中 邮 核心 主 题 混合型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘要
（2016 年第 2 号）
基 金管 理人 ：中 邮创 业基 金管 理 股份 有 限公 司
基 金托 管人 ：招 商银 行股 份有 限公 司
二 Ｏ 一 六年 七 月
重要提示
本基金 根据 2010 年 3 月 19 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 同意 中邮 核心 主题混 合
型证券 投资 基金 募集 的批 复》( 证 监基 金字[2010]319 号) 和 2010 年 4 月 21 日 《关于 同意 中
邮核心主题 混合型 证券投 资基金 募集 时间安 排的确 认函》( 基金部 函[2010]206 号) 的核准 ，
进行募 集。 本基 金的 基金 合同 于 2010 年 5 月 19 日 正式生 效。
基 金 管理 人保 证招 募说 明书 的 内容 真实 、准 确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核
准 ，但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金 财产 ， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投 资 有风 险， 投资 人投 资于 本 基金 前应 认真 阅读 本招 募 说明 书。 全面 认识 本基 金 产品
的风险 收益 特征 ， 应 充分 考 虑投资 人自 身的 风险 承受 能力， 并对 于认 购( 或申 购) 基金的 意愿 、
时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 。基 金管 理人提 醒投 资人 基金 投资 要承担 相应 风险 ，
包括市 场风 险 、 管 理风 险 、 流 动性 风险 、 本基 金特 定风险 、 操作 或技 术风 险 、 合 规风 险等 。
基金 的过 往业 绩并 不预 示 其未 来表 现。 基金 管理 人 管理 的其 他基 金的 业绩 并 不构 成新
基金业 绩表 现的 保证 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2016 年 5 月 19 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 数
据截止 日 为 2016 年 3 月 31 日。 本更 新招 募说 明书 已经基 金托 管人 复核 。
本 更 新招 募说 明书 摘要 摘自 更 新招 募说 明书 正文 ，投 资 者欲 了解 详细 内容 ，应 阅 读 更
新招募 说明 书 正 文。
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一 、基金管理人
（一） 基金管理人基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管理股份 有 限公 司
住
所： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
法定代 表人 ：吴涛
注册资 本：3 亿 元人 民币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47%
中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ： 李 晓蕾
（二）主要人员情况
1. 董事会成员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
俞昌建 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师。 曾任 北京化 工集 团财 务审 计处 副处长 、 北
京航宇 经济 发展 公司 副总 经理 ， 北 京首 都创业 集团 财务部 经理 、 财务总 监 ， 首创证 券有 限责
任公司 董事 长，2010 年至 2015 年 9 月， 任首 创股 份 有限责 任公 司总 经理 。
马敏先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 大学 本科 学历 ， 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政
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部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任
中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
毕劲松 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 曾任 中国 人民 银 行金融 管理 司主 任科 员 ； 国泰证 券投
资银行 部副 总经 理； 北京 城市合 作银 行阜 裕支 行行 长； 国泰 证券 北京分 公司 总经理 ； 国泰 君
安证券 北京 分公 司总 经理 兼党委 书记 ； 中 富证 券有 限责任 公司 筹备 工作 组长 ； 中富 证券 有限
责任公 司董 事长 兼总 裁； 民生证 券有 限责 任公 司副 总裁； 首创 证券 有限 责任 公司副 总经 理 ；
现任首 创证 券有 限责 任公 司总经 理。
金昌雪 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 （期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修） ；日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表；日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井住 友银 行
（中国 ）有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
周克先 生 ， 董 事， 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 ； 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总经 理； 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 ； 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ； 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
王忠林 先生 ， 董 事， 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职； 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职， 历 任法 律部 稽查 处负 责人； 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长； 办公 厅信 访办 主任；2009 年 3
月，自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就
读于 中 央财 经金 融学 院；1982 年 7 月至 今， 就职 于 中央财 经大 学， 现任 中央 财经大 学税 务
学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月， 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼， 任职 局长
助理。
戴昌久 先生， 董事 ，法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作（1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者） ； 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ； 1996 年 2 月 至 今， 任北 京市 昌久 律师 事务 所 （ 主任 / 支
部书记） 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事； 北京市 律师协 会预 算委员 会副主
任、 主 任； 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ； 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ； 曾 任南
方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ； 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股
份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。
2. 监事会成员
赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
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财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长（ 主 持工作） 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周 桂岩 先生 ， 监 事 ， 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ； 北 京凯源 律师 事务所 律师 ； 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理； 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 ， 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长；有 二十 多年 证券 从业 经历。
张钧涛 先生 ， 监 事， 大学 学历 。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ； 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理； 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总
经理、 营销 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。
刘桓先 生， 监事， 大学 学历 。 曾任 真维 斯国 际香 港有 限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ；
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ； 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理； 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门总 经理 助理， 营销 部副
总经理 、人 力资 源部 总经 理；现 任公 司基 金运 营副 总监。
潘 丽女 士， 监事 ， 大 学 学历 。 先 后就 职于 英国 3 移动 通讯 公司 、 武 汉城 投 房产集 团有 限
公司、 雀巢 （中 国） 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公
司，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。
3. 公司高级管理人员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
周克先生 ，中 共党员 ，20 年金融、 证券 从业经 历。 曾任中信 实业 银行总 行开 发部副 总
经理 、 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ， 现 任中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司总 经理 、 首 誉光 控
资产管 理有 限公 司董 事长 。
张静女 士， 金融 学硕 士， 中 共党员 。 曾 任中 国旅 行社 总社集 团证 券部 、 人 力资 源部职 员；
中国国 际技 术智 力合 作集 团人力 资源 部副 经理 ； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公 司人 力资 源总 监、总 经理 助理 、现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司副 总 经 理 。
