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XXXX 证券投 资基金









































 募集申请材料－基金合同（草案） 
 
 
 
 
 
九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型 
证券 投资 基金 
基金 合同 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：九泰基金管理有限公司





 
基金托管人： 中 信 银行股份有限公司



























 
 
二零 一 六 年 四 月


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
 
目





录 
第一部分


前言 ............................................................................................................................... 1 
第二部分


释义 ............................................................................................................................... 3 
第三部分


基金的基本情况 ........................................................................................................... 9 
第四部分


基金份额的发售 ......................................................................................................... 11 
第五部分


基金备案 ..................................................................................................................... 13 
第六部分


基金份额的上市交易 ................................................................................................. 14 
第七部分


基金份额的运作方式、申购与赎回 ......................................................................... 16 
第八部分


基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 25 
第九部分


基金份额持有人大会 ................................................................................................. 32 
第十部分


基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 40 
第十一部分


基金的托管 ............................................................................................................. 43 
第十二部分


基金份额的 登记 ..................................................................................................... 44 
第十三部分


基金的投资 ............................................................................................................. 46 
第十四部分


基金的财产 ............................................................................................................. 56 
第十五部分


基金资产估 值 ......................................................................................................... 57 
第十六部分


基金费用与 税收 ..................................................................................................... 63 
第十七部分


基金的收益 与分配 ................................................................................................. 65 
第十八部分


基金的会计 与审计 ................................................................................................. 67 
第十九部分


基金份额转 换 ......................................................................................................... 68 
第二十部分


基金的信息 披露 ..................................................................................................... 70 
第二十一部分


基金合 同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................... 76 
第二十二部分


违约责 任 ............................................................................................................. 78 
第二十三部分


争议的 处理和适用的法律 ................................................................................. 79 
第二十四部分


基金合 同的效力 ................................................................................................. 80 
第二十五部分


其他事 项 ............................................................................................................. 81 
第二十六部分


基金合 同内容摘要 ............................................................................................. 82





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-1 
 
第一部分


前言 
 
一、 订立本基金合同的目的、依 据和原则。 
1 、 订 立本基 金 合 同的目 的 是 保护 投资者 合法权 益 ， 明确基 金 合 同当事 人 的
权利义务，规范基金运作。 
2 、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 （ 以下简称“ 《合同
法》 ” ） 、 《 中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“ 《基金法 》 ” ） 、《 公 开募
集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以下简称“ 《 运 作 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销
售管理办法》 （ 以下简称“ 《销售办法》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）和其他有关法律法规。 
3 、 订 立本基 金 合 同的原 则 是 平等自 愿 、 诚实信 用 、 充分保 护 投资 者合法权
益。 
二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件， 其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与
基 金 合 同有冲 突 ， 均以基 金 合 同为准 。 基 金合同 当 事 人按照 《 基 金法》 、 基 金 合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。 
基金合同的当事人包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人。 基金 投
资者自依本基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 
三、九泰锐 益 定增灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照 《 基 金
法》 、 基金合同及其他有关规定募集， 并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“ 中
国证监会 ” ）注册。 
中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资
价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 
投资者 应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件， 自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险 。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-2 
 
四、 基金管理人、 基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息， 其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的， 如与基金合同有冲突， 以基
金合同为准。 
五、 本基金按照中国法律法规成立并运作， 若 基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-3 
 
第二部分


释义 
 
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、 基金或本基金：指九泰 锐 益定增灵活配置混合型证券投资基金 
2、 基金管理人：指九泰基金 管理有限公司 
3、 基金托管人：指中信银行 股份有限公司 
4 、 基金 合同 或 本 基金合 同 ： 指《 九泰 锐 益定增 灵 活 配置 混合型 证券投 资 基
金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
5 、 托 管协议 ： 指 基金管 理 人 与基金 托 管 人就本 基 金 签订之 《 九泰 锐益 定增
灵活配置 混合型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6 、 招 募说明 书 ： 指《 九泰 锐 益定增 灵 活 配置混合型证券投 资 基 金招募 说 明
书》及其定期的更新 
7 、 基 金份额 发 售 公告： 指 《 九泰锐 益 定增 灵活 配 置 混合型 证 券 投资基 金 基
金份额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件 、
司法解释、 行政规章以及其他对基 金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议 修订，自 2013 年 6 月 1 日起 实施，并经 2015 年 4 月 24 日 第十 二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关
于修改 〈中华人民共和国港口法 〉 等七部法律的决定》 修改的 《中华人民共和 国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同 年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实 施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 
13、 《上市交易公告书》 ： 指 《 九泰锐益定增灵活配置混合型 证券投资基金上


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-4 
 
市交易公告书 》 
14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员
会 
16、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、 个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
19、 合格境外机构投资者： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》 （包括 其 不 时修订 ） 及 相关法 律 法 规规定 可 以 投资 于 在 中 国境内 依 法 募 集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
20、 人民币合格境外机构投资者： 指符合 《人民币合格境外机构投资者境内
证 券 投 资试点 办 法 》 （包 括 其 不时修 订 ） 及相关 法 律 法规规 定 运 用来自 境 外 的 人
民币资金进行境内证券投资的境外法人 
21、 投资者： 指个人投资者、 机构投资者 、 合格境外机构投资者 和人民币 合
格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投
资者的合称 
22、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 投资
者 
23、 基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售 基金份额，
办理基金份额的 认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
24、 销售机构： 指 九泰基金管理 有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证 监
会规定的其他条件， 取得基金销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议， 办理基金销售业务的机构 以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销
售业务的会员单位 
25、 会员单位： 指具有基金销售业务资格， 经深圳证券交易所和中国证券登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 、 可 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 认


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-5 
 
购、申购、赎回和转托管等业务的深圳证券交易所会员单位 
26、 场外： 通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其
他交易系统办理本基金基金份额的认购、 申购和赎回的场所。 通过该等场所办理
基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 
27、 场内： 通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券
交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、 申购、 赎回和上市交易的场所。 通
过该等场所办理基金份额的认购、 申购、 赎回也称为场内认购、 场内申购、 场 内
赎回 
28、 登记业务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售 业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 
29、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司 
30、 注册登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额 
31、 证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券
登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场内份额 
32、 开放式基金账户： 指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户， 基金投资者 办理场外认购、 场外申购和场外赎
回等业务时需具有开放式基金账户， 记录在该账户下的基金份额登记在注册登记
系统 
33、 深圳证券账户： 指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 基金投资者通过深圳
证券交易所交易系统办理场内认购、 场内申购和场内赎回、 基金交易等业务时需
持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在证券登记结算系统 
34、 基金交易账户： 指销售机构为 投资者开立的、 记录 投资 者通过该销售机
构办理认购、 申购、 赎 回、 交易、 转换及转托管等业务而引起 的基金份额变动及
结余情况的账户 
35、 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-6 
 
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
36、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
37、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过 3 个月 
38、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
39、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
40、T 日： 指销售机构在规 定时间受理投资者申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
41、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 
42、 开放日： 指 销售机构为 投资 者办理基金份额申购、 赎回或其他业务的工
作日 
43、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
44、受限 开放期：在基金合同 生效的前五年内，本基金场外 份额开放申购、
赎回等业务的期间； 即每个基金合同生效日 6 个月后的月对应 日的前五个工作日 
45、受限开放 日：在基金合同 生效的前五年内，本基金场外 份额开放申购、
赎回等业务的 工作日 
46、 月对应日： 指某一特定日期在之后各月的对 应日期， 若该月无相应的对
应日期，则顺延至该月最后一日的下一工作日 
47、 年度对日： 指某一特定日期在后续年度中的对应日期， 若该日历年度中
不存在对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一工作日 
48、 《业务规则》 ： 指 本基金管理人、 深圳证券交易所、 中国证券登记结算 有
限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订 
49、 认购： 指在基金募集期内， 投资者根据基金合同和招募说明书的规定 申
请购买基金份额的行为 
50、 申购： 指基金合同生效后， 投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
51、 上市交易： 指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-7 
 
式买卖基金份额的行为 
52、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同 和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
53、 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件， 申请将其持有 某基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为
该基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 
54、 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
55、 系统内转托管： 指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不 同销售
机构 （网点） 之间或证券登记结算系统内不同会员单位 （交易单元） 之间进行 转
托管的行为



56、 跨系统转托管： 指投资者将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记
结算系统之间进行转托管的行为 
57、 基金份额转换： 指在本基金 合同生效后第五个年度对日起 按照本基金合
同规定的份额转换规则， 九泰锐 益定增灵活配置混合型证券投资基金份额在转换
日自动转换 为上市开放式基金（LOF ）份额 
58、 基金份额转换日： 本基金份额转换日为 基金合同生效后第五个年度对日 。
如该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日 
59、 定期定额投资计划： 指 投资 者通过有关销售机构提出申请， 约定每期 申
购日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在 投资者指定银行账
户内自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式 
60、 巨额赎回： 指本基金单个开放日， 基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总 数
加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入
申请份额总数后的余额 ）超过上一开放日基金总份额的 10% 
61、 元：指人民币元 
62、 基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
63、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应 收
申购款及其他资产的价值总和





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-8 
 
64、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
65、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
66、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
67、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒介 
68 、 第 三方估 值 机 构：指 中 央 国债登 记 结 算有限 责 任 公司， 和/ 或中证 指 数
有 限 公 司，和/ 或 在法律 法 规 允许的 情 况 下基金 管 理 人和基 金 托 管 人经 协 商 一 致
后确定的其他估值机构 
69、 不可抗力： 指本 基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观
事件





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-9 
 
第三部分


基 金 的基 本 情 况 
 
一、基金名称 
九泰 锐益定增灵活配置混合型 证券投资基金 
二、基金的类别 
混合 型证券投资基金 
三、基金的运作方式 
契约型， 本基金在基金合同生效 后前五年内， 场内份额不开放申购、 赎回业
务， 但可上市交易； 场外份额每 6 个月定期开放一次基金份额的 申购、 赎回业务，
基金管理人可 采取部分确认的方式确保 申购、 赎回结束后 本基金 的总份额基本保
持不变。 基金合同生效后第五个年度对日起 ， 本基金转为上市开放式基金 （LOF），
并更名为 九 泰 锐 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） ， 接 受 场 内 、 场 外 申 购
与赎回等业务，并继续上市交易。 
四、基金的投资目标 
基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，基金合同生效后前五年内，
利用定向增发项目， 深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的定向
增发投资机会， 精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资， 力争获取超
越业绩比较基准的收益， 追求基金资产的长期稳定增值。 本基金转为上市开放式
基金 （LOF ） 后， 通过深入挖掘国内经济增长和结构转型所带来的投资机会， 精
选具有估值优势和成 长优势的公司股票进行投资， 力争获取超越各阶段业绩比较
基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。 
五、 基金份额的上市与交易 
本基金基金合同生效后， 在 基金合同生效后前五年内， 基金份额将申请在深
圳证券交易所上市与交易。 在 基金合同生效后第五个年度对日起 ， 本基金将自动
转 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF）， 并 更 名 为 九 泰 锐 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 并 继续在深圳证券交易所上市与交易。 本基金在转型前后 可根据情况暂
停上市与交易 ，恢复时间以本基金管理人公告为准 。 
六、基金的最低募集份额总额 和募集金额 
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-10 
 
七、基金份额 发售面值和认购费用 
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 
本基金具体 认购费率按招募说明书的规定执行 。 
八、基金存续期限 
不定期 。 






九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-11 
 
第四部分


基 金 份额 的 发 售 
 
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 
1、发售时间 
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月， 具体发售时间见基金份额发售
公告。 
2、发售方式 
本基金通过场内、场外两种方式公开发售。 
场内发售是指本基金募集期结束前获得基金销售业务资格 并 经 深 圳 证 券 交
易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 发售基
金份额的行为。 尚未取得基金 销售业务 资格， 但属于深圳证券交易所 （以下简称
“ 深 交 所” ） 会 员 的其他 机 构 ，可在 本 基 金上市 后 ， 代理投 资 者 通过深 交 所 交 易
系统参与本基金的 上市交易。 
场外发售是指通过基金销售 机构 （包括直销机构及其他场外销售 机构） 通过
场外公开发售基金份额的行为。 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
基金管理人届时发布的 调整销售机构的相关公告。 
除法律法规另有规定外， 任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前
发售基金份额。 场外发售的基金份额可在办理跨系统转托管业务后， 在深交所上
市交易， 跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规
定办理。 






3、发售对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者 、 合
格 境 外 机 构 投 资 者 和 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允
许购买证券投资基金的其他 投资 者。 
二、基金份额的认购 
1、认购费用 
本基金的认购费率 由基金管理人决定 ， 具体在招募说明书中列示。 基金认购
费用不列入基金财产。 
2、募集期利息的处理方式





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-12 
 
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额 的具体数额 以登记机构的记录为准。 
3、基金认购份额 和认购金额 的计算 
基金认购份额 和认购金额 的 具体计算方法在招募说明书中列示。 
4、 认购份额余额的处理方式 
场外 认购份额 （含利息折 算 的份额） 的计算保留到小数点后 2 位， 其中认购
份额小数点 2 位以后的部分采用 四舍五入的方式， 利息 折算的份额小数点 2 位以
后的部分采用截位的方式 ， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 场内认
购的份额按整数申报， 利息折算的份额计算结果采用截位的方式， 保留到整数位，
余额计入基金财产。 
5、认购份额的确认 
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅 代表销售机构确
实接收到认购申请。 认购的确认以 登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资者 应及时查询。 
三、 基金份额认购金额的限制 
投资 者认购时， 需按销售机构规定的方式全额缴款。 投资 者在募集期内可以
多次认购基金份额， 认购费按每笔认购申请单独 计算。 认购申请一经受理， 投资
者就不得撤销。 
本基金各销售机构的首次和追加认购的最低金额按照基金管理人和销售机
构的约定为准。 本基金直销机构 最低认购金额由基金管理人制定和调整 ， 具体限
制参见本基金的招募说明书 或 相关公告 。 
本基金募集期间内， 基金管理人 可以对单个投资者的累计认购金额 或最高认
购份额进行 限制，具体限制参见本基金招募说明书 或相关公告 之规定。 
基金管理人可根据市场情况，调整首次认购金额、追加认购金额的限制。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-13 
 
