富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
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富 国 可转 换 债券 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）
（ 摘 要）
（二0 一 六年第 一号 ）
富国可转换债券证券投资基金 （以下简称 “ 本 基金 ” ） 经中国证券监 督委员会
2010 年10月22日证监许可 【2010】1452号文核准发起设立。 本基金的基金合同于
2010年12月8日正式生效。
【重要提示】
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断
市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者在获得
基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证券市场
整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有
风险等。 基金管理人提醒投资 者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
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金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、基金 合同 及其 他有关 规定享 有权 利、 承担义 务。基 金投 资人 欲了解 基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至 2016 年 6 月 8 日，基金投资组合报告和基金
业绩表现等财务数据截止至 2016 年3 月31 日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管 理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4月13日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2016 年6 月8 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责 公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
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公司目前下设二十三个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益投资
部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量化投资部、 海
外权益投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董
事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、
电子商务部、 战略与产品部、 监察稽核部、 计划财务部、 人力资源部、 信息技术
部、 运营部、 北京分公司、 成都分公司、 广州分公司、 富国资产管理 （香港） 有
限公司、 富国资产管理 （上海） 有限公司。 权 益投资部： 负责权益类基金产品的
投资管理； 固定收益投资部 ： 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品
的债券部分 （包括公司自有资金等） 的投资管理； 固定收益专户投资部： 负责一
对一、 一对多等非公募固定收益类专户的投资管理； 固定收益研究部： 负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量化投资
部： 负责公司有关量化投资管理业务； 海外权益投资部： 负责公司在中国境外 （含
香港） 的权益投资管理； 权益专户投资部： 负责社保、 保险、QFII、 一对一、 一
对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、
职业年金、 基本养老金、 社保等） 及类养老金专 户等产品的投资管理； 权益研究
部： 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交易和
风险控制； 董事会办公室： 履行公司章程规定的工作职责， 暂与综合管理部合署
办公； 综合管理部： 负责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、 公司 （内部） 宣
传、 信息调研、 行政后勤管理等工作； 机构业务部： 负责年金、 专户、 社保以及
共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华东营销中心、 华中营销中心、
华南营销中心 （广州分公司） 、 北方营销中心 （北京分公司） 、 西部营销中心 （成
都分公 司） 、 华北 营销 中心， 负责共 同基 金的 零售业 务；营 销管 理部 ：负责 营销
计划的 拟定和 落实 、品 牌建设 和媒体 关系 管理,为零 售和机 构业 务团 队、子 公司
等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，
建设客户服务团队， 提高客户满意度， 收集客户信息， 分析客户需求， 支持公司
决策； 电子商务部： 负责基金电子商务发展趋势分析， 拟定并落实公司电子商务
发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、
维护公募和非公募产品， 协助管理层研究、 制定、 落实、 调整公司发展战略， 建
立数据搜集、 分析平台， 为公司投资决策、 销售决策、 业务发展、 绩效分析等提
供整合的数据 支持； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务和信息披露； 信息技术
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部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：
负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 富国资产管
理 （香港） 有限公司： 证券交易、 就证券提供意见和提供资产管理； 富国资产管
理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到2016 年 3 月31 日， 公司有员工 328 人， 其中61.9%以上具有硕士以
上学历。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
薛爱东先生， 董事长， 研究生学历， 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监
察室副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理， 海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理， 兴安证券有限责任公司托管组组长， 海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生， 董事， 总经理， 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员， 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理
助理、 副总经理，2005 年4 月至2014 年4 月任富国天益价值混合型证券投资 基
金基金经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak） ， 董事， 文学及商学学士， 加拿大注册会计
师。 现任BMO 金融集团 亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group ） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret ’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生， 董事， 研究生学历， 高级会计师。 现任申万宏源证券有限公司
副总经理、 财务总监。 历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主
任，厦 门大学 工商 管理 教育中 心副教 授， 中国 人民银 行深圳 经济 特区 分行( 深圳
市中心 支行) 会计 处副 处长， 中国人 民银 行深 圳市中 心支行 非银 行金 融机构 处处
长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处
长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生， 董事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历
任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理， 申银万国
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证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理， 华宝
信托投资有限责任公司投资总 监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先 生， 董 事， 本科学 历 ，加 拿 大特 许会 计师 。 现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group）。 1980 年至1984 年在 Coopers & Lybrand 担 任审计工作；
