富 兰 克林 国 海 新 机遇 灵 活 配置 混 合 型
证 券 投资 基 金
更新招募 说 明书 摘要
（2016 年第 1 号）
基金管 理人：国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人： 中国工商 银 行股份有限公司
富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
重 要提 示
本 基 金 的 募 集 申 请 于2015 年7 月13 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以 下 简 称
“ 中国证监会 ” ）【2015 】1623 号文注册， 本基 金 的 基 金 合 同 于2015年11 月19 日
生效 。
基 金 管 理 人 保证 本 招 募说 明 书 的 内 容真 实 、 准确 、 完 整 。 本招 募 说 明书 经中
国 证 监 会 注册 ， 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集申请 的 注 册 ，并 不 表 明其对 本 基 金 的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 基 金 投 资 于证 券 市 场， 基 金 净 值 会因 为 证 券市 场 波 动 等 因素 产 生 波动 ，投
资 者 根 据 所持 有 份 额享受 基 金 的 收益 ， 但 同时也 要 承 担 相应 的 投 资风险 。 基 金 投
资 中 的 风 险包 括 ： 因整体 政 治 、 经济 、 社 会等环 境 因 素 对证 券 价 格产生 影 响 而 形
成 的 系 统 性风 险 ； 个别证 券 特 有 的非 系 统 性风险 ； 由 于 基金 份 额 持有人 连 续 大 量
赎 回 基 金 产生 的 流 动性风 险 ； 基 金管 理 人 在基金 管 理 实 施过 程 中 产生的 基 金 管 理
风险 ；某一基金的特定风险等。
本 基 金 的 投 资范 围 包 括中 小 企 业 私 募债 券 ， 中小 企 业 私 募 债券 的 规 模一 般小
额 零 散 ， 主要 通 过 固定收 益 证 券 综合 电 子 平台、 综 合 协 议交 易 平 台或证 券 公 司 进
行 转 让 ， 难以 进 行 更广泛 估 值 和 询价 ， 因 此中小 企 业 私 募债 券 的 估值价 格 可 能 与
实 际 变 现 的市 场 价 格有一 定 的 偏 差而 对 本 基金资 产 净 值 产生 影 响 。同时 中 小 企 业
私 募 债 券 流动 性 可 能 比较 匮 乏 ， 因此 可 能 面临较 高 的 流 动性 风 险 ，以及 由 流 动 性
较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。
基金分为股票 型 基金、混合型 基金、债券 型 基金、货币市场基金等不同类
型 ， 投 资 者投 资 不 同类型 的 基 金 将获 得 不 同的收 益 预 期 ，也 将 承 担不同 程 度 的 风
险 。 一 般 来说 ， 基 金的收 益 预 期 越高 ， 投 资者承 担 的 风 险也 越 大 。 本基 金 为 混 合
型 基 金 ， 基金 的 预 期风险 与 预 期 收益 水 平 高于债 券 型 基 金和 货 币 市场基 金 ， 低 于
股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险收益特征的投资品种。
投 资 有 风 险 ，投 资 者 在进 行 投 资 决 策前 ， 请 仔细 阅 读 本 基 金的 招 募 说明 书及
基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
本招募说明书 中基金投资组合报告和基金业绩中的数据 已经本基金托管人复
核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年5月19日，有关财务数据和
净值表现截止日为2016年3月31日（财务数据未经审计）。富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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一、 基 金管理 人
一、基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地 址 ：广 西南 宁市 西乡塘 区总部 路1 号中 国－东 盟科技 企业 孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004 年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人： 施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股份有限公司（原名 “ 国海证券有限责任公司 ” ）持
有51% 股权，邓普顿国际股份有限公司持有49% 股权
二、主要人员情况
（一 ）董事会成员
董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan ） 先 生 ， 硕 士 学 位 以 及 法 学 博 士 学
位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会
的资深律师。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁，国海富兰克林基金管
理有限公司股东代表、董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董
事 。 同 时 担 任 多 个 富 兰 克 林 邓 普 顿 公 司 董 事 ， 其 中 包 括 ：Templeton Investment
Counsel, LLC ，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （卢 森堡），富
兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），邓普顿资产管理公司（新加
坡），Franklin Templeton Holding Limited （ 毛 里 求 斯 ） ，Franklin Templeton
Services Limited （ 爱 尔 兰 ） 。 麦 敬 恩 先 生 于1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集
团，并担任Templeton Global Advisors Limited （巴哈马）执行副总裁。 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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副董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银
行广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全
面工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理， 广 西 证 券 有 限 责
任公司副总裁，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公
司督察长、董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国
海富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理，兼任国海富兰克林资产管理
（上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林投资
管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅
第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财
务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理 兼 办 公 室 主 任 ，
国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成
员、机关党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资
集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委书记，
国海良时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰
克林基金管理有限公司董事。
董 事 阮 博 文 （William Y. Yun ） 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 ，CFA 。 阮 先 生 担 任
Franklin Resources, Inc. 的管理人员，亦是该公司的投资管理和风险管理委员会
成员。他也是Fiduciary Trust Company International( 「Fiduciary Trust 」) 的董事会
成 员 ， 于1992 年 加 入Fiduciary Trust 担 任 基 金 经 理8 年 ， 之 后 成 为 执 行 副 总 裁，
负责Fiduciary Trust 的 全 球 权 益 类 部 门 ， 并 在2000 年至2005 年 期 间 担 任Fiduciary
Trust 的总裁。他于2002年又担任Franklin Templeton Institutional 的总裁，负责富
兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务，其职责还包括负责富兰克林邓普
顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务，以及负责Franklin Templeton
Portfolio Advisors 通过 投资顾问和咨 询人员为 个人和机构客 户提供专 户管理。在
2008 年，他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任富兰克林邓
普顿投资集团执行副总裁，并负责特定和另类投资团队，同时兼任国海富兰克
林基金管理有限公司和国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西区人民银行
计划处科员，广西证券公司国债交易部办事员，广西证券有限责任公司深圳深富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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南中路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经
理、总经理，广西证券（2011 年10 月增资扩股并更名为国海证券）有限责任公
司公司总裁助理兼经纪业务部总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业
务部总经理，国海富兰克林基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有
限公司董事副总经理，国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务
副总裁，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事长，国海创新资本投资管理
有限公司董事。现任国海证券股份有限公司常务副总裁兼资产管理分公司总经
理，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事，国海富兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公
司董事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事 。
董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司
人力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生
证券有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经
理、机构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办
公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务）、副总裁
兼北京分公司总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北
京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理，国
海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主
任，香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英
国）联席董事，德意志信托（香港）有限公司董事，德意志银行（香港）副总
裁。2000 年7月 加入 富 兰克林 邓普顿 投资 ，先 后担任 机构业 务拓 展董 事、香 港区
销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有
限公司大中华区总监及董事，国海富兰克林基金 管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广
西柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书
长、财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受
正厅级待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生 ，MBA 商 学 硕 士 。 历 任 台 湾 亚 洲 证 券 股 份 有 限 公 司 董
事长及第一大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并），H&Q
（Hambrecht & Quist Group ）汉茂风险投资公司董事，越南国家投资基金公司富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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董事， 邓 普 顿 新 兴 市 场 信 托 股 份 有 限 公 司 董 事 ， 邓 普 顿 开 发 中 国 投 资 信 托 基 金
（卢森堡）董事，台股指数基金公司（英国）董事，菲律宾信安银行董事，富
兰克林邓普顿国际基金董事，益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业
集团（中国）董事长、亚洲环球证券公司（香港）董事长、菲律宾信安银行独
立董事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历
任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公
司总经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券 公
司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事，国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
独立董事刘戎戎女士 ，MBA 商 学 硕 士 。 历 任 麦 肯 锡 公 司 商 业 分 析 员 ， 昆 仲
亚 洲 基 金 合 伙 人 ，Vision Investment Management(Asia) Limited 董 事 总 经 理 ， 博
信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集
团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管 理 层 董 事 徐 荔 蓉 先 生 ，CFA ，CPA （ 非 执 业 ） ， 律 师 （ 非 执 业 ） ， 中 央
财经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金
管理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理
有限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理
部总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总
监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国
富研究精选混合基金基金经理，管理层董事。
（二）监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投
资服务代表，Asiabondportal.com 营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区
项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副
董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞
信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有
限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海
富兰克林基金管理有限公司监事会主席。 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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监 事 刘 俊 红 女 士 ， 博 士 研 究 生 ， 律 师 （ 非 执 业 ） 。 历 任 太 原 师 范 学 校 教
师，太原市人民律师事务所执业律师，中国工商银行广西分行营业部法律顾
问，中国证监会南宁特派办上市公司监管处主任科员，国海证券有限责任公司
董事会 秘 书 兼 董 事 会 办 公 室 主 任 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 拟 任 督 察
长、督察长，国海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监，国海良时期货有
限公司董事长（国海证券股份有限公司副总裁兼任），国海证券股份有限公司
副总裁、合规总监， 国 海 良 时 期 货 有 限 公 司 董 事 。现任国海证券股份有限公司
副总裁，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事，国海富兰克林基金管理有
限公司监事。
职 工 监 事 张 志 强 先 生 ，CFA ， 纽 约 州 立 大 学 （ 布 法 罗 ） 计 算 机 科 学 硕 士 ，