李小丽 女士 ， 大 学本 科， 中共党 员， 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师； 国家邮 政局
邮政储 汇局 （ 中国邮 政储 蓄银行 前身 ） 资金 调 度中 心主任 ； 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
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理 ，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。
郭建华 先生 ， 硕士研 究生 ， 曾 任长 城证 券有限 公司 研发中 心总 经理 助理 、 长 城证券 有 限
公司海 口营 业部 总经 理， 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 督察 长。
4. 本基金基金经理
陈梁先 生： 经济 学硕 士， 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华 夏基 金管 理有 限公 司行业 研 究
员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 部副
总经理 ， 现任 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司投 资部 副总经 理兼 中邮 多策 略灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 稳健添 利灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮乐 享收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
5 、投资决策委员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
邓立新 先生 ： 大学 专科 ， 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员 、 中 国 工商银 行北
京信托 投资 公司 白塔 寺证 券营业 部副 经理 兼团 支部 书记 、 华 夏证 券有 限公 司北 京三里 河营 业
部交易 部经 理、 首创 证券 有限责 任公 司投 资部 职员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司基 金交
易部总 经理 、 投 资研 究部 投资部 负责 人、 投资 部总 经理、 投资 副总 监， 现任 中邮创 业基 金管
理股份 有限 公司 投资 总监 兼邓立 新投 资工 作室 总负 责人 、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金
基金经 理、 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 创新 优势灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮风 格 轮 动灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中邮低
碳经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
张萌女 士： 商学、 经济 学 硕士， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 ， 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 固定 收益 副总 监兼 中邮稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券 型证 券投 资 基
金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。
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刘涛先 生： 工商 管理 硕士 ， 中共 党员 ， 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信
证券股 份有 限公 司研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、 中 邮核心 主题
混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理 、 研 究部副 总经 理、 研究 部总 经理 ， 现 任 中邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 投资 部总经 理兼 中邮 核心 优选 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮
新思路 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管
理有限 公司 行业 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 行业 研究 员、 中邮 核心成 长混
合型证 券 投 资 基 金 基金 经理 助 理 、 中 邮 战 略 新兴 产业 混 合 型 证 券 投 资 基金 基金 经 理 助
理、 投 资部 总经 理助 理、 投资部 副总 经理 、 投 资部 总经理 ， 现 任中 邮创 业基 金管理 股份
有限公司任泽松投资 工作 室总负责人、中邮战 略新 兴产业混合型证券投 资基 金基金经
理、 中 邮双 动力 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中 邮核心 竞争 力灵 活配 置混 合型证 券投
资基金 基金 经理 、 中 邮信 息产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中 邮尊享 一年
定期开 放灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基金 基金 经理 、 中 邮绝 对收 益策 略定 期开放 混
合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 增力 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。
陈梁先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业
研究员 、 中 信产 业投 资基 金管理 有限 公司 高级 研究 员、 中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司
研究部 副总 经理 ， 现任 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司投资 部副 总经 理兼 中邮 多策略 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮核 心主 题混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中
邮稳健 添利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券
投资基 金基 金经 理。
黄礴先 生 ： 理 学硕士 ， 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有
限公司 行业 研究 员、 银华 基金管 理有 限公 司研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研
究部新 兴产 业研 究组 组长 ，现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究部 总经 理。
俞科进 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限 公
司职员 、 长 江证 券股 份有 限公司 金融 工程 分析 师、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 金融
工程研 究员 、 中 邮核 心竞 争力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 量化投 资部
员工 ， 现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 量化 投资 部副总 经理 兼中 邮上 证380 指数 增
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强型证 券投 资基 金基 金经 理、 中邮 绝对 收益 策略 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 基金 经
理。
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任
中 邮 创 业 基 金管 理 股 份 有限 公 司 许 进 财投 资 工 作 室总 负 责 人 兼 中邮 中 小 盘 灵活 配 置 混 合型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮趋 势精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
聂 璐女 士 ： 硕士 研究 生， 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员、 首誉光 控资 产 管
理有限 公司 投资 经理 ，现 任中 邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。
刘田先 生： 经济 学硕 士， 现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司 中 邮核 心成 长混 合型证 券
投资基 金基 金经 理助 理兼 行业研 究员 。
张腾先 生 ： 工 学硕士 ， 曾 任 申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
曹思女 士 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 ， 现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司中 邮核 心
科技创 新灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
周楠先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型
证券投 资基 金基 金经 理助 理、中 邮核 心竞 争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 ，
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金 经理。
杨欢先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 ， 现
任 中 邮 中 小 盘灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 基 金 经理 兼 中 邮 趋 势精 选 灵 活 配置 混 合 型 基金
基金经 理。
吴 昊先 生 ： 理学 硕士 ， 曾 任宏 源证 券股份 有限 公司固 定收 益研 究员 、 中 邮创业 基金 管 理
股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现 任中 邮创
业 基 金 管 理 股份 有 限 公 司中 邮 稳 定 收 益债 券 型 基 金基 金 经 理 兼 中邮 稳 健 添 利灵 活 配 置 混合
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型证券 投资 基金 基 金 经理 、中邮 乐享 收益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
李 晓博 先生 ： 经 济学 硕士， 曾任 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司中 邮定 期开放 债券 型证
券投资 基金 基金 经理 助理 ，现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
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二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （股 票代 码： 3968），10 月5 日 行使H 股 超额 配售， 共发 行了24.2 亿H 股。 截 止,2015
