华夏 乐 享 健康 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基金 托 管 协 议
基金管理 人：华夏 基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国工商银 行股份 有限公司 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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目
录
一、 基金 托管 协议 当事 人 ............................................................................................................. 1
二、 基金 托管 协议 的依 据 、目的 和原 则 ..................................................................................... 2
三、 基金 托管 人对 基金 管 理人的 业务 监督 和核 查 ..................................................................... 2
四、 基金 管理 人对 基金 托 管人的 业务 核查 ................................................................................. 7
五、 基金 财产 保管 ......................................................................................................................... 8
六、 指令 的发 送、 确认 和 执行 ................................................................................................... 10
七、 交易 及清 算交 收安 排 ........................................................................................................... 12
八、 基金 资产 净值 计算 和 会计核 算 ........................................................................................... 14
九、 基金 收益 分配 ....................................................................................................................... 18
十、 信息 披露 ............................................................................................................................... 19
十一、 基 金费 用 ........................................................................................................................... 20
十二、 基 金份 额持 有人 名 册的保 管 ........................................................................................... 21
十三、 基 金有 关文 件和 档 案的保 存 ........................................................................................... 22
十四、 基 金管 理人 和基 金 托管人 的更 换 ................................................................................... 22
十五、 禁 止行 为 ........................................................................................................................... 24
十六、 基 金托 管协 议的 变 更、终 止与 基金 财产 的清 算 ........................................................... 25
十七、 违 约责 任 ........................................................................................................................... 27
十八、 争 议解 决方 式 ................................................................................................................... 27
十九、 基 金托 管协 议的 效 力 ....................................................................................................... 28
二十、 基 金托 管协 议的 签 订 ....................................................................................................... 28
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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一、 基金托管协议当事人
（一） 基金 管理 人
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
法定代 表人： 杨 明辉
成立时 间：1998 年 4 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]16 号文
注册资 本：2.38 亿元
组织形 式: 有限 责任 公司
经营范 围： （一） 基金 募集 ； （二 ） 基 金销售 ； （ 三） 资产管 理； （四） 中国 证监 会核准 的
其他业 务。
存续期 间：100 年
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ）
法定代 表人 ： 易 会满
电话： （010 ）66105799
传真： （010 ）66105798
联系人 ：洪渊
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
批准设立 机关 和设立 文号 ：国务院 《关 于中国 人民 银行专门 行使 中央银 行职 能的决定 》
（国发[1983]146 号）
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 办理 人民 币存 款、 贷 款、 同业 拆借 业务； 国内外 结算 ； 办 理票 据承 兑、 贴 现、
转贴现 、 各 类汇 兑业 务； 代 理资金 清算 ； 提 供信 用证 服务及 担保 ； 代 理销 售业 务； 代 理发 行、
代理承 销、代 理兑付 政府 债券； 代收代 付业务 ；代 理证券 投资基 金清算 业务 （银证 转账） ；
保险代 理业 务； 代理 政策 性银行 、 外 国政 府和 国际 金融机 构贷 款业 务； 保管 箱服务 ； 发 行金华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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融债券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券； 证券 投资 基金 、 企业 年金 托管 业务 ； 企 业年金 受托 管理
服务； 年金账 户管 理服 务 ； 开放 式基金 的注 册登 记 、 认购、 申购 和赎回 业务 ； 资信调 查、 咨
询、 见 证业 务； 贷 款承 诺 ； 企业、 个人 财务 顾问 服 务； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 外汇 存款； 外
汇贷款 ； 外币 兑换； 出口 托收及 进口 代收； 外汇 票 据承兑 和贴 现； 外 汇借 款 ； 外汇担 保； 发
行、 代 理发 行、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 自 营、 代客 外汇 买卖； 外汇 金融
衍生业 务； 银行 卡业 务； 电话银 行、 网上 银行、 手 机银行 业务 ； 办 理结 汇、 售汇业 务； 经国
务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。
二、 基金托管协议的依据 、目 的和原则
订立本 协议 的依 据是 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 （以 下简称 《基 金法 》 ） 、 《 公开
募集 证 券投资 基金运 作管 理办法》 （以下 简称 《运作 办法》 ） 、 《证券 投资基 金销 售管理 办法》
（以下 简称 《销 售办 法》 ） 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 （ 以下 简称 《信 息披露 办法 》 ） 、
《证券 投资 基金 信息 披露 内容与 格式 准则 第 7 号 〈 托管协 议的 内容 与格 式〉 》 、 《华夏 乐享 健
康 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 基金 合同 》 （ 以下 简 称《基 金合 同》 ）及 其他 有 关规定 。
订立本 协议 的目 的是 明确 基金托 管人 与基 金管 理人 之间在 基金 财产 的保 管、 投资运 作 、
净值计 算、 收益 分配 、 信 息披露 及相 互监 督等 有关 事宜中 的权 利、 义务 及职 责， 确 保基 金财
产的安 全， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。
基金管 理人 和基 金托 管人 本着平 等自 愿、 诚实 信用、 充分保 护基 金份 额持 有人 合法权 益
的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本协 议。
除非本 协议 另有 约定 ， 本 协议所 使用 的词 语或 简称 与其在 《 基金 合同 》 的 释 义部分 具有
相同含 义。
三、 基金托管人对基金管 理人 的业务监督和核查
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权
1 、 基 金托 管人根 据有 关法 律法规 的规 定和 《基 金合 同》 的 约定 ， 对 下述 基金 投资范 围、
投资对 象进 行监 督。
本基金 将投 资于 以下 金融 工具： 本基 金的 投资 范围 为具有 良好 流动 性的 金融 工具， 包括
国内依 法发行 上市的 股票 （包括 创业板 、中小 板及 其他经 中国证 监会核 准上 市的股 票） 、 债
券 （含 中小企 业私 募债 券 、 可转 换债券 ） 、 货 币市 场 工具、 权 证、 资产支 持证 券、 股指 期货 、