第五部分


基 金 备案 
 
一、基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起 3 个 月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。 
基金募集达到基金备案 条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起， 基金合同 生效； 否则基金合同不生效。 基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对 基金合同生效事宜予以公告。 基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任何人不得
动用。 
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 
如果募集期限届满，未满足 基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同
期活期存款利息 ； 
3 、 如 基金募 集 失 败，基 金 管 理人、 基 金 托管人 及 销售 机构 不 得 请求报 酬 。
基金管理人、 基金托管人和销售 机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。 
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
基金合同 生效后，连续 20 个工 作日 出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元 情形 的， 基金管理人应当在 定期报告中 予以披露；
连续 60 个工作日出现前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决 方 案 ， 如 转 换 运 作 方 式 （ 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） 除 外 ） 、与其他
基金合并或者终止基金合同等，应召开基金 份额持有人大会进行表决。 
法律法规 或中国证监会另有规定时，从其规定。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-14 
 
第六部分


基 金 份额 的 上市交易 
 
基金合同 生效后， 在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件
的情况下， 基金管理人申请基金份额 在深圳证券交易所上市与交易。 
在本基金 基金合同生效后 第五个年度对日起 ， 本基金按照基金合同约定 自动
转 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF）， 并 更 名 为 九 泰 锐 益灵活配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） ， 转换后本基金 继 续 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 参 与 交 易 。 本基金 在转型前
后可根据 情况暂停上市与交易 ， 恢复时间以本基金管理人公告为准 。 
一、 上市交易的地点 
深圳证券交易所。 
本基金份额上市后， 登记在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司场内
证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易； 登记在中国
证 券 登 记 结 算 有 限 责任 公 司 注 册 登 记 系 统 中 的 场外基 金 份 额 通 过 办 理 跨 系 统 转
托管业务将基金份额转至场内证券登记结算系统后，方可上市交易。 
二、上市交易的时间 
基金合同 生效后六个月内 具备下列条件的 ， 可依据 《深圳证券交易所证券投
资基金上市规则》及相关法律法规，向深圳证券交易所申请上市交易： 
1、本基金募集金额不少于 2 亿元人民币； 
2、本基金基金份额持有人 不少于 1000 人； 
3、深圳证券交易所规定的其他条件。 
在确定上市交易的时间后， 基金管理人应依据法律法规规定在 指定媒介刊登
基金份额上市交易公告书。 
三、上市交易的规则 
本 基 金 在 深 圳 证 券 交 易 所 的 上 市 交 易 需 遵 循 《 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 规 则 》 、
《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定，包括但不限于： 
1、 基金份额上市开盘参考价为前一交易日 的基金份额净值 ； 
2、 本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10% ，自上市首日起实行； 
3、 本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍； 
4、 本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币；





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-15 
 
5 、 本 基金上 市 交 易遵循 《 深 圳证券 交 易 所交易 规 则 》 、 《深 圳 证 券交易 所 证
券投资基金上市规则》 及相关规定。 
四、上市交易的费用



本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。



五、上市交易的行情揭示



本基金在深圳证券交易所挂牌交易， 交易行情通过行情发布系统揭示。 行情
发布系统同时揭示本基金前一交易日的基金份额 净值 
六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市 和终止上市



本基金的停复牌 、 暂停上市、 恢复上市和终止上市按照 《基金法》 和 深圳 证
券交易所的相关规定执行。 管理人有权根据基金转换需 求与交易所相关规定暂停
交易或上市。 
七、其他事项



相关法律法规、 中国证监会及深圳 证券交易所对基金上市交易的规则等相关
规定内容进行调整的， 本基金基金合同 相应内容予以修改， 且此项修改无须召开
基金份额持有人大会 ，并可以在本基金更新的招募说明书中列示 。 
若深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的
新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 






九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-16 
 
第 七 部 分


基 金 份额 的 运作方式、 申购与赎回 
一、基金份额 的运作方式 
本基金在基金合同生效后 前 五年内， 场内份额不开放申购、 赎回业务， 但可
上市交易。 场外份额每 6 个月 定期开放一次申购、 赎回业务， 此 开放期为受限开
放期， 共包含五个受限开放日。 在受限开放日基金管理人可采取部分确认的方式
确保本基金 份额申购与赎回后 总份额基本 保持不变。 基金合同生效 后第五个年度
对日起 ， 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） ， 并 更 名 为 九 泰 锐 益 灵 活 配 置 混合
型证券投资基金 （LOF ） ， 接受场内、 场外申购与赎回等业务， 并继续上市交易。 
受限开放 期为基金合同生效 之日起每 6 个月后的对应日的前五个工作日 ， 受
限开放期内的每个工作日均为受限开放日。 在每一个受限开放日， 基金管理人 对
收 到 的 基金赎 回 申 请与基 金 申 购申请 “ 按 比例确 认”， 以确 保 申 购与赎 回 后 基 金
总份额基本保持不变。 在受限开放 期结束后，本基金基金总份额 基本保持不变。 
受限 开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准， 且基金管理人最迟应于
受限开放期 开始前 2 日进行公告。 如在 受限开放日发生不可抗力或其他情形致使
基金无法按时开放申购与赎回业务的， 受限开放日中止开放， 在不可抗力或其他
情形影响因素消除之日次日起， 继续计算该 受限开放日时间， 直到满足 受限开放
日的时间要求。 
本基金 基金合同生效后第五 个年度对日起， 本基金 按照基金合同约定 转为上
市开放式基金 （LOF ） ， 并更名 为九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） ，
同时开放 场内与场外份额的申购与赎回业务 。 本基金在转型前后 可根据情况暂停
上市与交易 ，恢复时间以本基金管理人公告为准 。 
二、申购和赎回场所 
投资者办理本基金场外申购、 赎回业务的场所为基金管理人的直销网点和其
它销售机构的销售网点； 投资者办理本基金场内申购、 赎回业务的场所为具有基
金 销 售 业 务 资 格 且 符 合 深 圳 证 券 交 易 所 有 关 风 险 控 制 要 求 的 深 圳 证 券 交 易 所 会
员单位。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并予以公告。 基金投资者
应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办
理基金份额的申购与赎回。 
三、申购和赎回的开放日及时间





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-17 
 
1、 开放日及开放时间 
投资 者在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
本基金转 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ）后 ， 若 出 现 新 的 证 券/ 期货 交 易 市 场 、
证券/ 期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开
放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《信息披露办法》 的有关
规定在指定媒介 上公告。 
2、 申购、赎回开始日及业务办理时间 
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请且登记机构确认接受 的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日办理基金
份额申购、赎回的价格。 
本基金 自转为上市开放式基金（LOF ）之日 起，不超过 30 天开始办理场内
与场外份额的 申购、赎回业务，具体业务办理 时间在相关公告中规定。 
四、申购与赎回的原则 
1、 “未知价” 原则， 申购 、 赎回 价格以申请当日收市后计算的 基金份额净值
为基准进行计算 。 
2、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请 。 
3、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销 。 
4、 在基金合同生效后前五年内 ， 场外份额赎回遵循 “按比例确认原则 ” ，即
每个受限开放日均 按照 “有效申购扣费后预成交份额数量 ” 与 “有效赎回申请份
额数量” 比例， 对赎回 和申购 进行确认， 具体规则见 “五、 申购和赎回的程序 ” ；
本基金转为上市开放式基金 （LOF ） 后赎回遵循 “先进先出” 原则， 即按照投资
者认购、 申购的先后次序进行顺序赎回 ， 以确定被赎回基金份额的持有期限和所
适用的赎回费率 。 
5 、 投 资者 通 过 深 圳证券 交 易 所交易 系 统 办理 基金份 额的场 内 申 购、赎 回 业


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-18 
 
务 时 ， 需 遵 守 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规
则。 若相关法律法规、 中国证监会、 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责
任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理 人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 
五、 申购和赎回的程序 
1、 申购和赎回的申请方式 
基金投资者需 根据销售机构规定的程序 ， 在开放日的 具体 业务办理时间内提
出申购或赎回申请。 投资者在 提交申购申请时， 须按销售机构 规定的方式备足申
购资金， 投资者在提交赎回申请时， 应确保账户内有足够的基金份额余额， 否则
申购、赎回申请 不成立。 
2、 申购和赎回的款项支付 
投资者 申购采用全额缴款方式， 若资金在规定时间内未全额到账则申购不 成
立。 投资者 在规定时间内全额交付申购款项， 申购成立； 基金份额 登记机构确认
基金份额时，申购生效。 
若申购不 成立或无效， 申购款项本金将退回投 资者账户， 由此产生的利息等
损失由投资者自行承担。 
基金份额持有人 递交赎回申请，赎回成立； 基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。 基金份额持有人赎回 确认成功后，基金管理人将在 T+7 日（包括该
日） 内支付赎回款项 ， 将款项 通过 销售机构划往基金份额持有人账户 。 在发生巨
额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 时， 款项的
支付办法按本基金合同有关规定处理。如遇证券/ 期 货 交 易 所 或 交 易 市 场 数 据 传
输延迟、 通讯系统故障、 银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所
能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间 相应顺延。 
3、 申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日 （T 日） ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）
内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请， 投 资者应 在 T+2 日后 （ 包
括该日）及时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-19 
 
况。若申购不成功，则申购款项退还给投资 者。 
4、 受限开放日申购和赎回申请 的确认 
在每个 受限开放日，申购和赎回 申请的确认需遵循如下规定： 
（1 ） “有 效赎 回 申 请份额 数 量 ”大于 “ 有 效申购 扣 费 后预成 交 份 额数 量 ” ，
则对申购的有效申请全部予以确认， 同时将按照 “赎回申请份额 ” 和 “有效申购
扣费后预成交份额 ”基本相等的原则对 所有有效的赎回申请份额进行部分确认 。 
（2 ） “有 效赎 回 申 请份额 数 量 ”小于 “ 有 效申购 扣 费 后预成 交 份 额数量 ” ，
则对赎回的有效申请全部予以 确认 ， 同时将按照 “赎回申请份额 ” 和 “有效申购
扣费后预成交份额 ”基本相等的原则对 所有有效的申购申请份额 进行部分确认。 
（3 ） “有 效赎 回 申 请份额 数 量 ”等于 “ 有 效申购 扣 费 后预成 交 份 额数量 ” ，
则对申购和赎回的有效申请全部予以确认。 
基金管理人可在法律法规允许的范围内， 依法对上述 申购和赎回申请的确认
时间进行调整， 并必须在调整实施日前按照 《信息披露办法》 的有关规定在指定
媒介上公告并报中国证监会备案。 
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售
机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回申请的确认以登记机构的确认结果
为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 
六、申购和赎回的数额限制 
1 、 基 金管理 人 可 以规定 投 资 者首次 申 购 和每次 申 购 的最低 金 额 以及每 次 赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书 或相关公告。 
2 、 基 金管理 人 可 以规定 投 资 者每个 基 金 交易账 户 的 最低基 金 份 额余额 ， 具
体规定请参见招募说明书 或相关公告。 
3 、 基 金管理 人 可 以规定 单 个 投资 者 累 计 持有的 基 金 份额上 限 ， 具体规 定 请
参见招募说明书 或相关公告。 
4 、 对 于场内 申 购 、赎回 及 持 有场内 基 金 份额的 数 量 限制， 深 圳 证券交 易 所
和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 则 有 规 定 的 ， 从 其 最 新 规 定 办
理。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 调整上述规定申购金额 、 赎回份额
和最低基金份额余额等 数量限制。 基金管理人必须在调整 实施 前依照 《信息披露


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-20 
 
办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 
七、申购 和赎回的价格、费用及其用途 
1、 本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小 数点后第 4 位四舍五
入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计
算或公告。 
2 、 申 购份额 的 计 算及余 额 的 处理方 式 ： 本基金 申 购 份额的 计 算 及余额 的 处
理方式详见招募说明书。 本基金的申购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书
中列示。 
3 、 赎 回金额 的 计 算及处 理 方 式：本 基 金 赎回金 额 的 计算 及 处 理 方式详见招
募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 
4、 申购费用由投资者承担，不 列入基金财产。 
5 、 赎 回费用 由 赎 回基金 份 额 的基金 份 额 持有人 承 担 ，在基 金 份 额持有 人 赎
回基金份额时收取。 赎回费用 应根据法律法规规定的比例归入基金财产， 未归入
基金财产 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 
6 、 本 基金的 申 购 费率、 申 购 份额具 体 的 计算方 法 、 赎回费 率 、 赎回金 额 具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定， 并在招募说明
书中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒
介上公告。 
7 、 基 金管理 人 可 以在不 违 反 法律法 规 规 定及基 金 合 同约定 的 情 形下根 据 市
场情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等 ） 进
行基金交易的投资 者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
基金管理人可以 按相关监管部门要求履行必要手续后，适当调低基金申购费率，
并进行公告。 
八、 拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受 投资者的申购申请： 
1 、 因 不可抗 力 导 致基金 无 法 正常运 作 或者 因不 可 抗 力导致 基 金 管理人 无 法
接受投资者的申购申请 。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-21 
 
2 、 发 生基金 合 同 规定的 暂 停 基金资 产 估 值情况 时 ， 基金管 理 人 可暂停 接 受
投资者的申购申请。 
3、 证券/ 期货交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。 
4、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
5 、 基 金资产 规 模 过大， 使 基 金管理 人 无 法找到 合 适 的投资 品 种 ，或其 他 可
能对基金业绩产生负面影响， 或发生其他 损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6 、 基 金管理 人 、 基金托 管 人 、基金 销 售 机构或 登 记 机构的 异 常 情况导 致 基
金销售系统、登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
7、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理人决定 暂停申购情形
时， 基金管理人应当根据有关规定在 指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果 投资者
的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给 投资者。 在暂停申购的情况消除
时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
九、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受 投资者的赎回申请或延缓支付赎回
款项： 
1 、 因 不可抗 力 导 致基金 管 理 人不能 支 付 赎回款 项 ， 以及因 不 可 抗力导 致 基
金管理人无法接受基金份额持有人的赎回申请 。 
2 、 发 生基金 合 同 规定的 暂 停 基金资 产 估 值情况 时 ， 基金管 理 人 可暂停 接 受
投资者的赎回 申请或延缓支付赎回款项。 
3、 证券/ 期货交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。 
4、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5 、 发 生继续 接 受 赎回申 请 将 损害 现 有 基 金份额 持 有 人利益 的 情 形 时， 基 金
管理人可暂停接受投资者 的赎回申请。 
6、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂 停 接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-22 
 
应足额支付； 如 暂时不能足额支付 ， 对于已接受的赎回申请， 未支付部分可延期
支付。 若 出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有
人在申请 场外赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 对于场内赎
回 部 分 ， 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 有 关 规 定 办
理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
十、 巨额赎回的情形及处理方式 
本基金巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 仅 适 用 于 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金
（LOF ） 后 的情况。 在基金合同生效后 前五年内， 不存在巨额赎回的情形 ， 具体
的申购赎回情形及处理方式， 参照基金合同约定的申购赎回原则与申购赎回程序
执行。 
1、 巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金
转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额
总数后的余额 ） 超过前 一开放日的基金总份额的 10% ， 即 认为是发生了巨额赎回。 
2、 巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1 ） 全额赎 回 ： 当基金 管 理 人认为 有 能 力支付 投资者的全 部 赎 回申请 时 ，
按正常赎回程序执行。 
（2 ） 部分延 期 赎 回：当 基 金 管理人 认 为 支付 投资者 的赎回 申 请 有困难 或 认
为因支付 投 资 者 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大
波 动 时 ， 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10%
的前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部
分，投资 者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理， 无优先权并以下一开放日的基金 份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，
直到全部赎回为止。 如投资者 在提交赎回申请时未作明确选择， 投资者未能赎回