中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc. 软件工程
师，海通 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 高 级 研 究 员 ， 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 高
级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部
总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数
投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300 指数增强基金、 国富中证100 指数
增强基金 基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生 ， 香港大学MBA 。 历 任 淄 博 矿 业 集 团 项 目 经 理 ， 浙 江
证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责
任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国
富弹性 市值 混 合基 金和 国富潜 力组合 混合 基金 的基金 经理助 理， 国富 沪深300指
数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监 、
QDII投资总监、 国 富 中 小 盘 股 票 基 金 、 国 富 焦 点 驱 动 混 合 基 金 、 国 富 弹 性 市 值
混合基金 和国富恒瑞债券基金 基金经理、职工监事 。
（三）经营管理层人员
总经理吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行
广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面
工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任
公司副总裁，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司
督察长、董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国海
富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理，兼任国海富兰克林资产管理富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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（上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林投资
管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。
副 总 经 理 徐 荔 蓉 先 生 ，CFA ，CPA （ 非 执 业 ） ， 律 师 （ 非 执 业 ） ， 中 央 财
经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管
理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有
限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部
总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总
监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国
富研究精选 混合基金基金经理 ，管理层董事 。
副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科
员 ，汇丰数据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员，2004 年加入国海富
兰克林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经
理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
总经理。
（四）督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院
法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经
理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理
有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监
察稽核部总经理，管理层董事。自2006 年起，还同时兼任公司董事会秘书。现
任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问，同时
兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。
（五）基金经理
吴西燕女士，上海财经大学硕士，历任中国建设银行深圳分行会计，国海
富兰克林基金管理有限公司研究助理、研究员、高级研究员、国富弹性市值 混
合 基金及国富深化价值混合基金的 基 金 经 理 助 理 。 截至本报告期末任国海富兰
克林基金管理有限公司行业研究主管，国富中国收益混合基金、国富金融地产
混合基金、国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金及国富新价值混合基金
的基金经理。 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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胡永燕女士，中国人民大学金融学硕士。历任华泰资产管理有限公司固定
收益组合管理部研究员、投资助理及投资经理，并曾在国海富兰克林基金管理
有限公司负责公司投资管理部固定收益小组固定收益类产品的投资与研究工
作。 截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司国富日日收益货币基
金、国富恒丰定期债券基金、国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金及国
富新价值混合基金的基金经理。
历任基金经理
无，该基金自成立以来一直由 胡永燕女士 及吴西燕女士任基金经理，没有
发生基金经理变更。
（六）投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投 资 决 策 委 员 会 由 下 述 委 员 组 成 ： 吴 显 玲 女 士 （ 总 经 理 ） ； 徐 荔 蓉 先 生
（公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生
（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事） ； 赵晓东
先生（权益投资总监、QDII 投资总监、基金经理、职工监事） ； 储丽莉女士
（督察长） 。
（七）上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金托管 人
一、基金托管人 基本 情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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二、 主要人员情况
截至2015 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人 ， 平 均
年龄30 岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以
上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
三、 基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提
供 托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风
险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团
队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和
企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响
力。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、
QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公
司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管
理、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开
展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服
务 。 截 至 2015 年 12 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 522 只。自 2003
年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香
