融通新 区域新经济灵 活配置混合型 证券投资基金
更新招 募说明书 摘要
(2016 年第 1 号)
基 金管 理人 ：融通 基金 管理 有限公 司
基 金托 管人 ： 中国 农业 银行 股份有 限公 司
日
期 ：二○ 一六 年六 月
融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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融通新 区域新 经济 灵活配 置混合 型 证券 投资 基金 更 新招募 说明书 摘要
（2016 年 第 1 号）
融通 新 区域 新经济 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 （以 下简 称“ 本基金 ” ）经中国 证监
会证监 基金 字【2015 】353 号文 核准 公开 发售 。 本 基金的 基金 合同 生效 日为 2015 年 5 月 20
日。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、完 整。本 招募 说明 书经 中国 证监会 核
准，但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年5 月20 日 ， 有 关财 务数 据截 止日 为 2016 年3
月31 日， 本招 募说 明书 中 的财务 数据 未经 审计 。
一、基 金合同 生效 日
2015年5月20 日
二、基 金管理 人
（一） 、 基金 管理人 概况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
目前公 司股 东及 出资 比例 为：新 时代 证券 股份 有限 公司 60% 、 日兴 资产 管理 有限公 司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40% 。
二、主 要人 员情 况
1、现 任董 事情 况 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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董事长 高峰 先生 ，金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。历 任大 鹏证券 投
行部高 级经 理 、 业 务董 事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ，
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年7 月起至 今， 任公 司董 事长 。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ，民 进会 员， 注册 会计师 ，现 任吉 林大 学经 济学院 教
授。 历任 电力部 第一 工程 局一处 主管 会计 ， 吉 林大 学教师 、 讲师 、 教 授。2011 年 1 月至 今，
任公司 独立 董事 。
独立董 事田 利辉 先生 ， 金 融学博 士后 、 执业 律师 ， 现 任南开 大学 金融 发展 研究 院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、南 开大 学
金融发 展研 究院 教授 。2011 年1 月至 今， 任公 司独 立董事 。
独立董 事施 天涛 先生 ，法 学博士 ，现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、博士 研
究生导 师 、 中 国证 券法 学 研究会 和中 国保 险法 学研 究会副 会长 。2012 年1 月 至今 ， 任 公司
独立董 事。
董事马 金声 先生 ，高 级经 济师， 现任 新时 代证 券股 份有限 公 司 名誉 董事 长。 历任中 国
人民银 行办 公厅 副主 任、 主任， 金银 管理 司司 长， 中国农 业发 展银 行副 行长 ，国泰 君安 证
券股份 有限 公司 党委 书记 兼副董 事长 ， 华 林证 券有 限 责任公 司党 委书 记。 2007 年 1 月 至今 ，
任公司 董事 。
董事黄 庆华 先生 ，工 科学 士，现 任上 海宜 利实 业有 限公司 总裁 助理 兼投 资管 理部总 经
理。历 任上 海宜 利实 业有 限公司 投资 管理 部经 理助 理、新 时代 证券 有限 责任 公司经 纪事 业
部综合 管理 处主 管。2015 年 2 月 至今 ，任 公司 董事 。
董事David Semaya （ 薛迈 雅）先 生， 教育 学硕 士， 现任日 兴资 产管 理有 限公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有 限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ，美林 投资 管
理有限 公司 首席 运营 官、 代表董 事和 副总 、代 表董 事和主 席， 巴克 莱全 球投 资者日 本信 托
银行有 限公 司总 裁及 首席 执行官 ，巴 克莱 全球 投资 者(英国)首 席执 行官 ，巴 克莱集 团、 财
富管理(英国)董 事及 总经 理。2015 年6 月至 今， 任 公司董 事。
董事 Allen Yan （颜 锡廉 ）先生 ，工 商管 理硕 士， 现任融 通基 金管 理有 限公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理。 历任 富达投 资公 司（ 美国 波士 顿）分 析员 、
富达投 资公 司( 日本 东京) 经理 、 日 兴资 产管 理有 限 公司部 长 。2015 年6 月 至 今， 任 公 司董
事。
董事孟 朝霞 女士 ，经 济学 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。历 任新 华人寿 保融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总 经理 、泰 康养 老保险 股份 有限 公司 副总 经理、 富国 基
金管理 有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月 至今 ，任 公 司董事 。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、计 算机 科学 硕士 ，现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。历任 国
信证券 股份 有限 公司 投资 银行部 项目 助理 、安 永会 计师事 务所 高级 审计 员、 景顺长 城基 金
管理有 限公 司法 律监 察稽 核部副 总监 。2015 年8 月 起至今 ，任 公司 监事 。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，简 历同 上 。
