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上 投 摩根 安 鑫回 报 混合 型 证券 投 资基 金
基 金 份额 发 售公 告
基金管 理人：上投摩根基 金管理有限公司
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个人投资者理财服务 热线 ：400 889 4888 ， (021)38794888
机构投资者理财服务 热线 ：(021)38794999 ；(010)58369199
公司网站：www.cifm.com
重要提 示
1、 上投 摩根 安 鑫回 报混合 型 证券 投资基 金(以 下简称 “本基 金 ”)的 已获 中国证 监会证 监许
可[2015]2279 号文 准予 募 集注册 。 中国 证监会 对本 基金的注册 并 不代表 中国 证监会对 本基
金的风 险和 收益 作出 实质 性判断 、推 荐或 者保 证。
2、 本 基金 为契 约型 开放 式 证券投 资 基 金。
3、 本基 金的管 理人 为上投 摩根基 金管理 有限公 司 （ 以下简 称 “ 本 公司”） 。 注册登 记机构
为本公 司 。
4、 本 基金 自2016 年7 月4 日起 至2016 年 7 月 29 日止 ， 面 向个 人投资 者和 机构投 资者 ， 通
过 中国 建设 银行 股份 有限 公司 （ 以下简 称 “建 设银 行” ） 、 中 国银 行股 份有 限公司 、 招商 银
行股份 有限 公司 、 申 万宏 源证券 有限 公司 、 申 万宏 源西部 证券 有限 公司 、 上 海证券 有限 责 任
公司、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司、 招商 证券 股份 有限公 司、 光大 证券 股份 有限公 司、 中国
银河证 券股 份有 限公 司、 中信建 投证 券有 限责 任公 司、 兴业 证券 股份有 限公 司、 海通 证券 股
份有限 公司 、 国 信证 券股 份有限 公司 、 国 都证 券股份 有限 公司 、 中 信证 券股 份有限 公司 、 中
信证券 （山东 ） 有限 责任 公司、 安信 证券 股份 有限 公司 、 长江 证券 股份 有限 公司 、 诺亚 正行
（上海 ） 基金 销售投 资顾 问有限 公司 、 上海好 买基 金销售 有限 公司 、 深 圳众 禄基金 销售 有 限
公司 、 上 海长 量基金 销售 投资顾 问有 限公 司 、 浙江 同花顺 基金 销售 有限 公司 、 杭 州数 米基 金
销售有 限公 司、 上海 天天 基金销 售有 限公 司 、 和讯 信息科 技有 限公 司、 一路 财富 （ 北京 ） 信
息科技 有限 公司 、 北 京展 恒基金 销售 有限 公司 、 上 海利得 基金 销售 有限 公司 、 上 海汇 付金 融
服务有 限公司、 上海 陆 金所 资 产 管理 有 限公 司 、 北京恒 天明泽基金 销售 有限公司 、北
京乐融 多源 投资 咨询 有限 公司、 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司、 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有
限公司 的代 销网 点和 本公 司的 贵 宾理 财中 心 和 电子 交易系 统 同 时发 售 。
5、 本基 金发售 对 象 包括 个 人投资 者、机 构投资 者、 合格境 外机构 投资者 及法 律法规 允许的
其它所 有投 资者 。
6、基 金份 额的 类别
本基金 根据 认购 费、 申购 费 、 销售 服务 费收 取方 式的 不 同， 将 基金 份额 分为 不同 的 类别。
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在投资 人认 购/ 申购 时， 收 取认购/申 购费 用的 ， 称 为A 类基 金份 额； 不收 取认 购/ 申购 费用，
但从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费的 ，称 为C 类基金 份额 。
本基 金A 类和 C 类基 金份 额分别 设置 代码 。 由 于基 金费用 的不 同， 本基 金 A 类基金 份额
和C 类 基金 份额 将分 别计 算基金 份额 净值 并分 别公 告， 计算 公式 为计 算日 各类 别基金 资产 净
值除以 计算 日发 售在 外的 该类别 基金 份额 总数 。
投资人可 自行 选择认 购/ 申 购的基金 份额 类别。 本基 金不同基 金份 额类别 之间 不得互 相
转换。
在不违 反相 关法 律法 规规 定及基 金合 同约 定， 且不 损害基 金份 额持 有人 利益 的前提 下 ，
本 基 金 管 理 人可 以 根 据 市场 情 况 在 与 基金 托 管 人 协商 一 致 的 情 况下 ， 增 设 新的 基 金 份 额类
别、 调整 现有 基金份 额类 别的费 率水 平 、 或者 停止 现有基 金份 额类 别的 销售 等， 不需 要召 开
基金份 额持 有人 大会 审议 ，相关 调整 将按 照《 信息 披露办 法》 的规 定在 指定 媒介公 告。
7、 最低 认购限 额： 在基金 募集期 内， 投 资者通 过基 金管理 人的电 子交易 系统 或贵宾 理财中
心 首次 认购 的单 笔最 低限 额为人 民 币 10,000 元 ， 追加认 购的 单笔 最低 限额 为人民 币 1,000
元； 投 资者 通过 代销 机构 首次认 购的 单笔 最低 限额 为人民 币 10,000 元， 追加 认购的 单笔 最
低限额 为人 民币 1，000 元 。各代 销机 构对 最低 认购 限额及 交易 级差 有其 他规 定的， 以各 代
销机构 的业 务规 定为 准。
8、 投资 者欲购 买本 基金， 需开立 本公司 基金账 户， 每个投 资者仅 允许开 立一 个本公 司基金
账户 （保 险公 司多险 种开 户等符 合法 律法 规规 定的 可以开 立多 个账 户） 。 发 售期内 各代 销网
点同时 为投 资者 办理 开立 基金账 户的 手续 。 请 投资 者注意 ， 如 同日 在不 同销 售机构 申请 开立
基金账 户， 可能 导致 开户 失败。
9、 基 金账 户开 户和 认购 申 请手续 可以 同时 办理 。
10 、 销售 机构 （ 指 本公 司 代销网 点和 本公 司 贵 宾理 财中心 或电 子交 易系 统 ） 对认购 申请 的受
理并不 代表 该申 请一 定成 功， 而 仅代 表销 售机 构确 实接受 了认 购申 请， 申请 的成功 与否 应以
注册登 记机 构的 确认 结果 为准。 认购 申请 一经 销售 机构受 理， 不可 以撤 销。
11 、本 公告 仅对 本基 金发 售的有 关事 项和 规定 予以 说明。 投资 者欲 了解 本基 金的详 细情 况 ，
请阅读 同时 刊登 在 《 上海 证券报 》 、 《中 国证 券报 》 和 《 证券 时报 》 上的 《 上投摩 根 安 鑫回
