华安年年红定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
华安年年 红 定期 开 放 债 券 型证 券 投资 基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
（2016 年第 1 号）
基金管理人： 华安 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 工商银行股份 有限公司
二 ○一 六年 六月
华安年年红定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
重 要提 示
华安 年年红定期开放 债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 由华安基
金管理有限公司 （以下简称 “基金管理人”） 依照有关法律法规 进行募集 ， 并经
中国证券 监督 管理委 员 会2013年6 月6 日证监 许可[2013]755号核准 。 本基金的基
金合同 自2013年11月14日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。
投资有风险，投资 人 申 购 基 金 时 应 当 认 真 阅 读 《 基 金 合 同 》 、 《 招 募 说 明 书 》
等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、
投资经验、资产状况等判断基金是否和 投资 人的风险承受能力相适应。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人 依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及 其净值高低
并不预示其未来业绩表现。 基金管理人提醒 投资 人基金投资的“买者自负 ”原则，
在 作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由 投资人自
行负担。
本招募说明书 摘要 中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。除特别说明外，本招募说明书 摘要所载内容截止日为2016 年 5 月 14 日，
有关财务数据截止日为 2016 年 3 月31 日，净值表现截止日为 2015 年12 月31
日 。
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目
录
一、基金管理人 .............................................................................................................................. 1
二、基金托管人 .............................................................................................................................. 6
三、相关服务机构 .......................................................................................................................... 7
四、基金的名称 ............................................................................................................................ 30
五、 基金的类型 ............................................................................................................................ 30
六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 31
七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 31
八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 32
九、基金的业绩比较 基准............................................................................................................. 34
十、基金的风险收益 特征............................................................................................................. 35
十一、基金投资组合 报告............................................................................................................. 35
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 39
十三、费用概览 ............................................................................................................................ 40
十四、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 45
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1
一 、基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32
层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998 年6 月4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8、经营 范围： 从事基 金管理业 务、发 起设立 基金以及 从事中 国证监 会批准
的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话： （021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（ 二） 注册资 本和 股权结 构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公
司
20%
上海工业投资 （集团） 有限公司 20%
国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 20%
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2
司
（ 三） 主要人 员情 况
1、基金 管理人 董事、 监事、经 理及其 他高级 管理人员 的姓名 、从业 简历、
学历及兼职情况等。
（1 ）董事会
朱学华先生， 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基金
管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事
会办公室主任， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理 有限公司总
经理。
邱平先生 ，本科 学历， 高级政工 师职称 。历任 上海红星 轴承总 厂党委 书记，
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上海建筑材料 （集团） 总
公司党委 书记、 董事长 （法定代 表人） 、总裁 。现任上 海工业 投资（ 集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历任 凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心 副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董
事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal
Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上
国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上海市审计局基建处科员、 副主
任科员、 处长助 理、副 处长，固 定资产 投资审 计处副处 长（主 持工作 ） 、 处长，
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上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集团） 总公司财务总监。 现任上海电
气（集团）总公司副总裁、财务总监。
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先 生，研 究生学 历，教授 。现任 上海国 家会计学 院学术 委员会 主任、
教授、 博士生导师， 中国 工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理、 投资决策委员会委员等职务， 国泰君安证券股
份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁、 中小企业融资部总经理。 现任国
泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁、 华安基金管理有限
公司监事长。
赵敏先生， 研究生学历。 曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作， 历任