总经理 孟朝 霞女 士， 经济 学硕士 。历 任新 华人 寿保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心
总经理 、 泰康 养老 保险 股 份有限 公司 副总 经理 、 富 国基金 管理 有限 公司 副总 经理 。2014 年
9 月至 今， 任公 司总 经理 。
常务副 总经 理 Allen Yan （颜锡 廉） 先生 ，工 商管 理硕士 。历 任富 达投 资公 司（美 国
波士顿 ）分 析员 、富 达投 资公司(日 本东 京)经 理、 日兴资 产管 理有 限公 司部 长。2011 年3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经 理刘 晓玲 女士 ， 金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监，
富国基 金管 理有 限公 司零 售业务 部负 责人 ，泰 康资 产管理 有限 责任 公司 公募 事业部 市场 总
监。2015 年 9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生， 法学 硕士。 历任 国务 院法 制办 公室( 原国 务院 法制 局) 财 金司公 务
员， 曾在 中国 证监 会法 律 部和基 金监 管部 工作 ， 曾 是中国 证监 会公 职律 师 。2011 年3 月至
今，任 公司 督察 长。
4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
刘格菘 先生 ，中 国人 民银 行研究 生部 经济 学博 士、 金融学 硕士 ，东 北财 经大 学国际 金
融学士 ，6 年证 券投 资从 业经历 ，具 有基 金从 业资 格，现 任融 通基 金管 理有 限公司 权益 投
资部总 经理 。曾 任职 于中 国人民 银行 营业 管理 部， 历任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 行业 研
究员 、 基 金经 理助 理、 中 邮核心 成长 股票 型证 券投 资基金 的基 金经 理 。2014 年 9 月 加入 融
通基金 管理 有限 公司 ，2014 年 12 月 24 日 起至 今任 “融通 领先 成长 混合 型证 券投资 基金
(LOF) ” 基 金经 理，2015 年4 月16 日起 至今 任 “ 融 通互联 网传 媒灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金” 基金 经理 ，2015 年 5 月 20 日起 至今 任“ 融通 新区域 新经 济灵 活配 置混 合型证 券投融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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资基金 ”基 金经 理，2015 年 6 月 29 日起 至今 任“ 融通新 能源 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金” 基金 经理 ，2015 年12 月11 日起 至今 任 “ 融通 成 长 30 灵活 配置 混合 型证 券 投资基 金”
基金经 理。
杨博琳 先生 ，北 京大 学金 融学硕 士、 上海 交通 大学 船舶与 海洋 工程 学士 ，5 年证券 投
资从业 经历 ， 具有 基金 从 业资格 。 历任 华夏 基金 管 理有限 公司 研究 员 、TMT 研 究组长 。2014
年12 月加 入融 通基 金管 理 有限公 司，2015 年 3 月 28 日起至 今任 “融 通动 力先 锋混合 型证
券投资 基金 ” 基金 经理 、2015 年4 月28 日起 至今 任 “融 通内 需驱 动混 合型 证 券投资 基金 ”
基金经 理、2015 年5 月 20 日起至 今任 “融 通新 区 域 新经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ”
基金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员： 投资 总监 商小 虎先生 ，研 究策 划部 总经 理、基 金
经理邹 曦先 生 ， 权 益投 资 部总经 理 、 基 金经 理刘 格 菘先生 ， 基金 交易 部总 经 理谭奕 舟先 生，
风险管 理部 总经 理马 洪元 先生。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基 金托管 人
（一） 基金托 管人 概况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司并 于2009 年1 月 15 日依 法成
立。中 国农 业银 行股 份有 限公司 承继 原中 国农 业银 行全部 资产 、负 债、 业务 、机构 网点 和
员工。 中国 农业 银行 网点 遍布中 国城 乡， 成为 国内 网点最 多、 业务 辐射 范围 最广， 服务 领
域最广 ，服 务对 象最 多， 业务功 能齐 全的 大型 国有 商业银 行之 一。 在海 外， 中国农 业银 行
同样通 过自 己的 努力 赢得 了良好 的信 誉， 每年 位居 《财富 》世 界500 强 企业 之列。 作为 一
家城乡 并举 、联 通国 际、 功能齐 备的 大型 国有 商业 银行， 中国 农业 银行 一贯 秉承以 客户 为
中心的 经营 理念 ，坚 持审 慎稳健 经营 、可 持续 发展 ，立足 县域 和城 市两 大市 场，实 施差 异
化竞争 策略 ，着 力打 造“ 伴你成 长” 服务 品牌 ，依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞大的 电子 化
网络和 多元 化的 金融 产品 ，致力 为广 大客 户提 供优 质的金 融服 务， 与广 大客 户共创 价值 、
共同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业
绩突出 ，2004 年 被英 国《 全球托 管人 》评 为中 国“ 最佳托 管银 行” 。2007 年 中国农 业银 行
通过了 美国SAS70 内 部控 制审计 ，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报 告 ，表 明了独 立公 正
第三方 对中 国农 业银 行托 管服务 运作 流程 的风 险管 理、 内部 控制 的健 全有 效性 的全面 认可 。
中国农 业银 行着 力加 强能 力建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提 升， 在2010 年首 届 “ ‘ 金牌 理财’ TOP10
颁奖盛 典 ” 中 成绩 突出 ， 获 “ 最佳 托管 银行 ” 奖 。2010 年 再次 荣获 《首 席财 务官 》 杂 志颁
