工 银 瑞信 丰 盈回 报 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
(2016 年第 2 号)
基 金管 理人 :工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 : 招 商银 行股 份有 限公 司
工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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重 要提 示
本基金经中 国证券 监督管 理委员会2015 年5 月4 日证 监 许可【2015 】804 号文 注册 募集。
本基金 基金 合同 已于2015 年5月22 日 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 , 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
投资有 风险 , 投资 者认 购 (或 申购 ) 基 金份 额时 应 认真阅 读本 招募 说明 书 , 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 , 应 充分 考虑 投资 者自 身 的风险 承受 能力 , 并对 认 购 ( 或申 购) 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则, 在投 资者 作 出投资 决策 后 , 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 , 由
投资者 自行 负担 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额, 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人, 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受, 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 、 基金
合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义
务,应 详细 查阅 基金 合同 。
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金, 预期 收益 和风 险水 平低于 股票 型基 金, 高于 债券型 基
金与货 币市 场基 金。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 , 但 不 保 证基 金 一定盈 利 , 也 不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年 5 月 21 日 ,有关 财务 数据 和净 值表 现数据 截
止日 为2016 年3 月31 日 (财务 数据 未经 审计) 。 本 招募说 明书 更新 部分 已经 基金托 管人 复
核。
工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码:100033
法定代 表人 :郭 特华
成立日 期:2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
联系人 :朱 碧艳
联系电 话:400-811-9999
股权结 构: 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ;瑞 士信 贷银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20%。
存续期 间: 持续 经营
(二) 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
沈立强 先生 , 董事 长 , 硕 士, 高级 会计 师 。1976 年 参加工 作 , 先 后在 中国 人 民银行 杭
州分行 、中 国工 商银 行浙 江分行 、河 北分 行、 上海 分行工 作。 历任 中国 工商 银行杭 州分 行
营业部 副主 任、 杭州 分行 营业部 主任 、浙 江分 行会 计出纳 处副 处长 、储 蓄处 副处长 、储 蓄
处处长 、 人 事处 处长 、 党 委 组织部 部长 、 营 业部 总经 理 (兼 ) 、 浙 江分 行行 长助 理、 副 行长 、
党委副 书记 ;中 国工 商银 行河北 分行 行长 ;中 国工 商银行 上海 分行 行长 ,兼 任上海 市银 行
同业公 会会 长、 上海 市城 市金融 学会 会长 、上 海市 支付清 算协 会会 长、 上海 市金融 学会 副
会长 、 上海 国际 商会 副会 长 、 上 海世界 贸易 中心 协会 副 会长 、 中国 城市 金融 学会 常 务理事 、
上海市 宏观 经济 学会 常务 理事、 中国 社会 科学 院陆 家嘴研 究基 地理 事会 理事 、上海 财经 大
学校董 会董 事, 上海 市人 大代表 。 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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Neil Harvey 先 生, 董事 ,瑞士 信贷 执行 董事 ,常 驻香港 。瑞 士信 贷银 行香 港和大 中
华区首 席执 行官 ,负 责私 人银行 、财 富管 理和 投资 银行业 务。 同时 ,Neil Harvey 先生 还
是资产 管理 亚太 地区 副主 席、 亚 太区 运营 委员 会成 员。Neil Harvey 先 生在 投资银 行和 资
产管理 领域 有三 十年 的工 作经历 ,对 新兴 市场 和亚 太地区 有着 深刻 的了 解, 在亚太 地区 也
有十七 年的 工作 经历 。Neil Harvey 先生 在瑞 士信 贷 工作十 五年 ,担 任过 很多 职务, 目前
他是资 产管 理亚 太和 新兴 市场负 责人 。此 前, 他担 任亚洲 (除 日本 )投 资银 行和固 定收 益
业务负 责人 。另 外, 他在 瑞士信 贷和 其他 公司 都担 过要职 ,负 责澳 大利 亚、 非洲、 日本 、
拉美、 中东 、土 耳其 和俄 罗斯地 区的 业务 。
郭特华 女士 ,董 事, 博士 ,现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ,兼 任工 银瑞信 投
资管理 有限 公司 董事 、董 事长, 工银 瑞信 资产 管理 (国际 )有 限公 司董 事长 、 工银 家族 财
富(上 海) 投资 管理 有限 公司的 董事 。历 任中 国工 商银行 总行 商业 信贷 部、 资金计 划部 副
处长, 中国 工商 银行 总行 资产托 管部 处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ,董 事, 高级 经济师 ,中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 (公 司业 务二部 、 营 业部 )副 总经 理 ;中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长; 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士, 董 事 ,高 级会 计师, 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董事 , 于 2004 年 11 月 获得 国际 内审 协会 注 册内部 审计 师(Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人, 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人、 副 处长 , 中国 工商 银行 稽核 监 督局外 汇业 务稽 核处 副处 长、 处长,
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ,工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ,独 立董 事, 经济学 博士 ,上 海财 经大 学经济 学院 院长 ,上 海财 经大学 高
等研究 院院 长, 美国 德州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部 “ 千人
计划 ” 入选 者及 其国 家特 聘专家 ,首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ,曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家, 中国留 美经 济学 会会 长(1991-1992)。 2006 年 被《 华尔街 电讯 》
列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。
孙祁祥 女士 ,独 立董 事, 经济学 博士 ,北 京大 学经 济学院 院长 ,教 授, 博士 生导师 ,
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任, 中国 金
融学会 学术 委员 会委 员、 常务理 事, 中国 保险 学会 副会长 ,教 育部 高等 学校 经济学 类学 科
专业教 学指 导委 员会 委员 ,美国 国际 保险 学会 董事 会成员 、学 术主 持人 ,美 国 C.V. Starr工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文100 多篇 ,主 持
过20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ,独 立董事 ,香 港大 学艺 术系 博士, 历任 银行 家信 托公 司(1998
年与德 意志 银行 合并 ) 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监 、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席,2009 年 至 今担 任美 国亚 洲艺 术文 献 库总 裁。
2、监 事会 成员
吴敏敏 女士:监 事, 经济 学 硕士。1996 年入 职中 国工 商银行 深圳 市分 行,2007 年调入
中国工 商银 行总 行。 历任 中国工 商银 行深 圳分 行计 划财务 部副 总经 理、 财务 会计部 副总 经
理、中 国工 商银 行股 份制 改革办 公室 战略 引资 与上 市处副 处长 、战 略管 理与 投资者 关系 部
战略发 展与 合作 处副 处长 、处长 ,现 任中 国工 商银 行战略 管理 与投 资者 关系 部专家 。
黄敏女 士 : 监事 ,金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入Credit Suisse Group (瑞士