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-23 
 
部分作自动延期赎回处理。 
（3 ）暂停赎回：连续 2 个开放 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管
理人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在 指定媒介上进行公告。 
3、 巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在 指定媒介上刊登公告。 
十一 、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1 、 发 生上述 暂 停 申购或 赎 回 情况的 ， 基 金管理 人 当 日应立 即 向 中国证 监 会
备案，并在规定期限内在 指定媒介 上刊登暂停申购或赎回的公告。 
2 、 基 金管理 人 可 以根据 暂 停 申购或 赎 回 的时间 ， 依 照《信 息 披 露办法 》 的
有关规定， 最迟于重新开放日在指定媒 介上刊登重新开放申购或赎回的公告 ， 并
公布最近 1 个开放日或最近 1 个工作日 （暂停 时间超过 1 日时 适用） 的基金份额
净值； 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间 和基金
份额净值的确定方式 ，届时不再另行发布重新开放 的公告。 
十二 、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务 ， 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换
费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机构。 
十三 、定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资 者 办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金 额 必 须 不 低 于 基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 所 规 定 的 定 期 定
额投资计划最低申购 金额。 
十四、 基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户 。 无论


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-24 
 
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
者。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐 赠 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须 提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
十五、 基金的转托管 
基金份额持有人可根据登记机构的相关规定办理已持有基金份额在不同销
售机构之间的转托管 ， 包括系统内转托管和跨系统转托管 ， 基金销售机构可以按
照规定的标准收取转托管费。 募集期内本基金不得办理系统内转托管和跨系统转
托管。 
十六、 基金份额的冻结、 解冻 和质押 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金 份额被冻结的，
被 冻 结 部 分 产 生 的 权 益 根据 有 权 机 关 要 求 及 登 记 机 构 业 务 规 则 决 定 是 否 一并冻
结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-25 
 
第 八 部分


基 金 合同 当 事 人 及 权 利 义 务 
 
一、基金管理人 
（一）基金管理人简况 
名称： 九泰基金管理有限公司 
住所： 北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室 
法定代表人： 卢伟忠 
设立日期：2014 年 7 月 3 日 
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监许可【2014 】650 号文 
组织形式： 有限责任公司 
注册资本：2 亿元 
存续期限：2014 年 7 月 3 日 至长期 
联系电话：010-52601666 
（二）基金管理人的权利与义务 
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的权利 包 括
但不限于： 
（1 ）依法募集资金； 
（2 ）自 基金 合 同 生效之 日 起 ，根据 法 律 法规和 基 金 合同 独 立 运 用并管 理 基
金财产； 
（3 ） 依照基金合同 收取 基 金 管理费 以 及 法律法 规 规 定或中 国 证 监会批 准 的
其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6 ） 依据基金合同 及有 关 法 律规定 监 督 基金托 管 人 ， 如认 为 基 金托管 人 违
反了基金合同 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取
必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ） 选择、 更 换 基金销 售 机 构，对 基 金 销售机 构 的 相关行 为 进 行监督 和 处
理；





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3-26 
 
（9 ） 担任或 委 托 其他符 合 条 件的机 构 担 任基金 登 记 机构办 理 基 金登记 业 务
并获得基金合同 规定的费用；



（10 ）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使 股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
（13） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为； 
（14） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪 机构、 期货经纪 机
构或其他为基金提供服务的外部机构； 
（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换 、非交易过户、转托管 等业务规则； 
（16）法律法规及中国证监会规定的和 基金合同约定的其他权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的义务 包 括
但不限于： 
（1 ） 依法募 集 资 金，办 理 或 者委托 经 中 国证监 会 认 定的其 他 机 构代为 办 理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ）自 基金 合 同 生效之 日 起 ，以诚 实 信 用、谨 慎 勤 勉的原 则 管 理和运 用 基
金财产； 
（4 ） 配备足 够 的 具有专 业 资 格的人 员 进 行基金 投 资 分析、 决 策 ，以专 业 化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度 ，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同 及其他有关规定外， 不得利用基金财产 为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ） 采取适 当 合 理的措 施 使 计算基 金 份 额认购 、 申 购、赎 回 和 注销价 格 的
方法符合 基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确
定基金份额申购、赎回的价格；





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3-27 
 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严 格按 照 《 基 金 法 》 、 基金合同及 其 他有 关 规 定 ，履 行 信 息 披露 及 报
告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《 基金法》 、
基金合同 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露， 但向监管机构、 司法机关、 已出具保密承诺函的审计、 法律等外部专 业
顾问提供的除外 ； 
（13）按 基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配基金收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据《 基 金 法》 、 基 金 合同 及 其 他 有关规 定 召 集基金 份 额 持有人 大 会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 基金合同 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ）组织并参加基金财产清算小组 ，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反 基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基 金托管人按法律法规和 基金合同规定履行自己的义务， 基金托
管人违反 基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；





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（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为； 
（24 ） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同 不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和 基金合同约定的其他义务。 
二、基金托管人 
（一）基金托管人简况 
名称： 中信银行股份有限公司 
注所：北京 市东城区朝阳门 北大街 9 号富华大厦 
法定代表人： 常振明 
成立时间：1987 年 4 月 20 日 
批准设立机关和批准设立文号： 国办函[1987] 14 号 
注册资本：467.87 亿元人民币 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号： 证监基金字[2004] 125 号 
（二）基金托管人的权利与义务 
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的权利 包 括
但不限于： 
（1 ）自 基金 合 同 生效之 日 起 ，依法 律 法 规和 基金合同 的规 定 安 全保管 基 金
财产； 
（2 ）依 基金 合 同 约定获 得 基 金托管 费 以 及法律 法 规 规定或 监 管 部门批 准 的
其他费用； 
（3 ） 监督基 金 管 理人对 本 基 金的投 资 运 作，如 发 现 基金管 理 人 有违反 基金
合同及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ） 根据相 关 市 场规则 ， 为 基金开 设 资 金账户 、 证券 账户 和 期 货账户 等投


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资所需账户， 为基金办理证券 、期货 交易资金清算； 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和 基金合同约定的其他 权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的义务 包 括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ） 设立专 门 的 基金托 管 部 门，具 有 符 合要求 的 营 业场所 ， 配 备足够 的 、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度 ，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同 、 托管协议及其他有关规定外， 不得利 用
基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ） 按规定 开 设 基金财 产 的 资金账 户 、 证券账 户 和 期货账 户 等 投资所 需 账
户， 按照 基金合同及托管协议 的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及 时办理清
算、交割事宜； 
（7 ） 保守基金商业秘密， 除 《基 金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定
外， 在基金信息公开披露前予以保密， 不得向他人泄露 ， 因审计、 法律等外部 专
业顾问要求 必须提供的情况除外 ， 但此种情形下应要求信息接收方严格履行保密
义务； 
（8 ） 复核、 审 查 基金管 理 人 计算的 基 金 资产净 值 、 基金份 额 申 购、赎 回 价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说 明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 基金合同及托管协议 的规定进行；
如果基金管理 人有未执行基金合同 及托管协议规定的行为， 还应当说明基金托管


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3-30 
 
人是否采取了适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12 ） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ） 依据《 基 金 法》 、 基 金 合同 及 其 他 有关规 定 ， 召集基 金 份 额持有 人 大
会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按照法律法规和 基金合同 及托管协议的规定监督基金管理人的投资运
作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ）因违反基金合同及托管协议 导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，
其赔偿责任不因其退任而免除； 
（20 ）按规定监督基金管理人按法律法规和 基金合同规定履行自己的义务，
基金管理人因违反 基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持 有人大会的决议； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和 基金合同约定的其他义务。 
三、基金份额持有人 
基金投资者 持有本基金基金份额的行为即视为对 基金合同 的承认和接受， 基
金投资者自依据 基金合同取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 基金合同的
当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 基金合同当事
人并不以在 基金合同上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。





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1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人的 权 利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申请赎回或转让 其持有的基金份额； 
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ； 
（5 ） 出席或 者 委 派代表 出 席 基金份 额 持 有人大 会 ， 对基金 份 额 持有人 大 会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ） 对基金 管 理 人、基 金 托 管人、 基 金 服务机 构 损 害其合 法 权 益的行 为 依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和 基金合同约定的其他权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人 的 义 务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守基金合同 、招募说明书等信息披露文件 ； 
（2 ） 了解所 投 资 基金产 品 ， 了解自 身 风 险承受 能 力 ， 自主 判 断 基金的 投 资
价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和 基金合同所规定的费用； 
（5 ） 在其持 有 的 基金份 额 范 围内， 承 担 基金亏 损 或 者 基金 合 同 终止的 有 限
责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他 基金合同当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决 议； 
（8 ）返还在基金交易过程中因 任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和 基金合同约定的其他义务。





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第 九 部分


基 金 份额 持 有 人 大 会 
 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金 自 基金合同生效后第五个年度对日起，满足基金合同约定的存续条
件 ， 本 基 金 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 自 动 转 换 为 契 约 型 上 市 开 放 式 基 金
（LOF ） 。 基 金 份 额 持 有 人 将 按 其 所 持 上 市 开 放 式 基 金 的 每 一 基 金 份 额 享 有 相 应
的投票权。 
本基金份额持有人 大会不设日常机构。 
一、召开事由 
1 、 当 出现或 需 要 决定下 列 事 由之一 的 ， 应当召 开 基 金份额 持 有 人大会 ， 但
法律法规、中国证监会另有规定的除外 ： 
（1 ）终止基金合同； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式，但 本基金转为上市开放式基金（LOF ）除外 ； 
（5 ） 调整基 金 管 理人、 基 金 托管人 的 报 酬标准 （ 根 据法律 法 规 的要求 调整
该等报酬标准的除外） ； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ） 终止基金上市， 但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止
上市的除外； 
（11 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（12）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会； 
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；





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（14） 法律法规、 基金合同 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。 
2 、 以 下情况 在 法 律法规 和 基 金合同 规 定 的范围 内 ， 对现有 基 金 份额持 有 人
利益无实质性不利影响的前提下， 可由基金管理人和基金托管人协商后修改 基金
合同，不需召开基金份额持有人大会： 
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（2 ） 在法律 法 规 和 基金 合 同 规定的 范 围 内调整 本 基 金的申 购 费 率 、调低赎
回费率或 变更收费方式； 
（3 ）因相应的法律法规发生变动而应当对 基金合同进行修改； 
（4 ）对 基金 合 同 的修改 对 基 金份额 持 有 人利益 无 实 质性不 利 影 响或修 改 不
涉及基金合同 当事人权利义务关系发生 重大变化； 
（5 ） 基金管 理 人 、登记 机 构 、基金 销 售 机构在 法 律 法规规 定 或 中国证 监 会
许可的范围内调整有关认购、 申购、 赎回、 转换、 收益分配、 非交易过户、 转托
管等业务规则； 
（6 ） 增加、 减少 或调整 基 金 份额类 别 设 置及对 基 金 份额分 类 方 法、规 则 进
行调整； 
（7 ）于中国证监会允许的范围内推出新业务 或服务； 
（8 ） 按照法 律 法 规和 基金合同 规定 不 需 召开基 金 份 额持有 人 大 会的其 他 情
形。 
二、会议召集人及召集方式 
1 、 除 法律法 规 规 定或 基金合同 另有 约 定 外，基 金 份 额持有 人 大 会由基 金 管
理人召集 。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。 
3 、 基 金托管 人 认 为有必 要 召 开基金 份 额 持有人 大 会 的，应 当 向 基金管 理 人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，
并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起
60 日 内 召开 ； 基 金管理 人 决 定不召 集 ， 基金托 管 人 仍认为 有 必 要召开 的 ， 应 当
由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合 。 
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要


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求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召 集的， 应当自出具书面决定之日起 
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ） 的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。 
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计 代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6 、 基 金份额 持 有 人会议 的 召 集人负 责 选 择确定 开 会 时间、 地 点 、方式 和 权
益登记日。 
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、 议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ） 授权委 托 证 明的内 容 要 求（包 括 但 不限于 代 理 人身份 ， 代 理权限 和 代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ； 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2 、 采 取通讯 开 会 方式并 进 行 表决的 情 况 下，由 会 议 召集人 决 定 在会议 通 知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。





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3 、 如 召集人 为 基 金管理 人 ， 还应另 行 书 面通知 基 金 托管人 到 指 定地点 对 表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。 
四、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式 或法律法规、 监管
机关允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1 、现场开会 。 由 基金份 额 持 有人本 人 出 席或以 代 理 投票授 权 委 托证明 委 派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或 基金 托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ） 亲自出 席 会 议者持 有 基 金份额 的 凭 证、受 托 出 席会议 者 出 具的委 托 人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基金合同
和 会 议 通 知 的 规 定 ， 并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相
符； 
（2 ） 经核对 ， 汇 总到会 者 出 示的在 权 益 登记日 持 有 基金份 额 的 凭证显 示 ，
有 效 的 基 金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二分之一（含二分之
一）。 若参加 基 金 份额持 有 人 大会的 基 金 份额持 有 人 在权益 登 记 日代表 的 有 效 的
基金份额 低于上述规定比例的 ， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的 3 个月以后、 6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的 基 金 份 额 应
不 少 于 本基金 在 权 益登记 日 基 金总份 额 的 三分之 一 （ 含三分 之 一 ） 。 法律法规另
有规定的，从其规定。 
2 、 通 讯开会 。 通 讯开会 系 指 基金份 额 持 有人将 其 对 表决事 项 的 投票以 书 面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式 或大会
公告载明 的其他方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：