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先 生， 董事,本科 学历， 中级 审计师 。现 任山东 省国 际信托 股份 有限公
司自营业务部副总经理。历任山东正源 和信会计师事务所审计部、评估部员工，
山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托有限公司计财部业务
经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生， 董事， 研究生学历。 现任申万宏源证券有限公司战略规划总部
总经理。 历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、 计划部副经理、 证券部副经
理、 杏林支行副行长； 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄平先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海盛源实业 （集团） 有限公司董
事局主席。 历任 上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现 任 圣力 嘉学 院(Seneca College) 工商 系会 计及 财 务金 融科 教授 。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作， 有 30 余年
财务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink
Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光 先生 ，监 事长, 本科学 历， 高级会 计师 。现任 山东 省国际 信托 股份有
限公司纪委书记、 风控总监。 历任山东省济南市经济发展总公司会计， 山东正源
和信有限责任会计师事务所室主任， 山东鲁信实业集团公司财务， 山东省鲁信投
资控股集团有限 公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
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沈寅先生， 监事， 本科学历。 现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士， 监事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司计划财务部总
经理。 历任中国工商银行上海分 行杨浦支行所任职； 在华夏证券有限公司东方路
营业部任职。
孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任
杭州恒生电子股份公司职员， 东吴证券有限公司职员， 富国基金管理有限公司系
统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士， 监事， 本科学历，CFA。 现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理
研究员。
王旭辉先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司华东营销中心
总经理。 历任职于郏县政府办公室职员， 郏县国营一厂厂长， 富国基金管 理有限
公司客户经理、高级客户经理。
陆运天先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司电子商务部电
子商务总监助理。 历任汇添富基金任电子商务经理， 富国基金管理有限公司资深
电子商务经理。
3、督察长
范伟隽先生， 督察长。 中共党员， 硕士研究生。 曾任毕马威华振会计师事务
所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开
始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生， 副总经理。 中共党员， 大学本科， 工商管理硕士。 曾在漳州商
检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金
管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督 察长。 2008
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年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳 女士 ，研 究生 学 历，13 年证 券、 基金 从业经 验。 现任 富国 基 金管理
有限公司副总经理。 历任中国建设银行上海市分支行职员、 经理， 华安基金管理
有限公司上海营销总部投资顾问、 总监助理、 市场部总监助理、 上海分公司总经
理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇 女士 ，研 究生 学 历，高 级经 济师 ，13 年证券 、基 金从 业经 验 。现任
富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 历任国家教委外资贷款办公室项目
官 员 ，摩 根士 丹利 资 本国 际 Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股 票风险 评 估部 高
级研究员， 巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动
股票投资总监、 高级基金经理及高级研究员， 富国基金管理有限公司量化与海外
投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒 先生 ，研 究生 学 历，16 年证 券、 基金 从业经 验。 现任 富国 基 金管理
有限公司副总经理兼基金经理。 历任富国基金管理有限公司产品开发主管、 基金
经理助理、 基金经理、 研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼研究部总经理兼
基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
（1）现任基金经理：
郑迎迎女士， 硕士， 曾任农银汇理基金管理有限公司行业研究员；2011 年8
月至 2012 年 10 月任富国基金管理有限公司债券研究员，2012 年 10 月至 2015
年2 月任富国7 天理财宝债券型证券投资基金基金经理，2013 年1 月至 2015 年
4 月任富国强回报定期开放债 券型证券投资基金基金经理， 2014 年3 月起任富国
可转换债券证券投资基金基金经理，2015 年 4 月起任富国新天锋定期开放债券
型证券投资基金、富国收益增强债券型证券投资基金基金经理，2015 年 8 月起
任富国新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016 年 1 月起任富国稳
健增强债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
（2）历任基金经理：
杨贵宾先生，任职时间为 2010 年12 月至 2012 年6 月；
赵恒毅先生，任职时间为 2012 年6 月至 2013 年7 月；
陈曙亮先生，任职时间为 2012 年7 月至 2014 年7 月。
6、投资决策委员会
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投资决策委员会成员构成如下： 公司总经理陈戈先生， 主动权益及固定收益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业银 行股份 有限公 司是中国金 融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部 资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
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突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表 明了 独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁奖
盛典”中成 绩突出 ，获“ 最佳托管银 行”奖 。2010 年再次荣获 《首席 财务官 》杂志颁发 的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 ， 其 中 高级会 计师 、 高级 经济 师 、 高 级工 程
师、律 师等 专 家 10 余 名， 服务团 队成 员 专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2016 年3 月31 日 ， 中 国农 业银 行托 管的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共334 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理委 员会总 体负责 中国农业银 行的风 险管理 与内部控制 工作,对 托管业 务风险管
理和内部控 制工作 进行监 督和评价。 托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料严格 保管， 制约机 制严格有效 ；业务 操作区 专门设置 ，封闭管 理,实施 音像监控 ；业
务信息由专 职信息 披露人 负责,防止 泄密；业 务实现 自动化操 作，防止 人为事 故的发生 ，技
术系统 完整 、独 立。