信贷集 团) , 先后 担任 全球 投资银 行战 略部 助理 副总 裁、 亚太 区投 资银 行战 略 部副总 裁 、 中
国区执 行首 席运 营官 ,资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
张舒冰 女士 :监 事, 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月, 任职 于中 国工 商银 行,担 任
主任科 员。 2005 年7 月加 入工银 瑞信 ,2005 年7 月至 2006 年12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合, 2007 年至2012 年 担 任战略 发展 部副 总监 , 2012 年至2014 年9 月 任职 于机 构客户 部,
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务;2014 年 9 月至 2015 年 7 月 ,担 任机构 产 品部总 监。
2014 年11 月至 今, 担任 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司监事 。2015 年7 月 至今 担任工 银瑞 信
投资管 理有 限公 司副 总经 理。
洪波女 士 : 监 事 , 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级 审计 员;2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限责 任公司 监察 稽核 总部 业务 主管;2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任法 律合 规部 副总监 。
倪莹女 士 : 监事 , 硕士 。2000 年至 2009 年 任职 于中 国人民 大学 , 历 任副 科长 、 科 长,
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工委, 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部, 现任副 总监 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。
朱碧艳 女士 :硕 士, 国际 注册内 部审 计师 ,现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ,工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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兼任工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 监事 。 1997 年-1999 年中 国华 融信 托投 资公 司证券 总部 经
理,2000 年-2005 年中 国 华融资 产管 理公 司投 资银 行部、 证券 业务 部高 级副 经理。
江明波 先生 :硕 士, 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ,兼 任工 银瑞 信资产 管
理(国 际) 有限 公司 固定 收益投 资总 监, 工银 瑞信 投资管 理有 限公 司董 事。2000 年 7 月
至2001 年11 月 , 任 职于 长城证 券有 限责 任公 司 , 担任研 究员 ;2001 年12 月至 2006 年
12 月 ,任 职于 鹏华 基金 管 理有限 公司 ,历 任研 究员 、基金 经理 助理 、普 天债 券基金 经理 、
社保债 券组 合、 社保 回购 组合基 金经 理、 机构 理财 部总监 助理 、 固 定收 益小 组负责 人。2006
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
杜海涛 先生 :硕 士, 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ,兼 任工 银瑞 信资产 管
理 ( 国际 ) 有限 公司 董事 。1997 年7 月至2002 年9 月 , 任 职于 长城证 券有 限 责任公 司,
历任职 员 、 债 券 (金 融工 程) 研究 员 ;2002 年10 月至 2003 年 5 月 , 任 职 于宝盈 基金 管
理有限 公司 , 历 任研 究员 、 基金 经理 助理 ;2003 年6 月至 2006 年3 月 , 任 职 于招商 基金
管理有 限公 司, 历任 研究 员、基 金经 理。2006 年 加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司。
赵紫英 女士 : 博 士, 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 1989 年8 月至 1993 年
5 月, 任职 于中 国工 商银 行海淀 支行 ,从 事国 际业 务;1994 年 6 月至 2002 年 4 月 ,任
职于中 国工 商银 行北 京市 分行国 际业 务部 ,历 任综 合科科 长、 国际 业务 部副 总经理 ;2002
年5 月至 2005 年 6 月 , 任 职于中 国工 商银 行牡 丹卡 中心 , 历 任市 场营 销部 副 总经理 、 清算
部副总 经理 。2005 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
4、本 基金 基金 经理
王君正 先生 ,8 年证 券从 业经验 。曾 任泰 达宏 利基 金管理 有限 公司 研究 员,2011 年加
入工银 瑞信 , 现 任研 究部 副总监 。2013 年 8 月 26 日至今 ,担 任工 银瑞 信金 融地产 行业 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理;2015 年 1 月 27 日至 今,担 任工 银国 企改 革主 题股票 型基 金
基金经 理;2015 年 3 月 19 日至 今, 担任 工银 瑞信 新金融 股票 型基 金基 金经 理;2015 年 3
月 26 日 至今 ,担 任工 银瑞 信美丽 城镇 主题 股票 型基 金基金 经理 ;2015 年 5 月 22 日至 今,
担任工 银丰 盈回 报灵 活配 置混合 型基 金基 金经 理。
欧阳凯 先生 ,14 年证 券从 业经验 。 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ,2010 年加 入
工银瑞 信, 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ,担 任工 银双 利 债券型 基金 基
金经理 , 2011 年12 月 27 日至今 担任 工银 保本 混合 基金基 金经 理, 2013 年2 月 7 日 至今 担
任工银 保本2 号 混合 型发 起式基 金( 自2016 年2 月19 日起变 更为 工银 瑞信 优质 精选混 合型
证券投 资基 金) 基金 经理 ,2013 年6 月26 日起 至今 担任工 银瑞 信保 本 3 号混 合型基 金基 金工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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经理, 2013 年 7 月 4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放基 金基 金经 理,2014 年 9
月19 日起 至今 担任 工银 新 财富灵 活配 置混 合型 基金 基金经 理 ,2015 年5 月26 日起至 今担
任工银 丰盈 回报 灵活 配置 混合型 基金 基金 经理 。
魏欣女 士,11 年 证券 从业 经验。2005 年加 入工 银瑞 信, 现 任固 定收 益部 副总 监;2011
年4 月20 日至 今, 担任 工 银货 币 市场 基金 基金 经理 ;2012 年8 月22 日 至今 , 担任工 银瑞
信 7 天理 财债券 型基 金基 金经理 ;2012 年 10 月 26 日至今 ,担 任工 银 14 天 理 财债券 型基
金的基 金经 理;2014 年 9 月 23 日至 今, 担任 工银 瑞 信现金 快线 货币 市场 基金 基金经 理;
2014 年10 月22 日至 今, 担任工 银添 益快 线货 币市 场基金 基金 经理 ;2015 年5 月26 日起
至今, 担任 工银 新财 富灵 活配置 混合 型基 金基 金经 理;2015 年 5 月 26 日起 至今, 担任 工
银双利 债券 型基 金基 金经 理;2015 年 5 月 29 日起 至今, 担任 工银 丰盈 回报 灵活配 置混 合
型基金 基金 经理 ;2015 年6 月 19 日 至今 ,担 任工 银 财富快 线货 币市 场基 金基 金经理 。
本基金 历任 基金 经理 :
王佳女 士,2015 年5 月 22 日至2015 年6 月8 日 管 理本基 金。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
江明波 先生 ,简 历同 上。
杜海涛 先生 ,简 历同 上。
何江旭 先生 ,19 年 证券 从 业经验 ;曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理, 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监;2009 年
加入工 银瑞 信, 现任 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事、总 经理 ;2010 年 4 月12 日至 2014
年 7 月 30 日, 担任 工银 核 心价值 基金 基金 经理 ;2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日,
担任工 银消 费服 务行 业基 金的基 金经 理。
宋炳珅 先生 ,12 年证 券从 业经验 ; 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ;2007 年加入 工
银瑞信 ,现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日至 今, 担任 工银 瑞信添 颐债
券型证 券投 资基 金基 金经 理;2013 年 1 月 18 日至 今,担 任工 银双 利债 券基 金基金 经理 ;
2013 年1 月28 日至2014 年12 月5 日 , 担 任工 银瑞 信60 天 理财 债券型 基金 基 金经理 ; 2014
年1 月20 日至 今, 担任 工 银红利 基金 基金 经理 ;2014 年1 月 20 日 至今 , 担 任 工银核 心价
值基金 基金 经理 ;2014 年 10 月 23 日至 今, 担任 工 银瑞信 研究 精选 股票 型基 金基金 经理 ;
2014 年 11 月 18 日 至今 , 担任工 银瑞 信医 疗保 健行 业股票 型基 金基 金经 理;2015 年 2 月