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（1 ）会议召集人按基金合同 约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公
布相关提示性公告； 
（2 ） 召集人 按 基 金合同 约 定 通知基 金 托 管人（ 如 果 基金托 管 人 为召集 人 ，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金 托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二分之一（含二分之
一）； 若本人 直 接 出具书 面 意 见或授 权 他 人代表 出 具 书面意 见 基 金份额 持 有 人 所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一 （含三分之一） 以上基金份额的 持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见 。法律法规另有规定 的 ，从其规定； 
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代 理 人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符
合法律法规、 基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符 。 
3 、 在 法律法 规 和 监管机 关 允 许的情 况 下 ，本基 金 的 基金份 额 持 有人可 采 用
网络、 电话、 短信等其他非书面方式 授权其代理人出席基金份额持有人大会， 具
体授权方式在会议通知中 列明。在会议召开方式上，本基金可采用网络、电话、
短 信 等 其 他 非 现 场 方 式 或 者 以 非 现 场 方 式 与 现 场 方 式 结 合 的 方 式 召 开 基 金 份 额
持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行， 基金份额持有
人也可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召
集人确定并在会议通知中列明。 
五、议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
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决定终止基金合同、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法 律
法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大
会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照 下列第七条 规定程序确定和公
布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决形成大会决议。 大会
主持人为 基金管理人授权出席 会议的代表 ， 在基金管理人授权代表未能主持大会
的情况下， 由基金托管人授权 其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权代表
和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理
人所持表决权的 二分之一以上 （含 二分之一） 选举产生一名 基金份额持有人 作为
该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（ 或 单 位名称 ） 、 身份证 明 文 件号码 、 持 有或代 表 有 表决权 的 基 金份额 、 委 托 人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在 所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
六、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、 一 般决议 ， 一 般决议 须 经 参加大 会 的 基金份 额 持 有人或 其 代 理人所 持 表
决权的二分之一 以上 （含二分之一 ） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-38 
 
2 、 特 别决议 ， 特 别决议 应 当 经参加 大 会 的基金 份 额 持有人 或 其 代理人 所 持
表决权的 三分之二以上（含三分之二 ）通过方为有效。除基金合同 另有约定外，
转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 终止 基金合同 、 本基金与
其他基金合并 以特别决议通过方为有效。 
3、 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
4 、 采 取通讯 方 式 进行表 决 时 ，除非 在 计 票时有 充 分 的相反 证 据 证明， 否 则
提交符合会议通知 中规定的确认 投资者身份文件的表决视为有效 出席的投资者，
表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互
矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金
份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
七、计票 
1、现场开会 
（1 ） 如大会 由 基 金管理 人 或 基金托 管 人 召集， 基 金 份额持 有 人 大会的 主 持
人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集 或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的 ， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人中选 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会 的，不影响计票的效力。 
（2 ） 监票人 应 当 在基金 份 额 持有人 表 决 后立即 进 行 清点并 由 大 会主持 人 当
场公布计票结果。 
（3 ） 如果会 议 主 持人或 基 金 份额持 有 人 或代理 人 对 于提交 的 表 决结果 有 异
议， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4 ） 计票过 程 应 由公证 机 关 予以公 证 ， 基金管 理 人 或基金 托 管 人拒不 出 席
大会的，不影响计票的效力。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-39 
 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
八、生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介 上公告。 如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公
证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
九、 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表 决
条件等规定， 与将来颁布的其他 涉及基金份额持有人大会规定的 法律法规不一致
的， 基金管理人与基金托管人协商一致并 提前公告后， 可直接对本部分内容进行
修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 






九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-40 
 
第 十 部分


基 金 管理 人 、 基 金 托 管 人 的 更 换 条 件 和 程 序 
 
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 
（一）基金管理人职 责终止的情形 
有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 
1、被依法取消基金管理资格； 
2、被基金份额持有人大会解任； 
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 
4、 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同约定的其他 情形。 
（二）基金托管人职责终止的情形 
有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 
1、被依法取消基金托管资格； 
2、被基金份额持有人大会解任； 
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 
4、 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同约定的其他 情形。 
二、基金管理人和基金托管人的更换程序 
（一）基金管理人的更 换程序 
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10% 以上（含
10% ）基金份额的基金份额持有人提名； 
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金管理人形成决议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三
分之二以上（含 三分之二）表决通过； 
3 、 临 时基金 管 理 人：新 任 基 金管理 人 产 生之前 ， 由 中国证 监 会 指定临 时 基
金管理人； 
4 、 备案 ：基 金 份 额持有 人 大 会选任 基 金 管理人 的 决 议 自表决通过 之日 起生
效，自通过之日起五日内报 中国证监会 备案； 
5 、 公 告：基 金 管 理人更 换 后 ，由基 金 托 管 人在 更 换 基金管 理 人 的基金 份 额
持有人大会决议生效 后 2 日内在 指定媒介公告； 
6 、 交 接：基 金 管 理人职 责 终 止的， 基 金 管理人 应 妥 善保管 基 金 管理业 务 资


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-41 
 
料， 及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续， 临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。 新任基金管理人应与基金托管人核
对基金资产总值 和净值； 
7 、 审 计：基 金 管 理人职 责 终 止的， 应 当 按照法 律 法 规规定 聘 请 会计师 事 务
所对基金财产进行审计， 并将审计结果予以公告， 同时报中国证监会备案 ， 审计
费用从基金财产中列支 ； 
8 、 基 金名称 变 更 ：基金 管 理 人更换 后 ， 如果原 任 或 新任 基 金 管 理人要 求 ，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 
（二）基金托管人的更换程序 
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10% 以上（含
10% ）基金份额的基金 份额持有人提名； 
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金托管人形成决议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三
分之二以上（含 三分之二）表决通过； 
3 、 临 时基金 托 管 人：新 任 基 金托管 人 产 生之前 ， 由 中国证 监 会 指定临 时 基
金托管人； 
4 、 备案 ：基 金 份 额持有 人 大 会更换 基 金 托管人 的 决 议 自表 决 通 过之日 起 生
效，自通过之日起五日内报 中国证监会 备案； 
5 、 公 告：基 金 托 管人更 换 后 ，由基 金 管 理人在 更 换 基金托 管 人 的基金 份 额
持有人大会决议生效 后 2 日内在 指定媒介公告； 
6 、 交 接：基 金 托 管人职 责 终 止的， 应 当 妥善保 管 基 金财产 和 基 金托管 业 务
资料， 及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。 新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值 和净
值； 
7 、 审 计：基 金 托 管人职 责 终 止的， 应 当 按照法 律 法 规规定 聘 请 会计师 事 务
所对基金财产进行审计， 并将审计结果予以公告， 同时报中国证监会备案 ， 审计
费用从基金财产中列支 。 
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 
1 、 提 名：如 果 基 金管理 人 和 基金托 管 人 同时更 换 ， 由单独 或 合 计持有 基 金


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-42 
 
总份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人； 
2、 基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 
3 、 公 告：新 任 基 金管理 人 和 新任基 金 托 管人应 在 更 换基金 管 理 人和基 金 托
管人的基金份额持有人大会决议 生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。 
三、 新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金
财产和基金托管业务前， 原基金管理人或 基金托管人应根据法律法规和基金合同
的规定继续履行相关职责， 并保证不对基金份额持有人利益造成损害。 原基金管
理人或基金托管人在继续履行相关职责期间， 仍有权按照本合同的规定收取基金
管理费或基金托管费。 
四、 本部分关于基金管理人、 基金托管人更换条件和程序的约定， 凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的， 基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后， 可直接对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-43 
 
第 十一部分


基 金的 托 管 
 
基 金 托 管人和 基 金 管理人 按 照 《基金 法 》 、 基金 合 同 及其他 有 关 规定订 立 托
管协议。 
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、 投资运作、 净值计算、 收益分配、 信息披露及相互监督等相关事宜中的权 利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-44 
 
第 十 二 部分


基 金份 额 的 登 记 
 
一、基金份额 的登记业务 
本基金的登记业务指本基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内 容
包括投资 者基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等。 
二、基金登记业务办理机构 
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。 基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的， 应与代理人签订委托代
理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、 发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。 
三、基金登记机构的权利 
基金登记机构享有以下权利： 
1、取得登记费； 
2、建立和管理投资者基金账户； 
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 
4 、 在 法律法 规 允 许的范 围 内 ，对登 记 业 务的办 理 时 间进行 调 整 ，并依 照 有
关规定于开始实施前在 指定媒介 上公告； 
5、 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同约定的其他 权利。 
四、基金登记机构的义务 
基金登记机构承担以下义务： 
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务； 
2、严格按照法律法规和 基金合同 规定的条件办理本基金份额的登记业务； 
3 、 妥 善保存 登 记 数据， 并 将 基金份 额 持 有人名 称 、 身份信 息 及 基金份 额 明
细等数据备份至中国证监会认定的机构。 其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年； 
4 、 对 基金份 额 持 有人的 基 金 账 户信 息 负 有保密 义 务 ，因违 反 该 保密义 务 对
投资者或基金带来的损失， 须承担相应的赔偿责任， 但司法强制检查情形及 法律


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-45 
 
法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他情形除外； 
5 、按基金合 同 及 招募说 明 书 规定为 投 资 者办理 非 交 易过户 业 务 、提供 其 他
必要的服务； 
6、接受基金管理人的监督； 
7、 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同约定的其他 义务。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-46 
 
第 十 三 部分


基 金的 投 资 
 
一、投资目标 
基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，基金合同生效后前五年内，
利用定向增发项目， 深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的定向
增发投资机会， 精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资， 力争获取超
越业绩比较基准的收益， 追求基金资产的长期稳定增值。 本基金转为上市开放式
基金 （LOF ） 后， 通过深入挖掘国内经济增长和结构转型所带来的投资机会， 精
选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资， 力争获取超越各阶段业绩比较
基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。 
二、投资范围 
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票 （包括创业板、 中小板股票及
其 他 经 中国证 监 会 核准发 行 的 股票） ， 债 券（国 债 、 金融债 、 企 业（公 司 ） 债 、
次 级 债 、可转 换 债 券（含 分 离 交易可 转 债 ） 、中 小 企 业私募 债 、 央行票 据 、 短 期
融 资 券 、超短 期 融 资券、 中 期 票据等 ） 、 资产支 持 证 券、债 券 回 购、银 行 存 款 等
固定收益类资产， 权证， 股指期货， 货币市场工具， 以及法律法规或中国证监 会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金的投资组合比例为： 
基金合同生效后 前五年内 ， 股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ； 非公开
发行股票 资产占非现金基金资产的比例不低于 80% ； 每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交 易保证金后， 本基金 保持现金或者到期日在一年以内的政府
债券比例合计 不低于基金资产净值的 5% 。 
本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） 后 ， 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为
0%-95% ； 非公开发行股票资产占 基金资产的比例不超过 20% ；每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保持现金或者到期日在一年
以内的政府债券 比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-47 
 
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 
三、投资策略 
（一 ） 本基金在基金合同生效后 前五年内， 通过对宏观经济 、 资本市场的深
入分析和理解， 深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构 转型 所带来的事件性投
资机会， 在行业分析轮动效应与定向 增发项目优势的深入研究 的基础上， 利用定
向增发项目 的事件性特征与折价优势 ， 优选能够改善、 提升 企业 基本面与经营状
况的定向增发 主题相关证券进行投资。将 定向增发改善企业基本面与产业结构 作
为投资主线，形成以定向增发为核心的投资 策略。 
1、大类资产配置策略 
本基金通过对宏观经济环境、 财政及货币政策、 资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断， 结合主要大类资产的相对估值， 合理确定 基金
在股票、 债券、 现金等各类资产类别上的投资比例， 并在基金 合同投资范围约定
的范围下 适时进行动态调整。 
2、定向 增发股票投资策略 
本基金从估值水平和发展前景两个角度出发， 分析不同类别 的定向增发项目
对企业基本面 与所处行业的影响 。 采取定性和定量分析相结合的方法对影响上市
公司定向 增发项目未来的价值 进行 全面的分析， 精选股价受益或未能充分体现 定
向增发项目发展 潜力的股票， 在严格掌控投资组合风险与收益的前提下， 对行业
进行优化配置和动态调整。 
本基金的股票定量分析方法将 在现有定向增发项目的基础之上， 分析市场现
有定向增发项目 中各行业公司的估值指标 （如 PE 、PB 、PE/G 、PS、 股息率等） 、
成长性指标 （主营业务收入增长率、 净利润增长率、 毛利率增长率、 净利润现 金
保 障 倍 数等） 、 现 金流量 指 标 和其他 财 务 指标， 从 中 选出价 值 相 对低估 、 成 长 性
确定、 现金流量状况好、 盈利能力和偿债能力强的公司， 作为本基金的备选 定向
增发股票； 再通过分析备选股票所代表的公司的资产收益率、 资产周转率等变量
的时间序列， 以及通过对市场整体估值水平、 行业估值水平、 主要竞争对手估值
水平的比较，并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。 
在定量分析的基础上， 本基金的股票定性分析方法 采用深度价值挖掘和多层
面立体投资分析体系， 从定向增发项目 目的， 定向增发对象结构， 定向增发项目


