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华安大中华(040021)

华安大中华:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

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华安大中华升级股票型证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
 
2016 年 第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 






基 金 管 理 人:华安 基金管 理 有限公司





基 金 托 管 人:中国 银行股 份 有限公司 二〇一六年 七 月1 重要提 示 华安大中 华升 级 股票 型 证 券投资基 金 ( 以下简 称“ 本基金” )由华 安基金 管理 有限公 司 (以下 简称“ 基金管 理人” )依照 有关法 律法规 及约 定发起 ,并经 中国证 券监 督管理 委员会 (以下 简称“ 中国证 监会” )2011 年3月7 日《关 于核 准华安 大中华 升级股 票型 证券投 资基金 募集的 批复 》 ( 证监 许可[2011]328 号 )核 准。 本基 金 基金合 同自2011 年5 月17 日 正式生 效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 投资有 风险 ,投资 者在 认 购(或 申购 )基 金前请 认 真阅读 《基 金合 同》 、 《招 募说明 书 》 等基金 法律 文件 , 了 解基 金的风 险收 益特 征, 并根 据自身 的投 资目 的、 投资 期限、 投资 经验、 资产状 况等 判断 基金 是否 和投资 人的 风险 承受 能力 相适应 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表 现。 基 金管 理人 提醒 投资 人基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 , 在 做出 投资 决策 后, 基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险, 由投 资人 自行 负担。 本招募 说明 书摘要 中 涉及 与基金 托管 人相 关的 基金 信息已 经与 基金 托管 人复 核。 除特 别 说明外, 本招 募说明 书摘要 所载内 容截 止日为2016 年5月17 日,有 关财务 数据 截止日为2016 年3月31 日 ,净 值表 现截 止 日为2015 年12 月31 日 。0 目





