金鹰500B：基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告查看PDF公告
金鹰中 证500 指 数分级 证券投 资基金 基金份 额持有 人 大会表 决结果 暨决议 生效的 公告 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理 办法》 、 《金鹰中证500 指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定，现将金鹰 中证500指 数分级证券投资基金（以下简称“金鹰中证500 分级”或“本基金” ） 基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下。 一 、 基 金 份额 持 有 人 大会 会 议 情 况 金鹰中证500分级以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会投票表决起 止时间为自2016年6月14日起至2016年6月27日17： 00 止。 2016年6月28日， 在本 基金的基 金托管人交通银行股份有限公司授权代表的监督下， 本基金管理人对本 次大会表决进行了计票， 广东岭南律师事务所对计票过程进行了见证， 北京市方 正公证处对计票过程及结果进行了公证。 本次基金份额持有人大会权益登记日登记在册的金鹰中证500份额、 金鹰中 证500A 份额 和金鹰中证500B 份额的 基金份额持有人及代理人均可参加本次持有 人大会并参与表决。经统计 ： 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的 金鹰 中证500 基金份 额持有人所代表的基金份额共计14,346,452 份， 占权益登记日 金鹰 中证500基金总 份额的54.28% ； 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的 金鹰中证 500A 基金份 额持有人所代表的基金份额共计6,216,797 份 ，占权益登记日 金鹰中 证500A 基金 总份额的54.48% ； 本人 直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意 见的金鹰 中证500B 基金 份额持有人所代表的基金份额共计6,216,797 份 ，占权益 登记日金鹰 中证500B 基 金总份额的54.48% ； 本 人直接出具书面意见或授权他人代 表出具书面意见的基金份额持有人持有的 金鹰中证500基金份额、金鹰中证500A 基金份额、 金鹰中证500B基金份额占 权益登记日各自级别基金份额的50%以上 （含 50%） ， 满足法定开会条件， 符合 《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集 证券投资基金运作管理办法》 和 《金鹰中证500 指数分级证券投资基金基金合同》 的有关规定。
会议审议了 《关于 金鹰中证500指 数分级证券投资基金转型 有关事项的议案》 （以下简称 “本次会议议案” ）， 并由基金份额持有人以书面方式对本次会议议案 进行投票表决。 表决结果为： 同意票所代表的 金鹰中证500基金 份额总数为14,346,452 份， 反对票所代表的 金鹰中证500 基金份额总数为0 份， 弃权票所代表的金鹰中证500 基金 份额总数为0 份；同意票所代表的 金鹰中证500A 基金份额总数为6,216,797份，反对 票所代表 的金鹰中证500A 基金份 额总数为0 份， 弃权票所代表的 金鹰中证500A 基金份额总 数为0 份； 同意票所代表的金鹰 中证500B 基金 份额总数为6,216,797 份 ， 反对票所 代表的金鹰 中证500B 基 金份额总数为0 份， 弃权票所代表的 金鹰 中证500B 基金份 额总数为0 份。其中同意票所代表的 金鹰中证500基金份 额、 金鹰 中证500A 基金 份额、 金鹰中证500B 基 金份额分别占参加本次大会的各 级别基金份额持有人及其 代理人代表的各 级别基金份额总数的100% 、100% 和100% ， 达到参加本次 基金份 额持有人大会的各 级别基金份额持有人及代理人所持 各自级别 表决权的三分之 二以上， 满足法定生效条件， 符合 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开 募 集证券投资基金运作管理办法》和《 金鹰中证500指数分 级证券投资基金基金合 同》的有关规定，本次会议议案获得通过。 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《 金鹰中证500指数分级 证券 投资基金基金合同》的有关规定 ， 经 本 基 金 托 管 人 交通银行股份有限公司确认， 本次基金份额持有人大会费用由基金资产列支，本次会议费用如下表： 项目 金额（单位：元） 律师费 15000 公证费 12000 合计 27000 二 、 基 金 份额 持 有 人 大会 决 议 生 效情 况 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的有关规定，本次会议议案于2016 年6 月28 日表决 通过，自该日起本次持 有人大会决议生效。