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-48 
 
类别， 并结合基金管理人的股票研究平台 和产业投资平台， 多层面地分析备选 定
增增发项目 所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势， 分析 定向增发项目对公
司未来的影响， 公司管理方面的优势和劣势， 分析 定向增发项目 对所处行业的波
特五力结构 与上下游产业的影响 。 
经过严格的定量分析和定性分析， 最终确定股票投资组合， 并适时进行投资
组合调整。 
本基金将 定向增发根据其 本身 的性质， 发行对象， 项目类别 ， 对企业的实际
影响细化 为如下几个方面： 
（1 ）大股东主导的定向增发 投资 
大股东 主导的定向增发项目包括集团 公司整体上市，实际控制人资产注入，
公司间资产 置换重组中发行对象 包含大股东或者大股东关联方， 以及融资收购资
产中收购大股东资产的 几种定向 增发项目。 从根本上来说， 此类 项目不仅直接改
变公司的资产结构， 同时也会对企业未来在生产、 经营、 管理等多个方面产生影
响。本基金通过定性和定量方法对 大股东的增资目的、增发资产的 质量等方面，
对定向增发 项目可能带来的影响进行模拟分析， 挑选具有绝对或相对估值吸引力
的公司股票， 再通过分析和评估股权变化， 结合预期盈利水平和成长潜力， 择优
选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。 
（2 ）项目融资类定向增发 投资 
项目融资 类的定向增发项目为 定向增发项目中最常见的类别 ， 目前市场上近
一半的定向 增发项目为项目融资类 。 
项目融资类的定向增发项目 的特点在于公司在融资项目完成 后， 无法在短期
显现其盈利能力 。 在项目完工后， 公司的财务绩效逐步体现， 公司盈利能力逐步
改善。 同时， 募集资金的规模， 机构投资者的认购比例对公司 财务表现有一定的
影响。 
本基金对 项目融资类定向增发项目 将详细评估项目具体投资 方向， 预测其对
企业基本面指标的影响， 将通过筛选与分析业绩变化情况， 自下而 上评估， 结合
公司基本面情况，择优选取成长性好，安全边际高的公司进行投资。 
（3 ）非大股东方参与资产重组 的定向增发投资 
通过定向增发项目实现资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
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进行重新组合、 调整、 配置的过程， 或对设在企业资产上的权利进行重新配置的
过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改变。 
由于 此类资产重组为非大股东 方参与， 通常会对公司带来正面 影响， 本基金
将关注资产重组类定向增发 项 目 对增发公司业务范围、 行业地位 与市场份额的变
化， 通过定量与定性分析在市场上收集公开的事件信息， 对事件影响中的公司进
行分析与 估值，挑选具有吸引力的公司股票。 
（4 ）融资收购非大股东方资产 的定向增发投资 
对于 融资收购非大股东方资产的定向增发项目， 长期来看， 公司能够通过定
向增发项目 中收归的资产实现 企业基本面指标的优化， 通过上下游 产业并购、 合
并同业竞争对手 或跨行业并购实现 公司主营业务的拓展， 减少 公司运营成本或大
幅提升市场占有量 来重组企业现有资源 ， 提升经营业绩。 重组前后公司的估值往
往会有明显的改变。 
本基金将 着重关注此类定向增发 项目对增发公司业务范围 、 行业地位与市场
份额的变化， 通过定量与定性分析 在市场上收集公开的事件信息， 对事件影响中
的公司进行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票。 
（5 ）壳公司重组的定向增发投资 
由于 A 股市场上市公司的稀缺性，壳公司重组 类的定向增发对壳 公司的基
本面产生 重 大 改 变 。 其 具 体 运 作 模 式 为 非 上 市 公 司 购 买 壳 收购目标成为上市公
司， 本基金在投资 壳公司重组的定向增发项目 时， 会考察借壳 公司过往业绩， 股
东情况， 业务 前景，壳 公司资产负债剥离情况 等一系列财务与基本面指标 ， 并结
合行业分析与估值，挑选具有吸引力能够带来长期 稳定收益的股票。 
本 基金将 深入研究不同类别的定向增发项目在不同期限内对公司基本面的
影响， 分析 基本面变化， 根据定向 增发项目类别择优参加， 尽可能 获取定向增发
项目给投资者 带来的超额收益。 
3、债券投资策略 
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、 流动性和信用风险等因素的基础上， 构建债券投资组合。 本基金
将运用多种 策略配置非投资于 定向增发项目的基金资产， 在保持 久期匹配的情况
下，尽可能提高 闲置资金的收益率 。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
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4、资产支持证券投资策略 
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情况下， 通过信用研究和流 动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。 
5、中小企业私募债券投资策略 
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基
金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量， 综合考虑中小企业私募债券的安全性、 收益性和流动性等特征， 选择风险
与收益相匹配的品种进行投资。 
6、权证投资策略 
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、 避险交易， 控制基金组
合风险， 获取超额收益。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本
面研究及估值的基础上 ， 结合股价波动率等参数， 运用数量化定价模型， 确定其
合理内在价值，构建交易组合。 
7、股指期货的投资策略 
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目
标。 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风
险可控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资， 以管理投资组合的系统
性风险， 改善组合的风险收益特性。 此外， 本基金还将运用股指期货来对冲诸如
预 期 大 额 申 购 赎 回 、 大 量 分 红 等 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 以 进 行 有 效 的 现 金 管
理。 
（二） 本基金转为上市开放式基金 （LOF ） 后 ， 通过深入挖掘国内 经济增长
和结构转型所带来的投资机会， 精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投
资，力争获取超越各阶段业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。 
1、 大类资产配置策略 
本基金主要通过对宏观经济运行状况、 国家财政和货币政策、 国家产业政策
以及资本市场资金环境、 证券市场走势的分析， 在评价未来一段时间股票、 债券
市场相对收益率的基础上， 动态优化调整权益类、 固定收益类等大类资产的配置。


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-51 
 
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。 
2、 股票投资策略 
股票投资 策略方面， 本基金采用定性分析方法和定量分析方 法相结合的策略
进行股票投资。 
本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系。
在灵活的类别资产配置的基础上， 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法
挖掘优质的上市公司， 严选其中安全边际较高的个股构建投资组合： 自上而下地
分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；
自下而上地评判企业的产品、 核心竞争力、 管理层、 治理结构等； 并结合企业 基
本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。 
在定性分析的基础上， 本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指
标（如 PE、PB 、PE/G 、PS、股 息率等） 、成长性指标（主营业务收入增长率、
净 利 润 增长率 、 毛 利率增 长 率 、净利 润 现 金保障 倍 数 等） 、 现 金 流量指 标 和 其 他
财务指标， 再通过比较市场整体估值水平、 行业估值水平、 主要竞争对手估值水
平，并参考国际市场估值水平，来评估备选股票价值提升带来的投资机会。 
3、 固定收益投资策略 
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、 流动性和信用风险等因素的基础上， 构建债券投资组合。 本基金
运用久期控制策略、 期限结构配置策略、 类属配置策略、 骑乘策略、 杠杆放大 策
略等多种策略 进行债券投资。 
4、资产支持证券投资策略 
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。 
5、 中小企业私募债券投资策略 
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基
金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量， 综合考虑中小企业私募债券的安全性、 收益性和流动性等特征， 选择风险


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-52 
 
与收益相匹配的品种进行投资。 本基金将根据当前宏观经济形势、 金融市场环境，
运用基于债券研究的各种投资分析技术，进行个券精选。 
6、 权证投资策略 
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、 避险交易， 控制基金组
合风险， 获取超额收益。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本
面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化定价模型， 确定其
合理内在价值，构建交易组合。 
7、 股指期货的投资策略 
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目
标。 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则 ， 以套期保值为目的， 在风
险可控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资， 以管理投资组合的系统
性风险， 改善组合的风险收益特性。 此外， 本基金还将运用股指期货来对冲诸如
预 期 大 额 申 购 赎 回 、 大 量 分 红 等 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 以 进 行 有 效 的 现 金 管
理。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 本基金可以相应调整和更新相关投资策略， 并
在招募说明书更新或相关公告中公告。 
四、投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ） 基 金合 同 生 效 后前 五年内 ，股 票 资 产 占基 金 资 产 的比 例 为 0%-95% ，
非公开发行股票资产占非现金 基金 资产的比例不低于 80% ； 本基金 转为上市开放
式基金 （LOF ） 后， 股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ， 非公 开发行股票资
产占基金资产 的比例不高于 20% ； 
（2 ） 每个交 易 日 日终在 扣 除 股指期 货 合 约需缴 纳 的 交易保 证 金 后，本 基 金
保持现金或者到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值 的
5％； 
（3 ） 本基金持有一家公司 发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4 ） 本基金 管 理 人管理 的 全 部基金 持 有 一家公 司 发 行的证 券 ， 不超过 该 证


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3-53 
 
券的 10 ％； 
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的 
10％； 
（7 ） 本基金 在 任 何交易 日 买 入权证 的 总 金额， 不 得 超过上 一 交 易日基 金 资
产净值的 0.5％； 
（8 ） 本基金 投 资 于同一 原 始 权益人 的 各 类资产 支 持 证券的 比 例 ，不得 超 过
基金资产净值的 10％； 
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20％，中国证监会规定的 特殊 品种除外 ； 
（10） 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得 超
过该资产支持证券规模的 10％； 
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 （含 BBB ） 的资 产支持证
券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 本基金进入全国银行间同业市场进行 债券回购 的最长期限为
1 年，债券回购到期后不得展期； 
（15 ）本基金参与股指期货 交易后，需遵守下列规定： 
1 ） 本 基金在 任 何 交易日 日 终 ，持有 的 买 入股指 期 货 合约价 值 ， 不得超 过 基
金资产净值的 10% ； 
2 ） 本 基金在 任 何 交易日 日 终 ， 持有 的 买 入期货 合 约 价值与 有 价 证券市 值 之
和不得超过基金资产净值的 95% 。 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在
一 年 以 内的政 府 债 券） 、 权 证 、资产 支 持 证券、 买 入 返售金 融 资 产（不 含 质 押 式
回购）等；





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-54 
 
3 ） 本 基金在 任 何 交易日 日 终 ，持有 的 卖 出期货 合 约 价值 不 得 超 过本基 金 持
有的股票总市值的 20% ； 
4 ） 本 基金所 持 有 的股票 市 值 和买入 、 卖 出股指 期 货 合约价 值 ， 合计（ 轧 差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
5 ） 本 基金在 任 何 交易日 内 交 易（不 包 括 平仓） 的 股 指期货 合 约 的成交 金 额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 
（16 ）本基金基金资产总值不得 超过基金资产净值的 140% ； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和 基金合同约定的其他投资限制。 
因证券/ 期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金 管理人应当在 10 个
交易日内进行调整 ，但中国证监会规定的特殊情形除外 。 
本基金持有证券期间， 如发生证券处于流通受限状态等非基金管理人原因导
致基金投资比例不符合前述规定的，基金管理人应在上述情形消除后的 10 个交
易日内调整完毕。法律法规另有规定的，从其规定。 
基 金 管 理人应 当 自 基金合 同 生 效之日 起 6 个月 内 使 基金的 投 资 组合比 例 符
合基金合同的有关约定。 在上述 期间内， 基金的投资范围、 投资策略应当符合 本
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。 
法律法规或监管部门取消 或调整 上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 或按调整后的规定执行 。 
2、 禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。





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3-55 
 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人 、 基金托管人及其控股股东、 实际
控 制 人 或 者 与 其 有 其他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机
制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易按法律法规予以披露。 重大关联交易
应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理
人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
如法律、 行政法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定 的限制。 
五、业绩比较基准 
本基金业绩比较基准为： 沪深300指数收益率×60%+ 中 债总指数 （总值） 财
富指数收益率 ×40% 
本基金股票投资部分选取 沪深300指数作为业绩比较基准，该指数能够较为
全面地反 映中国股票市场的状况 ；债券投资部分选择中债总指数 （总值） 财富指
数作为业绩比较基准，该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况，
具有广泛的市场代表性。 
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，
本基金管理人与基金托管人协商 一致，可以变更业绩比较基准，在履行适当程
序后报中国证监会备案，并在中国证监会指定媒介及时公告，无需召开基金份
额持有人大会。 
六、风险收益特征 
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其 预期风险和 预期收益高于货
币市场基金、 债券型基金 ， 低于股票型基金 ， 属于中高风险收益特征的证券投资
基金品种。 






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第 十 四 部分


基 金的 财 产 
 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价 值。 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户、 证券账
户、 期货账户以及投资所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账
户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。除依法律法规和 基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-57 
 
第 十 五 部分


基 金资 产 估 值 
 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券 、 股指期货合约和银行存款本息、 应收款 项、
资产支持证券 、债券回购、货币市场工具 以及其它投资等资产及负债。 
三、估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日 在证券交 易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估 值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构发生影响证
券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最
近交易市价，确定公允价格 ； 
（2 ） 交易所 上 市 交 易或 挂 牌 转让的 固 定 收益品 种 （ 基金合 同 另 有规定 的 除
外） ，在估值日采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值； 
（3 ） 交易所 上 市 交易的 可 转 换债券 ， 以 每日收 盘 价 减去可 转 换 债券收 盘 价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日
后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日可转换债券收盘价减去可转换债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易
市价，确定公允价格； 
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证 券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ） 送股、 转 增 股、配 股 和 公开增 发 的 股票， 按 估 值日在 证 券 交易所 挂 牌


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3-58 
 
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值 ； 
（2 ） 首次公 开 发 行未上 市 的 股票、 债 券 和权证 ， 采 用估值 技 术 确定公 允 价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 ； 
（3 ） 首次公 开 发 行有明 确 锁 定期的 股 票 ，同一 股 票 在交易 所 上 市后， 按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 
（4 ）非公开发行有明确锁定期的股票， 其公允价值的确定 方法如下： 
1 ） 如 果估值 日 非 公开发 行 有 明确锁 定 期 的股票 的 初 始取得 成 本 高于在 证 券
交易所上市交易的同一股票的市价， 采用在证券交易所上市交易的同一股票的市
价作为估值日该股票的价值 ； 
2 ） 如 果估值 日 非 公开发 行 有 明确锁 定 期 的股票 的 初 始取得 成 本 低于在 证 券
交易所上市交易的同一股票的市价，按以下公式确定该股票的价值： 
FV=C+(P-C)× (D1-Dr) ／D1 
其中： 
FV 为估值 日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值； 
C 为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本 （因权益业务导致市
场价格除权时，应于除权日对其初始取得成本作相应调整） ； 
P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价； 
Dl 为该非公开发行有明确锁定期的股票锁定期所含的交易所的交易天数； 
Dr 为估值 日剩余锁 定 期，即估 值 日至锁定 期 结束所含 的 交易所的 交 易天数
（不含估值日当天） 。 
如未来法律法规、监管部门或行业协会另有规定的，从其规定。 
3 、 全 国银行 间 市 场交易 的 固 定收益 品 种 ， 以第 三 方 估值机 构 提 供的价 格 数
据估值。 
4 、 同 一债券 同 时 在两个 或 两 个以上 市 场 交易的 ， 按 债券所 处 的 市场分 别估
值。 
5、 股票指数期货合约估值方法： 
（1 ） 股票指 数 期 货合约 一 般 以估值 当 日 结算价 格 进 行估值 ， 估 值当日 无 结
算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估
值；当日结算价 及结算规则以《 中国金融期货交易所结算细则》 为准；





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-59 
 
（2 ） 在任何情况下， 基金管理人如采用本项第 （1） 小 项规定的方法对基金
资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认为
按本项第 （1） 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映公 允价值的价
格估值； 
（3 ）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
6 、 中 小企业 私 募 债，采 用 估 值技术 确 定 公允价 值 ， 在估值 技 术 难以可 靠 计
量公允价值的情况下，按成本估值。 
7 、 如 有确凿 证 据 表明按 上 述 方法进 行 估 值不能 客 观 反映其 公 允 价值的 ， 基
金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估
值。 
8 、 相 关法律 法 规 以及监 管 部 门有强 制 规 定的， 从 其 规定。 如 有 新增事 项 ，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利 益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
四、估值程序 
1 、 基 金份额 净 值 是按照 每 个 工作日 闭 市 后，基 金 资 产净值 除 以 当日基 金 份
额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。 
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公
告。 
2 、 基 金管理 人 应 每个工 作 日 对基金 资 产 估值。 但 基 金管理 人 根 据法律 法 规
或 本 基 金 合 同 的 规 定 暂 停 估 值 时 除 外 。 基 金 管 理 人 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值
后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
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理人按约定 对外公布。 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内 （含第 3 位） 发生估值 错
误时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金 运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或 投资者自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 （“ 受损方” ） 的直接损失按下述
“ 估值错误处理原则” 给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差
错取得不当得利的当事 人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、估值错误处理原则 
（1 ） 估值错 误 已 发生， 但 尚 未给当 事 人 造成损 失 时 ，估值 错 误 责任方 应 及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当 事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ） 因估值 错 误 而获得 不 当 得利的 当 事 人负有 及 时 返还不 当 得 利的义 务 。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或 不 全 部 返 还 不 当 得 利 造 成 其 他 当 事 人 的 利 益 损 失 （ “ 受 损 方 ” ） ， 则 估 值 错 误 责