华安基金管理有 限公司综合管理部总经理、 电子商务部总经理、 上海营销总部总
经理。现任华安基金管理有限公司总经理助理。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 。
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（3 ）高级管理人员
朱学华先 生， 大专学 历 ，17 年证 券、 基金从 业经验。 历任 武警上 海 警卫局
首长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公
司党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司
董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事 长、法定代表人。
童威先生 ，博 士研究 生 学历，14 年证 券、基 金从业经 验。 历任上 海 证券有
限责任公司研究发展中心总经理， 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工 作） ， 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理，上 海国际 集团有限公
司战略发 展总部 总经理 兼董事会 办公室 主任， 华安基金 管理有 限公司 副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先 生， 博士研 究 生学历，28 年 经济、 金融从业 经验 。曾任 上 海财经
大学副教授、 硕士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有
限公司上海分公司副总经理、 上海华虹 （集团） 有限公 司财务部副部长 （主持工
作） 、上 海信虹 投资管 理有限公 司副总 经理兼 上海新鑫 投资有 限公司 财务总监、
华安基金管理有限公司督察长。现任华安基金管理有限公司副总经理。
薛珍女士， 研究生学历，15 年证券、 基金从业经验。 曾任华东政法大学副教
授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作处处
长。现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
苏玉平女 士， 货币银 行 硕士，18 年证 券、基 金行业从 业经 历。曾 任 海通证
券有限责任公司投资银行部项目经理； 交通银行托管部内控监察和市场拓展部经
理; 中德安联保险有限公司 投资部部门经理； 国联安基金管理有限公司基金经理。
2011 年 2 月加入华安基金管理有限公司。2011 年 7 月起担任华安强化收益债券
型证券投资基金的基金经理；2011 年 12 月起同时担任华安信用四季红债券型证
券投资基金的基金经理；2013 年 2 月起担任华安纯债债券型发起式证券投资基
金的基金经理。 2013 年 11 月起同时担任本基金的基金经理。 2014 年 4 月起同时
担任华安新活力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 1 月起担任
华安安享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
郑可成先生， 硕士研究生，14 年证券基金从业经历。2001 年 7 月至 2004
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年 12 月在闽发证券有 限责任公司担任研究员，从事债券研究及投资，2005 年 1
月至 2005 年 9 月在福 建儒林投资顾问有限公司任研究员，2005 年 10 月至 2009
年 7 月在益民基金管理有限公司任基金经理，2009 年 8 月至今任职 于华安基金
管理有限公司固定收益部。 2010 年 12 月起担任华安稳固收益债券型证券投资基
金的基金经理。2012 年 9 月起同时担任华安安心收益债券型证券投资基金的基
金经理。 2012 年 11 月 起同时担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理。 2012 年
12 月起同时担任华安信用增强债券型证券投资基金的基金经理。2013 年 5 月起
同时担任华安保本混合型证券投资基金的基金经理。2014 年 8 月起同时担任本
基金及华安七日鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。2015 年 3 月起担
任华安新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 5 月起同时担
任华安新机遇保本混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 6 月起同时担任华
安添颐养老混合型发起式证券投资基金的基金经理。2015 年 11 月起， 同时担任
华安安益保本混合型证券投资基金的基金经理；2015 年 12 月起， 同时担任华安
乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 2 月起，同时担任华安安康
保本混合型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
张晟刚先生，自 2013 年 11 月 14 日至 2014 年 8 月 30 日，担任华安年年红
定期开放债券型证券投资基金基金经理。
3、 本公 司采取 集体投 资决策制 度， 固 定收益 投资决策 委员会 成员的 姓名和
职务如下：
赵
敏先生，总经理助理
杨
明先生，投资研究部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监、基金经理
上述人员之间不存在 近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2016 年 3 月 31 日 ，公司目前共有员工 327 人（含香港公司 7 人） ，其
中 55.6%具有 硕士 及以 上学位，84.7%以 上具 有三年证 券业 或五年 金 融业从业经
历， 具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及
有关管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块
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组成。
二 、基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2015 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人 ， 平 均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管
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服 务 。 截 至 2015 年 12 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 522 只 。 自 2003
年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港
《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权
威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银
行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
（1 ）华安基金管理有限公司 上海业务部
地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人： 姚佳岑
（2 ）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 朱江
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座504 单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人：林承壮
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座706 室
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电话： （029）87651812
传真： （029）87651820
联系人：翟
均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张晓帆
（6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人： 杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
传真电话： （021 ）33626962
联系人： 谢伯恩
2、代 销机构（具体名单见基金管理人公告）
（1 ）中国工商银行 股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：010-66107571
网址：www.icbc.com.cn
（2 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
客户服务电话：95559
传真： （021）58408483
网址：www.bankcomm.com
（3 ）中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话： （86）10-66596688
传真： （86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（4 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余
客户服务电话：95599