16 日 至今 ,担 任工 银瑞 信 战略转 型主 题股 票型 基金 基金经 理。 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
8
欧阳凯 先生 ,简 历同 上。
黄安乐 先生 ,13 年 证券 从 业经验 ; 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 , 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 , 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员;2010 年加
入 工银 瑞信 , 现任 权益 投 资部总 监 。2011 年11 月 23 日至 今, 担任 工银 主题 策 略混合 基金
基金经 理;2013 年 9 月 23 日至今 ,担 任工 银瑞 信 精选平 衡基 金基 金经 理;2014 年 10 月
22 日 至今 ,担 任工银 高端 制造行 业股 票型 基金 基金 经理;2015 年4 月28 日 至今, 担任 工
银新材 料新 能源 行业 股票 型基金 基金 经理 ;2016 年 1 月 29 日至 今, 担任 工银 瑞信国 家战
略主题 股票 型基 金基 金经 理。
李剑峰 先生 ,13 年 证券 从 业经验 ; 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高
级副经 理 ;2008 年 加入 工 银瑞信 , 曾任 固定 收益 研 究员 , 现 任专 户投 资部 总 监, 专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
名称: 招商 银行 股份 有限 公司
设立日 期:1987 年4 月8日
注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本:252.20亿元
法定代 表人 :李 建红
行长: 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号
电话:0755 —83199084
传真:0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕
三、相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1 、直销 中心
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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9
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址 : 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人 : 王 秋雅
公司网 站:www.icbccs.com.cn
2 、其 他销 售机构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
传真:010 -66107914
客户服 务电 话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
联系人 :侯 燕鹏
传真:010 -66594431
客户服 务电 话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(3) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :张 宏革
电话:021 -58781234 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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10
传真:021 -58408483
客户服 务电 话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(4) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
客户服 务电 话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(5) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
联系人 :陈 春林
传真:010 -68858117
客户服 务电 话:95580
网址:http://www.psbc.com
(6) 北京农 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 :乔 瑞
联系人 :王 薇娜
电话:010-63229475
传真:010-63229478
客户服 务电 话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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11
注册地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 : 吉 晓辉
联系人 :于慧
电话:021 -61618888
传真:021 -63602431
客户服 务电 话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :刘 玲
电话:021-52629999
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(9) 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 :贾 绍君
联系电 话:021-36535002
传真:021-36533017
联系人 :汪 尚斌
公司网 址:www.xzsec.com
客户咨 询电 话:40088-11177
(10) 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 骏杰
电话:010-83561329
工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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12
传真:010-83561094
客服电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(11) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2-6 层
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服 务电 话:4008888888
网址:http://www.chinastock.com.cn/
(12) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 :常 喆
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(13) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 :方 加春
联系人 :罗 芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服 务电 话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn
(14) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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13
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
电话:010 -85130588
传真:010 -65182261
客户服 务电 话:4008888108
网址:http://www.csc108.com/
(15) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :黄 维琳 、钱 达琛
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服 务电 话:95523 或4008895523
网址:www.swhysc.com
(16) 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
电话:0531 -81283938
传真:0531 -81283900
客户服 务电 话:95538
网址:http://www.qlzq.com.cn/
(17) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 :刘 东
联系人 :林 洁茹
电话:020 -88836999
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14
传真:020 -88836654
客户服 务电 话: 961303
网址:http://www.gzs.com.cn
(18) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755 -22626172
传真:0755 -82400862
客户服 务电 话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(19) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路32 号国 资 大厦B 座4 楼
法定代 表人 :余 磊
联系电 话: (027 )87618889
传真: (027 )87618882
联系人 :刘 鑫
客服电 话: (027 )87618889
公司网 址:http://www.tfzq.com
(20) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代 表人 :宋 德清
联系人 :黄 恒
联系电 话:010 -58568235
联系传 真:010 -58568062
公司网 址:www.hrsec.com.cn
客服电 话:010-58568118 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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15
(21) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :王 兆权
电话:022 -28451861
传真:022 -28451892