年 12 月 31 日， 本集 团总 资产 5.475 万 亿元 人民 币 ，高级 法 下 资本 充足 率 12.57%， 权重 法
下资本 充足 率11.91% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
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招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的 托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非 解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十四 年发 展，招 商银 行资产托 管规 模快速 壮大 。2016 年招 商银行 加大高 收益托 管
产品营 销力 度， 截止3 月 末新增 托管 公募 开放 式基 金 12 只 ，新 增首 发公 募开 放式基 金托 管
规模 114.94 亿元 。克 服国 内证券 市场 震荡 的不 利形 势， 托 管费 收入 、托 管资 产均创 出历 史
新高 ， 实 现托 管费 收入11.835 亿元 ， 同 比增 长6.789% ， 托管 资产 余额7.596 万亿元 ， 同比
增长104.08% 。 作 为公 益 慈善基 金的 首个 独立 第三 方托管 人 ， 成 功签 约 “壹 基金 ” 公 益资金
托管， 为我 国公 益慈 善资 金监管 、信 息披 露进 行有 益探索 ，该 项目 荣获 2012 中国金 融品 牌
「金象 奖」 “十 大公 益项 目 ”奖； 四度 蝉联 获《 财资 》 “中国 最佳 托管 专业 银行 ” 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 ， 南 昌支 行行 长， 南 昌分 行行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际
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金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于 中 国农业 银行 黑龙 江省 分行 ， 华商 银行 ，中 国农业 银行 深圳 市分行，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2016 年3 月 31 日 ， 招 商银行 股份 有限 公司 累计 托管163 只 开放 式基 金及 其它托 管
资产， 托管 资产 为7.596 万亿元 人民 币。
( 四) 托管 人的 内部 控制 制 度
1、 内部控 制目 标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规 范运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形 成科 学合 理的决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ， 防 范和 化解 经
营风险 ， 确 保托 管业 务的 稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整； 建立 有利 于查 错防 弊 、 堵塞 漏洞、
消除隐 患， 保证 业务 稳健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完 整、 及 时；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。
2、 内部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。
二级防 范是 总行 资产 托管 部设立 稽核 监察 室， 负责 部门内 部风 险预 防和 控制 。 稽核 监察
室在总 经理 室直 接领 导下 ， 独立 于部 门内 其他 业务 室和托 管分 部、 分行 资产 托管业 务主 管部
门， 对 各岗 位、 各业 务室 、 各分 部、 各项 业务 中的 风险控 制情 况实 施监 督， 及时发 现内 部控
制缺陷 ，提 出整 改方 案， 跟踪整 改情 况。
三级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在专 业岗 位设 置时 ， 必须 遵循 内控 制衡 原则， 监督制 衡
的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。
3、 内部控 制原 则
（1）全 面性原 则。内 部控 制应覆盖 各项 业务过 程和 操作环节 、覆 盖所有 室和 岗位， 并
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由全部 人员 参与 。
（2）审 慎性原 则。内 部控 制的核心 是有 效防范 各种 风险，托 管组 织体系 的构 成、内 部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点，应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。
（3）独 立性原 则。各 室、 各岗位职 责应 当保持 相对 独立，不 同托 管资产 之间 、托管 资
产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内 部控 制的 检查、 评价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行
部门 ， 稽 核监 察室 应保 持高 度的独 立性 和权 威性 ， 负责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检 查 。
（4）有 效性原 则。 内 部控 制应当具 有高 度的权 威性 ，任何人 不得 拥有不 受内 部控制 约
束的权 利， 内部 控制 存在 的问题 应当 能够 得到 及时 的反馈 和纠 正。
（5）适 应性原 则。 内 部控 制应适应 我行 托管业 务风 险管理的 需要 ，并能 随着 托管业 务
经营战 略、 经营 方针 、 经 营理念 等内 部环 境的 变化 和国家 法律 、 法 规、 政策 制度等 外部 环境
的改变 及时 进行 修订 和完 善。 内部 控制 应随着 托管 业务经 营战 略 、 经营 方针 、 经 营理 念等 内
部环境 的变 化和 国家 法律 、法规 、政 策制 度等 外部 环境的 改变 及时 进行 相应 的修订 和 完 善 。
（6）防 火墙原 则。 业 务营 运、稽核 监察 等相关 室， 应当在制 度上 和人员 上适 当分离 ，
办公网 和业 务网 分离 ，部 门业务 网和 全行 业务 网分 离，以 达到 风险 防范 的目 的 。
（7）重 要性原 则。内 部控 制应当在 全面 控制的 基础 上，关注 重要 托管业 务事 项和高 风
险领域 。
（8）制 衡性原 则。内 部控 制应当在 托管 组织体 系、 机构设置 及权 责分配 、业 务流程 等
方面形 成相 互制 约、 相互 监督， 同时 兼顾 运营 效率 。
（9）成 本效益 原则。 内部 控制应当 权衡 托管业 务的 实施成本 与预 期效益 ，以 适当的 成
本实现 有效 控制 。
4、 内部控 制措 施
（1）完 善的制 度建设 。招 商银行资 产托 管部制 定了 《招商银 行证 券投资 基金 托管业 务
管理办 法》 、 《 招商银 行资 产托管 业务 内控 管理 办法 》 、 《招 商银 行基 金托 管业 务 操作规 程 》 和
等一系 列规 章制 度， 从资 产托管 业 务 操作 流程 、 会 计核算 、 岗 位管 理、 档案 管理、 保密 管理
和信息 管理 等方 面， 保证 资产托 管业 务科 学化 、 制 度化、 规范 化运 作。 为保 障托管 资产 安全
和托管 业务 正常 运作 ， 切 实维护 托管 业务 各当 事人 的利益 ， 避 免托 管业 务危 机事件 发生 或确
保危机 事件 发生 后能 够及 时、 准 确、 有效 地处 理， 招 商银行 还制 定了 《招 商银 行托管 业务 危
机事件 应急处 理办法 》 ，并 建立了 灾难备 份中心 ，各 种业务 数据能 及时在 灾难 备份中 心进行
备份， 确保 灾难 发生 时， 托管业 务能 迅速 恢复 和不 间断运 行。
（2）经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部托管 项目 审批、资 金清 算与会 计核 算双人 双
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岗、 大 额资 金专 人跟 踪、 凭证管 理、 差错 处理 等一 系列完 整的 操作 规程 ， 有 效地控 制业 务运
作过程 中的 风险 。
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 采用 加密方式 传输 数据。 数据 执行异 地
同步灾 备， 同时 ， 每 日实 时对托 管业 务数 据库 进行 备份， 托管 业务 数据 每日 进行备 份， 所有
的业务 信息 须经 过严 格的 授权才 能进 行访 问。
（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务办理过 程中 形成的 客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 ， 有 关人 员如 需调用 ， 须 经总 经理 室成 员审批 ， 并 做好
调用登 记。
（5）信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 对信息 技术 系统管理 实行 双人双 岗双 责、机 房
24 小时 值班并 设置 门禁管 理、电脑 密码 设置及 权限 管理、业 务网 和办公 网、 与全行业 务网
双分离 制度 ，与 外部 业务 机构实 行防 火墙 保护 等， 保证信 息技 术系 统的 安全 。
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源 控 制 。
（ 五） 基金 托管 人对 基金管 理人 运作 基金 进行 监督的 方法 和程 序
根据 《 中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 等 有
关证券 法律 法规 的规 定及 基金合 同的 约定 ，对 基金 投资范 围、 投资 对象 、基 金投融 资比 例 、
基金投 资禁 止行 为、 基金 管理人 参与 银行 间债 券市 场、 基金 管理 人选择 存款 银行 、 基 金资 产
净值计 算、 基金 份额 净值 计算、 基金 费用 开支 及收 入确定 、基 金收 益分 配、 相关信 息披 露 、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规 的 规定 ， 应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 ， 如基 金管 理人未 能在 通 知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
基金管理人有义务配 合和 协助基金托管人依照 法律 法规基金合同和托管 协议 对基金业
务执行 核查 。 对基金 托管 人发出 的书 面提 示， 基金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 ， 或 就
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基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证； 对基 金托 管人 按照法 律法 规、 基金 合同 和托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据托管 协议 规定 行使 监 督 权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情节 严重 或
经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
三 、 相 关 服 务 机构
( 一) 基金 份额 发售 机构
1. 直 销机 构
（1） 中邮 创业 基金 管理 股份 有限 公司 北京 直销 中心
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：隋 奕
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2） 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店
公司地 址： 北京 市朝 阳区 北辰西 路 8 号北 辰世 纪中 心 A 座
公司网 址：http://jr.jd.com
客服电 话：400-098-8511
（3） 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