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（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管人 通过参 数设置 将《基金法 》 、 《运作 办法》 、基金合同 、托管 协议规 定的投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警示 。对本 基金投 资比例接近 超标、 资金头 寸不足等问 题，以 书面方 式对基金
管理人 进行 提示 ；
3、 书面 报告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021- 80126257 、80126253
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
( 1 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
联系电话: （010 ）85108227
传真电话： （010）85109219
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
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联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 2 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: （010 ）95588
传真电话： （010）95588
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: （010 ）66594946
传真电话： （010）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010 ）66275654
传真电话： 010 －66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
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( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021 ）58781234
传真电话： （021）58408483
联系人员： 张宏革
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755 ）83198888
传真电话： （0755）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 常振明
联系电话: （010 ）65550827
传真电话： （010）65550827
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
13
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021 ）61618888
传真电话： （021）63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 )中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-63636153
传真电话： 010-63639709
联系人员： 朱红
客服电话： 95595
公司网站： www.cebbank.com
( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （010 ）68858057
传真电话： （010）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 11 )北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话： 010-66226045
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
14
联系人员： 谢小华
客服电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
( 12 )华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话： 010-85238680
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
( 13 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: （021 ）68475888
传真电话： （021）68476111
联系人员： 龚厚红
客服电话： （021）962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
( 14 )深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: （0755 ）22197874
传真电话： （0755）22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
15
( 15 )宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话： 0574-87050024
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 （上海、北京地区962528 ）
公司网站： www.nbcb.com.cn
( 16 )青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话： 0532-85709799
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 （青岛） 、40066-96588 （全国）
公司网站： www.qdccb.com
( 17 )东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话： 0769-22117730
联系人员： 巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网站： www.dongguanbank.cn
( 18 )温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道 196 号
办公地址: 温州市车站大道 196 号
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
16
法人代表: 邢增福
联系电话: （0577 ）88990085
传真电话： （0577）88995217
联系人员： 姜晟
客服电话： 96699( 浙江省内)， 962699 （上海地区） ，0577-96
公司网站： www.wzbank.com.cn
( 19 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话： 022-58316259
联系人员： 王宏
客服电话： 4008888811
公司网站： www.cbhb.com.cn
( 20 )洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系电话: （0379 ）65921977
传真电话： （0379）65921977
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
( 21 )大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法人代表: 陈占维
联系电话: （0411 ）82356627
传真电话： （0411）82356590
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
17
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
( 22 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769 －22866268
传真电话： 0769 －22866268
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com
( 23 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
法人代表: 刘斌
联系电话: （0512 ）57379292
传真电话： （0512）55211330
联系人员： 丁丽丽
客服电话： 96079
公司网站： www.ksrcb.cn
( 24 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
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18
( 25 )天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
( 26 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021 ）38676666
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 27 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010 ）65183888
传真电话： （010）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 28 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
19
法人代表: 何如
联系电话: （0755 ）82130833
传真电话： （0755）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 29 )广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、41 和 42