客户服 务电 话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
(22) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(23) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551 -65161666
传真:0551 -65161600
客户服 务电 话: 96518/4008096518
网址:http://www.hazq.com/
(24) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦702 室
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16
法定代 表人 :范 炎
联系人 :沈 刚
电话:0510 -82831662
传真:0510 -82830162
客户服 务电 话:4008885288 (全 国) ,0510-82588168 (无锡 )
网址:http://www.glsc.com.cn
(25) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010 -63080985
传真:010 -63080978
客户服 务电 话:4008008899
网址:http://www.cindasc.com
(26) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服 务电 话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(27) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 建国 门外大街 1 号国 贸大 厦 2 座28 层
办公地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座28 层
法定代 表人 :金 立群
联系人 :罗 春蓉
武 明明
电话:010 -65051166
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传真:010 -65051156
客户服 务电 话 : (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(28) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服 务电 话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(29) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
邮编 :100032
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(30) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍
联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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18
(31) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :宋 丽冉
联系电 话: 010-62020088
客服电 话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(32) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址:
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(33) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(34) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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19
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011-6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(35) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲
联系电 话:021-38602750
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(36) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(37) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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20
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(38) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 : 沈 继伟
联系人 :徐 雪吟
联系电 话:021-50583533-3011
客服电 话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(39) 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(40) 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 :王斐
联系人 :高 晓芳
联系电 话:010-59393920-811
客服电 话:4008080069
传真:010-59393074
网址: www.wy-fund.com 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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21
(41) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(42) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :单 丙烨
联系电 话:021-20691832
客服电 话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(43) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 :马 令海
联系人 : 邓洁
联系电 话: 010-58325388-1105
客服电 话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
(44) 宜信普 泽投 资顾 问( 北京 )有限 公司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城C 座1809
法定代 表人 :沈 伟桦 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 : 王巨 明
联系电 话: 010-85892781
客服电 话: 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
(45) 一路财 富( 北京) 信息 科技 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :苏 昊
联系电 话:010-88312877-8033
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(46) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :赵 森
联系电 话:010-65807399
客服电 话:95162
网址:www.cifco.net
(47) 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢11 层1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦A 座 11 层
法定代 表人 :朱 剑林
联系人 :侯 英建
联系电 话:010-65807865
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(48) 中天嘉 华基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号3 号楼 7457 房间 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 :黄 俊辉
联系人 :张 立新
联系电 话:010-58276785
客服电 话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(49) 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 :杨 涛
联系人 :周 君
联系电 话:010-53570568
客服电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(50) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :李 皓
联系电 话:13521165454
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(51) 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :冯 立
联系电 话:021-80133535
客服电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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(52) 上海大 智慧 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 :申 健
联系人 :付 江
联系电 话:021-20219988*31781
客服电 话:0201-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(53) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :周 丹
电话:021-33323999*8318
