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鹏华丰融(000345)

鹏华丰融:更新招募说明书摘要(2016年6月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
鹏华丰融定期开放债券型 
证券投资基金 
更新的 招 募说明书 摘要 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:交通银行 股份有限公司 
二 ○一六 年 七 月 






















































更新的招募说明书摘 要 1 重要提示 本基金 经 2013 年 9 月 4 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核 准鹏 华丰 融定期 开 放债券 型证 券投 资基 金募 集的批 复》 ( 证监 许可[2013]1155 号 文) 注册 , 进行 募集 。 根 据相 关法律 法规 ,本 基金 基金 合同已 于 2013 年 11 月 19 日正式 生效 ,基 金管 理人 于该日 起正 式 开始对 基金 财产 进行 运作 管理。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资 本基金 前,应 全面了 解本 基金的 产品特 性,充 分考 虑自身 的风险 承受能 力, 理性判 断市场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 但不 限于: 系统性 风险 、 非 系统 性风 险 、 管理 风险 、 流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 等。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本 基金表 现的 保证 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的“ 买 者 自负” 原则, 在 投资人 作出 投资 决策 后 , 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 , 由 投资 人自行 承担 。 投资有 风险 ,投 资人 在投 资本基 金前 应认 真阅 读本 基金的 招募 说明 书和 基金 合同。 本摘 要根 据基 金合 同和 基金招 募说 明书 编写 , 并 经中国 证监 会核 准。 基金 合同是 约定 基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 , 即 成为 基 金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 , 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承 认和接 受, 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务 。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 5 月 18 日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2016 年3 月 31 日( 未经 审计) 。 一、 基金管理人 (一)基金管理人概 况 1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司





















































更新的招募说明书摘 要 2 2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日 4、法 定代 表人 :何 如 5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 6、电 话: (0755 )82021233








传 真: (0755 )82021155 7、联 系人 : 吕 奇志 8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元 9、股 权结 构 : 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 总


计 15,000 100% (二)主要人员情况 1 、基 金管 理人 董事 会成 员 何如先 生, 董 事长, 硕士 , 高级 会计师 , 国籍 : 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司 副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行行 长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记, 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董 事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。 邓召明 先生, 董事, 经济 学博士 , 讲师 , 国籍 : 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学 院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理, 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。 孙煜扬 先生 , 董 事, 经济 学博士 , 国 籍: 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主 任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易 所首任 行政 总监 、 香 港深 业 (集团) 有限 公司 助理 总经 理、 香 港深 业控 股有 限公 司 副总经 理、 中国 高新技术产业 投资管理有 限公司董事长 兼行政总裁 、鹏华基金管 理有限公司 董事总裁, 国信证 券股 份有 限公 司副 总裁, 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。 周中国 先生 , 董 事, 会计 学硕士 研究 生, 国籍 : 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定





















































更新的招募说明书摘 要 3 价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派 财务经 理、 高级 经理 、 总 经理助 理、 副总 经理 、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经 理、资 金财 务总 部副 总经 理;2015 年 6 月 至今 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经 理。 Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur Andersen MBA ) 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM SGR ) 投资 副总 监、 农 业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 投资方 案部 投资 总监、Epsilon 资产 管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席执 行官 , 欧利盛 资本 股份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 )首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本 资产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )市 场 及业务 发展 总监 。 Andrea Vismara 先生 , 董 事, 法学 学士 , 律 师, 国 籍: 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事 务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东方 汇理 资产管 理股 份 有限公 司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 治理 与股 权部 工 作, 现 在担 任意 大 利欧 利 盛资 本 资产 管理 股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理, 欧 利盛 资本 股份 公司 (Eurizon Capital S.A. )( 卢森 堡) 企业 服 务部总 经理 。 史际春 先生, 独立 董事, 法学博 士, 国 籍: 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副 教授, 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 , 国务 院特 殊津 贴专 家, 兼任中 国法 学会 经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。 张元先 生, 独立 董事 , 大 学本科 , 国 籍: 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃 省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任, 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中国 银监 会政 策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ,任 中央国 债登 记 结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任 中央 国债登 记结 算 有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。 高臻女 士, 独 立董 事, 工 商管理 硕士, 国籍: 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长, 负 责 贷款管理 和运 营,项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ;2007 年 加入曼 达林投资 顾问 有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。





















