国债期 货、 期权 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 （ 但须符 合中 国证
监会相 关规 定 ） 。 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，无 需召开 持有 人大 会。
本基金 不得 投资 于相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 融资比 例
进行监 督：
（1）按 法律法 规的规 定及 《基金合 同》 的约定 ， 本 基金投资 组合 比例为 ：基 金股票 投
资比例 为基 金资 产 的 0-95% ， 其中 乐享 健康 主题 相关 证券投 资比 例不 低于 非现 金基金 资产 的
80% 。 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货 、 国 债期 货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 保持 不低 于
基金资 产净 值 5% 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。 因 基金 规模 或市 场变化 等因 素
导致投 资组 合不 符合 上述 规定的 ， 基 金管 理人 应在 合理的 期限 内调 整基 金的 投资 组 合， 以符
合上述 比例 限定 。法 律法 规另有 规定 时， 从其 规定 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。
（2） 根据 法律法 规的 规定 及 《基 金合 同》 的约 定， 本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限 制 ：
1 ）每个 交易日 日终在 扣除 股指期货 、国 债期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后， 保持不 低
于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 。
2 ）本 基金 股票 投资 比例 为 基金资 产 的 0-95% ，其 中 乐享健 康主 题相 关证 券投 资比例 不
低于非 现金 基金 资产 的 80% 。
3 ）本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% 。
4 ）本基 金管理 人管理 且由 本基金托 管人 托管的 全部 基金持有 一家 公司发 行的 证券， 不
超过该 证券 的 10% 。
5 ）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% 。
6 ）本基 金管理 人管理 且由 本基金托 管人 托管的 全部 基金持有 的同 一权证 ，不 得超过 该
权证 的 10% 。
7 ） 本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ， 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% 。
8 ）本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的 10% 。
9 ）本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20% 。
10 ） 本 基金 持有 的同 一 （ 指同一 信用 级别 ） 资 产支 持证券 的比 例， 不得 超过 该资产 支持
证券规 模 的 10% 。 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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11 ） 本基 金管 理人 管理 且由 本基金 托管 人托 管的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类
资产支 持证 券， 不得 超过 其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的 10% 。
12 ） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券 。 基 金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 。
13 ） 基金 财产 参与股 票发 行申购 ， 本基 金所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 。
14 ） 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% 。
15 ）本 基金 持有 单只 中小 企业私 募债 券， 其市 值不 得超过 该基 金资 产净 值 的 10% 。
16 ）本 基金 资产 总值 不得 超过基 金资 产净 值 的 140% 。
17 ） 基金 在任 何交易 日日 终， 持有 的买 入股指 期货 合约价 值 ， 不 得超过 基金 资产净 值 的
10% ； 本基 金在 任何 交易 日 日终 ， 持 有的 卖出 股指 期 货合约 价值 不得 超过 基金 持有的 股票 总
市值 的 20% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 超
过上一 交易 日基 金资 产净 值的 20% 。
18 ） 基金 在任 何交易 日日 终， 持有 的买 入国债 期货 合约价 值 ， 不 得超过 基金 资产净 值 的
15% ； 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出国 债期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的债 券总 市
值的 30% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 30% 。
19 ） 基 金因 未平 仓的 期权 合约支 付和 收取 的权 利金 总额不 得超 过基 金资 产净 值的 10% ；
开仓卖 出认 购期 权的 ， 应 持有足 额标 的证 券； 开仓 卖出认 沽期 权 的 ， 应 持有 合约行 权所 需 的
全额现 金或 交易 所规 则认 可的可 冲抵 期权 保证 金的 现金等 价物 ； 未平 仓的 期权 合约面 值不 得
超过基 金资 产净 值 的 20% 。其中 ，合 约面 值按 照行 权价乘 以合 约乘 数计 算 。
《基金 法 》 及 其他有 关法 律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 的 ， 履 行适当 程序 后， 基金 不
受上述 限制 。
（3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 上述的 约
定。
由于证 券 、 期货 市场 波动、 上市公 司合 并或 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 原因导 致
的投资 组合 不符 合上 述约 定的比 例， 不在 限制 之内 ，但基 金管 理人 应在 10 个 交易日 内进 行华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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调整， 以达 到规 定的 投资 比例限 制要 求。 法律 法规 另有规 定的 从其 规定 。
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下 ， 至 少提 前 2 个工 作日 正式向 基
金托管 人发 函说 明基 金可 能变动 规模 和公 司应 对措 施，便 于托 管人 实施 交易 监督。
除投资 资产 配置 外， 基金 托管人 对基 金投 资的 监督 和检查 自 《基 金合同 》 生 效之日 起开
始。
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 资禁止 行
为进行 监督 ：
根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ：
（1） 承销 证券 。
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或提供 担保 。
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资 。
（4） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 。
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动 。
（6） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门 修 改或 取 消上 述禁 止性 规定 ， 基金管 理人 在履 行适 当程 序后可相
应调整 投资 禁止 行为 的规 定， 不 受上 述规 定的 限制 。
4 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和《基 金合 同》的约 定对 基金管 理人 参与银 行
间债券 市场 进行 监督 。
（1）基 金托管 人按以 下方 式对基金 管理 人参与 银行 间市场交 易的 交易对 手资 信风险 控
制措施 进行 监督 。
基金管 理人 向基 金托 管人 提供符 合法 律法 规及 行业 标准的 银行 间市 场交 易对 手的名 单 ，
并按照 审慎 的风 险控 制原 则在该 名单 中约 定各 交易 对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基金 托管 人
在收到 名单 后 2 个工 作日 内回函 确认 收到 该名 单 。 基 金管理 人应 定期 或不 定期 对银行 间市 场
现券及 回购 交易 对手 的名 单进行 更新 ， 名单 中增 加或 减少银 行间 市场 交易 对手 时须提 前书 面
通知基 金托 管人 ， 基 金托 管人 于 2 个 工作 日内 回函 确认收 到后 ， 对名单 进行 更新 。 基 金管 理
人收到 基金 托管 人书 面确 认后， 被确 认调 整的 名单 开始生 效， 新名 单生 效前 已与本 次剔 除的
交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应 按照 协议 进行结 算。
如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易， 应及 时
提醒基 金管 理人 撤销 交易 ， 经提 醒后 基金 管理 人仍 执行交 易并 造成 基金 资产 损失的 ， 基 金托
管人不 承担 责任 ，发 生此 种情形 时， 托管 人有 权报 告中国 证监 会。 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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（2） 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制
基金管 理人 在银 行间 市场 进行现 券买 卖和 回购 交易 时， 需按 交易 对手 名单 中约 定的该 交
易对手 所适 用的 交易 结算 方式进 行交 易 。 如 果基 金托 管人发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定
的交易 方式 进行 交易 时， 基 金托 管人 应及 时提 醒基 金管理 人与 交易 对手 重新 确定交 易方 式 ，
经提醒 后仍 未改 正时 造成 基金资 产损 失的 ，基 金托 管人不 承担 责任 。
（3）基 金管理 人参与 银行 间市场交 易的 核心交 易对 手为中国 工商 银行、 中国 银行、 中