客服电 话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(54) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址: 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座1502 室
联系人 :付 勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电 话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(55) 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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25
传真:021-22066653
客户服 务电 话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(56) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层1603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层1603 室
法定代 表人 :董 浩
联系人 : 张婷 婷
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(57) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 : 凌秋 艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(58) 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 :李 振
联系人 :魏 尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电 话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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26
(59) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :李 晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服 务电 话:4000 178 000
网址:www.lingxianfund.com
(60) 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 :陈 新民
联系人 :李 欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国)
网址:www.hkbchina.com
(61) 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都 市 武侯区 科华 中 路88 号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 交子 大 道177 号中 海国际 中 心B 座6 楼
法定代 表人 :陈 萍
联系人 : 杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电 话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(62) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
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27
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :林 培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(63) 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
法定代 表人 :杲 传勇
联系人 : 郭 媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电 话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(64) 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 :李 长伟
联系人 :唐 昌田
传真:010-88321763
客户服 务电 话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
(65) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 : 梁 洪军
联系人 :季 长军
电话:010-52609656
传真:010-51957430 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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28
客户服 务电 话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(66) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室( 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 :齐 小贺
联系人 刘勇
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服 务电 话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
(67)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址: 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 :梁 蓉
联系人 : 赵海 峰
电话: 010-66154828
传真: 010-88067526
客户服 务电 话: 010-66154828
网址: www.5irich.com
(68)中 证金 牛( 北京 )投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座5 层
法定代 表人 :彭 运年
联系人 : 孙雯
电话: 010-59336519
传真: 010-59336510
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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29
(69) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 :李 淑慧
联系人 : 裴小 龙
电话: 0371-55213196
传真: 0371-85518397
客户服 务电 话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(70) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :盛 海娟
电话: 010-57418813
传真:010-57569671
客户服 务电 话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(71) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务
秘书有 限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
联系人 : 陈广 浩
电话: 0755 8946 0500
传真: 0755 2167 4453
客户服 务电 话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(72) 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路 1266 号 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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30
办公地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路 1266 号
法定代 表人 : 孙 玉芝
联系人 : 王 方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电 话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(73) 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址: 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 : 谭 先国
联系人 : 刘 文静
电话: 0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电 话:40000-96636
网址:www.whccb.com
(74 ) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
法定代 表人 : 陆 华裕
联系人 : 胡 技勋
电话: 0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(75 ) 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 : 李 宏鸣
联系人 : 叶 卓伟 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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电话: 0551-62667635
传真: 0551-62667684
客户服 务电 话:96588
网址:www.hsbank.com.cc
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办 法》 和 本基 金基 金合 同等 的规定 ,
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ,并 及时 履行 公告义 务。
(二) 基金 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号 、 甲5 号6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座6 层
