国 联 安 优 选 行 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘要
基 金 管 理 人 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
【 重 要 提 示 】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会2011 年3 月24 日证监许可[2011]437
号文核准募集。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明
书 经 中 国 证 监 会 核 准 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对
本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有
风险。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基
金 财 产 , 但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低
收 益 ; 因 基 金 价 格 可 升 可 跌 , 亦 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 能 全 数 取 回 其 原 本
投资。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波
动 。 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 , 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产
品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 对 投 资 本 基 金 的
意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受
基 金 的 收 益 , 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风
险 包 括 : 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 因 素 对 证 券 价 格 波 动 产 生 影 响 而 引 发 的 系
统 性 风 险 , 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 , 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过
程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 , 本 基 金 投 资 债 券 引 发 的 信 用 风 险 , 以 及 本 基 金
投资策 略 所 特 有 的 风 险 等 等 。 本 基 金 为 混合型 基 金 , 具 有 较 高风险、 较 高
预 期 收 益 的 特 征 , 其 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金 , 高 于 债 券 型 基 金 和
货币市场基金。
投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 投资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基金的 招 募 说 明 书
和基金合同 。 基金的过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其
他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、
诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保 证基金一定盈利,
也 不 保 证 最 低 收 益 ; 因 基 金 份 额 净 值 及 交 易 价 格 可 升 可 跌 , 基 金 份 额 持 有
人赎回或卖出基金份额时,所得或会高于或低于其原本投资。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依
基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ,
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按 照 《基
金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金管理人于2015 年8 月8 日公告 《国联安基金管理有限公司关于
旗 下 五 只 基 金 变 更 基 金 名 称 的 公 告 》 , “ 国 联 安 优 选 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基
金”更名为“国联安优选行业混合型证券投资基金” 。
本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为 2016 年 5 月 23 日,有
关财务数据和净值表现截止日为2016 年3 月31 日 (财务数据未经审计) 。
国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
一、基金合同生效日期:2011 年 5 月 23 日
二 、 基金管理人
( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况
名称:国联安基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人:庹启斌
成立日期:2003年4月3日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2003]42 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5亿元人民币
存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话:021-38992888
联系人:茅斐
股权结构:
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
1、董事会成员
(1) 庹启斌先生, 董事长, 经济学博士。 历任华东师范大学国际金融
系 讲 师 、 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经
理 、 香 港 公 司 研 究 策 划 部 经 理 、 研 究 发 展 中 心 主 任 、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、
债 券 部 总 经 理 、 副 总 裁 , 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
安证券股份有限公司执行董事;国联安基金管理有限公司董事长。
(2)Andrew Douglas Eu(余义焜)先生,副董事长,工商管理硕士。
历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、 投资经理、 董事 (地区业务) 、
JF 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 、 行 政 总 裁 。 现 任 安 联 环 球 投 资 美 国 控 股 有 限 責
任公司行政总裁兼公司董事、安联全球执行委员会成员。
(3)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家,
高 级 经 济 师 。 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 、 二 级 研 究 员 及
高 级 研 究 员 ; 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
(4)叶锦华先生(IP Kam Wah ) ,董事,学士学位,澳洲注册会计师。
历 任 瑞 士 银 行 香 港 分 行 会 计 经 理 、 财 务 总 监 ; 瑞 士 银 行 集 团 财 务 董 事 、 亚
太 区 财 务 变 更 计 划 负 责 人 及 项 目 总 监 ; 瑞 银 环 球 资 产 管 理 有 限 公 司 亚 太 区
首 席 财 务 总 监 及 常 务 董 事 ; 瑞 银 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 及 公
司 监 事 ; 瑞 银 环 球 资 产 管 理 ( 日 本 ) 有 限 公 司 法 定 核 数 师 ; 国 投 瑞 银 基 金
管 理 有 限 公 司 监 事 、 监 事 长 。 现 任 安 联 环 球 投 资 亚 太 区 首 席 财 务 总 监 , 安
联 环 球 投 资 亚 太 有 限 公 司 董 事 , 德 盛 安 联 资 产 管 理 公 司 ( 日 本 、 新 加 坡 、
台湾)董事。
(5) 汪卫杰先生, 董事, 经济学硕士, 会计师职称。1994年起进入金
融行业 , 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 、 稽 核 部 副 总 经 理 、 资 金
计 划 部 副 总 经 理 、 长 沙 营 业 部 总 经 理 、 财 务 总 部 总 经 理 、 深 圳 分 公 司 总 经
理 助 理 、 计 划 财 务 总 部 总 经 理 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部
总 经 理 、 资 产 负 债 管 理 委 员 会 专 职 主 任 委 员 、 子 公 司 管 理 小 组 主 任 。 现 任
国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
(6) 程静萍女士, 独立董事, 高级经济师职称。 历任上海市财政局副
科 长 、 副 处 长 、 处 长 、 局 长 助 理 , 上 海 市 财 政 局 、 税 务 局 副 局 长 , 上 海 市
计 划 委 员 会 、 上 海 市 发 展 计 划 委 员 会 副 主 任 兼 上 海 市 物 价 局 局 长 、 上 海 市
发 展 和 改 革 委 员 会 副 主 任 、 第 十 届 全 国 人 大 代 表 、 上 海 市 决 策 咨 询 委 员 会
专职委员。现任上海银行独立董事。
(7) 王鸿嫔女士, 独立董事, 法学士。 历任台湾摩根资产管理旗下的
怡 富 证 券 投 资 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 、 怡 富 证 券 投 资 顾 问 公 司 总 经 理 , 中国联安优选行业混合型证券投资基金
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国 摩 根 资 产 管 理 董 事 总 经 理 、 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 上
海富汇财富投资管理有限公司负责人。
(8 )胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA) ,美国伊利诺伊大
学(UIUC) 工 商 管 理 硕 士 (MBA ) 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银
行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ,
Coefficient Global 公 司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 。2007 年11 月 起 , 担 任 梅