港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境
内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托
管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
四、 基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资
产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓
展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内
部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的
力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理
作 为 重 要 工 作 来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 年 六 次 顺 利 通 过富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的SAS70 （ 审 计 标 准 第70 号）
审阅后，2013 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 七 次 通 过ISAE3402 （原SAS70 ）审
阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风
险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托
管服务的风险控制能力已经与国际大型托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目
前，ISAE3402 审阅已经 成为年度化、常规化的内控工作手段。
（一） 内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守
法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学
化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完
整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
（二） 内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管
部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各
业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监
察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，
依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自
职责范围内实施具体的风险控制措施。
（三） 内部风险控制原则
1、 合 法性原 则。 内控 制度应 当符合 国家 法律 法规及 监 管机 构的 监管 要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
2、 完 整性原 则。 托管 业务的 各项经 营管 理活 动都必 须有相 应的 规范 程序和
监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的
部门、岗位和人员。
3、 及 时性原 则。 托管 业务经 营活动 必须 在发 生时能 准确及 时地 记录 ；按照
“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规
章制度。
4、 审 慎性原 则。 各项 业务经 营活动 必须 防范 风险， 审慎经 营， 保证 基金资
产和其他委托资产的安全与完整。 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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5、 有 效性原 则。 内控 制度应 根据国 家政 策、 法律及 经营管 理的 需要 适时修
改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
6、 独 立性原 则。 资产 托管部 托管的 基金 资产 、托管 人的自 有资 产、 托管人
托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；
内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
（四） 内部风险控制措施实施
1、 严 格的隔 离制 度。 资产托 管业务 与传 统业 务实行 严格分 离， 建立 了明确
的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独
立、人员独立、 业务制度和管理独立、网络独立。
2、 高 层检查 。主 管行 领导与 部门高 级管 理层 作为工 行托管 业务 政策 和策略
的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。
3、 人 事控制 。资 产托 管部严 格落实 岗位 责任 制，建 立“自 控防 线” 、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以
人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争
力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立
风险防范与控制理念。
4、 经 营控制 。资 产托 管部通 过制定 计划 、编 制预算 等方法 开展 各种 业务营
销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效
益最大化目的。
5、 内 部风险 管理 。资 产托管 部通过 稽核 监察 、风险 评估等 方式 加强 内部风
险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
6、数 据安全 控制 。 通 过业务 操作区 相对 独立 、数据 和传真 加密 、数 据传输
线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
7、 应 急准备 与响 应。 。资产 托管业 务建 立专 门的灾 难恢复 中心 ，制 定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期
演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有
能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
（五） 资产托管部内部风险控制情况
1、 资 产托管 部内 部设 置专职 稽核监 察部 门， 配备专 职稽核 监察 人员 ，在总
经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
2、 完 善组织 结构 ，实 施全员 风险管 理。 完善 的风险 管理体 系需 要从 上至下
每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，
每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部
门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
3、 建 立健全 规章 制度 。资产 托管部 十分 重视 内控制 度的建 设， 一贯 坚持把
风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、
业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透
各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
4、 内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特
别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作
重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，
资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控
制为托管业务生存和发展的生命线。
五、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人
的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，
应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向中国证监会报 告 。 基 金 托 管 人
如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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他有关规定，或者违反基金合同约定的， 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向