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
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任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ） 查明估 值 错 误发生 的 原 因，列 明 所 有的当 事 人 ，并根 据 估 值错误 发 生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ） 根据估 值 错 误处理 原 则 或当事 人 协 商的方 法 对 因估值 错 误 造成的 损 失
进行评估； 
（3 ） 根据估 值 错 误处理 原 则 或当事 人 协 商的方 法 由 估值错 误 的 责任方 进 行
更正和赔偿损失； 
（4 ） 根据估 值 错 误处理 的 方 法，需 要 修 改基金 登 记 机构交 易 数 据的， 由 基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ） 基金份 额 净 值计算 出 现 错误时 ， 基 金管理 人 应 当立即 予 以 纠正， 通 报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大 ； 
（2 ）估值 错误偏差达 到基金份额 净值的 0.25% 时，基金管理人应 当通报基
金托管人并 报中国证监 会备案；错 误偏差达到 基金份额净 值的 0.5% 时，基金管
理人应当 通报基金托管人、报中国证监会备案并 公告； 
（3 ） 基金管 理 人 和基金 托 管 人由于 各 自 技术系 统 设 置而产 生 的 净值计 算 尾
差，以基金管理人计算结果为准； 
（4 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
六、暂停估值的情形 
1、 本基金投资所涉及的证券/ 期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时； 
2 、 因 不可抗 力 或 其他情 形 致 使基金 管 理 人、基 金 托 管人无 法 准 确评估 基 金
资产价值时；





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-62 
 
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值 按约定 予以公布。 
八、特殊情况的处理 
1、基金管理人 或基金托管人 按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。 
2、 由于不可抗力原因， 或 证券/ 期货交易所、 期货公司及登记结算公司发送
的数据错误， 有关会计制度变化 、 市场规则变更等 或由于其他不可抗力原因 基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能
发现该错误而造成的基金 资产估值 错误的， 由此基金管理人、 基金托管人可以免
除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采取必要的措施消除 或减轻由此
造成的影响。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-63 
 
第 十 六 部分


基 金费 用 与 税 收 
 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券 、期货交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、 证券/ 期货等账户开户费用、账户维护费用； 
9、 基金的上市费和年费； 
10、 按照国家有关规定和基金合同 约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的 管 理费按前一 日基金资产 净值的 2.0% 年费率计提。 管理费 的 计算
方法如下： 
H ＝E ×2.0% ÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人 与基
金托管人 核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付
的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起 2 个工作 日内支付。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 
H ＝E×0 .25%÷ 当年天 数





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
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H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金管理人与基
金托管人 核对一致后， 基金托管人于次月 首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支取， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定
节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日
内支付。 
上述 “ 一、 基金费用的种 类中第 3－10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3 、 基 金合同 生 效 前的相 关 费 用，包 括 但 不限于 验 资 费、会 计 师 和律师 费 、
信息披露费用等 费用； 
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。 
四、 费用调整 
基金管理人和基金托管人 协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 
调整 基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议。 
基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施日前 2
日在至少一种指定媒介上公告。 
五、 基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-65 
 
第 十 七 部分


基 金的 收 益 与 分 配 
 
一、基金利润的构成 
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除
相 关 费 用 后 的 余 额 ， 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余
额。 
二、基金可供分配利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中
已实现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、 本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配， 具体分配方案以公告为
准，若基金合同 生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2、 本基金收益分配方式： 基金合同生效后前五年内的收益分配 方式为现金
分红； 本基金转为上市开放式基金 （LOF ） 后 ， 登记在注册登记系统的基金份额，
收益分配方式为 现金分红或红利再投资 ， 投资者可选择现金红利或将现金红利自
动转为基金份额进行再投资 ； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现
金分红； 登记在证券登记结算系统的基金份额收益分配方式为现金分红 ； 
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 ， 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ； 
4、每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在 不 违 反 法 规 的 规 定 且 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 不 利 影 响 的 前 提 下 ，
基金管理人可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 
四、收益分配方案 
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在指定媒介 公告并报中国证监会备案。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-66 
 
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时
间不得超过 15 个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用 
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当
投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为 基金份额。 红利再投资的计算
方法，依照《业务规则》执行。 
场 内 基 金 份 额 收 益 分 配 时 发 生 的 费 用 ， 遵 循 深 圳 证 券 交 易 所 和 登 记 机 构 的
相关规定。 






九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-67 
 
第 十 八 部分


基 金的 会 计 与 审 计 
 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
会计年度按如下原则： 如果基金合同 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计年度
披露； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6 、 基 金管 理 人 及 基金托 管 人 各自保 留 完 整的会 计 账 目、凭 证 并 进行日 常 的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7 、 基 金托管 人 每 月与基 金 管 理人就 基 金 的会计 核 算 、报表 编 制 等进行 核 对
并以书面方式确认。 
二、基金的年度审计 
1 、 基 金管理 人 聘 请与基 金 管 理人、 基 金 托管人 相 互 独立的 具 有 证券从 业 资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3 、 基 金管理 人 认 为有充 足 理 由更换 会 计 师事务 所 ， 须通报 基 金 托管人 。 更
换会计师事务所 需在 2 日内在 指定媒介 公告并报中国证监会备案 。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-68 
 
第 十 九 部分


基 金份 额 转 换 
 
一、 基金合同生效满五年 后基金的存续 形式 
本基金基金合同生效满五年后， 满足基金合同约定的存续条件， 本基金无需
召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 自 动 转 换 为 契 约 型 上 市 开 放 式 基 金 （LOF）， 并更名
为九泰锐 益灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 。 
本基金在 基金合同生效后第五 个年度对日起， 按照基金合同约定 ， 将九泰锐
益定增灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基金份额等额转 换 为 九泰 锐 益 灵 活 配 置 混
合型证券投资基金（LOF ）的 基 金份额 。 
本基金份额转换为上市开放式基金 （LOF ） 份 额时 ， 基金份额 仍在深圳证券
交易所上市交易 ， 同时 开放申购 、 赎回。 本基金在转换为上市开放式基金 （LOF ）
前后可根据 情况暂停上市与交易 ，恢复时间以本基金管理人公告为准 。 
二、 基金合同生效满五年 后的份额转换规则 
对投资者认购， 申购或通过二级市场购买并持有到期的每一份基金 份额， 本
基金在基金合同生效后第五个 年度对日， 按照份额相等原则转换为 九泰锐益灵活
配置混合型证券投资基金 （LOF ） 份额； 无需支付转换基金份额的费用。 
本基金份额转换为上市开放式基金（LOF ）份 额时 ，基金 总份额保持不变。 
三、 基金合同生效满五年后 基金的投资管理 
本基金在 基金合同生效后第五个 年度对日起， 本基金继续存续并转换为普通
上市开放式基金 （LOF ） 后， 本基 金的投资管理程序、 投资策略、 投资理念、 投
资范围、 投资限制会相应 发生变化， 具体变化参见基金的投资章节 ； 根据基金合
同的约定 ，相关变化符合混合型 开放式基金的法律法规的规定 。 
四、 基金合同生效满五年后 的公告 
（一 ） 本基金在基金合同生效后第五个 年度对日起， 在符合本基金存续条件
下， 本基金将继续存续。 基金管理人应依照相关法律法规的规定就本基金继续存
续的相关事宜进行公告。 
（二 ） 本基金在基金合同生效后第五个 年度对日起， 本基金将转换为上市开
放式基金（LOF ） ， 基 金 管 理 人 将 在 临 时 公 告 或 在 招 募 说 明 书 中 公 告 相 关 规 则 。
管理人有 权根据基金转换需求与 交易所相关规定暂停交易或上市。 基金管理人可


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-69 
 
以修改相关规则，并将在临时公告或更新的招募说明书中公告 。 
（三 ） 本基金在基金合同生效后第五个 年度对日前三十个工作日， 基金管理
人将进行提示性公告。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-70 
 
第 二十部分


基 金的 信 息 披 露 
 
一 、 本 基金的 信 息 披露应 符 合 《基金 法 》 、 《 运作 办 法 》 、 《信 息 披 露办法 》 、
基金合同 及其 他 有 关规定 。 相 关法律 法 规 关于信 息 披 露的规 定 发 生变化 时 ， 本
基金从其最新规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义 务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他 组
织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的 媒介 和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简
称“ 网站” ） 等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 基金合同 约定的时间和方式
查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
五、公开披 露的基金信息 
公开披露的基金信息包括：





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3-71 
 
（一）基金招募说明书、 基金合同 、基金托管协议 
1 、 基 金合同 是界定 基金 合 同 当事人 的 各 项权利 、 义 务关系 ， 明 确基金 份 额
持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。 
2 、 基 金招募 说 明 书应当 最 大 限度地 披 露 影响基 金 投 资者决 策 的 全部事 项 ，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息 披
露及基金份额持有人服务等内容。 基金合同生效后， 基金管理人在每 6 个月结束
之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募 说明书摘要
登载在指定媒介 上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国
证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 
3 、 基 金托管 协 议 是界定 基 金 托管人 和 基 金管理 人 在 基金财 产 保 管及基 金 运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会 注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、 基金合同 摘要登载在 指定媒介上； 基金管理人、 基金托管人
应当将基金合同 、基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人 将按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 的有关 规定 就基金份额发售
的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招募说明书的当日登载于 指定媒介
上。 
（三） 基金合同生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金
合同生效公告。 
（四） 上市交易公告书


 
基金份额获准在 深圳证券交易所上市交易的， 基金管理人应当在基金份额上
市交易 3 个工作日前，将上市 交易 公告书登载在指定媒介上。 
（五 ）基金资产净值、基金份额净值 
1 、 基金 合同 生 效 后前五年 内 ，在基 金 份 额上市 交 易 前， 基 金 管 理人应 当 至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
基金份额上市交易后，基 金管理人应当在每个 交易日的次日， 通过网站、 基


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-72 
 
金份额发售网点以及其他媒介，披露基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在 指定媒介上。 
2 、 在 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） 后 ， 在 开 始 办 理 申 购 或 赎 回 前 ，
基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后 ， 基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过网站、 基金份额销售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 
（六 ）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 基金合同 、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金份额
发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（七 ） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金 季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在 指定媒介 上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在 指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在 指定媒介 上。 
基金合同 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度
报告或者年度报告。 
基金定期报告 在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本 或书面报
告方式。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-73 
 
（八 ）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止 基金合同（基金合同 另有约定的除外） ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更 换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8 、 基 金管理 人 的 董事长 、 总 经理及 其 他 高级管 理 人 员、基 金 经 理和基 金 托
管人基金托管部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、 基金管理人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十； 
11 、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 或仲裁； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、 基金管理人及其 董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构；





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-74 
 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期 办理； 
24、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、 本基金停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市； 
27、中国证监会规定的 和基金合同约定的 其他事项。 
（九 ）澄清公告 
在基金合同 存续期限内， 任何公共 媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（十 ）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报 中国证监会 备案， 并予以公告。 
（十 一）投资股指期货的信息披露 
基金管理人应当在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明
书 （更新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情
况、 风险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合
既定的投资政策和投资目标等。 
（十二 ）投资中小企业私募债的信息披露 
基金管理人应当在本基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内， 在中国证
监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、 数量、 期限、 收 益率等信息。
基金管理人应当在基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告等定期报告和
招募说明 书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（十三 ）投资资产支持证券的信息披露 
本基金投资资产支持证券， 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有
的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的
资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券
总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比
例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-75 
 
（十 四）中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专 人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 基金合同的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基
金 定 期 报 告 和 定 期 更 新 的 招 募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行 复 核 、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在 指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在 指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共 媒介披露信息， 但是其他公共 媒介不得早于指定媒介 披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到 基金合同 终止后 10 年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-76 
 
第 二十一部分


基金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 
 
一、 基金合同的变更 
1、变更基金合同 涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。 
2 、关于 基金 合 同 变更的 基 金 份额持 有 人 大会决 议 自 生效后 方 可 执行， 并 自
决议生效后两日内在 指定媒介 公告。 
二、 基金合同的终止事由 
有下列情形之一的， 基金合同 应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2 、 基 金管理 人 、 基金托 管 人 因解散 、 破 产、撤 销 等 事由， 不 能 继续担 任 基
金管理人、 基金托管人的职务 ， 而 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人
承接的； 
3、 基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。 
2 、 基 金财产 清 算 小组组 成 ： 基金财 产 清 算小组 成 员 由基金 管 理 人、基 金 托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财 产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-77 
 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ） 聘请会 计 师 事务所 对 清 算报告 进 行 外部审 计 ， 聘请律 师 事 务所对 清 算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配 。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延 。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。 基金财产清算
公 告 于 基金财 产 清 算报告 报 中 国证监 会 备 案后 5 个 工作 日 内 由基金 财 产 清算小
组进行公告。 
七、 基金财产清算完毕后， 基金托管人 负责注销基金财产的资金账户、 证券
账户、债券托管专户 账户以及 其他相关账户。 基金管理人应给予必要的配合。 
八、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 






九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-78 
 
第 二十二部分


违约 责 任 
 
一、 基金管理人、 基金托管人在履行各自职责的过程中， 违反 《基金法》 等
法 律 法 规 的 规 定 或 者 基 金 合 同 约 定 ， 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害
的， 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任； 因共同行为给基金财产或者基金
份额持有人造成损害的， 应当承担连带赔偿责任， 对损失的赔偿， 仅限于直接损
失。但是如发生下列情况，当事人可以免责： 
1、不可抗力； 
2、 基金管理人和/ 或基金托管人按照当时有效的法律法规 、 市场交易规则或
中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等； 
3 、 基 金管理 人 由 于按照 基 金 合同规 定 的 投资原 则 投 资或不 投 资 造成的 损 失
等。 
二、 在发生一方或多方违约的情况下， 在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提下， 基金合同能够继续履行的应当继续履行。 非违约方当事人在职责 范
围内有义务及时采取必要的措施， 防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使损失
进一步扩大的， 不得就扩大的损失要求赔偿。 非违约方因防止损失扩大而支出的
合理费用由违约方承担。



三、 由于基金管理人、 基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错， 基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能
发现错误的， 由此造成基金财产或 投资者损失， 基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。 但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除 或减轻由此造
成的影响。 
 