楼
法人代表: 孙树明
联系电话: （020 ）87555305
传真电话： （020）87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 30 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话: （010 ）84588888
传真电话： （010）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 31 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
20
联系电话: （010 ）66568292
传真电话： （010）66568990
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 32 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021 ）23219000
传真电话： （021）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 33 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021 ）33389888
传真电话： （021）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 34 )兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
21
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 35 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: （027 ）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 36 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法人代表: 牛冠 兴
联系电话: （0755 ）82558305
传真电话： （0755）82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 37 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 38 )湘财证券股份有限公司
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22
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话： （021）68865680
联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
( 39 )民生证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心16-18 层
办公地址: 北京市东城区建国门内 大街 28 号民生金融中心16-18 层
法人代表: 余政
联系电话: （010 ）85127999
传真电话： （010）85127917
联系人员： 赵明
客服电话： 400-6198-888
公司网站： www.mszq.com
( 40 )渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话： 022-28451892
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 41 )华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
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23
联系电话: 0755-82569143
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 孔晓君
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 42 )山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351 －8686659
传真电话： 0351 －8686659
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618、95573
公司网站： www.i618.com.cn
( 43 )中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 44 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
24
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 45 )东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
( 46 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 47 )东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
( 48 )上海证券有限责任公司
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
25
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 龚德雄
联系电话: （021 ）53519888
传真电话： （021）53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （021）962518
公司网站： www.962518.com
( 49 )国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦7-9 层
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法人代表: 姚志勇
联系电话: 0510-82830162
传真电话： 0510-82830162
联系人员： 沈刚
客服电话： 95570
公司网站： www.glsc.com.cn
( 50 )平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 51 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
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26
联系电话: （0755 ）83709350
传真电话： （0755）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 52 )财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法人代表: 蔡一兵
联系电话: （______________0731 ）4403319
传真电话： （0731）4403439
联系人员： 郭磊
客服电话： （0731）4403319
公司网站： www.cfzq.com
( 53 )中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371 —69099882
传真电话： 0371--65585899
联系人员： 程月艳
客服电话： 95377
公司网站： www.ccnew.com
( 54 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法人代表: 常喆
联系电话: （010 ）84183333
传真电话： （010）84183311-3389
联系人员： 黄静
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
27
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 55 )东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 刘化军
联系电话: 021-20333910
传真电话： 021-50498825
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531 ；400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
( 56 )恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表: 庞介民
联系电话: 010-88088188
传真电话： 010-88088188
联系人员： 王旭华
客服电话： （0471）4972343
公司网站： www.cnht.com.cn
( 57 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
28
公司网站： www.hysec.com
( 58 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 －68889155
传真电话： 0531 －68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 59 )金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
( 60 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表: 姚文平
联系电话: 021-68761616
传真电话： 021-68767880
联系人员： 朱磊
客服电话： 400 8888 128
公司网站： http://www.tebon.com.cn