网址： www.abchina.com
（5 ）招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客户服务电话：95555
网址： www.cmbchina.com
（6 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司
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注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
客户服务电话：95580
传真：010-66419824
网址：www.psbc.com
（7 ）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话： （021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
（8 ）平安银行股份有限公司
注册地址： 中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人： 孙建一
电话： （0755）82080387
传真： （0755）82080386
客户服务电话：95511
网址： bank.pingan.com
（9 ）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 冀光恒
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
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（10 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045608
传真： （010）66045500
客户服务电话： （010）66045678
网址： www.txsec.com 或 jijin.txsec.com
（11 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话： （010）65183888
传真： （010）65182261
客户服务电话：95587
网址： www.csc108.com
（12 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
电话： （0755）23835383
传真： （010）60836029
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
（13 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市 广东路689 号
办公地址 ：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
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传真： （021）63410627
客户服务电话:95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
（14 ）申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： （021）96250500
网址：www.swhysc.com
（15 ）长江证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人：杨泽柱
客户服务电话： ，95579
网址：www.cjsc.com.cn
（16 ）西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786433
传真： （023）63786477
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
（17 ）湘财证券有限责任公司
注册地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 楼
办公地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
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电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（18 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人： 杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户 服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（19 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（20 ）长城证券 股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层
法定代表人： 邵崇(代行)
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（21 ）光大证券股份有限公司
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注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）62151789
客户服务电话:95525
网站：www.ebscn.com
（22 ）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
办公 地址：上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
法定代表人： 李俊杰
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
（23 ）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
办公地址： 无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦7-9 楼
法定代表人：姚志勇
电话： （0510）82831662
传真： （0510）82830162
客户服务 电话：0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
（24 ）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 合肥市 政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话： （0551）65161691
传真： （0551）65161600
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客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
（25 ）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 、28 层
法定代表人：蔡一兵
电话： （0731）4403343
传真： （0731）4403439
客户服务电话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
（26 ）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话： 95531
网址：www.longone.com.cn
（27 ）中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
传真： （0531）68889752
客户服务电话：95538
网址： http://www.zts.com.cn/
（28 ）华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：李晓安
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电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（29 ）中国中投证券有限责任公司
注册地 址： 深 圳市福 田 区益田 路与福 中路交 界 处荣超 商务中 心 A 栋 18-21
层
办公地 址： 深 圳市福 田 区益田 路与福 中路交 界 处荣超 商务中 心 A 栋 18-21
层
法定代表人： 高涛
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
客户服务电话：95532;4006008008
网址：http://www.china-invs.cn
（30 ）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
电话： （0755）82943755
传真： （0755）82940511
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
（31 ）联讯证券 股份有限公司
注册地址： 广东省惠州市江北东江 3 路 55 号 广播电视新闻中心大堂和三、
四层
办公地址： 广东省惠州市江北东江 3 路 55 号 广播电视新闻中心 大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
客服电话：95564
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网址：http://www.lxsec.com
（32 ）华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
电话： （021）50122107
传真： （021）50122078
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（33 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 层