隆资产管理中国区负责人。2010年7 月起, 于 纽银梅隆西部基金管理有限公
司担任首席执行官 (总经理) 。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 (有
限合伙)担任总经理。
2、监事信息:
(1) 元湉伟女士, 监事会主席, 北京大学光华管理学院工商管理硕士。
历 任 中 国 工 商 银 行 大 连 分 行 出 纳 、 会 计 、 信 息 技 术 等 工 作 ,1992 年 担 任 工
商 银 行 信 托 公 司 证 券 部 副 主 任 ;1994 年 加 入 君 安 证 券 任 大 连 营 业 部 总 经 理
助 理 , 期 间 兼 任 君 安 物 业 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ;1999 年 担 任 国 泰 君 安 证 券
大 连 西 安 路 营 业 部 副 总 经 理 ;2004 年 起 任 大 连 营 业 部 总 经 理 ;2005 年起任
辽 宁 营 销 总 部 副 总 经 理 ;2007 年 起 任 辽 宁 营 销 总 部 总 经 理 ;2009 年起担任
辽 宁 分 公 司 总 经 理 ;2012 年 起 任 财 富 管 理 部 总 经 理 ; 现 任 国 联 安 基 金 管 理
有限公司监事会主席。
(2) 庄小慧女士, 监事, 法律硕士。 历任Bell, Temple见习律师、 McCague,
Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大律师及事务律师助理、金杜律师事
务 所 事 务 律 师 助 理 、 瑞 士 再 保 险 公 司 法 律 顾 问 。 现 任 安 联 环 球 投 资 亚 太 区
法律顾问。
(3) 朱慧女士, 职工监事, 经济学学士, 历任国泰证券有限公司、 国
泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理 , 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财
务部总监。
(4) 刘涓女士, 职工监事, 经济学学士, 现任国联安基金管理有限公
司基金事务部副总监。
3、公司高级管理人员
(1) 庹启斌先生, 董事长, 经济学博士。 历任华东师范大学国际金融
系 讲 师 、 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经国联安优选行业混合型证券投资基金
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理 、 香 港 公 司 研 究 策 划 部 经 理 、 研 究 发 展 中 心 主 任 、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、
债 券 部 总 经 理 、 副 总 裁 , 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君
安证券股份有限公司执行董事;国联安基金管理有限公司董事长。
(2)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家,
高 级 经 济 师 。 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 、 二 级 研 究 员 及
高 级 研 究 员 ; 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及
财富管理部 联 席 总 经 理 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 职 务 。2015
年8月18日, 根据公司第四届董事会第十七次会议, 同意 周浩先生不再担任
公司督察长职务,由总经理谭晓雨女士代行督察长职务。
(3) 李柯女士, 副总经理, 经济学学士。 历任中国建设银行上海分行
国 际 业 务 部 、 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 、 经 理 、 营 运 负 责
人 兼 内 部 审 计 师 、 公 司 副 总 经 理 、 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 总
经理助理,现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
(4) 魏东先生, 副总经理, 经济学硕士。 曾任职于平安证券有限责任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ;2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司 , 先 后 担 任 交 易 部 总 经 理 、 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 和 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 投 资 副 总 监 及 国 内
投 资 部 总 经 理 职 务 。2009 年6 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 总
经理助理、 投资总监的职务。2009年9月起, 担任国联安德盛精选混合证券
投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月, 兼任国 联安主题驱动股票
型证券投资基金的基金经理。2014年3月起, 兼任国联安新精选灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。 现担任国联安基金管理有限公司副总 经理。
(5) 满黎先生, 副总经理, 研究生学历。 曾任职于华安基金管理有限
公 司 , 先 后 担 任 上 海 分 公 司 高 级 投 资 顾 问 、 西 安 分 公 司 总 经 理 、 华 东 业 务
总部总经理、 北京总部高级董事总经理;2012 年9月加盟国联安基金管理有
限 公 司 , 担 任 市 场 总 监 。 自2012 年11 月 起 , 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
副总经理。
4、基金经理
(1)现任基金经理:
潘明, 硕士研究生,1996 年6 月至1998 年6 月在计算机科学公司担任咨询国联安优选行业混合型证券投资基金
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师;1998年8月至2005年5月在摩托罗拉公司担任高级行政工程师;2003年1
月至2003年12月在扎克斯投资管理公 司担任投资分析师;2004年4月至2005
年5月在短剑投资公司担任执行董事;2005年5月至2009年7月在指导资本公
司 担 任 基 金 经 理 兼 大 宗 商 品 研 究 总 监 ;2009 年8 月至2010 年3 月 在 海 通 证 券
股份有限公司担任投资经理; 2010 年1月至2013年1月在GCS母基金公司、 GCS
有限公司、GCS 有限责任合伙公司担任独立董事;2010 年3 月至2012 年10 月
在 光 大 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 担 任 投 资 经 理 助 理 ;2012 年10 月至2013 年12
月 在 光 大 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 担 任 投 资 经 理 。2013 年12 月 起 加 入 国 联 安
基金管理有限公司, 担任基金经理助理。2014 年2月起担任国联安优选行业
混合型证券投资基金基金经理。2015 年4月起兼任国联安德盛红利混合型证
券投资基金。2015年4月起兼任国联安主题驱动混合型证券投资基金基金经
理。2016年1月起兼任国联安科技动力股票型证券投资基金基金经理。
(2)历任基金经理:
基金经理 担 任 本 基 金基 金 经 理 时间
王忠波先生 2011 年5 月至2014 年1 月
饶晓鹏先生 2014 年1 月至2015 年4 月
5、投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 基 金 投 资 的 最 高 投 资 决 策 机 构 。 投 资 决 策 委 员
会 由 公 司 总 经 理 、 主 管 投 资 的 副 总 经 理 、 投 资 组 合 管 理 部 负 责 人 、 固 定 收
益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。 投资
决策委员会成员为:
谭晓雨(总经理)投委会主席
魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席
邹新进(投资组合管理部总监)
杨子江(研究部总监)
冯俊(固定收益部负责人)
高级基金经理1-2 人( 根据需要) 国联安优选行业混合型证券投资基金
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6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三( 一 ) 基本 情 况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” )
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年10 月31 日
注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍
元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真: (010)66594942
中国银行客服电话:95566
( 二 ) 基 金托 管 部 门 及主 要 人 员 情况
中国银行托管业务部设立于1998 年, 现有员工110 余人, 大部分员 工
具 有 丰 富 的 银 行 、 证 券 、 基 金 、 信 托 从 业 经 验 , 且 具 有 海 外 工 作 、 学 习 或
培训经历,60 % 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供
专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证
券投资基金、 基金 (一对多、 一对一) 、 社保基金、 保险资金、QFII、RQFII、
QDII 、 境 外 三 类 机 构 、 券 商 资 产 管 理 计 划 、 信 托 计 划 、 企 业 年 金 、 银 行 理
财 产 品 、 股 权 基 金 、 私 募 基 金 、 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 、 产 品 丰 富 的 托 管 业
务体系。 在 国 内 , 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 分 析 等 增 值 服 务 , 为
各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行 。
( 三 ) 证 券投 资 基 金 托管 情 况
截至 2016 年 03 月 31 日,中国银行已托管 446 只证券投资基金,其中
境内基金416 只,QDII 基金30 只, 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币
型 、 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金 , 满 足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求 ,