录 一、基金的名称 .............................................................................................................................. 1 二、基金的类型 .............................................................................................................................. 1 三、基金的投资目标 ...................................................................................................................... 1 四、基金的投资方向 ...................................................................................................................... 1 五、基金的投资策略 ...................................................................................................................... 2 七、基金的业绩比较 基准............................................................................................................. 11 八、基金的风险收益 特征............................................................................................................. 11 九、基金的投资组合 报告............................................................................................................. 11 十、基金的业绩 ............................................................................................................................ 16 十一、基金的费用与 税收............................................................................................................. 17 十二、基金管理人 ........................................................................................................................ 19 十三、基金托管人 ........................................................................................................................ 23 十四、境外托管人 ........................................................................................................................ 24 十五、相关服务机构 .................................................................................................................... 26 十六、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 50 1 一 、基 金的名 称 本基金 名称 :华 安 大 中华 升级 股 票型 证券 投资 基金 。 二 、基 金的类 型 本基金 类型 :契 约型 开放 式、股 票型 基金 。 三 、基 金的投 资目 标 在合理 控制 投资 风险 和保 障基金 资产 流动 性的 基础 上, 追 求中 长期 资本 增值, 力求为 投 资者获 取超 越业绩 比 较基 准 的回 报。 四 、基 金的投 资方 向 本基金 投资 范围 为大 中华 地区企 业 , 包 括中国 大陆 、 香 港特 别行 政区 、 澳 门 特别行 政区 和台湾 地区 企业 在境 外几 个主要 证券 市场 (如 香港、 台湾、 新加 坡、 美 国、 英国 等证券 市场 ) 发行的 股票 、 存托凭 证及 其他衍 生产 品等 ; 同 时为 更好地 实现 投资 目标 , 本 基金也 可少 量 投 资于 东 亚及 东盟 区域 市场 , 包括 韩国 、 印 尼、 马 来 西亚 、 菲律 宾、 泰国 等证 券市场 交易 的普 通股、 优先 股、 存托 凭证 及其他 衍生 产品 等; 投资 范围亦 包括 债券 、 货 币市 场工具 和中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 本基金所指的大中华 地区 企业是企业注册地或 企业 主营业务收入主要来 源地 属于中国 大陆、 香港 特别 行政 区、 澳门特 别行 政区 和台 湾地 区区域 范畴 内。 本基金 的投 资组 合为 :股 票资产 不低 于基 金资 产的 60% , 其中 不低 于 85% 的 股票资 产 投资于 在 香港 、台湾 、新 加坡、美 国、 英国证 券市 场交易的 大中 华地区 企业 ,不高 于 15% 的股票 资产 投资 于东 亚及 东盟区 域市 场 ; 现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金 资产净 值 的 5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 2 五 、基 金的投 资策 略 ( 一)投资策略 1 、资 产配 置策 略 本基金 将通 过全 球宏 观经 济发展 态势 、 区 域经 济发 展情况 、 微 观经 济运 行环 境等可 能影 响证券 市场 的重 要因 素的 研究和 预测 , 利用数 量模 型工具 , 分析 和比较 股票 、 债 券等 不同 金 融工具 的风 险收 益特 征, 并以此 为依 据, 对基 金整 体资产 配置 比例 进行 确定 。 同时 , 本 基金 将定期 , 或 由于 宏观 经济 重大变 化不 定期 地进 行资 产配置 比例 调整 , 以 保持 基金资 产配 置的 有效性 。 2 、股 票投 资策 略 本基金 以价 值和 成长 投资 理念为 导向 , 采 用 “ 自上 而下” 和 “ 自下 而上” 相 结合的 选股 策略。 本基 金将 以经 济升 级受益 作为 行业 配置 和个 股挖掘 的主 要线 索。 通过 对于经 济结 构调 整的跟 踪和 研究 ,以 及对 于地区 资源 禀赋 比较 ,对 各行业 的发 展趋 势和 发展 阶段进 行预 期 , 选择优 势行 业作 为主 要投 资目标 。 同 时通 过对 大中 华地区 的股 票基 本面 的分 析和研 究, 考察 公司的 产业 竞争 环境 、 业 务模式 、 盈利 模式和 增长 模式 、 公 司治 理结构 以及 公司股 票的 估 值 水平 , 挖 掘受 益于中 国地 区经济 升级 , 并具备 中长 期持续 增长 或阶 段性 高速 成长 、 且 股票 估 值水平 偏低 的上 市公 司进 行投资 。 对于中 国 大 陆 地 区 企业 ,本 基 金 挖 掘 并 投 资 于集 中代 表 整 个 经 济 发 展 趋势 的行 业 或 主 题。本 基金 中期 重点 关注 以下几 类行 业: 战略性新兴行业:国 家中 长期科学和技术发展 规划 纲要把建设创新型国 家作 为战略目 标, 把 可持 续发 展作 为战 略方向 , 把 争夺 经济 科技 制高点 作为 战略 重点 。 在 这一规 划下 , 战 略性新 兴行 业将 逐步 成为 经济社 会发 展的 主导 力量 。 本基 金认 为, 战 略性 新兴 行业必 须掌 握 关键核 心技 术, 具有 市场 需求前 景, 具备 资源 能耗 低、 带 动系 数大 、 就 业机 会多、 综合 效益 好的特 征 。 在 选择战 略性 新兴行 业时 , 将着重 考虑 以下几 个因 素 : 一是 产品 要有稳 定并 有 发 展前景 的市 场需 求; 二是 要有良 好的 经济 技术 效益 ; 三 是要 能带 动一批 相关 产业的 兴起 。 本 基金根 据国 民经 济和 社会 发展五 年规 划、 产业 调整 与振兴 规划 以及 区域 发展 战略等 , 确 定节 能环保 、 信息 技术 、 新 材 料和生 物医 药等 行业 为中 长期的 战略 性新 兴产 业。 未来将 根据 经济 社会的 发展 和政 策的 演变 适当调 整战 略性 新兴 产业 的范畴 。 消费升 级行 业 : 当前 在经 济增长 的三 驾马 车中 , 消 费是最 为稳 定且 持续 增长 的因素 。 随3 着我国 居民 收入 水平 提高 , 消费 升级 趋势 越来 越明 显, 导 致消 费升 级受 益行 业公司 业绩 持续 稳定增 长 。 本 基金 将对 影响 居民收 入水 平及 消费 结构 的因素 以及 消费 结构 的变 化趋势 进行 跟 踪分析 , 发掘 不同时 期的 消费升 级主 题 , 在不 同子 行业间 进行 积极 的轮 换, 不断优 化股 票 资 产结构 。 传统行 业中 的技 术升 级: 传统行 业中 的技 术升 级也 是本基 金重 点关 注的 投资 主题。 创新 投入和 新科 技的 应用 将为 传统行 业注 入新 的活 力, 带动技 术升 级和 盈利 模式 的创新 。 本 基金 在投资 传统 行业 时, 将通 过技术 应 用 前景 、 市 场需 求和经 济效 益三 方面 论证 企业发 展战 略和 市场推 进措 施, 挖掘 技术 升级带 来的 投资 机会 。 对于香 港与 台湾 地区 企业 , 本基 金中 期在 行业 选择 方面重 点关 注: 一是 中国 大陆的 升级 趋势给 当地 行业 带来 的新 机遇 , 二 是当 地部 分产 业配 合中国 大陆 的升 级趋 势而 产生的 自发 性 的升级 。包 括不 限于 : 金融行 业 : CEPA 与 ECFA 的 签定 推进 了两 岸三 地 金融一 体化 。 随着中 国大 陆内部 金融 深化与 金融 创新 进程 不断 推进, 对金 融服 务的 需求 将持续 快速 增长 , 从 而给 香港与 台湾 的金 融业带 来新 的发 展机 遇。 旅游行 业 : 随 着中国 大陆 的消费 居民 的可 支配 收入 持续增 长 , 升 级不断 提升 , 两 岸三 地 的旅游 业的 开放 , 将 带动 大量大 陆居 民出 境旅 游, 从而带 动当 地旅 游业 以及 相关的 服务 业的 迅速增 长。 新兴专业服务行业: 中国 大陆的消费升级以及 产业 升级会产生大量对新 型服 务业的需 求, 包 括法 律、 税 务、 咨 询、 教 育培 训、 医 疗、 家 政等等 , 香 港与 台湾 在这 些领域 的发 展大 大领先于 中国大陆地区,因此,随 着大陆地区对这类行业的 需求增长,也为香港/ 台湾 的此 类相关 行业 带来 新的 发展 机遇。 信息技 术行 业: 随着 中国 大陆信 息化 水平 的不 断提 高, 对 新兴 信息 技术 产品 的需求 不断 增长, 台湾 的信 息技 术产 业与电 子制 造业 将成 为中 国大陆 重要 的合 作 对 象, 配合台 湾自 身的 产业升 级, 未来 将有 较大 的发展 空间 。 本基金 从定 量及 定性 两方 面对上 市公 司进 行分 析筛 选, 并通 过估 值模 型精 选出 投入产 出 效率得 到提 升和 经营 效率 得到提 高的 优势 企业 进行 重点投 资。 ① 定量分 析 本基金在选择个股时 充分 利用上市公司的财务 数据 和市场数据,从上市 公司 的盈利能 力、 成 长能 力、 运营 能力、 负债水 平等 各个 方面 进行 量化筛 选。 本基 金采 用的 量化指 标主 要4 包括以 下几 类: 盈利能 力指 标: 主要 包括 净资产 收益 率、 主营 业务 利润率 、 总 资产 收益 率、 内部收 益率 等; 成长能 力指 标: 主要 包括 长期主 营业 务收 入增 长率 、长期 利润 增长 率等 ; 运营能 力指 标: 主要 包括 总资产 周转 率、 存货 周转 率、应 收账 款周 转率 等; 负债水 平指 标: 主要 包括 资产负 债率 、流 动比 率、 速动比 率等 。 ② 定性分 析 产业链 分工 中占 据高 端环 节或具 有产 业升 级潜 力; 从落后 技术 向高 新技 术转 化 , 从低 附加 值向高 附加 值转化 , 从制 造型向 创造 型转化 , 从 而节约 资源 、减 少消 耗、 降低成 本、 减少 污染 ; 良好的 公司 治理 结构 ,优 秀、诚 信的 公司 管理 层; 财务透 明, 资产 质量 及财 务状况 较好 ,良 好的 历史 盈利记 录; 行业集 中度 及行 业地 位, 具备独 特的 核心 竞争 优势 和定价 能力 ; 规模效 应明 显; 具备中 长期 持续 增长 能力 或阶段 性高 速增 长的 能力 。 此外, 根据 公司 业绩 的长 期增长 趋势 以及 同类 企业 的平均 估值 水平 , 应 用估 值模型 选择 价值被 市场 显著 低估 的企 业进行 投资 。 采 用的 估值 模 型包括 资产 重置 价格 、 市 盈 率法 (P/E)、 市净率 法(P/B ) 、 企业 价 值倍数 (EV/EBITDA ) 、 现金流 贴现 法(DCF )等。 3 、固 定收 益投 资策 略 本基金 管理 人对 宏观 经济 运行趋 势及 财政 货币 政策 变化作 出判 断, 运用 数量 化工具 , 对 未来市 场利 率趋 势及 市场 信用环 境变 化作 出预 测, 并综合 考虑 利率 变化 对债 券品种 的影 响 、 收益率 水平 、信 用风 险的 大小、 流动 性的 好坏 等因 素,构 造债 券组 合。 主要的 债券 投资 策略 是: 久期调 整策 略、 收益 率曲 线策略 、 债 券类 属配 置策 略、 骑 乘策 略、信 用利 差策 略等 。具 体如下 : ① 久期调 整策 略 本基金 将根 据对 利率 水平 的预期 , 在预 期利率 下降 时, 增加 组合 久期 , 以 较 多地获 得债 券价格 上升 带来 的收 益, 在预期 利率 上升 时, 减小 组合久 期, 以规 避债 券价 格下降 的 风 险 。 ② 收益率 曲线 策略 在久期 确定 的基 础上 , 根 据对收 益率 曲线 形状 变化 的预测 , 采用 子弹型 策略 、 哑 铃型 策5 略或梯 形策 略, 在长 期、 中期和 短期 债券 间进 行配 置, 以 从长 、 中、 短期 债 券的相 对价 格变 化中获 利。 ③ 债券类 属配 置策 略 根据国 债 、 金 融债 、 企 业 债等不 同债 券板 块之 间的 相对投 资价 值分 析, 增持 价值被 相对 低估的 债券 板块 ,减 持价 值被相 对高 估的 债券 板块 ,借以 取得 较高 收益 。 ④ 骑乘策 略 通过分 析收 益率 曲线 各期 限段的 利差 情况( 通常 是收 益率曲 线短 端 的 1-3 年) , 买入收 益 率曲线 最陡 峭处 所对 应的 期限债 券 , 随 着基 金持 有债 券时间 的延 长 , 债 券的 剩余 期限将 缩短 , 到期收 益率 将下 降, 基金 从而可 获得 资本 利得 收入 。 ⑤ 信用利 差策 略 企业债 与国 债的 利差 曲线 理论上 受经 济波 动与 企业 生命周 期影 响 , 相 同资 信等 级的公 司 债在利 差期 限结 构上 服从 凸性回 归均 衡的 规律 。 内外 部评级 的差 别与 信用 等级 的变动 会造 成 相对利 差的 波动 , 另 外在 经济上 升或 下降 的周 期中 企业债 利差 将缩 小或 扩大 。 管理 人可 以通 过对内 外部 评级 、利 差曲 线研究 和经 济周 期的 判断 主动采 用相 对利 差投 资策 略。 4 、金 融衍 生品 投资 策略 本基金 参与 衍生 工具 交易 的主要 目的 是组 合避 险和 有效管 理 。 如 通过 选择 恰当 的金融 衍 生品降 低因 市场 风险 大幅 增加给 投资 组合 带来 的不 利影响 ; 利 用金 融衍 生品 交易成 本低 、 流 动性好 等特 点, 有效 帮助 投资组 合及 时调 整仓 位, 提高投 资组 合的 运作 效率 等。 此外, 在符 合有 关法 律法 规规定 的前 提下 , 本 基金 还可通 过证 券借 贷交 易和 回购交 易等 投资增 加收 益 。 未来 , 随 着证券 市场 投资 工具 的发 展和丰 富 , 基 金可相 应调 整和更 新相 关投 资策略 ,并 在更 新招 募说 明书中 公告 。 (二)投资决策依据 和决 策程序 1 、决 策依 据 (1 ) 依据 国家 有关 法律 、 法规和 本基 金合 同的 有关 规定 ,依 法决 策是 本基 金 进行投 资 的前提 ; (2 ) 全球 宏观 经济 发展 态 势、 区域 经济 发展 情况 , 微观经 济运 行环 境和 证券 市场走 势 等因素 是本 基金 投资 决策 的基础 ; (3 ) 依据 投资 对象 收益 和 风险的 配比 关系 , 在充 分 权衡投 资对 象的 收益 和风 险的前 提6 下作出 投资 决策 ,是 本基 金维护 投资 者利 益的 重要 保障; (4 ) 宏观 研究 员、 策略 研 究员 、股 票研 究员 和数 量 研究员 各自 独立 完成 相应 的研究 报 告,为 投资 策略 提供 依据 。 2 、决 策程 序 (1 ) 决策 机制 本基金 实行 投资 决策 委员 会下的 基金 经理 负责 制 。 投 资决策 委员 会的 主要 职责 是确定 基 金大类 资产 的配 置策 略, 以及重 大投 资方 案。 基金 经理的 主要 职责 是在 投资 决策委 员会 批准 的大类 资产 配置 范围 内构 建和调 整投 资组 合 。 基 金经 理负责 下达 投资 指令 。 集中 交易部 合法 、 合规地 执行 交易 指令 。 (2 ) 资产 配置 阶段 基金经 理在 研究 平台 的支 持下, 对不 同类 别的 大类 资产的 收益 风险 状况 作出 判断。 宏观 研究员 提供 宏观 经济 分析 , 策略研 究员 提供 策略 建议 , 股票研 究员 提供 行业 和个 股配置 建议 , 数量研 究员 结合 本基 金的 产品定 位和 风险 控制 要求 提供资 产配 置的 定量 分析 。 基金经 理结 合 自己的 分析 判断 和研 究员 的投资 建议 , 根 据合 同规 定的投 资目 标、 投资 理念 和投资 范围 拟定 大类资 产的 配置 方案 , 向 投资决 策委 员会 提交 投资 策略报 告。 投资 决策 委员 会审议 投资 策略 报告, 并做 出投 资决 议。 (3 ) 组合 构建 阶段 研究员 负责 构建 股票 的备 选库。 基金 经理 在其 中选 择投资 品种 , 构 造具 体的 投资组 合及 操作方 案, 并决 定交 易的 数量和 时机 。 (4 ) 交易 执 行 阶段 由集中 交易 部负 责投 资指 令的操 作和 执行 。 集 中交 易部合 法 、 合 规地执 行交 易指令 , 对 交易过 程中 出现 的任 何情 况, 负有 监控 、 处 置的 职 责。 集中 交易 部确保 将无 法自行 处置 并可 能影响 指令 执行 的交 易状 况和市 场变 化向 基金 经理 及时反 馈。 (5 ) 风险 评估 和绩 效分 析 风险管 理部 定期 和不 定期 地对基 金组 合进 行风 险评 估和绩 效分 析并 提交 报告 。 风险评 估 报告帮 助投 资决 策委 员会 和基金 经理 了解 投资 组合 承受的 风险 水平 和风 险的 来源 。 绩 效分 析 报告帮 助分 析既 定的 投资 策略是 否成 功, 以及 组合 收益来 源是 否是 依靠 实现 既定策 略获 得 。 风险管 理部 定期 向投 资决 策委员 会提 交风 险评 估和 绩效分 析报 告 , 并 及时 反馈 结果给 基金 经 理。对 重大 的风 险事 项可 报告风 险控 制委 员会 。 7 投资决策委员会在确 保基 金份额持有人利益的 前提 下有权根据环境变化 和实 际需要调 整上述 投资 决策 程序 。 如果聘 请 、 更 换境外 投资 顾问 , 基 金管 理人有 权将 在遵循 上述 投 资 策略 的前 提下 , 对 其 投资决 策程 序进 行适 当调 整,无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 (三)投资限制 1、禁止行为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1 ) 购买 不动 产。 (2 ) 购买 房地 产抵 押按 揭 。 (3 ) 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 。 (4 ) 购买 实物 商品 。 (5 ) 除应 付赎 回、 交易 清 算等临 时用 途以 外 ,借 入 现金 。该 临时 用途 借入 现 金的比 例 不得超 过 本 基金 资产 净值 的 10% 。 (6 ) 利用 融资 购买 证券 , 但投资 金融 衍生 品除 外。 (7 ) 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 。 (8 ) 从事 证券 承销 业务 。 (9 ) 向他 人贷 款或 者提 供 担保。 (10 )从 事承 担无 限责 任 的投资 。 (11 ) 买卖 其他 基金 份额 ,但是 监管 部门 另有 规定 的除外 。 (12 )向 其基 金管 理 人、基 金 托管 人出 资 或者 买卖其 基 金管 理人 、 基金 托管人 、 境外 资产托 管人 发行 的股 票或 者债券 。 (13 )买 卖与 其基 金 管理人 、 基金 托管 人 、境 外资产 托 管人 有控 股 关系 的股东 或 者与 其 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 有 其 他 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的证 券。 (14 )从 事内 幕交 易、 操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 。 (15 )不 公平 对待 不同 客 户或不 同投 资组 合。 (16 )除 法律 法规 规定 以 外,向 任何 第三 方泄 露客 户资料 。 (17 )依 照法 律法 规有 关 规定, 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 活动 。 8 2、投资组合限制 本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制: (1 ) 基金 持有 同一 家银 行 的存款 不得 超过 基金 净值 的 20% 。 在基 金托 管账 户 的存款 可 以不受 上述 限制 。 (2 ) 基金 持有 同一 机构 ( 政府 、国 际金 融组 织除 外 )发 行的 证券 市值 不得 超 过基金 净 值的 10% 。 (3 )基 金持 有与 中国 证监 会签署 双边 监管 合作 谅解 备忘录 国家 或地 区以 外的 其他国 家 或地区证 券市 场挂牌 交易 的证券资 产不 得超过 基金 资产净值 的 10% , 其中持 有任一国 家或 地区市 场的 证券 资产 不得 超过基 金资 产净 值 的 3% 。 (4 ) 基金 不得 购买 证券 用 于控制 或影 响发 行该 证券 的机构 或其 管理 层 。 同 一 基金管 理 人 管理 的全 部基 金不 得持 有同一 机 构 10% 以上 具有 投票权 的证 券发 行总 量。 上述投 资比 例限 制应 当合 并计算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 , 同时 应当 一并 计算全 球 存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券, 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换。 (5 ) 基金 持有 非流 动性 资 产市值 不得 超过 基金 净值 的 10% 。 上述 “ 非流 动性 资产 ” 是指 法律或 基金 合同 规定 的流 通受限 证券 以及 中国 证监 会认定 的 其他资 产。 (6 ) 本基 金持 有境 外基 金 的市值 合计 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% , 但持 有 货币市 场 基金不 受此 限制 。 (7 ) 同一 基金 管理 人 管 理 的全部 基金 持有 任何 一只 境外基 金 ,不 得超 过该 境 外基金 总 份额 的 20% 。 (8 ) 为应 付赎 回、 交易 清 算等临 时用 途借 入现 金的 比例不 得超 过基 金资 产净 值的 10% 。 3、 金融衍生品投资 (1)本 基 金投 资衍 生品 仅 限于投 资组 合避 险或 有效 管理 ,不 用于 投机 或放 大 交易 ,同 时严格 遵守 下列 规定 : 1 )本 基金 的金 融衍 生品 全 部敞口 不得 高于 基金 资产 净值 的 100% 。 2 )本 基金 投资 期货 支付 的 初始保 证金 、 投资 期权 支 付或收 取的 期权 费 、投 资 柜台交 易 衍生品 支付 的初 始费 用的 总额不 得高 于基 金资 产净 值的 10% 。 3 )本 基金 投资 于远 期合 约 、互换 等柜 台交 易金 融衍 生品, 应当 符合 以下 要求 : 所有参 与交 易的 对手 方 ( 中资商 业银 行除 外) 应当 具有不 低于 中国 证监 会认 可的信 用评9 级机构 评级 。 交易对 手方 应当 至少 每个 工作日 对交 易进 行估 值 , 并 且基金 可在 任何 时候 以公 允价值 终 止交易 。 任一交 易对 手方 的市 值计 价敞口 不得 超过 基金 资产 净值 的 20% 。 4 )基 金管 理人 应当 在 本 基 金会计 年度 结束 后 60 个 工作日 内向 中国 证监 会提 交包括 衍 生品头 寸及 风险 分析 年度 报告。 (2 ) 衍生 品投 资流 程及 风 险 管理 策略 1 )风 险管 理部 根据 基金 状 况、 市场 状况 以及 不同 衍 生品的 风险 状况 , 确定 可 投资的 衍 生品种 类, 并 对于 各可 交 易品种, 设立 风险 监控 指 标, 包括 合 约 数量 的限 额 、 止损点、VAR 值等; 2 )基 金经 理在 交易 限额 内 进行衍 生品 投资 并做 动态 调整; 3 ) 风 险管 理部 实时 监控 衍 生品交 易情 况, 对风 险指 标 进行 动态 预测 与监 管 , 运用 VAR 模型计 算每 日各 衍生 品的 风险价 值, 并加 总获 得基 金总体 衍生 品投 资的 风险 值, 严 禁按 相关 性对不 同方 向的 仓位 进行 抵消, 一旦 发现 风险 事件 及时通 知基 金经 理, 并向 公司高 管 汇 报 ; 4 )交 易系 统内 设预 警装 置 ,接近 交易 限额 即自 动预 警; 5 )一旦 价 格触 及止 损点 , 风险管 理部 立即 通报 基金 经理 ,并 有权 强制 平仓 , 避免出 现 严重的 风险 事件 ; 6 ) 风 险管 理部 在 会 计年 度 结束 后 60 个工 作日 内基金 衍生品 头寸 及风 险分 析年 度报告 , 并报证 监会 ;