法定代表人： 杨德红
电话： （021）38676798
传真： （021）38670798
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（34 ）和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人： 王莉
电话：021-20835787
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（35 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
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电话：4006788887
传真：0755-82080798
网址：www.jjmmw.com www.zlfund.cn
（36 ）杭州数米基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人： 陈柏青
电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（37 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：易峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（38 ）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦15 层
法定代表人：王兵
客户服务电话：95162
网址：www.cifco.net
（39 ）天风证券有限责任公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话： （027）87618889
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传真： （027）87618863
客户服务电话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
（40 ）太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客户服务电话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
（41 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：张皛
联系电话：021-33323998
传真号码：021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
（42 ）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
（43 ）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人： 闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-59601366-7024
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客户服务电话：4008886661
网址：www.myfp.cn
（44 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（45 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（46 ）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
法定代表人：刘惠
联系电话： 021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（47 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（48 ）上海陆金所资产管理有限公司
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注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
（49 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服务电话：400-820-2899。
网址: www.e-rich.com.cn
（50 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
客户服务电话:400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（51）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（52）北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：董浩
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客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（53）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室
办公地址： 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267987
传真号码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
（54 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
（55 ）宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
法定代表人: 吴玉明
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
（56 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：沈继伟
联系电话：86-021-50583533
传真号码：86-021-50583633
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
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（57 ）北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18 号15层办公楼一座1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街18 号恒基中心办公楼一座2202室
法定代表人：李振
联系电话：65181028
传真号码：65174782 、客户服务电话: 400-066-9355
网站：www.kstreasure.com
（58 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座9层
法定代表人: 陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
客户服务电话:400-850-7771
网址:https://t.jrj.com/
（59 ）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（60 ）北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址： 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人：罗细安
联系电话：010-67000988
传真号码：010-67000988-6000
客户服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
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（61 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址 ：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568047
传真： （010）66568536
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（62 ）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（63 ）第一创业证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
电话： （0755）25832583
传真： （0755）25831718
客户服务电话： 95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（64 ）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦
法定代表人：高建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服务电话：95561
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网址：www.cib.com.cn
（65 ）国都证券 股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：王少华
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（66 ）中国国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27 层及28层
法定代表人： 丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）65051156