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 :北 京德 恒律 师事 务所
住
所 :北 京市 西城 区金 融大 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 19 号 富凯 大厦B 座十二 层
负责人 :王 丽
电
话:010-52682888
传
真:010-52682999
经办律 师: 徐建 军、 刘焕 志
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 :安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住
所: 北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ,东 三办 公 楼 16 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城, 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 :葛 明
经办注 册会 计师 :李 慧明 ,王珊 珊
联系电 话: (010 )58152145 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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传真: (010 )58114645
联系人 :王 珊珊
四、基金的名称
工银瑞 信丰 盈回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
混合型 证券 投资 基金 。
六、基金的投资目标
通过识 别宏 观经 济周 期与 资本市 场轮 动的 行为 模式 ,深入 研究 不同 周期 与市 场背景 下
各类型 资产 的价 值与 回报 , 通 过 “自 上而 下 ” 的 大类 资产配 置与 “ 自下 而上 ” 的 个券选 择,
在风险 可控 的范 围内 追求 组合收 益的 最大 化。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市交 易的股 票
(包括 中小 板、 创业 板及 其他中 国证 监会 允许 基金 投资的 股票 ) 、 权证、 股指 期货、 国债 期
货、债 券( 包括 但不 限于 国债、 地方 政府 债、 金融 债、企 业债 、公 司债 、次 级债、 可转 换
债券、 可交 换债 券、 分离 交易可 转债 、央 行票 据、 中期票 据、 短期 融资 券、 超短期 融资 券
等) 、 资产 支持 证券、 债券 回购、 银行 存款 等固 定收 益类资 产, 以及 法律 法规 或中国 证监 会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪资 本市 场环 境变 化,根 据对 国际 及国 内宏 观经济 运
行态势 、宏 观经 济政 策变 化、资 本市 场运 行状 况等 因素的 深入 研究 ,分 别判 断权益 和固 定
收益等 市场 的发 展趋 势, 结合行 业状 况、 公司 价值 性和成 长性 分析 、公 司盈 利能力 与现 金
流状况 , 综 合评价 各类 资产 的风险 收益 水平。 在充 分的 宏观形 势判 断和 策略 分析 的基础 上 ,工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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33
通过 “自上 而下 ” 的 资产 配 置及动 态调 整策 略, 将基 金 资产在 各类 型证 券上 进行 灵活配 置。
其中, 当权 益市 场资 产价 格明显 上涨 时, 适当 增加 权益类 资产 配置 比例 ;当 权益市 场处 于
下行周 期且 市场 风险 偏好 下降时 ,适 当增 加固 定收 益类资 产配 置比 例, 并通 过灵活 运用 衍
生品合 约的 套期 保值 与对 冲功能 ,最 终力 求实 现基 金资产 组合 收益 的最 大化 ,从而 有效 提
高不同 市场 状况 下基 金资 产的整 体收 益水 平。
2、股 票投 资策 略
本基金 采取 “自 上而 下” 与“自 下而 上” 相结 合的 分析方 法进 行股 票投 资。 基金管 理
人在行 业分 析的 基础 上, 选择治 理结 构完 善、 经营 稳健、 业绩 优良 、具 有可 持续增 长前 景
或价值 被低 估的 上市 公司 股票, 以合 理价 格买 入并 进行中 长期 投资 。本 基金 股票投 资具 体
包括行 业分 析与 配置 、公 司财务 状况 评价 、价 值评 估及股 票选 择与 组合 优化 等过程 。
(1) 行业 分析 与配 置
本基金 将根 据 各 行业 所处 生命周 期、 产业 竞争 结构 、近期 发展 趋势 等数 方面 因素对 各
行业的 相对 盈利 能力 及投 资吸引 力进 行评 价, 并根 据行业 综合 评价 结果 确定 股票资 产中 各
行业的 权重 。
一个行 业的 进入 壁垒 、原 材料供 应方 的谈 判能 力、 制成品 买方 的谈 判能 力、 产品的 可
替代性 及行 业内 现有 竞争 程度等 因素 共同 决定 了行 业的竞 争结 构, 并决 定行 业的长 期盈 利
能力及 投资 吸引 力。 另一 方面, 任何 一个 行业 演变 大致要 经过 发育 期、 成长 期、成 熟期 及
衰退期 等阶 段, 同一 行业 在不同 的行 业生 命周 期阶 段以及 不同 的经 济景 气度 下,亦 具有 不
同的盈 利能 力与 市场 表现 。本基 金对 于那 些具 有较 强盈利 能力 与投 资吸 引力 、在行 业生 命
周期中 处于 成长 期或 成熟 期、且 预期 近期 经济 景气 度有利 于行 业发 展的 行业 ,给予 较高 的
权重; 而对 于那 些盈 利能 力与投 资吸 引力 一般 、在 行业生 命周 期中 处于 发育 期或衰 退期 ,
或者当 前经 济景 气不 利于 行业发 展的 行业 ,给 予较 低的权 重。
(2) 公司 财务 状况 评估
在对行 业进 行深 入分 析的 基础上 ,对 上市 公司 的基 本财务 状况 进行 评估 。结 合基本 面
分析、 财务 指标 分析 和定 量模型 分析 ,根 据上 市公 司的财 务情 况进 行筛 选, 剔除财 务异 常
和经营 不够 稳健 的股 票, 构建基 本投 资股 票池 。
(3) 价值 评估
基于对 公司 未来 业绩 发展 的预测 ,采 用现 金流 折现 模型等 方法 评估 公司 股票 的合理 内
在价值 ,同 时结 合股 票的 市场价 格, 挖掘 具有 持续 增长能 力或 者价 值被 低估 的公司 ,选 择
最具有 投资 吸引 力的 股票 构建投 资组 合。 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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(4) 股票 选择 与组 合优 化
综合定 性分 析与 定量 价值 评估的 结果 ,选 择定 价合 理或者 价值 被低 估的 股票 构建投 资
组合, 并根 据股 票的 预期 收益与 风险 水平 对组 合进 行优化 ,在 合理 风险 水平 下追求 基金 收
益最大 化。 同时 监控 组合 中证券 的估 值水 平, 在市 场价格 明显 高于 其内 在合 理价值 时适 时
卖出证 券。
3、债 券投 资策 略
本基金 在固 定收 益证 券投 资与研 究方 面, 实行 投资 策略研 究专 业化 分工 制度 ,专业 研
究人员 分别 从利 率、 债券 信用风 险等 角度 ,提 出独 立的投 资策 略建 议, 经固 定收益 投资 团
队讨论 ,并 经投 资决 策委 员会批 准后 形成 固定 收益 证券指 导性 投资 策略 。
(1) 利 率策 略
研究 GDP 、 物价 、就 业、 国际收 支等 国民 经济 运行 状况, 分析 宏观 经济 运行 的可能 情
景,预 测财 政政 策、 货币 政策等 政府 宏观 经济 政策 取向, 分析 金融 市场 资金 供求状 况变 化
趋势及 结构 ,在 此基 础上 预测金 融市 场利 率水 平变 动趋势 ,以 及金 融市 场收 益率曲 线斜 度
变化趋 势。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标, 根据 对市 场利率 水平 的变 化趋 势的 预期,综
合宏观 经济 状况 和货 币政 策等因 素的 分析 判断 ,可 以制定 出组 合的 目标 久期 ,预期 市场 利
率水平 将上 升时 ,降 低组 合的久 期, 以规 避债 券价 格下降 的风 险和 资本 损失 ,获得 较高 的
再投资 收益 ;预 期市 场利 率将下 降时 ,提 高组 合的 久期, 在市 场利 率实 际下 降时获 得债 券
价格上 升的 收益 ,并 获得 较高利 息收 入。
(2) 信 用策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段,分 析债 券发 行人 所处 行业发 展前 景, 发行 人业 务发展 状
况, 企业 市场 地位 , 财务 状 况, 管理 水平 , 债务 水平 等 因素 , 评 价债 券发 行人 的 信用风 险,
并根据 特定 债券 的发 行契 约, 评 价债 券的信 用级 别, 确定债 券的 信用 风险 利 差 与投资 价 值 。
(3) 债 券选 择与 组合 优化
本基金 将根 据债 券市 场情 况,基 于利 率期 限结 构及 债券的 信用 级别 ,在 综合 考虑流 动
性、 市场 分割 、 息票 率 、 税 赋特点 、 提前 偿还 和赎 回 等因素 的基 础上 , 评估 债 券投资 价值 ,
选择定 价合 理或 者价 值被 低估的 债券 构建 投资 组合 , 并根据 市场 变化 情况 对组 合进行 优 化 。
(4) 可 转换 债券 投资
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性,具 有抵 御下 行风 险、 分享股 票
价格上 涨收 益的 特点 ,是 本基金 的重 要投 资对 象之 一。本 基金 将选 择公 司基 本素质 优良 、工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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其对应 的基 础证 券有 着较 高上涨 潜力 的可 转换 债券 进行投 资, 并采 用 期 权定 价模型 等数 量
化估值 工具 评定 其投 资价 值,以 合理 价格 买入 并持 有。
4、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将投 资包 括资 产抵 押贷款 支持 证券 (ABS ) 、 住房抵 押贷 款支 持证 券 (MBS ) 等 在
内的资 产支 持证 券。 本基 金通过 考量 宏观 经济 走势 、支持 资产 所在 行业 景气 情况、 资产 池