更新的招募说明书摘 要 4 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 黄俞先 生, 监 事会 主席, 研究生 学历, 国籍: 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工 作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董事长 。 陈冰女 士 , 监 事 , 本 科学 历 , 国 籍 : 中 国。 曾任 国信 证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、 上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务科 副经 理、 资金 财务 部资金 科经 理、 资金 财务 部 主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等, 现任国 信证 券 资 金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。 SANDRO VESPRINI 先生 ,监事 ,工 商管 理学 士, 国籍: 意大 利。 先后 在米 兰军医 院 出 纳 部 、税 务 师事 务 所 、菲 亚 特 汽车 发 动机 和 变 速器 平 台 管控 管 理团 队 工 作、 圣 保罗 IMI 资产管 理 SGR 企 业经 管部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作 、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )财 务管 理和 投 资经理 ,现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务 负责 人。 于丹女 士 , 职 工监 事 , 法 学 硕士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任北 京市金 杜(深圳) 律 师事 务所 律师; 2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金 管理有 限公 司, 历任 监察 稽核部 法务 主管 ,现 任监 察稽核 部总 经 理助理 。 郝文高 先生 , 职 工监 事, 大专学 历, 国籍 : 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基金 事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监;2011 年 7 月加 盟鹏 华基金 管理 有 限公司 ,现 任登 记结 算部 总经理 。 刘嵚先 生, 职工 监事, 管 理学硕 士, 国籍: 中国。 历任毕 马威 (中 国) 管 理 顾问公 司咨 询顾问 , 南 方基 金管 理有 限公司 北京 分公 司副 总经 理;2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限 公司, 现任 北京 分公 司总 经理。 3 、高 级管 理人 员情 况 何如先 生, 董事 长, 简历 同前。 邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。 高阳先 生 , 副 总裁 , 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国 籍 : 中 国。 历任 中 国国 际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经 理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理, 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副总 裁。 邢彪先 生, 副 总裁, 工商 管理硕 士、 法 学硕 士, 国 籍: 中国 。 历 任中国 人民 大学校 办 科





















































更新的招募说明书摘 要 5 员, 中 国证 监会 办公 厅副 处级秘 书, 全国 社保 基金 理事会 证券 投资 部处 长、 股权资 产部 (实 业投资 部) 副主 任, 并 于 2014 年至 2015 年期 间担 任中国 证监 会 第 16 届 主板 发审委 专职 委 员,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。 高鹏先 生, 副总 裁, 经济 学硕士 , 国 籍: 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部 监察稽 核经 理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事、 督察长 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。 苏波先 生, 副总 裁, 管理 学博士 , 国 籍: 中国。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副所 长、 投资 部经 理, 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 , 易方 达基 金管理 有限 公司 信息技 术部总 经理助 理, 鹏华基 金管理 有限公 司总 裁助理 、机构 理财部 总经 理、职 工监事 , 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。 高永杰 先生, 督察 长, 法 学硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部, 中 国 证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘书 处副 处级 秘书 、 发 行监管 部 副 处长 、 人 事教 育部副 处长 、 处 长,鹏 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 经理 ,现 任鹏华 基金 管理 有限 公司 督察长 。





4 、本 基金 基金 经理 刘建岩先 生, 国籍中 国, 经济学硕 士,10 年 证券从 业经验。 历任 第一创 业证 券有限 责 任公司 资管 部投 资经 理; 2009 年 12 月加 盟鹏 华基 金管 理有限 公司 , 从 事债 券研 究 分析工 作, 担任固 定收 益部 债券 研究 员,2011 年 4 月起 担任 鹏 华信用 增利 债券 基金 基金 经理,2013 年 2 月至 2014 年 3 月 担任 鹏 华产业 债债 券基 金基 金经 理,2013 年 3 月起 兼任 鹏 华国企 债债 券 基金基 金经 理, 2013 年 11 月起兼 任鹏 华丰 融定 期开 放债券 基金 基金 经理 , 2014 年 5 月起 兼 任鹏华 货币 基金 基金 经理 ,2015 年 3 月起 兼任 鹏华 双债增 利债 券基 金基 金经 理。刘 建岩 先 生具备 基金 从业 资格 。 本基金 历任 基金 经理 :无 本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况: 2011 年 4 月起 担任 鹏华 信 用增利 债券 基金 基金 经理 ; 2013 年 2 月至 2014 年 3 月担任 鹏华 产业 债债 券基 金基金 经理 ; 2013 年 3 月起 兼任 鹏华 国 企债债 券基 金基 金经 理; 2014 年 5 月起 兼任 鹏华 货 币基金 基金 经理 ; 2015 年 3 月起 兼任 鹏华 双 债增利 债券 基金 基金 经理 。 5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况





















