( 61 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
29
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 （福建省外请先拨0591 ）
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 62 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931）4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （0931）96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 63 )中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
( 64 )上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
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30
传真电话： 021-68775878
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
( 65 )瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话: （010 ）58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
( 66 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层01 、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法人代表: 高涛
联系电话: （0755 ）82023442
传真电话： （0755）82026539
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532 、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 67 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
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31
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 68 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话： 010-85556053
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 69 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话： 027-87618863
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
( 70 )大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路 24 号
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦39 层
法人代表: 张智河
联系电话: 0411-39673202
传真电话： 0411-39673219
联系人员： 谢立军
客服电话： 4008-169-169
公司网站： www.datong.com.cn
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32
( 71 )江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法人代表: 费晓燕
联系电话: 0510-82758877
传真电话： 0510-88555898
联系人员： 袁丽萍
客服电话： 0510-9688988
公司网站： www.jsjbl.com
( 72 )和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话： 021-20835879
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
( 73 )诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 74 )深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
33
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 75 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 76 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021 ）58870011
传真电话： （021）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 77 )杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
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34
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
( 78 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204
传真电话： 021 —58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
( 79 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 80 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法人代表: 闫振杰
联系电话: （010 ）62020088
传真电话： （010）62020088
联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008886661
公司网站： www.myfund.com
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35
( 81 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话： 021-50583633
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
( 82 )中期资产管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座11 层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座11 层
法人代表: 路瑶
联系电话: 010-59539718
传真电话： 010-59539701
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162 ，4008888160
公司网站： www.cifcofund.com
( 83 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 84 )北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰 胡同31 号 5 号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
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36
法人代表: 梁蓉
联系电话: （010 ）66154828
传真电话： （010）88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
( 85 )宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话： 010-85894285
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
( 86 )北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
传真电话： 010-65174782/65231189
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
( 87 )上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话： 021-52975270
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37
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
( 88 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
( 89 )上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博 宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 90 )珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
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38
公司网站： www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的 律师事务所 （基金募集时）