决议内容如下： “根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管 理办法》和《 金鹰中证500 指数分级 证券投资基金基金合同》有关规定，同意对 金鹰中证500 指数分级证券投资基金实施转型并修改 《 金鹰中证500 指数分级证券 投资基金基金合同》 、 《金鹰中证500 指数分级证券投资基金托管协议》 。 同意授权 基金管理人 根据《金鹰中证500指数 分级证券投资基金转型方案说明书》 及市场 情况确定转型的具体时间和方式 ，办理本次转型的有关具体事宜 ” 。 基金管理人将于表决通过之日起5 日内将表决通过的事项 报中国证监会备 案。 三 、 转 型 方案 实 施 情 况 1 、关于基金合同等法律文件的修订 根据《关于 金鹰中证500 指数 分级证券投资基金转型有关事项的议案》以及 相关法律法规的规定， 经与基金托管人 交通银行股份有限公司协商一致， 基金管 理人已将 《 金鹰中证500 指数分级 证券投资基金基金合同》 、 《 金鹰中证500指数 分 级证券投资基金托管协议》 分别修订为 《 金鹰量化精选股票型证券投资基金 （LOF ） 基金合同》 、 《金鹰量化精选股票型 证券投资基金 （LOF ） 托管协议》 ， 并据此编制 《金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书》 。 金鹰中证500 分级已经中国证监会证监许可[2016]984 号（ 《关于准予 金鹰中 证500指数 分级证券投资基金变更注册的批复》 ）准予变更注册 。 《金鹰量化精选 股票型证券投资基金 （LOF ） 基金合 同》 、 《 金鹰量化精选股票型证券投资基金 （LOF ） 托管协议》将自 金鹰中证500 指数 分级证券投资基金基金份额转换基准日的次日 起生效， 原 《 金鹰中证500指数分级 证券投资基金基金合同》 、 《 金鹰中证500指数 分级证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。 2 、关于选择期的安排 本次转型实施前的选择期为自2016 年6 月29日 起， 至2016 年8 月23 日 止。 选择 期期间， 金鹰中证500 份额的申购赎回业务， 金鹰中证500A 份额与金鹰中证500B 份额的交易、 配对转换业务照常办理， 不受影响。 基金份额持有人在金鹰中证500 分级正式实施转型前，可选择卖出金鹰中证500A 份额、金鹰中证500B 份额或赎 回金鹰中证500 份额， 对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人，其持有的 金鹰中证500 场外份额将在转换基准日转换成金鹰量化精选场外份额；其持有的 金鹰中证500A份额、 金鹰中证500B 份额或金鹰中证500场 内份额 将于转换基准日 转换为金鹰量化精选 场内份额。 在选择期内， 基金管理人根据实际情况可暂停申 购、赎回或调整赎回方式等。 具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。 3 、关于本基金的终止上市交易 和基金份额的转换 基金管理人将按照 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则 》 、《 金鹰中证500 指数分级 证券投资基金基金合同》 等的有关规定向深圳证券交易所申请 金鹰中证 500A 份额与 金鹰中证500B份额的 终止上市。具体安排详见基金管理人 届时发布 的金鹰中证500 指数分级 证券投资基金终止上市公告 。 本基金的基金份额转换基准日为2016 年8 月24 日。基金管理人将于该日 对金 鹰中证500 分级的基金份额进行份额的转换，转换成金鹰量化精选的基金份额。 本次转型涉及到基金份额的转换，分成以下两个步骤： （1 ）将金鹰中证500A 份额与金鹰中证 500B 份额转换成金鹰中证 500 份额 的场内份额 在份额转换基准日日终，以金鹰中证 500 份额的基金份额净值为基准，金 鹰中证 500A 份额、金鹰中证 500B 份额按照各自的基金份额参考净值转换成金 鹰中证 500 份额的场内份额。 金鹰中证 500A （或金鹰中证500B ） 基金份额持有 人持有的转换后金鹰中证 500 份额的场内份额取整计算 （最小单位为 1 份） ， 取 整后的余额计入基金财产。 