7 )合 规监 察稽 核部 建立 有 效的内 部稽 核制 度 , 对 内 部控制 的充 分性 和有 效性 进行独 立 检查与 评价 。 4、 本基金可以参与证券 借 贷交易,并且应当遵 守下 列规定: (1 ) 所有 参与 交易 的对 手 方( 中资 商业 银行 除外 ) 应当具 有中 国证 监会 认可 的信用 评 级机构 评级 。 (2 ) 应 当 采 取 市 值 计 价 制 度 进 行 调 整 以 确 保 担 保 物 市 值 不 低 于 已 借 出 证 券 市 值 的 102% 。 (3 ) 借方 应 当 在交 易 期内 及 时 向 本 基 金支 付 已借出 证 券 产生 的 所有 股 息、利 息 和 分 红。一 旦借 方违 约, 本 基 金根据 协议 和有 关法 律有 权保留 和处 置担 保物 以满 足索赔 需要 。 (4 ) 除中 国证 监会 另有 规 定外, 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 : 10 1 )现 金; 2 )存 款证 明; 3 )商 业票 据; 4 )政 府债 券; 5 )中 资商 业银 行或 由不 低 于中国 证监 会认 可的 信用 评级机 构评 级的 境外 金融 机构 (作 为交易 对手 方或 其关 联方 的除外 )出 具的 不可 撤销 信用证 。 (5 )本 基金 有权 在任 何时 候终止 证券 借贷 交易 并在 正常市 场惯 例的 合理 期限 内要求 归 还任一 或所 有已 借出 的 证 券。 (6 ) 基金 管理 人 应 当对 基 金参与 证券 借贷 交易 中发 生的任 何损 失负 相应 责任 。 5、 基金可以根据正常市 场 惯例参与正回购交易 、逆 回购交易,并且应当 遵守 下列规定: (1 ) 所有 参与 正回 购交 易 的对手 方 (中 资商 业银 行 除外 )应 当具 有中 国证 监 会认可 的 信用评 级机 构信 用评 级。 (2 ) 参与 正回 购交 易 ,应 当采取 市值 计价 制度 对卖 出收益 进行 调整 以确 保现 金不低 于 已售出 证券 市值 的 102% 。 一旦买 方违 约 , 本 基金 根 据协议 和有 关法 律有 权保 留或处 置卖 出 收益以 满足 索赔 需要 。 (3 ) 买方 应当 在正 回购 交 易期内 及时 向 本 基金 支付 售出证 券产 生的 所有 股息 、利 息和 分红。 (4 ) 参与 逆回 购交 易 ,应 当对购 入证 券采 取市 值计 价制度 进行 调整 以确 保已 购入证 券 市值不 低于 支付 现金 的 102% 。 一旦 卖方 违约 , 本 基 金根据 协议 和有 关法 律有 权保留 或处 置 已购入 证券 以满 足索 赔需 要。 (5 ) 基金 管理 人 应 当对 基 金参与 证券 正回 购交 易 、 逆回购 交易 中发 生的 任何 损失负 相 应责任 。 6、 基金参与证券借 贷交易 、 正回购交易, 所有已借 出而未归还证券总市 值或 所有已售出而 未回购证券总市值均 不得 超过基金总资产 的 50% 。 本 项比例限制计算, 基金 因参与证券借 贷交易、正回购交易 而持 有的担保物、现金不 得计 入基金、集合计划总 资产 。 7、 若法律法规或中国证监 会的相关规定发生修 改或 变更, 致使现行法律法规 的投资禁止行 为 和 投 资 组 合比 例 限 制被修 改 或 取 消 ,基 金 管 理人在 履 行 适 当 程序 后 , 本基金 可 相 应 调 整 禁止行为和投资限制 规定 。 11 七、 基 金的 业 绩比 较基准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 是 MSCI 金 龙 净 总 收 益 指 数(MSCI Golden Dragon Net Total Return Index) 。 MSCI 金龙指数是按照自 由流通市值调整方法编制 的跟踪大中华区域内可投 资股票的 全球性投资指数。在 MSCI 金龙指数的体系中,包 括价格指数(Price Index) 、总收益指数 (Gross total return) 和 净总 收益指 数(Net total return) 。考虑 到海 外股 票的 分红 次数多 、比 例 高,以 及本 基金 在一 些主 要投资 市场 需缴 纳一 定的 预扣税 (Withholding Tax ) ,我们 选择 将 MSCI 金龙净总 收益 指数 作为业 绩比 较基 准。 该指 数将样 本股 分红 计入 指数 收益, 同时 扣除 了分红 的预 扣税 , 因 此能 够较好 地体 现本 基金 的收 益特征 。 与业 绩比较 基准 比较时 , 我们 将 采取相 同的 计价 货币 ,以 准确的 体现 基金 收益 特征 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化,或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指 数名 称 、 或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出, 或者 是市 场上 出现更 加适 合用 于本基 金业 绩基 准的 指数 时, 经与 基金 托管人 协商 一致 , 在 履行 适当程 序后 , 本 基金 可以 变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告。 八、 基 金的 风 险收 益特征 本基金 是一 只主 动投 资的 股票型 基金 , 基 金的 风险 与预期 收益 都要 高于 混合 型基金 、 债 券型基 金和 货币 市场 基金 ,属于 证券 投资 基金 中的 高风险 品种 。