基金托管规模位居同业前列。
( 四 ) 托 管业 务 的 内 部控 制 制 度 国联安优选行业混合型证券投资基金
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中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工
作的组成部分, 秉承中国银行风险控制理念, 坚持 “规范运作、 稳健经营”
的 原 则 。 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 控 制 工 作 贯 穿 业 务 各 环 节 , 通 过 风 险 识
别 与 评 估 、 风 险 控 制 措 施 设 定 及 制 度 建 设 、 内 外 部 检 查 及 审 计 等 措 施 强 化
托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内
部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和
“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2015 年,
中 国 银 行 同 时 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”双准则的内部控制审
计 报 告 。 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善 , 内 控 措 施 严 密 , 能 够 有 效 保 证
托管资产的安全。
( 五 ) 托 管人 对 管 理 人运 作 基 金 进行 监 督 的 方法 和 程 序
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 的 相 关 规 定 , 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法
律、 行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行,
及 时 通 知 基 金 管 理 人 , 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 。 基 金 托 管
人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法
规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,
并及时向国务院证券监督管理机构报告。
四 、 相 关 服 务 机 构
( 一 ) 基 金 份 额 销售 机构
(1 ) 直销机构
名称:国联安基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人:庹启斌 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
成立时间:2003年4月3日
联系人:茅斐
客户服务电话:
400365(免长途通话费) 、
021- 38784766
网 址 :
www.vip- funds.co
m 或
www.GTJA- Allianz
.com
(2 ) 代销机构
1 )中国银行股份
有限公司
住 所 : 北 京 市 复 兴
门内大街 1 号
办 公 地 址 : 北 京 市
复兴门内大街 1 号
法 定 代 表 人 : 田 国
立
电 话 :
0 10- 66594587
联系人:张建伟
客户服务电话:
95566
网址: www.boc.cn
2 )中国建设银行
股份有限公司 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
住 所 : 北 京 市 西 城
区金融大街 25 号
办 公 地 址 : 北 京 市
西 城 区 金 融 大 街
25 号
法定代表人: 王洪章
电 话 :
010- 67596084
联系人:王琳
客户服务电话:
95533
网 址 :
www.ccb.com
3 )上海浦东发展
银行股份有限公司
住 所 : 上 海 中 山 东
一路12 号
办 公 地 址 : 上 海 中
山东一路 12 号
法 定 代 表 人 : 吉 晓
辉
电 话 :
021- 61616206
联系人:虞谷云
客户服务电话:
95528 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
网 址 :
www.spdb.com.cn
4 )华夏银行股份
有限公司
住 所 : 北 京 市 东 城
区 建 国 门 内 大 街
22 号
办 公 地 址 : 北 京 市
东城区建国门内大
街 22 号华夏银行
大厦
法 定 代 表 人 : 吴 建
电 话 :
010- 85238428
联系人:刘军祥
客户服务电话:
95577
网 址 :
www.hxb.com.cn
5 )交通银行股份
有限公司
住 所 : 上 海 市 银 城
中路188 号
办 公 地 址 : 上 海 市
浦东新区银城中路
188 号
法 定 代 表 人 : 牛 锡国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
明
电 话 :
021- 58781234
联系人:曹榕
客户服务电话:
95559
网 址 :
www.bankcomm.com
6 )渤海银行股份
有限公司
住 所 : 天 津 市 河 西
区马场道 201- 205
号
办 公 地 址 : 天 津 市
河西区马场道
201- 205 号
法 定 代 表 人 : 刘 宝
凤
电 话 :
022- 58314846
联系人: 王宏
客户服务电话:
400- 8888- 811
网 址 :
www.cbhb.com.cn
7 )东莞银行股份国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
有限公司
住 所 : 东 莞 市 莞 城
区体育路 21 号东
莞银行大厦
办 公 地 址 : 东 莞 市
莞城区体育路 21
号东莞银行大厦
法 定 代 表 人 : 廖 玉
林
电 话 :
0769- 2211811
联系人:张技辉
客户服务电话:
96228
网 址 :
www.dongguanbank
.cn
8 )宁波银行股份
有限公司
住所: 浙江省宁波
市鄞州区宁南南路
700 号
办公地址: 浙江省
宁波市鄞州区宁南
南路 700 号
法 定 代 表 人 : 陆 华
裕 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
电话:0574 -
87011947
联系人:朱海亚
客户服务电话:
96528、 962528(上
海)
网 址 :
www.nbcb.com.cn
9 )平安银行股份
有限公司
住所:深圳市罗湖 区 深南东路 5047 号
办公地址: 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路
5047 号
法 定 代 表 人 : 马 明
哲
电话:0755-22197874
联系人:蔡宇洲
客户服务电话:
95511
网 址 :
www.bank.pingan.
com
10) 国 泰 君 安 证 券
股份有限公司
住 所 : 上 海 市 浦 东
新区商城路 618 号 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
办 公 地 址 : 上 海 市
银城中路 168号上
海银行大厦 29 楼
法 定 代 表 人 : 杨 德
红
电 话 :
021- 38676161
联系人:芮敏琪
客户服务电话:
95521
网址:
www.gtja.com
11) 海 通 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 上 海 市 广 东
路 689号海通证券
大厦
办 公 地 址 : 上 海 市
广东路 689号海通
证券大厦
法 定 代 表 人 : 王 开
国
电 话 :
021- 23219275
联系人:李笑鸣
客户服务电话:
95553 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
网址:www.htsec.com.cn
12) 光 大 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 上 海 市 静 安
区新闸路 1508 号
办 公 地 址 : 上 海 市
静安区新闸路
1508 号
法 定 代 表 人 : 薛 峰
电 话 :
021- 22169089
联系人:刘晨
客户服务电话:
95525
网 址 :
www.ebscn.com
13) 华 泰 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 南 京 市 中 山
东路 90 号华泰证
券大厦
办 公 地 址 : 南 京 市
中山东路 90 号华
泰证券大厦
法 定 代 表 人 : 吴 万国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
善
电话:025-84579763
联系人:万鸣
客户服务电话:
95597
网 址 :
www.htsc.com.cn
14) 广 发 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 广 东 省 广 州
市天河北路 183 号
大都会广场 43 楼
办 公 地 址 : 广 州 市
天河北路 183号大
都会广场 36、 38、
41、 42 楼
法 定 代 表 人 : 孙 树
明
电 话 :
0755- 82558305
联系人:黄岚
客户服务电话:
95575
网 址 :
www.gf.com.cn
15) 中 国 银 河 证 券国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
股份有限公司
住 所 : 北 京 市 西 城
区金融大街 35 号
国际企业大厦 C 座
2 - 6 层
办 公 地 址 : 北 京 市
西 城 区 金 融 大 街
35 号国际企业大
厦 C 座 2 - 6 层
法 定 代 表 人 : 陈 有
安
电话:010 -
66568047
联系人:田巍
客户服务电话:
400- 8888- 888
网 址 :
www.chinastock.c
om.cn
16) 信 达 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 北 京 市 西 城
区闹市口大街 9 号
院 1 号楼
办 公 地 址 : 北 京 市
西城区闹市口大街
9 号院 1 号楼 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
法 定 代 表 人 : 高 冠
江
电 话 :
010- 88656100
联系人:唐静
客户服务电话:
400- 8008- 899
网 址 :
www.cindasc.com
17) 中 泰 证 券 有 限
公司
住 所 : 山 东 省 济 南
市经七路 86 号
办 公 地 址 : 山 东 省
济南市经七路 86
号
法 定 代 表 人 : 李 玮
电 话 :
0531- 68889157
联系人:王霖
客户服务电话:
95538
网 址 :
www.qlzq.com.cn
18)安 信证券股份国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
有限公司
住 所 : 深 圳 市 福 田
区金田路 4018 号
安联大厦 35 层、
28 层 A02单元
办 公 地 址 : 深 圳 市
福田区金田路
4018 号安联大厦
35 层
法 定 代 表 人 : 牛 冠
兴
电 话 :
0755- 82558038
联系人:郑向溢
客户服务电话:
400- 8001- 001
网 址 :
www.essence.com.
