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银河康乐股票(519673)

银河康乐股票:更新招募说明书摘要(2016年7月)查看PDF公告


































银河康 乐股票 型证 券投 资基金 招募说 明书 (更新 摘要)























1 银 河 康 乐 股 票 型证 券 投 资 基 金 招募 说 明 书 ( 更新 摘要 ) 【重要提 示 】 本基金根据中国证券监督管理委员会 2014 年6 月23 日 《关于核准银河 康乐 股票型 证券投资基金募集的批复》(证监许可 【2014】624 号)的注册, 进行募集。 基金管理人保证 《 银河康乐股票型证券投资基金招募说明书》 (以下简称 “招 募说明书 ”或“ 本招募 说明书 ”) 的内容 真实 、准确、 完整。 本招募 说明书经中 国证监会 注册, 但中国证监会对本基金募集的 注册, 并不表明其对本基金的价值 和收益 作出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各类风险,包括 :因整 体政治、 经济、 社会等 环境因素 对证券 价格产 生影响而形 成的系统性风险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基金产生 的流动 性风险,基金管 理人在 基金管 理实施过 程中产 生的基 金管理风 险, 本基金 由 于 投 资 于 本 基 金 定 义 的 健 康 快 乐 主题相 关 的 股 票 产 生 的 特 定 风 险, 等 等。 本基金为股票型基金产品, 风险高于混合型基金、 债券型基金、 货币市场基 金,属于高风险、高预期收益的基金产品。


基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险, 投资人认购( 或申购) 本 基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书已经本基金基金托管人 中国建设银行股份有限公司 复核。 本招 募说明书所载内容截止日为 2016 年 5 月 18 日,有关财务数据和净值表现截止日 为2016 年3 月31 日(财务数据未经审计) 。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的, 以本次更新的招募说明书
































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2 为准。 第 一节 基金管理人 一 、基 金管理 人概 况 基金管理人:银河 基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1568 号15 层 法定 代表人:许国平 成立日期:2002 年6 月14 日 注册资本:2.0 亿元人民币 电话:(021)38568888 联系人: 罗琼 股权结构: 持股单位 出资额(万元) 占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 10000 50% 中国石油天然气集团公司 2500 12.5% 上海城投(集团)有限公司 2500 12.5% 首都机场集团公司 2500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5% 合


计 20000 100% 二、 主 要人员 情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长许国平先生,中共党员,经济学博士。2014 年 4 月被选举为银河基 金管理有限公司董事长。 历任中国人民银行国际司处长、 东京代表处代表、 研究 局调研员、 金融稳定局体改处处长, 中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部 主任, 中国银河投资管理有限公司总经理。 现任中国银河金融控股有限责任公司 董事、副总经理、党委委员。
































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3 董事刘立达先生, 中共党员, 英国威尔士大学 (班戈) 金融 MBA 。2014 年4 月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988 年至2008 年在中国人民银行总行 工作, 历任金融研究所国内金融研究室助理研究员, 研究局资本市 场处主任科员、 货币政策处副调研员。2008 年 6 月进入中国银河金融控股有限责任公司工作, 曾任股权管理运营部总经理、 银河保险经纪公司董事、 战略发展部总经理、 综合 管理部总经理等职。现任银河基金管理有限公司总经理。 董事王志强先生,中共党员,工商管理硕士。2006 年 3 月被选举为银河基 金管理有限公司第二届董事会董事, 第三届董事会、 第四届董事会连任。 历任上 海机电 (集团) 公司科 长、 处长、 总会计师, 上海久事公司计财部副总, 上海市 城市建设投资开发总公司计财部副总经理、 副总会计师等职。 现任上海市城市建 设投资开发总公司副总经理。 董事熊人杰先生,大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限 公司第二届董事会董事, 第三届董事会、 第四届董事会连任。 曾任职于湖南人造 板厂进出口公司、 湖南省广电总公司、 湖南电广传媒股份有限公司。 现任深圳市 达晨创业投资公司副总裁。 董事唐光明先生, 中共党员, 硕士研究生学历。2011 年10 月被选举为银河 基金管理有限公司第三届董事会董事, 第四届董事会连任。 历任中国船舶工业总 公司综合计划司投资一处科员, 金飞民航经济发展中心项目经理, 首都机场集团 公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事卢丽平 女士,中共党员,大学本科学历。2015 年 9 月被选举为银河基 金管理有限公司第四届董事会董事。 历任中国石油天然气集团公司劳动工资局劳 动组织处副处长、 社会保险中心副主任, 苏丹大尼罗河石油作业公司人力资源部 高级主管, 中油国际 (苏丹) 劳动工资部部门经理, 中国石油天然气集团供公司 人事劳资部劳动组织处处长、中国石油天然气集团公司资本运营部专职董事。 独立董事王福山先生,大学本科学历,高级工程师。2002 年 6 月被选举为 银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事, 第二届、 第三届、 第四届董事会 连任。历任北京大学教师,国家地震局副 司长,中国人民保险公司部门总经理, 中国人保信托投资公司副董事长, 深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国 人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生, 中共党员, 硕士, 律师 。2015 年11 月被选举 为银河
































