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申万电子(163116)

申万电子:更新招募说明书摘要(第二次)

申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证 券投资基金












































招募说明书更新(摘要) 1 申万 菱信 中证 申万 电子 行业 投资 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书 ( 第 二 次更 新)摘要 基金管理人:申万菱信基金管理有限公司 基金托管人:广发银行股份有限公司 【重要提示】 ●


本基金基 金合同已于 2015 年 5 月 14 日生效。 ●


投资有风 险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 ●


基金的过 往业绩并不预示其未来的表现。 ●


本摘要根 据本基金之基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是 约 定 基 金 当事 人 之 间 权利 、 义 务 的法 律 文 件 。基 金 投 资 人自 依 基 金 合同 取 得 基 金份 额 , 即 成 为 基 金份 额 持 有 人和 本 基 金 基金 合 同 的 当事 人 , 其 持有 基 金 份 额的 行 为 本 身即 表 明 其 对 基 金 合同 的 承 认 和接 受 , 并 按照 《 中 华 人民 共 和 国 证券 投 资 基 金法 》 、 《 公开募集 证 券投资基金运作管理办法》 、 基金合 同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 ●


本招募说 明书 (更新) 所载内容截止日为 2016 年 5 月 14 日 , 有关基金的财务数据和净值 表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财 务数据未经审计) 。 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证 券投资基金












