2. 代 销机 构
(1) 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ： 邓 炯鹏
客服电 话：95555
16
网址：www.cmbchina.com
(2) 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王硕
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址： http://www.abchina.com/cn/
(4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 姜 建清
联系人 ：杨 菲
联系电 话：010-66105662
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(5) 中国 建设 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王 洪章
17
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 琳
网址：www.ccb.com
(6) 中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田国 立
客服电 话： 95566
网址： www.boc.cn
(7) 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：宋扬
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(8) 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：丰 靖
客服热 线：95558
网址：bank.ecitic.com
(9) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：赵 姝
电话：010-66223584
传真：010-66226045
18
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：王笑
联系电 话：021-68475732
客服电 话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(11) 平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：0755-25879756 、021-38637673
客服热 线：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（12） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧 ，法 晓宁
客服电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（13） 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：刘 宇
客服电 话：4006200620
网址：www.sczq.com.cn
19
（14） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：李洋
联系电 话：66568047
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（15） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：010-84683893
客服电 话：4008895548
网址：www.ecitic.com
（16） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（17） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：钱 达琛
电话: 021-33389888
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（18） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
20
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址： www.gtja.com
（19） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号港 中旅 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ： 庞 晓芸
联系电 话: ：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（20） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755-82130833
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（21） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
21
（22） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（23） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
联系电 话：021-20655175
业务传 真：021-20655196
客户服 务电 话：96326 （ 福 建）400-88-96326（全 国）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（24） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（25） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219000
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
22
（26） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ： 谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（27） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：惠 州市 江北 东 江三 路 55 号
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 广播 电视新 闻中 心
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：张 悦
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（28） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
客服电 话： 95538
网址： http://www.zts.com.cn/
（29） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
客服电 话：400-888-1551
网址： www.xcsc.com
（30） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘阳
电话：0755-83516289
23
客服电 话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（31） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（32） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 钢
联系人 ：张 静
客服电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（33） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（34） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
联系人 ： 张 巧玲
联系电 话： 0769-22112062
客服电 话：0769-961130
24
网址：www.dgzq.com.cn
（35） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（36） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
联系电 话： 010-88085858
客服电 话：4008-000-562
网 址：www.hysec.com
（37） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 6-7 层
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
联系电 话：0571-87902080
客服电 话： （0571 ）967777
网址：www.stocke.com
（38） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法人代 表： 张华 东
25
联系人 ：李铮
客服电 话：4008-285-888
网址：www.njzq.com.cn
（39） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：袁 丽萍
客服电 话：0510-82588168
400-888-5288
网址： www.glsc.com.cn
（40） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（41） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ： 姜 昧军
联系人 ：袁媛
联系电 话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（42） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：史 江蕊
26
电话：010-64818301
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（43） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
电话：010-88086830-730 ；010-88086830-737
客服电 话： 请拨 打各 城市 营业网 点咨 询电 话
网址：www.rxzq.com.cn
(44) 天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话：010-66045152
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（45） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406387
网址：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话：029-95582
（46） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
27
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 1333 号平 安金 融大 厦 26 楼
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：021-58991896
全国统 一总 机：95511
网址：stock.pingan.com
（47） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ： 李 良、 奚博 宇
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
客户服 务网 站：www.95579.com
（48） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余政
联系人 ：赵 明
客服电 话：4006198888
公司网 址：www.mszq.com
（49） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号
办公地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
28