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4 基金管理有限公司第四届董事会独立董事。 历任国家建设委员会干部, 国家经济 委员会外事局干部, 国家计划委员会工业经济联合会国际部干部, 日本野村证券 株式会社总部投资及咨询顾问, 全国律协会员法律助理, 现任北京德恒律师事务 所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生,2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董 事。 中央财经大学金融 学院教授、 博士生导师, 中央财经大学中国银行业研究中 心主任。 亚洲开发银行高级顾问、 中国人民银行货币政策委员会咨询专家、 中国 银监会外聘专家、 中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、 中国国际金融 学会理事。 独立董事李笑明先生,中共党员,经济师。2014 年 4 月被选举为银河基金 管理有限 公司独 立董事 。 历任 中国人 民银行 国家外汇 管理局 办公室 副主任、主 任; 国家外汇管理局办公室副主任、 主任; 中央汇金投资有限公司副总经理; 中 再保、国开行董事。 监事长李立生先生, 中共党员, 硕士研究生学历。 历任建设部标准定额研究 所助理研究员, 中 国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理, 中国银河证 券有限责任公司研究中心综合研究部副经理,银河基金管理有限公司筹备组成 员, 银河基金管理有限公司研究部总监、 基金管理部总监、 基金经理、 金融工程 部总监、产品规划部总监、督察长等职。 监事朱洪先生, 中共党员, 经济学硕士, 高级经济师。 历任中国工商银行华 融信托投资公司华东分部总经理、 远东房地产公司总经理; 银河证券上海总部党 委书记、 总经理、 公司 纪检委员; 亚洲证券 ( 银河证券党委派任) 总 裁、 党委书 记; 银河保险经纪公司总经理、 董事长等职, 现任中国银河投资管理有限公司董 事。 监事赵斌先生, 中共党员, 大学本科学历。2015 年11 月被选举为银河基金 管理有限公司第四届监事会监事。 先后任职于北京城建华城监理公司、 银河证券 有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 总经理刘立达先生,中共党员,英国威尔士大学(班戈)金融 MBA 。1988 年至 2008 年在中国人 民银行总行工作,历任金融研究所国内金融研究室助理研 究员,研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员等职。2008 年 6 月进 入中国银河金融控股有限责任公司工作, 曾任股权管理运营部总经理、 银河保险
































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5 经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经 理。 副总经理陈勇先生, 中共党员, 大学本科学历。 历任哈尔滨证券公司友谊路 证券交易营业部电脑部经理、 和平路营业部副总经理, 联合证券有限责任公司哈 尔滨和平路营业部总经理、 联合证券公司投资银行总部高级经理, 中国银河证券 有限责任 公司总 裁办公 室秘书处 副处长 、处长 、 (党委 办公室 )副主 任,中国银 河证券股 份有限 公司总 裁办公室 (党委 办公室 )副主任 (主持 工作) ,期间任北 京证券业 协会秘 书长( 兼),中 国银河 金融控 股有限责 任公司 战略发 展部执行总 经理,现兼任银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。 督察长董伯儒先生, 中共党员, 博士 研究生学历。 历任中国东方信托投资公 司经理, 中国银河证券有限责任公司基金部高级经理, 银河基金管理有限公司支 持保障部总监等职。现兼任银河基金管理有限公司监察部总监。 2、本基金基金经理 王海华先生, 硕士研究生学历,11 年证券从业经历。 曾就职于中石化集团第 三建设公司、宁波华能国际贸易与经济合作有限公司。2004 年 6 月加入银河基 金管理有限公司, 历任中央交易室交易员、 研究部研究员、 银河行业优选 混合型 证券投资基金的基金经理助理 ,2013 年12 月起担任银河行业优选 混合 型证券投 资基金的基金经理 ,2014 年11 月起担任银河康乐股票型证券投资基金的基金经 理 ,2015 年6 月起担任银河蓝筹精选混合型证券投资基金的基金经理 。 本基金历任基金经理:张杨先生,2014 年11 月至2016 年3 月。 3、 投资决策委员会成员 总经理刘立达先生, 副总经理陈勇先生, 总经理助理兼股票投资部总监钱睿 南先生, 总经理助理兼市场部总监兼战略规划部总监吴磊先生, 研究部总监刘风 华女士, 股票投资部基金经理张杨先生, 股票投资部基金经理神玉飞先生, 固定 收益部总监助理韩晶先生。 上述人员之间均无近亲属关系。
































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6 第 二节 基金 托管人 一、 基 本情 况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939),于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末, 本集团资产总额 18.35 万亿元, 较上年增长 9.59%; 客户贷款和 垫款总额10.49 万亿元, 增长 10.67%; 客户存 款总额 13.67 万亿元, 增长 5.96%。 净利润2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长6.09% ,其中,利 息净收入增长4.65% , 手续费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报率 1.30%, 加权平均净资产收益率 17.27%, 成本收入比 26.98%, 资本充足率15.39% , 主要 财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展, 综合性网 点数量达1.45 万个, 综合营销团队 2.15 万个, 综合柜员占比达到 88% 。 启动深 圳等8 家分行物理渠道全面转型创新试点, 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网 点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显, 电子银行和自助渠道账务性 交易量占比达95.58% , 较上年提升7.55 个百分点; 同时推广账号支付、 手机支 付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要 快捷支付业务的全行集中处理。
