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（67 ）新时代证券 股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号西海国际中心1号楼15 层
法定代表人： 田德军
电话： （010）83561149
传真： （010）83561094
联系人：孙恺
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（68 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号证券大厦
办公地址 ：福州市湖东路268号证券大厦；
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上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419974
传真： （021）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（69 ）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160 号
法定代表人：郭志文
电话： （0451）86779999
传真： （0451）86779888
客户服务电话：4006096358 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
（70 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2 号楼东方财富大厦2楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
（71 ）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（72 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
电话：010-68946790
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传真：010-68466796
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（73 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人： 王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（74 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833-2181
传真： （0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（75 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人： 王连志
电话： （0755）82825551
传真： （0755）82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（76 ）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
法定代表人：卢国锋
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电话：0769-22119061
传真：(0769)22117730
客户服务电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
（77 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45 室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
（78 ）泰信财富投资管理有限公司
地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（79 ）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（80 ）上海中正达广投资管理有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302 室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（81 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37 号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
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29
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（82 ）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
联系电话：0512-65280149
传真号码：0512-69868370
（83 ）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701内09室
法定代表人：李悦章
联系电话： （010 ）65983311
传真号码： （010 ）65983333
（ 二） 注册登 记机 构
名称： 华安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 －32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海市源泰律师事务所
住所： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
负责人： 廖海
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30
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：刘佳
经办律师： 刘佳、张兰
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公
楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： （021）22288888
传真： （021）22280000
联系人： 郭杭翔
经办会计师： 郭杭翔，蒋燕华
四 、基 金的 名称
华安年年红定期开放债券型证券投资基金
五 、基 金的 类型
契约型开放式
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31
六 、基 金的 投资 目标
本基金主 要投资 于固定 收益品种 ，在合 理控制 信用风险 的基础 上谨慎 投资，
力争实现基金资产的长期稳定增值。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票据、 地
方政府债、 金融债、 企 业债、 短期融资券、 中 期票据、 公司债、 可转 换债券 （含
分离交易 可转债 ） 、资 产支持证 券、中 小企业 私募债券 、债券 回购、 银行存款等
固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须
符合中国证监会相关规定。
本基金不 从二级 市场买 入股票， 不参与 一级市 场股票首 次公开 发行或 增发，
但可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、 因持有股票被派发的权证、 因
投资于可分离交易可转债等金融工具而产生的权证。 因上述原因持有的股票， 本
基金应在其可交易之日起的 6 个月内卖出。 因上述原因持有的权证， 本基金应在
其可交易之日起的 1 个月内卖出。
除每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月以外的期间， 本基金
投资于债券资产的比 例 不低于基金资产的 80% 。开放期内，本基金 持有现金或
到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5% ，在非开放 期，
本基金不受该比例的限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效 法 律 法 规 或 相 关 规 定 。
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32
八 、基 金的 投资 策略
（一）投资策略
1、 资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、 国家政策等可能影响债券市场的重要因素的研究
和预测， 并利用公司研究开发的各种数量模型工具， 分析和比较不同债券品种和
具体债券 工具的 收益及 风险特征 ，积极 寻找各 种可能的 价值增 长和套 利的机会，
以确定基金资产在利率类固定收益品种 （国债、 央行票据等） 和信用类固定收益
品种之间的 配置比例。
2、 利率类品种投资策略
本基金对国债、 央行票据等利率品种的投资， 是在对国内、 国外经济趋势进
行分析和预测基础上， 运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关
系变化进行分析和预测， 深入分析利率品种的收益和风险， 同时结合基金的封闭
运作期限和现金流预测调整债券组合的平均久期。 在确定组合平均久期后， 本基
金对债券的期限结构进行分析， 运用统计和数量分析技术， 选择合适的期限结构
的配置策略， 在合理控制风险的前提下， 综合考虑组合的流动性， 决定投资品种。
3、 信用类品种 投资策略
在正常市场环境下， 本基金将主要投 资于具有国内信用评级机构认定的债项
评级在 AAA 级以下、AA- 级以上的投资级信 用债券。
本基金根据对宏观经济运行周期的研究， 综合分析公司债、 企业债、 中期票