中国证监会 报告。 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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三、 相 关服务 机构
一、基金份额发售机构
（一） 直销机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地 址 ：广 西南 宁市 西乡塘 区总部 路1 号中 国－东 盟科技 企业 孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人： 王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
（二） 代销机构
1、 渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河西区马场道201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤 电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人：王宏
客户服务电话：400-888-8811
公司网址：www.cbhb.com.cn
2、苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728 号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路728 号
法定代表人：王兰凤电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
联系人：项喻楠
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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3、国海证券股份有限公司
注册地址 ：广西桂林市辅星路13号
办公地址： 广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人： 何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
4、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666 / 95521
公司网址：www.gtja.com
5、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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6、兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣电话：021-38162212
联系人：黄英
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
7、申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
8、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人： 顾凌
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
9、东北证券股份有限公司 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
10、山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
11、上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：021-53519888
传真：021-63608830
联系人：徐曼华
客户服务电话：021-962518，4008-918-918（全国）
公司网址：www.962518.com
12、光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
13、上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法定代表人：陈海平 电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-68777877
公司网址：www.shhxzq.com
14、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青岛国际金融广场1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（1） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法定代表人：其实 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（2） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（3） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613600
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
（4） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12F
法定代表人：汪静波 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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联系人： 徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（5） 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（6） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义 区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（7） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人：王莉 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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联系人：魏亚斐
电话：021-20835776
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（8） 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：王斐
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788105
客户服务电话：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（9） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 楼
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（10） 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人：刘惠 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址： www.fundhaiyin.com
（11） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：孙先帅
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客户服务电话：400-6411-999
公司网址： www.taichengcaifu.com
（12） 奕丰金融服务 (深圳)有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
二、 注册登记机构
名称： 国海富兰克林基金管理有限公司 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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注册地 址 ：广 西南 宁市 西乡塘 区总部 路1 号中 国－东 盟科技 企业 孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址： 上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
电话：021-38555511
传真：021-68880120
联系人： 胡昕彦
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海 市通力律师事务所
注册地址 ：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19层
负责人： 俞卫锋
联系人： 黎明
经办律师： 黎明 、孙睿
联系电话：021- 31358663
传真：021- 31358600
四、审计基金财产的会计师事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址 ：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6楼