cn
19) 华 福 证 券 有 限
责任公司
住 所 : 福 州 五 四 路
新天地大厦 7 至 10
层
办 公 地 址 : 福 州 五
四路新天地大厦 7
至 10 层 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
法 定 代 表 人 : 黄 金
琳
电 话 :
0591- 87383623
联系人:张腾
客户服务电话:
400- 8896- 326
网 址 :
www.gfhfzq.com.c
n
20) 山 西 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 太 原 市 府 西
街 69 号山西国贸
中心东塔楼
办 公 地 址 : 太 原 市
府西街 69 号山西
国贸中心东塔楼
法 定 代 表 人 : 侯 巍
电 话 :
0351- 8686602
联系人:孟婉娉
客户服务电话:
400- 6661- 618
网 址 :
www.i618.com.cn 国联安优选行业混合型证券投资基金
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21) 国 元 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 安 徽 省 合 肥
市寿春路 179 号
办 公 地 址 : 安 徽 省
合肥市寿春路 179
号
法 定 代 表 人 : 蔡 咏
电 话 :
0551- 2257034
联系人:李伟卫
客户服务电话:
95578
网 址 :
www.gyzq.com.cn
22) 中 信 建 投 证 券
股份有限公司
住 所 : 北 京 市 朝 阳
区安立路 66 号 4
号楼
办 公 地 址 : 北 京 市
东 城 区 朝 内 大 街
188 号
法 定 代 表 人 : 王 常
青
电 话 :
010- 85130577 国联安优选行业混合型证券投资基金
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联系人:魏明
客户服务电话:
400- 8888- 108
网 址 :
www.csc108.com
23) 中 信 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 广 东 省 深 圳
市福田区中心三路
8 号卓越时代广场
(二期)北座
办 公 地 址 : 广 东 省
深圳市福田区中心
三路 8 号中信证券
大厦
北
京市朝阳区亮马桥
路 48 号中信证券
大厦
法 定 代 表 人 : 王 东
明
电 话 :
010- 85130579
联系人:张于爱
客户服务电话:
95548
网 址 :国联安优选行业混合型证券投资基金
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www.cs.ecitic.co
m
24) 中 航 证 券 有 限
公 司
住 所 : 江 西 省 南 昌
市红谷滩新区红谷
中大道 1619 号南
昌国际金融大厦 A
栋 41 层
办 公 地 址 : 江 西 省
南昌市红谷滩新区
红谷中大道 1619
号南昌国际金融大
厦 A 栋 41 层
法 定 代 表 人 : 许 雄
斌
电 话 :
0791- 6768681
联系人:戴蕾
客户服务电话:
400- 8866- 567
网 址 :
www.scstock.com
25) 华 融 证 券 股 份
有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办 公 地 址 : 北 京 市国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
西城区金融大街 8
号
法 定 代 表 人 : 祝 献
忠
电 话 :
010- 58568118
联系人:林长华
客户服务电话:
400- 898- 9999
网 址 :
www.hrsec.com.cn
26) 新 时 代 证 券 有
限责任公司
住 所 : 北 京 市 海 淀
区北三环西路 99
号院 1 号楼 15 层
1501
办 公 地 址 : 北 京 市
海淀区北三环西路
99 号院 1 号楼 15
层 1501
法 定 代 表 人 : 刘 汝
军
电 话 :
010- 83561149
联系人:孙恺
客户服务电话:国联安优选行业混合型证券投资基金
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400- 6989- 898
网 址 :
www.xsdzq.cn
27) 长 江 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 武 汉 市 新 华
路特 8 号长江证券
大厦
办 公 地 址 : 武 汉 市
新华路特 8 号长江
证券大厦
法 定 代 表 人 : 杨 泽
柱
电 话 :
027- 65799999
联系人:李良
客户服务电话:
95579 或
400- 8888- 999
网 址 :
www.95579.com
28) 东 方 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 上 海 市 黄 浦
区中山南路 318 号
新源广场 2 号楼
21- 29 楼 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
办 公 地 址 : 上 海 市
黄 浦 区 中 山 南 路
318 号新源广场 2
号楼21- 29 楼
法 定 代 表 人 : 潘 鑫
军
电 话 :
021- 63325888- 310
8
联系人:吴宇
客户服务电话:
95503
网 址 :
www.dfzq.com.cn
29) 西 南 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 重 庆 市 江 北
区桥北苑 8 号西南
证券大厦
办 公 地 址 : 重 庆 市
江北区桥北苑 8 号
西南证券大厦
法 定 代 表 人 : 余 维
佳
电 话 : ( 023 )
63786464
联系人:陈诚 国联安优选行业混合型证券投资基金
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客户服务电话:
400- 8096- 096
网 址 :
www.swsc.com.cn
30) 国 信 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 深 圳 市 红 岭
中路 1012 号国信
证券大厦
办 公 地 址 : 深 圳 市
红岭中路 1012 号
国信证券大厦
法 定 代 表 人 : 何 如
电 话 :
0755- 82133066
联系人:李颖
客户服务电话:
95536
网 址 :
www.guosen.com.c
n
31) 平 安 证 券 有 限
责任公司
住 所 : 深 圳 市 福 田
区金田路大中华国
际交易广场 8 层
办 公 地 址 : 深 圳 市国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
福田区金田路
4036 号荣超大厦
16- 20 楼
法 定 代 表 人 : 杨 宇
翔
电 话 :
0755- 22626391
联系人:郑舒丽
客户服务电话:
95511
网 址 :
www.stock.pingan
.com
32) 华 泰 联 合 证 券
有限责任公司
住 所 : 深 圳 市 福 田
区中心区中心广场
香港中旅大厦第五
层(01A、 02、 03、
04)、17A、 18A、 24A、
25A、 26A
办 公 地 址 : 深 圳 市
福田区中心区中心
广场香港中旅大厦
第五层(01A、 02、
03、 04)、17A、 18A、
24A、 25A 、 26A 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
法 定 代 表 人 : 吴 晓
东
电 话 :
0755- 82493561
联系人:庞晓芸
客户服务电话:
95597
网 址 :
www.lhzq.com
33) 中 国 中 投 证 券
有限责任公司
住 所 : 深 圳 福 田 区
益田路 6003 号荣
超商务中心 A 座
18- 21 层
办 公 地 址 : 深 圳 福
田区益田路 6003
号荣超商务中心 A
座 18- 21 层
法 定 代 表 人 : 龙 增
来
电 话 :
0755- 82023442
联系人:刘毅
客户服务电话:
400- 6008- 008
网 址 :国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
www.cjis.cn
34) 中 信 证 券 ( 浙
江)有限责任公司
住 所 : 浙 江 省 杭 州
市滨江区江南大道
588号恒鑫大厦 19
层、20 层
办 公 地 址 : 浙 江 省
杭州市滨江区江南
大道 588号恒鑫大
厦 19层、20 层
法 定 代 表 人 : 沈 强
电 话 :
0571- 86078823
联系人:周妍
客户服务电话:
95548
网 址 :
www.bigsun.com.c
n
35) 西 部 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 西 安 市 东 新
街 232号陕西信托
大厦16- 17 层
办 公 地 址 : 西 安 市
东新街 232号陕西国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
信托大厦 16- 17 层
法 定 代 表 人 : 刘 建
武
电 话 :
029- 87406171
联系人:王宝辉
客户服务电话:
95582
网 址 :
www.westsecu.com
.cn
36) 华 龙 证 券 有 限
责任公司
住 所 : 甘 肃 省 兰 州
市城关区东岗西路
638号财富大厦
办 公 地 址 : 甘 肃 省
兰州市城关区东岗
西路 638号财富大
厦
法定代表人: 李
晓安
电 话 :
0931- 4890100
联系人:李昕田
客户服务电
话:96668 ( 甘 肃 省国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
内 ) , 400- 6898- 888
网 址 :
www.hlzqgs.com
37) 爱 建 证 券 有 限
责任公司
住 所 : 上 海 市 世 纪
大道1600 号 32 楼
办 公 地 址 : 上 海 市
浦东新区世纪大道
1600 号 32 楼
法 定 代 表 人 : 郭 林
电 话 :
021- 32229888- 251
25联系人:王薇
客户服务电话:
021- 63340678
网 址 :
www.ajzq.com
38) 招 商 银 行 股 份
有限公司
住 所 : 广 东 省 深 圳
市福田区深南大道
7088 号招商银行
大厦
办 公 地 址 : 广 东 省
深圳市福田区深南
大道 7088 号招商国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
银行大厦
法 定 代 表 人 : 李 建
红
电 话 : ( 0755 )
83077278
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:
95555
网 址 :
www.cmbchina.com
39) 中 国 工 商 银 行
股份有限公司
住 所 : 北 京 市 西 城
区 复 兴 门 内 大 街
55 号
办 公 地 址 : 北 京 市
西城区复兴门内大
街 55 号
法 定 代 表 人 : 姜 建
清
电 话 : ( 010 )
66105662
联系人:查樱
客户服务电话:
95588
网 址 :国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
www.icbc.com.cn
40) 中 信 银 行 股 份
有限公司
住 所 : 北 京 市 东 城
区朝阳门北大街 8
号富华大厦 C 座
办 公 地 址 : 北 京 市
东城区朝阳门北大
街 8 号富华大厦 C
座
法 定 代 表 人 : 常 振
明
电话:010- 8 9 9 3
6689
联系人:方爽
客户服务电话:
95558
网 址 :
bank.ecitic.com
41) 东 北 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 长 春 市 人 民
大街1138 号
办 公 地 址 : 长 春 市
人民大街 1138 号
法 定 代 表 人 : 杨 树
财 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
电 话 :
0431- 85096517