（50） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（51） 中国 中投 证券 有限责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
客服电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
(52) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公区 地址 ：北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
（53 ） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 ： 罗 细安
29
联系人 ： 杜娟
联系电 话： （8610 ）67000988-6075
邮编：100045
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（54） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
客服电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(55) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(56)
和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（57） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
30
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（58） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（59） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公 地址 ：杭 州市 余杭 区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼 4 层
法定 代表 人： 凌顺 平
联系 人： 刘晓 倩
联系 电话 ：13116765372
传真 ：0571-86800423
客服 电话 ： 4008-773-772
公司 网站 ： www.5ifund.com
（60） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公 地址 ：上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系 人： 潘世 友
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（61） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司（ 原万 银财富 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
31
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
传真：010-64788105
万银客 服电 话：400-059-8888
万银财 富网 址：www.wy-fund.com
（62） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（63 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：苗 明
电话：021-20691923
传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（64 ） 网信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 ：王 晓
联系人 ：贾 丽媛
电话：024-22955449
网址： www.chstock.com
（65 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006#
32
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富 卓大厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（66 ）中 期资 产管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ： 朱 剑林
联系人 ： 侯 英建
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（67 ） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ： 祝 献忠
联系人 ： 李 慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（68 ） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定 代表 人： 阎俊 生
客服 电话 ：95105588
网址：www.jshbank.com
（69） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
33
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：宋 志强
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（70） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵 荣春
联系人 ：魏 争
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（71） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李刚
联系人 ：付琦
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（72） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：甘 霖
客户服 务电 话：96518 （ 安 徽） 、4008096518 （ 全国 ）
网址： www.hazq.com
（73） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（ 二 期） 北 座 13 层 1301-1305
34
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（74） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（75 ） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ： 柳 澍
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（76 ） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：许 黎婧
电
话：010-65807848
客服电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（77 ） 中山 证券 有限 责任 公司
35
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼 7 、8 层 、深 圳市 华侨城 深
南大 道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（78 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：程 刚
联系电 话：010-52855713
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（79 ） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
法定代 表人 ： 梁蓉
联系人 ：张 晶晶
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：010-88067525
网址：www.5irich.com
（80) 中 经北 证（ 北京 ）资 产管理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 四号 文化 创新 工场 一层 109
法定代 表人 ： 徐福 星
联系人 ：徐 娜
36
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（81 ） 东亚 银行 （中 国） 有限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
联 系 人： 杨俊
客服电 话：800 830 3811
网址：www.hkbea.com.cn
（82 ） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层
法定代 表人 ：李 振
电话： 65181028
传真：65174782
联 系 人： 周汶
客服电 话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（83 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 ：金 佶
电话： 021-33323999
传真：021-33323837
联 系 人： 陈云 卉
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（84 ） 上海 利得 基金 销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：曹 怡晨
37
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话：4000676266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
（85 ） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联 系 人： 杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（86） 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 湖北 武汉 市江 汉区唐 家墩 路 32 号 国资 大 厦 B 座
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882
客服电 话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
（87） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3591
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 履行 公告 义务 。
( 二) 基 金注 册登 记机 构
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
38
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴涛
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
( 三) 律 师事 务所 和经 办律 师
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室
负责人 ：李飒
联系人 ：李 飒
电话：010-62116298
传真：010-62216298
经办律 师： 李飒
刘 敬华
( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市建 国门 外大 街 22 号赛 特广 场五 层
法定代 表人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ： 卫 俏嫔
李惠 琦
四、基金的名称
本基金 名称 ：中 邮核 心主 题 混合 型证 券投 资基 金
五、 基金的 类型
本基金 类型 ：契 约开 放式 、 混合 型
六、投资目标
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本基金 重点 关注 中国 经济 结构调 整过 程中 带来 的投 资机会 ， 采用 主题 策略 和核 心策略 相
结合的 方法 筛选 核心 主题 企业， 在严 格控 制风 险并 保证充 分流 动性 的前 提下 ， 谋求 基金 资产
的长期 稳定 增值 。