发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于1998 年5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年9 月更 名为 托 管业务 部 ， 内 设养 老金 管 理中心 、 技术 保障 处 、 营 运中心 、 委托
资产托 管处 、保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、境 外资 产 托 管处 、综 合管理 处、 风
险管理 处， 拥有 先进 的安 全防范 设施 和基 金托 管业 务系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工
程师、 律师 等专 家10 余名 ， 服务 团队 成员 专业 水平 高、 业 务素 质好、 服务 能 力强， 高级 管
理层均 有 20 年 以上 金融 从 业经验 和高 级技 术职 称， 精通国 内外 证券 市场 的运 作。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2016 年3 月 31 日， 中国 农业 银行 托管 的封闭 式证 券投 资基 金和 开放式 证券 投
资基金 共334 只。 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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（二） 基金托 管人 的内部 风险控 制制度 说明
1、内 部控 制目 标
严 格 遵 守 国家 有 关 托管 业务 的 法 律 法规 、 行 业监 管规 章 和 行 内有 关 管 理规 定,守法经
营、 规 范运 作、 严 格监 察, 确保业 务的 稳健 运行,保 证 基金财 产的 安全 完整,确 保 有关信 息的
真实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理 委员 会 总 体负 责中 国 农 业 银行 的 风 险管 理与 内 部 控 制工 作, 对 托管 业务 风 险
管理和 内部 控制 工作 进行 监督和 评价 。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处,配 备 了专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ，建 立了 管理 制度 、控制 制度 、岗 位职 责、 业务操 作
流程， 可以 保证 托管 业务 的规范 操作 和顺 利进 行； 业务人 员具 备从 业资 格； 业务管 理实 行
严格的 复核 、审 核、 检查 制度， 授权 工作 实行 集中 控制， 业务 印章 按规 程保 管、存 放、 使
用， 账 户资 料严 格保 管， 制约机 制严 格有 效； 业务 操作区 专门 设置 ， 封 闭管 理, 实 施音 像监
控； 业务 信息 由专 职信 息 披露人 负责,防 止泄 密 ； 业 务实现 自动 化操 作 ， 防 止 人为事 故的 发
生，技 术系 统完 整、 独立 。
（三） 基金托 管人 对基金 管理人 运作基 金进 行监督 的方法 和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议规 定 的投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ，并 通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书 面警 示。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、 书 面报 告。 对 投资 比例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
五、相 关服务 机构
（一） 基 金份 额发 售机构
1、 直销机 构 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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基金管 理人 通过 在深 圳、 北京和 上海 设立 的销 售服 务小组 以及 网上 直销 为投 资者办 理
开放式 基金 开户 、认 购、 申购、 赎回 、基 金转 换等 业务：
（1） 融通 基金 管理 有限 公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务深 圳小 组
地址： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
联系电 话： （0755 ）26948034
传真： （0755 ）26935139
客户服 务中 心电 话：400-883-8088( 免 长途 通话 费用)、（ 0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务北 京小 组
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座1241-1243 室
邮编：100033
联系人 ：魏 艳薇
联系电 话： （010 ）6619 0989
传真： （010 ）88091635
（3） 融通 基金 管理 有限 公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务上 海小 组
地址： 上海 市世 纪大 道 8 号国金 中心 汇丰 银行 大 楼6 楼601 －602
邮编：200120
联系人 ：高 松
联系电 话： （021 ）38424950
传真： （021 ）38424884
（4） 融通 基金 管理 有限 公 司网上 直销
地址： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
传真： （0755 ）269480792 、 代销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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法定代 表人 ：赵 欢
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中 国建 设银 行股 份有 限公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 琳
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
客服电 话：95555
(5) 上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(6) 渤 海银 行股 份有 限公 司 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话： （022 ）58316666