联系人:安岩岩
客户服务电话:
400- 6000- 686
网 址 :
www.nesc.cn
42) 国 金 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 成 都 市 东 城
根上街95 号
办 公 地 址 : 成 都 市
东城根上街 95 号
成证大厦 16 楼
法 定 代 表 人 : 冉 云
电 话 :
028- 86690057 、
028- 86690058
联系人:刘婧漪、
贾鹏
客户服务电话:
95310 网址:
www.gjzq.com.cn
43) 东 吴 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 苏 州 市 工 业
园区星阳街 5 号 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
办 公 地 址 : 苏 州 市
工业园区星阳街 5
号
法 定 代 表 人 : 范 力
电 话 :
0512- 65581136
联系人:方晓丹
客户服务电话:
400- 8601- 555
网 址 :
www.dwzq.com.cn
44) 招 商 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 深 圳 市 福 田
区益田路江苏大厦
A 座 38- 45 层
办 公 地 址 : 深 圳 市
福田区益田路江苏
大厦 A 座 38- 45 层
法 定 代 表 人 : 宫 少
林
电 话 :
0755- 82943079
联系人:吴少彬
客户服务电话:
95565 或
400- 8888- 111 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
网 址 :
www.newone.com.c
n
45) 中 信 万 通 证 券
有限责任公司
住 所 : 青 岛 市 崂 山
区深圳路 222 号 1
号楼2001
办 公 地 址 : 青 岛 市
崂山区深圳路 222
号青岛国际金融广
场 1 号楼 21 层
法 定 代 表 人 : 杨 宝
林
电 话 :
0532- 85022326
联系人:吴忠超
客户服务电话:
95548
网 址 :
www.zxwt.com.cn
46) 江 海 证 券 有 限
公司
住 所 : 哈 尔 滨 市 香
坊区赣水路 56 号
办 公 地 址 : 哈 尔 滨
市 香 坊 区 赣 水 路国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
56 号
法定代表人: 孙
名扬
电 话 :
0451- 85863696
联系人:刘爽
客户服务电话:
400- 6662- 288
网址:
www.jhzq.com.cn
47) 华 宝 证 券 有
限责任公司
住 所 : 上 海 市 浦 东
新区世纪大道 100
号 环 球 金 融 中 心
57 层
办 公 地 址 : 上 海 市
浦东新区世纪大道
100 号环球金融中
心 57 层
法 定 代 表 人 : 陈 林
电 话 :
021- 68778081
联系人:刘闻川
客户服务电话:
400- 8209- 898 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
网址:
www.cnhbstock.co
m
48) 浙 商 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 浙 江 省 杭 州
市杭大路 1 号
办 公 地 址 : 浙 江 省
杭州市杭大路 1 号
黄龙世纪广场 A 区
6/7 楼
法 定 代 表 人 : 吴 承
根
电 话 :
0571- 87901908
联系人:刘虹
客户服务电话:
400- 6967- 777
网址:www.stocke.com.cn
49) 天 风 证 券 股 份
有限公司
住 所 : 湖 北 省 武 汉
市东湖新技术开发
区关东园路 2 号高
科大厦四楼
办 公 地 址 : 湖 北 省
武汉市武昌区中南国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
路 99号保利广场 A
座 37 楼
法 定 代 表 人 : 余 磊
电话:87618882
联系人:翟璟
客户服务电话:
400- 8005- 000
网址:
www.tfzq.com
50) 中 国 国 际 期 货
有限公司
住 所 : 北 京 市 朝 阳
区建国门外光华路
14 号 1 幢 1 层、2
层、9 层、11层、
12 层
办 公 地 址 : 北 京 市
朝阳区麦子店西路
3 号新恒基国际大
厦 15 层
法 定 代 表 人 : 王 兵
联系人:赵森
电 话 :
010- 59539864
客服电话: 95162、
400- 8888- 160 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
网 址 :
www.cifco.net
51) 中 国 国 际 金 融
有限公司
住 所 : 北 京 市 建 国
门外大街 1 号国贸
写字楼 2 座 27层及
28 层
办 公 地 址 : 北 京 市
建国门外大街 1 号
国贸写字楼 2 座 27
层及28 层
法 定 代 表 人 : 丁 学
东
联系人:杨涵宇
联系电话:
010- 65051166
客户服务电话:
4009101166
网 址 :
www.cicc.com.cn
52) 中 山 证 券 有 限
责任公司
住 所 : 深 圳 市 福 田
区益田路 6009 号
新世界中心 29 层
办 公 地 址 : 深 圳 市国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
华 侨 城 深 南 大 道
9010 号
法 定 代 表 人 : 黄 扬
录
联系电话:
0755- 82570586
联系人:罗艺琳
客户服务电话:
400- 1022- 011
网址:www.zszq.com
53) 第 一 创 业 证 券
股份有限公司
住 所 : 广 东 省 深 圳
市福田区福华一路
115号投行大厦 20
楼
办 公 地 址 : 广 东 省
深圳市福田区福华
一路 115号投行大
厦 18 楼
法 定 代 表 人 : 刘 学
民
电 话 :
0755- 25832583
联系人:毛诗莉
客户服务电话:
400- 8881- 888 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
网址:www.fcsc.com
54) 德 邦 证 券 有 限
责任公司
注 册 地 址 : 上 海 市
普陀区曹杨路 510
号南半幢 9 楼
办 公 地 址 : 上 海 市
福山路 500号城建
国际中心 26 楼
法 定 代 表 人 : 姚 文
平
电 话 :
021- 68761616
联系人:朱磊
客户服务电话:
400- 8888- 128
网 址 :
www.tebon.com.c
n
55) 名称:天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
联系人:尹伶
客户服务电话:010-66045678
网址:www.txsec.com 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
56) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公
司
住所:上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼801 室
办公地址:上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼801 室
法定代表人:王静波
电话:021-38602377
联系人:方成
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
57) 名称:上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
办公地址:上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903—906 室
法定代表人:杨文斌
电话:021-58870011
联系人:王玉山
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
58) 名称:上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路195 号3C-9 楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
法定代表人:其实
电话:021-54509998
联系人:练兰兰
客户服务电话:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
59) 名称:北京展恒基金销售股份有限公司 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦6 层
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088
联系人:宋丽冉
客户服务电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
60) 名称:杭州数米基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 层
法定代表人:陈柏青
电话:0571-28829790
联系人:周嬿旻
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
61 ) 名 称 : 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公
司
住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
联系人:童彩平
客户服务电话:400-678-8887
网址:www.zlfund.cn
62) 名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场E 座18 楼
法定代表人:王莉 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
电话:021-68419822
联系人:周轶
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
63) 名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内
法定代表人:王斐
电话:010-59393923
联系人:付少帅
客户服务电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
64) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691835
联系人:单丙烨
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
65) 名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
法定代表人:罗细安
电话:010-67000988
联系人:李皓
客户服务电话:400-001-8811 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
网址: http://www.zcvc.com.cn
66) 名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人:沈继伟
电话:021-50583533
联系人:赵沛然
客户服务电话:4000-676-266
网址: www.leadfund.com.cn
67) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦903 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼2
楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
联系人:吴强
客户服务电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
68) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
电话:400-898-0618
联系人:马鹏程
客户服务电话:400-898-0618