更新的招募说明书摘 要 6 邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 初冬女士 ,鹏 华基金 管理 有限公司 总裁 助理、 固定 收益投资 总监 、固定 收益 部总经理 , 社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券、 鹏华双 债增 利债 券、 鹏华 双债加 利债 券 基 金基金 经理 。 冀洪涛先 生, 鹏华基 金管 理有限公 司总 裁助理 、权 益投资总 监、 权益投 资一 部总经理 , 社保基 金组 合投 资经 理, 专户投 资经 理 。 王宗合 先生 , 鹏华基 金管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 , 鹏华 消费优 选混 合、 鹏华 金 刚保本 混合 、鹏 华品 牌传 承混合 、鹏 华养 老产 业股 票、鹏 华金 鼎保 本混 合基 金基金 经理 。 王咏辉 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 及衍 生品 投资部 总经 理, 鹏华 中 证 500 指数 (LOF ) 、 鹏华地 产分 级、 鹏华沪 深 300 指 数 (LOF ) 、 鹏华 创业 板分 级、 鹏华 互联网 分级 基 金基金 经理 。 梁浩先 生 , 鹏 华基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理, 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 动力增 长 混 合(LOF) 、鹏华健康 环保 混 合基金 基金 经理 。 阳先伟 先生 , 鹏华基 金管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 , 鹏 华丰收 债券 、 鹏 华双债 保利债 券 、 鹏华 可转 债债 券 基金 基金 经理 。 陈鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司权 益投 资二 部副 总经理 , 鹏 华中 国 50 混合、 鹏华 消 费领先 混合 基金 基金 经理 。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二、 基金托管人 (一) 基金 托管 人概 况 公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 ) 公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代 表人 :牛 锡明 住





所: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 邮政编 码:200120 注册时 间:1987 年3 月 30 日





















































更新的招募说明书摘 要 7 注册资 本:742.62 亿元 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 联系人 :汤 嵩彦 电


话:95559 交通银 行始建于 1908 年 , 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 , 也 是近 代中 国的 发钞 行之一 。 1987 年 重新 组建后 的交行 正式对外 营业 ,成为 中国 第一家全 国性 的国有 股份 制商业银 行, 总部设 在上 海。2005 年 6 月交通 银行 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市,2007 年 5 月在上 海证 券 交易所 挂牌 上市 。根 据 2015 年英 国《 银行 家》 杂志 发布的 全球 千家 大银 行报 告,交 通银 行 一级资 本位 列 第 17 位, 较上年 上 升 2 位 ;根 据 2015 年 美国 《财 富》 杂志 发 布的世 界 500 强公司 排行 榜, 交通 银行 营业收 入位 列 第190 位, 较上年 上 升 27 位。 截至报 告期 末 , 交通 银行 资产总 额为 人民 币 74,044,17 亿 元。 报告 期内 , 交 通 银行实 现 净利润(归 属于 母公 司股 东)人民 币190.66 亿元 。 交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心 (下 文简 称 “托 管 中心 ” ) 。 现有 员工 具有 多 年基金 、 证券和 银行 的从 业经 验, 具备基 金从 业资 格, 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级 专业技 术职称 ,员工 的学 历层次 较 高, 专业分 布合 理,职 业技能 优良, 职业 道德素 质过硬 , 是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。 (二) 主要 人员 情况 牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。 牛先生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本 行董事 长、 执行 董事 、行 长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任 本行 副董 事长 、 执行董 事、 行 长。 牛 先生1983 年毕 业于 中央财 经大 学金 融系 , 获 学士学 位,1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大 学管理 学院 技术 经济 专业 ,获硕 士学 位,1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。 彭纯先 生, 副董 事长 、执 行董事 、行 长。 彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 10 月 起任 本行 行 长;2010 年 4 月至 2013 年9 月 任中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行 董事、 总经 理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ;2004 年 9 月至 2005 年 8 月 任本 行副 行长 ;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行董 事、 行长 助理 ;2001 年 9 月至 2004 年6 月任 本行 行长 助 理;1994 年至2001 年历 任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长, 南宁 分行行 长, 广州 分行 行长 。彭先生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。





















































更新的招募说明书摘 要 8 袁庆伟 女士 ,资 产托 管业 务中心 总裁 。 袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ;2007 年 12 月至 2015 年8 月, 历 任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理, 本行 资 产托管 业务 中心 副总 裁;1999 年12 月至 2007 年12 月 , 历 任本 行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科长 、 处长 助理 、 副 处长 , 会计 结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ,获 得学 士学位 ,2005 年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 截至2016 年3 月 31 日, 交通银 行共 托管 证券 投资 基金159 只 。 此外 , 交 通 银行还 托管 了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划 、 证 券公 司客 户资 产管理 计划 、 银行 理财 产品 、 信 托计 划、 私募投资 基金 、保险 资金 、全国社 保基 金、养 老保 障管理基 金、 企业年 金基 金、QFII 证券 投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。 三、 相关服务机构 (一) 基金份额 销售 机构 1 、直 销机 构 (1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 电话: (0755 )82021233 传真: (0755 )82021155 联系人 :吕 奇志 (2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 室 电话: (010 )88082426-178 传真: (010 )88082018 联系人 :李 筠 (3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室 电话: (021 )68876878 传真: (021 )68876821





















