报混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 。 本基 金的 招募 说明书 及本 公告 将同 时发 布在本 公司 网
站 （www.cifm.com ）、建设 银行 网 站（www.ccb.com ）。投资 者亦可 通过本 公 司网站了 解 本
公司的 详细 情况 和本 基金 发售的 相关 事宜 。
12 、建 设银 行、 中国 银行 股份有 限公 司 、 招商 银行 股份有 限公 司、 申万 宏源 证券有 限公 司 、
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申万宏 源西 部证 券有 限公 司、 上海 证券 有限责 任公 司、 国泰 君安 证券股 份有 限公司 、 招商 证
券 股份 有限 公司 、 光 大证 券股份 有限 公司 、 中 国银 河证券 股份 有限 公司 、 中 信建投 证券 有 限
责任公 司、 兴业 证券 股份 有限公 司、 海通 证券 股份 有限公 司、 国信 证券 股份 有限公 司、 国都
证券股 份有 限公 司、 中信 证券股 份有 限公 司、 中信 证券 （ 山东 ） 有 限责 任公 司、 安 信证 券股
份有限 公司 、 长 江证 券股 份有限 公司 、 诺 亚正 行 （ 上海） 基金 销售 投资 顾问 有限公 司、 上海
好买基 金销 售有 限公 司 、 深 圳众禄 基金 销售 有限 公司 、 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 、
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司、 杭州 数米 基金 销售 有限公 司、 上海 天天 基金 销售有 限公 司 、
和讯信 息科 技有 限公 司、 一路财 富 （ 北京） 信息 科技 有限公 司、 北京 展恒 基金 销售有 限公 司、
上海利 得基 金销 售有 限公 司、 上海 汇付 金融 服务 有 限公司 、 上海陆金所资 产管理有限公
司、 北京恒 天明 泽基 金销售 有限公 司、 北京 乐融 多 源投资 咨询 有限 公司 、珠 海盈米 财 富管
理有限 公司 、 深 圳市 新兰 德证券 投资 咨询 有限 公司 和电子 交易 系统 同时 进行 基金销 售， 具体
的城市 名称 、 网 点名 称、 联 系方式 以及 开户 和认 购等 事项请 见各 代销 机构 在当 地主要 报纸 上
刊登的 公告 或在 各代 销网 点发布 的公 告。
13 、 对 于 未 开 设 销 售 网 点 地 区 的 投 资 者 ， 请 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 400 889 4888 ，
(021)38794888 咨询 有关 购买事 宜。
14 、 基金 管理 人可综 合各 种情况 对发 售安 排做 适当 调整 。 对 于具 体的募 集期 限， 基金 管理 人
可根据 市场 变化 予以 适当 缩短。
15 、风 险提 示
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基
金前， 需充 分了 解本 基金 的产品 特性 ，并 承担 基金 投资中 出现 的各 类风 险， 包括： 因政 治 、
经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险， 个别 证券 特有的 非系 统性
风险， 由于 基金 投资 人连 续大量 赎回 基金 产生 的流 动性风 险， 基金 管理 人在 基金管 理实 施过
程中产 生的 基金 管理 风险 ， 本 基金 的特 定风险 等等 。 投 资者 在进 行投资 决策 前， 请仔 细阅 读
本基金 的《 招募 说明 书》 及《基 金合 同》 。
基金管 理人 ：上 投摩 根基 金管理 有限 公司
基金托 管人 ： 建 设银 行
注册登 记机 构： 上投 摩根 基金管 理有 限公 司
基金销 售机构 ： 建设 银行 、 中国 银行 股份 有限 公司 、 招商 银行 股份 有限 公司 、 申万 宏源 证券
有限公 司 、 申 万宏源 西部 证券有 限公 司 、 上海 证券 有限责 任公 司 、 国泰 君安 证券股 份有 限 公
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司、 招 商证 券 股 份有 限公 司、 光 大证 券股 份有 限公 司、 中 国银 河证 券股 份有 限公司 、 中 信建
投证券 有限 责任 公司 、 兴 业证券 股份 有限 公司 、 海通 证券 股份 有限 公司 、 国 信证券 股份 有 限
公司、 国都 证券 股份 有限 公司、 中信 证券 股份 有限 公司、 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 、
安信证 券股 份有 限公 司 、 长江证 券股 份有 限公 司、 诺亚正 行 （ 上海 ） 基 金销 售投资 顾问 有限
公司 、 上 海好 买基金 销售 有限公 司 、 深 圳众禄 基金 销售有 限公 司 、 上海 长量 基金销 售投 资 顾
问有限 公司 、 浙江同 花顺 基金销 售有 限公 司、 杭州 数米基 金销 售有 限公 司、 上海天 天基 金 销
售有限 公司 、 和 讯信 息科 技有限 公司 、 一 路财 富 （ 北京） 信息 科技 有限 公司 、 北京 展恒 基金
销售有 限公 司、 上海 利得 基金销 售有 限公 司、 上海 汇付金 融服 务有 限公 司、 上海陆金所资
产管理有 限公司、 北京 恒天明泽基金 销售有限公 司、北京乐融多 源投资咨 询有限公司 、
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司、 深圳 市新 兰德 证券 投资 咨询有 限公 司 和 上投 摩根 基金管 理有 限
公司 贵 宾理 财中 心 和 电子 交易系 统 。
一、本 次发 售基 本情 况
1、 基 金名 称
上投摩 根 安 鑫回 报混 合 型 证券投 资基 金( 基金 代码 ：A 类 001947 ；C 类 002845) 。
2、 基 金类 型
契约型 开放 式。
3、 基 金存 续期 限
不定期 。
4、 基 金单 位面 值
每份基 金单 位面 值 为1.00 元人民 币。
5、 投 资目 标
以 追求 稳健 收益 作为 基金的 投资 目标 ， 通 过严 格的风 险控 制， 力争 实现 基金资 产的 稳健
增值。
6 、投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具包 括国内 依法 发行 上市 的股 票 （ 含中 小
板、创 业板及 其他经 中国 证监会 核准上 市的股 票） 、 权证、 债券等 固定收 益类 金融工 具（包
括国债 、 央行 票据 、 金 融债 、 企 业债 、 公 司债 、 中 期票 据、 可转 换债 券 （ 含分 离交 易可转 债） 、