七、投资范围
本基金为混合 型基金， 基 金的投资组合 比例为： 股 票资产占基金 资产的 60%~95% ，债
券资产 占基 金资 产 的 0%~40% ， 权证 占基 金资 产净 值 的 0%~3% ， 并保 持现 金或 者到期 日在 一
年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八、投资理念
本基金 采用 主题 投资 策略 和核心 投资 策略 相结 合的 方法构 建股 票投 资组 合 ， 重 点投资 核
心主题 企业 。 核 心主 题企 业是指 与本 基金 确立 的投 资主题 相符 且具 有核 心竞 争力的 企业 。 主
题投资 最大 的优 势在 于从 影响经 济的 根本 性因 素出 发， 所选 的投 资组 合更 符合 经济发 展趋 势
且不拘 泥于 行业 和地 域， 因此更 符合 经济 发展 和资 本市场 运行 的内 在规 律。 本基金 在个 股选
择阶段 还将 采用 核心 投资 策略筛 选具 有核 心竞 争力 企业。
九、 投资策略
1. 大 类资 产配 置策 略
本基金根据各 项 重 要的 经济 指 标 分 析 宏 观 经 济发 展变 动 趋 势 ， 判 断 当 前所 处的 经 济 周
期， 进 而对 未来 做出 科学 预测。 在此 基础 上， 结合 对流动 性及 资金 流向 的分 析， 综 合股 市和
债市估 值及 风险 分析 进行 大类资 产配 置。 此外， 本基 金将持 续地 进行 定期 与不 定期的 资产 配
置风险 监控 ，适 时地 做出 相应的 调整 。
2. 股 票投 资策 略
本基金 采用 主题 投资 策略 与核心 投资 策略 相结 合的 方法进 行股 票投 资 ： 主 题投 资策略 是
20 世纪 90 年代 在国 外兴 起的一 种投 资方 法， 已经 与传统 的价 值投 资、 成长 投资形 成鼎 足之
势， 它 不同 于传 统的 按照 行业进 行组 合配 置的 投资 思路， 而是 自上 而下 挖掘 出可能 导 致 经济
结构发 生根 本性 变化 的因 素， 分析 这些 根本变 化的 内涵 ， 再 形成 与之相 匹配 的投资 主题 ， 然
后再选 择能 够受 益于 该投 资主题 的上 市公 司， 构建 股票组 合进 行投 资。 如 图 1 所示 ， 本 基金
采用主 题投 资策 略作 为股 票投资 的主 要策 略 ， 在 具体 的择股 过程 中还 将核 心投 资策略 作为 辅
助策略 ，同 等条 件下 优先 选择具 有核 心竞 争力 的企 业进行 投资 。
40
图 1 股 票投 资策 略示 意图
(1) 主题 挖掘
自新中 国成 立以 来， 中国 经济结 构一 直在 不断 地进 行调整 和优 化 ， 这是 一个 多层次 、 长
周期的 复杂 过程 。 本 基金 在 进行主 题挖 掘的 时候 采用 纵向和 横向 相结 合的 方式( 如图 2 所示) ，
同时关 注主 题的 生命 周期( 如图 3 所示) 。
本基金 将通 过自 上而 下的 方式， 从宏 观经 济、 国家 政策、 社会 文化 、 人 口结 构、 科 技进
步等多 个纵向 角 度出 发 ， 在 深入研 究的 基础 上 ， 分 析影 响经济 发展 和企 业盈 利的 关键性 因素 ，
从而前 瞻性 地挖 掘出 中国 经济结 构调 整过 程中 不断 涌现出 的有 深刻 影响 力的 投资主 题 。 从上
述角度 出发 进行 的研 究分 析属于 纵向 研究 ， 随 着时 间的推 移主 题会 发生 可预 期的演 变， 比如
人口结 构的 变化 会随 时间 的推移 带来 多个 投资 机遇 ， 从人 口红 利到 银色 经济， 都属于 社会 发
展过程 中产 生的 纵向 主题 ； 再从 科技 进步 的角 度纵 观人类 历史 上的 历次 科技 革命， 每次 都带
来了巨 大的 投资 机会 。
横向的 主题 挖掘 主要 是指 将“中 国经 济结 构调 整 ” 从生产 领域 、流 通领 域、 消费领 域 、
区域经 济和 资本 市场 五个 方向 分 解， 把握 经济 结构 调整的 脉搏 ， 细 分出 具有 实际投 资意 义的
细分主 题。
精选库
核心投资策略
流动性 主题相 关度 估值指 标 核心竞争 力
个股 1
个股 2
个股 3
···
按
主
题
相
关
度
排
序
个股 1
个股 2
个股 3
···
按
主
题
相
关
度
排
序
个股 1
个股 2
个股 3
···
按
主
题
相
关
度
排
序
＋ ＋ ··· 主题 1 主题 2 主题 3
··· 配置比例 1 配置比例 2 配置比例 3 ＋ ＋
主
题
投
资
策
略
主题挖掘
主题配置
个股选择
备选库
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图 2 投资 主题 挖掘 的流 程 示意图
在图 2 中 ， “ 调结 构” 的主 题具体 落实 到需 求结 构的 调整、 产业 结构 的调 整、 区域结 构
的调整 等诸 多方 面。 需求 结构调 整方 面， 在 GDP 增 长由投 资和 出口 转向 消费 为主导 的大 背
景下， “ 消费升 级” 成为一 个明确 的主题 ，它不 仅包 括城市 生活消 费，而 且包 括农村 生活的
消费升 级， 它不 仅包 括物 质领域 的消 费， 而且 包括 精神领 域的 消费 。 产 业结 构调整 方面 ， 在
低碳和 科技 的发 展方 向上 ， 新兴战 略性 产业 和消 费服 务也必 将成 为中 国经 济进 一步腾 飞的 新
引擎 。 区 域结 构调 整方 面 ， 由于金 融危 机而 受伤 严重 的东部 沿海 地区 迫切 需要 进行产 业升 级，
而中西 部地 区的 产业 承接 也需要 引导 和扶 持， 在这 种情况 下， 受到 国家 区域 型政策 关注 的地
区将明 显迎 来一 个经 济转 型期和 高速 发展 期， 例如 中西部 的新 疆 、 安徽 、 重 庆和沿 海地 区的
上海、 海南 等。
在主题挖 掘同 时，本 基金 还将判断 “主 题的生 命周 期 ”并对 其进 行阶段 划分。 “主题 的
生命周 期 ” 是 指投 资主 题对 经济和 资本 市场 的影 响持 续期 。 不 同投 资主 题生 命周 期长度 不同 ：
一般来 说， 对经 济影 响深 远的投 资主 题生 命周 期较 长； 事 件驱 动型 的突 发性 投资主 题生 命周
期较短 。 对 “ 主题 的生 命 周期 ” 进 行阶 段划分 的根 据是投 资主 题对 经济 和资 本市场 影响 力的
强弱。 如图 3 所 示， 主题 的生命 周期 一般 分为 四个 阶段： 主题 萌芽 、 主 题形 成、 主 题实 现和
主题衰 退。 主题 萌芽 期投 资主题 影响 力并 不明 显， 在主题 形成 期主 题影 响力 不断增 强并 在主
题实现 期达 到鼎 盛， 最后 随着主 题的 衰退 逐步 减弱 。 对 基金 投资 而言 ， 主 题 萌芽期 和形 成期
是比较 好的 介入 时机 ， 而 主题形 成期 的中 后和 实现 期的初 期是 投资 收益 最好 的阶段 ， 实 现期
的中后 期则 应是 逐步 退出 此主题 投资 的阶 段。 通过 判断主 题的 生命 周期 的各 个阶段 ， 基 金可
以通过 仓位 的增 减来 增厚 投资收 益和 规避 投资 风险 。
生产领域
流通领域
消费领域
区域经济
资本市场
经
济
结
构
调
整
主
题
宏观经济
国家政策
社会文化
人口结构
科技进步
低碳经济 、科技 创新… …
互联网、 物联网 ……
消费升级 ……
国家区域 振兴规 划、两 岸三通 ……
股指期货 、创业 板……
主题举例 分类解析 主题挖掘出发点
主题的 生命 周期
萌芽 期 形成 期 实现 期 衰退 期
主
题
影
响
力
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图 3 投 资主 题的 生命 周期
(2) 主题 配置
在主题 挖掘 的基 础上 ，基 金管理 人定 期召 开投 资决 策委员 会会 议， 由宏 观经 济研究 员 、
策略研 究员 、 行业研 究员 和基金 经理 对主 题进 行评 估， 综合 考虑 主题发 展阶 段、 主题 催化 因
素、 主 题市 场容 量、 主题 估值水 平等 因素 ， 确 定每 个主题 的配 置权 重范 围， 从而进 行主 题配
置，如 图 4 所示 。
主题生 命周 期的 四个 阶段 对投资 主题 的投 资价 值影 响很大 。 在 主题 萌芽 阶段， 市场对 主
题的关 注度 较低 ， 股 票往 往被低 估； 主题 形成 阶段 ， 主题 得到 市场 广泛 认同 ， 出现 了实 质性
的主题 催化 因素 ， 并 可预 测主题 实现 的具 体时 间， 市场对 主题 反应 热烈 ； 主 题实现 阶段 ， 市
场对主 题的 各项 预期 逐步 实现 ， 股 票价 格此时 往往 出现高 估 ； 主 题衰退 阶段 ， 主 题已 经不 具
备投资 价值 。
主题催 化因 素是 决定 主题 配置的 关键 因素 。 在 主题 萌芽阶 段， 分析 人员 是根 据经验 和对
经济规 律的 深刻 理解 进行 有预见 性的 推断 。 随 着主 题的逐 步形 成 ， 会出 现诸 如国家 政策 、 经
济数据 、技 术突 破等 事件 作为 主 题催 化因 素出 现， 同时伴 有股 价的 波动 和投 资机会 。
主题市 场容 量是 指主 题覆 盖个股 的流 动性 指标 总和 ， 本基 金选 用流 动市 值、 总 市值和 日
均成交 金额 作为 主题 市场 容量的 参考 指标 。
主题市 场估 值是 指主 题覆 盖个股 的估 值指 标均 值， 本基金 选用 市盈 率、 市净 率和市 销率
作为市 场估 值的 参考 指标 。
图 4 投 资主 题配 置示 意图
(3) 个股 选择
……
主
题
权
重
配
置
范
围
主题萌芽 主题形成 主题实现 主题衰落 主题发展 阶段
国家政策
主题催化 因素
经济数据 技术突破
主题 市 场估 值 市盈率 市净率 市销率
主题市场 容量 流动市值 总市值 日均成交 金额
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本基金 通过 主题 投资 策略 和核心 投资 策略 相结 合的 方法构 建股 票备 选库 和精 选库 ， 重 点
投资核 心主 题企 业 。 核 心主 题企业 是指 与本 基金 确立 的投资 主题 相符 且具 有核 心竞争 力的 企
业。 核 心投 资策 略是 指对 企 业核心 竞争 力的 综合 评价 方法， 主要 从公 司盈 利模 式 、 政策 环境、
财务状 况、 治理 结构 以及 市场估 值等 方面 进行 评估 。 通过 定性 和定 量分 析相 结合的 方法 筛选
出具有 如下 特质 的上 市公 司进行 投资 ： 主 营业 务突 出 ， 发展 战略 明晰， 具有 良好 的创新 能力 ，
信息披 露透 明； 主要 股东 资信良 好， 持股 结构 相对 稳定， 注重 中小 股东 利益 ， 无非 经营 性占
款； 管 理规 范， 企业 家素 质突出 ， 具 有合 理的 管理 层激励 与约 束机 制， 建立 科学的 管理 与组
织架构 ； 具 有持 续经 营能 力和偿 债能 力， 资产 负债 率 合理 ； 业 务稳 定运 行， 收入及 利润 保持
合理增 长， 资产 盈利 能力 较高， 净资 产收 益率 处在 领先水 平； 财务 管理 能力 较强， 现金 收支
安排有 序； 股东 回报 良好 ，分红 比例 稳定 。
? 备选库 的构 建
在确立 投资 主题 及投 资主 题配置 比例 之后 ， 本基 金将 选择与 投资 主题 相关 联的 股票进 入
备选库 ， 并 依据 个股 的 “ 主题相 关度 ” 排 序。 本基 金主要 根据 企业 能够 受惠 于投资 主题 的程
度来确 定“主 题相关 度” 。 具体来 说，就 是由研 究员 衡量主 题因素 对企业 的主 营业务 收入、
主营业 务利 润等 财务 指标 的影响 程度 并打 分， 作为 企业和 投资 主题 的相 关度 标准。 打分 的依
据主要 有以 下几 个方 面：
? 公司所 处行 业受 宏观 经济 环境和 国家 产业 政策 的影 响程度 。
? 公司主 营业 务收 入和 利润 受此主 题驱 动的 变动 幅度 。
? 公司的 盈利 模式 。
? 公司竞 争力 分析 ， 包 括管 理者素 质、 市场 营销 能力 、 技术 创新 能力 、 专 有技 术、 特
许权、 品牌 、重 要客 户等 。
? 公司财 务状 况及 财务 管理 能力， 包括 财务 安全 性指 标， 反 映行 业特 性的 主要 财务指
标、公 司股 权与 债权 融资 能力与 成本 分析 、公 司再 投资收 益率 分析 等。
? 精选库 的构 建
在备选 库的 基础 上， 精选 主题相 关度 得分 高、 流动 性好 、 市 场估 值合理 且具 有核心 竞 争
力的优 质上 市公 司构 成本 基金的 精选 库。
? 主题相 关度 由研 究员 根据 公司业 绩受 主 题 驱动 弹性 的大小 进行 打分 确定 ；
? 流动性 指标 主要 参考 流动 市值、 总市 值和 日均 成交 金额等 指标 ；
? 估值指 标选 用市 盈率 、市 净率和 市销 率；
? 企业核 心竞 争力 的评 价采 用核心 投资 策略 ， 兼 顾价 值和成 长因 素， 采用 定性 和定量
相结合 的方 法配 合研 究员 实地调 研结 果筛 选公 司发 展战略 明晰 、 具 备比 较优 势、 治 理 结
构良好 的企 业。 具体 而言 ，应从 以下 方面 精选 个股 ：