办公地址： 上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师： 单峰、沈兆杰
联系人： 沈兆杰
电话：021-6123 8888
传真：021-6123 8800 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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四 、基 金名称
富兰克林国海 新机遇 灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型
混合型开放式证券投资基金
六 、基 金的 投 资目 标
在 有 效 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下 ， 通 过 积 极 主 动 的 资 产 配 置 和 组 合 管
理，力求实现基金资产的稳健增值。
七 、基 金的 投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、债券
（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融
资券、超短期融资券、证券公司短期公司债 券 、 次级债券、政府支持机构债、
政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券（含可分离交易
可转换债券）及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、债券回购、银行
存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资
产支持证券、股指期货、国债期货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的
其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定 ）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的
比例限制，基金管理人可依据相关规定履 行 适 当 程 序 后 相 应 调 整 本 基 金 的 投 资
比例限制规定。 基 金 的投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基金 股 票 占 基 金 资 产 的 比例 为0% –
95% ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 和 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金
后，现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值
的5% 。
富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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八 、基 金的 投 资策 略
（一）大类资产配置策略
本基金贯彻“自上而下 ”的资产配置策略，通 过对宏观经济、国家/ 地区政
策、证券市场流动性、大类资产相对收益特征等因素的综合分析，在遵守大类
资产投资比例限制的前提下进行积极的资产配置，对基金组合中股票、债券、
短期金融工具的配 置比例进行调整和优化，平衡投资组合的风险与收益。
（二）股票投资策略
本基金从宏观经济环境、国家政策导向、产业转型与变革等多个角度，积
极挖掘新经济环境下的投资机遇，精选具有核心竞争优势和持续成长能力的优
质上市公司。主要从以下几个方面对上市公司进行评估：
1、行业地位评估
公司在所属行业中处于领先地位，并在短期内难以被行业内其他竞争对手
超越；公司在未来的发展中，在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上
升。
2、核心竞争力评估
考察一个公司是否具有核心竞争力，主要分析公司是否具有核心技术和创
新能力（如专利、商标等知识产权），提供的产品（或服务）是否具有较高的
技术壁垒，是否具有良好的销售网络、市场品牌或垄断资源等，是否具有领先
的经营模式等。
3、盈利能力评估
结 合 公 司 所 处 行 业 的 特 点 和 发 展 趋 势 、 公 司 背 景 ， 从 财 务 结 构 、 资 产 质
量、业务增长、利润水平、现金流特征等方面考察公司的盈利能力，专注于具
有行业领先优势、资产质量良好、盈利能力较强、盈利增长具有可持续性的上
市公司。
4、公司治理水平评估
良好的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合理性、信息披露
的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益
是否协调和平衡、公司是否具有清晰的发展战略等方面，对公司治理水平进行
综合评估。
5、估值水平评估 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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本基金管理人将对股票进行估值水平的考察，通过评估公司相对市场和行
业的相对投资价值，选择估值水平相对低估或估值合理的上市公司。
（三）债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利
率的主要因素进行深入研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利
差的变动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略，
把握债券市场投资机会，以获取稳健的投资收益。
1、久期策略
本基金根据对市场利率的趋势预期调整债券组合的久期，即预期利率将下
降时，增加组合久期，以更多获取债券价格上升带来的组合收益；在预期利率
将上升时，相应降低组合久期，以控制债券价格下降的风险。
2、收益率曲线策略
由于债券供求、投资者偏好和市场情绪等因素，不同期限债券的市场利率
变动幅度往往不一致，收益率曲线表现出非平行移动的特点。通过对不同期限
债券的利率变动趋势的比较分析，本基金将在确定组合久期的前提下，采取相
应的债券期限配置，以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收
益。
3、券种配置策略
由于信用水平、债券供求和市场情绪等因素，不同市场和类型债券品种的
利率与基准利率的利差不断变动。通过对影响各项利差的因素进行深入分析，
评估各券种的相对投资价值，调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收
益。
（四）股票申购策略
本基金将深入研究首次 发行 （IPO ）股 票及 增 发新股的上市公司基本 面， 挖
掘公司的内在价值，根据当时股票市场整体投资环境及定价水平，一、二级市
场间资金供求关系，在有效控制风险的前提下制定相应的股票申购策略。对通
过股票申购获得的股票，将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。
（五）股指期货投资策略 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁
调整的交易成本。
（六）国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动
性和风险收益特征，在风险 可控的前提下，适度参与国债期货投资。
（七）资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持
证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨
慎投资资产支持证券。
（八）中小企业私募债投资策略
与 传 统 的 信 用 债 券 相 比 ， 中 小 企 业 私 募 债 券 由 于 以 非 公 开 方 式 发 行 和 转
让，普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究，结合公
司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹
配的更优品种进行投资。具体为：①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋
势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息，分析企业的长
期运作风险；②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿
债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财务风险；
③利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约
率及违约损失率；④考察债券发行人的增信措施，如担保、抵押、质押、银行
授 信 、 偿债 基 金 、有 序偿 债 安 排等 ； ⑤综 合上 述 分 析结 果 ， 确定 信用 利 差 的 合
理水平，利用市场的相对失衡，选择具有投资价值的品种进行投资。
（九）权证投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本
基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值，
同时还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。未来，根据市场情况，本基金