九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-79 
 
第 二十 三 部分


争议 的 处 理 和 适 用 的 法 律 
 
各方当事 人同意， 因 基金合同 而产生的或与基金合同有关的一切争议， 如经
友 好 协 商 未 能 解 决 的 ， 任何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员
会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点
为北京市。 仲裁裁决是终局的， 对各方当事人均有约束力， 仲裁费用 和律师费用
由败诉方承担。



争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽 责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。



本基金合同 受中国法律 （为本合同之目的， 不包括香港特别行政区、 澳门特
别行政区和台湾地区法律） 管辖。 






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3-80 
 
第 二十四 部分


基金 合 同 的 效 力 
 
基金合同 是约定基金合同 当事人之间权利义务关系的法律文件。 
1 、 基 金合同 经 基 金管理 人 、 基金托 管 人 双方盖 章 以 及双方 法 定 代表人 或 授
权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续， 并经
中国证监会书面确认后生效。 
2 、 基 金合同 的 有 效期自 其 生 效之日 起 至 基金财 产 清 算结果 报 中 国证监 会 备
案并公告之日止。 
3 、 基 金合同 自 生 效之日 起 对 包括基 金 管 理人、 基 金 托管人 和 基 金份额 持 有
人在内的 基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 
4 、 基 金合同 正 本 一式 五 份 ， 除上报 有 关 监管机 构 一 份外， 基 金 管理人 、 基
金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 
5 、 基 金合同 可 印 制成册 ， 供 投资者 在 基 金管理 人 、 基金托 管 人 、销售 机 构
的办公场所和营业场所查阅。





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3-81 
 
第 二十 五 部分


其他 事 项 
 
基金合同 如有未尽事宜，由 基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。 






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3-82 
 
第 二十六部分


基金 合 同 内 容 摘 要 
 
一、 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利与义务 
（一 ）基金管理人的权利与义务 
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的权利 包 括
但不限于： 
（1 ）依法募集资金； 
（2 ） 自基金 合 同 生效之 日 起 ，根据 法 律 法规和 基 金 合同独 立 运 用并管 理 基
金财产； 
（3 ） 依照基 金 合 同收取 基 金 管理费 以 及 法律法 规 规 定或中 国 证 监会批 准 的
其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6 ） 依据基 金 合 同及有 关 法 律规定 监 督 基金托 管 人 ，如认 为 基 金托管 人 违
反了基金合同及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取
必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ） 选择、 更 换 基金销 售 机 构，对 基 金 销售机 构 的 相关行 为 进 行监督 和 处
理；



（9 ） 担任或 委 托 其他符 合 条 件的机 构 担 任基金 登 记 机构办 理 基 金登记 业 务
并获得基金合同规定的费用；



（10 ）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
（13 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为； 
（14 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪 机构、 期货经纪 机
构或其他为基金提供服务的外部机构； 
（15 ）在符合有关法律、法规的 前提下，制订和调整有关基金认购、申购、


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-83 
 
赎回、转换 、非交易过户、转托管等 业务规则； 
（16 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的义务 包 括
但不限于： 
（1 ） 依法募 集 资 金，办 理 或 者委托 经 中 国证监 会 认 定的其 他 机 构代为 办 理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ） 自基金 合 同 生效之 日 起 ，以诚 实 信 用、谨 慎 勤 勉的原 则 管 理和运 用 基
金财产； 
（4 ） 配备足 够 的 具有专 业 资 格的人 员 进 行基金 投 资 分析、 决 策 ，以专 业 化
的经营方式管理 和运作基金财产； 
（5 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度 ，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产 为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ） 采取适 当 合 理的措 施 使 计算基 金 份 额认购 、 申 购、赎 回 和 注销价 格 的
方法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确
定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严 格按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他有 关 规 定 ，履 行 信 息 披露 及 报
告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《 基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露， 但向监管机构、 司法机关、 已出具保密承诺函的审计、 法律等外部专 业
顾问提供的除外 ； 
（13 ） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配基金收益；





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-84 
 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请， 及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据《 基 金 法》 、 基 金 合同及 其 他 有关规 定 召 集基金 份 额 持有人 大 会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ）组织并参加基金财产清算小组 ，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分 配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行 使诉讼权利或实施其
他法律行为； 
（24 ） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（二）基金托管人的权利与义务 
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的权利 包 括


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-85 
 
但不限于： 
（1 ） 自基金 合 同 生效之 日 起 ，依法 律 法 规和基 金 合 同的规 定 安 全保管 基 金
财产； 
（2 ） 依基金 合 同 约定获 得 基 金托管 费 以 及法律 法 规 规定或 监 管 部门批 准 的
其他费用； 
（3 ） 监督基 金 管 理人对 本 基 金的投 资 运 作，如 发 现 基金管 理 人 有违反 基 金
合同及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ） 根据相 关 市 场规则 ， 为 基金开 设 资 金账户 、 证券 账户 和 期 货账户 等投
资所需账户， 为基金办理证券 、期货 交易资金清算； 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的义务 包 括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ） 设立专 门 的 基金托 管 部 门，具 有 符 合要求 的 营 业场所 ， 配 备足够 的 、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度 ，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核 算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同 、 托管协议及其他有关规定外， 不得利 用
基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ） 按规定 开 设 基金财 产 的 资金账 户 、 证券账 户 和 期货账 户 等 投资所 需 账
户， 按照基金合同 及托管协议 的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清
算、交割事宜； 
（7 ） 保守基金商业秘密， 除 《基 金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-86 
 
外， 在基金信息公开披露前予以保密， 不得向他人泄露 ， 因审计、 法律等外部 专
业顾问要求 必须提供的情况除外， 但此种情形下应要求信息接收方严格履行保密
义务； 
（8 ） 复核、 审 查 基金管 理 人 计算的 基 金 资产净 值 、 基金份 额 申 购、赎 回 价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说 明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同 及托管协议 的规定进行；
如果基金管理人有未执行基金合同 及托管协议规定的行为， 还应当说明基金托管
人是否采取了适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12 ） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ） 依据《 基 金 法》 、 基 金 合同及 其 他 有关规 定 ， 召集基 金 份 额持有 人 大
会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按照法律法规和基金合同 及托管协议的规定监督基金管理人的投资运
作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ）因违反基金合同及托管协议 导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，
其赔偿责任不因其退任而免除； 
（20 ）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-87 
 
金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决 议； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（三 ）基金份额持有人的 权利与义务 
基金投资者 持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基
金投资者自依据基金合同取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人的 权 利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申请赎回或转让 其持有的基金份额； 
（4 ） 按照规定要求召 开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ； 
（5 ） 出席或 者 委 派代表 出 席 基金份 额 持 有人大 会 ， 对基金 份 额 持有人 大 会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ） 对基金 管 理 人、基 金 托 管人、 基 金 服务机 构 损 害其合 法 权 益的行 为 依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人的 义 务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守基金合同 、招募说明书等信息披露文件 ； 
（2 ）了 解所 投 资 基金产 品 ， 了解自 身 风 险承受 能 力 ， 自主 判 断 基金的 投 资
价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；





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3-88 
 
（5 ） 在其持 有 的 基金份 额 范 围内， 承 担 基金亏 损 或 者基金 合 同 终止的 有 限
责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决 议； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金自基金合同生效后第五个年度对日起，满足基金合同约定的存续条
件 ， 本 基 金 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 自 动 转 换 为 契 约 型 上 市 开 放 式 基 金
（LOF ） 。 基 金 份 额 持 有 人 将 按 其 所 持 上 市 开 放 式 基 金 的 每 一 基 金 份 额 享 有 相 应
的投票权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
（一 ）召开事由 
1 、 当 出现或 需 要 决定下 列 事 由之一 的 ， 应当召 开 基 金份额 持 有 人大会 ， 但
法律法规、中国证监会另有规定的除外： 
（1 ）终止基金合同； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式，但本基金 转为上市开放式基金（LOF ）除外 ； 
（5 ） 调整基 金 管 理人、 基 金 托管人 的 报 酬标准 （ 根 据法律 法 规 的要求 调 整
该等报酬标准的除外） ； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ） 终止基金上市， 但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止
上市的除外；





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（11 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（12）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会； 
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（14） 法律法规、 基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。 
2 、 以 下情况 在 法 律法规 和 基 金合同 规 定 的范围 内 ， 对现有 基 金 份额持 有 人
利益无实质性不利影响的前提下， 可由基金管理人和基金托管人协商后修改 基金
合同，不需召开基金份额持有人大会： 
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（2 ） 在法律 法 规 和基金 合 同 规定的 范 围 内调整 本 基 金的申 购 费 率 、调低赎
回费率或 变更收费方式； 
（3 ）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 
（4 ） 对基金 合 同 的修改 对 基 金份额 持 有 人利益 无 实 质性不 利 影 响或修 改 不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生 重大变化； 
（5 ） 基金管 理 人 、登记 机 构 、基金 销 售 机构在 法 律 法规规 定 或 中国证 监 会
许可的范围内调整有关认购、 申购、 赎回、 转换、 收益分配、 非交易过户、 转托
管等业务规则； 
（6 ） 增加、 减少 或调整 基 金 份 额类 别 设 置及对 基 金 份额分 类 方 法、规 则 进
行调整； 
（7 ）于中国证监会允许的范围内推出新业务 或服务； 
（8 ） 按照法 律 法 规和基 金 合 同规定 不 需 召开基 金 份 额持有 人 大 会的其 他 情
形。 
（二 ）会议召集人及召集方式 
1 、 除 法律法 规 规 定或基 金 合 同另有 约 定 外，基 金 份 额持有 人 大 会由基 金 管
理人召集。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
3 、 基 金托管 人 认 为有必 要 召 开基金 份 额 持有人 大 会 的，应 当 向 基金管 理 人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，


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并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起
60 日 内 召开 ； 基 金管理 人 决 定不召 集 ， 基金托 管 人 仍认为 有 必 要召开 的 ， 应 当
由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合 。 
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 
60 日内召开；基金管理人决定不召集， 代表基金份额 10% 以上（含 10% ） 的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。 
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至 少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6 、 基 金份额 持 有 人会议 的 召 集人负 责 选 择确定 开 会 时间、 地 点 、方式 和 权
益登记日。 
（三 ）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持 有人的权益登记日； 
（4 ） 授权委 托 证 明的内 容 要 求（包 括 但 不限于 代 理 人身份 ， 代 理权限 和 代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ； 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；





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（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2 、 采 取通讯 开 会 方式并 进 行 表决的 情 况 下，由 会 议 召集人 决 定 在会议 通 知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3 、 如 召集人 为 基 金管理 人 ， 还应另 行 书 面通知 基 金 托管人 到 指 定地点 对 表
决意见的计票 进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。 
（四 ）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式 或法律法规、 监管
机关允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1 、 现 场开会 。 由 基金份 额 持 有人本 人 出 席或以 代 理 投票授 权 委 托证明 委 派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或 基金 托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ） 亲自出 席 会 议者持 有 基 金份额 的 凭 证、受 托 出 席会议 者 出 具的委 托 人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基金合同
和 会 议 通 知 的 规 定 ， 并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相
符； 
（2 ） 经核对 ， 汇 总到会 者 出 示的在 权 益 登记日 持 有 基金份 额 的 凭证显 示 ，
有 效 的 基 金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （ 含 二 分 之
一 ） 。 若参加 基 金 份额持 有 人 大会的 基 金 份额持 有 人 在权益 登 记 日代表 的 有 效 的
基金份额低于 上述规定比例的 ， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的 3 个月以后、 6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的 基 金 份 额 应
不 少 于 本基金 在 权 益登记 日 基 金总份 额 的 三分之 一 （ 含三分 之 一 ） 。法 律 法 规 另


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有规定的，从其规定。 
2 、 通 讯开会 。 通 讯开会 系 指 基金份 额 持 有人将 其 对 表决事 项 的 投票以 书 面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开 会应以书面方式 或大会
公告载明 的其他方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公
布相关提示性公告； 
（2 ） 召集人 按 基 金合同 约 定 通知基 金 托 管人（ 如 果 基金托 管 人 为召集 人 ，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力 ； 
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （ 含 二 分 之
一 ） ； 若本人 直 接 出具书 面 意 见或授 权 他 人代表 出 具 书面意 见 基 金份额 持 有 人 所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一 （含三分之一） 以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见。 法律法规另有规定 的 ，从其规定； 
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代 理 人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符 。 
3 、 在 法律法 规 和 监管机 关 允 许的情 况 下 ，本基 金 的 基金份 额 持 有人可 采 用
网络、 电话、 短信等其他非书面方式 授权其代理人出席基金份额持有人大会， 具
体授权方式在会议通知中列明。在会议召开方式上，本基金可采用网络、电话、
短 信 等 其 他 非 现 场 方 式 或 者 以 非 现 场 方 式 与 现 场 方 式 结 合 的 方 式 召 开 基 金 份 额
持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行， 基金份额持有


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-93 
 
人也可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召
集人确定并在会议通知中列明。 
（五 ）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法 律
法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大
会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召 集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照 下列第七条规定程序确定和公
布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决形成大会决议。 大会
主持人为基金管理人授权出席 会议的代表 ， 在基金 管理人授权代表未能主持大会
的情况下， 由基金托管人授权 其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权代表
和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和 代理
人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名 基金份额持有人 作为
该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（ 或 单 位名称 ） 、 身份证 明 文 件号码 、 持 有或代 表 有 表决权 的 基 金份额 、 委 托 人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计 全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
（六 ）表决





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3-94 
 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、 一 般决议 ， 一 般决议 须 经 参加大 会 的 基金份 额 持 有人或 其 代 理人所 持 表
决权的二分之一 以上 （含二分之一 ） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2 、 特 别决议 ， 特 别决议 应 当 经参加 大 会 的基金 份 额 持有人 或 其 代理人 所 持
表决权的 三分之二以上（含三分之二 ）通过方为有效。除基金合同 另有约定外，
转换基金运作方式、 更换基金管理人或者 基金托管人、 终止基金合同 、 本基金与
其他基金合并 以特别决议通过方为有效。 
3、 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
4 、 采 取通讯 方 式 进行表 决 时 ，除非 在 计 票时有 充 分 的相反 证 据 证明， 否 则
提交符合会议通知 中规定的确认 投资者身份文件的表决视为有效 出席的投资者，
表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互
矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金
份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七 ）计票 
1、现场 开会 
（1 ） 如大会 由 基 金管理 人 或 基金托 管 人 召集， 基 金 份额持 有 人 大会的 主 持
人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集 或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的 ， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ） 监票人 应 当 在基金 份 额 持有人 表 决 后立即 进 行 清点并 由 大 会主持 人 当
场公布计票结果。 
（3 ） 如果会 议 主 持人或 基 金 份额持 有 人 或代理 人 对 于提交 的 表 决结果 有 异