国建设 银行 、 中国农 业银 行和交 通银 行 ， 基金 管理 人在通 知基 金托 管人 后， 可以根 据当 时 的
市场情 况调 整核 心交 易对 手名单 。 基 金管 理人 有责 任控制 交易 对手 的资 信风 险， 在 与核 心交
易 对 手 以 外 的交 易 对 手 进行 交 易 时 ， 由于 交 易 对 手资 信 风 险 引 起的 损 失 先 由基 金 管 理 人承
担，其 后有 权要 求相 关责 任人进 行赔 偿。 基金 托管 人的监 督责 任仅 限于 根据 已提供 的名 单 ，
审核交 易对 手是 否在 名单 内列明 。
5 、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。
本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包括 存款 银行 的信用 等级 、 存款 银行 的支 付能力 等
涉及到 存款 银行 选择 方面 的风险 。 本基 金核心 存款 银行名 单为 中国 工商 银行 、 中 国银 行、 中
国建设 银行 、 中 国农 业银 行和交 通银 行， 本基 金投 资除核 心存 款银 行以 外的 银行存 款出 现由
于存款 银行 信用 风险 而造 成的损 失时 ， 先 由基 金管 理人负 责赔 偿， 之后 有权 要求相 关责 任人
进行赔 偿。 基金 管理 人在 通知基 金托 管人 后， 可以 根据当 时的 市场 情况 对于 核心存 款银 行名
单进行 调整 。 基 金托 管人 的监督 责任 仅 限 于根 据已 提供的 名单 ， 审 核核 心存 款银行 是否 在名
单内列 明。
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净 值
计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。
（三） 基金 托管 人发 现基 金管理 人的 投资 运作 及其 他运作 违反 《基 金法 》 、 《 基金合 同》 、
基金托 管协 议有 关规 定时 ， 应及 时以 书面 形式 通知 基金管 理人 限期 纠正 ， 基 金管理 人收 到通
知后应 在下 一个 工作 日及 时核对 ，并 以书 面形 式向 基金托 管人 发出 回函 ，进 行解释或举证。
在限期 内 ， 基 金托管 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基金
托管人 有义 务要 求基 金管 理人赔 偿因 其违 反《 基金 合同》 而致 使投 资者 遭受 的损失 。
对于依 据交 易程 序尚 未成 交的且 基金 托管 人在 交易 前能够 监控 的投 资指 令 ， 基 金托管 人
发现 基 金管 理人 的 投 资指 令违反 法律 法规 规定 或者 违反 《 基金 合同》 约定 的， 应当拒 绝执 行，华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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立即通 知基 金管 理人 ，并 向中国 证监 会报 告。
基金托 管人 发现 基金 管理 人 依据 交易 程序 已经 生效 的 投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和其
他有关 规定 ， 或 者违 反 《基 金合同 》 约 定的， 应当 立即 通知基 金管 理人 ， 并 报告 中国证 监会 。
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查 ， 必 须在 规定 时间 内答 复基金 托
管人并 改正 ， 就 基金 托管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ， 对基 金托 管人 按照 法规 要求需 向中 国证
监会报 送基 金监 督报 告的 ，基金 管理 人应 积极 配合 提供相 关数 据资 料和 制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金托管 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 托 管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
四、 基金管理人对基金托 管人 的业务核查
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括 但不 限于 基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户、 复核 基金 管理 人计算 的基 金资
产净值 和基 金份 额净 值、 根据管 理人 指令 办理 清算 交收、 相关 信息 披露 和监 督基金 投资 运作
等行为 。
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 无故 未执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《 基金 合
同》 、本 托管协 议及 其他有 关规定 时，基 金管理 人应 及时以 书面形 式通知 基金 托管人 限期纠
正， 基金 托管 人收 到通 知后 应及时 核对 确认 并以 书面 形式向 基金 管理 人发 出回 函。 在限 期内 ，
基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金托管 人改 正 ， 并予 协助 配合 。 基 金托 管
人对基 金管 理人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 基金
管理人 有义 务要 求基 金托 管人赔 偿基 金因 此所 遭受 的损失 。
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。
基金托 管 人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。
基金托 管人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金管理 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。
五、 基金财产保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人的正当 指令 ，不得 自行 运用、 处
分、分 配基 金的 任何 财产 。
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。
5 、对于 因基金 认（申 ）购 、基金投 资过 程中产 生的 应收财产 ，到 账日基 金财 产没有 到
达基金 托管 人处 的， 基金 托管人 应及 时通 知基 金管 理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 造成
损失的 ，基 金管 理人 应负 责向有 关当 事人 追偿 基金 的损失 ，基 金托 管人 对此 不承担 责任 。
（二） 募集 资金 的验 证
募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定 ， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托
管资格 的商 业银 行开 设的 华夏基 金管 理有 限公 司基 金 募集 专户 。 该账 户由 基金 管理人 开立 并
管理。 基金 募集 期满 ， 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、 基金 份额 持有 人人数 符合 《基
金法》 、 《 运作 办法 》 等 有 关规定 后 ， 由 基金管 理人 聘请具 有从 事证 券业 务资 格的会 计师 事务
所进行 验资 ， 出 具验 资报 告， 出 具的 验资 报告 应由 参加验 资 的 2 名 以上 （含 2 名） 中国 注册
会计师 签字 有效 。 验 资完 成， 基 金管 理人 应将 募集 的属于 本基 金财 产的 全部 资金划 入基 金托
管人为 基金 开立 的资 产托 管专户 中， 基金 托管 人在 收到资 金当 日出 具确 认文 件。
若 基 金 募集 期 限 届满 ， 未能 达 到 《基 金 合 同》 生 效的 条 件 ，由 基 金 管理 人 按规 定 办 理
退款事 宜。
（三） 基金 的银 行账 户的 开立和 管理
基金托管人以基金托 管人 的名义在其营业机构 开设 资产托管专户，保管 基金 的银行存
款。 该账 户的 开设和 管理 由基金 托管 人承 担。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 均需通 过基 金 托
管人的 资产 托管 专户 进行 。
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户 ； 亦 不得使 用基 金的 任何 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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资 产 托 管 专 户的 管 理 应 符合 《 人 民 币 银行 结 算 账 户管 理 办 法》 、 《 现金 管 理 暂行 条 例》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规定 》 、 《 支付结 算办 法 》 以及 银行 业监督 管理 机构
的其他 规定 。
（四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 公司 上海分公
司/ 深圳 分公 司开 设证 券账 户。
基金托 管人以基金托 管人的名义 在中国证券登 记结算有限 责任公司上海 分公司/ 深圳 分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。
（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理
1 、 《 基金 合同 》 生 效后 ， 基 金管理 人负 责以 基金 的名 义申请 并取 得进 入全 国银 行间同 业
拆借市 场的 交易 资格 ， 并 代表基 金进 行交 易； 基金 托管人 负责 以基 金的 名义 在中央 国债 登记
结 算 有 限 责 任公 司 、 银 行间 市 场 清 算 所股 份 有 限 公司 开 设 银 行 间债 券 市 场 债券 托 管 自 营账
户，并 由基 金托 管人 负责 基金的 债券 的后 台匹 配及 资金的 清算 。
2 、基金 管理人 和基金 托管 人应一起 负责 为基金 对外 签订全国 银行 间债券 市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。
（六） 其他 账户 的开 设和 管理
在本托 管协 议订 立日 之后 ， 本 基金 被允 许从事 符合 法律法 规规 定和 《基 金合 同》 约定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如 果涉 及相 关账 户的 开设和 使用 ， 由 基金 管理 人协助 托管 人根
据有关 法律 法规 的规 定和 《基金 合同 》 的 约定， 开立 有关账 户。 该账 户按 有关 规则使 用并 管
理。
（七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其中 实物证 券
也可存入 中央国债登记结算有限责 任公司或中国证券登记结 算有限责任公司上海分公 司/ 深
圳分公 司或 票据 营业 中心 的代保 管库 。 实 物证 券的 购买和 转让 ， 由 基金 托管 人根据 基金 管理
人的指 令办 理。 属于 基金 托管人 实际 有效 控制 下的 实物证 券在 基金 托管 人保 管期间 的损 坏 、
灭失， 由此 产生 的责 任应 由基金 托管 人承 担。 基金 托管人 对基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控