更新的招募说明书摘 要 9 联系人 :李 化怡 (4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室 联系电 话: (027 )85557881 传真: (027 )85557973 联系人 :祁 明兵 (5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元 联系电 话: (020 )38927993 传真: (020 )38927990 联系人 :周 樱 2 、银 行销 售机 构 (1) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址 : 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 传真: (021 )58408483 联系人 : 张 宏革 客户服 务电 话:95559 网站:www.bankcomm.com (2) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 法定代 表人 :李 建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (3) 吉林 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号





















































更新的招募说明书摘 要 10 法定代 表人 :唐 国兴 客服电 话:400-889-6666 联系人 :孟 明 网址:www.jlbank.com.cn (4) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华


客户服 务电 话:95580 联系人 :杨 涓 传真: (010 )68858117 公司网 址:www.psbc.com (5) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :杨 亢 客户服 务电 话:961122 网址: www.drcbank.com (6) 广东 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 法定代 表人 :吴 海恒 客户服 务电 话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com (7) 江苏 张家 港农 村商 业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 客服电 话:0512-96065 联系人 : 朱芳 网址:www.zrcbank.com





















































更新的招募说明书摘 要 11 (8) 中国 民生 银行 股份 有限公 司


注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标


客户服 务电 话:95568


联系人 :穆 婷 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn


(9) 平安 银行 股份 有限 公 司


注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :张莉 电话:021-38637673 客服电 话:95511-3 网址: bank.pingan.com


(10) 中信 银行 股份 有限 公司 地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :常 振明 联系人 :迟 卓 客服电 话:95558 网站: bank.ecitic.com (11) 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 江苏 省常州 市和 平中 路 413 号 法定代 表人 :陆 向阳 客户服 务电 话: (0519 )96005 联系人 :蒋 娇


联系电 话:0519-80585939 网址:http://www.jnbank.com.cn/ (12) 徽商 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 合肥 市安庆 路 79 号 天徽 大 厦 A 座
























































更新的招募说明书摘 要 12 法定代 表人 :李 宏鸣


联系人 :叶 卓伟 联系电 话:0551-62667635 客户服 务电 话:4008896588 网址: www.hsbank.com.cn 3 、券 商销 售机 构 (1) 国信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层 法定代 表人 :何 如 联系电 话:0755 -82130833 传真:0755-82133952 联系人 :周 杨 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (2) 长城 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系电 话:0755-83516289 联系人 :刘 阳 网址:www.cgws.com (3)华 证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西街239 号 办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心18 楼 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-68716150 传真:028-86150615





















































更新的招募说明书摘 要 13 客户服 务咨 询电 话 :400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn (4) 光大 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系电 话:021-22169081 传真:021-68817271 联系人 :刘 晨 客户服 务电 话:95525 网址:www.ebscn.com (5) 湘财 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层 法定代 表人 :林 俊波 联系电 话:021 -68634518 传真:021-68865680 联系人 :李 欣 客户服 务电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (6) 信达 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63080985 客服热 线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (7) 安信 证券 股份 有限 公 司





















































更新的招募说明书摘 要 14 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人 :陈 剑虹


客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (8) 申万 宏源 证券 有限 公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系电 话:021-33389888 联系人 :曹 晔 客户服 务电 话:95523 或4008895523 电话委 托:021-962505 网址:www.swhysc.com (9) 中国 中投 证券 有限 责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :万 玉琳 联系电 话:0755-82023442 客户服 务热 线:400 600 8008 、95532 网址:www.china-invs.cn


(10) 广州 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层





















































更新的招募说明书摘 要 15 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层 法定代 表人 :邱 三发 联系人 : 梁薇 联系电 话:020-88836999 传真号 码:020-88836654 客服热 线:021-961303 网址:www.gzs.com.cn (11) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 6 号楼


办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街1 88 号


法定代 表人 :王 常青


联系人 :权 唐 传真:010-65182261 客服电 话:4008888108


网址:www.csc108.com (12) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 广东 路 689 号 办公地 址: 上海 广东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系电 话:021 -23219275 联系人 :李 笑鸣 客户服 务电 话:95553 网址:www.htsec.com (13) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 杨 泽柱 联系电 话:027-65799999 传真:027-85481900





















































更新的招募说明书摘 要 16 联系人 :李 良 客户服 务电 话:95579 或 4008888999 网址:www.95579.com (14) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层


法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 军瑞


联系电 话:010-57398063 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com (15)华 鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 (b )单 元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路750 号 法定代 表人 :俞洋 联系人 :陈敏 电话:021-64339000 传真:021-54668802 客户服 务电 话: 021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn (16) 中国 国际 金融 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层 法定代 表人 :丁 学东 电话:010-65051166 传真:010-85679203 联系人 :杨 涵宇 客户服 务电 话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn





















































更新的招募说明书摘 要 17 (17) 天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :崔 成 电话:027-87610052





传真:027-87618863


客户服 务电 话:4008005000 网址:http://www.tfzq.com (18) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786141 客户服 务电 话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn (19) 开源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层