网址: www.chtfund.com 国联安优选行业混合型证券投资基金
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69) 名称:北京钱景财富投资管理有限公
司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418829
联系人:魏争
客户服务电话:400-678-5095
网址:www.niuji.net
70) 名称:浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室
法定代表人:陈峥
电话:0571-88337529
联系人:邵俊
客户服务电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
71) 名称:海银基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场16 楼B
单元
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场16 楼B
单元
法定代表人:刘惠
电话:021-80133828
联系人:徐烨琳
客户服务电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com 国联安优选行业混合型证券投资基金
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72) 名称:深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层A 区
法定代表人:杨懿
电话:15810206817
联系人:张燕
客户服务电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
73) 名称:上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
联系人:宁博宇
客户服务电话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
74) 名称:北京乐融多源投资咨询有限公
司
住所:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室
法定代表人:董浩
电话:010- 56580666
联系人:张婷婷
客户服务电话:400-068-1176
网址:https://www.jimufund.com/
国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
75) 名称:上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人:燕斌
电话:021-52822063
联系人:凌秋艳
客户服务电话: 4000-466-788
网址:http://www.66zichan.com
76) 名称:大泰金石投资管理有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路359 号国 睿大厦一号楼B 区4 楼A506
室
办公地址:上海市虹桥路1386 号文广大厦15 楼
法定代表人:袁顾明
电话:021-22267943
联系人:朱真卿
客户服务电话:4009-282-266
网址:www.dtfunds.com
77) 名称:一路财富(北京)信息科技有
限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 室
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人:吴雪秀
电话:88312877
联系人:段京璐
客户服务电话:400-001-1566
网址:http://www.yilucaifu.com/
78) 名称:珠海盈米财富管理有限公司 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:020-89629099
联系人:吴煜浩
客户服务电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
79) 名称:奕丰金融服务(深圳)有限公
司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室(入住深
圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及
1307 室
法定代表人: TAN YIK KUAN
电话:0755 8946 0500
联系人:项晶晶
客户服务电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
80) 名称:深圳市金斧子投资咨询有限公
司
注册地址:广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址:广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦18 楼
法定代表人:陈姚坚
电话:0755-84034499
联系人:张烨
客户服务电话:4009-500-888
网址:http://www.jfzinv.com/ 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 要 求 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代
理销售本基金,并及时公告。
( 二 ) 注 册 登 记 机 构
名称:国联安基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
法定代表人:庹启斌
联系人:茅斐
电话:021-38992852
( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
负责人:韩炯
联系人:安冬
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:吕红、安冬
( 四 ) 审 计 基 金 资 产 的 会 计 师 事 务 所
名称:毕马威华振会计师事务所
住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场50 楼
办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场50 楼
负责人:蔡廷基
联系人:王国蓓
联系电话:021-22122888
传真:021-62881889
经办注册会计师:王国蓓、钱晓英
国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
五、基金的名称
国联安优选行业混合型证券投资基金
六、基金的类型
混合型基金
七 、基金的投资目标
本 基 金 主 要 投 资 于 流 动 性 周 期 、 企 业 盈 利 周 期 和 通 货 膨 胀 周 期 中 的 景
气 行 业 , 优 选 景 气 行 业 中 具 有 高 成 长 性 的 企 业 , 在 控 制 风 险 的 前 提 下 , 努
力实现超越业绩比较基准的长期稳定回报。
八 、基金的投资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行
上市的股票 (包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的 股票) 、
债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允
许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 。 如 法 律
法 规 或 中 国 证 监 会 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当
程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。
九 、基金的投资策略
( 一 ) 基 金 的 投 资 策 略
1、资产配置策略
根 据 宏 观 经 济 发 展 趋 势 、 金 融 市 场 的 利 率 变 动 和 市 场 情 绪 , 综 合 运 用国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
定 性 和 定 量 的 方 法 , 对 股 票 、 债 券 和 现 金 类 资 产 的 预 期 收 益 风 险 及 相 对 投
资 价 值 进 行 评 估 , 确 定 基 金 资 产 在 股 票 、 债 券 及 现 金 类 资 产 等 资 产 类 别 的
分配比例。在有效控制投资风险的前提下,形成大类资产的配置方案。
若 出 现 重 大 突 发 事 件 、 投 资 者 情 绪 急 剧 变 化 、 海 外 市 场 异 常 变 动 等 因
素 导 致 投 资 决 议 形 成 的 市 场 环 境 发 生 改 变 , 基 金 经 理 可 以 提 出 大 类 资 产 配
置 的 调 整 建 议 , 投 资 决 策 委 员 会 召 开 会 议 , 讨 论 基 金 经 理 的 建 议 并 确 定 大
类资产的调整比例,由基金经理执行。
2、股票投资策略
本基金通过自上而下的行业配置和自下而上的个股精选相结合的方
法 , 在 投 资 策 略 上 充 分 体 现 双 重 “ 优 选 ” 概 念 , 即 , 前 瞻 性 地 把 握 中 国 经
济 成 长 和 结 构 转 型 过 程 中 行 业 景 气 度 的 变 化 , 以 定 量 分 析 和 定 性 分 析 相 结
合的方法, 动态优选不同经济周期阶段的景气行业; 并结 合价值投资理念,
挖掘该行业的成长性个股,获取超额收益率。
(1)行业配置策略
在 中 国 经 济 成 长 和 结 构 转 型 的 发 展 过 程 中 , 不 同 时 期 各 行 业 的 景 气 度
不 同 。 本 基 金 管 理 人 主 要 从 中 国 经 济 周 期 演 进 中 各 行 业 景 气 变 化 的 机 理 出
发 , 总 结 各 行 业 的 市 场 表 现 与 经 济 周 期 的 联 动 关 系 , 从 而 优 选 出 不 同 经 济
周 期 下 的 投 资 收 益 超 过 市 场 中 各 行 业 收 益 率 的 平 均 值 的 景 气 行 业 。 对 于 在
不 同 经 济 周 期 下 投 资 收 益 能 够 长 期 超 越 市 场 中 各 行 业 平 均 收 益 率 的 行 业 ,
本 基 金 立 足 于 长 期 持 有 ; 对 于 在 经 济 周 期 的 不 同 阶 段 具 有 不 同 市 场 表 现 的
行 业 , 本 基 金 管 理 人 将 在 经 济 周 期 演 进 过 程 中 根 据 这 些 行 业 与 经 济 周 期 的
联 动 关 系 进 行 动 态 的 行 业 优 化 配 置 , 在 控 制 风 险 的 前 提 下 , 努 力 实 现 基 金
资产的长期稳定回报。
本 基 金 主 要 通 过 流 动 性 周 期 、 利 润 周 期 和 通 胀 周 期 三 个 因 素 来 刻 画 经
济周期,分析各行业表现与经济周期之间的相关性。
1)流动性周期
流 动 性 周 期 主 要 由 利 率 走 势 所 驱 动 , 特 别 是 短 期 利 率 。 当 中 央 银 行 降
息以刺激经济时, 周期往往进入了加速阶段, 当降息结束时周期到达顶点,
强的流动性增长常常导致较强的利润上升, 进而导致企业投资和就业增长;国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
当 中 央 银 行 加 息 、 收 缩 流 动 性 时 , 大 多 数 时 候 对 通 货 膨 胀 及 企 业 过 度 投 资
等产生抑制作用。
2)利润周期
利 润 周 期 通 常 落 后 于 利 率 的 变 化 。 企 业 的 利 润 增 长 经 常 鼓 励 企 业 开 支
和薪水增长,利润减少则正好相反。
3)通货膨胀周期
通 货 膨 胀 指 在 纸币 流 通 条 件 下 , 因 货币供给大 于 货 币 实 际 需 求 , 导 致
货币贬值, 而 引 起 的 一 段 时 间 内 物 价 持 续 而 普 遍 地 上 涨 现 象 ; 而 当 市 场 上
流通货币减少, 货币供给小于货币实际需求, 影响物价下跌, 就造成通货
紧 缩。通 货 膨 胀 与 通 货 紧 缩 的 交 替 与 经 济 周 期 是 交 织 在 一 起 的 , 对 企 业 的
开支、产品价格以及利润率等产生重要的影响。
下 图 描 述 了 三 个 周 期 和 它 们 的 相 互 关 系 。 在 一 个 典 型 的 经 济 周 期 中 ,
流 动 性 周 期 经 常 领先于 利 润 周 期 , 然 后 是 通 胀 周 期 。 三 个 周 期 在 时 间 上 并