制或保 管的 证券 不承 担保 管责任 。 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金
管理人 保管 。 除 本协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理 人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 基 金管 理人 在合 同签 署后 5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂 号邮 寄等 安全 方式将 合同 原件
送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部门 15 年以
上。
六、 指令的发送、确认和 执行
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
基金管理人应向基金 托管 人提供预留印鉴和被 授权 人签字或签章样 本 ，事 先书 面 通 知
（以下 称 “ 授权 通知 ” ） 基 金托管 人有 权发 送指 令的 人员名 单， 注明 相应 的交 易权限 ， 并 规定
基金管 理人 向基 金托 管人 发送指 令时 基金 托管 人确 认有权 发送 人员 身份 的方 法。 基金 托管 人
在收到 授 权 通知 当日 回函 向基金 管理 人确 认 。 基 金管 理人和 基金 托管 人对 授权 文件负 有保 密
义务， 其内 容不 得向 授权 人及相 关操 作人 员以 外的 任何人 泄露 。 但 法律 法规 或有权 机关 另有
要求的 除外
（二） 指令 的内 容
指令是 基金 管理 人在 运用 基金资 产时 ， 向基 金托 管人 发出的 资金 划拨 及其 他款 项支付 的
指令。 基金 管理 人发 给基 金托管 人的 指令 应写 明款 项事由 到账 时间 、 金 额、 账户等 ， 加 盖预
留印鉴 并有 被授 权人 签字 或签章
（三） 指令 的发 送、 确认 和执行 的时 间和 程序
指令由 “ 授 权通 知 ” 确 定的 有权发 送人 （下 称 “ 被 授权 人 ” ） 代 表基 金管 理人 用 传 真的方 式
或其他 基金 托管 人和 基金 管理人 确认 的方 式向 基金 托管人 发送 。 基金 管理 人有 义务在 发送 指
令后 及时与托管人 进行确认， 因管理人未能 及时与托管 人进行指令确 认,致 使资金 未能及时
到账所造成的损失不由基 金托管人承担。基金托管 人依照 “ 授权通知” 约定的 方法确认指令
有效后 ， 方 可执 行指 令。 对于被 授权 人发 出的 指令 ， 基金 管理 人不 得否 认其 效力。 基金 管理
人应按 照《基 金法》 、有关 法律法 规和《 基金合 同》 的规定 ，在其 合法的 经营 权限和 业务权
限内发 送划 款指 令， 发送 人应按 照其 授权 权限 发送 划款指 令 。 基 金管理 人在 发送指 令时 ， 应
为基金 托管 人留 出执 行指 令所必 需的 时间 。 由 基金 管理人 原 因 造成 的指 令传 输不及 时、 未能
留出足 够划 款所 需时 间， 致使资 金未 能及 时到 账所 造成的 损失 由基 金管 理人 承担。 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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基金托 管人 收到 基金 管理 人发送 的指 令后 ， 应立即 审 慎验证 有关 指令 内容 要素 及印鉴 和
签名 ， 复核 无误 后应 在规 定期限 内执 行， 不得 延误 。 指令 执行 完毕 后， 基金 托管人 应将 执行
完毕的 指令 盖章 回传 给基 金管理 人。
基金管 理人 向基 金托 管人 下达指 令时 ， 应 确保 基金 银行账 户有 足够 的资 金余 额， 对 基金
管理人 在没 有充 足资 金的 情况下 向基 金托 管人 发出 的指令 ， 基 金托 管人 可不 予执行 ， 并 立即
通知基 金管 理人 ，基 金托 管人不 承担 因为 不执 行该 指令而 造成 损失 的责 任 。
基金管 理人 应将 同业 市场 国债交 易通 知单 加盖 印章 后传真 给基 金托 管人 。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
基金管理人发送错误 指令 的情形包括指令发送 人员 无权或超越权限发送 指令 及交割信
息错误 ，指 令中 重要 信息 模糊不 清或 不完 整等 。
基金托 管人 在履 行监 督职 能时 ， 发 现基 金管理 人的 指令错 误时 ， 有权拒 绝执 行， 并及 时
通知基 金管 理人 改正 。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
基金托管 人发 现基金 管理 人发送的 指令 违反《 基金 法》 、 《基 金合同 》 、本 协议 或有关 基
金法规 的有 关规 定， 不予 执行 ， 并 应及 时以 书 面形 式通知 基金 管理 人纠 正， 基金管 理人 收 到
通知后 应及 时核 对， 并以 书面形 式对 基金 托管 人发 出回函 确认 ， 由 此造 成的 损失由 基金 管理
人承担 。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
基金托管人由于自身 原因 造成未按照或者未及 时按 照基金管理人发送的 正常 有效指令
执行， 给基 金份 额持 有人 造成损 失的 ，应 负赔 偿责 任。
（七） 更换 被授 权人 的程 序
基金管 理人 撤换 被授 权人 员或改 变被 授权 人员 的权 限， 必 须提 前至 少一 个交 易日， 使用
传真或 其他 双方 认可 的方 式向基 金托 管人 发出 由授 权人签 字和 盖章 的被 授权 人变更 通知 ， 同
时电话 通知 基金 托管 人 。 变 更通知 应载 明生 效时 间 ， 并 提供新 的被 授权 人的 签字 或签章 样本 。
基金托 管人 收到 变更 通知 当日将 回函 书面 传真 基金 管理人 或通 过电 话向 基金 管理人 确认 。 授
权变更 于变 更通 知载 明的 生效时 间生 效 。 若 变更 通知 载明的 生效 时间 早于 基金 托管人 收到 变
更通知 时间 ， 则 授权 变更 于基金 托管 人收 到变 更通 知时生 效。 基金 管理 人在 此后三 日内 将被
授权人 变更 通知 的正 本送 交基金 托管 人。 基金 管理 人更换 被授 权人 通知 生效 后， 对 于已 被撤
换的人 员无 权发 送的 指令 ，或被 改变 授权 人员 超权 限发送 的指 令， 基金 管理 人不承 担 责 任 。 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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七、 交易及清算交收安排
（一） 选择 代理 证券 买卖 的证券 经 营 机构 的标 准和 程序
基金管 理人 负责 选择 代理 本基金 证券 买卖 的证 券经 营机构 。选 择的 标准 是：
1 、资 历雄 厚， 信誉 良好 。
2 、财务 状况良 好，经 营行 为规范， 最近 一年未 发生 重大违规 行为 而受到 有关 管理机 关
的处罚 。
3 、内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。
4 、具备 基金运 作所需 的高 效、安全 的通 讯条件 ，交 易设施符 合代 理本基 金进 行证券 交
易的需 要， 并能 为本 基金 提供全 面的 信息 服务 。
5 、研究 实力较 强，有 固定 的研究机 构和 专门研 究人 员，能及 时、 定期、 全面 地为本 基
金提供 宏观 经济 、 行 业情 况、 市 场走 向、 个 券 分析 的研究 报告 及周 到的 信息 服务， 并能 根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专题 研究 报告 。
基金管理人负责根据 以上 标准以及内部管理制 度对 有关证券经营机构进 行考 察后确定
代理本 基金 证券 买卖 证券 经营机 构， 并承 担相 应责 任。 基 金管 理人 和被 选择 的证券 经营 机构
签订席 位使 用协 议 ， 由 基金 管理人 通知 基金 托管 人 ， 并 在法定 信息 披露 公告 中披 露有关 内 容 。
基金管 理人 应及 时将 基金 专用席 位号 、 佣金 费率 等基 本信息 以及 变更 情况 及时 以 双方 认
可的方 式 通 知基 金托 管人 。
（二） 基金 投资 证券 后的 清算交 收安 排
1 、基 金管 理人 和基 金托 管 人在基 金清 算和 交收 中的 责任
基 金管 理人 与基 金托 管人 应根据 有关 法律 法规 及相 关业务 规则 ， 签 订 《证 券交 易资金 结
算协议 》 ， 用以 具体 明确 基 金管理 人与 基金 托管 人在 证券交 易资 金结 算业 务中 的责任 。
对基金 管理 人的 资金 划拨 指令 ， 基 金托 管人 在复 核无 误后应 在规 定期 限内 执行 并在执 行
完毕后 回函 确认 ，不 得延 误。
本基金 投资 于证 券发 生的 所有场 内、 场外 交易 的资 金清算 交割 ， 全 部由 基金 托管人 负责
办理。
本基金 证券 投资 的清 算交 割， 由基 金托 管人 通过 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司上海 分
公司/ 深 圳分 公司 、其 他相 关登记 结算 机构 及清 算代 理银行 办理 。
基金参 与上 交所 港股 通交 易的， 基金 管理 人应 保证 在 T+1 日 9 ：30 之前 在托 管的托 管
专户或 结算 备付 金账 户上 有足够 的头 寸用 于上 交所 港股通 T+1 日公 司行 动、 证券组 合费 和华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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风控资 金的 交收 ， 在 T+1 日 14 ：00 之 前在 托管 的托 管专户 或结 算备 付金 账户 上有足 够的 头
寸用于 上交 所港 股通 T+2 日交易 资金 的交 收。 如由 于基金 管理 人的 原因 导致 上交所 港股 通
交收失 败， 由此 给 托 管资 产 造成 的直接 损 失， 由基 金管理 人承 担。
如果因 基金 托管 人原 因在 清算和 交收 中造 成基 金财 产的损 失 ， 应 由基 金托 管人 负责赔 偿
基金的 损失 ； 如 果因 为基 金管理 人违 反法 律法 规的 规定进 行证 券投 资或 违反 双方签 订的 《证
券交易 资金 结算 协议 》 而 造成基 金投 资清 算困 难和 风险的 ， 托 管人 发现 后应 立即通 知基 金管
理人， 由基 金管 理人 负责 解决， 由此 给基 金造 成的 损失由 基金 管理 人承 担。
2 、基 金出 现超 买或 超卖 的 责任认 定及 处理 程序
基金托 管人 在履 行监 督职 能时， 如果 发现 基金 投资 证券过 程中 出现 超买 或超 卖现象 ， 应
立即提 醒基 金管 理人 ， 由 基金管 理人 负责 解决 ， 由 此给基 金及 基金 托管 人造 成的损 失由 基金
管理人 承担 。 如果 因基金 管理 人原 因发 生超 买行 为 ， 必 须于 T+1 日 上午 12 时 之前 完成融 资 ，
用以完 成清 算交 收。
3 、基 金无 法按 时支 付证 券 清算款 的责 任认 定及 处理 程序
基金管理人应确保基 金 托管 人 在 执 行 基 金 管 理人 发送 的 指 令 时 ， 有 足 够的 头寸 进 行 交
收。 基金 的资 金头寸 不足 时， 基金 托管 人有权 拒绝 基金管 理人 发送 的划 款指 令。 基金 管理 人
在发送 划款 指令 时应 充分 考虑基 金托 管人 的划 款处 理所需 的合 理时 间 。 如 由于 基金管 理人 的
原因导 致无 法按 时支 付证 券清算 款， 由此 给基 金造 成的损 失由 基金 管理 人承 担。
在基金 资金 头寸 充足 的情 况下， 基金 托管 人对 基金 管理人 符合 法律 法规 、 《 基 金合同 》 、
