最优化的行业配置比例之后， 基金管理人将对利用全球量化选股模型形成的备
选投资组合进行行业比例调整，将自下而上的选股结果根据自上而下的行业配置进行调整，
从而 构建最优化的股票投资组合。
基金管理人使用的全球量化选股模型对全球 10000 多只股票 做基本面分析， 从中选择各
行业有代表性的、 流通性良好的股票作为配置基础。 该 模型主要考察六个核心投资主题： 估
值、 赢利能力、 收益质量、 管理影响、 趋势及分析师情绪 的变化。 估值主题旨在抓住证券 的
潜在定价错误， 通常对比公司的内在价值及其市场价值。 赢利能力评估公司的盈利是否超过
其资产成本。 收益质量评估公司的盈利是否来源于持续性更强、 以现金为基础的来源， 而不
42
是应计 项目的 增长。 管理影响评估公司管理层的策略及行为。 趋势预测由于对公司特定信息
的反 应不足而造成的股价变化。 最后， 分析师情绪 变化 参考买方分析师对某一公司收益及前
景的观点按时间变化 的情况。
运用这一量化模型可以在行业中选出最具有投资价值的股票， 能够超越行业中的其他同
类股票，获得超额收益。
3 、外汇现金 与货币市场工具投资策略
在 货 币 市 场 类 投 资 部 分 ， 资 产 配 置 以 安 全 性 、 流 动 性 为 资 产 配 置 原 则, 并 兼 顾 收 益 性 与
货币篮子管理来制订具体策略。 在制定货币投资策略时， 采取分散化的办法管理外汇头寸策
略，被动对冲因资产配置引起的外汇比例偏离。
多币种国际化投资一个重要特点是， 可以降低组合中各资产之间的相关度， 有效提 高投
资组合的风险调整后收益。进行国际化的多币种投资将意味着资产将以多币种的形式存在，
由于各币种之间汇率的波动， 存在着汇率风险。 为了有效的管理汇率风险， 为投资者获取稳
定的人民币收益，本基金的外汇管理贯彻以下政策与策略。
本基金将贯彻以实现外汇管理的套期保值、 有效规避人民币汇率风险为主的外汇管理政
策。 在基金的运作初期拟定不使用衍生品与外汇避险工具。 市场风险暴露将主要通过大类资
产 的 配 置 调 整 ， 汇 率 风 险 通 过 多 币 种 现 金 跟 踪 业 绩 基 准 汇 率 篮 子 的 方 式 缓 解, 即 与 业 绩 基 准
中美元、 欧元、 英镑、 日元、 加元、 瑞士法郎、 澳元、 港币、 瑞典 克朗、 新加坡元、 挪威 克
朗、 丹麦克朗等货币的比例保持一致。 在未来， 外汇管理的目标将主要依靠套期保值策略来
实现。 由于考虑收益性的目标， 本基金在资产配置过程中仍然不可避免的存在外汇风险敞口，
为了进一步降低风险敞口， 本基金将充分利用全球市场上存在的汇率管理工具以及包括： 货
币远期、货币掉期等衍生金融工具来对冲汇率风险。
4 、金融衍生 产品的投资策略
出于避险和提高组合管理效率的目的本基金可投资于经过 中国证监会认可的包括期权、
期货、远期、互换、挂钩性结构化产品等在内的金融衍生产品。
应用远期、 指数期货、 期权等等的金融衍生 产品可以有效提高组合管理与资产配置的效
率， 本基金将在以下方面应用金融衍生产品作为实现组合管理策略的工具： 充分利用股票 （或
者指数） 期货合约、 期权合约、 权证等金融工具， 实现组合股票头寸的套期保值， 改善组 合
的风险收益特性； 利用股票 （或者指数） 期货合约、 期权合约、 权证等金融工具保证金交 易
的杠杆特性， 调节组合现金头寸， 实现提高组合流动性的目标； 利用金融衍生工具更好地跟
43
踪组合基准；
此外， 在符合有关法律法规规定的前提下， 本基金还可进行证券借贷交易、 回购交易等
投资， 以增加收益。 未来， 随着全球证券市场投资工具的发展和丰富 ， 基金可相应调整和 更
新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
十 二 、 基 金的 业 绩 比 较标 准
本基金的业绩比较基准为： 摩根斯坦利世界大盘股指数 （MSCI World Large Cap Index ）
如法律法规发生变化， 或基金变更投资范围， 或市场中出现其他 更具有代表性的、 更适
合用于本基金的、 投资者认同度更高的 业绩比较基准 ， 或原指数供应商变更或停止原指数的
编制及发布，在报中国证监会备案后变更业绩比较基准 并及时公告。
十 三 、 基 金的 风 险 收 益特 征
本基金为 混合型基金，风险和收益 低于股票型基金， 高于货币基金和债券基金。同时，
本基金为全球 混合型证券投资基金， 除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险
之外， 本基金还面临汇率风险、 国别风险、 新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资
风险。此外， 由于投资国家与地区市场 的分散，风险低于投资单一市场的 混合型基金。
十 四 、 基 金的 投 资 组 合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定 复核了本报告中的财务指标、 净
值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 取 自 长 盛 环 球 景 气 行 业 大 盘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016
年第 1 季度 报告，本报告中所列财务数据未经审计。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 29,659,019.24 70.48
其中：普通股 28,011,348.62 66.57
优先股 -
0.00
存托 凭证 1,647,670.62 3.92
房地产信托凭证 - -
44
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计
12,269,267.46 29.16
8 其他各项资产
150,837.28 0.36
9 合计 42,079,123.98 100.00
2 、报告期末 在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值( 人 民币元) 占基金资产净值比例（% ）
美国 1,647,670.62 3.96