短期融 资券 、 中 小企 业私 募债、 证券 公司 短期 公司 债、 资 产支 持证 券、 债券 回购、 银行 存款
等） 、 股指 期货 、 股票 期权 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具( 须符 合
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中国证 监会 相关 规定) 。
股票资 产占 基金 资产 的 0%-50% ； 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约及 股票 期权合 约
需缴纳 的交 易保 证金 后， 现 金或到 期日 在一 年期 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
7、 发 售对 象
包括个 人投 资者 、机 构投 资者、 合格 境外 机构 投资 者 。
8、 代 销机 构与 代销 地点
(1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号客 户服 务电话 ：95566
法定代 表人 ：田 国立
网址：www.boc.cn
(3) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
法人代 表： 李建 红
客户服 务中 心电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
(4) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
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传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
(5) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室 （邮
编:830002 ）
法定代 表人 ：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客 户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
(6) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：(021 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918 （全 国） 、021-962518
网址：www.962518.com
(7) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转6161
传真：(021) 38670161
客户服 务咨 询电 话：95521
网址：www.gtja.com
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(8) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(9) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 薛峰
客户服 务电 话：95525 联 系人: 刘晨
网址：www.ebscn.com
(10) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田 薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(11) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人 ：魏 明
客户服 务咨 询电 话：400-8888-108 ；
网址：www.csc108.com
(12) 兴业证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
联系人 ：谢 高得
客户服 务热 线：95562
公司网 站: www.xyzq.com.cn
(13) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
(14) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人: 何如
电话: 0755-82130833
传真:
0755-82133952
联系人: 周杨
客户服 务电 话: 95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(15) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：李 航
客户服 务电 话：4008188118
网址：www.guodu.com
(16) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
10
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服 务热 线：010-95558
(17) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册和 办公 地址 ：山 东省 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
(18) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
(19) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com
(20) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 长阳 路 1687 号2 号楼
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法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 站： www.noah-fund.com
(21) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
(22) 深圳众 禄金融 控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(23) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 单 丙烨
联系电 话：021-20691832
传真：021 —20691861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