基金托 管协 议的 指令 不得 拖延或 拒绝 执行 。 如由 于基 金托管 人的 原因 导致 基金 无法按 时支 付
证券清 算款 ，由 此给 基金 造成的 损失 由基 金托 管人 承担。
（三） 资金 、证 券账 目及 交易记 录的 核对
对基金 的交 易记 录， 由基 金管理 人按 日进 行核 对。 每日对 外披 露基 金份 额净 值之前 ， 必
须保证 当天 所有 实际 交易 记录与 基金 会计 账簿 上的 交易记 录完 全一 致 。 如 果实 际交易 记录 与
会计账 簿记 录不 一致 ， 造 成基金 会计 核算 不完 整或 不真实 ， 由 此导 致的 损失 由基金 的会 计责
任方承 担。
对基金 的资 金账 目， 由相 关各方 每日 对账 一次 ，确 保相关 各方 账账 相符 。
对基金 证券 账目 ，由 每周 最后一 个交 易日 终了 时相 关各方 进行 对账 。
对实物 券账 目， 每月 月末 相关各 方进 行账 实核 对。
对交易 记录 ，由 相关 各方 每日对 账一 次。
（四） 申购 、赎 回、 转换 开放式 基金 的资 金清 算、 数据传 递及 托管 协议 当事 人的责 任 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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1 、托 管协 议当 事人 在开 放 式基金 的申 购赎 回、 转换 中的责 任
基金的投资者可通过 基金 管理人的直销中心和 销售 代理人的代销网点进 行申 购和赎回
申请， 由基 金管 理人 办理 基金份 额的 过户 和登 记， 基金托 管人 负责 接收 并确 认资金 的到 账情
况，以 及依 照基 金管 理人 的投资 指令 来划 付赎 回款 项。
2 、开 放式 基金 的数 据传 递
基金管 理人 应于 每个 开放 日 15：00 之 前将 前一 个开 放日经 确认 的基 金申 购金 额和赎 回
份额以 双方 约定 的 形 式通 知基金 托管 人。 基金 管理 人应对 传递 的申 购、 赎回 数据的 真实 性 、
准确性 和完 整性 负责 。
3 、开 放式 基金 的资 金清 算
基金申 购、 赎回 等款 项采 用轧差 交收 的结 算方 式， 净额在 最晚 不迟 于 T+3 日 15：00 前
在基金 管理 人总 清算 账户 和资产 托管 专户 之间 交收 。 特殊 情况 时， 双方 协商 处理。
如 果 当日 基金 为净 应收 款， 基 金托 管人 应及 时查 收资 金 是否 到账 ，对 于未 准时 到 账的
资 金， 应及 时通 知基 金管理 人划 付。 对于 未准 时划付 的资 金， 基金 托管 人应及 时通 知基 金
管 理人 划付 ，由 此产 生的责 任应 由基 金管 理人 承担。 后果 严重 的基 金托 管人应 向中 国证 监
会报告 。
如 果 当日 基金 为净 应付 款， 基 金托 管人 应根 据基 金管 理 人的 指令 及时 进行 划付 。 对于
未 准时 划付 的资 金， 基金管 理人 应及 时通 知基 金托管 人划 付， 由此 产生 的责任 应由 基金 托
管人承 担。 后果 严重 的基 金管理 人应 向中 国证 监会 报告。
八、 基金资产净值计算和 会计 核算
（一） 基金 资产 净值 的计 算
1 、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序
基 金 资产 净值 是指 基金 资产 总 值减 去负 债后 的价 值。 基 金份 额净 值是 指计 算日 基 金资
产净值 除以 该计 算日 基金 总份额 后的 数值 。基 金份 额净值 的计 算保 留到 小数 点后 3 位，小
数点后 第 4 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产 。
基 金管 理人 于 每 估值 日对基 金资 产估 值。 估值 原则应 符合 《基 金合 同 》 、 《证券 投资 基
金 会计 核 算 业务 指引 》及其 他法 律、 法规 的规 定。用 于基 金信 息披 露的 基金资 产净 值和 基
金 份额 净值 由基 金管 理人负 责计 算， 基金 托管 人复 核。 基 金管 理人 应于 每个 估 值日 交易 结
束 后计 算当 日的 基金 份额净 值并 以双 方认 可的 方式发 送给 基金 托管 人。 基金托 管人 对净 值
计 算结 果复 核后 ，以 双方认 可的 方式 发送 给基 金管理 人， 由基 金管 理人 对基金 净值 予以 公华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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布。
根据 《 基金 法》 ， 基金 管理 人计算 并公 告基 金资 产净 值， 基 金托 管人 复核、 审 查基金 管
理 人计 算的 基金 资产 净值。 因此 ，本 基金 的会 计责任 方是 基金 管理 人， 就与本 基金 有关 的
会 计问 题， 如经 相关 各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍 无 法达 成一 致的 意见， 按照 基金 管
理 人对 基金 资产 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 。法律 法规 以及 监管 部门 有强制 规定 的， 从
其规定 。如 有新 增事 项， 按国家 最新 规定 估值 。
（二） 基金 资产 估值 方法
1 、估 值对 象
基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。
2 、估 值方 法
本基金 的估 值方 法为 ：
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值
① 交易所 上市 的有价 证券 （包括股 票、 权证等） ，以 其估值日 在证 券交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化 或证 券发 行机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 以 最近 交易 日的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化 或证 券发 行机 构发 生影 响证券 价格 的重 大事 件 的 ， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 。
② 交易所上市实行净 价交 易的债券按估值日 第三 方估 值 机 构 提 供 的 相 应品 种当 日 的 估
值净价 进行 估值 。
③ 交易所上市未实行 净价 交易的债券按估值日 收盘 价减去债券收盘价中 所含 的债券应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日没 有交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化，
按最近 交易 日债 券收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收 利 息得 到的 净价 进行估 值 。 如 最
近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的， 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格 。
④ 交易 所上 市不 存在 活跃 市场的 有价 证券 ， 采 用估 值技术 确定 公允 价值 。 交 易所上 市的
资产支 持证 券， 采用 估值 技术确 定公 允价 值， 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下 ，
按成本 估值 。
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理：
① 送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 新股 ， 按 估值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的估
值方法 估值 ；该 日无 交易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值 。 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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② 首次 公开 发 行 未上 市的 股票 、 债 券和 权证 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术
难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ，按 成本 估值 。
③ 首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同 一股 票在 交易所 上市 后， 按交 易所 上市的 同一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会有 关规 定 确
定公允 价值 。
（3）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 第三方 估
值机构 提供 的价 格数 据进 行估值 。
（4）因 持有股 票而享 有的 配股权， 采用 估值技 术确 定公允价 值， 在估值 技术 难以可 靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。
（5） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。
（6）中 小企业 私募债 券， 采用估值 技术 确定公 允价 值，在估 值技 术难以 可靠 计量公 允
价值的 情况 下， 按成 本估 值。
（7）本 基金投 资股指 期货 、国债期 货合 约，一 般以 估值当日 结算 价进行 估值 ，估值 当
日无结 算价 的， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 的， 采用 最近 交易 日结算 价 估 值 。
（8） 本基 金投 资期 权， 根 据相关 法律 法规 以及 监管 部门的 规定 估值 。
（9）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。
（10） 其他 资产 按法 律法 规监管 机构 有关 规定 进行 估值。
（11 ） 相 关法 律法 规以 及 监管部 门有 强制 规定 的， 从其规 定。 如有 新增 事项 ， 按国 家最
新规定 估值 。
（三） 估值 差错 处理
因 基 金估 值错 误给 投资 者造 成 损失 的应 先由 基金 管理 人 承担 ，基 金管 理人 对不 应 由其
承担的 责任 ，有 权向 过错 人追偿 。
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值 、 基 金份 额净 值 已由基 金托 管人 复核 确认 后公告 的，
由 此造 成的 投资 者或 基金的 损失 ，应 根据 法律 法规的 规定 对投 资者 或基 金支付 赔偿 金， 就
实 际向 投资 者或 基金 支付的 赔偿 金额 ，由 基金 管理人 与基 金托 管人 按照 管理费 率 和 托管 费
率的比 例各 自承 担相 应的 责任。
由 于 一方 当事 人提 供的 信息 错 误， 另一 方当 事人 在采 取 了必 要合 理的 措施 后仍 不 能发
现 该错 误， 进而 导致 基金资 产净 值、 基金 份额 净值计 算错 误造 成投 资者 或基金 的损 失， 以
及 由此 造成 以后 交易 日基金 资产 净值 、基 金份 额净值 计算 顺延 错误 而引 起的投 资者 或基 金华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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的损失 ，由 提供 错误 信息 的当事 人一 方负 责赔 偿。