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：400-888-8811
(7) 平 安银 行股 份有 限公 司
注册办 公所 ：广 东省 深圳 市罗湖 区深 南东 路５ ０４ ７号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客户服 务电 话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（8） 中国 邮政 储蓄 银行 有 限责任 公司 （仅 代销 前端 ）
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服热 线：95580
公司网 站：www.psbc.com
（9） 宁波 银行 股份 邮箱 公 司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
(10) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
传真：010-66045518
联系人 ：尹 伶 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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客服电 话：010-66045678
天相投 顾网 址：http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
(11) 一路 财富 （北 京） 信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市阜 成门 大街 2 号万 通新 世界 广 场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
电话：010-88312599
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(12) 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
电话： （021 ）54509988
网址：www.1234567.com.cn
(13) 深圳 腾元 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07 ）单 元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07 ）单 元
法定代 表人 ：卓 紘畾
联系人 ：陈 广浩
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：4006-877-899
网址：www.tenyuanfund.com
(14) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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法人代 表： 闫振 杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
(15) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电话： （0571 ）28829790，（ 021 ）60897869
传真： （0571 ）26698533
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（16） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
客服热 线：400-820-2819
公司网 站：www.fund.bundtrade.com
(17) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ： 齐小 贺
电话： 0755-83999907
联系人 ：马 力佳
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（18） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
12
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ： 杨懿
电话：010-83363101
联系人 ：文 雯
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（19） 诺亚 正行(上海)基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 廊公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：贾 雅楠
电话：(021)38509630
（20） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：(021)58788678-8201
传真：021-58787698
客服电 话：400-089-1289
（21） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：易 峥
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
（22） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
公司地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号 中达 大 厦2 楼
联系电 话：021-50583533 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
13
传真：86-021-50583633
客服热 线：4000676266
公司网 站：www.leadfund.com.cn
（23） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客户服 务电 话：400-678-5095
（24） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
（25） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（26） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
14
法人代 表：TAN TIK KUAN