存 , 相 互 交 织 。 每 一 周 期 的 各 个 阶 段 前 后 继 起 , 但 并 不 必 然 存 在 。 本 基 金
将在宏观经济动态变化中前瞻性地把握三者的演变, 并从中优选景气行业。
本 基 金 管 理 人 将 通 过 定 性 和 定 量 的 方 法 , 分 析 流 动 性 周 期 、 利 润 周 期
和通胀周期中各行业市场表现的关键驱动因素(如主营业务利润增长率) ,
进而判断各行业的市场择时顺序, 从而优选出不同经济周期下的景气行业,
并实现对优选行业的重点配置。
流动性周期
利润周期
通胀周期 国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
为 提 高 本 基 金 行 业 配 置 的 有 效 性 , 本 基 金 还 将 从 行 业 内 各 企 业 的 财 务
指 标 、 行 业 生 命 周 期 与 景 气 度 的 变 化 、 宏 观 政 策 影 响 ( 如 当 时 国 家 产 业 政
策的导向) 、 估值与成长性的最新变化, 结合 实地调研所获知的关于各行业
的 发 展 态 势 与 景 气 变 化 的 最 新 信 息 , 把 握 各 备 选 行 业 的 发 展 前 景 , 选 择 成
长性行业,并据此对投资组合当中的行业 构成进行及时调整。
(2)选股策略
在对行业景气 程 度 和 投 资 价 值 的 分 析 过 程 中 , 本 基 金 将 前 瞻 性 地 把 握
中 国 经 济 成 长 及 结 构 转 型 中 受 惠 的 行 业 高 成 长 公 司 , 使 投 资 者 分 享 这 些 上
市 公 司 在 中 国 经 济 发 展 和 结 构 转 型 中 获 得 的 高 成 长 溢 价 , 获 得 长 期 、 稳 定
的投资回报。
在得到了最 优 化 的 行 业 配 置 比 例 之 后 , 基 金 管 理 人 将 从 已 经 优 选 出 的
行 业 中 , 挑 选 高 成 长 上 市 公 司 进 行 投 资 。 在 个 股 选 择 上 , 主 要 对 品 质 、 成
长性和估值三个方面进行评估。
1)品质
本基金主要通过盈利能力指标(如 P/E、P/S、P/EBIT 等) ,经营效率
指标 (如ROE、ROA、ROIC 等) 和 财务状况指标 (如资产 负债率、 流 动比 率
等)衡量上市公司的品质。
2)成长性评估
本基金主要 通过企 业 利 润 增 长 率 等 指 标 以 及 成 长 性 综 合 评 价 来 评 估 公
司的成长性。
首 先 对 企 业 利 润 增 长 率 、 销 售 毛 利 率 等 成 长 性 指 标 进 行 定 量 评 估 , 然
后 根 据 企 业 成 长 性 评 价 体 系 , 对 公 司 的 成 长 性 进 行 综 合 评 分 并 排 序 , 挑 选
出 其 中 最 具 成 长 潜力而 且 成 长 质 量 优 良 的 股 票 进 入 核 心 股 票 池 。 企 业 成 长
性 评 价 体 系 从 宏 观 环 境 、 行 业 前 景 、 公 司 质 量 和 成 长 性 质 量 方 面 对 企 业 的
成 长 性 进 行 评 价 , 采 用 定 性 分 析 结 合 定 量 分 析 的 方 法 对 企 业 的 成 长 性 进 行
综合评分。
3)估值水平
对 上 述 核 心 股 票 池 中 的 重 点 上 市 公 司 进 行 内 在 价 值 的 评 估 和 成 长 性 跟国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
踪 研 究 , 在 明 确 的 价 值 评 估 基 础 上 选 择 定 价 相 对 合 理 且 成 长 性 可 持 续 的 投
资标的。
3、债券投资策略
在 债 券 投 资 方 面 , 本 基 金 可 投 资 于 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 企 业 债
和 可 转 换 债 券 等 债 券 品 种 。 本 基 金 采 用 久 期 控 制 下 的 债 券 积 极 投 资 策 略 ,
满 足 基 金 流 动 性 要求的 前 提 下 实 现 获 得 与 风 险 相 匹 配 的 投 资 收 益 。 主 要 的
债券投资策略有:
1)久期控制策略
在 对 利 率 变 化 方 向 和 趋 势 判 断 的 基 础 上 , 确 定 恰 当 的 久 期 目 标 , 合 理
控 制 利 率 风 险 。 根 据 对 市 场 利 率 水 平 的 预 期 , 在 预 期 利 率 下 降 时 , 增 加 组
合 久 期 , 以 较 多 地 获 得 债 券 价 格 上 升 带 来 的 收 益 ; 在 预 期 利 率 上 升 时 , 减
小组合久期,以规避债券价格下降的风险。
2)类属策略
通 过 研 究 宏 观 经 济 状 况 , 货 币 市 场 及 资 本 市 场 资 金 供 求 关 系 , 以 及 市
场 投 资 热 点 , 分 析 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 券 等 不 同 债 券 种 类 的 利 差 水 平 ,
评 定 不 同 债 券 类 属 的 相 对 投 资 价 值 , 确 定 组 合 资 产 在 不 同 债 券 类 属 之 间 配
置比例。
3)收益率曲线配置策略
通过对央行 货币政 策 、 经 济 增 长 率 、 通 货 膨 胀 率 和 货 币 供 应 量 等 多 种
因素的 分 析 来 预 测 收 益 率 曲 线 形 状 的 可能变化 , 在 久 期 确 定 的 基 础 上 , 充
分把握收 益 率 曲 线 的 非 平 行 移 动 带 来 的 机 会 , 根 据 利 率 曲 线 移 动 情 况 , 选
择哑铃型组合、子弹型组合或阶梯型组合 。
4、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证的投资 。
1) 综合分析权证的包括执行价格、 标的股票波动率、 剩余期限等因素
在内的定价因素, 根据BS 模型和溢价率 对权证的合理价值做出判断, 对价
值被低估的权证进行投资。
2) 基于对权证标的股票未来走势的预期, 充 分利用权证的杆杆比率高国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
的特点,对权证进行单边投资;
3) 基于权证价值对标的价格、 波 动率的敏感性以及价格未来走势等因
素 的 判 断 , 将 权 证 、 标 的 股 票 等 金 融 工 具 合 理 配 置 进 行 结 构 性 组 合 投 资 ,
或利用权证进行风险对冲。
( 二 ) 投 资 决策流 程
1、 由基金 经理对宏观经济和市场状况进行考察, 进行经 济与政策研究;
2、 数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标, 对市场预 期
风险和投资组合风险进行风险测算,并提供分析报告 ;
3、 投资决策委员会进行资产配置政策的制定。 投资决策 委员会定期召
开 会 议 , 依 据 上 述 报 告 对 资 产 配 置 提 出 指 导 性 意 见 ; 如 遇 重 大 事 项 , 投 资
决策委员会及时召开临时会议做出决策;
4、 结合投资委员会和风险管理部的建议, 基 金经理根据市场状况进行
投资组合方案设计; 基金经理根据投资决策委员会的决议, 参考上述 报告,
制 定 资 产 配 置 、 类 属 配 置 和 个 债 配 置 和 调 整 计 划 , 进 行 投 资 组 合 的 构 建 和
日常管理;
5、基金经理进行投资组合的敏感性分析;
6、 对投资方案进行合规性检查, 重点检查是否满足基金合同规定和各
项法律法规的规定;
7、 基金经理进行投资组合的实施, 设定或者调整资产配置比例、 单个
券 种 投 资 比 例 , 交 易 指 令 传 达 到 交 易 部 ; 交 易 部 依 据 基 金 经 理 的 指 令 , 制
定 交 易 策 略 , 通 过 交 易 系 统 执 行 投 资 组 合 的 买 卖 。 交 易 情 况 及 时 反 馈 到 基
金经理;
8、 投资组合评价。 风 险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和
调 整 提 出 风 险 防 范 建 议 ; 对 投 资 组 合 进 行 评 估 , 并 对 风 险 隐 患 提 出 预 警 ;
对 投 资 组 合 的 执 行 过 程 进 行 实 时 风 险 监 控 等 。 基 金 经 理 依 据 基 金 申 购 和 赎
回的情况控制投资组合的流动性风险。
国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
十、基金的业绩比较基准
业绩基准收益率=沪深300 指数×80%+上证国债指数×20%。
选择该业绩基准,是基于以下原因:
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布,
由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只A 股作为样本股编制而成。 该指
数 以 成 份 股 的 可 自 由 流 通 股 数 进 行 加 权 , 指 数 样 本 覆 盖 了 沪 深 市 场 六 成 左
右的市值,具有良好的市场代表性和市场影响力。
上 证 国 债 指 数 全 称 为 “ 上 海 证 券 交 易 所 国 债 指 数 ” , 是 以 上 海 证 券 交
易 所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本 , 按 照 国 债 发 行 量 加 权 而 成 。 其 编 制
方 法 借 鉴 了 国 际 成 熟 市 场 主 流 债 券 指 数 的 编 制 方 法 和 特 点 , 并 充 分 考 虑 了
国 内 债 券 市 场 发 展 的 现 状 , 具 备 科 学 性 、 合 理 性 、 简 便 性 和 易 于 复 制 等 优
点。上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围,基金管理人以 80 %的沪深 300 指数和
20 % 的 上 证 国 债 指 数 构 建 的 复 合 指 数 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 , 与 本 基
金 的 投 资 风 格 基 本 一 致 , 可 以 用 来 客 观 公 正 地 衡 量 本 基 金 的 主 动 管 理 收 益
水平。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受
的 业 绩 比 较 基 准 推 出 , 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准
的 指 数 时 , 本 基 金 可 以 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变
更业绩比较基准并及时公告。
十 一 、 基金的风险收益特征
本基金为混 合 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预 期
收 益 的 品 种 , 其 预 期 风 险 收 益 水 平 低 于 股 票 型 基 金 , 高 于 债 券 型 基 金 及 货
币市场基金。
国联安优选行业混合型证券投资基金
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十 二 、 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责
任。
本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 复核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容
不存在虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截
至2016 年3 月31 日,本报告财务资料未经审计师审计。
1 报 告期 末基 金 资 产 组合 情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 1,957,341,729.51 94.13
其中:股票 1,957,341,729.51 94.13
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 112,722,728.88 5.42
7
其他各项资产 9,293,583.52 0.45
8
合计 2,079,358,041.91 100.00
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报 告期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