九 、基 金的投 资组 合报告





基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述或 重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。





基 金托 管人 中国 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定 , 于2016 年4 月18 日 复核 了本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容 , 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年3 月31 日。 1 报告期末基金资产组合 情况 12 序号 项目 金额( 人民 币元) 占基金 总资 产 的比例(%) 1 权益投 资 253,881,535.77 92.73 其中: 普通 股 253,881,535.77 92.73 存托凭 证 - - 优先股 - - 房地产 信托 - - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 19,867,814.52 7.26 8 其他各 项资 产 43,844.96 0.02 9 合计 273,793,195.25 100.00 2 报告期末在各个国家( 地区)证券市场的股 票及 存托凭证投资分布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 中国香 港 203,484,129.15 74.78 中国台 湾 50,397,406.62 18.52 13 合计 253,881,535.77 93.31 3 报告期末按行业分类的 股票及存托凭证投资 组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 信息技 术 92,210,342.47 33.89 工业 35,785,458.64 13.15 非必需 消费 品 32,290,510.92 11.87 金融 31,590,148.97 11.61 保健 28,718,957.85 10.55 公用事 业 20,406,784.13 7.50 材料 8,915,412.54 3.28 必需消 费品 3,045,512.10 1.12 能源 918,408.15 0.34 合计 253,881,535.77 93.31 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。 4 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票及存 托凭 证投资明细 序 号 公司名 称( 英 文) 公司名 称(中 文) 证券 代码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价 值( 人 民币元 ) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控 股有限 公司 700 HK 香 港 中国 香港 132,100 17,435,456.28 6.41 2 FLEXIUM INTERCONNECT 台郡科 技股份 6269 TT 台 湾 中国 台湾 600,503 9,998,298.53 3.67 14 有限公 司 3 PING AN INSURANCE GR 中国平 安保险 (集团) 股份有 限公司 2318 HK 香 港 中国 香港 230,500 7,125,579.04 2.62 4 CATCHER TECHNOLOGY C 可成科 技股份 有限公 司 2474 TT 台 湾 中国 台湾 134,000 7,096,456.60 2.61 5 TAIWAN SEMICONDUCTOR 台湾积 体电路 制造股 份有限 公司 2330 TT 台 湾 中国 台湾 176,000 5,719,532.19 2.10 6 TRAVELSKY TECHNOLOGY 中国民 航信息 网络股 份有限 公司 696 HK 香 港 中国 香港 536,000 5,672,099.40 2.08 7 AAC TECHNOLOGIES HOL 瑞声科 技控股 有限公 司 2018 HK 香 港 中国 香港 108,000 5,336,466.30 1.96 8 LARGAN PRECISION CO 大立光 电股份 有限公 司 3008 TT 台 湾 中国 台湾 10,000 5,004,991.87 1.84 15 9 TAIMED BIOLOGICS INC 中裕新 药股份 有限公 司 4147 TT 台 湾 中国 台湾 110,000 4,788,342.92 1.76 10 CHINA TRAVEL INTL IN 香港中 旅国际 投资有 限公司 308 HK 香 港 中国 香港 2,176,000 4,714,195.20 1.73 5 报告期末按债券信用等 级分类的债券投资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 9报告期末按公允价值占 基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名基金投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 基金。 10 投资组合报告附注 10.1 本 报告 期内, 本基金 投资的前 十名 证券的 发行 主体不存 在被 监管部 门立 案调查, 在本 报告编 制日 前一 年内 也不 存在受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。 10.2 本基 金投 资前 十名 股 票中, 不存 在投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。 10.3其他各项资产构成 16 序号 名称 金额( 人民 币元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 335.08 5 应收申 购款 43,509.88 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 43,844.96 10.4报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 十 、基 金的业 绩