名称：上海市源泰 律师事务所
住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行 大厦1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）审计基金财产的 会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
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39
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国可转换债券证券投资基金
五、基金的类型
债券型
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金主要利用 可转债品种兼具债券和股票的特性 ， 通过将 “自上而下” 宏
观分析与 “自下而上” 个券选配有效结合， 力争 在锁定投资组合下方风险的基础
上 实现基金资产的长期稳定增值 。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金将投资于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包括国内依法发行上市的股
票 、 债券 、 权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 。 本基金所投资的
固定收益类资产包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、
次级债、 资产证券化产品、 可转债 （含分离交易可转债） 和回购等； 本基金可参
与一级市场新股申购或增发新股， 也可在二级市场上投资股票、 权证等权益类证
券， 但二级市场的股票仅限于传统可转债对应的标的股票以及分离交易可转债发
行人发行的股票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
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40
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、投资策略
本基金主要投资于可转债品种， 一方面通过 利用可转债的债券特性 ， 强调收
益 的安 全性与 稳定 性 ， 另一方 面 利用 可转 债 的 股票特 性（ 内 含股 票期 权 ） ， 分享
股市上涨所产生的较高收益。
(1)自上而下的整体资产配置策略
本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置， 通过对国内外宏观经
济状况、证券市场走势、市场利率走势以及市场资金供求情况、信用风险情况、
风险预算和有关法律法规等因素的综合分析， 预测各类资产在长、 中、 短期内的
风险收益特征， 进而在债券类资产、 权益类资产以及货币类资产之间进行动态配
置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
(2)自上而下的类属资产配置策略
本基金在整体资产配置策 略的框架下， 根据类属资产的收益率水平、 风险来
源、 市场流动性、 利息税务处理等因素， 采取积极的投资策略， 定期对投资组合
类属资产进行优化配置， 以寻求收益、 风险、 流动性之间的最佳平衡点。 针对固
定收益类资产， 本基金将市场细分为可转债 （含传统可转债、 分离交易可转债等） 、
普通债 券（含 国债 、央 行票据 、金融 债、 企业 债、公 司债、 短期 融资 券等） 、资
产证券化产品三个子市场， 其中可转债根据其市场转换溢价率及其价格相对标的
股票价格的变动情况，将进一步划分为偏股型、平衡型和偏债型进行优化配置。
(3)自下而上的明细资产配置策略
本基金采取自下而上的方法挑选个券和个股。 在个券选择方面， 本基金将债
券的估值水平、 剩余期限、 正股基本面、 信用风险程度等作为个券是否能够纳入
投资组合的主要考量指标； 同时对照本基金的收益要求， 进一步考虑正股基本面
与可转债估值水平的配比、 普通债券的收益率与剩余期限的配比等因素； 并且根
据个券的流动性指标决定投资总量。 在个股选择方面， 本基金将采用定性分析与
定量分析相结合的方式精选行业地位领先、 成长前景向好、 估值具有优势的优质
品种。
① 固定收益类产品投资策略
I.可转债投资策略
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
41
本基金将积极参与发行条款较好、 申购收益较高、 公司基本面优秀的可转债
的一级市场申购， 上市后根据个券的具体情况做出持有或卖出的决策； 同时， 本
基金将综合运用多种可转债投资策略进行二级市场投资操作， 在承担较小风险的
前提下获取较高的投资回报。
(i)传统可转债投资策略
传统可转债即指可转换公司债券， 其投资者可以在约定的期限内按照事先确
定的 价格将该债券转换为公司普通股。 可转换 公司债券同时具备了普通股所不具
备的 债性和普通债券不具备的 股性。 当标的股票下跌时， 可转换公 司债券的价格
可以受到债券价值的支撑； 当标的股票上涨时， 可转换公司债券内含的期权使其
可以分享股价上涨带来的收益。 可转换公司债券 的理论价值应该等于作为普通公
司债券的基础价值加上内含的转股期权价值。
? 个券精选策略。 本基金将对所有可转债对应的标的股票进行深入
研究， 采用定性分析 （行业地位、 竞争优势、 治理结构、 市场开拓、 创
新能力等） 与定量分析 （P/B、P/E、PEG 、DCF 、DDM、NAV 等） 相结合 的
方式精选成长性好且估值合理的正股， 同时考虑证券市场的环境， 并在
对应可转债估值合理的前提下集中投资，以分享正股上涨带来的收 益。
? 买入并持有策略。 与股票市场类似， 可转债市场存在着周期性的
起伏波动。 当股票市场持续下跌时， 投资者容易过度悲观， 可转债的期
权价值可能被市场低估， 表现为可转债的债券溢价率很低。 本基金将在
信用风险可控的前提下， 买入债券溢价率较低的可转债， 并坚持长期持
有，以获取低风险稳定回报。
? 条款博弈策略。 通常情况下， 可转债均设有一些特殊条款， 如修
正条款、 回售条款、 赎 回条款等。 修正条款给予发行人向下修正转股价
格的权利，有利于提升可转债的期权价值，对投资者是一种保护条款，
有时甚至能直接推动可转债价格的上涨； 回售条款给予投资者将 可转债
回售给发行人的权利， 对于投资者有保护作用， 回售价格是判断可转债
安全边际的重要因素之一； 赎回条款给予发行人从投资者处赎回可转债
的权利， 如发行人放弃赎回权则会提高可转债的期权价值。 本基金将充
分发掘各项条款博弈给可转债带来的投资机会。
? 低风险套利策略。由于可转债可以按照约定的价格转换为股票，
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42
因此在日常交易过程中会出现可转债与标的股票之间的套利机会。 当可
转债的转换溢价率为负时， 买入可转债的同时卖出标的股票可以获得套
利价差；反之，买入标的股票的同时卖出可转债也可以获得套利价差。
当对可转债未来的转换溢价率有比较明 确的趋势判断时， 该种套利策略
同样适用。 在日常交易过程中， 本基金将密切关注可转债与标的股票之
间的对比关系， 恰当的选择时机进行套利， 以增强基金资产组合的收益。
? 分阶段投资策略。 在可转债发行和存续的各个阶段， 由于品种本
身的特征和属性， 可转债的走势随市场环境会呈现出与股票市场正相关
或相对独立的规律， 它在大概率上适用于所有可转债， 仅在少数情况下
受可转债的个性影响而不适用。 本基金将充分利用可转债各个阶段的特
征，并结合个券的具体情况，适时运用分阶段投资策略。
(ii)分离交易可转债投资策 略
分离交易可转债即指认股权和债券分离交易的可转换公司债券， 它 是一种附
认股权证的公司债， 上市后可分离为纯债和认股权证两部分。 分离交易可转债是
债券和股票的混合融资品种， 它与 传统可转债的本质区别在于 上市后 债券与期权
将各自单独 交易。 尽管如此， 分离交易后的纯债和认股权证组合在一起仍然具有
传统可转债的部分特征， 甚至分离后的纯债和标的股票组合在一起也可以构造出
类可转债品种， 因为实践证明， 不论是认股权证还是标的股票， 与传统可转债内
含的期权之间都具有很强的相关性。
分离交易可转债可以采取与传统可转债类似的投资策略。 此外， 也可以通过
调整纯债和认股权证或标的股票之间的比例来组合成不同风险收益特征的类可
转债产品， 从而应对不同的市场环境。 本基金将对纯债和认股权证或标的股票之
间的最佳比例进行量化研究，并适时进行动态调整。
II.普通债券投资策略
本基金主要基于对国家财政政策、 货币政策的深入分析以及对宏观经济的动
态跟踪， 在对普通债券的投资过程中， 采用久期控制下的主动性投资策略， 主要
包括： 久期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市场套利和相对价值判 断等
管理手段， 对债券市场、 债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测， 相
机而动、积极调整。
(i)久期 控制 是根 据对 宏观经 济发 展状 况、 金 融市场 运行 特点 等因 素 的分析
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43
确定组合的整体久期，有效控制整体资产风险。
(ii)期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合理
的组合期限结构， 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等， 在长期、 中期和
短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
(iii)信用 风险 控制 是 基金管 理人 充分 利用 现 有行业 与公 司研 究力 量 ，根据
发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种选择
的基本依据。