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn 。
（27） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话： （021 ）62580818
传真： （021 ）62583439
联系人 ： 芮敏 祺
客服热 线：400-8888-666
（28） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
传真： （010 ）84865560
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838995
客服热 线：0755-23835888
（29） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 长江 证券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 长江 证券大 厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
传真： （021 ）51062920
客服热 线：400-8888-999 、95579
（30） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 ：李 福春
电话： （0431 ）5096710
传真： （0431 ）85096517
联系人 ：安 岩岩
客服电 话：4006000686
（31） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服热 线：400-6989-898
（32） 华安 证 券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）65161821
联系人 ： 范超
客服电 话：95318 ，4008096518
（33） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：马 跃进
联系：0791-86283080
联系人 ： 俞驰
客服热 线：4008222111
（34） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话： （0755 ）25831754
联系人 ：毛 诗莉
客服热 线：4008881888
（35） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ： 赵艳 青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（36） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ： 谢兰
电话：010-88321613
客服电 话：0871-68898130
（37） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话： （021 ）33389888
联系人 ：曹 晔
客服热 线： 95523 或4008895523
（38） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
客户服 务电 话：400-800-0562
（39） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
联系人 ： 张煜
客服电 话：4008096096
（40） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话： （021 ）22169081
客服电 话：95525
（41） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-85679888-6035
联系人 ：秦 朗
客服电 话：4009101166
（42） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈有 安
联系人 ：邓 颜
电话： （010 ）66568292 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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客服电 话：4008-888-8888
（43） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-888-8108
(44)国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人:何如
联系人:周杨
电话: （0755 ）82130833
客服电 话:95536
（45） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人: 蒋煜
联系人:尚瑾
电话: 010-58170925
客服电 话: 4008188866
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
二、登 记机构
融通基 金管 理有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜 嘉
三、律 师事务 所 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ：鲍 泽飞
经办律 师： 闵 齐双 鲍泽 飞
电话：075533382888 （总 机）
075533033096 （直 线） 13480989076
传真：075533033086
四、会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基 金的名 称
融通新 区域 新经 济灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金
六、基 金的类 型
上市契 约型 开放 式
七、基 金的投 资目 标
本基金 按照 “区 域优 势” 和“战 略性 新兴 产业 ”两 条投资 主线 筛选 符合 条件 的优质 上
市公司 ，分 享中 国区 域经 济增长 和战 略新 兴产 业发 展中的 投资 机会 ，在 严格 控制风 险的 前
提下， 力争 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
八、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 含
中小板 、 创 业板 及其 他经 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 股 指期货 、 权证等 权益 类 金融工 具，