基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。





下 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平 要低于 所列 数字 。 (一) 基金 净值 表现 历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 (截至 时 间2015 年12 月31 日) 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长 率标准 差 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较 基准收 益 ①-③ ②-④ 17 ② 率标准 差 ④ 2015 年1 月1 日 至2015 年12 月31 日 -4.47% 2.06% -4.38% 1.30% -0.09% 0.76% 2014 年1 月1 日 至2014 年12 月 31 日 11.18% 0.86% 5.10% 0.76% 6.08% 0.10% 2013 年1 月1 日 至2013 年12 月 31 日 19.64% 0.97% 0.80% 0.93% 18.84% 0.04% 2012 年1 月1 日 至2012 年12 月 31 日 18.05% 0.91% 18.28% 0.97% -0.23% -0.06% 自基金成立 (2011 年 5 月 17 日 )至 2011 年12 月31 日 -20.20% 1.59% -23.41% 1.71% 3.21% -0.12% 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 十一、 基金的费用与税收 (一)与基金运作有 关的 费用 1 、基 金的 管理 费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 1.50% 的 年 费率计 提。 计算 方法 如下 : H =E× 1.50% ÷ 当年 天数 H 为 每日 应计提 的 基金 的 管理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,18 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 2 、基 金的 托管 费 本基金的托管费 按前一日基金资产净值 的 0.30% 的年费率计提。托 管费的计算方法 如 下: H =E ×0.30% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 ( 二)与基金销售有 关的 费用 1 、申 购费 用 本基金 申购 费的 费率 水平 、计算 公式 和收 取方 式详 见 “ 基金 的申 购与 赎回 ” 一章 。 2 、赎 回费 用 本基金 赎回 费的 费率 水平 、计算 公式 和收 取方 式详 见 “ 基金 的申 购与 赎回 ” 一章 。 3 、销 售服 务费 基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费 , 用 于基金 的 持续销 售和 服务 基金 份额 持有人 。 ( 三)其他费用 1 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 等 实 际 发 生 的 费 用 (out-of-pocket fees); 2 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用 ; 4 、基金合同生效以后的会计师费和律师费以及其他为基金利益而产生的中介机构费 用;5 、基 金的 资金 汇划 费 用;


6 、外 汇兑 换交 易的 相关 费 用; 7 、与 基金 财产 缴纳 税收 有 关的手 续费 、汇 款费 、税 务代理 费等 ; 8 、在 中国 证监 会规 定允 许 的前提 下 ,本 基金 可以 从 基金财 产中 计提 销售 服务 费, 具体 计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明; 19 9 、按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。 上述基 金费 用中 第 1 至 8 项费用 由基 金托 管人 根据 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 , 按费用 实际 支出 金额 支付 , 列 入当 期基 金费用 。 本 基金终 止清 算时 所发 生费 用, 按实 际支 出 额从基 金财 产总 值中 扣除 。 ( 四)不列入基金费 用的 项目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 ( 五)费用调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费, 无须 召开 基金份 额 持有人 大会 。 ( 六)基金的税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 依照 国家 法律 法规和 境外 市场 的规 定履 行纳税 义 务。 十二 、 基金管 理人 (一)基金管理人概 况 1、名 称: 华安 基金 管理 有 限公司 2、住 所: 中国 (上 海) 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号国金 中心 二 期31 -32 层 3、法 定代 表人 :朱 学华 4、设 立日 期:1998 年 6 月4 日 5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号 6、注 册资 本:1.5 亿元 人 民币 7、组 织形 式: 有限 责任 公 司 8、经 营范 围: 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务 9、存 续期 间: 持续 经营 10 、联 系电 话: (021 )38969999 20 11 、客 户服 务电 话:40088-50099 12 、联 系人 :王 艳 13 、网 址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股 权结 构 1、注 册资 本:1.5 亿元 人 民币 2、股 权结 构 持股单 位 持股占 总股 本比 例 上海国 际信 托有 限公 司 20% 上海电 气( 集团 )总 公司 20% 上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20% 上海工 业投 资( 集团 )有 限公司 20% 国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20% (三)主要人员情况


1、基金 管理人 董事 、监事 、经理 及其他 高级管 理人 员的姓 名、从 业简历 、学 历及兼 职情况 等。 (1) 董事 会 朱学华 先生 , 大专学 历 。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副团 职参 谋 , 上海 财政 证券有 限公 司党总 支副 书记 , 上 海证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董 事长 、 副 总经 理、 工会主 席, 兼任 海际大 和证 券有 限责 任公 司董事 长 。 现 任华安 基金 管理有 限公 司党 总支 书记 、 董 事长 、 法 定 代表人 。 童威先 生 , 博 士研究 生学 历 。 历任 上海 证券有 限责 任公司 研究 发展 中心 总经 理, 上海 国 际集团 有限公 司研究 发展 总部副 总经理 (主持 工作) ,上投 摩根基 金管理 有限 责任公 司副总 经理, 上海 国际 集团 有限 公司战 略发 展总 部总 经理 兼董事 会办 公室 主任 , 华 安基金 管理 有限 公司副 总经 理。 现 任 华安 基金管 理有 限公 司总 经理 。 邱平先 生, 本科 学历 , 高 级政工 师职 称。 历任 上海 红星轴 承总 厂党 委书 记, 上海东 风机 械 (集 团) 公司 总裁 助理 、 副总 裁, 上海 全光 网络 科技股 份公 司总 经理 , 上 海赛事 商务 有限 公司总 经理 , 上 海东 浩工 艺品股 份有 限公 司董 事长 , 上海 国盛 集团 科教 投资 有限公 司党 委副 书记、 总裁 、 董 事, 上海 建筑材 料 ( 集团 ) 总 公司 党委书 记、 董事 长 ( 法定 代表人 ) 、 总裁。 现任上 海工 业投 资( 集团 )有限 公司 党委 副书 记、 执行董 事( 法定 代表 人) 、 总裁。 21 马名驹 先生 ,工 商管 理硕 士,高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 , 上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 ( 集团 ) 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部 经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现 购自运 有限 公司 董事 、 华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 长 江养 老保 险股份 有限 公司董 事 、 上 海 景域文 化传 播有 限公 司董 事、Crystal Bright Developments Limited 董 事、 史带财 产保 险 股份有 限公 司监 事、 上海 上国投 资产 管理 有限 公司 监事。 董鑑华 先生 , 大 学学 历, 高级经 济师 。 历 任上 海市 审计局 基建 处科 员、 副主 任科员 、 处 长助理 、副处 长,固 定资 产投资 审计处 副处长 (主 持工作) 、处长 ,上 海市审 计局财 政审计 处处长 , 上 海电 气 (集 团 ) 总公 司财 务总 监。 现 任 上海电 气 ( 集团) 总公 司 副总裁 、 财 务总 监。 聂小刚 先生 , 经济 学博 士 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 投资 银行 三部 助理 业务董 事、 企业融 资总 部助 理业 务董 事、总 裁办 公室 主管 、总 裁办公 室副 经理 、营 销管 理总部 副经 理 、 董事会 秘书 处主 任助 理、 董事会 秘书 处副 主任 、 董 事会秘 书处 主任 、 上 市办 公室主 任、 国泰 君安创 新投 资有 限公 司总 裁等职 务。 现任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司战 略管 理部总 经理 。 独立董 事: 吴伯庆 先生 ,大 学学 历, 一级律 师, 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与 上 海市 十佳 法律顾 问 。 历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主 任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。 夏大慰 先生 , 研 究生 学历 , 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士 生导师 , 中国 工业经 济学 会副会 长 , 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家, 财政 部企业 内部 控 制 标准委 员会 委员 , 香 港中 文大学 名誉 教授 , 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 , 上 海证券 交易 所 上 市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。 (2) 监事 会 张志红 女士 ,经 济学 博士 。历任 中国 证监 会上 海监 管局( 原上 海证 管办) 机构 处副处 长 、 机构监 管处 副处 长、 机构 监管处 处长 、机 构监 管一 处处长 、上 市公 司监 管一 处处长 等职 务 , 长城证 券有 限责 任公 司党 委委员 、纪 委书 记、 预算 管理委 员会 委员 、合 规总 监、副 总经 理 、 投资决 策委 员会 委员 等职 务, 国泰 君安 证券 股份 有限 公司总 裁助 理 、 投 行业 务委 员会副 总裁 、 中小企 业融 资部 总经 理 。 现 任国泰 君安 证券 股份 有限 公司总 裁助 理 、 投 行业 务委 员会副 总裁 、 华安基 金管 理有 限公 司监 事长。 22 赵敏先 生 , 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作, 历任 华安基 金管 理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 。 现任华 安基 金管 理有限 公司 总经 理助 理。 诸慧女 士, 研究 生学 历, 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 , 集中交 易部 总监 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。 (3) 高级 管理 人员 朱学华先 生, 大专学 历,17 年证券 、基 金从业 经验 。历任武 警上 海警卫 局首 长处副 团 职参谋 , 上 海财 政证 券有 限 公司党 总支 副书 记, 上海 证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董事 长、 副总经 理 、 工 会主 席 , 兼 任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任华 安基 金管理 有限 公司 党总支 书记 、董 事长 、法 定代表 人。 童威先生 ,博 士研究 生学 历,14 年证券 、基 金从业 经验。 历 任上 海证券 有限 责任公 司 研究发 展中心 总经理 ,上 海国际 集团有 限公司 研究 发展总 部副总 经理( 主持 工作) , 上投 摩 根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理 , 上 海国 际集 团有 限公司 战略 发展 总部 总经 理 兼董 事会 办 公室主 任 , 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。 章国富 先生 , 博士 研究 生 学历 ,28 年经 济 、 金 融从 业经验 。 曾任 上海 财经 大 学副教 授、 硕士生 导师 , 上 海大 华会 计师 事 务所 会计 师、 中国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经 理、上 海华虹 (集团 )有 限公司 财务部 副部长 (主 持工作) 、上海 信虹 投资管 理有限 公司副 总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华 安基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任华 安基 金管 理有限 公司 副总 经理 。 薛珍女士 ,研 究生学 历,15 年证券 、基 金从业 经验 。曾任华 东政 法大学 副教 授,中 国 证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 , 中 国证 监会 上海 监管局 法制 工作 处处 长。 现任华 安基 金管 理有限 公司 督察 长。 2、本 基金 基金 经理