可在遵守投资目标的前提下，相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书
更新中公告。
九 、基 金的 业 绩比 较基准 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
27
本 基 金 的 业 绩 比较 基 准为 ： 沪深300 指 数收 益率*50%+ 中 债 国 债 总 指数 收 益
率（全价）*50% 。
本基金 采用沪 深300 指 数作为 股票投 资部 分的 业绩比 较基准 主要 是因 为沪深
300 指 数 是 沪 深 证 券 交 易 所 第 一 次 联 合 发 布 的 反映A 股 市 场 整 体 走 势 的 指 数 ， 在
上 海 和 深 圳 证 券 市 场 中 选 取300 只A 股 作 为 样 本 编 制 而 成 。 该 指 数 样 本 对 沪 深市
场 的 覆 盖 度 高 ， 具 有 良 好 的 市 场 代 表 性 。 此 外 ， 沪 深300 指 数 编 制 方 法 清 晰 透
明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度。沪
深300指 数由中 证指 数 有限公 司编制 和计 算， 中证指 数有限 公司 将采 取一切 必要
措施以确保指数的精确性。
中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。该指数同时覆盖
了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，
具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券
投资业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学
客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持
有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩
比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持
有人大会。基金管理人应 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 规 定 在 指 定 媒 介 上 予 以 公
告。
十 、基 金的 风 险收 益特征
本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和
货币市场基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险收益特征的
投资品种。
十 一、 基金投 资组 合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金的托管人中国 工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于
2016 年4 月19 日复核了本投资组合报告的内容。 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截 至 2016 年 03 月 31 日，本报告财务资料未经审
计。
1. 报 告期 末基金 资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 21,550,908.42 2.14
其中：股票 21,550,908.42 2.14
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 475,691,045.16 47.13
其中：债券 475,691,045.16 47.13
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 353,000,929.50 34.98
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
－ －
7
银行存款和结算备付金
合计
147,274,433.15 14.59
8 其他资产 11,720,512.89 1.16
9 合计 1,009,237,829.12 100.00
注:本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
2. 报告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 4,097,810.45 0.41 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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B 采矿业 114,020.85 0.01
C 制造业 12,592,876.12 1.25
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 1,635,816.00 0.16
G
交通运输、仓储和邮政
业
－ －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
－ －
J 金融业 － －
K 房地产业 954,912.00 0.09
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N
水利、环境和公共设施
管理业
2,155,473.00 0.21
O
居民服务、修理和其他
服务业
－ －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 21,550,908.42 2.14
3. 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 600313 农发种业 369,505 4,097,810.45 0.41
2 600305 恒顺醋业 160,700 3,308,813.00 0.33
3 603308 应流股份 107,500 2,648,800.00 0.26
4 000568 泸州老窖 100,000 2,465,000.00 0.24 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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5 000888 峨眉山Ａ 172,300 2,155,473.00 0.21
6 002127 南极电商 120,329 2,105,757.50 0.21
7 002589 瑞康医药 58,800 1,635,816.00 0.16
8 300165 天瑞仪器 66,415 1,228,677.50 0.12
9 600048 保利地产 102,900 954,912.00 0.09
10 002353 杰瑞股份 30,700 540,013.00 0.05
4. 报告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 30,015,000.00 2.98
2 央行票据
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 261,608,545.16 25.95
5 企业短期融资券 105,468,000.00 10.46
6 中期票据
77,930,500.00
7.73
7 可转债 669,000.00 0.07
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 475,691,045.16 47.18
5. 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1
0115997
67
15 同方SCP004 300,000 30,102,000.00 2.99
2
0415620
72
15 陆家嘴CP001 300,000 30,090,000.00 2.98
3 019518 15 国债18 300,000 30,015,000.00 2.98 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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4 112220 14 福星01 215,560 24,657,908.40 2.45
5 122964 09 龙湖债 242,870 24,372,004.50 2.42
6. 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投资 组合 报告附 注
11.1 本 基金 本期投 资的 前十 名证券 中， 无报告 期内 发行主 体被 监管部 门立 案
调 查的 ，或在 报告 编制日 前一 年内受 到证 监会、 证券 交易所 公开 谴责、 处罚 的
证 券。
11.2 本 基金 投资的 前十 名股 票中， 没有 投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票 库
之 外的 股票。
11.3 其 他资 产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 241,270.35
2 应收证券清算款 143,512.09
3 应收股利 －
4 应收利息 11,335,730.45
5 应收申购款 －
6 其他应收款 － 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 11,720,512.89
11.4 报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