法定代 表人 :李 刚 客户服 务电 话:400-860-8866 联系电 话:029-63387256 联系人 :黄 芳


网址:www.kysec.cn (20) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦





















































更新的招募说明书摘 要 18 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786141 客户服 务电 话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn (21) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:4008881888 联系电 话:0755-23838751 联系人 :吴 军 网址:www.firstcapital.com.cn 4 、期 货公 司销 售机 构 1 )中 信建 投期 货有 限公 司 注册地 址: 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B, 名 义层11-A , 8-B4 , 9-B 、 C 办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼 法定代 表人 :彭 文德


客户服 务电 话:400-8877-780 联系电 话:023-86769742 联系人 :谭 忻 网址: www.cfc108.com 5 、第 三方 销售 机构 (1) 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼


法定代 表 人 :薛 峰 客服电 话:4006-788-887





















































更新的招募说明书摘 要 19 传真:0755-82080798


联系人 :邓 爱萍 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com (2) 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司


办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼 法定代 表人 :汪 静波 客服电 话:400-821-5399 传真:021-38509777


联系人 :李 娟 网址:www.noah-fund.com (3) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司


办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼


法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 传真:0571-26698533


联系人 : 韩 爱彬 网址:www.fund123.cn (4) 天相 投资 顾问 有限 公 司


办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街5 号 新盛 大 厦 B 座4 层 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 传真:010-66045527


联系人 :尹 伶 网址:www.txsec.com (5) 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 : 张 跃伟


客服电 话:400-089-1289 传真:021-58787698





















































更新的招募说明书摘 要 20 联系人 :苗 明 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 公司网 站: www.erichfund.com (6) 上海 好买 基金 销售 有 限公司 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人 :戴 稽汉 网址:www.ehowbuy.com (7) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 法定代 表人 : 闫 振杰 联系人 :马 林 传真:010-62020355 客服 电话 :4008188000 网址:www.myfund.com


(8) 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 文二 西 路一 号元 茂大 厦 903 法定代 表人 : 凌 顺平 客服电 话:(0571)56768888 传真:0571-88911818 联系人 :刘 宁 网址:www.10jqka.com.cn (9) 上海 天天 基金 销售 有 限公司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层





















































更新的招募说明书摘 要 21 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599527 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn (10) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 住所: 拱 墅区 霞湾 巷 239 号8 号楼4 楼403 室 办公地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层 法定代 表人:陆 彬彬 联系人 :孙 岩城 联系电 话:0571-56028617 客服电 话:4000680058 网址:www.jincheng-fund.com (11) 和讯 信息 科技 有限 公司 住所: 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 : 王莉 联系人 :于 扬 联系电 话:021-20835888 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (12) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 住所: 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层


法定代 表人 :陈 操 联系人 :文 雯 联系电 话:010-83363101 客服电 话:400-850-7771





















































更新的招募说明书摘 要 22 网址:8.jrj.com.cn (13) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 法定代 表人 : 沈伟 桦 联系人 :刘 梦轩 联系电 话:010-52858244 客服电 话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com (14) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司 住所: 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 办公地 址: 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 法定代 表人 :于 海锋 联系人 :黄 飚 联系电 话:028-84252471 客服电 话:400-8878-566 网址:www.pyfund.cn (15) 中期 时代 基金 销售 ( 北京) 有限 公司 住所: 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号1 幢 11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层 法定代 表人 :路 瑶 联系人 :侯 英建 联系电 话: 010-59539888


客服电 话:400-8888-160 网址:www.cifcofund.com


(16) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司 住所: 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08


法定代 表人 :王 斐





















































更新的招募说明书摘 要 23 联系人 :付 少帅 联系电 话:010-53366702 客服电 话:400-081-6655


网址:www.wy-fund.com (17) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 住所: 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 办公地 址: 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 法定代 表人 :梁 越 联系人 :马 鹏程 联系电 话:010-57756074 客服电 话:400-898-0618


网址: www.chtfund.com (18) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 住所: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 :张 皛 联系人 :黄 敏儿 联系电 话:020-38788892-823 客服电 话:440-8202-819 网址: https://fund.bundtrade.com (19) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号1 号楼 1603 办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心A 座 16 层 法定代 表人 :董 浩 联系人 :牛 亚楠 联系电 话:18610807009 客服电 话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com (20) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司





















































更新的招募说明书摘 要 24 住所: 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 : 肖雯 联系人 :黄 敏嫦 联系电 话:020-89629099 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn


(21) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :何 雪 联系电 话:021-20662010 客服电 话:4008219031 网址: www.lu.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根 据实 情, 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金 或变更 上述 销售 机构 ,并 及时公 告。 (二) 登记机构


名称: 鹏华 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :吴 群莉 联系电 话:0755-82021106 传真:0755-82021165