翁 启森先 生, 工业工 程学硕士 ,19 年证 券、基 金行业从 业经 历,具 有中 国大陆基 金从 业资格 。曾 在台 湾 JP 证券 任金融 产业 分析 师及 投资 经理, 台湾 摩根 富林 明投 信投资 管理 部 任基金 经理 ,台 湾中 信证 券投资 总监 助理 ,台 湾保 德信投 信任 基金 经理 。2008 年 4 月 加入 华安基 金管 理有 限公 司, 任全球 投资 部副 总经 理。2010 年 9 月起 担任 华安 香 港精选 股票 型 证券投 资基 金的 基金 经理 。2011 年 5 月起 同时 担任 本基金 的基 金经 理。2013 年 6 月起 担任 基金投 资部 兼全 球投 资部 总监。2014 年 3 月起 同时 担任华 安宏 利混 合型 证券 投资基 金的 基23 金经理 。2014 年 4 月 起同 时担任 华安 大国 新经 济股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理。2014 年 6 月起 担任 基金 投资 部兼 全球投 资部 高级 总监 。 2015 年2 月起 同时 担任 华安 安顺灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理。2015 年 3 月起 担任 公司总 经理 助理 。2015 年 3 月 起同 时担 任华安 物联 网主 题股 票型 证券投 资基 金的 基金 经理 。2015 年 6 月起 同时 担任 华安宝 利配 置 证券投 资基 金、 华安 生态 优先混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。





苏 圻 涵 先生 , 博 士 研究 生 ,11 年 证 券 、 基 金 从业 经 历, 持有基金从业执业 证书。2004 年6 月 加入 华安 基金 管理 有限公 司 , 曾 先后于 研究 发展部 、 战略 策划部 工作 , 担 任行 业研 究 员和产 品经 理职 务。 目前 任职于 全球 投资 部, 担任 基金经 理职 务。2010 年 9 月起担 任华 安 香港精 选股 票型 证券 投资 基金的 基金 经理。 2011 年5 月起 同时 担任 本基 金的 基金经 理。 2015 年 6 月 起同 时担 任华 安国 企改革 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。2016 年 3 月起同 时担 任华 安沪 港深 外延增 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 华 安全 球美 元收益 债券 型 证券投 资基 金的 基金 经理 。 3、 本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 , 国 际投 资决 策委 员会成 员 的 姓名 和职 务如 下 :





朱 学华 先生 ,董 事长 、党总 支书 记





翁 启森 先生 ,基 金投 资部兼 全球 投资 部高 级总 监、基 金经 理





杨 明先 生, 投资 研究 部高级 总监





苏 圻涵 先生 ,全 球投 资部基 金经 理





上 述人 员之 间不 存在 亲属关 系。 4、业 务人 员的 准备 情况 : 截至 2016 年 3 月 31 日, 公司目 前共 有员 工 327 人 (含香 港公 司 7 人) ,其 中 55.6% 具 有硕士及 以上 学位,84.7% 以上具有 三年 证券业 或五 年金融业 从业 经历, 具有 丰富的实 际操 作经验 。 所 有上 述人 员在 最近三 年内 均未 受到 所在 单位及 有关 管理 部门 的处 罚。 公 司业 务由 投资与 研究 、营 销、 后台 支持等 三个 业务 板块 组成 。 十 三、 基金托 管人 (一)基本情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 24 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 : 王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服 电 话:95566 (二)基金托管部门 及主 要人员情况 中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年, 现有 员工110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、 证券、 基金 、 信 托 从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托 管业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 , 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基 金 ( 一对 多 、 一 对一) 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资 产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类 齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 , 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服 务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 , 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 (三)证券投资基金 托管 情况 截至 2016 年03 月 31 日, 中国银 行已 托 管446 只证 券投资 基金 , 其 中境 内基 金 416 只, QDII 基金 30 只 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 十四、 境外托管人 (一)中银香港概况 名称:[中 国银 行(香港) 有 限公司]


住所:[香 港花 园道1 号 中 银大厦]


办公地 址:[香 港花 园道1 号中银 大厦]


25 法定代 表人 :[ 岳毅 总裁]


成立时 间:[1964 年10 月16 日]


组织形 式:[股 份有 限公 司]


存续期 间:[持 续经 营]


联系人 :[ 黄晚 仪 副 总经 理 托 管业 务主 管]


联系电 话:[852-3982-3753]


中国银 行( 香港) 有限 公司 ( “中 银香 港 ” )早 于 1964 年 成立 ,并 在2001 年10 月1 日 正式重 组为 中国 银行(香港)有限 公司 ,是 一家 在香 港 注册的 持牌 银行 。其 控股 公司- 中银 香 港(控股)有 限公 司( “ 中 银香港(控股 )” )- 则于2001 年2 日 在香 港注 册成 立,并 于 2002 年7 月25 日开 始在 香港 联 合交易 所主 板上 市 ,2002 年 12 月 2 日被 纳入 为恒 生 指数成 分股 。 中银香 港目 前主 要受 香港 金管局 、证 监会 以及 联交 所等机 构的 监管 。