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7 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿 元, 多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数 量增长23.08%,客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计 承销5,316 亿元, 承销额市场领先。 资产托管业务规模7.17 万亿元, 增长67.36%; 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获 突破, 继伦敦之后, 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格; 上海自贸区、 新疆霍 尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年, 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项, 并独家荣获美国 《环 球金融》 杂志 “中国最 佳银行” 、 香港 《财资 》 杂志 “中国最佳银行 ” 及香港 《企 业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年 “世界银行品牌1000 强” 中, 以一级资本总额位列全球第二; 在美国 《福布斯》 杂志2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服 务上海备份中心,共有员工 220 余人。自2007 年起,托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 二、 主 要人 员情况 赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并 在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人 银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国 建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
































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8 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 三、 基 金托 管业务 情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和 内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末, 中国建设银行已托管 584 只证券投 资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六 年被国际权威杂志《全球 托管人》评 为“中国最佳托管银行” 。 四、 基 金托 管人的 内部 控制制 度 (一)内部控制目标 作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行 业监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务 的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工 作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部专门设置了监督稽 核处, 配备了专职内控监督人员 负责托管业务的内控监督工作, 具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制 度、 岗位职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务 人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集
































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9 中控制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格 有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控; 业务信息由专职信息披 露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完 整、 独立。 五、 基 金托 管人对 基金 管理人 运作 基金进 行监 督的方 法和 程序 (一)监督方法 依照 《基金法》 及其配 套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运 作。利用 自行开 发的“ 托管业务 综合系 统 —— 基金监督 子系统 ” ,严 格按照现行 法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投 资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统, 对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控, 如发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险提示, 与基金管理人进行 情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基金 投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
































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10 第 三节 相关 服务机 构 一 、基 金份额 销售 机构 1、直销机构 : (1 ) 银河基金管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号15 层 法定代表人: 许国平 公司网站:www.galaxyasset.com (支持网上交易) 客户服务电话:400-820-0860 直销业务 电话:(021)38568981/ 38568507


传真交易电话 :(021)38568985 联系人: 赵冉、 郑夫桦、张鸿 (2 )银河基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区月坛西街 6 号院A-F 座三层(邮编:100045) 电话: (010)56086900 传真: (010)56086939 联系人:孙妍 (3 )银河基金管理有限公司广州分公司 地址: 广州市越秀区天河路 1 号锦绣联合商务大厦 25 楼2515 室(邮 编:510075) 电话: (020)37602205 传真: (020)37602384 联系人:史忠民 (4 )银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址:哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号 电话: (0451)82812867 传真: (0451)82812869 联系人:崔勇 (5 )银河基金管理有限公司南京分公司 地址:南京市太平南路 1 号新世纪广场 B 座805 室(邮编:210002 )
































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11 电话: (025)84671299 传真: (025)84523725 联系人:李晓舟 (6 )银河基金管理有限公司深圳分公司 地址:深圳市福田区景田西路 17 号赛格景苑 2 楼(邮编:518048 ) 电话: (0755)82707511 传真: (0755)82707599 联系人:史忠民 2、 场外代销机构 (1 )中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (2 )中国工商银行 股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3 )交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路188号 法定代表人:牛锡明 客户服务电话:95559 网址: www.bankcomm.com (4 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号A 座 法定代表人:李国华
































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12 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com (5 )招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com


(6 )东莞农村商业银行股份有限公司








住所:东莞市南城路2号 法定代表人:何沛良 客户服务电话:961122


网址:www.drcbank.com (7 )中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座


法定代表人:陈有安 电话: (010)66568430 传真: (010)66568990 联系人:田薇


客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (8 )信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街9号院1 号楼 法定代表人:高冠江 电话:(010)63081000 传真:(010)63080978 联系人:唐静


客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (9 )华龙证券有限责任公司 住所:甘肃省兰州市静宁路308号



































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13 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 法定代表人:李晓安 电话:(0931)4890100 、(0931)4890619 传真:(0931)4890628 联系人:邓鹏怡 客户服务电话:96668、4006898888 网址: www.hlzqgs.com (10 )国联证券股份有限公司 住所:无锡市县前东街168号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号


法定代表人:雷建辉 电话:(0510)82831662 传真:(0510)82830162 联系人:沈刚 客户服务热线:95570 网址:www.glsc.com.cn (11)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 电话: (010)66045566 传真: (010)66045500 联系人:林爽 客户服务电话: (010)66045678 网址:www.txsec.com/ jijin.txsec.com (12) 东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼


办公地址: 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏


电话: (021)20333333
































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14 传真: (021)50498851 联系人:王 一彦