? 公司主 营业 务突 出 ， 发 展战 略明晰 ， 具有 良好 的创 新能 力和优 良的 核心 竞争 力，
信息披 露透 明。
? 主要股 东资 信良 好， 持股 结 构相对 稳定 ， 注 重中 小股 东 利益， 无非 经营 性占 款；
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管理规 范， 企业 家素 质突 出， 具 有合 理的 管理 层激 励与约 束机 制， 建立 科学 的管理
与组织 架构 。
? 具有持 续经 营能 力和 偿债 能力 ， 资 产负 债率合 理 。 主营业 务稳 定运 行， 收入 及
利润保 持合 理增 长， 资产 盈利能 力较 高。 净资 产收 益率处 在领 先水 平。
? 财务管 理能 力较 强， 现金 收支安 排有 序。
? 股东回 报良 好， 分红 比例 较为稳 定。
3. 债 券投 资策 略
(1) 平均 久期 配置
本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分 析， 预 测未 来的 利率 趋势， 并据此 积
极调整 债券 组合 的平 均久 期， 在 控制 债券 组合 风险 的基础 上提 高组 合收 益。 当预期 市场 利率
上升时 ， 本基 金将缩 短债 券投资 组合 久期 ， 以 规避 债券价 格下 跌的 风险 。 当 预期市 场利 率 下
降时， 本基 金将 拉长 债券 投资组 合久 期， 以更 大程 度的获 取债 券价 格上 涨带 来的价 差 收 益 。
(2) 期限 结构 配置
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断， 运用 统计 和数 量分析 技术 ， 本 基金 对债 券市场 收益
率曲线 的期 限结 构进 行分 析，预 测收 益率 曲线 的变 化趋势 ，制 定组 合的 期限 结构配 置策 略 。
在预期 收益 率曲 线 趋 向平 坦化时 ，本 基金 将采 取哑 铃型策 略， 重点 配置 收益 率曲线 的两 端 。
当预期 收益 率曲 线趋 向陡 峭化时 ， 采取 子弹型 策略 ， 重 点配 置收 益率曲 线的 中部 。 当 预期 收
益率曲 线不 变或 平行 移动 时，则 采取 梯形 策略 ，债 券投资 资产 在各 期限 间平 均配置 。
(3) 类属 配置
本基金 对不 同类 型债 券的 信用风 险 、 流 动性 、 税 赋 水平等 因素 进行 分析 ， 研 究同期 限的
国债、 金融债 、 央票 、 企 业债、 公 司债 、 短期 融资 券之间 的利 差和 变化 趋势 ， 制定债 券类 属
配置策 略， 确定 组合 在不 同类型 债券 品种 上的 配置 比例。 根据 中国 债券 市场 存在市 场分 割的
特点， 本基 金将 考察 相同 债券在 交易 所市 场 和 银行 间市场 的利 差情 况， 结合 流动性 等因 素的
分析， 选择 具有 更高 投资 价值的 市场 进行 配置 。
(4) 回购 套利
本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例 内， 适时 适度 运用 回购 交易 套利策 略
以增强 组合 的收 益率 ， 比 如运用 回购 与现 券之 间的 套利、 不同 回购 期限 之间 的套利 进行 低风
险的套 利操 作。
4. 权 证投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控 制基
金组合 风险 ， 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时， 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究
及估值 的基 础上 ， 结 合股 价 波动率 等参 数， 运用 数量 化 期权定 价模 型， 确定 其合 理 内在价 值，
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合 。 未 来， 随着 证 券市场 的发 展 、 金融 工具 的丰富 和交 易方
式的创 新等 ，基 金还 将积 极寻求 其他 投资 机会 ，履 行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资 策 略 。
十 、 业 绩 比 较 基准
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本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：沪 深 300 指数× 80% ＋上 证国 债指 数× 20%
选择该 业绩 比较 基准 ，是 基于以 下因 素：
1. 沪深 300 指 数编 制合 理 、透明 ，有 一定 市场 覆盖 率，并 且不 易被 操纵 ；
2. 沪深 300 指 数编 制和 发 布有一 定的 历史 ，有 较高 的知名 度和 市场 影响 力；
3. 沪深 300 指数 是上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所共同 推出 的沪 深两 个市 场第一 个
统一指 数；
4. 上 证国债指 数 由 上海 证券交 易所上市 的所有固 定利率 国债 组成 ，编制合 理、透 明、
运用广 泛， 具有 较强 的代 表性和 权威 性。
基于本 基金 的投 资范 围和 投资比 例， 选用 上述 业绩 比较基 准能 够真 实、 客观 地反映 本基
金的风 险收 益特 征。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金或 市场 推出 代表 性更强 、 投
资者认 同度 更高 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 时 ， 本 基金 管理 人可 以依据 维护 基
金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 根据 实际 情况 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 。 调整 业绩 比较
基准应 经基 金托 管人 同意 ， 报中 国证 监会 备案， 基金 管理人 应在 调整 前 3 个工 作日在 中国 证
监会指 定的 信息 披露 媒体 上刊登 公告 。
十一、 风 险 收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 等风 险品 种。
十二、 投 资 决 策依 据
1. 国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定；
2. 本 基金将在 对宏观经 济发展 态势、证 券市场运 行环境 和上市公 司的基本 面进行 深入
研究的 基础 上进 行投 资；
3. 投 资对象的 预期收益 和预期 风险的匹 配关系， 本基金 将在承担 适度风险 的范围 内，
选择收 益风 险配 比最 佳的 品种进 行投 资。
十三、 投 资 决 策流 程
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投资 决策 委员 会定 期就 投资管 理
业务的 重大 问题 进行 讨论 。基金 经理 、行 业研 究员 、交易 员在 投资 管理 过程 中既密 切合 作 ，
又责任 明确 ， 在 各自 职责 内按照 业务 程序 独立 工作 并合理 地相 互制 衡。 具体 的投资 管理 程序
如下：
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1. 策 略研 究员 、行 业研 究 员、债 券研 究员 、金 融工 程研究 员各 自独 立完 成相 应的研 究
报告， 为投 资策 略提 供依 据；
2. 投 资决策委 员会每月 召开投 资策略会 议，决定 基金的 大类资产 配置比例 、投资 主题
以及投 资主 题的 配置 比例 等；
3. 投 资总监每 周召集投 资例会 ，根据投 资决策委 员会的 决定，结 合市场和 公司基 本面
的变化 ，决 定具 体的 投资 策略；
4. 基 金经理依 据策略 研 究员的 宏观经济 分析、行 业研究 员的行业 分析和个 股研究 、债
券研究 员的 债券 市场 研究 和券种 选择 建议 、 金 融工 程研究 员的 定量 投资 策略 研究， 结合 本基
金产品 定位 及风 险控 制的 要求， 在权 限范 围内 制定 具体的 投资 组合 方案 ， 报 投资决 策委 员会
讨论通 过；
5. 基 金经 理根 据经 投资 决 策委员 会批 准的 基金 投资 组合方 案 ， 向 交易 部下 达 交易指 令；
6. 交 易部 执行 基金 经理 的 交易指 令， 对交 易情 况及 时反馈 ；
7. 金 融工 程研 究员 负责 完 成有关 投资 风险 监控 报告 及内部 基金 业绩 评估 报告 ；
8. 基 金管 理小 组定 期检 查 评估投 资组 合的 运作 成效 ， 以 便随 时修 正不 合理 的 投资决 策；
9. 基 金管理小 组在确保 基金持 有人利益 的前提下 ，有权 根据环境 的变化和 实际的 需要
对上述 投资 决策 程序 进行 合理的 调整
十四、投资限制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
1. 本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ；
2. 本 基金与本 基金管理 人管理 的其他基 金持有一 家公司 发行的证 券，其市 值不超 过该
证券 的 10% ；
3. 本 基金参与 股票发行 申购， 本基金所 申报的金 额不超 过本基金 的总资产 ，本基 金所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量；
4. 进 入全 国银 行间 同业 市 场的债 券回 购 融 入的 资金 余额不 超过 基金 资产 净值 的 40% ；
5. 本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ， 不 得超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ；
本基金 持有 的全 部权 证 ， 其市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% ； 本 基金 与本 基 金管理 人管 理
的其他 基金 持有 的同 一权 证，不 得超 过该 权证 的 10% ；
6. 本 基金 持有 的同 一( 指同 一信用 级别) 资产 支持 证券 的比例 ， 不 得超 过该 资产 支 持证券
规模 的 10% ；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基 金
资产净值 的 10% ；本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类 资
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产支持证券 ，不得超过其各类资产支持证券合计规模 的 10% ；本基金持有的全部资产支 持
证券， 其市 值不 得超 过该 基金资 产净 值 的 20% ；
7. 本 基金 不得 违反 基金 合 同中有 关投 资范 围、 投资 策略、 投资 比例 的规 定；
8. 法 律法 规或 监管 部门 对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
比例不 符合 上述 规定 的投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。法 律法 规或 监管部 门另 有规 定的 ，从 其规定 。
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。
十五、禁止行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
1. 承 销证 券；
2. 向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
3. 从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4. 买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
5. 向 其基金管 理人、基 金托管 人出资或 者买卖其 基金管 理人、基 金托管人 发行的 股票
或者债 券；
6. 买 卖与其基 金管理人 、基金 托管人有 控股关系 的 股东 或者与其 基金管理 人、基 金托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
7. 从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
8. 依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ；
9. 法 律法规或 监管部门 取消上 述限制， 如适用于 本基金 ，则本基 金投资不 再受相 关限
制。