(24) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
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(25) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-0766-123
公司网 站：www.fund123.cn
(26) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(27) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
客服电 话：4009200022 ，021-20835588
网站：licaike.hexun.com
(28) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客服电 话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
(29)
北京 展恒 基金 销售 有限 公司
注册 地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系电 话：010-62020088
传真：010-62020035
客服电 话: 4008886661
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公司网 址：www.myfund.com
(30)
上海 利得 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
客服电 话：4000676266
网站：www.leadbank.com.cn
(31) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
客服电 话：400-820-2819
网站：fund.bundtrade.com
(32) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
客服电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
(33) 北京恒 天明 泽基 金 销售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ： 梁越
客服电 话：400-898-0618
网站：www.chtfund.com
(34) 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心 B 座 裙楼 二层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心 B 座 裙楼 二层
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-628-1176
14
网站：www.jimufund.com
(35) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(36) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
网站：http://8.jrj.com.cn/
10 、发 售时 间安 排与 基金 成立
本基金 的发 售时 间 自 2016 年7 月4 日 起至 2016 年7 月29 日止。 对于 具体 的募 集期限 ，
基金管 理人 可根 据市 场变 化予以 适当 缩短 。
本 基金符 合法定 成立条 件 后， 本基 金 可以 宣布成 立； 发售 时 间内, 本基金 若未达 到法定
成立条 件， 基金 管理 人将 延长发 售时 间并 及时 公告 ，但最 长不 超过 法定 募集 期。
若募集 期满 ， 本 基金 仍未 达到法 定成 立条 件， 则本 基金不 能成 立， 基金 管理 人将把 已募
集资金 并加 计银 行同 期活 期存款 利息 在募 集期 结束 后 30 天内 退还 给基 金认 购 人。
11 、基 金认 购方 式与 费率
（1） 本基 金采 取金 额认 购 的方式 ；
（2） 本基 金的 认购 费率 为 ：
A 类 基金 份额 ：
认购金 额区 间 费率
人民 币100 万以 下 0.8％
人民 币100 万以 上（ 含） ，500 万 以下 0.4％
人民 币500 万以 上（ 含） 每笔人 民 币1,000 元
C 类 基金 份额 不收 取认 购 费。
15
投资者 重复 认购 ，须 按每 次认购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
（3） 基金 份额 的计 算：
本 基 金 认 购 份 额 的 计 算 包 括 有 效 认 购 金 额 折 算 的 基 金 份 额 加 上 申 请 认 购 总 金 额 在 募 集
期产生 的利 息折 算的 基金 份额 （利 息具 体数额 以注 册登记 人的 记录 为准 ） 。 认购份 数采 取四
舍五入 的方 法保 留小 数点 后两位 ， 由 此产 生的 误差 计入基 金资 产 。 利息 折算 份额不 收认 购手
续费， 也不 受基 金 账 户最 低持有 份额 的限 制。
认购份 数的 计算 公式 如下 ：
认购费 用= （认 购金 额*认 购费率 ）/ （1+ 认购 费率 ）
净认购 金额=认 购金 额-认 购费用
认购份 数= （净 认购 金额+ 认购期 间的 利息 ）/ 基金 份 额初始 面值
认购费 用以 人民 币元 为单 位， 四 舍五 入， 保 留小 数 点后二 位； 认购 份数 采取 四舍五 入的
方法保 留小 数点 后两 位， 由此产 生的 误差 计入 基金 资产。 认购 费用 不属 于基 金资产 。
举例如 下：
某投资 人投 资 1 万 元认 购 本基金 A 类份 额， 对应 费 率为 0.8% ， 假设 该笔 认购 产生利 息
10 元 ，则 其可 得到 的认 购 份额为 ：
认购费 用= （10,000*0.8% ）/（1+0.8% ）=79.37 元
净认购 金额=10,000-79.37=9920.63 元
认购份 数= （9920.63+10 ）/1.00=9930.63 份
二、发 售方 式及 相关 规定
1、 发售 期内本 公司 代销网 点和本 公司贵宾 理财 中心 和电子 交易系 统 将同 时面 向个人 投资者
和机构 投资 者发 售本 基金 ，本基 金不 设最 高认 购限 额。
2、 最低 认购限 额： 在基金 募集期 内， 投 资者通 过基 金管理 人的电 子交易 系统 或贵宾 理财中
心 首次 认购 的单 笔最 低限 额为人 民 币 10,000 元 ， 追加认 购的 单笔 最低 限额 为人民 币 1,000
元； 投 资者 通过 代销 机构 首次认 购的 单笔 最低 限额 为人民 币 10,000 元， 追加 认购的 单笔 最