客户服务电话:95531;400-8888-588 网址: www.longone.com.cn (13)中信建投证券股份有限公司


住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 电话: (010)85130588 传真: (010)65182261 联系人:权唐


客户服务电话:400-888-8108 网址:www.csc108.com (14)中国国际金融有限公司 住所: 北京建国门外大街1号国贸大厦2 座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层 法定代表人:金立群 电话: (010)65051166 传真: (010)65058065 联系人:肖婷 客户服务电话: (010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (15)华宝证券有限责任公司 住所: 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 法定代表 人:陈林 电话: (021)68778075 传真: (021)68777723 联系人:汪明丽 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com
































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15 (16)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真: (021)22169134 联系人:李芳芳 客户服务电话:95525 网址: www.ebscn.com (17) 中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 电话:(0531)68889155 传真: (0531)68889752 联系人:吴阳 客户服务电话:95538 网址: www.qlzq.com.cn (18)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A层


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层经纪业务管理部 法定代表人: 王东明


联系人:陈忠 电话: (010)84683893


传真: (010)84685560 客户服务电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (19) 中信证券(山东)有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话: (0532)85022326
































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16 传真: (0532)85022605 联系人:吴忠超 客户服务电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (20)平安证券有限责任公司 住所 :深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 电话: (0755)22626391 传真: (0755)82400862 客户服务 电话:95511-8 联系人: 郑舒丽 网址: www.pingan.com (21)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 电话: (021)33389888 传真: (021)33388224 联系人:黄莹 客服电话:95523 或4008895523 网址: www.swhysc.com (22)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼 2005 室


法定代表人:许建平 电话: (010)88085858 传真: (010)88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com
































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17 (23)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话: (021)23219000 传真: (021)23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (24)长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法人代表:胡运钊


电话: (027)65799999 传真:(027) 85481900 联系人:李良 客户服务电话:4008-888-999或95579 网址:www.95579.com (25) 网信证券有限责任公司 住所:沈阳市沈河区热闹路51号 法定代表人:王晓 电话: (024)22955449


传真: (024)22955449


联系人:宋伟 客服电话: (024 )22955438 网址:www.chstock.com (26)招商证券股份有限公司


住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层


法定代表人:宫少林


电话: (0755)82943666 传真:(0755)82943636
































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18 联系人: 林生迎 客户服务电话:95565、4008888111 网址: www.newone.com.cn (27)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:(0351)8686703 传真: (0351)8686619 联系人:邓颖云 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (28)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人:吴永良 电话: (0755)82943755 传真: (0755)82940511 联系人:刘军


客户服务电话:400-102-2011 网址:www.zszq.com.cn (29 )中国中投证券有限责任公司 住所 :深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层01 、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20 、21、22、 23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04 、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话: (0755)82023442 传真: (0755)82026539 网址:www.china-invs.cn
































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19 客户服务电话 :400-600-8008、95532 (30) 金元证券股份有限公司 住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人:陆涛 电话: (0755)83025666 传真: (0755)83025625 联系人:蒋浩 客户服务电话:400-8888-228 (31 )国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼 法定代表人:何如 电话: (0755)82130833 传真: (0755)82133952 联系人:周杨 客户服务热线:95536 网址:www.guosen.com.cn (32)华泰证券股份有限公司 住所:南京市中山东路90号 办公地址:南京市中山东路90号 法定代表人:吴万善 电话: (025)83290979、( 0755)82569143 传真: (025)84579763、( 0755)82492962 联系人:孔晓君 客户服务电话:95597 网址: www.htsc.com.cn


(33 )江海证券有限公司 住所 :黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬
































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20 联系人:刘爽 电话: (0451)85863719 传真: (0451)82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (34 )东北证券股份有限公司


住所:长春市自由大路1138号 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:矫正中 电话: (0431)85096517 传真: (0431)85096795 联系人: 安岩岩 客户服务电话:4006-000-686 网址:www.nesc.cn (35 ) 华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路157号新天地大厦7 、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 电话:(0591)87841160 传真:(0591)87841150 联系人:张宗瑞 客户服务电话:(0591)96326 网址:www.hfzq.com.cn (36) 上海证券有限责任公司 住所:上海市西藏中路336号 法定代表人:龚德雄 联系人:许曼华 电话: (021)53519888 传真: (021)53519888 客户服务电话:4008918918、( 021)962518
































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21 网址:www.962518.com (37) 中信期货有限公司 住所: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人: 洪诚 电话: (0755)23953913 传真: (0755)83217421 客户服务电话:4009908826 网址:www.citicsf.com (38 )国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话: (028)86690057、( 028)86690058 传真: (028)86690126 客服服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 3、第三方销售机构: (1 )上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路613号6幢551室 法定代表人:其实 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (2)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-8850-099
































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22 网址: www.howbuy.com (3)杭州数米基金销售有限公司 住所:杭州市江南大道 3588 号 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:400-0766-123 网址: www.fund123.cn (4)深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话:400-6788-887 网址:www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com (5)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室


办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼


法定代表人:凌顺平


客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (6)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼801 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (7)日发资产管理(上海)有限公司 住所:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室 法定代表人:周泉恭 客户服务电话:021-61600500 网址: www.rffund.com (8)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
