招募说明书更新(摘要) 1 目录 一、基金管理人 ..................................................... 2 二、基金托管人 ..................................................... 6 三、相关服务机构 ................................................... 7 四、基金的名称 .................................................... 26 五、基金的类型 .................................................... 26 六、基金的投资目标 ................................................ 26 七、基金的投资范围 ................................................ 26 八、基金的投资策略 ................................................ 27 九、业绩比较基准 .................................................. 28 十、风险收益特征 .................................................. 29 十一、基金投资组合报告 ............................................ 29 十二、基金的业绩 .................................................. 32 十三、基金的费用与税收 ............................................ 34 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 .............................. 36 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 2 一 、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称:申万菱信基金管理有限公司 住所: 上海市中山南路 100 号 11 层 办公地址:上海市中山南路 100 号 11 层 法定代表人:姜国芳 设立日期:2004 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 , 证 监 基 金 字 【2003】144 号文。 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿伍仟万元人民币 联系电话:+86-21-23261188 联系人: 牛锐 股权 结构:申万宏源证券有限公司 持有 67% 的股权,三菱 UFJ 信托银行株 式会社持有 33% 的股权 (二) 主要人员情况 1、董事会成员 姜 国 芳 先 生, 董 事 长 ,工 商 管 理 硕士 , 高 级 经济 师 。1980 年 起 从 事金 融 相 关工作, 先后任职于中国人民银行上海市分行, 中国工商银行上海市分行组织处, 上海申银证券有限公司, 申银万国证券股份有限公司, 申银万国 (香港) 有限 公 司。2015 年 1 月起任 申万宏源集团股份有限公司副总经理,2004 年 1 月起任 申 万菱信基金管理有限公司董事长。 朱 敏 杰 先 生, 董 事 , 经济 学 硕 士 ,经 济 师 。1988 年 起 从事 证 券 相 关工 作 , 先后任职于万国证券公司, 申银万国证券 股份有限公司, 现任申万宏源证券有限 公司副总裁。 刘郎先生, 董事, 硕士研究生, 副教授。 曾任湖南邵阳学院助教, 南京东 南申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 3 大学系副主任、 副教授, 泰阳证券有限责任公司党委副书记、 总裁、 董事, 万联 证券有限责任公司总裁、 董事, 广州城市职业学院商学部主任, 大通证券股份有 限公司党委委员、副总经理,现任申万宏源证券有限公司副总裁。 安田敬之先生,董事,日本籍,大学学历。1987 年 4 月 至今在三菱 UFJ 信 托银行株式会社 (原三菱信托银行) 任职, 曾 任市场国际部部长、 伦敦分行分行 长、执行役员。现任三菱 UFJ 信 托银行株式会社海外资产管理部 执行役员、部 长。 陈志成先生,董事,日本籍,大学学历。1990 年 7 月至 今在三菱 UFJ 信托 银行株式会社任职,历任中国业务科员、中国业务科长、上海代表处首席代表, 现任北京代表处首席代表。 过振华先生, 董事, 工 商管理硕士, 经济师。 曾任职于中国工商银行上海分 行, 上海申银证券公司, 申万泛达投资管理 (亚洲) 有限公司, 申银万国证券 股 份 有 限 公司等 。2004 年 加 入 申万菱 信 基 金管理 有 限 公司, 曾 任 公司督 察 员 , 副 总经理,现任公司总经理,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事长。 白虹女士, 独立董事, 硕士研究生。 曾任职于中国工商银 行总行、 韩国釜 山 分行, 万事达卡国际组织, FEXCO 国际商务等, 2012 年起任跨界创新平台 (COIN ) 创始人兼 CEO 。 张军建先生, 独立董事, 博士研究生, 教授。 曾在四川外国语大学、 日本长 崎县立大学、 日本千叶大学、 早稻田大学任教; 此后曾任职于日本菱南开发株式 会社。2001 年 至 今在中 南 大 学任法 学 院 教授, 中 日 经济法 研 究 所所长 , 中 南 大 学信托与信托法研究中心主任; 中国银行法学研究会常务理事; 中美法律交流基 金会信托法委员会副主席。 阎小平先生, 独立董事, 硕士研究生, 高级经济师。 1969 年开始工作, 1984 年进入金融行业, 曾先后任职于中国工商银行总行、 工商银行北京市分行等。 2009 年 1 月起退休。 2、监事会成员 徐宜阳先生, 监事会主席, 硕士研究生、 高级经济师、 高级政工师。 曾任 天申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 4 津大港石油管理局团委副书记、书记,天津大港石油管理局炼油厂党委副书记、 纪委书记、 副厂长, 上海爱使股份有限公司党委书记、 董事、 总经理, 上海证 券 有限责任公司党委委员、 副总经理, 上海爱建股份有限公司党委委员、 副总经理、 董事会秘书, 兼爱建证券有限责任公司党委书记、 董事长, 上海爱建信托投资有 限责任公司副董事长等, 现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公 司党委委员、纪委书记,申万宏源证券有限公司监事会主席。 