2.1 报 告 期末 按 行 业 分类 的 境 内 股票 投 资 组 合 国联安优选行业混合型证券投资基金
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代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
1,006,264,159.07 48.69
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建筑业
54,806,700.00 2.65
F 批发和零售业
54,934,967.16 2.66
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
296,436,491.80 14.34
J 金融业
- -
K 房地产业
31,023,175.08 1.50
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
488,729,432.40 23.65
S 综合
25,146,804.00 1.22
合计
1,957,341,729.51 94.70
2.2 报告期 末 按 行 业分 类 的 沪 港通 投 资 股 票投 资 组 合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%) 国联安优选行业混合型证券投资基金
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1 002036 联创电子
6,483,65
8
164,036,547.4
0
7.94
2 600136 道博股份
2,675,43
0
161,488,954.8
0
7.81
3 002655 共达电声
6,883,58
3
123,009,628.2
1
5.95
4 002343 慈文传媒
2,512,10
0
121,811,729.0
0
5.89
5 300078 思创医惠
3,369,35
7
112,704,991.6
5
5.45
6 300282 汇冠股份
2,425,09
7
83,180,827.10 4.02
7 002131 利欧股份
4,857,56
8
81,558,566.72 3.95
8 300162 雷曼股份
2,805,36
9
78,858,922.59 3.82
9 002739 万达院线 978,700 78,618,971.00 3.80
10 603398 邦宝益智
1,004,10
0
73,660,776.00 3.56
4 报 告期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合
本报告期末本基金未持有债券。
5 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明
细
本报告期末本基金未持有债券。
6 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 资 产 支持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 权 证 投资 明国联安优选行业混合型证券投资基金
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细
本基金本报告期末未持有权证.
9 报 告期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
9.1 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。
10报 告 期 末本 基 金 投 资的 国 债 期 货交 易 情 况 说明
10.1 本 期国 债 期 货 投资 政 策
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。
10.2 报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国 债 期 货 投资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。
11 投资 组合 报 告 附 注
11.1 本报 告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部
门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基 金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3 其 他各 项 资 产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 788,138.30
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 29,855.13 国联安优选行业混合型证券投资基金
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5 应收申购款 8,475,590.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,293,583.52
11.4报 告期末 持 有 的 处于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细
本期末未持有处于转股期的可转债。
11.5报 告期末 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 002739 万达院线 78,618,971.00 3.80 重大事项
十 三 、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金
资 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 不 代
表 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招募说明书。
基金份额
净值增长
率①
同期业绩比
较基准收益
率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ ②- ④
2011-5-23 至
2011-12-31 -14.40% -19.86% 5.46% 0.85% 1.07% -0.22%
2012-1-1至
2012-12-31 11.10% 7.04% 4.06% 1.06% 1.02% 0.04%
2013-1-1至
2013-12-31 38.85% -5.30% 44.15% 1.53% 1.11% 0.42% 国联安优选行业混合型证券投资基金
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2014-1-1至
2014-12-31 4.29% 41.16% -36.87% 1.64% 0.97% 0.67%
2015-01-01 至
2015-12-31 94.56% 6.98% 87.58% 3.70% 1.99% 1.71%
2016-01-01 至
2016-3-31 -21.25% -10.66% -10.59% 4.04% 1.94% 2.10%
2011-5-23 至
2016-3-31 110.99% 9.59% 101.40% 2.23% 1.35% 0.88%
十 四 、基金的费用与税收
( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用;
4、基金合同生效以后的信息披露费用;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
7、基金资产的资金汇划费用;
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1、与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提, 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致
后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给国联安优选行业混合型证券投资基金
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基金管理人。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 年费率计
提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提, 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致
后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金托管人。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3) 本条第 (一) 款第3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根
据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 , 按 费 用 支 出 金 额 支 付 , 列入或摊入 当 期 基
金费用。
2、与基金销售有关的费用
(1)申购费
本 基 金 申 购 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 敬 请 参 见 招 募 说 明
书 “八、基金的申购、赎回与转换”。
(2)赎回费
本 基 金 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 敬 请 参 见 招 募 说 明
书 “八、基金的申购、赎回与转换”。
( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
本条第 (一) 款约定以外的其他 与基金运作无关的事项发生的费用, 以
及 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或
基金资产的损失等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用,
不得从基金财产中列支。 国联安优选行业混合型证券投资基金
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( 四 ) 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基
金 托 管 费 率 。 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 , 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有
人大会。基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 或 收 费 模 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
( 五 ) 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 , 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行
纳税义务。
十 五 、对招募说明书更新部分的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资
基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法》、 《 证 券 投 资 基 金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2016
年1 月6 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下:
1、更新了“第三部分 基金管理人”的内容。
2、更新了“第四部分 基金托管人”的内容。
3、更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。
4、更新了“第九部分 基金的投资”的内容。
5、更新了“第十部分 基金的业绩”的内容。
6、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一六年七月六日