(iv)跨市场套利是根据不同债券市场间的运行规律和风险特性， 构建和调整
债券资产组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
(v)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断， 选择合适的交易时机，
增持相对低估、价格将上涨的债券，减持相对高估、价格将下跌的债券。
此外， 对于内嵌赎回或回售选择权的债券 ， 本基金将利用债券市场收益率数
据， 运用利率模型， 计算含赎回或回售选择权的债券的期权调整利差 （OAS） ， 作
为此类债券投资决策的主要依据。
III.资产证券化产品投资策略
资产证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产， 通过一定的结构
化安排， 对资产中的风险与收益进行分离组合， 进而转换成可以出售、 流通， 并
带有固定收入的证券的过程。 资产证券化产品的定价受市场利率、 发行条款、 标
的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上， 对资产证 券化产品的
交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等进行分析， 采取包括收益
率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，
投资于资产证券化产品。
② 股票投资策略
I.二级市场股票投资策略
本基金可以直接参与二级市场投资的品种仅限于与可转债相关的股票， 包括
传统可转债对应的标的股票、分离交易可转债发行人发行的股票。
自上市公司公告董事会通过可转债发行议案之日起， 该股票可进入本基金股
票库；自可转债摘牌日或上市公司公告取消可转债议案之日起，本基金必须在
60 个交易日内卖出对应股票。
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
44
本基金参与二级市场的股票投资与可转债的研究和投资紧密相联， 重点投资
于行业地位领先、 成长前景向好、 估值具有优势的股票品种， 以及有利于可转债
套利、纯债和标的股票构造类可转债组合等投资策略的执行的股票品种。
此外， 本基金将充分利用标的股票在可转债发行及存续的各个阶段呈现出的
不同特征，积极参与标的股票在各个阶段的投资机会。
在个股选择过程中， 本基金主要采 取自下而上的投资策略， 借鉴 国外的投资
管理经验，结合国内市场的特征， 采用基本面研究与数量化 分析相结合的方法，
对 以下三类上市公司 进行重点投资：
(i)现金 流充 沛 、 行业 竞争优 势明 显、 具有 良 好的现 金分 红纪 录或 现 金分红
潜力的优质上市公司 ；
(ii)投资价值明显被市场低估的上市公司；
(iii)未来盈利水平具有明显增长潜力且估值合理的上市公司。
II.一级市场新股申购策略
本基金将深入研究首次 公开发行 （IPO） 股票及增发新股的上市公司基本面，
挖掘公司的内在价值， 根据当时股票市场整体 投资环境及定价水平， 发行折价水
平及一、 二级市场间资金供求关系， 在有效控制风险的前提下 制定相应的新股 申
购策略。对通过新股申购获得的股票， 本基金 将在其上市流通之日起 60 个交易
日内 卖出。
③ 权证投资策略
在确保与基金投资目标一致以及风险可控的前提下， 本基金可适度进行谨慎
的权证投资。 基金对权证投资的目标首先是与纯债组合构造类可转债产品， 其次
是谋求基金资产的稳定增值。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金业绩比较基准＝天相转债指数收益率×60%＋沪深 300 指数收益率×
20%＋中债综合指数收益率×20%。
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45
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中风险较低的品种， 其预期风险与
预期收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金主要投资于
可转换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投 资 10,097,700.00 2.88
其中： 股票 10,097,700.00 2.88
2
固定收 益投 资 330,946,580.97 94.39
其中： 债券 330,946,580.97 94.39
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其中：买断 式回购 的买入 返售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,929,288.78 1.69
7
其他资 产 3,630,573.60 1.04
8
合计 350,604,143.35 100.00
2、报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 10,097,700.00 2.92
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 － －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 － －
J 金融业 － －
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
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46
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 10,097,700.00 2.92
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 600271 航天信 息 173,500 10,097,700.00 2.92
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 30,018,000.00 8.67
其中： 政策 性金 融债 30,018,000.00 8.67
4 企业债 券 150,661,791.00 43.50
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 （可 交换 债） 150,266,789.97 43.39
8 同业存 单 － －
9 其他 － －
10 合计 330,946,580.97 95.56
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 126018 08 江 铜债 1,517,850 150,661,791.00 43.50
2 123001 蓝标转 债 273,027 30,969,452.61 8.94
3 150411 15 农发 11 300,000 30,018,000.00 8.67
4 132005 15 国资 EB 229,580 24,900,246.80 7.19
5 132002 15 天集 EB 175,150 18,579,912.00 5.36
6、报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 序的前 十名 资产 支持证 券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
47
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资 本期收益(元) －
股指期货投资 本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1） 申明本 基金 投资 的前十 名证券 的发 行主 体本期 是否出 现被 监管 部门立 案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金
593,312.93
2 应收证 券清 算款 1,177,725.89
3 应收股 利 －
4 应收利 息 1,830,830.80
5 应收申 购款 28,703.98
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
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48
8 其他 －
9 合计 3,630,573.60
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 600271 航天信 息
10,097,700.00 2.92 筹划重 大事 项
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保 证基金 一定 盈利,也不 保证最 低收 益。 基金的 过往业 绩并 不代 表其未 来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富 国可 转换 债券证 券投资 基金 历史各 时间 段份额 净值 增长率 与同 期业绩
比较基准收益率比较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2011.1.1-2011.12.31 -11.43% 0.56% -12.32% 0.56% 0.89% 0.00%
2012.1.1-2012.12.31 1.70% 0.43% 4.60% 0.44% -2.90% -0.01%
2013.1.1-2013.12.31 -10.36% 0.72% -1.74% 0.63% -8.62% 0.09%
2014.1.1-2014.12.31 80.00% 1.34% 45.28% 0.83% 34.72% 0.51%
2015.1.1-2015.12.31 12.15% 2.02% -12.14% 2.25% 24.29% -0.23%
2016.1.1-2016.3.31 -8.98% 0.84% -6.42% 1.06% -2.56% -0.22%