份额转换计算公式： 金鹰中证 500A（或金鹰中证 500B）的转换比例＝份额转换基准日金鹰中证 500A （或金鹰中证500B） 的基金份额参考净值/份额转换基准日金鹰中证 500 份 额的基金份额净值 金鹰中证 500A（或金鹰中证 500B）基金份额持有人持有的转换后金鹰中证 500 份额的场内份额＝基金份额持有人持有的转换前金鹰中证 500A （或金鹰中证 500B）的份额数×金鹰中证 500A （或金鹰中证500B）的转换比例 （2 ）将金鹰中证500 份额转换成金鹰量化精选份额 在金鹰中证 500A 份额与金鹰中证 500B 份额转换为金鹰中证 500 份额后， 在 保持基金资产净值总额不变的前提下， 将金鹰中证 500 份额统一转换为份额净值 为1.0000 元的金鹰量化精选份额。金鹰中证 500 份额的场内份额和场外份额相 应地转换成金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）的场内份额和场外份额。 金鹰中证 500 份额的场内份额持有人持有的转换后 的金鹰量化精选股票型证券 投资基金 （LOF） 场内份额取整计算 （最小单位为 1 份） ， 取整后的 余额计入基 金 财产。 份额转换的计算公式如下： 转换后金 鹰量化精选场内份额的份额数=转换前金鹰中证 500 场内份额数× 份额转换基准日金鹰中证 500 份额的基金份额净值/1.0000 转换后金鹰量化精选场外份额的份额数=转换前金鹰中证 500 场外份额数× 份额转换基准日金鹰中证 500 份额的基金份额净值/1.0000 转换后金鹰量化精选场内份额和场外份额的份额净值均为 1.0000 元。 金鹰中证 500A 份额（或金鹰中证 500B 份额） 、金鹰中证 500 份额的场内份 额经转换后的份额数采用取整计算（最小单位为 1 份） ，取整后的余额计入基金 资产。 故基金份额转换后， 由于基金份额数取 整计算产生的误差， 基金份额持有 人存在着基金资产净值减小的风险。 对于持有份额数较少的金鹰中证 500A 份额、 金鹰中证 500B 份额或金鹰中证 500 份额场内份额的持有人，存在着持有的基金 份额转换后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
在金鹰量化精选基金份额上市交易前，由原金鹰中证500 场内份额转换而来 的金鹰量化精选场内份额的持有人只能通过赎回基金份额的方式退出 投资。 在金 鹰量化精选基金份额上市交易后， 基金份额持有人可通过赎回或卖出基金份额的 方式退出投资。 4 、对基金份额持有人的影响 及基金风险发生变化的提示 本基金转型前为 被动跟踪指数的指数型证券投资基金， 属于证券投资基金当 中较高风险、 较高预期收益的品种。 一般情形下， 其风险和预期收益高于混合型、 债券型、货币市场基金。 就金鹰中证500 基金场 内份额分拆而成的两级基金份额而言， 金鹰中证500A 份额具有低风险、 预期收益相对稳定的特征； 金鹰中证500B份额具有高风险、 高 预期收益的特征。 本基金转型后 为股票型基金， 属于证券投资基金中较高预期收益、 较高预期 风险的品种， 其预期风险收益水平高于混合型基金、 债券型基金及货币市场基金。 转型后， 原金鹰中证500A份额持有人持有的基金份额由原来的低风险变成较 高预期风险。 原金鹰中证500B份额持有人持有的基金份额由原来的高风险变成较 高预期风险。 本基金由被动跟踪指数的分级基金转型为主动型的股票型基金， 对 于原金鹰中证500份额持有人来说，基金的风险收益特征发生了一定的变化。 基 金份额持有人在金鹰中证500 分级 正式实施转型前， 可选择卖出金鹰中证500A 份 额、金鹰中证500B 份额 或赎回金鹰中证500份 额，对于在选择期内未作出选择的 基金份额持有人，其持有的金鹰中证500场外 份额将在转换基准日转换成金鹰量 化精选场外份额；其持有的 金鹰中证500A 份额 、金鹰中证500B 份额或 金鹰中证 500场内份 额 将于转换基准日转换为金鹰量化精选 场内份额。 四 、 重 要 提示 1、金鹰500A（代码：150088 ）、金鹰500B（代码：150089 ）自基金份额持 有人大会决议生效公告发布之日 （即2016年6月29日）上午10 ：30起复牌。 2、 在选择期期间， 由于 金鹰中证500分级需应对赎回等情况， 基金份额持有 人同意在选择期豁免 金鹰中证500 分级基金合同中约定的投资组合比例限制等条 款。基金管理人根据实际情况可暂停申购 、赎回或调整赎回方式等。 五 、 备 查 文件 1、 《金鹰基金管理有限公司关于以通讯方式召开金鹰中证500 指数分级证券投资 基金基金份额持有人大会的公告》 附件一：《关于金鹰中证500 指数分 级证券投资基金转型有关事项的议案》 附件二：《金鹰中证500 指数分级证券投资基金转型方案说明书》 附件三： 《 金鹰中证500 指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决票 》 附件四：《授权委托书》 2、中国证监会《关于准予 金鹰中证500指数分级证券投资基金变更注册的批复》 （证监许可[2016]984 号）
特此公告。 附件：《公证书》
金鹰基金管理有限公司
2016年6月29日