由于证 券、 期货交 易所 及 其登记 结算 公司 发送 的数 据错误 ， 或由 于其 他不 可 抗力原 因，
基 金管 理人 和基 金托 管人虽 然已 经采 取必 要、 适当、 合理 的措 施进 行检 查，但 是未 能发 现
该 错误 的， 由此 给基 金 造成 损失 的 ， 基金 管理 人和 基 金托 管人 可以 免除 赔偿责 任。 但基 金
管理人 和基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值与 基金 托管 人的 计算结 果不 一致 时 ， 相 关各 方应本 着
勤勉尽 责的 态度 重新 计算 核对， 如果 最后 仍无 法达 成一致 ， 应 以基 金管 理人 的计算 结果 为准
对外公 布 ， 由 此造 成的 损失 以及因 该交 易日 基金 资产 净值计 算错 误而 引起 的损 失由基 金管 理
人承担 赔偿 责任 ，基 金托 管人不 负赔 偿责 任。
（四） 基金 账册 的建 立
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照相 关各 方约 定的 同一 记账方 法
和会计 处理 原则 ， 分 别独 立地设 置 、 登 录和保 管本 基金的 全套 账册 ， 对 相关 各方各 自的 账 册
定期进 行核 对， 互相 监督 ， 以保 证基 金资 产的 安全 。 若双 方对 会计 处理 方法 存在分 歧， 应以
基金管 理人 的处 理方 法为 准。
经对账 发现 相关 各方 的账 目存在 不符 的 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人必 须及 时查 明原因 并
纠正 ， 保 证相 关各方 平行 登录的 账册 记录 完全 相符 。 若 当日 核对 不符 ， 暂 时 无法查 找到 错账
的原因 而影 响到 基金 资产 净值的 计算 和公 告的 ，以 基金管 理人 的账 册为 准。
（五） 基金 定期 报告 的编 制和复 核
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后 5 个工 作日 内完 成。
在《基 金合 同》 生效 后每 六个月 结束 之日 起 45 日内 ，基金 管理 人对 招募 说明 书更新 一
次 并登 载在 网站 上， 并将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上。 基金 管理人 在每 个季
度结束 之日 起 15 个 工作 日 内完成 季度 报告 编制 并公 告； 在会 计年 度半 年终 了 后 60 日内 完成
半年报 告编 制并 公告 ；在 会计年 度结 束 后 90 日内 完 成年度 报告 编制 并公 告。
基金管 理人 在 5 个工 作日 内完成 月度 报告 ，在 月度 报告完 成当 日， 对报 告加 盖公章 后 ，
以传真 方式 将有 关报 告提 供基金 托管 人复 核； 基金 托管人 在 3 个工 作日 内进 行复核 ， 并 将复
核结果 及时 书面 通知 基金 管理人 。 基 金管 理人 在 7 个工作 日 内 完成 季度 报告 ， 在季 度报 告完
成当日 ， 将有 关报告 提供 基金托 管人 复核 ， 基 金托 管人在 收到 后 7 个工 作日 内进行 复核 ， 并
将复核 结果 书面 通知 基金 管理人 。基 金管 理人 在 30 日内完 成半 年度 报告 ，在 半年报 完成 当
日，将 有关 报告 提供 基金 托管人 复核 ，基 金托 管人 在收到 后 30 日内 进行 复核 ，并将 复核 结华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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果书面 通知 基金 管理 人。 基金管 理人 在 45 日内 完成 年度报 告， 在年 度报 告完 成当日 ，将 有
关报告 提供 基金 托管 人复 核，基 金托 管人 在收 到后 45 日内 复核 ，并 将复 核结 果书面 通知 基
金管理 人。
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 相关 各方 的报 表存 在不符 时， 基金 管理 人和 基金托 管人
应共同 查明 原因 ， 进 行调 整， 调 整以 相关 各方 认可 的账务 处理 方式 为准 。 核 对无误 后， 基金
托 管 人 在 基 金管 理 人 提 供的 报 告 上 加 盖业 务 印 鉴 或者 出 具 加 盖 托管 业 务 部 门公 章 的 复 核意
见书， 相关 各方 各自 留存 一份。 如果 基金 管理 人与 基金托 管人 不能 于应 当发 布公告 之日 之前
就相关 报表 达成 一致 ， 基 金管理 人有 权按 照其 编制 的报表 对外 发布 公告 ， 基 金托管 人有 权就
相关情 况报 证监 会备 案。
基金托 管人 在对 财务 会计 报告 、 季 度报 告、 半年 报 告或年 度报 告复 核完 毕后 ， 需 盖章 确
认或出 具相 应的 复核 确认 书，以 备有 权机 构对 相关 文件审 核时 提示 。
基金定 期报 告应 当在 公开 披露的 第 2 个工 作日 ， 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办
公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。
九、 基金收益分配
（一） 基金 收益 分配 的原 则
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次，每 次
收益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的 20% ， 若《基 金合 同》 生效 不 满 3 个 月可 不进
行收益 分配 。
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 。
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金 收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 。
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
在不违 反法 律法 规的 情况 下， 基 金管 理人、 登记 机 构可对 基金 收益 分配 原则 进行调 整，
不需召 开基 金份 额持 有人 大会。
（二） 基金 收益 分配 方案 的制定 和实 施程 序
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ，并 由基 金托 管人复 核。 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
19
基金收 益分 配方 案确 定后 ，由基 金管 理人 按法 律法 规的规 定向 中国 证监 会备 案。
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个工 作日。 基金 管理人 向基金托 管人 下达收 益分 配的付款 指令 ，基金 托管 人按指令 将收
益分配 的全 部资 金划 入基 金管理 人的 指定 账户 。
十、 信息披露
（一） 保密 义务
除 按照 《基 金法 》 、 《 信息披 露办 法 》 、 《基 金合 同》及 中国 证监 会关 于基 金信息 披露 的
有 关规 定进 行披 露以 外，基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 运作 中产 生的 信息以 及从 对方 获
得 的业 务信 息应 恪守 保密的 义务 。基 金管 理人 与基金 托管 人对 基金 的任 何信息 ，除 法律 法
规 规定 之外 ，不 得在 其公开 披露 之前 ，先 行对 任何第 三方 披露 。但 是， 如下情 况不 应视 为
基金管 理人 或基 金托 管人 违反保 密义 务：
1 、非 因基 金管 理人 和 基 金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开 。
2 、基金 管理人 和基金 托管 人为遵守 和服 从法院 判决 、仲裁裁 决或 中国证 监会 等监管 机
构的命 令、 决定 所做 出的 信息披 露或 公开 。
（二） 基金 管理 人和 基金 托管人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
基金管 理人 和基 金托 管人 应根据 相关 法律 法规 、 《基 金合同 》 的规 定各 自承 担 相应的 信
息 披露 职责 。基 金管 理人和 基金 托管 人负 有积 极配合 、互 相督 促、 彼此 监督、 保证 其履 行
按照法 定方 式和 时限 披露 的义务 。
根据《信 息披 露办法 》的 要求，本 基金 信息披 露的 文件包括 基金 招募说 明书、 《基金 合
同》 、 基 金托 管协 议、 基 金 份额发 售公 告、 《 基金 合同 》 生效 公告、 定期 报告、 临时报 告、 基
金资产 净值 和基 金份 额净 值等其 他必 要的 公告 文件 ，由基 金管 理人 拟定 并负 责公布 。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律、 行政 法规 、中 国证 监会的 规定 和《 基金 合同 》的约 定 ，
对基金 管理 人编 制的 基金 资产净 值 、 基 金份额 净值 、 基 金业 绩表 现数据 、 基 金定期 报告 和定
期更新 的招 募说 明书 等公 开披露 的相 关基 金信 息进 行复核 、 审 查， 并 向基 金管 理人出 具书 面
文件或 者盖 章确 认。
基金年 报中 的财 务报 告部 分， 经 有从 事证 券相 关业 务资格 的会 计师 事务 所审 计后， 方可
披露。
基金管 理人 应当 在中 国证 监会规 定的 时间 内 ， 将 应予 披露的 基金 信息 通过 中国 证监会 指
定的全 国性 报刊 和基 金管 理人的 互联 网网 站等 媒介 披露 。 根 据法 律法 规应 由基 金托管 人公 开华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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披露的 信息 ，基 金托 管人 将通过 指定 报刊 或基 金托 管人的 互联 网网 站公 开披 露。
予以披 露的信息文本 ，存放在基 金管理人/ 基金 托管人处， 投资者可以免 费查阅。在 支
付工本 费后 可在 合理 时间 获得上 述文 件的 复制 件或 复印件 。 基金 管理 人和 基金 托管人 应保 证
文本的 内容 与所 公告 的内 容完全 一致 。
（三） 暂停 或延 迟信 息披 露的情 形
1 、基 金投 资所 涉及 的 证 券 、期货 交易 所 遇 法定 节假 日或因 其他 原因 暂停 营业 时 。
2 、 因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值时 。
3 、 占 基金 相当 比例 的投 资 品种的 估值 出现 重大 转变 ， 而 基金 管理 人为 保障 基 金份额 持
有人的 利益 ，已 决定 延迟 估值 。
4 、 出现 基金 管理 人认 为属 于会导 致基 金管 理人 不能 出售或 评估 基金 资产 的紧 急事故 的
任何情 况 。
5 、法 律法 规规 定、 中国 证 监会或 《基 金合 同》 认定 的其他 情形 。
十一、 基金费用
（一） 基金 管理 费的 计提 比例和 计提 方法
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净 值 1.5% 年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基 金管理 费
E 为 前一 日的 基金 资 产净值
（二） 基金 托管 费的 计提 比例和 计提 方法
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天 数