截至2015 年 12 月月 底, 中银香 港( 控股) 有限 公司 的总资 产超 过 23,678 亿 港 元,资 本 总额超 过1,979 亿港 元, 总资本 比率 为17.86% 。 中 银香港 的财 务实 力及 双A 级信用 评级 , 可以媲 美不 少大 型全 球托 管银行 。中 银香 港( 控股) 最新信 评如 下( 截至2016 年 3 月31 日): 穆迪投 资服 务 标准普 尔 惠誉国 际评 级 评级展 望 负面 稳定 稳定 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 展望 负面 稳定 稳定 中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团 , 亦 为三 家本 地 发钞银 行之 一 , 拥 有最 庞 大分行 网络 与广阔 的客 户基 础。 托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 , 目前为 超过 六十 万企 业及 工商客 户 提供一 站式 的证 券托 管服 务。 对于 服务 国内 企业 及机 构性客 户( 包括 各类QDII 及其理 财产 品 等), 亦素 有经 验, 于行 业 处于领 先地 位, 包括 于 2006 年 被委 任为 国内 首只 银 行类 QDII 产 品之境 外托 管行 , 及于 2007 年被 委任 为国 内首 只券 商类 QDII 集成 计划 之境 外 托管行 等 , 其 业务专 长及 全方 位的 配备 ,令中 银香 港成 为目 前本 地唯一 的中 资全 面性 专业 全球托 管银 行, 亦是唯 一 荣 获 「亚 洲投 资 人杂志 」 颁发 奖项 的中 资 托管行(2012 年 服务 提供 者 奖项 「 最佳 跨 境托管 亚洲 银行 奖」) , 並在2013 年荣 获《 银行 家 》( The Banker ) 选为 「香港 区最 佳 银行奖 」以 及财 资杂 志(The Asset) 颁发 资产 服务 奖 项之「 最 佳QFII 托 管银 行 奖」 。 26 截至2015 年 12 月 31 日 止 ,中银 香港(控股)的 托管 资产规 模 达 7,766 亿 港元 。 十五、 相关服务机构 (一)基金份额发售 机构 及其联系人 (1) 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部 地址: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 国金中 心二 期 31 层 电话: (021 )38969960 传真: (021 )58406138 联系人 : 姚 佳岑 (2) 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 地址: 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室 电话: (010 )57635999 传真: (010 )66214061 联系人 :朱江 (3) 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 地址: 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元 电话: (020 )38082891


传真: (020 )38082079 联系人 :林 承壮 (4) 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司 地址: 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室 电话: (029 )87651812 传真: (029 )87651820 联系人 :翟


均 (5) 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司 地址: 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L 电话: (028 )85268583 传真: (028 )85268827 27 联系人 :张 晓帆 (6) 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司 地址: 沈阳 市沈 河区 北站 路 59 号财 富中 心E 座 2103 室 电话: (024 )22522733 传真: (024 )22521633 联系人 :杨贺 (7) 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台 华安电 子交 易网 站:www.huaan.com.cn 华安电 子交 易热 线:40088-50099 智能手 机APP 平 台:iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端 传真电 话: (021 )33626962 联系人 : 谢 伯恩 2 、代 销机 构 (1) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号 办公地 址: 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 : 田 国立 电话: (86 )10-66596688 传真: (86 )10-66014568 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn (2) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司


注册地 址 : 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清


客户服 务电 话:86-95588 传真:86-10-66107571 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 28 注册地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号


法定代 表人 : 刘 士余 客户服 务电 话:95599


网址:www.abchina.com (5) 交通银 行 股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 电话:(021 )58781234 传真: (021 )58408483 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 广东 省 深 圳市福 田区 深南 大 道 7088 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 : 李 建红


电话: (0755 )83198888 传真: (0755 )83195109 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (7) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号 法定代 表人 : 孙 建一 29 联系电 话: (0755 )82080387 传真号 码: (0755 )82080386 客户服 务电 话:95511 网址:bank.pingan.com (8) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪崎


电话:010-68946790 客户服 务电 话:95568 传真: (010 )68466796 网址:www.cmbc.com.cn (9) 华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦 法定代 表人 :吴建 电话: (010 )85239938 传真: (010 )85239605 客户服 务电 话:95577 网址: www.hxb.com.cn (10) 上海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 168 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号 法定代 表人 : 范 一飞 电话: (021 )68475888 传真: (021 )68476111 客户服 务电 话: (021 )95594 网址:www.bankofshanghai.com (11) 温州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 30 办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 法定代 表人 :邢 增福 电话: (0577 )88999906 客户服 务电 话: (0577 )96699 网址:www.wzbank.cn (12) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8 号 法定代 表人 :农 惠臣 电话: (0991 )8805337


传真: (0991 )8824667 客户服 务电 话: (0991 )96518 网址:www.uccb.com.cn (13) 广州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号 办公地 址: 广东 省 广 州市 天河区 珠江 东路30号 法定代 表人 :姚 建军 电话:020-28302955





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客户服 务电 话:96699 ( 广 州)、400-83-96699 (全 国) 网址:www.gzcb.com.cn (14) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地 址: 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代 表人 : 冀 光恒 电话:0086-21-38576709


传真:0086-21-50105085


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(15) 浙商银 行股 份有 限公 司 31 注册地 址: 杭州 市庆 春 路288 号 办公地 址: 杭州 市庆 春 路288 号 法定代 表人 : 张达 洋 电话: (0571 )87659009 ,87659816 传真: (0571 )87659826 客户服 务电 话:95527 网址: www.czbank.com (16) 和讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F 法定代 表人 :王 莉 联系人 :吴 卫东 电话:021-20835787 传真:021-20835879 客户服 务电 话:400-920-0022


网址:licaike.hexun.com (17) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市 虹 口区 飞虹 路360 弄9 号3724 室


办公地 址: 上海 市 杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋 2 楼


法定代 表人 :汪 静波 客服电 话:400-821-5399


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(18) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 法定代 表人 :薛 峰 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887


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32 (19) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼


法定代 表人 :其实 客服电 话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (20) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号 903-906 室 法定代 表人 :杨 文斌 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (21) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司


注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼





法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123


网址: www.fund123.cn (22) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层





法定代 表人 :张 跃伟 传真:021-58787698 客户服 务电 话:400-820-2899


电话:021-58788678


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(23) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 33 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼 法定代 表人 :易峥 传真:0571-86800423 客服电 话:


4008-773-772


0571-88920897 网址:www.5ifund.com (24) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 法定代 表人 :闫 振杰 传真:010-59601366-7024 客服电 话:400-888-6661


网址:www.myfp.cn (25) 中期资 产管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光华路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层


办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光华路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层 法定代 表人 :路 瑶 电话:010-59539718 、59539728 传真:010-65807110 客服电 话:95162 ,4008888160


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(26) 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 A 座3201





法定代 表人 :李 招弟 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电 话:4008080069


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(27) 中国国 际期 货有 限公 司 34 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层


法定代 表人 : 王兵 客服电 话:


95162 公司网 站: www.cifco.net (28) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层 法 定代 表人 : 杨 德红 电话: (021 )38676798 传真: (021 )38670798 客户服 务电 话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (29) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 电话: (010 )65183888 传真: (010 )65182261 客户服 务电 话: ,95587 网址:www.csc108.com (30) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上 海市 广东 路 689 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 电话: (021 )23219000 传真: (021 )63410627 客户服 务电 话:400-8888-001、95553 网址:www.htsec.com 35 (31) 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 办公地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 法定代 表人 :李梅


电话:021-33389888


传真:021-33388224


客户服 务电 话: (021 )96250500 网址:www.swhysc.com


(32) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 法定代 表人 :杨 泽柱 电话:400-8888-999 客户服 务电 话:95579 网址:www.cjsc.com.cn (33) 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层 法定代 表人 : 王 连志 电话: (0755 )82825551 传真: (0755 )82558355 客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (34) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 : 王 春峰


电话: (022 )28451861 客户服 务电 话:400-651-5988 36 网站:www.ewww.com.cn (35) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 客服电 话:95548


网址:www.zxwt.com.cn


(36) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 : 张 志刚 电话: (010 )63081000 传真: (010 )63080978 客户服 务电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (37) 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层 、23 层、25 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32 、36 、39、40 层 法定代 表人 : 潘 鑫军 电话: (021 )63325888 传真: (021 )63326010 客户服 务电 话: 95503 网址:www.dfzq.com.cn (38) 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层 办公地 址: 长沙 市 芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 : 何 其聪


电话: (0731 )85832367 37 传真: (0731 )85832366 客户服 务电 话:0731-95571 网址:www.foundersc.com (39) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 客服电 话:95525 网址:www.ebscn.com


(40) 广州证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 : 邱 三发


电话: (020 )88836999 传真: (020 )88836654 客户服 务电 话: (020 )83963933 网址:www.gzs.com.cn (41) 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 法定代 表人 : 李 俊杰 电话:(021) 53519888 传真:(021) 53519888 客户服 务电 话:4008918918 网址:www.shzq.com (42) 新时代 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层 法定代 表人 : 田 德军 38 电话: (010 )83561149 传真: (010 )83561094 客户服 务电 话:400-698-9898


网址:www.xsdzq.cn (43) 财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层 办公地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28 层 法定代 表人 : 蔡 一兵 电话: (0731 )4403343 传真: (0731 )4403439 客户服 务电 话: 4008835316