低限额 为人 民 币1,000 元 。 各代 销机 构对 最低 认购 限额及 交易 级差 有其 他规 定的， 以各 代销
机构的 业务 规定 为准 。
3、 有 效认 购申 请的 确认 方 式
本基金 不设 募集 上限 ，将 对所有 有效 认购 申请 全部 予以确 认。
4、 已购 买过 本 公司 管理的 其它基 金 的投 资者， 在原 开户机 构的网 点购买 本基 金时不 用再次
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开立本 公司 基金 账户 卡， 在新的 销售 机构 网点 购买 本基金 时 ， 需 先办理 多渠 道开户 业务 ， 此
业务需 提供 原基 金账 号。
三、个 人投 资者 的开 户与 认购程 序
个人投 资者 可以 在 上 投摩 根基金 管理 有限 公司 贵宾 理财中 心 、 电子 交易 系统 和 建设 银行 、 中
国银行 股份 有限 公司 、 招 商银行 股份 有限 公司 、 申 万宏源 证券 有限 公司 、 申 万宏源 西部 证 券
有限公 司、 上海 证券 有限 责任公 司、 国泰 君安 证券 股份有 限公 司、 招商 证券 股份有 限公 司 、
光大证 券股 份有 限公 司、 中国银 河证 券股 份有 限公 司、 中信 建投 证券有 限责 任公司 、 兴业 证
券股份 有限 公司 、 海通 证券股份有 限公 司、 国信 证券 股 份有限 公司 、 国 都证 券股 份 有限公 司、
中信证 券股 份有 限公 司、 中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司 、 安 信证 券股 份有 限公司 、 长 江证
券股份 有限 公司 、 诺 亚正 行 （上 海） 基金 销售 投资 顾问有 限公 司、 上海 好买 基金销 售有 限公
司、 深圳 众禄 基金销 售有 限公司 、 上海 长量基 金销 售投资 顾问 有限 公司 、 浙 江同花 顺基 金 销
售有限 公司 、 杭州数 米基 金销售 有限 公司 、 上 海天 天基金 销售 有限 公司 、 和 讯信息 科技 有 限
公司、 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司、 北京 展恒基 金销 售有 限公 司、 上海利 得基 金销
售有限 公司 、 上 海汇 付金 融服务 有限 公司 、 上海陆 金所资产管理有限公司、 北京 恒天 明
泽基金 销售 有限公司、北京乐融多 源投资咨询有限公司、珠 海盈米财富管理有限公司 、 深
圳市新 兰德 证券 投资 咨询 有限公 司 等 指定 基金 代销 网点办 理基 金账 户开 户、 认购申 请。
（ 一） 通过 建设 银行 办理 开户和 认购 的程 序
1 、业务 办理时 间：基 金发 售日的 9:30 ～17:00 。周 六、日及 法定 节假日 正常 受理客 户
申请， 该认 购申 请计 入下 一发售 日； 发售 日每 天 17 ：00 后 客户 发起 的认 购申 请计入 下一 发
售日。
2 、开 户程 序及 所需 材料
（1） 请事 先办 妥或 持有 中 国建设 银行 理财 卡或 龙卡 通 并存 入足 额开 户和 认购 资金；
（2）请 到网点 提交以 下材 料，办理 开户 手续， 开立 上投摩根 基金 管理有 限公 司的基 金
账户；
① 本人 有效 身份 证件 原件 （包括 ：居 民身 份证 、军 官证、 士兵 证 等）；
② 本人 的中 国建 设银 行 理 财卡或 龙卡 通 ；
③ 填妥 的 “ 个人 开 通/取 消 证券交 易 申 请表 ” 。
（3） 开户 同时 可办 理认 购 手续， 需填 妥并 提交 “证 券买入 （基 金认 购/ 申购） 委托单 ” 。
3 、认 购程 序及 所需 材料
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（1） 本人 有效 身份 证件 原 件；
（2） 填妥 的 “ 证券 买入 （ 基金认 购/ 申购 ）委 托单 ” 。
4 、注 意事 项
（1） 请个 人投 资者 本人 到 中国建 设银 行指 定的 代销 网点办 理开 户和 认购 手续 ；
（2）有 关详细 的办理 手续 ，请查阅 代销 网点摆 放的 《中国建 设银 行证券 业务 系统个 人
客户操 作指 南》 。
（ 二） 代销 本基 金的 证券 公司
以下程 序原 则上 适用 于代 销本基 金的 证 券 公司 ，包括 申万 宏源 证券 有限 公司 、 申万 宏
源西部 证券 有限 公司 、 上 海证券 有限 责任 公司 、 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 、 招 商证 券股份
有限公 司 、 光 大证券 股份 有限公 司 、 中 国银河 证券 股份有 限公 司 、 中信 建投 证券有 限责 任 公
司、 兴 业证 券股 份有 限公 司、 海通 证券 股 份有 限公 司、 国 信证 券股 份有 限公 司、 国 都证 券股
份有限 公司 、 中 信证 券股 份有限 公司 、 中 信证 券 （ 山东） 有限 责任 公司 、 安 信证券 股份 有限
公司 、 长江 证券 股份 有限 公 司 。 此 程序 仅供 投资 者参 考 ， 具体 程序 以各 代销 机构 的 规定为 准 ，
新增代 销渠 道的 认购 程序 以有关 公告 为准 。
1、 业 务办 理时 间 ： 基金 发 售日 的9:30-15:00 （周 六 、周日 和法 定节 假日 不办 理 ）。
2、 资 金账 户的 开立 ：（ 已 在该代 销券 商处 开立 了资 金账户 的客 户不 必再 开立 该账户 ）
个人投 资者 申请 开立 资金 账户应 提供 以下 材料 ：
（1） 填妥 的《 资金 账户 开 户申请 表》 ；
（2） 本人 有效 身份 证明 原 件及复 印件 ；
（3） 营业 部指 定银 行的 存 折 （储 蓄卡 ）。
3、 基 金账 户的 开立 ：个 人 投资者 申请 开立 基金 账户 应提供 以下 材料 ：
（1） 填妥 的《 开户 申请 表 》；
（2） 本人 有效 身份 证件 及 复印件 ；
（3） 在本 代销 机构 开立 的 资金账 户卡 ；
（4） 营业 部指 定银 行的 存 折 （储 蓄卡 ）。
4、 提出 认购 申请 ： 个人 投 资者在 开立 资金 账户 和基 金账户 并存 入足 额认 购资 金后 ， 可
申请认 购本 基金 。个 人投 资者申 请认 购本 基金 应提 供以下 材料 ：
（1） 填妥 的《 认购 申请 表 》；
（2） 本人 有效 身份 证原 件 及复印 件；
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（3） 在 本代 销机 构开 立的 资金账 户卡； 投资 者还 可 通过各 代销 券商 的电 话委 托、 自 助
/热自 助委 托、 网上 交易 委 托等方 式提 交认 购申 请。
5、 注 意事 项 ：