香港 28,011,348.62 67.30
3 、报告期末 按行业分类的 股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
CD
非必需 消费品 1,194,130.58 2.87
CS
必需消 费品 4,913,758.58 11.81
FN
金融 2,574,159.24 6.18
HC
医疗 4,544,795.48 10.92
IN
工业 6,705,396.06 16.11
IT
信息技 术 5,442,957.72 13.08
MA
材料 192,647.40 0.46
TS
电信服 务 325,467.45 0.78
UT
公用事 业 3,765,706.73 9.05
注：本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准（GICS ）进 行行业分类
4 、报告期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名股票 及 存托凭证投资明
细
序
号
公司名称 ( 英
文)
公司
名称
( 中
文)
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
( 地
区)
数量（股）
公允价值（人
民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 YUNNAN WATER 云南 6839 香 中国 650,000 2,437,256.25 5.86
45
INVESTMENT
CO.,LIMITED
水务 HK 港
证
券
交
易
所
香港
2
PHOENIX
HEALTHCARE
GROUP CO LTD
凤凰
医疗
1515
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
270,000 1,932,556.73 4.64
3
CONCORD NEW
ENERGY GROUP
LIMITED
协和
新能
源
182
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
5,000,000 1,749,825.00 4.20
4
DYNAGREEN
ENVIRONMENTAL
PROTECTION
GROUP CO.,LTD
绿色
动力
环保
1330
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
480,000 1,479,852.00 3.56
5
TECHNOVATOR
INTERNATIONAL
LIMITED
同方
泰德
1206
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
420,000 1,452,354.75 3.49
6
PW MEDTECH
GROUP LIMITED
普华
和顺
1358
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
1,000,000 1,441,522.50 3.46
7
BEIJING
ENTERPRISES
WATER GROUP LTD
北控
水务
集团
371
HK
香
港
证
中国
香港
350,000 1,417,358.25 3.41
46
券
交
易
所
8
PING AN
INSURANCE
COMPANY OF
CHINA, LTD
中国
平安
2318
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
41,000 1,267,456.58 3.05
9
CHINASOFT
INTERNATIONAL
LIMITED
中国
软件
国际
354
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
480,000 1,139,886.00 2.74
10
BEIJING
ENTERPRISES
HOLDINGS
LIMITED
北京
控股
392
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
30,000 1,061,143.88 2.55
5 、报告期末 按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
7 、 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名 金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有 金融衍生品 。
9 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注：本基金本报告期末未持有基金投资。
10 、投资组 合报告附注
10 ． 1 声明本 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录， 无在报告编
47
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
10.2 声明基 金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
10.3 其他资 产构成
序号 名称 金额( 人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 133,991.87
3 应收股利 -
4 应收利息 410.41
5 应收申购款 16,435.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 150,837.28
10.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
10.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
10.6 投资组 合报告附注的其他文字描述部分 。
十 五 、 基 金的 业 绩
本基金自成立以来基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶
段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2010 年 5 月 26 日 （基
金合同生效日）至
2010 年 12 月 31 日
7.60% 0.51% 20.94% 1.05% -13.34% -0.54%
2011 年度 -21.39% 0.93% -7.26% 1.40% -14.13% -0.47%
2012 年度 9.17% 0.60% 12.98% 0.85% -3.81% -0.25%
2013 年度 17.93% 0.57% 23.74% 0.66% -5.81% -0.09%
2014 年度
5.20%
0.63%
2.81% 0.58%
2.39% 0.05%
2015 年度
0.18%
1.60%
-2.74% 0.92%
2.92% 0.68%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 3 月 31 日 -8.31% 1.41% -1.69%
1.03% -6.62% 0.38%
2010 年 5 月 26 日 （基
金合同生效日）至
2016 年 3 月 31 日
5.23%
0.94%
54.51%
0.94% -49.28% 0
48
注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币 汇率变动等因素产生的效应。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十 六 、 基 金费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费（含境外托管人的费用） ；
3 、基金 的资金划拨费用；
4 、因基金的 证券交易或 结算而产生 的费用（包 括但不限于 经手费、印 花税、证管 费 、
过户费、手续费、证券经纪商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等） ；
5 、基金进行 外汇兑换交易的相关费用；
6 、与基金缴 纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等；
7 、基金合同 生效以后的信息披露费用；
8 、基金份额 持有人大会费用；
9 、 基金合同 生效以后的会计师费和律师费和其他为基金利益而产生的中介机构费用( 包
括税务咨询顾问服务费用) ；
10 、按照国 家有 关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
在中国证监会允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费， 具体计提方法、
计提标准在招募说明书或相关公告中载明。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定， 法律法
规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.8% 年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.8% 年费率计提。 计算方法如下 ：
49
H ＝E ×1.8% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2 、基金托管 人的托管费
基金托管人的基金托管费 （包括向境外资产托管人支付的相应服务费） 按基金资产净值
的 0.3% 年费 率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.3% 年费率计提。 计算方法如下 ：
H=E ×0.3% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3 、 本条第 （ 一） 款第 3 至第 10 项费 用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
本条第 （一） 款约定以外的其他费用， 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列
入基金费用。
（五）基金费用调整
基金管理人和基金托管人可协 商酌情调低基金管理费、 基金托管费， 无须召开基金份额
持有人大会。
（六）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义
务。基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。
十 七 、 对招 募 说 明 书更 新 部 分 的说 明
50
本招募说明书依据 《基金法》 、 《证 券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理
办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金的招募说
明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一） 在 “重 要提示” 中， 更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日
期。
（二）在“四、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告。
（三）在“五、基金的业绩”中，更新了本基金业绩表现数据。
（四）在“六、基金管理人”中，更新了基金管理人相关信息。
（五）在“十五、基金资产估值”中更新了相关内容。
（六）在“二十、基金托管人”中，更新了基金托管人相关信息。
（七）在“二十一、境外基金托管人”中，更新了境外基金托管人相关信息。
（八）在“二十二、相关服务机构”中，更新了相关服务机构信息。
（九） 在 “二 十六、 其他应披露事项” 中， 更新了 本次招募说明书更新期间所涉及的相
关信息披露。
十 八 、 签署 日 期
本招募说明书（更新）于 2016 年 6 月 20 日签署 。
长盛基金管理有限公司
2016 年 7 月 6 日