网址:www.cfzq.com (44) 恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街东 方君 座 D 座光 大银 行办公 楼 14-18 楼





办公地 址: 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街东 方君 座 D 座光 大银 行办公 楼 14-18 楼





法定代 表人 : 庞 介民 电话: (0471 )4913998 传真: (0471 )4930707 客户服 务电 话: (0471 )4961259 网址:www.cnht.com.cn (45) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 办公地 址: 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 法定代 表人 : 马 跃进 电话: (0791 )6289771 传真: (0791 )6289395 客户服 务电 话:4008222111 39 网址:www.gsstock.com (46) 中泰 证 券有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 传真: (0531 )68889752 客户服 务电 话:95538


网址:http://www.zts.com.cn/ (47) 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层 法定代 表人 : 王 宜四 电话: (0791 )86768763 传真: (0791 )86789414 客户服 务电 话:4008866567 网址:www.avicsec.com (48) 德邦证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”26 楼 法定代 表人 : 姚 文平 电话: (021 )68761616 传真: (021 )68767981 客户服 务电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn (49) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 陕西 省 西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 层 办公地 址: 陕西 省 西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16 —17 层 法定代 表人 :刘 建武 电话: (029 )87406172 40 客户服 务电 话:95582 网址:www.westsecu.com.cn (50) 财通证 券 股 份有 限公 司 注册地 址: 杭州 市杭大路15 号 嘉华 国际 商务 中心 办公地 址: 杭州 市杭大路15 号 嘉华 国际 商务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 客服电 话: (0571 )95336


网址:www.ctsec.com (51) 上海华 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼 法定代 表人 : 陈 海平 电话: (021 )38784818 传真: (021 )68775878 联系人 :倪 丹 客户服 务电 话: (021 )38784818 公司网 站:http://www.shhxzq.com


(52) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋18-21 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋18-21 层 法定代 表人 :高涛 电话:( 0755 )82023442 传真:( 0755 )82026539


网址: www.china-invs.cn 客服电 话 :400-600-8008 (53) 中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层


办公地 址: 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层


法定代 表人 : 黄 扬录 41 电话: (0755 )82943755 传真: (0755 )82940511 客户服 务电 话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn (54) 联讯证 券 股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大 堂和三 、四 层 办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大 堂和三 、四 层


法定代 表人 :徐 刚 客服电 话:95564


网址:http://www.lxsec.com


(55) 江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬


电话: (0451 )82336863 传真: (0451 )82287211 客户服 务电 话:40066-62288 网址:www.jhzq.com.cn (56) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林


电话: (021 )50122107 传真: (021 )50122078 客户服 务电 话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (57) 天风证 券股 份有 限公 司 42 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 办公地 址: 武汉 市武 昌区 中南路99号 武汉 保利 广场A 座37楼 法定代 表人 :余 磊 电话: (027 )87618889 传真: (027 )87618863 客户服 务电 话: (028 )86712334 网址:www.tfzq.com (58) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层 法定代 表人 :陈操 客服电 话:400-850-7771 公司网 站:https://t.jrj.com/ (59) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代 表人 :罗 细安 客服电 话:400-001-8811 公司网 站:http://www.zcvc.com.cn (60) 太平洋 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 办公地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 法定代 表人 : 李 长伟 客服电 话:0871-68898130 公司网 站:http://www.tpyzq.com (61) 中国国 际金 融股份 有 限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代 表人 : 丁 学东


43 电话: (010 )65051166 传真: (010 )65051156 客户服 务电 话: (010 )65051166 网址:www.cicc.com.cn (62) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室 办公地 址: 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼


法定代 表人 : 张皛 联系电 话:021-33323998 传真号 码:021-33323993 客户服 务电 话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (63) 泉州 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 泉州 市云 鹿 路3 号 办公地 址: 泉 州市 云鹿 路 3 号 法定代 表人 :傅 子能 联系电 话:0595-22551071 传真号 码:0595-22505215 (64) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司 地址: 北 京市 西城 区阜 成 门外大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座2208 法定代 表人 :吴 雪秀 客服电 话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (65) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 地址: 北 京市 朝阳 区东 三 环中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层 法定代 表人 :梁 越 客服电 话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (66) 海银 基金 销售 有限 公司 44 注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元 法定代 表人 :刘 惠 联系电 话: 021-80133888 传真号 码:021-80133413 客户服 务电 话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (67) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦 法定代 表人 : 张 佑君 电话: (0755 )23835383 传真: (010 )60836029 客户服 务电 话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (68) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 : 郭坚 联系人 :宁 博宇


联系电 话:021-20665952 传真号 码:021-22066653 (69) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司 地址: 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号1 号楼 16 层 1603 法定代 表人 :董 浩 客户服 务电 话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (70) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 45 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层


法定代 表人 : 燕斌 客户服 务电 话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (71) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾 路1 号 A 栋201 室 办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二 期418 室 法定代 表人 :齐 小贺


客户服 务电 话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (72) 大泰 金石 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地 址: 上 海市 长宁 区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明


联系电 话:021-22267987 传真号 码:021-22268089 网址: www.dtfunds.com/ (73) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室 —3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 1 号宝 利国 际广 场南 塔 12 楼 法定代 表人 :肖 雯 联系电 话:020-89629021


传真号 码:020-89629011 (74) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 : 沈继 伟 联系电 话: 86-021-50583533 传真号 码: 86-021-50583633 46 客户服 务电 话: 4000676266


网址: www.leadbank.com.cn (75) 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室 法定代 表人 : 李振 联系电 话:65181028


传真号 码:65174782 、客 户服务 电话: 400-066-9355 网站:www.kstreasure.com (76) 泰信 财富 投资 管理 有限公 司 地址: 北 京市 石景 山区 实 兴大街30号院3 号楼8 层8995 房间 法定代 表人 :李 静 客户服 务电 话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com


(77) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司


地址: 上海 市黄 浦区 西藏 南路765 号602-115 室 法定代 表人 :陈 继武


客户服 务电 话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (78) 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司


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法定代 表人 :黄 欣 客户服 务电 话: 400-6767-523





网址: www.zzwealth.cn (79) 苏州 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号 办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号 法定代 表人 :王 兰凤


联系电 话:0512-65280149 47 传真号 码:0512-69868370 (80) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱soho10 层 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱soho10 层


法定代 表人 :赵 荣春 联系电 话:010-57418813


传真号 码:010-57569671 (81) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路19号楼701 内09室 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 东三环 北路19号楼701 内09室 法定代 表人 :李 悦章 联系电 话: (010 )65983311 传真号 码: (010 )65983333 (82) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大街4号5 号楼1层


办公地 址: 北 京市 西城 区 车公庄 大街4号5 号楼1层


法定代 表人 : 徐福 星 联系电 话: 010-68292745 传真号 码: 010-68292941 (83) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路45号 (锦 昌大 厦)1 幢10楼1001 室 办公地 址: 杭 州市 拱墅 区 登云路45 号 锦昌 大厦 一楼 金观诚 财富 法定代 表人 : 徐黎 云 联系电 话: 0571-88337717 传真号 码: 0571-88337666 (84) 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层 法定代 表人 : 谢永 林 48 电话:4008866338


传真: (0755 )82400862 客户服 务电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com (二)注册登记机构 华安基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道8 号国 金中 心二 期31 -32 层 法定代 表人 : 朱 学华 电话: (021 )38969999 传真: (021 )33627962 联系人 :赵 良 客户服 务中 心电 话:40088-50099 (三)律师事务所和 经办 律师 名称: 通力 律师 事务 所


注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :韩 炯 电话: (021 )31358666 传真: (021 )31358716 联系人 :王 利民 经办律 师: 秦悦 民、 王利 民 (四) 会计师事务所 和经 办注册会计师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 首席合 伙人 :李 丹 49 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :周 祎 经办会 计师 :单 峰、 周祎















































华安大中华升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 50 十六、 对招募说明书更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对本 基金 的原招 募说 明书 进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下: 章节 主要更新内容 四、基 金的 投资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。 五、基 金的 业绩 更新了 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 。 六、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。 十七、 基金 托管 人 更新了 基金 托管 人相 关信 息。 十八、 境外 托管 人 更新了 境外 托管 人相 关信 息。 十九 、 相 关服 务机 构 更新了 代销 机构 的部 分信 息; 二十 二 、 对基 金投资 人 的服 务 更新了 开通 基金 电子 直销 交易资 金结 算的 第三 方支 付渠道 , 详见 招募 说明书 。 二十四 、 其他 应披 露 事项 披露了 自 2015 年 11 月 17 日至 2016 年 5 月 17 日 期 间本基 金的 公告 信息。





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二○ 一六 年七 月一 日