结构、 提前 偿还 率、 违约 率、市 场利 率等 因素 ,预 判资产 池未 来现 金流 变动 ;研究 标的 证
券发行 条款 ,预 测提 前偿 还率变 化对 标的 证券 平均 久期及 收益 率曲 线的 影响 ,同时 密切 关
注流动 性变 化对 标的 证券 收益率 的影 响, 在严 格控 制信用 风险 暴露 程度 的前 提下, 通过 信
用研究 和流 动性 管理 ,选 择 风险 调整 后收 益较 高的 品种进 行投 资。
5、衍 生品 投资 策略
(1) 股指 期货 投资 策略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标,在 风险 可控 的前 提下 ,本着 谨
慎原则 ,参 与股 指期 货投 资。本 基金 将根 据对 现货 和期货 市场 的分 析, 发挥 股指期 货杠 杆
效应和 流动 性好 的特 点, 采用股 指期 货在 短期 内取 代部分 现货 ,获 取市 场敞 口,投 资策 略
包括多 头套 期保 值和 空头 套期保 值。 多头 套期 保值 指当基 金需 要买 入现 货时 ,为避 免市 场
冲击, 提前 建立 股指 期货 多头头 寸, 然后 逐步 买入 现货并 解除 股指 期货 多头 ,当完 成现 货
建仓后 将股 指期 货平 仓; 空头套 期保 值指 当基 金需 要 卖出 现货 时, 先建 立股 指期货 空头 头
寸,然 后逐 步卖 出现 货并 解除股 指期 货空 头, 当现 货全部 清仓 后将 股指 期货 平仓。 本基 金
在 股 指 期 货套 期 保 值过 程中 , 将 定 期测 算 投 资组 合与 股 指 期 货的 相 关 性、 投资 组 合 beta
的稳定 性, 精细 化确 定投 资方案 比例 。
(2) 国债 期货 投资 策略
本基金 以提 高对 利率 风险 管理能 力, 在风 险可 控的 前提下 ,本 着谨 慎原 则参 与国债 期
货投资 。国 债期 货作 为利 率衍生 品的 一种 ,有 助于 管理债 券组 合的 久期 、流 动性和 风险 水
平。本 基金 将按 照相 关法 律法规 的规 定, 结合 对宏 观经济 形势 和政 策趋 势的 判断、 对债 券
市场进 行定 性和 定量 分析 ;构建 量化 分析 体系 ,对 国债期 货和 现货 的基 差、 国债期 货的 流
动性、 波动 水平 、套 期保 值的有 效性 等指 标进 行跟 踪监控 ,在 最大 限度 保证 基金资 产安 全
的基础 上, 力求 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
(3) 权证 投资 策略
本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、或 增发 配售等 原因 被动 获得 权证 ,或者 本
基金在 进行 套利 交易 、避 险交易 等情 形下 将主 动投 资权证 。本 基金 进行 权证 投资时 ,将 在工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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对权证 标的 证券 进行 基本 面研究 及估 值的 基础 上, 结合隐 含波 动率 、剩 余期 限、标 的证 券
价格走 势等 参数 ,运 用数 量化期 权定 价模 型, 确定 其合理 内在 价值 ,从 而构 建套利 交易 或
避险交 易组 合, 力求 取得 最优的 风险 调整 收益 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :一年 期银 行定 期存 款收 益率( 税后 )+4% 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金, 预期 收益 和风 险水 平低于 股票 型基 金, 高于 债券型 基
金与货 币市 场基 金。
十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 期为2015 年7月1 日起 至9 月30 日止 ( 财务数 据未 经审 计) 。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 255,569,153.08 6.56
其中: 股票
255,569,153.08 6.56
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
3,073,484,474.60 78.91
其中: 债券
3,073,484,474.60 78.91
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
430,416,965.62 11.05
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
12,580,583.26 0.32
8 其他资 产
122,764,736.44 3.15
9 合计
3,894,815,913.00
100.00 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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37
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,369,812.05 0.14
C 制造业 187,060,766.99 4.93
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 63,102,339.56 1.66
E 建筑业 36,234.48 0.00
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 255,569,153.08 6.73
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
无。
工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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38
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 600900 长江电 力 5,138,627 63,102,339.56 1.66
2 600801 华新水 泥 3,533,732 31,803,588.00 0.84
3 601012 隆基股 份 2,497,784 31,596,967.60 0.83
4 600031 三一重 工 5,324,151 30,294,419.19 0.80
5 002303 美盈森 2,016,065 22,075,911.75 0.58
6 600507 方大特 钢 4,080,830 20,526,574.90 0.54
7 000933 神火股 份 3,322,174 19,069,278.76 0.50
8 002508 老板电 器 343,961 15,818,766.39 0.42
9 300449 汉邦高 科 145,156 13,023,396.32 0.34
10 002155 湖南黄 金 599,979 5,369,812.05 0.14
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 100,120,000.00 2.64
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 170,102,000.00 4.48
其中: 政策 性金 融债 170,102,000.00 4.48
4 企业债 券 7,790,385.30 0.21
5 企业短 期融 资券 2,518,002,000.00 66.31
6 中期票 据 275,276,000.00 7.25
7 可转债 (可 交换 债) 2,194,089.30 0.06
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,073,484,474.60 80.94
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 150411 15 农发 11 1,700,000 170,102,000.00 4.48
2 011699066
16TCL 集
SCP001
1,500,000 150,135,000.00 3.95
3 011699052
16 中 联重
科 SCP002
1,200,000 120,096,000.00 3.16
4 041568010
15 阳泉
CP006
1,000,000 101,750,000.00 2.68
5 1182346
11 中 化工
MTN2
1,000,000 101,730,000.00 2.68
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资, 也无 期间 损益。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政 策 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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40
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。
10.3 本期国债期货投资评 价
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本 基 金 投 资的 前 十名证 券 的 发行 主 体 本期 未 出现 被 监 管部 门 立 案调 查 ,或 在 报 告 编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 176,482.62
2 应收证 券清 算款 91,520,617.59
3 应收股 利 -
4 应收利 息 31,066,189.47
5 应收申 购款 1,446.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 122,764,736.44
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
流通受 限情 况说 明
1 601012 隆基股 份 24,803,917.60 0.65 非公开 发行
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
无。 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1.本基金 合同生效 日为2015 年5月22 日,基金 合同生 效以来(截 至2016 年3月31日)的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示:
阶段