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23 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层 法定代表人:冯修敏 客户服务电话:400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (9)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼B 座6 楼 法定代表人:燕斌 客户服务电话:4000-466-788 网址: www.91fund.com.cn (10)北京展恒基金销售有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号


办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦6 层


法定代表人:闫振杰 客户服务电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com (11)海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 法定代表人:刘惠 客户服务电话:400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com (12)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 客户服务电话:020-89629066 网址: www.yingmi.cn (13)深圳富济财富管理有限公司 住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
































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24 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (14)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 客户服务电话:4000-178-000 网址: www.lingxianfund.com (15)大泰金石投资管理有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室 法定代表人:袁顾明 客户服务电话:400-928-2266 网址: www.dtfunds.com (16)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表人:盛大 客户服务电话:400-067-6266 网址: www. leadfund.com.cn (17) 北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春


联系人:魏争





电话: (010)57418829


传真: (010)57569671


网址:www.niuji.net


客户服务 电话:400-678-5095 (18)上海长量基金销售投资顾问有限公司
































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25 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400-089-1289 网址: www.erichfund.com (19)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大 厦C 座9 层 法定代表人:马令海 客户服务电话:400-850-7771 网址: t.jrj.com.cn (20)济安财富(北京)资本管理有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼 40 层4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座46 层 法定代表人:杨健 客户服务电话:400-075-6663 网址:www.pjfortune.com (21)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 全国统一客服电话:4008-219-031 网址:www.lufunds.com (22)北京乐融多源投资咨询有限公司 住所:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话:400-068-1176 网址: www.jimufund.com (23)奕丰科技服务(深圳)前海有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室
































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26 法定代表人:TAN YIK KUAN 客户服务电话:400-6846-500 网址: www.ifastps.com.cn (24)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:彭运年 客户服务电话:010-59336512 网址:www.jnlc.com (25)浙江金观诚财富管理有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 法定代表人:徐黎云 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.jincheng-fund.com (26)泛华普益基金销售有限公司 住所:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室


法定代表人:于海锋 客户服务电话:400-8878-566 网址: www.pyfund.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。


4、场内代 销机构: 通过上 海证券交易 所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、 申购、 赎 回和转托管等业务的上海证券交易所会员。 具体以上海证券交易所最新公布名单 为准。 本基金管理人可根据市场情况增加、减少或变更代销机构。
































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27 二、 基 金登记 结算 机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京西城区 太平桥大街17 号


法定代表人 :周明 电话:(010)50938839 传真:(010)50938907 联系人:朱立元 三 、律 师事务 所 名称:上海源泰律师事务所 地址: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 经办律师: 廖海、 刘佳 四 、会 计师事 务所 名称:安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼16 层


办 公 地 址 : 上海市浦东 新区世纪大道 100 号上海环球金融中心50 楼 法 定 代 表 人 : 葛 明 经 办 会 计 师 : 徐 艳 、 濮 晓 达 电 话 :(021)22288888


传 真 :(021)22280000


联 系 人 : 蒋 燕 华



































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28 第四节





基金概况 基金名称: 银河康乐股票型 证券投资基金 基金简称 :银河 康乐股票 基金类型:


股票型基金 基金运作方式: 契约型开放式 第五节


基金的投资 ( 一) 投 资目 标 本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的健康快乐主题相关 的股票, 在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值 。 ( 二) 投资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票 (包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票) 、 债券 、货币 市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产投资比例为基金资产的 80%-95% ,其中,投资于 本基金定 义的健 康快乐主题相关股票 资产的比例不低于非现金基金资产 的 80% 。 本基金每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金资产 净值的 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 。权证的投资比例 不超过基 金资产净值的 3% 。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机 构的规定执行。 ( 三) 投资策 略 本基金为主动管理的股票型基金,投资策略主要包括但不限于资产配置策 略、股票投资策略、债券投资策略、股指期货投资策略 、权证投资策略 等。 1、资产配置策略 本基金管理人在大类资产配置过程中, 结合定量和定性分析, 从宏观、 中观、 微观等多个角度考虑宏观经济面、 政策面、 市场面等多种因素, 综合分析评判证
