据、短期 融资券 等发行 人所处行 业的发 展前景 和状况、 发行人 所处的 市场地位、
财务状况、 管理水平等因素后， 结合具体发行契约， 对债券进行信用评级， 在此
基础上， 建立信用类债券池； 在考虑封闭运作期限和目标久期的基础上， 积极发
掘信用风险利差具有相对投资机会的个券进行投资。 在控制风险的前提下， 基金
管理人可以通过利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。
4、 可转换债券的投资策略
可转换债 券兼具 权益类 证券与固 定收益 类证券 的特性， 具有抵 御下行 风险、
分享股票价格上涨收益的特点。 本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司
基本面进行深入分析研究的基础上， 综合考虑可转换债券的债性和股性， 利用可
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33
转换公司债券定价模型进行估值分析，并最终选择合适的投资品种。
5、 资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
（二）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ， 但在开放期前三个月、
开放期及开放期结束后三个月 的期间内，基金投资 不受此限制；
（2 ）开 放期内 现金或 到期日在 一年以 内的政 府债券占 基金资 产净值 的比例
不低于 5% ；
（3 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（4 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的 40% ；
（5 ）本 基金持 有的单 只中小企 业私募 债券， 其市值不 得超过 基金资 产净值
的 10% ；
（6 ） 在 封 闭 期 内 ， 本 基 金 对 银 行 存 款 的 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 净 值 的
0-100% ， 在 开 放 期 内 ， 本 基 金 对 银 行 存 款 的 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 净 值 的
0-95% ；
（7 ）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在履行适
当 程序后，则本基金投资不再受相关限制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
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合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向 其基金 管理人 、基金托 管人出 资或者 买卖其基 金管理 人、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6 ）买 卖与其 基金管 理人、基 金托管 人有控 股关系的 股东或 者与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。
（三）基金的融资融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资 、融券。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准：同期一年期定期存款收益率（税后）+1.2%
其中， “ 一年期 定期存 款利率” 是指当 期封闭 期首日（ 若为首 个封闭 期，则
为基金合同生效日） 中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币存款基准
利率， 以后在每一个封闭期首日进行调整。 如果今后法律法规发生变化， 或者有
更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适
合用于本基金的业绩基准的指数时， 基金管理人可以根据本基金的投资范围和投
资策略， 确定变更基金的比较基准或其权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金
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35
管理人与基金托管人协商一致报中国证监会备案后及时公告， 并在更新的招募说
明书中列示 ，无需召开基金份额持有人大会 。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为债券型基金， 其预期的风险水平和预期收益都要低于股票基金、 混
合基金， 高于货币市场基金， 属于证券投资基金中的中等风险和中等收益 的品种。
十 一、 基金 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2016 年 4
月 15 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年3 月31 日。
1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 2,788,660,523.80 80.42
其中：债券 2,788,660,523.80 80.42
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
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4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 439,402,179.10 12.67
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 211,899,530.29 6.11
7 其他各项资产 27,475,294.55 0.79
8 合计 3,467,437,527.74 100.00
2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
本基金本期末未持有股票。
3 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金本期末未持有股票。
4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 102,520,000.00 2.96
其中：政策性金融债 102,520,000.00 2.96
4 企业债券 511,038,884.50 14.76
5 企业短期融资券 1,996,216,000.00 57.64
6 中期票据 65,013,000.00 1.88
7 可转债 113,872,639.30 3.29
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,788,660,523.80 80.52
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5 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 011699043
16 南电
SCP001
1,500,000 150,045,000.00 4.33
2 011699042
16 国电集
SCP001
1,300,000 130,013,000.00 3.75
3 140225 14 国开 25 1,000,000 102,520,000.00 2.96
4 011517011
15 华电
SCP011
1,000,000 100,450,000.00 2.90
5 011598128
15 苏国信
SCP006
1,000,000 100,180,000.00 2.89
6 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策
无。
10 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
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10.1 本 基金 投资 国债期 货的 投资政 策
无。
10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本 基金 投资 国债期 货的 投资评 价
无。
11 投 资组 合报 告附注
11.1 报告期内， 基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本 基 金 投 资 前 十名 股 票 中 ， 不 存 在 投 资于 超 出 基 金 合 同 规 定 备选 股 票 库 之
外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 16,470.36
2 应收证券清算款 6,013,902.17
3 应收股利 -
4 应收利息 21,444,922.02
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 27,475,294.55
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例(%)
1 128009 歌尔转债 5,068,800.00 0.15
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11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 二、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截至时间 2015 年12 月31 日）
华安年年红债券 A:
阶段
净值
增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－ ③ ②－④
2015 年1 月1
日至2015 年12
月31 日
6.23% 0.31% 3.95% 0.01% 2.28% 0.30%