（1） 若有 其他 方面 的要 求 ，以各 代销 机构 的说 明为 准。
（2） 个人 投资 者需 本人 亲 自到网 点办 理开 户和 认购 手续。
（3） 投资 者认 购时 要注 明 所购买 的基 金名 称或 基金 代码。
基金名 称： “上 投摩 根 安 鑫 回报混 合 型 证券 投资 基金 ”、 基 金代 码： “A 类001947 ； C类002845 ” 。
（ 三） 上投 摩根 基金 管理 有限公 司贵宾 理 财中 心
1、 开 户和 认购 的时 间
基金发 售日 的9:30 ～17:00 。 周六 、 日 及其 他法 定节 假日正 常受 理客 户申 请， 该认购 申
请计入 下一 发售 日； 发售 日每 天 17 ：00 后不 受理 客 户的认 购申 请。
2、 开 户和 认购 的程 序
（1） 个人 投资 者办 理基 金 账户开 户申 请时 须提 交下 列材料 ：
◇有效 身份 证明 文件 原件 ；
◇指定 银行 收款 账户 证明 ；
◇填妥 的经 本人 签字 确认 的《投 资者 风险 承受 能力 调查表 》
◇预留 印鉴 卡；
◇填妥 的经 本人 签字 确认 的 《账户 业 务申 请表 》 。
个人投 资者 开立 基金 账户 必须本 人亲 自办 理；
委托他 人代 办的 ， 还需 提供 经公证 的委 托代 办书 、 代办 人的有 效身 份证 明文 件及 复印 件 。
本公司 需要 留存 的材 料为 ： 有 效身 份证 明文件 复印 件、 填妥 的经 本人签 字确 认的申 请表 （第
一联） 、 预留 印鉴 卡 （ 二 张） 、 委 托代 办书 正本 、 代办人 有效 身份 证明 文件 复印件 、 指 定收
款银行 卡复 印件 、《 投资 者风险 承受 能力 调查 表》 。
（2） 个人 投资 者办 理认 购 申请时 须提 交 下 列材 料：
◇填妥 的经 本人 签字 确认 的 《交 易业 务申 请表 》 。
委托他 人代 办的 ，还 需提 供委托 代办 书、 代办 人 的 有效身 份证 明文 件及 复印 件。
销售机 构需 要留 存的 材料 为： 委 托代 办书 及代 办人 有效身 份证 明文 件复 印件 （委托 他人 代办
时）， 填妥 的经 本人 签字 确认的 申请 表。
（3） 认购 资金 的划 拨
个人投 资者 办理 认购 前应 将足额 认购 资金 划入 本公 司指定 的任一 直 销专 户：
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账户名 称： 上投 摩根 基金 管理有 限公 司直 销专 户
帐
号：31001550400050002872
开户银 行： 中国 建设 银行 上海市 分行 营业 部
联行号 ：52352
人民银 行大 额支 付系 统联 行号：105290036005
账户名 称： 上投 摩根 基金 管理有 限公 司
帐
号：1001190729013313135
开户银 行： 中国 工商 银行 上海市 分行 第二 营业 部
开户行 交换 号：001021907
联行号 ：20304018
人民银 行大 额支 付系 统联 行号：102290019077
账户名 称： 上投 摩根 基金 管理有 限公 司
帐
号：216089238510001
开户银 行： 招商 银行 上海 分行营 业部
联行号 ：096819
人民银 行大 额支 付系 统联 行号：308290003020
3、 注 意事 项
（1） 以下 将被 认定 为无 效 认购：
◇ 投资 者 已 划付 资金 ，但 逾期未 办理 开户 手续 或开 户不成 功的 ；
◇ 投资 者 已 划付 资金 ，但 逾期未 办理 认购 手续 的；
◇ 投资 者 已 划付 的认 购资 金少于 其申 请的 认购 金额 的；
◇ 本公 司确 认的 其它 无效 资金。
（2） 投资 者T 日提 交开 户 申请后 ， 可于 T ＋1 日到 本 公司贵宾 理 财中 心 查 询确 认结果 ， 或通
过本公 司客 户服 务中 心、 本公司 网站 查询 。
（3） 投资 者T 日提 交认 购 申请后 ，可 于 T ＋1 日到 本 公司 贵 宾理 财中 心 查 询认 购接受 结果 ，
或通过 本公 司客 户服 务中 心、 本 公司 网站 查询。 认购 确认结 果可 于基 金成 立后 到本公 司贵宾
理财中 心 查 询， 或通 过本 公司客 户服 务中 心、 本公 司网站 查询 。
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（ 四） 上投 摩根 基金 管理 有限公 司电 子交 易系 统
1、开 户和 认购 的时 间
（1 ） 开 户时 间： 电子 交易系 统24 小时 （周 六、 周日和 法定 节假 日照 常受 理） 接 受个 人投
资者开 户业 务， 基金 交易 日17：00之 后提 交的 开户 申请于 下一 交易 日受 理。
（2 ） 认 购时 间： 电子 交易系 统在 基金 发售 时段 内24小 时 （ 周六 、 周 日和 法定节 假日 照常
受理 ） 接 受个 人投资 者提 交的认 购申 请 ， 基金 交易 日17 ：00 之后 提交的 认购 申请于 下一 交 易
日受理 。
2、开 户和 认购 的程 序
网 上开 户及 认购 程序 参 见网站 相关 说明 。
3、注 意事 项
（1） 以下 将被 认定 为无 效 认购：
◇投资 者已 划付 资金 ，但 逾期未 办理 开户 手续 或开 户不成 功的 ；
◇投资 者已 划付 资金 ，但 逾期未 办理 认购 手续 的；
◇本公 司确 认的 其它 无效 资金。
（2） 投资 者T日 提交 开户 申请后 ，T 日即 可通 过本 公 司网站 认购 基金 。
（3） 投资 者T日 提交 开户 申请后 ，可 于T ＋1日 通过 本公司 网站 、本 公司 客户 服务中 心 查 询 。
（4） 投资 者T日 提交 认购 申请后 ，可 于T ＋1日 通过 本公司 网站 、本 公司 客户 服务中 心查 询 。
认购确 认结 果可 于基 金成 立后通 过本 公司 网站 、本 公司客 户服 务中 心查 询。
四、机 构投 资者 的开 户与 认购程 序
机构投 资者 可以 在上 投摩 根基金 管理 有限 公司 贵宾 理财中 心 、 建设 银行 ， 代销 本基金 的
证券公司 等 指定 基金 代销 网点办 理基 金账 户开 户、 认购申 请。
（ 一） 上投 摩根 基金 管理 有限公 司 贵 宾理 财中心
1、 开户和 认购 的时 间
基金发 售日 的 9:30 ～17:00 。发 售日 每天 17:00 后 及 周六、 日及 其他 法定 节假 日不受 理
客户的 认购 申请 。
2、 办 理基 金交 易账 户和 基 金账户 开户 申请 时须 提交 下列材 料：
（1） 加盖 公章 的有 效身 份 证明文 件复 印件 ；
（2） 加盖 公章 的组 织机 构 代码证 及税 务登 记证 复印 件；
（3） 法定 代表 人( 负 责人) 授权委 托书 （账 户类 ）原 件；
（4） 加盖 公章 的银 行开 户 证明文 件复 印件 ；