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29 券市场的特点及其演化趋势, 重点分析股票、 债券等资产的预期收益风险的匹配 关系, 在此基础上, 在投资比例限制范围内, 确定或调整投资组合中股票和债券 的比例,以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。 本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率, 居民消费价格指数(CPI),生 产者价格指数(PPI) ,货 币供应量(M0 ,M1 ,M2) 的增长率等指标。 本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政 策、 财政政策、 产业政 策的变 化趋势等。 本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、 上市公司的盈利 增长情况、市场总体 P/E、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度等。 2、股票投资策略 本基金通过对本基金定义的健康快乐主题相关子行业的精选以及对行业内 相关股票的深入分析,挖掘该类型股票的投资价值。包括但不限于以下策略: (1 )健康快乐主题 的定义 本基金定义的健康快乐主题主要是指立足于经济水平提升后居民主要在健 康、 快乐等生活上的追求所带来的投资机会。 投资方向主要是医疗健康行业 ( 涵 盖医药原料、化学原料药及 制剂、医药中间体、 中药保健、抗生素、生物制品、 生化药品、 医疗器械、 制药机械、 药用 卫生包装材料、 医药商业及医疗服务 等) , 以及涉及健康快乐主题的其他行业,如新型农业、健康食品、资源管理、金融、 地产、汽车、新能源、节能环保、日用化工、轻工制造、消费电子、餐饮旅游、 建筑装饰、 可选消费、 文体、 文化等相关行业的良好投资标的。 未来随着经济结 构转型进程的深入,本基金将视实际情况调整上述对健康快乐主题的范畴界定。 (2 )健康快乐主题下的配置策略 1)宏观 政策影 响分析 :根据政府 产业 政策、 财政税收 政策、 货币政 策等变 化, 分析各项政策对 健康快乐主题相关各行业 及各子行业的影响, 前瞻性的布局 受益于国家政策较大的行业 及子行业。 2)市场 需求变 化: 健 康快乐主题 相关 行业 面 对的 对象 不同, 市场需 求的特 点也有 一定的 差异。 不同行业 及子行业在技术优势 、 定价策略、 销售渠道 等方面 的差异 , 影响到其盈利水平。 本基金将前瞻性的配置 市场需求预期比较稳定或预 期保持较高增长的行业或子行业。 (3 ) 精选个股策略
































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30 本基金采用定性与定量相结合的方式, 对 本基金定义的健康快乐主题的上市 公司的投资价值进行综合评估,精选具有较强竞争优势的上 市 公 司 作 为 投 资 标 的。 1)定性分析 本基金将通过定性分析, 深入分析企业的基本面以及国家 相关政策、 人口结 构变化等因素,确定具有比较竞争优势的上市公司。 ①研发能力 研发能力的强弱关乎着本基金定义的健康快乐主题相关公司 的长期生命力。 公司掌握较强的研发能力或拥有相关产业的核心专利, 具有较高的技术壁垒, 一 定程度上, 更具市场竞争力。 本基金将重点投资具有明确的产品开发战略、 良好 的研发团队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司; ②市场能力 本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系, 公司的销售能力, 市 场占有率情况等。 ③企业的产品线 公司是否有完善的产品线布局, 能否推出具有高市场容量的品种并使短、 中 长期的产品有效衔接。 ④公司治理结构 本基金将重点考察公司的法人治理结构, 实际控制人的发展战略, 关联交易 等事项。 ⑤公司管理 公司的管理团队是否和谐高效, 能够在公司战略、 作业与成本、 质量 与安全、 营销等方面具有同业中居前的管理水平。 ⑥政府政策 本基金 将密切关注政府社会保障政策、 行政管制等政策的调整对本 基金定义 的健康快乐主题 的影响。 ⑦人口及经济结构变迁 人口数量和年龄结构等因素的变化, 以及随着经济发展而导致的人均收入水 平的提高, 而出现的对 健康快乐的需求变化, 都会对 本基金定义的健康快乐主题 的发展产生深远的影响。本基金 将动态的跟踪这些变化,并分析其影响。



































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31 2)定量分析 本基金在定量指标方面, 重点考察企业的成长性、 盈利能力的估值水平, 选 择在 本基金定义的健康快乐主题 内财务健康,成长性好,估值合理的股票。 成长性指标方面, 本基金主要考虑主营业务收入、 主营业务利润增长率及其 增长变动的方向和速率; 盈利指标方面, 本基金主要考虑毛利率、 净利率、 净资 产收益率等;价值指标方面,本基金主要考虑 PE 、PB 、PEG 、PS 等。 3、债券投资策略 本基金债券投资以久期管理为核心, 采取久期配置、 利率预期、 收益率曲线 估值、类属配置、单券选择等投资策略。 本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基 础上, 利用可转换债券定价模型进行估值, 并结合市场流动性, 投资具有较高预 期投资价值的可转换债券。


本基金在对资产支持证券 进行信用风险、 利率风险、 流动性风险、 提前偿付 风险、 操作风险和法律风险等综合评估的基础上, 利用合理的收益率曲线对资产 支持证券进行估值, 通过信用研究和流动性分析, 并运用久期管理、 类属配置和 单券选择等积极策略, 选择风险调整后收益较高的品种进行投资, 控制资产支持 证券投资的风险,寻求获取长期稳定的风险收益。 4、股指期货投资策略


本基金参与股指期货交易, 以套期保值为目的。 基金管理人根据对指数点位 区间判断, 在符合法律法规的前提下, 决定套保比例。 再根据基金股票投资组合 的贝塔值, 具体得出参与股指期货交易的买卖张数。 基金管 理人根据股指期货当 时的成交金额、 持仓量和基差等数据, 选择和基金组合相关性高的股指期货合约 为交易标的。 5、 权证投资策略 本基金采用 数量化期权定价 公式对权证价值进行计算, 并结合行业研究员对 权证标的证券的估值分析结果, 选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行 投资。 采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合: 本基金采取现金套利策略, 兑现部分标的证券的投资收益, 并通过购买该证 券认购权证的方式,保留未来股票上涨所带来的获利空间。 根据权证与标的证券的内在价值联系,合理配置权证与标的证券的投资比
