11.5 报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 002353 杰瑞股份 540,013.00 0.05 重大事项停牌
富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2016 年 3 月 31 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
比较：
（ 一） 富兰克 林国 海新 机遇 灵活配 置混 合型 证 券投 资 基金[A 类]
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较
基准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2015 年 11 月 19 日-
2015 年 12 月 31 日
0.30% 0.12% 1.15% 0.84% -0.85% -0.72%
2016 年 1 月 1 日-
2016 年 3 月 31 日
0.80% 0.08% -6.23% 1.21% 7.03% -1.13%
2015 年 11 月 19 日-
2016 年 3 月 31 日
1.10% 0.10% -5.15% 1.10% 6.25% -1.00%
（ 二） 富兰克 林国 海新机 遇灵 活配置 混合 型 证券 投资 基金[C 类]
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较
基准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2015 年 11 月 19 日-
2015 年 12 月 31 日
0.10% 0.12% 1.15% 0.84% -1.05% -0.72%
2016 年 1 月 1 日-
2016 年 3 月 31 日
0.40% 0.08% -6.23% 1.21% 6.63% -1.13%
2015 年 11 月 19 日-
2016 年 3 月 31 日
0.50% 0.09% -5.15% 1.10% 5.65% -1.01%
十 三、 基金的 费用 概述
一、基金费用的种类
（一） 基金管理人的管理费；
（二） 基金托管人的托管费；
（三）基金销售服务费；
（四） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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（五）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉
讼费；
（六） 基金份额持有人大会费用；
（七） 基金的证券 、期货交易费用；
（八） 基金的银行汇划费用；
（九）证券/ 期货账户开户费用、银行账户维护费用；
（十）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的
其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（一）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.60%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ，
支付日期顺延。
（二）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H ＝E× 0.15%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末 ，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺
延。 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
35
（三）基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.30% 。
销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30% 年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝E ×0.30% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付 。经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月 前 10 个工作日内从基金财产一次
性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个基金销售机构。 若遇法定节假
日、公休假等，支付日期顺延。
上述“ 一、基金费用的种类中第（四） － （十）项费用” ，根据有关法规
及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财
产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（一）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失 ；
（二） 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（三） 《基金合同》生效前的相关费用；
（四）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
四、 费用的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项
调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人 应 依 照 《 信 息 披 露 办
法》的规定 在指定媒介上刊登公告。
富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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五、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1 、 “ 重要提 示 ” 一章中 更新 了基金 合同 生效日 期及 本招募 说明 书（2016
年第1 号 ） 所载内 容截止 日 及 有关财 务数 据和净 值表 现截止 日 。
2、 “基 金管理 人 ” 一章 相关内 容更新 如下 ：
（1 ）更新了董事长 麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生的信息；
（2 ）更新了副董事长吴显玲女士 的信息；
（3 ）更新了董事阮博文（William Y. Yun ）先生的信息；
（4 ）删除了董事陈伟力女士的信息；
（5 ）新增了董事刘戎戎女士的信息；
（6 ）新增了管理层董事徐荔蓉先生 的信息；
（7 ）更新了监事刘俊红女士 的信息；
（8 ）更新了职工 监事赵晓东先生的信息；
（9 ）新增了总经理吴显玲女士 的信息；
（10 ）更新了副总经理徐荔蓉先生的信息；
（11 ）删去了副总经理李彪先生的信息；
（12 ）更新了督察长储丽莉女士的信息；
（13 ）更新了现任基金经理吴西燕和胡永燕女士的信息；
（14 ）更新了投资决策委员会成员信息。
3 、 “ 基金托 管人 ”一章 更新 了基金 托管 人部分 信息 。
4 、 “ 相关服 务机 构 ”一 章更 新 如下 ：
1） 新增了渤海银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、国泰君安证券
股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司 、申万宏
源证券有限公司 、中信证券股份有限公司、 东北证券股份有限公司、 山西证券
股份有限公司 、上海证券有限责任公司 、光大证券股份有限公司 、上海华信证
券有限责任公司、 中信证券（山东）有限责任公司 、上海天天基金销售有限公
司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上
海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、北京展恒
基金销售股份有限公司、和讯信息科技有限公司、 众升财富(北京)基金销售有富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016 年第 1 号）
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限公司 、 上海长量基金销售投资顾问有限公司、 海银基金销售有限公司 、泰诚
财富基金销售（大连）有限公司信息 、奕丰金融服务 (深圳)有限公司 ；
2） 更新了普华永道会计师事务所信息。
5 、更 新了“ 基金 的募集 ”一 章中的 相关 信息。
6 、在 “基金 合同 的生效 ”一 章中， 更新 了 基金 合同 的生效 、 基 金存续 期
内 的基 金份额 持有 人数量 和资 产规模 要求 。
7 、 在 “基金 份额 的申购 与赎 回”一 章中 更新了 申购 与赎回 的数 额限制 。
8 、在“ 基金 的投 资 ”一 章中 ，更新 了本 基金最 近一 期投资 组合 的内容 ，
内 容更 新到 2016 年 3 月 31 日。
9 、 新 增了 “ 基金 的业绩 ”一 章， 描 述了 基金合 同生 效以来 至 2016 年 3 月
31 日 的本基 金投 资业绩 。
10 、 更新了 “托 管协议摘 要 ” 一章中 “ 基金管 理人 ”的联 系人 信息
11 、 新增了 “其 他应披露 事项 ”一章 ， 描 述了自 披露 发售公 告 以 来涉及 本
基 金的 相关公 告。
国 海富 兰克林 基金 管理有 限公 司
2016 年 7 月 1 日