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（5） 加盖 公章 业务 经办 人 及账单 收件 人的 身份 证件 复印件 ；
（6） 预留 印鉴 卡；
（7） 填妥 的加 盖公 章的 《 投资者 风险 承受 能力 调查 表》；
（8） 填妥 的加 盖公 章及 法 人代表 章的 申请 表 ；
(9) 加盖 公章 的法 定代 表 人的身 份证 件复 印件 。
本公司 或账 户代 理机 构需 要留存 的材 料为 ： 有 效身 份证明 文件 的复 印件 ； 组 织机构 代 码
证及税 务登 记证 复印 件； 法定代 表人 授权 委托 书原 件； 银行 证明 文件复 印件 ； 业 务经 办人 及
账单收 件人 的身 份证 件复 印件 ； 预留 印鉴 卡； 《 投 资者风 险承 受能 力调 查表 》 ； 填 妥的 加盖
公章及 法人 代表 章的 申请 表 ；法 定代 表人 的身 份证 件复印 件。
3、机 构投 资者 认购 基金 的 申请， 应当 提供 下列 材料 ：
填妥的 加盖 预留 印鉴 章的 《交易 业务 申请 表》 。
销售机 构需 要留 存的 材料 为：填 妥的 加盖 预留 印鉴 章的申 请表 。
4、 认 购资 金的 划拨
机构投 资者 办理 认购 前应 将足额 认购 资金 划入 本公 司指定 的任一 直 销专 户
账户名 称： 上投 摩根 基金 管理有 限公 司直 销专 户
帐
号：31001550400050002872
开户银 行： 中国 建设 银行 上海市 分行 营业 部
联行号 ：52352
人民银 行大 额支 付系 统联 行号：105290036005
账户名 称： 上投 摩根 基金 管理有 限公 司
帐
号：1001190729013313135
开户银 行： 中国 工商 银行 上海市 分行 第二 营业 部
开户行 交换 号：001021907
联行号 ：20304018
人民银 行大 额支 付系 统联 行号：102290019077
账户名 称： 上投 摩根 基金 管理有 限公 司
帐
号：216089238510001
开户银 行： 招商 银行 上海 分行营 业部
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联行号 ：096819
人民银 行大 额支 付系 统联 行号：308290003020
5、 注 意事 项
（1） 以下 将被 认定 为无 效 认购：
◇ 投资 者 已 划付 资金 ，但 逾期未 办理 开户 手续 或开 户不成 功的 ；
◇ 投资 者 已 划付 资金 ，但 逾期未 办理 认购 手续 的；
◇ 投资 者 已 划付 的认 购资 金少于 其申 请的 认购 金额 的；
◇ 本公 司确 认的 其它 无效 资金。
（2） 投 资者T日 提交 开户 申请后 ， 可 于T＋1日 到本 公司贵宾 理 财中 心 或 通过 本公司 客户 服务
中心查 询确 认结 果。
（3） 投资 者T 日提交 认购 申请后 ， 可于T ＋1日 到本 公司贵宾 理 财中 心 查 询认 购接受 结果 ， 或
通过本 公司 客户 服务 中心 、 本公 司网 站查 询。 认 购确 认结果 可于 基金 成立 后到 本公司 贵宾 理
财中心 查询 ，或 通过 本公 司客户 服务 中心 、本 公司 网站查 询。
（ 二） 通过 建设 银行 办理 开户和 认购 的程 序
1 、业 务办 理时 间： 基金 发 售日 的 9:30 ～17：00。 周 六、日 及法 定节 假日 不办 理业务 。
2 、开 户及 认购 程序
（1） 请事 先办 妥或 已有 中 国建设 银行 的机 构活 期存 款账户 并存 入足 额开 户和 认购资 金 。
（2）由 被授权 人到开 户会 计柜台提 交以 下材料 ，办 理开户手 续， 开立 上 投摩 根 基金 管
理公司 的基 金账 户：
① 机构 活期 存款 账户 的印 鉴卡及 印鉴 、 营 业执 照或 事业社 团法 人证 书及 复印 件、 军 队或
武警开 户许 可证 及复 印件 、 组 织机 构代 码证及 复印 件。 开户 单位 为分支 机构 的， 还应 提交 法
人授权 其开 户的 书面 证明 ；
② 证券 业务 授权 书；
③ 被授 权人 有效 身份 证明 及复印 件、 印鉴 ；
④ 填妥 的 “ 机构 开 通/取 消 证券交 易 申 请表 ” ， 并加 盖 公章和 法定 代表 人章 。
（3） 开 户同 时可 办理 认购 手续， 请填 妥并 提交 “证 券买入 （基 金认 购/申 购） 委托单 ” 。
3 、认 购程 序及 所需 材料
（1） 被授 权人 有效 身份 证 明原件 ；
（2） 填妥 的 “ 证券 买入 （ 基金认 购/ 申购 ）委 托单 ” 。
23
4 、注 意事 项
（1） 机构 投资 者请 到原 机 构活期 存款 账户 开户 会计 柜台办 理开 户和 认购 手续 ；
（2）若 有其他 方面的 要求 ，请以中 国建 设银行 《中 国建设银 行证 券业务 系统 机构客 户
操作指 南》 为准 。
（ 三） 代销 本基 金的 证券 公司
以下程 序原 则上 适用 于代 销本基 金的 证券 公司 ， 包括 申万 宏源 证券 有限 公司 、 申万 宏源
西部证 券有 限公 司、 上海 证券有 限责 任公 司、 国泰 君安证 券股 份有 限公 司、 招商证 券股份有
限公司 、 光 大证 券股 份有 限 公司、 中国 银河 证券 股份 有 限公司 、 中 信建 投证 券有 限 责任公 司、
兴业证 券股 份有 限公 司、 海通证券 股 份有 限公 司、 国信证 券股 份有 限公 司、 国都证 券股 份 有
限公司 、 中 信证 券股 份有 限公司 、 中 信证 券 （山 东） 有限责 任公 司、 安信 证券 股份有 限公 司 、
长江证 券股 份有 限公 司。 仅供投 资者 参考 ， 具 体程 序以各 代销 机构 的规 定为 准。 新增 代销 渠
道的认 购程 序以 有关 公告 为准。
1、 业 务办 理时 间 ： 基金 发 售日 的9:30-15:00 （周 六 、周日 不受 理 ） 。
2、 开 立资 金账 户 ： 机构 投 资者申 请开 立机 构账 户应 提供以 下材 料：
（1） 资金 账户 开户 申请 表 （加 盖机 构公 章和 法定 代 表人章 ）， 已 开立 了资 金 账户的 客
户不必 再开 立该 账户 ；
（2 ） 企 业法人 营业 执照 或 其他法 人的 注册 登记 证书 原件 （营 业执 照或 注册 登 记证书 必
须在有 效期 内且 已完 成上 一年度 年检 ）及 复印 件 （ 加盖机 构公 章 ） ；
（3） 法定 代表 人授 权委 托 书 （加 盖机 构公 章和 法定 代表人 章 ） ；
（4） 法定 代表 人证 明书 ；
（5） 法定 代表 人身 份证 件 复印件 ，法 定代 表人 签发 的标准 格式 的授 权委 托书 ；
（6） 预留 印鉴 ；
（7） 经办 人身 份证 件及 其 复印件 ；
3、 开 立基 金账 户 ： 机构 投 资者开 立基 金账 户应 提供 以下材 料：