(三)


律师事务所 名称: 广东 嘉得 信律 师事 务所


住所: 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201 负责人 : 闵 齐双





















































更新的招募说明书摘 要 25 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201 联系电 话:0755-33033936


0755-33033033 传真:0755-33033086 联系人 : 崔 卫群 经办律 师: 闵齐 双、 崔卫 群 (四) 会计师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼


办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800


联系人 :陈 熹


经办注 册会 计师 :单 峰、 陈熹


四、 基金的名称 基金名 称: 鹏华 丰融 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 五、 基金的运作方式与类 型 契约型 ,本 基金 采取 在封 闭期内 封闭 运作 、封 闭期 与封闭 期之 间定 期开 放的 运作方式 。 本基金 自基 金合 同生 效之 日 (含 ) 起 或自 每一 开放 期结束 之日 次日 (含 ) 起 一年的 期间 封闭运 作, 不办 理申 购与 赎回业 务, 也不 上市 交易 。 本基金 自封 闭期 结束 之后 第一个 工作 日 (含 ) 起 进 入开放 期 , 每 个开放 期原 则上不 少于 五个工 作日 、 不超过 二十 个工作 日 , 开 放期的 具体 时间以 基金 管理 人届 时公 告为准 。 如发 生 不可抗 力或 其他 情形 致使 基金无 法按 时开 放或 需依 据基金 合同 暂停 申购 与赎 回业务 的 , 基 金 管理人 有权 合理 调整 申购 或赎回 业务 的办 理期 间并 予以公 告。 六、 基金的投资目标





















































更新的招募说明书摘 要 26 在有效 控制 风险 的基 础上 , 通过 每年 定期 开放 的形 式保持 适度 流动 性, 力求 取得超 越基 金业绩 比较 基准 的收 益。 七、 基金的投资方向 本基金 的投 资范 围主 要为 依法发 行的 固定 收益 类品 种, 包括 国内 依法 发行 交 易的国 债、 金融债 、 企 业债 、 公 司债、 央行票 据、 地方 政府 债、 中 期票据 、 短 期融 资券 、 可 转 换债券 (含 分离交 易可转 债) 、 资产支 持证券 、中小 企业私 募债 、次级 债、债 券回购 、银 行存款 以及法 律法规 或中国 证监会 允许 基金投 资的其 他金融 工具 (但须 符合中 国证监 会的 相关规 定) 。 本 基金不 直接 买入 股票 、 权 证等权 益类 金融 工具 , 因 所持可 转换 公司 债券 转股 形成的 股票 、 因 投资于 分离 交易 可转 债而 产生的 权证 , 在其 可上 市交 易后不 超 过 10 个交 易日 的 时间内 卖出 。 如法律 法规或监管机 构以后允许 基 金投资其他 品种,基金 管理人在履行 适当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 对债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 的 80 %, 但在每 次 开放期 前三个 月、开 放期 内及开 放期结 束后三 个月 的期间 内,基 金投资 不受 上述比 例限制 ; 开放期 内现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5 %。 八、 基金的投资策略 (一) 投资策略 本基金 债券 投资 将主 要采 取久期 策略 , 同时辅 之以 收益率 曲线 策略 、 骑 乘策 略、 息差 策 略、 债券 选择 策略等 积极 投资策 略 , 在 有效控 制风 险的基 础上 , 通过每 年定 期开放 的形 式 保 持适度 流动 性, 力求 取得 超越基 金业 绩比 较基 准的 收益。 1 、资 产配 置策 略 在资产 配置 方面 , 本 基金 通过对 宏观 经济 形势 、 经 济周期 所处 阶段 、 利 率曲 线变化 趋 势 和信用 利差 变化 趋势 的重 点分析 , 比较 未来 一定 时间 内不同 债券 品种 和债 券市 场的相 对预 期 收益率 , 在基 金规定 的投 资比例 范围 内对 不同 久期 、 信 用特 征的 券种 , 及 债 券与现 金类 资产 之间进 行动 态调 整。 2 、久 期策 略 本基金 将主 要采 取 久 期策 略, 通 过自 上而 下的 组合 久期管 理策 略, 以实 现对 组合利 率风 险的有 效控 制。 为控 制风 险, 本 基金 采用 以 “ 目标 久期” 为中 心的 资产 配置 方式。 目标 久期





















