十六、 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 的 处 理 原 则 及
方法
1. 基 金管理人 按照国家 有关规 定代表基 金独立行 使股东 权利及债 权人权利 ，保护 基金
份额持 有人 的利 益；
2. 不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3. 有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
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4. 不 通过关联 交易为自 身、雇 员、授权 代理人或 任何存 在利害关 系的第三 人牟取 任何
不当利 益。
十七、 基 金 的 融资 、 融 券
本基金 可以 按照 届时 有效 的相关 法律 法规 政策 进行 融资、 融券 。
十 八 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
（十三 ）基 金的 投资 组合 报告
本投资 组合 报告 期 为 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日 止。
1、
报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,367,258,865.24 78.44
其中： 股票
1,367,258,865.24 78.44
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
372,649,021.78 21.38
8 其他资 产
3,247,507.32 0.19
9 合计
1,743,155,394.34
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 565,651,189.12 34.32
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 115,050,651.95 6.98
F 批发和 零售 业 345,282,465.80 20.95
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 222,772,959.28 13.51
J 金融业 - -
K
房地产 业
118,501,599.09 7.19
49
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,367,258,865.24 82.95
3 、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000638 万方发 展 8,400,040 203,028,966.80 12.32
2 002717 岭南园 林 3,000,017 115,050,651.95 6.98
3 300367 东方网 力 3,600,000 109,908,000.00 6.67
4 000971 高升控 股 3,900,000 107,562,000.00 6.53
5 300242 明家联 合 3,299,907 102,495,111.42 6.22
6 000554 泰山石 油 8,699,950 87,173,499.00 5.29
7 300310 宜通世 纪 2,000,024 79,940,959.28 4.85
8 300061 康耐特 3,200,000 76,384,000.00 4.63
9 002286 保龄宝 4,200,078 72,535,347.06 4.40
10 002680 长生生 物 1,652,467 66,726,617.46 4.05
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合： 无
5、报 告期 末 按 市值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 明细 ：无
6、投 资组 合报 告附 注
（1）报 告期内 未出 现基金 投资的 前十名 证券的 发行 主体被 监管部 门立案 调查 或者在 报告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
单位 ：人 民币元
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,869,058.83
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 115,011.12
5 应收申 购款 1,263,437.37
50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,247,507.32
（4） 报告 期末 无处 于转 股 期的可 转换 债券 。
（5） 本报 告期 内未 获得 因 股权分 置改 革被 动持 有的 权证， 无主 动投 资的 权证 。
（6） 本报 告期 末权 证持 有 情况： 无。
（7） 本报 告期 内及 本报 告 期末没 有持 有资 产支 持证 券。
（8 ） 报 告期 末前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 000638 万方发 展 203,028,966.80 12.32 重大事 项
2 002717 岭南园 林 115,050,651.95 6.98 重大事 项
7、开 放式 基金 份额 变动
单位 ：份
报告期 期初 基金 份额 总额 969,209,924.48
报告期 期间 基金 总申 购份 额 282,640,251.11
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 276,262,855.74
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 975,587,319.85
8、基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
本基金 合同 生效 日为 2010 年 5 月 19 日 ，基 金合 同 生效以 来的 （截 至 2016 年 3 月 31
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2010.05.19 —2016.03.31 95.29% 1.75% 21.64% 1.32% 73.65% 0.43%
51
十 九 、 基 金 的 费用 与 税 收
( 一) 基金 费用 的种 类
1. 基 金管 理人 的管 理费 ；
2. 基 金托 管人 的托 管费 ；
3. 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4. 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5. 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6. 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基 金的 证券 交易 费用 ；
8. 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上述 基金费 用由 基金管 理人 在法 律规定 的范 围内 参照 公允 的市场 价格 确定 ，法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
( 三) 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式
1. 基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E ×1.5% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支 付日 期顺 延。
2. 基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E ×0.25% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
52
3. 除 管理费和 托管费之 外的基 金费用， 由基金托 管人根 据其他有 关法规及 相应协 议的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
( 四) 不列 入基 金费 用的 项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（五） 与基 金销 售有 关的 费用
1. 本 基金申购 费率按照 申购金 额递减， 即申购金 额越大 ，所适用 的申购费 率越低 。投
资者在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。
本基金 申购 费率 最高 额不 超过申 购金 额 的 5% ， 具体 如下：
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2. 本 基金赎回 费率按照 持有时 间递减， 即基金份 额持有 时间越长 ，所适用 的赎回 费率
越低。
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的 5% ，随 持有 期限的 增加 而递 减。 具体 如下：
注：[1]
就赎 回费 的计 算 而言，1 年指 365 天，2 年为 730 天， 以此 类推 。
赎回费用由赎回基 金份额的基金份额持有人 承担，不低于赎回费总额 的 25% 应归基 金
财产， 其余 用于 支付 注册 登记费 和其 他必 要的 手续 费。
3. 基 金管 理人 可以 在履 行 相关手 续后 ，在 基金 合同 约定的 范围 内调 整 相 关费 率 或收 费
方式 。 基 金管 理人 依照 有关 规定最 迟应 于新 的费 率或 收费方 式实 施日 前 2 个工 作日 在 指定 媒
体和基 金管 理人 网站 上公 告。
申购金 额 ( 元 ，含 申购 费) 申购费 率
100 万 元以 下 1.50%
100 万元( 含) 至 200 万 元以 下 1.20%
200 万元( 含) 至 500 万 元以 下 0.80%
500 万元( 含) 以上 1000 元/ 笔
持有时 间
[1]
赎回费 率
一年以 下 0.5%
1 年( 含 1 年) 至 2 年 0.25%
2 年以 上( 含 2 年) 0%
53
4. 基 金管理人 可以在不 违背法 律法规规 定及基金 合同约 定的情况 下根据市 场情况 制定
基金促 销计 划， 针对 特定 范围、 特定 地域 、 特 定时 间、 特 定交 易方 式等 的基 金投资 人定 期和
不定期 地开 展基 金促 销活 动。 在 基金 促销 活动 期间， 基金管 理人 可以 对促 销活 动范围 内的 基
金投资 人调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。
( 六) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托管费
率。 调 高基 金管 理费 率、 基金托 管费 率等 费率 ， 须 召开基 金份 额持 有人 大会 审议； 调 低 基金
管理费 率和 基金 托管 费率 ， 无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。 基 金管 理人 必须 依照有 关规 定最
迟于新 的费 率实 施 日 2 日 前在指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上上 刊登 公告 。
( 七) 基金 税收
基金运 作过 程中 涉及 的各 纳税主 体根据 国 家法 律法 规的规 定， 履行 纳税 义务 。
二 十 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其 它 有 关 法 律法 规 的 要 求， 对 本 基 金 管理 人 于2014 年1 月3 日 刊 登 的本 基 金 更新 招 募 说 明书
（ 《中 邮核 心主 题混合 型 证 券投资 基金 更新 招募 说明 书》 ） 进 行了 更新 ， 主要 更新 的内容 如下 ：
1、在 “一 、基 金管 理人” ， 对基 金管 理人 情况 进行 了更新 ；
2、在 “四 、基 金托 管人” ， 对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ，对 基金 份额 发售 机构 的 内容均 进行 了更 新；
4、 在“ 九、 基金 的投 资” ， 对基 金的 组合 报告 等 内容进 行了 更新 ；
5、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”， 增加 了本 次更 新内容 期间 的历 次公 告。
中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司
2016 年 7 月 1 日