债券等 固定 收益 类金 融工 具（包 括国 债、 金融 债、 央行票 据、 企业 债、 公司 债、可 转换 公融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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司债券 （ 含可 分离 交易 可 转债） 、 中小 企业 私募 债 、 中期票 据 、 短 期融 资券 、 超 短期融 资券 、
资产支 持证 券、 债券 回购 、银行 存款 等） 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他
金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 相关 规定 ） 。
基金的投资 组合比例为：股票资产占 基金资产 的 0%-95%，其余资产 投资 于债券、 货
币市场 工具 、资 产支 持证 券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具； 基
金持有 全部 权证 的市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 3% ； 在 扣除 股指 期货 需缴 纳 的交易 保证 金
后， 现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的比 例合 计不低 于基 金资 产净 值 的5% 。 本 基金 投
资 于新 区域 新经 济相 关上 市公司 的证 券资 产合 计不 低于非 现金 基金 资产 的 80% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基 金的投 资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 的大类 资 产配 置策 略主要 是通 过对 宏观 经济 周期运 行规 律的 研究 ，基 于定量 与
定性相 结合 的宏 观及 市场 分析， 确定 组合 中股 票、 债券、 货币 市场 工具 及其 他金融 工具 的
比例， 规避 系统 性风 险。 本基金 对大 类资 产进 行配 置的策 略为 ：在 经济 的复 苏和繁 荣期 超
配股票 资产 ；在 经济 的衰 退和政 策刺 激阶 段， 超配 债券等 固定 收益 类资 产， 力争通 过资 产
配置获 得部 分超 额收 益。
2、股 票投 资策 略
本基金 所定 义的 “新 区域 新经济 ”是 指从 区域 经济 优势地 区和 战略 新兴 产业 两个维 度
筛选并 分析 相关 行业 和上 市公司 ，从 中挑 选优 质的 、具备 卓越 商业 模式 和较 强竞争 力的 优
质企业 。
（1） 区域 经济 优势 地区 的 界定
本基金 所指 的区 域经 济优 势地区 界定 为国 家“ 十二 五”规 划所 提出 的“ 大长 三角经 济
圈” 、 “ 环渤 海经 济圈 ” 、 “ 珠三角 经济 圈” 三大 区域 经济优 势地 区。 “大 长三 角 经济圈 ” 以 上
海为中 心， 南京 、杭 州为 副中心 ，包 括上 海市 、江 苏省八 市和 浙江 省六 市， 共十五 市加 浙
江台州 市， 即“ 15+1 ” 城 市群 。 “环 渤海 经济 圈” 以 京津冀 、山 东半 岛为 核心 ，包括 河北 、
辽宁 、 山 东三 省 ， 北 京和 天 津两市 ， 即 “ 3+ 2” 。 “ 大 珠三角 经济 圈 ” 以珠 江三 角洲为 中心 ，
包括广 东 、 福 建 、 江 西 、 湖 南、 广西 、 海南 六省 和香 港、 澳门 两个 特别 行政 区 ， 即 “6+ 2” 。
（2） 战略 新兴 产业 的界 定 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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本基金 所指 的战 略性 新兴 产业界 定为 国家 “十 二五 ”规划 所提 出的 节能 环保 、新一 代
信息技 术、 生物 、高 端装 备制造 、新 能源 、新 材料 和新能 源汽 车七 大战 略性 新兴产 业。
（3） 个股 投资 策略
本基金 将采 取“ 自下 而上 ”的方 式， 依靠 定量 与定 性相结 合的 方法 进行 个股 精选。 基
金经理 将结 合定 量指 标以 及定性 指标 的基 本结 论选 择具有 竞争 优势 且估 值具 有吸引 力的 股
票，组 建并 动态 调整 本基 金股票 库。 基金 经理 将按 照本基 金的 投资 决策 程序 ，审慎 精选 ，
权衡风 险收 益特 征后 ，根 据市场 波动 情况 构建 股票 组合并 进行 动态 调整 。
定量的 方法 主要 基于 考核 其量化 指标 ，包 括： 市净 率（P/B ） 、 市盈 率（P/E ） 、动态 市
盈率（PEG ） 、 主 营 业务 收入 增 长 率 、净 利 润 增长 率等 ， 并 强 调绝 对 估 值（DCF ，DDM ，NAV
等）与 相对 估值 （P/B 、P/E 、P/CF 、PEG 、EV/EBITDA 等） 的结 合。
定性指 标主 要包 括考 核指 标战略 定位 、公 司经 营团 队能力 、治 理结 构完 善程 度、研 发
效率及 研发 转换 率、 核心 技术或 商业 模式 等多 重指 标。基 金通 过一 系列 的定 性指标 来判 断
公司的 核心 价值 与成 长能 力，选 择具 有良 好经 营状 况的上 市公 司股 票。
3、债 券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及
不同类 属的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风 险等 因素 ，贯彻 “自 上而 下” 的策 略，采 用三 级
资产配 置的 流程 。
（1） 久期 管理
根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策
略。
（2） 类属 配置 与组 合优 化
根据品 种特 点及 市场 特征 ， 将市 场划 分为 企业 债、 银行间 国债 、 银 行间 金融 债、 可 转换
债券、 央行 票据 、交 易所 国债六 个子 市场 。在 几个 市场之 间的 相对 风险 、收 益（等 价税 后
收益） 进行 综合 分析 后确 定各类 别债 券资 产的 配置 。具体 而言 考虑 市场 的流 动性和 容量 、
市场的 信用 状况 、各 市场 的风险 收益 水平 、税 收选 择等因 素。
（3） 通过 因素 分析 决定 个 券选择
从收益 率曲 线偏 离度 、绝 对和相 对价 值分 析、 信用 分析、 公司 研究 等角 度精 选有投 资
价值的 投资 品种 。本 基金 财产力 求通 过绝 对和 相对 定价模 型对 市场 上所 有债 券品种 进行 投
资价值 评估 ，从 中选 择暂 时被市 场低 估或 估 值 合理 的投资 品种 。