H 为 每日 应计 提的 基 金托管 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
（三）证 券、 期货交 易费 用 、基金 信息 披露费 用、 基金份额 持有 人大会 费用、 《基金 合
同》生 效后与 基金相 关的 会计师 费、律 师费等 根据 有关法 规、 《基 金合 同》及 相应协 议的规
定， 由 基金 托管 人按 基金 管理人 的划 款指 令并 根据 费用实 际支 出金 额支 付， 列入 或 摊入 当期
基金费 用。
（四） 不 列 入基 金费 用的 项目
基金管理人与基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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失、 《基 金合同 》生 效前的 相关费 用（包 括但不 限于 验资费 、会计 师和律 师费 、信息 披露费
用等费 用） 、处 理与 基金运 作无关 的事项 发生的 费用 、其他 根据相 关法律 法规 ，以及 中国证
监会的 有关 规定 不得 列入 基金费 用的 项目 不列 入基 金费用 。
（五） 基金 管理 费、 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 基
金托管 费率 ， 无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。 提高 上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过 ，但 根据 法 律 法规 的要 求提高 管理 费、 托管 费的 情形除 外。
（六 ） 基 金管 理费 、 基金 托 管费的 复核 程序 、 支付 方 式和时 间 。 基 金托 管人 对 不符合 《 基
金法》 、 《运 作办 法》 等有 关规定 以及 《基 金合 同》 的其他 费用 有权 拒绝 执行 。
基金托 管人 对基 金管 理人 计提的 基金 管理 费、 基金 托管费 等 ， 根 据本托 管协 议和 《基 金
合同》 的有 关规 定进 行复 核。
基金管 理费 每日 计 算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。
基 金托 管费 每日 计 算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 托管 人。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。
（七）如 果基 金托管 人发 现基金管 理人 违反有 关法 律法规的 有关 规定和 《基 金合同》 、
本协议 的约 定 ， 从基 金财 产中列 支费 用 ， 有权 要求 基金管 理人 做出 书面 解释 ， 如 果基 金托 管
人认为 基金 管理 人无 正当 或合理 的理 由， 可以 拒绝 支付。
十二、 基金份额持有人名册 的保 管
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包括 《 基 金 合同 》 生
效日、 《 基金 合同 》 终止 日 、 基 金份 额持 有人 大会 权 利登记 日 、 每 年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金 份额 持有 人名 册 。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有
的基金 份额 。
基金份 额持 有人 名册 由基 金的基 金注 册登 记机 构根 据基金 管理 人的 指令 编制 和保管，基
金托管 人应 按照 目前 相关 规则保 管基 金份 额持 有人 名册 。 保 管方 式可 以采 用电 子或文 档的 形
式。保 管期 限 为 15 年。
基金管理 人应 当及时 向基 金托管人 提交 下列日 期的 基金份额 持有 人名册： 《基 金合同 》华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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生效日 、 《 基金 合同 》终 止 日、基 金份 额持 有人 大会 权利登 记日 、每 年 6 月 30 日、 每年 12
月 31 日 的基 金份 额持 有人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。 其中 每年 12 月 31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《基 金合同 》 生 效日 、 《基 金合 同》 终 止日 等涉 及到基 金重 要事 项日 期的 基金份 额持 有
人名册 应于 发生 日后 十个 工作日 内提 交。
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份， 保 存期
限为 15 年。 基金 托管 人不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他
用途， 并应 遵守 保密 义务 。
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自承 担相 应的 责任。
十三、 基金有关文件和档案 的保 存
基金管 理人 、 基 金托 管人 按各自 职责 完整 保存 原始 凭证、 记账 凭证 、 基 金账 册、 交 易记
录和重 要合 同等 ，保 存期 限不少 于 15 年， 对相 关信 息负有 保密 义务 ，但 司法 强制检 查情 形
及法律 法规 规定 的其 它情 形除外 。其 中， 基金 管理 人应保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录 、
账册、 报表 和其 他相 关资 料， 基 金托 管人 应保 存基 金托管 业务 活动 的记 录、 账册、 报表 和其
他相关 资料 。
基金管 理人 签署 重大 合同 文本后 ， 应 及时 将合 同文 本正本 送达 基金 托管 人处 。 基金 管理
人应及 时将 与本 基金 账务 处理、 资金 划拨 等有 关的 合同、 协议 传真 给基 金托 管人。
基金管理人或基金托 管人 变更后，未变更的一 方有 义务协助接任人接受 基金 的有关文
件。
十四、 基金管理人和基金托 管人 的更换
（一） 基金 管理 人的 更换
1 、基 金管 理人 的更 换条 件
有下列 情形 之一 的， 经中 国证监 会批 准， 可以 更换 基金管 理人 ：
（1） 被依 法取 消基 金管 理 人资格 。
（2） 被基 金份 额持 有人 大 会解任 。
（3） 依法 解散 、被 依法 撤 销或被 依法 宣告 破产 。
（4） 法律 法规 、 《基 金合 同》规 定 或 经中 国证 监会 核准 的 其它 情形 。
2 、更 换基 金管 理人 的程 序 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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（1 ） 提 名 ： 新 任基 金管 理 人 由基 金托 管人 或由 代 表 10% 以 上 （含 10% ） 基 金 份额的 基
金份额 持有 人提 名 。
（2） 决议 ：基 金份 额持 有 人大会 在基 金管 理人 职责 终止后 6 个月 内对 被提 名 的基金 管
理人形 成决 议， 该决 议需 经参加 大会 的基 金份 额持 有人所 持表 决权 的 2/3 以 上（含 2/3）表
决通过 。
（3） 临时 基金 管理 人： 新 任基金 管理 人产 生之 前， 由中国 证监 会指 定临 时基 金管理 人 。
（4） 备案 ：基 金份 额持 有 人大会 选任 基金 管理 人的 决议须 报中 国证 监会 备案 。
（5） 公告 ：基 金管 理人 更 换后， 由基 金托 管人 在 决 议生效 后 2 日 内在 至少 一 家指定 媒
介 公告 。 新 任基 金管 理人 与原任 基金 管理 人进 行资 产管理 的交 接手 续， 并与 基金托 管人 核对
资产总 值 和 净值 。 如 果基 金托管 人和 基金 管理 人同 时更换 ， 由 新任 的基 金管 理人和 新任 的基
金托管 人在 决议 生效 后 2 日内在 至少 一家 指定 媒介 公告 ； 基 金管 理人 应妥 善保 管基金 管理 业
务资料 ， 及 时向 临时 基金 管理人 或新 任基 金管 理人 办理基 金管 理业 务的 移交 手续， 临时 基金
管理人 或新 任基 金管 理人 应及时 接收 。
（6）审 计：基 金管理 人职 责终止的 ，应 当按照 法律 法规规定 聘请 会计师 事务 所对基 金
财产进 行审 计， 并将 审计 结果予 以公 告同 时报 中国 证监会 备案 ； 审 计费 用由 基金财 产 承 担 。
（7）基 金名称 变更： 基金 管理人更 换后 ， 如果 原任 或新任基 金管 理人要 求， 应按其 要
求替换 或删 除基 金名 称中 与原任 基金 管理 人有 关的 名称字 样。
3 、原任 基金管 理人职 责终 止后，新 任基 金管理 人或 临时 基金 管理 人接受 基金 管理业 务
前， 原 任基 金管 理人 和基 金托管 人需 采取 审慎 措施 确保基 金财 产的 安全 ， 不 对基金 份额 持有
人的利 益造 成损 失 ， 并 有义 务协助 新任 基金 管理 人或 临时基 金管 理人 尽快 恢复 基金财 产的 投
资运作 。
（二） 基金 托管 人的 更换
1 、基 金托 管人 的更 换条 件
有下列 情形 之一 的， 经中 国证监 会批 准， 可以 更换 基金托 管人 ：
（1） 被依 法取 消基 金托 管 人资格 。
（2） 被基 金份 额持 有人 大 会解任 。
（3） 依法 解散 、被 依法 撤 销或被 依法 宣告 破产 。
（4） 法律 法规 、 《基 金合 同》规 定 或 经中 国证 监会 核准 的 其它 情形 。
2 、更 换基 金托 管人 的程 序
（1 ） 提 名 ： 新 任基 金托 管 人由基 金管 理人 或由 代 表 10% 以 上 （含 10% ） 基 金 份额的 基华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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金份额 持有 人提 名 。
（2） 决议 ：基 金份 额持 有 人大会 在基 金托 管人 职责 终止后 6 个月 内对 被提 名 的基金 托
管人形 成决 议， 该决 议需 经参加 大会 的基 金份 额持 有人所 持表 决权 的 2/3 以 上（含 2/3）表
决通过 。
（3） 临时 基金 托管 人： 新 任基金 托管 人产 生之 前， 由中国 证监 会指 定临 时基 金托管 人 。
（4） 备案 ：基 金份 额持 有 人大会 选任 基金 托管 人的 决议须 报中 国证 监会 备案 。
（5） 公告 ：基 金托 管人 更 换后， 由基 金管 理人 在 决 议生效 后 2 日 内在 至少 一 家指定 媒
介 公告 。 新 任基 金托 管人 与原基 金托 管人 进行 资产 托管的 交接 手续 ， 并 与基 金管理 人核 对资
产总值 和净 值 。 如果 基金 托管人 和基 金管 理人 同时 更换， 由新 任的 基金 管理 人和新 任的 基金
托管人 在 决 议生 效 后 2 日 内在至 少一 家指 定媒 介公告 。
（6）审 计：基 金托管 人职 责终止的 ，应 当按照 法律 法规规定 聘请 会计师 事务 所对基 金
财产进 行审 计， 并予 以公 告，同 时报 中国 证监 会备 案。 审 计费 用由 基金 财产 承担。
3 、原基 金托管 人职责 终止 后 ，新任 基金 托管人 或临 时基金托 管人 接受基 金财 产和基 金
托管业 务前 ， 原 基金 托管 人和基 金管 理人 需采 取审 慎措施 确保 基金 财产 的安 全， 不 对基 金份
额持有 人的 利益 造成 损失 ， 并有义 务协 助新 任基 金托 管人或 临时 基金 托管 人尽 快交接 基金 资
产。
（三） 基金 管理 人和 基金 托管人 的同 时更 换程 序