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3-95 
 
议， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4 ） 计票过 程 应 由公证 机 关 予以公 证 ， 基金管 理 人 或基金 托 管 人拒不 出 席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八 ）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介 上公告。 如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公
证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 与将来颁布的其他 涉及基金份额持有人大会规定的 法律法规不一
致的， 基金管理人与基金托管人协商一致并 提前公告后， 可直接对本部分内容进
行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
三、 基金收益分配原则、执行方式 
（一 ）基金收益分配原则 
1、 本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配， 具体分配方案以公告为
准，若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 ： 。 基 金 合 同 生 效 后 前 五 年 内 的 收 益 分 配 方 式 为 现


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金分红； 本基金转为上市开放式基金 （LOF ） 后， 登记在注册登记系统的基金份
额， 收益分配方式为现金分红或红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红
利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 默认的收益分配方式是现金
分红；登记在证券登记结算系统的基金份额收益分配方式为现金分红； 
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 ， 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ； 
4、每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规 或监管机关另有规定的，从其规定。 
在 不 违 反 法 规 的 规 定 且 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 不 利 影 响 的 前 提 下 ，
基金管理人可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 
（ 二）收益分配方案 
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（ 三）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时
间不得超过 15 个工作日。 
四、 基金费用与税收 
（一 ）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券 、期货交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、 证券/ 期货等账户开户费用、账户维护费用； 
9、基金的上市费和年费；





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3-97 
 
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。 
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基 金管理人的管理费 
本基金的管 理费按前一 日基金资产 净值的 2.0% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下： 
H ＝E ×2.0% ÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人与基
金托管人核对 一致后， 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付
的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起 2 个工作日内支付。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托 管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年天 数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金管理人与基
金托管人 核对一致后， 基金托管人于次月 首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支取， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定
节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日
内支付。 
上述 “ 一、 基金费用的种类中第 3－10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议 规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三 ）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或


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基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3 、 基 金合同 生 效 前的相 关 费 用，包 括 但 不限于 验 资 费、会 计 师 和律师 费 、
信息披露费用等 费用； 
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。 
（四 ）费用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理 费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 
调整基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议。 
基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施日前 2
日在至少一种指定媒介上公告。 
（五） 基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 
五、基金财产的投资范围和投资限制 
（一 ）投资范围 
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票 （包括创业板、 中小板股票及
其 他 经 中国证 监 会 核准发 行 的 股票） ， 债 券（国 债 、 金融债 、 企 业（公 司 ） 债 、
次 级 债 、可转 换 债 券（含 分 离 交易可 转 债 ） 、中 小 企 业私募 债 、 央行票 据 、 短 期
融 资 券 、超短 期 融 资券、 中 期 票据等 ） 、 资产支 持 证 券、债 券 回 购、银 行 存 款 等
固定收益类资产， 权证， 股指期货， 货币市场工具， 以及法律法规或中国证监 会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金的投资组合比例为： 
基金合同生效后前五年内， 股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ； 非公开
发行股票 资产占非现金基金资产的比例不低于 80% ； 每个交易日日终 在扣除股指


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3-99 
 
期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府
债券比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 
本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） 后 ， 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为
0%-95% ； 非公开发行股票资产占 基金资产的比例不超过 20% ；每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保持现金或者到期日在一年
以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 
（二 ）投资限制 
1、 组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ） 基 金合 同 生 效 后前 五 年 内 ，股 票 资 产 占基 金 资 产 的比 例 为 0%-95% ，
非公开发行股票资产占非现金 基金 资产的比例不低于 80% ； 本基金转为上市开放
式基金 （LOF ） 后， 股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ， 非公 开发行股票资
产占基金资产的比例不高于 20% ； 
（2 ） 每个交 易 日 日终在 扣 除 股指期 货 合 约需缴 纳 的 交易保 证 金 后，本 基 金
保持现金或者到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的
5％； 
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4 ） 本基金 管 理 人管理 的 全 部基金 持 有 一家公 司 发 行的证 券 ， 不超过 该 证
券的 10 ％； 
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的 
10％； 
（7 ） 本基金 在 任 何交易 日 买 入权证 的 总 金额， 不 得 超过上 一 交 易日基 金 资
产净值的 0.5％； 
（8 ） 本基金 投 资 于同一 原 始 权益人 的 各 类资产 支 持 证券的 比 例 ，不得 超 过
基金资产净值的 10％； 
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-100 
 
20％，中国证监会规定的特殊品种除外； 
（10 ） 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得 超
过该资产支持证券规模的 10％； 
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 （含 BBB ） 的资 产支持证
券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股 票的总量； 
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
1 年，债券回购到期后不得展期； 
（15 ）本基金参与股指期货交易后，需遵守下列规定： 
1 ） 本 基金在 任 何 交易日 日 终 ，持有 的 买 入股指 期 货 合约价 值 ， 不得超 过 基
金资产净值的 10% ； 
2 ） 本 基金在 任 何 交易日 日 终 ，持有 的 买 入期货 合 约 价值与 有 价 证券市 值 之
和不得超过基金资产净值的 95% 。 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在
一 年 以 内的政 府 债 券） 、 权 证 、资产 支 持 证券、 买 入 返售 金 融 资 产（不 含 质 押 式
回购）等； 
3 ） 本 基金在 任 何 交易日 日 终 ，持有 的 卖 出期货 合 约 价值不 得 超 过本基 金 持
有的股票总市值的 20% ； 
4 ） 本 基金所 持 有 的股票 市 值 和买入 、 卖 出股指 期 货 合约价 值 ， 合计（ 轧 差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
5 ） 本 基金在 任 何 交易日 内 交 易（不 包 括 平仓） 的 股 指期货 合 约 的成交 金 额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 
（16 ）本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； 
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 
因证券/ 期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外


 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
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的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个
交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 
本基金持有证券期间， 如发生证券处于流通受限状态等非基金管理人原因导
致基金投资比例不符合前述规定的，基金管理人应在上述情形消除后的 10 个交
易日内调整完毕。法律法规另有规定的，从其规定。 
基 金 管 理人应 当 自 基金合 同 生 效之日 起 6 个月 内 使 基金的 投 资 组合比 例 符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 基金的投资范围、 投资策略应当符合本
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监 督与检查自本基金合同生效之日
起开始。 
法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控 制 人 或 者 与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机
制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易按法律法规予以披露。 重大关联交易
应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理
人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
如法律 、 行政法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制。





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-102 
 
六、基金资产 估值 
（一 ）估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
（二 ）估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券 、 股指期货合约和银行存款本息、 应收款项、
资产支持证券 、债券回购、货币市场工具 以及其它投资等资产及负债。 
（三 ）估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日 在证券交 易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估 值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构发生影响证
券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最
近交易市价，确定公允价格 ； 
（2 ） 交易所 上 市 交易或 挂 牌 转让的 固 定 收益品 种 （ 基金合 同 另 有规定 的 除
外） ，在估值日采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值； 
（3 ） 交易所 上 市 交易的 可 转 换债券 ， 以 每日收 盘 价 减去可 转 换 债券收 盘 价
中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日
后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日可转换债券收盘价减去可转换债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易
市价，确定公允价格； 
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ） 送股、 转 增 股 、配 股 和 公开增 发 的 股票， 按 估 值日在 证 券 交易所 挂 牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值 ；





九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同 
3-103 
 
（2 ） 首次公 开 发 行未上 市 的 股票、 债 券 和权证 ， 采 用估值 技 术 确定公 允 价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 ； 
（3 ） 首次公 开 发 行有明 确 锁 定期的 股 票 ，同一 股 票 在交易 所 上 市后， 按 交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 
（4 ）非公开发行有明确锁定期的股票， 其公允价值的确定方法如下： 
1 ） 如 果估值 日 非 公开发 行 有 明确锁 定 期 的股票 的 初 始取得 成 本 高于在 证 券
交易所上市交易的同一股票的市价， 采 用在证券交易所上市交易的同一股票的市
价作为估值日该股票的价值。 
2 ） 如 果估值 日 非 公开发 行 有 明确锁 定 期 的股票 的 初 始取得 成 本 低于在 证 券
交易所上市交易的同一股票的市价，按以下公式确定该股票的价值： 
FV=C+(P-C) ×(D1-Dr) ／D1 
其中： 
FV 为估值 日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值； 
C 为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本 （因权益业务导致市
场价格除权时，应于除权日对其初始取得成本作相应调整） ； 
P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价； 
Dl 为该非公开发行有明确锁定期的股票锁定期所 含的交易所的交易天数； 
Dr 为估值 日剩余锁 定 期，即估 值 日至锁定 期 结束所含 的 交易所的 交 易天数
（不含估值日当天） 。 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
如未来法律法规、监管部门或行业协会另有规定的，从其规定。 
3 、 全 国银行 间 市 场交易 的 固 定收益 品 种 ， 以第 三 方 估值机 构 提 供的价 格 数
据估值。 
4 、 同 一债券 同 时 在两个 或 两 个以上 市 场 交易的 ， 按 债券所 处 的 市场分 别 估
值。 
5、股票指数期货合约估值方法： 
（1 ） 股票指 数 期 货合约 一 般 以估值 当 日 结算价 格 进 行估值 ， 估 值当日 无 结
算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最 近交易日结算价估
值；当日结算价 及结算规则以《 中国金融期货交易所结算细则》 为准； 
（2 ） 在任何情况下， 基金管理人如采用本项第 （1） 小 项规定的方法对基金


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资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认为
按本项第 （1） 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价
格估值； 
（3 ）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
6 、 中 小企业 私 募 债，采 用 估 值技术 确 定 公允价 值 ， 在估值 技 术 难以可 靠 计
量公允价值的情况下，按成本估值。 
7 、 如 有确凿 证 据 表明按 上 述 方法进 行 估 值不能 客 观 反映其 公 允 价值的 ， 基
金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估
值。 
8 、 相 关法律 法 规 以及监 管 部 门有强 制 规 定的， 从 其 规定。 如 有 新增事 项 ，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任 ， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（四 ）估值程序 
1 、 基 金份额 净 值 是按照 每 个 工作日 闭 市 后，基 金 资 产净值 除 以 当日基 金 份
额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。 
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公
告。 
2 、 基 金管理 人 应 每个工 作 日 对基金 资 产 估值。 但 基 金管理 人 根 据法律 法 规
或 本 基 金 合 同 的 规 定 暂 停 估 值 时 除 外 。 基 金 管 理 人 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值
后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管
理人按约定 对外公布。





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（五）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内 （含第 3 位） 发生估值 错
误时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资 者自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误 遭受损失当事人 （ “ 受损方” ） 的直接损失按下述
“ 估值错误处理原则” 给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、估值错误处理原则 
（1 ） 估值错 误 已 发生， 但 尚 未给当 事 人 造成损 失 时 ，估值 错 误 责任方 应 及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错 误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ） 因估值 错 误 而获得 不 当 得利的 当 事 人负有 及 时 返还不 当 得 利的义 务 。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或 不 全 部 返 还 不 当 得 利 造 成 其 他 当 事 人 的 利 益 损 失 （ “ 受 损 方 ” ） ， 则 估 值 错 误 责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当


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事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值 错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ） 查明估 值 错 误发生 的 原 因，列 明 所 有的当 事 人 ，并根 据 估 值错误 发 生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ） 根据估 值 错 误处理 原 则 或当事 人 协 商的方 法 对 因估值 错 误 造成的 损 失
进行评估； 
（3 ） 根据估 值 错 误处理 原 则 或当事 人 协 商的方 法 由 估值错 误 的 责任方 进 行
更正和赔偿损失； 
（4 ） 根据估 值 错 误处理 的 方 法，需 要 修 改基金 登 记 机构交 易 数 据的， 由 基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ） 基金份 额 净 值计算 出 现 错误时 ， 基 金管理 人 应 当立即 予 以 纠正， 通 报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大 ； 
（2 ）估值 错误偏差达 到基金份额 净值的 0.25% 时，基金管理人应 当通报基
金托管人并 报中国证监 会备案；错 误偏差达到 基金份额净 值的 0.5% 时，基金管
理人应当 通报基金托管人、报中国证监会备案并 公告； 
（3 ） 基金管 理 人 和基金 托 管 人由于 各 自 技术系 统 设 置而产 生 的 净值计 算 尾
差，以基金管理人计算结果为准； 
（4 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
（六 ）暂停估值的情形 
1、 基金投资所涉及的证券/ 期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时； 
2 、 因 不可抗 力 或 其他情 形 致 使基金 管 理 人、基 金 托 管人无 法 准 确评估 基 金
资产价值时； 
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。





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（七 ）基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值 按约定 予以公布。 
（八）特殊情况的处理 
1、基金管理人或 基金托管人 按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。 
2、 由于不可抗力原因， 或 证券/ 期货交易所、 期货公司及登记结算公司发送
的数据错误， 有关会计制度变化 、 市场规则变更等或 由于其他不可抗力原因基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能
发现该错误而造成的基金 资产估值 错误的， 由此基金管理人、 基金托管人可以免
除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采取必要的措施消除 或减轻由此
造成的影响。 
七、 基金合同的终止的事由 、程序以及基金财产清算方式 
（一） 基金合同的终止事由 
有下列情形之一的 ，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2 、 基 金管理 人 、 基金托 管 人 因解散 、 破 产、撤 销 等 事由， 不 能 继续担 任 基
金管理人、 基金托管人的职务 ， 而 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人
承接的； 
3、基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（二 ）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。 
2 、 基 金财产 清 算 小组组 成 ： 基金财 产 清 算小组 成 员 由基金 管 理 人、基 金 托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人


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员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ） 聘请会 计 师 事务所 对 清 算报告 进 行 外部审 计 ， 聘请律 师 事 务所对 清 算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配 。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延 。 
（三） 清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（四） 基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行 分配。 
（五） 基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公 告 于 基金财 产 清 算报告 报 中 国证监 会 备 案后 5 个 工作 日 内 由基金 财 产 清算小
组进行公告。 
（七 ） 基金财产清算完毕后， 基金托管人 负责注销基金财产的资金账户、 证
券账户、债券托管专户 账户以及 其他相关账户。基金管理人应给予必要的配合。 
（八 ）基金财产清算账册及文件的保存





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基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
八、 争议的处理 
各方当事人同意 ， 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议， 如经
友 好 协 商 未 能 解 决 的 ， 任何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员
会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点
为北京市。 仲裁裁决是终局的， 对各方当事人均有约束力， 仲裁费用 和律师费用
由败诉方承担。



争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽 责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。



本基金合同受中国法律 （为本合同之目的， 不包括香港特别行政区、 澳门特
别行政区和台湾地区法律） 管辖。 
九、基金合 同存放地和投资者取得基金合同的方式 
基金合同可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 代销机构的办
公场所和营业场所查阅； 投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件， 但
内容应以基金合同正本为准 。