2014 年 1 月 1
日至2014 年12
月31 日
18.32% 0.28% 4.18% 0.01% 14.14% 0.27%
自基金成立
（2013 年11 月
14 日）至 2013
年12 月31 日
0.6% 0.04% 0.55% 0.01% 0.05% 0.03%
华安年年红债券 C:
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阶段
净值
增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－ ③ ②－④
自基金成立
（2015 年 12 月
15 日）至 2015
年 12 月 31 日
0.84% 0.08% 0.18% 0.01% 0.66% 0.07%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十 三、 费用概 览
（一 ）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的 基准管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 基准管理
费的计算方法如下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金 基准管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金 基准管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。
3、基金管理 费率的上调
（1 ）管理费率上调 条件：
1） 当期封闭运作期 本基金 A 类基金份额的 复权单位净值增长率超过同期业
绩比较基准收益率 20% 及以上；
2）未发生基金转换运作方式。
（2 ）管理费率上调 原则
当满足管理费率上调条件时，基金管理人有权上调本 封 闭 运 作 期 管 理 费 率 。
对于本基金 A 类基金份额，其 管理费率 调整至使得本封闭运作期 A 类基金
份额的 复权单位净值增长率等于同期业绩比较基准的 120% 。管理费率上调的上
限是 20% ，当管理费率上调至基准管理费率的 120% 时，不再上调。
本基金 C 类基金份额 的管理费调整比例直接参照同期 A 类基金份 额的计提
标准， 管理费率上调的上限是 20% 。
在封闭清算期和开放期内， 本基金各类基金份额按照基准管理费率提取管理
费，不适用于支点浮动费率计算规则。
（3 ）管理费率上调程序 及公告
管理费 率上调的核算每个封闭期进行一次， 在每个封闭运作期结束后 5 个工
作日 内完成， 计算完成后由基金托管人从基金财产中 将补提的当期管理费 一次性
支付给基金管理人。
基金管理人应 按照 《信息披露办法》 的规定， 在指定媒体登载上 调管理费的
有关公告，披露 补提 管理费的有关信息。
4、基金管理费率的下调
（1 ）管理费率 下调条件：
1） 当期封闭运作期 本基金 A 类基金份额的 复权单位净值增长率低于同期业
绩比较基准收益率 ；
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2）未发生基金转换运作方式。
（2 ）管理费率下调 原则
当满足费率 下调 条件时，基金管理人将下调本封闭运作期 管理费 率。
对于本基金 A 类基金份 额， 其 管理费率调整至 使得本封闭运作期内本基金 A
类基金份额 复权单位 净值增长率等于同期业绩比较基准收益率 。 管理费 率下调的
上限是 20% ，当管理费 率下调达到基准管理费 率的 80% 时，不再下调 。
本基金 C 类基金份额 的管理费调整比例直接参照同期 A 类基金份 额的计提
标准， 管理费率 下调 达到基准管理费率的 80% 时，不再下调。
在封闭清算期和开放期内， 本基金各类基金份额按照基准管理费率提取管理
费，不适用于支点浮动费率计算规则。
（3 ）补差保证金
封闭运作期内， 基金管理人计提基准管理费中的 20% 作为补差保证金， 以便
期末 发生管理费下调情形时 用于对基金资产进行补偿 。
（4 ）管理费率的下调程序及 公告
管理费下调的核算每个封闭期进行一次， 在每个封闭运作期结束后 5 个工作
日内完成。 封闭运作期末， 当 发生管理费下调情形时 基金管理人将以当期全部补
差保证金 为限对 基金资 产进行补 偿， 对 基金资 产进行补 偿后的 剩余部 分（如有）
重新作为本封闭运 作期 管理费支付给基金 管理 人。封闭运作期末 ，当 本基金 A
类基金份额的 复权单位 净值增长率高于或等于同期业绩比较基准收益率， 也即管
理费下调情形未发生时， 补差保证金全部确认为本封闭运作期管理费支付给基金
管理人 。
基金管理人应按照 《信息披露办法》 的规定， 在指定媒体登载补差保证金 使
用 的有关公告，披露划转补差保证金的具体时间、方式和 金额等信息 。
5、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.5% ，按前一日 C 类基金资产净值的 0.5% 年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年天数
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H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费 每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金管理人向基
金托管人 发送销 售服务 费划付指 令，经 基金托 管人复核 后于次 月 前 2 个工作日
内从基金资产中划出，经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。
若 遇 法定 节假 日、 休息日 等 ，支 付日 期顺 延。上 述 “ 一 、 基金 费用 的种 类 中
第 4－10 项费用” ，根 据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当
期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不 收取申
购费。
本基金在投资人 申购A 类基金份额时收取申购费。 本基金 A 类基金份额的 申
购费率随申购金额的增加而递减。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率
按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会
保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围， 并 按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金 客
户外的其他投资人 。
通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类 基金份额 的养老金客户申购费
率为每笔500 元。
其他投资人 申购本基金 A 类基金份额申购费率如下表所示：
申购费率（单笔申购金额 M）
M<100 万 0.6%
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100 万≤M<300 万 0.4%
300 万≤M<500 万 0.2%
M≥500 万 每笔1000 元
本基金的申购费用由 申购本基金 A 类基金份 额的投资人 承担，不列入基金
财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费用
在本基金开放期赎回的基金份额不收取赎回费。
3、 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回
费率。 费率如发生变更， 基金管理人应在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规
定在指定 媒介上公告 。
（三）其他费用
1、 从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 ；
2、基金财产划拨支付的银行费用；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、 基金的开户费用、账户维护费用；
8、 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（四 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（五） 基 金 基 准 管 理 费 、 基 金 托 管 费 、 销 售 服 务 费 及 管 理 费 支 点 浮 动 机 制
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的调整
基金管理人和基金托 管 人可按照本基金合同 约 定流程，根据基金发 展 情况
调整基金管理费率、 基金托管费率 、 销售服务费 及管理费支点浮动机制。 基金管
理人 必须最迟于新的费率实施前按照 《信息披露办法》 的规定在指定媒体上刊登
公告。
（六 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主 要更 新内容
重要提示 更新了相关内容。
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、 相关服务机构 更新了部分代销机构的信息 。
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十、基金的投资
更新了基金投资组合报告至 2016 年3 月31 日。
十一、 基金的业绩
更新了基金合同生效以来至 2015 年12 月31 日的基金业绩，
详见招募说明书。
二十二、 对基金投
资人的服务
更新了 开 通 基金 电子 直销 交 易资 金 结算 的第 三方 支 付渠 道 ，
详见招募说明书。
二十三、 其他应披
露事项
披露了自2015 年11 月14 日至2016 年5 月14 日 期间本基金
的公告信息，详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○一六年六 月二十八日