融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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（4） 中小 企业 私募 债投 资策略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 ， 约 定在 一定 期限 还本付 息
的公司 债券 。由 于其 非公 开性及 条款 可协 商性 ，普 遍具有 较高 收益 。本 基金 将深入 研究 发
行人资 信及 公司 运营 情况 ，合理 合规 合格 地进 行中 小企业 私募 债券 投资 。本 基金在 投资 过
程中密 切监 控债 券信 用等 级或发 行人 信用 等级 变化 情况， 尽力 规避 风险， 并获 取超额 收 益 。
本基金 重点 关注 ：期 限相 同或相 近品 种中 ，相 对收 益率水 平较 高的 券种 ；到 期期限 、
收益率 水平 相近 的品 种中 ，具有 良好 流动 性的 券种 ；同等 到期 期限 和收 益率 水平的 品种 ，
优先选 择高 票息 券种 ； 预 期流动 性将 得到 较大 改善 的券种 ； 公 司成 长性 良好 的可转 债品 种；
转债条 款优 厚、 防守 性能 较好的 可转 债品 种。
4、金 融衍 生工 具投 资策 略
在法律 法规 许可 时， 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证、股 票指 数期 货等 相关 金融衍 生
工具对 基金 投资 组合 进行 管理， 以控 制并 降低 投资 组合风 险、 提高 投资 效率 ，降低 跟踪 误
差，从 而更 好地 实现 本基 金的投 资目 标。
本基金投资股 指期货将根据风险管理的 原则，主要选择流动性好 、交易活跃的股指 期
货合约 。本 基金 力争 利用 股指期 货的 杠杆 作用 ，降 低股票 仓位 频繁 调整 的交 易成本 。
十、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：50% × 中证 新兴 产业 指数 收益率+50% ×中 债综 合 （ 全价 ） 指
数收益 率
选择该 业绩 比较 基准 的理 由主要 如下 ：
1、 作为 专业 指数 提供 商提 供的指 数， 中证指 数公 司提 供的中 证系 列指 数体 系代 表性强 ，
具有一 定的 优势 和市 场影 响力； 中证 新兴 产业 指数 是选择 了沪 深市 中规 模大 、流动 性好 的
100 家 新兴 产业 公司 组成 ，以综 合反 映沪 深市 中新 兴产业 公司 的整 体表 现。
2、 中 债综 合 （全 价） 指数 能够较 好的 反映 债券 市场 变动的 全貌 ， 适 合作 为本 基金债 券
投资的 比较 基准 。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 ，本 基 金 可以 在报 中国证 监
会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准
推出， 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 业绩 基准时 ，经 与基 金托 管人 协商一 致， 本
基金可 以按 照监 管部 门要 求履行 适当 程序 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告。 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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十一、 基金的 风险 收益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ，
但低于 股票 型基 金， 属于 中等风 险水 平的 投资 品种 。
十二、 基金投 资组 合报告
基金托 管人 中国 农业 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 于 2016 年6 月7 日 复核 了本 报告中 的
财务指 标、 净值 表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述
或者重 大遗 漏。 本投 资组 合报告 所载 数据 截 至2016 年3 月31 日。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,014,450,171.18 73.51
其中： 股票
1,014,450,171.18 73.51
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
361,419,456.50 26.19
8 其他资 产
4,205,185.66 0.30
9 合计
1,380,074,813.34
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 629,536,349.86 47.23
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 31,943,016.10 2.40
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
167,956,091.66 12.60
J
金融业
- -
K
房地产 业
89,705,930.76 6.73
L
租赁和 商务 服务 业
- - 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
24
M
科学研 究和 技术 服务 业
95,308,782.80 7.15
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 1,014,450,171.18 76.11
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300008 上海佳 豪 3,824,590 95,308,782.80 7.15
2 002599 盛通股 份 2,248,014 77,106,880.20 5.78
3 002127 南极电 商 4,033,661 70,589,067.50 5.30
4 002410 广联达 5,207,345 70,507,451.30 5.29
5 300202 聚龙股 份 2,981,152 66,360,443.52 4.98
6 300025 华星创 业 2,465,603 53,750,145.40 4.03
7 002667 鞍重股 份 1,024,774 49,240,390.70 3.69
8 600622 嘉宝集 团 3,672,196 47,922,157.80 3.60
9 600730 中国高 科 2,475,342 41,783,772.96 3.13
10 600485 信威集 团 1,851,996 39,595,674.48 2.97