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32 例, 构建权证与标的证券 的避险组合, 控制投资组合的下跌风险。 同时, 本基金 积极发现可能存在的套利机会, 构建权证与标的证券的套利组合, 获取较高的投 资收益。 ( 四) 业绩比 较基 准 申银万国 医药生物行业指数收益率×80%+ 上 证国债指数收益率×20% 申银万国医药生物行业指数 和上证国债指 数, 市场认同度较高、 指数编制方 法较为科学 ,比较适合作为本基金 的投资比较基准。 随着市场环境的变化, 或因指数编制及发布等方面的原因, 如果上述业绩比 较基准不适用本基金 , 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出 时, 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 根据实际情 况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准 无需召开基金持有人大会, 但 应经基金托管人同意, 报中国证监会备案, 基金管理人应在调整前 3 个工作日 在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 ( 五) 风险收 益特 征 本基金为主动管理的股票基金, 属于证券投资基金中预期风险与预期收益较 高的投资品种, 理论上其风险收益水平高于货币市场基金、 混合型基金和债券型 基金。 ( 六) 投资决 策依 据和投 资程 序 1、投资决策依据 (1 )国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; (2 )国 内外宏 观经济 发展状况 、宏观 经济政 策导向、 微观经 济运行 环境和 证券市场发展态势; (3 )投资资产的预期收益率及风险水平 等。 2、 投资程序 (1 )研究与分析 本基金管理人内设研究部, 通过对 宏观、 政策、 行业、 公司、 市场等 方面的 分析, 制定投资策略建议和投资建议。 本基金管理人内设绩效与风险评估小组, 运用风险模型及监测指标 定期或根 据需要对基金绩效进行评估,并向基金经理反馈。 (2 )构建投资组合
































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33 投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下, 审批确定基金资产 配置和行 业配置方案 ,并审批重大单项投资决定。 基金经理在投资 决策委员会的授权下, 参考研究部和绩效与风险评估小组的 研究分析, 制定基金的投资策略, 在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工 作。 (3 )交易 基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易 室发出交易指令。 中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作, 并将指令的执行 情况反馈给基金经理。 (4 )组合监控与调整 基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。 监察部对基金投资 进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析, 并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长 办公室、 投资决策委员 会、 基金经理及相关人员。 在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风 险分析报告的基础上, 基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验 进行反思,对基金投资组合不断进行调整和优化。 ( 七) 投资限 制 1、 组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 ) 本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80%-95% , 其中 , 投 资于本 基金定义的健康快乐主题相关股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80% ; (2 )本 基金每 个交易 日日终在 扣除股 指期货 合约需缴 纳的交 易保证 金后, 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (3 ) 本基金持有一家上市公司的股票, 其市值不超过基金资产净值的 10%; (4 )本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ,不超 过该证 券的 10 %; (5 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的


10 %; (7 )本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ,不得超 过上一 交易日 基金资
































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34 产净值的 0.5%; (8 )本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例,不 得超过 基金资产净值的 10%; (9 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 %; (10) 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例, 不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (11) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ; (15 )本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:


1) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值, 不得超过基金 资产净值的 10% ;


2) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和 不得超过基金资产净值的 95% , 其中, 有价证 券指股票、 债券 (不含到期日在一 年以 内的 政府债 券) 、 权证、资 产支持 证券、 买入返售 金融资 产(不 含质押式回 购)等;


3) 本基金在任何交易日日终, 持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有 的股票总市值的 20% ;


4) 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值, 合计 ( 轧差计 算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的 80%-95% ; 5) 本基金在任何交易日内交易 (不包括平仓) 的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20% ;



































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35 (16 ) 本基金投资流通受限证券, 基金管理人应事先根据中国证监会相关规 定, 与基金托 管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例, 根据 比例进行投资 ; (17 )法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。 因证券 、 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支 付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 法律法规或监管部门另有规定的, 从其规定。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符 合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效 之日起开始。 法律法规或监管部门 取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受 相关限制。 如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更 的,以变更后的规定为准。 2、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1 )承销证券; (2 )违反规定 向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是 中国证监会 另有规定的除外; (5 )向其基金管理人、基金托管人出资; (6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7 )法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。 法律法规或监管部门取消上述限制, 基金管理人在履行适当程序后, 则本基 金投资不再受相关限制。 ( 八) 基金管 理人 代表基 金行 使相关 权利 的处理 原则 及方法 1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 应权利 ,保护 基金份 额持有人的利益; 2、有利于基金财产的安全与增值;
































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36 3、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 4、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三 人牟取任何不当利益。 ( 九) 基金的 融资 、融券 本基金可以 根据届时有效 的有关法律法规和政策的规定 进行融资 、融券。 ( 十) 基金投 资组 合报告 (截 止于 2016 年 3 月 31 日) 本投资组合报告已经基金托管人复核, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导 性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。 1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 616,010,158.29 88.52 其中: 股票