杉崎干雄先生, 监事, 日本籍, 大学学历。 1988 年 4 月至今任职于三菱 UFJ 信托银行株式会社(原三菱信托银行) ,历任投资企划部次长等职务,2014 年 4 月起任受托财产企划部副部长。 赵鲜 女士,职工监事,硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司, 主 要 从 事人力 资 源 相关工 作 。2012 年 加 入申万 菱 信 基金管 理 有 限公司 , 任 人 力 资源总部总监,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司监事。 牛锐女士, 职工监事, 法学博士, 曾任职于申银万国证券股份有限公司、 中 国 证 监 会上海 监 管 局、 中 金 公 司、国 泰 基 金等公 司 。2013 年 加 入申万 菱 信 基 金 管理有限公司,现任监察稽核总部总监。 3、高级管理人员 姜国芳先生,相关介绍见董事会成员部分。 过振华先生,相关介绍见董事会成员部分。 来肖贤先生, 经济学硕士, 中级经济师。 曾任申银万国证券股份有限公司国 际 业 务 总部投 资 分 析师、 部 门 副经理 等 。2004 年 加 入申万 菱 信 基金管 理 有 限 公 司,曾任监察稽核总部副总经理,公司督察长,现任公司副总经理。 王 伟 先 生 ,管 理 学 博 士。 曾 任 职 于申 银 万 国 证券 股 份 有 限公 司 。2003 年加 入申万巴黎基金管理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信基金 管理有限公司, 历任市场部副总监、 总监, 首席市场官, 现任公司副总经理, 兼任申万菱信 ( 上 海)资产管理有限公司总经理。 王菲萍女士, 法学硕士。 曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 5 等职务。2004 年 加 入申 万 菱 信基金 管 理 有限公 司 , 曾任监 察 稽 核总部 总 监 , 现 任公司督察长。 4、基金经理 张少华先生,硕士研究生。曾任职于申银万国证券,2003 年 1 月加入申万 巴黎基金筹备组, 后正式加入申万菱信基金管理有限公司, 曾任风险管理总部总 监 , 基 金 投 资 管 理 总 部 副 总 监 、 总 监 , 申 万 菱 信 量 化 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)、申万菱信沪深 300 价值 指数证券投资基金、申万菱信深证成指分级证券 投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投资基金、 申万菱信中证申万证券行业 指数分级证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、 申万菱 信中证军工指数分级证券投资基金基金经理, 现任投资总监、 投资管理总部总监、 量化投资部总经理, 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金、 申 万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金、 申万菱信中证申万医药生 物指数分级证券投资基金基金经理。 袁英杰先生, 硕士研究生。 曾任职于兴业证券、 申银万国证券研究所等, 2013 年 5 月加入申万菱信基金管理有限公司,曾任高级数量研究员,基金经理助理, 现任申万菱信深证成指分级证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投资基 金、 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、 申万菱信中证环保产业 指数分级证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、 申万菱信中 证申万电子行业投资指数分级证券投资基金、 申万菱信中证申万传媒行业投资指 数分级证券投资基金, 申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金基金经 理。 俞诚先生, 经济学学士, 金融风险管理师 (FRM)。 2009 年开始从事证券相 关工作,2009 年 8 月加入申万菱信基金管理有限公司,历任产品与金融工程总 部金融工程师, 数量研究员, 现任申万菱信沪深 300 价值指数证券投资基金、 申 万菱信深证成指分级证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投资基金、 申 万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指数分 级证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、 申万菱信中证申万 电子行业投资指数分级证券投资基金、 申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 6 证券投资基金、 申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、 申万菱信中 证 500 指数增强型证券投资基金基金 经理。 5、投资决策委员会委员名单 本委员会由以下人员组成: 总经理、 公司分管投资的副总经理、 投资管理总 部总监、 研究总监、 权益投资部总经理、 量化投资部总经理、 固定收益投资部 总 经理等。 公司总经理为本委员会主席, 分管投资的副总经理为本委员会召集人, 投资 管理总部总监为本委员会秘书,负责协调统筹本委员会的各项事宜。 本公司董事长、 督察长、 监察稽核总部总监、 风险管理总部总监作为非执行 委员,有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 (一) 基金托管人情况 1、基本情况 名称:广发银行股份有限公司(简称:广发银行) 住所:广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 设立日期:1988 年 7 月 8 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:154 亿元人民币 基金托管资格批文及文号:证监许可[2009]363 号 联系人:李春磊 电话:010-65169830 传真:010-65169555 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 7 三 、相关服务机构 (一)基金份额发售 机构 1、 场外发售机构 (1 )直销机构 申万菱信 基金管理有限公司直销中心 住所 :上海市中山南路 100 号 11 层