2010.12.8-2016.3.31 47.90% 1.16% 6.35% 1.14% 41.55% 0.02%
2、自 基金 合同 生效以 来 富国 可转 换债券 证券 投资基 金 累 计份额 净值 增长率
与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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注：1.截止日期为2016 年3 月31 日。
2. 本基金于 2010 年 12 月 8 日成立，建仓期自 2010 年 12 月 8 日至 2011 年 6 月
7 日共6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的信息披露费用；
（4）基金份额持有人大会费用；
（5）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金财产拨划支付的银行费用；
（8） 按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格
确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
50
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H＝E×年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 0.7%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H＝E×年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.2%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支 付给基金托管人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至最近可支付日支付。
（3）上述(一) 中 3 到 7 项费用由基金托管人 根据其他有关法律法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
4、基 金管 理人 和基金 托管人 可根 据基金 发展 情况调 整基 金管理 费率 和基金
托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
51
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理
人网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
（1） 投资者选择交纳前端申购费用时， 按申购金额采用比例费率。 投资者
在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 本基金前端申购对通过
直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 因红
利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
具体费率如下：
A、前端申购费率：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 0.8%
100 万元（含） —500 万元 0.5%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注：上述申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户以外的选
择前端收费模式申购本基金的 基金份额投资者。
B、特定申购费率：
申购金额（含申购费） 特定申购费率
100 万元以下 0.24%
100 万元（含） —500 万元 0.15%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注： 上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台、 选择前端收费模式 申购
本基金 基金份额的养老金客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的
资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；
可以投资基金的地方社会保障基金； 企业年金单一计划以及集合计划； 企业年金
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
52
理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。
（2） 投资 者选 择交纳 后端申 购费 用时， 按申 购金额 采用 比例费 率， 费率按
持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.0%
1 年—3 年（含） 0.6%
3 年—5 年（含） 0.4%
5 年以上 0
2、赎回费率
本基金赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的 25%归基金财产， 其余用于
支付市场推广、 注册登记费和其他必要的手续费。 赎回费率按持有时间递减， 具
体费率如下：
持有时间 赎回费率
1 年以内（含） 0.1%
1 年－2 年（含） 0.05%
2 年以上 0
基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式， 基金管
理人应于新的费率或收费方式实施前 依照 《信息披露管理办法》 的有关规定， 在
至少一家指定报刊及 基金管理人网站公告。
3、转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。 其中： 转出基金赎回费 是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ； 转入
基金申购补差费 是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于
前端转前端模式， 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
53
费率的， 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应
的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的， 补差费为零 。 基金转换的计算
公式如下：
转出基金赎回费＝转 出金额× 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额 ÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时， 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成， 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时， 基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
（2.1） 对于 由中 国证 券登记 结算 有限 责任 公 司担任 注册 登记 机构 的 基金，
其后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用= （转出金额-转出基金赎回费用） ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
（2.2） 对于 由本 公司 担任注 册登 记机 构的 基 金，后 端收 费模 式下 基 金份额
之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+ 补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
54
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记人处注册登记的、 同一收费模式的
开放式基金。
对于养老金客户基金转换， 如在实施特定申购费率的基金间转换， 则按特定
申购费率之间的价差进行补差， 如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申
购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司 2013 年 2
月7 日公告 《富国 基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率
的公告 》。
(三)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1、 “重要提示” 部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期。
2、 “三、 基金管理人” 部分对基金管理人概况、 主要人员情况等内容进行了
更新。
3、 “四、基金托管人”部分对基金托管业务经营情况等内容进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对基金销售机构相关内容进行了更新。
5、 “八、 基金份额的申购、 赎回与转换” 部分对本基金申购和赎回的场所等
相关内容进行了更新。
6、 “九、基金的投资”部分将基金投资组合报告更新至 2016 年 3 月31 日。
7、 “十、 基金的业绩” 部分对基金业绩更新至 2016 年3 月31 日， 并更新了
历史走势对比图。
富 国可转换债券证券投资基金招募说明书摘要
55
8、 “十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、 “二十一、对基金份额持有人的服务”部分对主要服务内容进行了更新。
10、 “二十二、 其他应披露事项” 部分对本报告期内的应披露事项予以更新。
富国基金管理有限公司
二〇一六年七 月二日