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、 投资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 本基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 4,105,099.51
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 73,171.89
5 应收申 购款 26,914.26
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,205,185.66
12、报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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13、 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002599 盛通股 份 77,106,880.20 5.78
重大事 项停 牌
2 300025 华星创 业 53,750,145.40 4.03
重大事 项停 牌
3 600485 信威集 团 39,595,674.48 2.97
重大事 项停 牌
十三、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2015 年 5 月 20 日， 基 金业 绩 截 止日 为2015 年12 月 31 日 。 基金
合同生 效以 来本 基金 份额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率比 较表 如下 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2015 年12 月31
日 （基 金合 同生
效）起 至2015
年12 月31 日
-26.70% 2.55% -9.33% 1.68% -17.37% 0.87%
十 四、 基金费 用与 税 收
（一） 基金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金费 用计 提方法 、计提 标准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 ：
融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计 算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 根据 与基金 管
理人核 对一 致的 财务 数据 ， 自动 在月 初五 个工 作日 内、 按 照指 定的 帐户 路径 进行资 金支 付，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。费 用自 动扣 划后， 基金 管理 人应 进行 核对， 如发 现
数据不 符， 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等,支 付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日 累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金托 管人 根据 与基金 管
理人核 对一 致的 财务 数据 ， 自动 在月 初五 个工 作日 内、 按 照指 定的 帐户 路径 进行资 金支 付，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。费 用自 动扣 划后， 基金 管理 人应 进行 核对， 如发 现
数据不 符， 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。若 遇法 定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第3－8 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、基 金
托管费 率等 相关 费率 。
融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ，须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ；调低 基
金管理 费率 、基 金托 管费 率等费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 按照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 至
少一种 指定 媒介 上公 告。
（五） 基金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法 》 、 《 销售管 理办 法》 、 《信 息披 露管理 办
法》 及其 他有 关法 律法 规的 要求, 对本 基金 管理 人于2016 年6 月30 日刊 登的 本 基金招 募说
明书进 行了 更新 ：
1、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，对 “ （ 二） 主要 人员 情 况”进 行了 更新 ；
2、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，对 基金 托管 人的 主要 人员情 况及 相关 业务 经营 情况
和基金 托管 人的 内部 控制 制度按 照最 新资 料进 行了 更新；
3、 在 “五、 相关 服务 机构” 部分， 更新 了直 销机 构、 代销机 构及 会计 师 事 务所 信息 ；
4、 在“八 、基 金份 额的 申购 、赎回 与转 换” ，对 申购 、 赎回与 转换 的 开 放日 及时 间、
基金转 换的 原则 和申 购、 赎回的 价格 、费 用及 其用 途按照 最新 资料 进行 了更 新；
5、 在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 部 分， 更新 了 “ （ 十一 ） 基 金 投资组 合报 告 ” 的 内容 ， 更新
数据为 本基 金2016 年第1 季度报 告中 的投 资组 合数 据；
6、 在“十 、基 金的 业绩 ”部 分，按 规定 要求 对基 金的 投资业 绩数 据进 行了 列示 ，已
经基金 托管 人复 核；
7、 在“二 十二 、其 他应 披露 事项” 部分 ，对 自上 次招 募说明 书截 止日 以来 与本 基金
相关的 基金 公告 进行 了列 表说明 。
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 六月 十七 日