法定代表人:姜国芳


电话:+86 21 23261188 传真:+86 21 23261199 联系人: 申浩波、李濮君 客户服务 电话:400 880 8588 (免长途话费)或 +86 21 962299 网址:www.swsmu.com


电子邮件:service@swsmu.com (2 )代销机构 1)名 称 : 中国 工 商 银 行股 份 有 限 公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 传真:010-66107738 网址:www.icbc.com.cn 2) 名 称 : 上海 浦 东 发 展银 行 股 份 有限 公 司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、于慧 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 8 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 3) 名称 :中 国 民 生 银行 股 份 有 限公 司 注册地址:北京市西 城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:王继伟 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn 4 ) 广 发 银行 股 份 有 限公 司 注册地址 :广州市农林下路 83 号 办公地址: 广州市农林下路 83 号 法定代表人:董建岳 联系人: 潘逸 电话:020-38322078 传真:020-87310955 客服热线:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 5) 名 称 : 上海 农 村 商 业银 行 股 份 有限 公 司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天15 -20、22-27 层 法定代表人:冀光恒 客服电话:021-96 2999/4006 962 999 联系人:李晨 传真:021-50105124 网址:www.srcb.com 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 9 6) 名 称 : 国泰 君 安 证 券股 份 有 限 公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客户服务热线:400-8888-666/95521 公司网站:www.gtja.com 7) 名 称 : 中信 建 投 证 券股 份 有 限 公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人: 王常青 联系人:权唐 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 公司网站:www.csc108.com 8) 名 称 : 国信 证 券 股 份有 限 公 司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人:何如 联系人: 周杨 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 9) 名 称 : 招商 证 券 股 份有 限 公 司 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 10 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客户服务热线:4008888111 、95565 公司网站:www.newone.com.cn 10) 名 称 :中 信 证 券 股份 有 限 公 司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦


法定代表人:王东明


电话:010-60838888


传真:010-60833739


联系人:顾凌


网址:www.cs.ecitic.com 11) 名 称 :中 国 银 河 证券 股 份 有 限公 司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 客户服务热线:4008888888 传真:010-66568292 联系人:邓颜 公司网址:www.chinastock.com.cn 12) 名 称 :海 通 证 券 股份 有 限 公 司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 11 客户服务电话:400-8888-001( 全国) ,021-95553 ,或拨打各城市营业网点 咨询电话 公司网站:www.htsec.com 13) 名 称 :申 万 宏 源 证券 有 限 公 司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或4008895523 电话委托:021-962505 公司网址:www.swhysc.com 14)名 称 :申 万 宏 源 西部 证 券 有 限公 司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 法定代表人:李季 联系人: 唐岚 客户服务电话:4008-000-562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com 15) 名 称 :长 江 证 券 股份 有 限 公 司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人 :胡运钊 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 12 联系人:李良 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 16) 名 称 :安 信 证 券 股份 有 限 公 司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人: 王连志 传真:0755-82558355 联系人: 陈剑虹 统一客服电话:4008001001 公司网站地址:www.essence.com.cn 17) 名 称 :中 信 证 券 (山 东 ) 有 限责 任 公 司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 法定代表人:杨宝林 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 18) 名 称 :东 吴 证 券 股份 有 限 公 司 住所: 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人: 范力 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:95330 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 13 公司网址:www.dwzq.com.cn 19) 名 称 :信 达 证 券 股份 有 限 公 司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 客服电话:400-800-8899 公司 网址:www.cindasc.com 20) 名 称 :光 大 证 券 股份 有 限 公 司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com 21) 名 称 :广 州 证 券 股份 有 限 公 司 注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层


办公地址: 广 州市天河区珠江西路5 号广州 国际金融中心主塔19 层、 20 层


法定代表人: 邱三发 联系人: 梁微 联系电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服务电话:95396


网址: www.gzs.com.cn 22) 名 称 :国 联 证 券 股份 有 限 公 司 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 14 注册地址:江苏省无锡市金融一街 8 号7-9 层 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 传真:0510-82830162 客户服务电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 23)名称: 第 一 创 业 证券 股 份 有 限公 司 住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦15-20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦15-20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:400-888-1888 传真:0755-23838999 网址:www.fcsc.com.cn 24) 名 称 :中 航 证 券 有限 公 司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中 大道1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 25) 名 称 :西 部 证 券 股份 有 限 公 司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:刘莹 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 网站:www.westsecu.com 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 15 26) 名 称 :中 山 证 券 有限 责 任 公 司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新 发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com 27) 名 称 :华 宝 证 券 有限 责 任 公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 代表法人:陈林 联系人:刘闻川 传真:021-20515593 客服电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com 28) 名 称 :华 融 证 券 股份 有 限 公 司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 传真:010-58568062 客户服务电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 16 29) 名 称 :天 风 证 券 股份 有 限 公 司 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服热线:4008005000 30)名称: 太 平 洋 证 券股 份 有 限 公司 住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦18 层 办公地址: 北京市西城区北展北街 9 号华远企业号D 座3 单元 法定代表人:李长伟 客户服务电话:400-665-0999 传真:010-88321819 网址:www.tpyzq.com 31)名 称 :联 讯 证 券 股份 有 限 公 司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四 楼 法定代表人:徐刚 客户服务电话:95564 传真:010-2119660 网址:www.lxsec.com 32) 名 称 :东 莞 证 券 股份 有 限 公 司 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 17 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼 法定代表人:张运勇 客户服务电话:95328 传真:0769-22115712 网址:http://www.dgzq.com.cn 33) 名 称 :上 海 证 券 有限 责 任 公 司