更新的招募说明书摘 要 27 的设定 划分为 两个层 次: 战略性 配置和 战术性 配置。 “目标 久期” 的战略 性配 置由投 资决策 委员会 确定 , 主要 根据 对宏 观经济 和资 本市 场的 预测 分析决 定组 合的 目标 久期 。 “目 标久 期” 的 战 术 性 配 置由 基 金 经 理根 据 市 场 短 期因 素 的 影 响在 战 略 性 配 置预 先 设 定 的范 围 内 进 行调 整。 如 果预 期利 率下 降, 本基金 将增 加组 合的 久期 , 直至 接近 目标 久期 上限 , 以较 多地 获得 债券价 格上 升带 来的 收益 ; 反之 , 如 果预 期利 率上 升, 本 基 金 将缩 短组 合的 久期, 直至 目标 久期下 限, 以减 小债 券价 格下降 带来 的风 险。 3 、收 益率 曲线 策略 收益率曲 线的 形状变 化是 判断市场 整体 走向的 依据 之一, 本基金 将据此 调整 组合长 、 中、 短期 债券 的搭配 。 本 基金将 通过 对收 益率 曲线 变化的 预测, 适 时采 用子 弹式 、 杠 铃或 梯 形策略 构造 组合 ,并 进行 动态调 整。 4 、骑 乘策 略 本基金将 采用 骑乘策 略增 强组合的 持有 期收益 。这 一策略即 通过 对收益 率曲 线的分析 , 在可选 的目 标久 期区 间买 入期限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的债 券 。 在 收益 率曲线 不变 动 的情况 下,随 着其剩 余期 限的衰 减,债 券收益 率将 沿着陡 峭的收 益率 曲 线有 较大幅 的下滑 , 从而获 得较 高的 资本 收益 ; 即使 收益 率曲 线上 升或 进一步 变陡 , 这 一策 略也 能够提 供更 多的 安全边 际。 5 、息 差策 略 本基金 将利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 情形 , 通过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 , 利用杠 杆放 大债 券投 资的 收益。 6 、债 券选 择策 略 根据单个 债券 到期收 益率 相对于市 场收 益率曲 线的 偏离程度 ,结 合信用 等级 、流动性 、 选择权 条款 、 税赋 特点 等因 素, 确 定其 投资 价值, 选择 定价合 理或 价值 被低 估的 债券进 行 投 资 。 7 、中 小企 业私 募债 投资 策 略


本基金 将深 入研 究发 行人 资信及 公司 运营 情况 , 与中 小企业 私募 债券 承销 券 商 紧密合 作 , 合理合 规合 格地 进行 中小 企业私 募债 券投 资 。 本 基金 在投资 过程 中密 切监 控债 券信用 等级 或 发行人 信用 等级 变化 情况 ,力求 规避 可能 存在 的债 券违约 ,并 获取 超额 收益 。 ( 二)投资决策依据 及程 序


1 、投 资决 策依 据 (1) 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
























































更新的招募说明书摘 要 28 (2) 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。


(3) 投资 对象 的风 险收 益 配比。 2 、投 资决 策程 序 (1)投 资决策 委员会 :确 定本基金 总体 资产分 配和 投资策略 。投 资决策 委员 会定期 召 开会议 ,如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议,可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。


(2) 基金 经理 ( 或管 理小 组) : 设计 和调整 投资 组合 。 设计 和调 整投 资组 合需 要考虑 的 基本因 素包 括 : 每日 基金 申购和 赎回 净现 金流 量; 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ; 研究 员 的投资 建议 ;基 金经 理的 独立判 断; 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。


(3)集 中交易 室:基 金经 理向集中 交易 室下达 投资 指令,集 中交 易室经 理收 到投资 指 令后分 发予 交易 员, 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。


(4)绩 效与风 险评估 小组 :对基金 投资 组合进 行评 估,向基 金经 理(或 管理 小组) 提 出调整 建议 。


(5) 监察 稽核 部: 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。


(6)本 基金管 理人在 确保 基金份额 持有 人利益 的前 提下有权 根据 市场环 境变 化和实 际 需要调 整上 述投 资决 策程 序,并 予以 公告 。 九、 基金的业绩比较基准 一年期 定期 存款 税后 利率+0.5% 。 一年期 定期 存款 利率 是中 国人民 银行 公布 的金 融机 构一年 期人 民币 存款 基准 利率 。 反 映 了居民 闲置 资金 在银 行存 入一年 定期 存款 所能 获得 的年收 益率 , 扣除 利率 税后 为实际 可得 收 益率。 该利 率可 反映 本基 金目标 客户 群体 风险 收益 偏好且 期限 与本 基金 封闭 期一致 , 可 以作 为本基 金的 业绩 比较 基准 。 十、 基金的风险收益特征 本基金 属于 债券 型基 金, 其预期 的收 益与 风险 低于 股票型 基金 、 混合型 基金 , 高 于货 币 市场基 金, 为证 券投 资基 金中具 有较 低风 险收 益特 征的品 种。 十一、 基金的投资组合报告





















































更新的招募说明书摘 要 29 基 金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 中国 交通 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同规定 , 于 2016 年4 月15 日复核 了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年3 月31 日 (未 经审计 ) 。 1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