同时更 换 基 金管 理人 和基 金托管 人 ， 分 别按 照上 述基 金管理 人和 基金 托管 人更 换程序 进
行。
十五、 禁止行为
托管协 议当 事人 禁止 从事 的行为 ，包 括但 不限 于：
（一 ）基金管 理人、基 金托管 人将其固 有财产或 者他人 财产混同 于基金财 产从事 证券
投资。
（二） 基金 管理 人、 基金 托管人 不公 平地 对待 其管 理或托 管的 不同 基金 财产 。
（三 ）基金管 理人、基 金托管 人利用基 金财产为 基金份 额持有人 以外的第 三人牟 取利
益。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。
（五 ）基金管 理人、基 金托管 人对他人 泄漏基金 经营过 程中任何 尚未按法 律法规 规定
的方式 公开 披露 的信 息。 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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（六 ）基金管 理人在没 有充足 资金的情 况下向基 金托管 人发出投 资指令和 赎回、 分红
资金的 划拨 指令 ，或 违规 向基金 托管 人发 出指 令。
（七） 基金 托管 人对 基金 管理人 的正 常有 效指 令拖 延或拒 绝执 行。
（八 ）基金管 理人、基 金托管 人在行政 上、财务 上 不独 立，其高 级基金管 理人员 相互
兼职。
（九 ）基金托 管人私自 动用或 处分基金 资产，根 据基金 管理人的 合法指令 、基金 合同
或托管 协议 的规 定进 行处 分的除 外。
（十 ）基金管 理人、基金托管 人不得利 用基金财产用于 下列投资 或者活动 ： （1 ）承销
证券； （2） 违反 规定 向他 人贷款 或者 提供 担保 ； （3 ） 从事承 担无 限责 任的 投 资； （4） 向其 基
金管理 人、 基金 托管 人出 资； （5 ） 从 事内 幕交 易、 操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交
易活动 ； （6 ）依 照法 律法 规有关 规定 ，由 中国 证监 会规定 禁止 的其 他活 动。
（十 一）法律 法规和基 金合同 禁止的其 他行为， 以及依 照 法律法 规有关规 定，由 中国
证监会 规定 禁止 基金 管理 人、基 金托 管人 从事 的其 他行为 。
十六、 基金托管协议的变更 、终 止与基金财产的清算
（一） 托管 协议 的变 更与 终止
1、托 管协 议的 变更 程序
本协 议双方当 事人经协 商一致 ，可以对 协议的内 容进行 变更。变 更后的托 管协议 ，其
内容不 得与 《基 金合 同》 的规定 有任 何冲 突。
2、基 金托 管协 议终 止的 情 形
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ：
（1） 《 基金 合同 》终 止 。
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 。
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理权 。
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。
（二） 基金 财产 的清 算
1、基 金财 产清 算小 组： 自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。
2、 在 基金 财产 清算 小组 接 管基金 财产 之前 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人应 按照 《基金 合
同》和 本托 管协 议的 规定 继续履 行保 护基 金财 产安 全的职 责。 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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3、 基金 财产 清算 小组 组成 ： 基 金财 产清 算小 组成 员 由基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 具有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财 产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
4、 基金 财产 清算 小组 职责 ： 基 金财 产清 算小 组负 责 基金财 产的 保管 、 清理 、 估价 、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
5、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 。
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认 。
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 。
（4） 制作 清算 报告 。
（5） 聘 请会 计师 事务 所对 清算报 告进 行外 部审 计， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法
律意见 书 。
（6） 将清 算 结 果报 中国 证 监会备 案并 公告 。
（7） 对基 金财 产进 行分配。
6、清 算费 用
清算 费用是指 基金清算 小组在 进行基金 清算过程 中发生 的所有合 理费用， 清算费 用由
基金清 算小 组优 先从 基金 财产中 支付 。
7、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿：
（1） 支付 清算 费用 。
（2） 交纳 所欠 税款 。
（3） 清偿 基金 债务 。
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。
基金财 产未 按前 款 （1） － （3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。
（三） 基金 财产 清算 的公 告
清算 过程中的 有关重大 事项须 及时公告 ；基金财 产清算 报告经会 计师事务 所审计 并由
律师事 务所 出具 法律 意见 书后报 中国 证监 会备 案并 公告 。 基 金财 产清 算报告 报 中国证 监会 备
案后 5 个工 作日 内由 基金 财产清 算小 组进 行公 告。
（四） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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十七、 违约责任
（一 ） 如 果基 金管 理人 或基 金托管 人的 不履 行本 托管 协议或 者履 行本 托管 协议 不符合 约
定的， 应当 承担 违约 责任 。
（二） 因托 管协 议当 事人 违约给 基金 财产 或者 基金 份额持 有人 造成 损害 的， 应当分 别对
各自的 行为 依法 承担 赔偿 责任， 因共 同行 为给 基金 财产或 者基 金份 额持 有人 造成损 害的 ， 应
当承担 连带 赔偿 责任 。但 是发生 下列 情况 ，当 事人 可以免 责：
1 、基金 管理人 及基金 托管 人按照当 时有 效的法 律法 规或中国 证监 会的规 定作 为或不 作
为而造 成的 损失 等 。
2 、基金 管理人 由于按 照本 《基金合 同》 规定的 投资 原则而行 使或 不行使 其投 资权而 造
成的损 失等 。
3 、不 可抗 力。
4 、计算 机系统 故障、 网络 故障、通 讯故 障、电 力故 障、计算 机病 毒攻击 及其 它非基金
管理人 、基 金 托 管人 故意 造成的 意外 事故 。
（三） 托管 协议 当事 人违 反托管 协议 ，给 另一 方当 事人造 成损 失的 ，应 承担 赔偿 责 任 。
（四 ） 当 事人 一方违 约 ， 非违约 方当 事人 在职 责范 围内有 义务 及时 采取 必要 的措施 ， 防
止损失 的扩 大 。 没有 采取 适当措 施致 使损 失进 一步 扩大的 ， 不得 就扩大 的损 失要 求 赔偿 。 非
违约方 因防 止损 失扩 大而 支出的 合理 费用 由违 约方 承担。
（五 ） 违 约行 为虽已 发生 ， 但 本托 管协 议能够 继续 履行的 ， 在最 大限度 地保 护基金份额
持有人 利益 的前 提下 ，基 金管理 人和 基金 托管 人应 当继续 履行 本协 议。
（ 六 ） 由 于基 金管理 人 、 基金托 管人 不可 控制 的因 素导致 业务 出现 差错 ， 基 金管理 人和
基金托 管人 虽然 已经 采取 必要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查， 但是 未能 发现 该错误 的， 由此
造成基 金财 产或 基金 投资 者损失 ， 基 金管 理人 和基 金托管 人可 以免 除赔 偿责 任。 但 基金 管理
人和基 金托 管人 应当 积极 采取必 要的 措施 消除 由此 造成的 影响 。
（ 七） 本协 议所 指 损 失均 为直接 损失
十八、 争议解决方式
相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议， 除经 友好协 商可
以解决 的， 应提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 当时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲
裁的地 点在 北京 ，仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方 承 担 。
争议处 理期 间， 相关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉、华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
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尽责地 履行 《基 金合 同》 和托管 协议 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
本协议 受中 国法 律管 辖。
十九、 基金托管协议的效力
（一） 基金 管理 人在 向中 国证监 会申 请发 售基 金份 额时提 交的 本基 金托 管协 议草案 ， 该
等草案 系经 托管 协议 当事 人双方 盖章 以及 双方 法定 代表人 或授 权代 表签 字 ， 协 议当事 人双 方
可能不 时根 据中 国证 监会 的意见 修改 托管 协议 草案 。 托管协 议以 中国 证监 会备案 的文 本为 正
式文本 。
（二） 基金 托管 协议 自 《 基 金合同 》 成 立之 日起 成立 ， 自 《基 金合 同》 生效 之日 起 生效。
基 金 托 管 协 议的 有 效 期 自其 生 效 之 日 起至 该 基 金 财产 清 算 结 果 报中 国 证 监 会备 案 并 公 告之
日止。
（三） 基金 托管 协议 自生 效之日 对托 管协 议当 事人 具有同 等的 法律 约束 力。
（四 ） 基 金托 管协议 正本 一式 6 份， 除 上报有 关监 管机构 一 式 2 份 外， 基金 管理人 和 基
金 托管 人分 别持 有 2 份， 每份具 有同 等的 法律 效力 。
二十、 基金托管协议的签订
本托管协议经基金管 理人 和基金托管人认可后 ，由 该双方当事人在基金 托管 协议上盖
章，并 由各 自的 法定 代表 人或授 权代 表签 字， 并注 明基金 托管 协议 的签 订地 点和签 订日 期 。
本页无 正文 ，为 《托 管协 议》签 字页 。
《托管协议》当事人 盖章 及法定代表人或授权 代表 签字、签订地、签订 日
基金管理人： 华夏 基 金管 理 有限公司（章）
法定代表人或授权代 表：
（签 字）
基金托管人：中国工 商银 行股份有限公司（章 ）
法定代表 人或授权代 表：
（签 字）
签订地点：中国北京
签 订 日： 二零一
年
月
日