净 值 增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
①-③ ②-④
2015.5.22-2015.12.31 2.40% 0.08% 3.57% 0.02% -1.17% 0.06%
2016.1.1-2016.3.31 0.88% 0.11% 1.37% 0.02% -0.49% 0.09%
自基金 合同 生效 起至 今 3.30% 0.09% 4.94% 0.02% -1.64% 0.07%
2.工银瑞 信丰盈回 报灵活 配置混合 型证券投 资基金 累计净值 增长率与 同期业 绩比较 基
准收益 率的 历史 走势 对比 图
(2015 年5 月 22 日 至2016 年 3 月 31 日) 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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注:1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年5 月22 日 生效 。
2、 按 基金 合同 规定, 本基 金建仓 期 为6 个 月。 建仓 期满, 本基 金的 各项 投资 比例应 符合 基
金合同 关于 投资 范围 及投 资限制 的规 定: 股票 占基 金资产 的比 例 为 0% –95% ,每个 交易 日
日终在 扣除 股指 期货 合约 、国债 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后, 应当 保持 不低于 基金 资
产净值 的 5% 的 现金 或到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 。
十三、费用概览
(一)与 基金 运作 有关 的费 用
1.基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用;
(4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ; 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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43
(7) 基金 的银 行汇 划费 用 ;
(8) 基金 的相 关账 户的 开 户及维 护费 用;
(9) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2.基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下:
H=E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金托 管人 根据 与基金 管
理人核 对一 致的 财务 数据, 自动在 月 初5 个 工作 日内、 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付 ,
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。 若 遇法 定节 假日、 休息 日或 不可 抗力 致使无 法按 时
支付的 ,顺 延至 最近 可支 付日支 付 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下:
H=E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金托 管人 根据 与基金 管
理人核 对一 致的 财务 数据 ,自动 在月 初5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取,基 金管 理
人无需 再出 具资 金划 拨指 令。 若 遇法 定节 假日 、 休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ,
顺延至 最近 可支 付日 支付 。
上述“1. 基金 费用的 种类 中第 (3) - (9 ) 项费 用 ” , 根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ,
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从基金 财 产 中支 付。
3.不 列入 基金 费用 的项 目
(1 ) 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ;
(2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用;
(3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ; 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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(4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4. 在 法律 法规 允许 的条 件 下, 基金 管理 人和 基金 托管 人可协 商酌 情降 低基 金管 理费和
基金托 管费 ,此 项调 整不 需要基 金份 额持 有人 大会 决议通 过。 基金 管理 人必 须最迟 于新 的
费率实 施前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上刊 登公 告。
5. 本 基金 运作 过程 中涉 及 的各纳 税主 体, 其纳 税义 务按国 家税 收法 律、 法规 执行。
(二)与 基金 销售 有关 的费 用
1. 申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率, 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 ,适 用费 率按 单笔分 别
计算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示:
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额(M) 费率
申购费
M<100 万 1.5%
100 万 ≤M <300 万 1.0%
300 万 ≤M <500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取,1,000 元/笔
注:M 为申 购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ,主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各
项费用 ,不 列入 基金 财产 。
2. 赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产; 对持续 持有 期
不少 于30 日但 少于3 个 月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产 ; 对 持续持 有期
不少于 3 个月 但少于 6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 50% 计 入基 金财 产 ;对持 续持 有
期 不少 于6 个月 的投 资人 收取的 赎回 费总 额的25% 计入基 金财 产(1 年以 365 天计 ) 。 赎回
费率随 赎回 基金 份额 持有 期限的 增加 而递 减, 具体 费率如 下:
基金的 赎回 费率 结构
持有期 限 赎回费 率
Y<7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75% 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金
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赎回费 率
30 天≤Y<1 年 0.50%
1 年≤Y<2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注:Y 为持有 期 限 ,1 年指 365 天。
3、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式, 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划, 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。在基 金促 销活 动期 间, 按相关 监管 部
门要求 履行 必要 手续 后, 基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率和 基金 赎回 费率。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
依据《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 管理 办法 》 、 《 信息披 露管 理办 法》 及其 它有关 法
律法规 的要 求 , 对 《 工银 瑞 信丰盈 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 ) 进 行了
更新, 更新 内容 如下 :
1、在 “ 三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了 基 金管 理人 的相关 信息 。
2、在 “ 四 、基 金托 管人 ” 部分, 更新 了基 金托 管人 的信息 。
3、在 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 部分 , 更 新了 相关 服务 机构 的 信息 。
4、在 “ 九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了 最 近一 期的 基金投 资组 合报 告的 内容 。
5、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分 , 更新 了基 金截至 2016 年3 月 31 日 的业 绩表 现 情况 。
6、 在 “ 二十 、 对基 金份 额 持有人 的服 务” 部分, 更 新了为 基金 份额 持有 人提 供的服 务
的相关 信息 。
7、 在“ 二十 二、 其 他应 披 露事项 ” 部 分, 增 加了 本 次更新 内容 期间 的有 关本 基金的 所
有公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 , 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可登 陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一六 年七 月五日