132,926,693.80 94.71 其中: 债券


132,926,693.80 94.71








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


3,655,944.04 2.60 8 其他资 产


3,763,692.27 2.68 9 合计





140,346,330.11





100.00 2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合


注:无 。


3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细


注:无 。





4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - -





















































更新的招募说明书摘 要 30 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 121,638,100.00 108.73 5 企业短 期融 资券 10,007,000.00 8.94 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 1,281,593.80 1.15 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 132,926,693.80 118.82 5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 122821 11 吉 城建 300,000 31,539,000.00 28.19 2 122146 12 华新 01 300,000 30,609,000.00 27.36 3 122070 11 海航 01 200,000 20,080,000.00 17.95 4 122028 09 华 发债 150,000 15,960,000.00 14.27 5 112074 12 华 茂债 100,000 10,218,000.00 9.13 6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细


注:无 。 7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 注:无 。 8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 注:无 。 9 、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 (1) 本期国 债期 货投 资政 策 注: 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 (2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细 注: 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 (3) 本期国 债期 货投 资评 价 注: 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。





















































更新的招募说明书摘 要 31 10 、 投资组 合报 告附 注 (1) 本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报 告编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。 (2) 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 (3) 其他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 776.26 2 应收证 券清 算款 496,558.71 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,266,357.30 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,763,692.27 (4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细 注:无 。 (5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明 注:无 。 (6) 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十二、 基金的业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 , 但 不保 证基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不代 表其未 来表 现。 投资 有风 险, 投 资人 在做 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。 1 、 本基金基金合同生效以来 的投资业绩与同期基准的 比较如下表所示(本报告 中所列财 务数据 未经 审计 ) : 净值增 长 率1 净值增 长 率标准 差2 业绩比 较 基准收 益 业绩比 较基 准收益 率标 1-3 2-4





















































更新的招募说明书摘 要 32 率 3 准差4 2013 年11 月 19 日 (基金 合同 生效 日) 至2013 年12 月31 日 -0.40% 0.18% 0.41% 0.01% -0.81% 0.17% 2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日 10.56% 0.16% 3.47% 0.01% 7.09% 0.15% 2015 年1 月1 日至 2015 年12 月 31 日 9.37% 0.10% 2.62% 0.01% 6.75% 0.09% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 31 日 1.15% 0.07% 0.50% 0.01% 0.65% 0.06% 自基金 合同 生效 日至 2016 年 3 月 31 日 21.82% 0.13% 7.00% 0.01% 14.82% 0.12% 2 、基金 合同生 效以来 基金份 额净值 的变动情 况,并与 同期业 绩比较基 准的变动 进行比 较: 注 1: 业绩 比较 基准=一 年 期定期 存款 税后 利率 +0.5 %; 注 2: 本基 金合 同于2013 年11 月19 日生 效;





















































更新的招募说明书摘 要 33 注 3: 基金 业绩 截止 日为2016 年3 月31 日。 十三、 基金的费用与税收 (一)基金费用的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 交易 费用 ; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E×0.7%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2%的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下: H =E×0.2%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。





















































更新的招募说明书摘 要 34 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3-7 项费 用 ” ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 (三)不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四)与基金销售有 关的 费用 1 、申购费率 本基金对通过直销柜 台申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费 率。 养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成 的补充 养老 基金 等, 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金 单一计 划以 及集 合计 划。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 , 基 金管 理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围 , 并 按规 定向中 国证 监 会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。 通过基金 管理 人的直 销柜 台申购本 基金 基金份 额的 养老金客 户适 用下表 特定 申购费率 , 其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 : 申购金额 M (元) 一般 申购费率 特定申购费率 M<100 万 0.6% 0.24% 100 万≤ M <500 万 0.3% 0.09% M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 , 适用费 率按 单笔 分别 计算 。 申购费 用由 投资 人承 担, 不列入 基金 财产 , 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等 各项费 用。 2、 赎回费率





















































更新的招募说明书摘 要 35 本基金 的赎 回费 率如 下表 所示: 持有年限(Y ) 赎回费率 Y <1 个 封闭 期 0.75% Y ≥1 个封 闭期 0% 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收 取。赎 回费 总额 的 100% 归 入基金 财产 。 (五)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 基金财 产投 资的 相关 税收 , 由基 金份 额持 有人 承担, 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按 照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 十四、 对招募说明书更新部 分的 说明 本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规 的规定 , 结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 , 对 本基 金管 理人 原 公告 的本 基金 招募说 明书 进行 了更 新, 主要更 新的 内容 如下 : 1 、 在 “ 重要 提示 ” 部 分明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期 和财 务数 据的 截 止日期 。


2 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。 3 、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。 4 、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。 5 、对“ 八 、基 金份 额的 申 购与赎 回 ” 部分 内容 进行 了更新 。 6 、对 “九 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。 7 、对 “十 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。 8 、对 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。 鹏华基 金管 理有 限公 司 2016 年 7 月