616,010,158.29 88.52 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


78,279,839.39 11.25 8 其他资 产


1,625,816.10 0.23 9 合计





695,915,813.78





100.00


1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例
































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37 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 452,258,046.02 65.37 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 23,752,612.27 3.43 F 批发和 零售 业 81,254,200.00 11.74 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 18,760,000.00 2.71 J 金融业 8,790,000.00 1.27 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 31,195,300.00 4.51 S 综合 - - 合计 616,010,158.29 89.04


1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 注:本基金本报告期末未持有沪港通股票。


1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %)
































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38 1 002085 万丰奥 威 1,600,000 57,024,000.00 8.24 2 002539 新都化 工 4,010,000 54,816,700.00 7.92 3 600120 浙江东 方 1,700,000 32,810,000.00 4.74 4 002053 云南盐 化 1,216,606 29,125,547.64 4.21 5 600826 兰生股 份 1,030,000 28,098,400.00 4.06 6 600155 宝硕股 份 1,893,300 26,544,066.00 3.84 7 002135 东南网 架 3,018,121 23,752,612.27 3.43 8 600114 东睦股 份 1,500,000 23,745,000.00 3.43 9 300398 飞凯材 料 405,966 21,800,374.20 3.15 10 000403 ST 生化 735,000 20,866,650.00 3.02





1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


注:本基金本报告期末未持有债券。


1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 注:本基金本报告期末未持有债券。


1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券 投资 明 细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明 细 注:本基金未进行贵金属投资。 1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金在本期没有股指期货投资。
































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39 1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 注:本基金未投资国债期货。 1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本基金未投资国债期货。 1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 注:本基金未投资国债期货。 1.11 投 资组 合报告 附注 1.11.1


注: 本基金投资的前十名证券中, 没有发行主体被监管部门立案调查的情形, 在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。 1.11.2


注: 本基金投资的前十名股票中, 没有超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 1.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 408,875.37 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 18,035.02 5 应收申 购款 1,198,905.71 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,625,816.10


1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



































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40 1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 600120 浙江东 方 32,810,000.00 4.74 重大停 牌


1.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 注: 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 第六 节


基金 的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表 现。 投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 有关业绩数据经 托管人复核。 (截止 2016 年 3 月 31 日) 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2014 年11 月 18 日 (基 金 合同生 效日 ) 至2014 年12 月31 日 2.90% 1.04% -1.33% 1.16% 4.23% -0.12% 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月 31 日 47.52% 2.98% 46.99% 2.14% 0.53% 0.84% 2016 年1 月1 日至2016 年 3 月 31 日 -19.04% 2.95% -14.58% 2.36% -4.46% 0.59%
































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41 自基金 合同 生效日 起至 今 22.90% 2.85% 23.88% 2.11% -0.98% 0.74% 第七节 基金 的费用 ( 一) 基金费 用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券 、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券 、期货 账户开户费用、银行账户维护费用; 9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。 ( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确定 ,法律 法规 另有规 定时 从其规 定 。 ( 三) 基金费 用计 提方法、 计提 标准和 支付 方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管 理费 的计算 方法如下: H =E× 1.5 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由 基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户 路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 休
































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42 息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付 。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由 基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户 路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 休 息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付 。 上述 “( 一) 、 基金费用的 种类中第 3-9 项费用 ” , 根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (四) 不列 入基金 费用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 ( 五) 费用调 整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费, 此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新 的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 第八节 对招募说明书更新部分的说明 银河 康乐股票型 证券投资基金本次更新 招募说明书依据 《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《 公开募集证券投资基金运
































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43 作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 等有关法规及 《银河康乐股票型 证 券投资基金 基金合同》进行更新编写,更新的内容主要包括以下几部分: 1、 “重要提示” 日期根据实际情况进行了相应更新, 本招募说明书所载内容 截止日为 2016 年 5 月 18 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计),定于2016 年7 月1 日前公告。 2、 “三、基金管理人” , 根据实际情况更新了基金管理人的相关信息。 3、 “四、基金托管人” ,根据托管人提供的最新资料更新了相关信息。 4、 “五、 相关服务机构” 部分, 增加了相关代销机构, 对原有销售机构进行 更新,各新增代销机构均在指定媒体上公告列示。 5、 “十、 基金的投资” 之 “ (十) 基金投资组 合报告” 更新为截止日为 2016 年 3 月 31 日的报告, 该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,未 经审计。 “ (十一) 基金的业绩” 中对基金成立以来至 2016 年3 月31 日的基金业 绩表现进行了披露。 该部分内容均按有关规定编制, 并经基金托管人复核, 但相 关财务数据未经审计。 6、 “二 十二、 对基金 份 额持有人 的服务 ” ,有 关“对账 单服务 ”的内 容进行 了更新。 7、 “二 十三、 其他应 披 露事项” 中列 示了本 报告期内 本基金 及本基 金管理 公司在指定报纸上披露的公告。 银河基金管理有限公司 二○一六年七 月一日