（1） 开户 申请 表 （ 加盖 机 构公章 和法 定代 表人 章 ） ；
（2） 经办 人身 份证 件及 复 印件；
（3） 授权 委托 书 （ 加盖 机 构公章 和法 定代 表人 章 ） ；
（4） 代销 券商 开立 的资 金 账户卡 。
4、 提 出认 购申 请 ： 机构 投 资者申 请认 购本 基金 应提 供以下 材料 ：
（1） 认购 申请 表 （ 加盖 机 构公章 和法 定代 表人 章 ） ；
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（2） 经办 人身 份证 件及 复 印件；
（3） 授权 委托 书 （ 加盖 机 构公章 和法 定代 表人 章 ） ；
（4） 代销 券商 开立 的资 金 账户卡 。
投资者 还可 通过 电话 委托 、自助/热 自助 委托 、网 上 交易等 方式 提出 认购 申请 。
5、 注 意事 项 ：
（1） 若有 其他 方面 的要 求 ，以代 销券 商的 说明 为准 。
（2） 投资 者认 购时 要注 明 所购买 的基 金名 称或 基金 代码。 基金 名称 ： “ 上投 摩根安鑫
回报混 合 型 证券 投资 基金 ”、基 金代 码： “A 类001947 ；C 类002845 ”。
五、清 算与 交割
1、 本基 金正式 成立 前，全 部认购 资金将 被冻结 ，认 购资金 （包括 认购费 ）产 生的资 金利息
在募集 期结 束后 折算 成基 金份额 ， 归 投资 者所 有。 投 资者认 购资 金的 利息 以注 册登记 机构 的
计算为 准。
2、 本 基金 权益 登记 由基 金 注册登 记机 构在 发售 结束 后完成 。
六、基 金的 验资 与成 立
1、 本基 金发售 期截 止后， 由基金 管理人 委托具 有证 券从业 资格的 会计师 事务 所对认 购资金
进行验 资并 出具 验资 报告 ，基金 注册 登记 机构 出具 认购户 数证 明。
2、基金 管理人 应当 按照规 定办理 基金备 案手续 。自 中国证 监会书 面确认 之日 起，基 金备案
手续办 理完 毕， 基金 合同 生效。
3、基 金管 理人 应当 在收 到 中国证 监会 确认 文件 的次 日予以 公告 。
4、 若本 基金不 成立 ，本基 金将把 已募集 资金并 加计 银行同 期活期 存款利 息在 募集期 结束后
30 天 内退 还给 基金 认购 人 。
七、发 售费 用
若本基 金发售 失败 ， 发售费用 由基 金管理 人承 担。基金 合同 生效后 的各 项费用按 有关
法规列 支； 若本 基金 发售 成功， 基金 合同 生效 前的 各种费 用由 基金 管理 人承 担。
八、本 次发 售当 事人 或中 介机构
（ 一） 基金 管理 人： 上投 摩根基 金管 理有 限公 司
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名称： 上投 摩根 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼20 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼20 层
法定代 表人 ：穆矢
总经理 ： 章 硕麟
成立日 期：2004 年5 月 12 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[2004]56 号
经营范 围： 基金 管理 业务 、发起 设立 基金 以及 经中 国证监 会批 准的 其他 业务 。
组织形 式： 有限 责任 公司
实缴注 册资 本：25000 万元
存续期 间： 持续 经营
公司网 址：www.cifm.com
（ 二） 基金 托管 人： 建设 银行
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
邮政编 码：100032
法定代 表人 ： 王 洪章
成立日 期：2004 年 09 月17 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券 ； 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券； 买卖 政府 债券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。
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（三） 销售 机构
1、 直 销机 构
上投摩 根基 金管 理有 限公 司 上海 贵宾 理财 中心
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富城 路 99 号 震 旦国际 大 楼 20 楼（200120 ）
理财 中 心电 话：400 889 4888 ， (021)38794888
传真：(021)68881190
公司网 址：www.cifm.com
上投摩 根基 金管 理有 限公 司 北京 贵宾 理财 中心
地址： 北京 市 西 城区 金融 街七号 英蓝 国际 金融 中 心19 层1925 室（100034）
电话 ：010-58369199
传真 ：010-58369138
上投摩 根基 金管 理有 限公 司 深圳 贵宾 理财 中心
地址: 深圳 市罗 湖区 深南 东 路5001 号华 润大 厦2705-07室（518001 ）
电话:0755-82690060
传真:0755-82690104
2、 代 销机 构
建设银 行、 中国 银行 股份 有限公 司 、 招商 银行 股份 有限公 司等 36 家 机构 代理 销售本 基
金， 代 销机 构的 具体 信息 请 参见 本发 售公 告第 一部 分 “本 次发 售基 本情 况 ” 第 8 条 “代 销机
构与代 销地 点”。
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
（四） 注册 登记 机构 ： 上 投摩根 基金 管理 有限 公司
（五） 律师 事务 所：
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
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联系电 话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律 师： 廖海 、刘佳
（六） 会计 师事 务所 ： 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系 电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：曹 阳
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 曹阳
上投摩 根基 金管 理有 限公 司
2016 年7 月1 日