住所:上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:王芬 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客户服务电话:4008918918 、021-962518 网址:www.shzq.com 34)名 称 :开 源 证 券 股份 有 限 公 司 住所:西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层 法定代表人:李刚 客户服务电话:400-860-8866 传真:029-81887060 网址:www.kysec.cn 35)名 称 :中 国 国 际 金融 股 份 有 限公 司 住所:北京市朝 阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层 法定代表人:丁学东 客户服务电话:4009101166 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 18 传真:010-85679203 网址:www.cicc.com.cn 网址:www.zts.com.cn 传真:0755-82492962 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 36)名 称 :中 泰 证 券 股份 有 限 公 司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 37)名 称 :国 金 证 券 股份 有 限 公 司 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 客服电话 :95310 公司网址:www.gjzq.com.cn 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057 、028-86690058 传真号码:028-86690126 38)名称: 浙 商 证 券 股份 有 限 公 司 注册地址: 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6、7 楼 邮政编码:310007 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 19 法定代表人:吴承根 传真:021-80106010 客服电话: 95345 网址:www.stocke.com.cn 39) 名 称 :深 圳 市 新 兰德 证 券 投 资咨 询 有 限 公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#


办公地址:北京市西城区宣武门 外大街28 号富卓大厦16 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 40) 名称: 和 讯 信 息 科技 有 限 公 司 注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层 法定代表人: 王莉 传真:021-20835879 客服电话:400-920-0022/ 021-20835588 网址:licaike.hexun.com 41) 名 称 :诺 亚 正 行(上海) 基 金销 售 投 资 顾问 有 限 公 司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 法定代表人:汪静波 联系人:方成 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 42) 名称: 深 圳 众 禄 金融 控 股 股 份有 限 公 司 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 20 注册(办公)地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人: 童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客户服务电话:4006-788-887 网址:众禄基金网 www.zlfund.cn ,基金买卖网 www.jjmmw.com 43) 名 称 :上 海 天 天 基金 销 售 有 限公 司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 44) 名 称 :上 海 好 买 基金 销 售 有 限公 司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张 茹 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com 45) 名 称 :杭 州 数 米 基金 销 售 有 限公 司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 21 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人: 张裕 传真:0571-26698533 客户服务电话:4000766123 公司网址:www.fund123.com 46) 名 称 :上 海 长 量 基金 销 售 投 资顾 问 有 限 公司 注册地址:上海市 浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层 法定代表人: 单丙烨 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com 47) 名 称 :浙 江 同 花 顺基 金 销 售 有限 公 司 注册办公地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦903 室 法定代表人: 凌顺平 联系人:杨翼 传真:0571-88910240 客户服务电话:4008-773-772 ,0571-88920897 网站:www.5ifund.com


48) 名称: 北 京 展 恒 基金 销 售 股 份有 限 公 司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 22 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 49)名 称 :上 海 利 得 基金 销 售 有 限公 司 注册地址:上海 市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:赵沛然 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客户服务电话:400-067-6266 50)名 称 :众 升 财 富 (北 京 ) 基 金销 售 有 限 公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08,邮编:100102 法定代表人:李招弟 客户服务电话:400-059-8888 传真:010-64788105 网址:http://www.wy-fund.com 51) 名 称 :北 京 钱 景 财富 投 资 管 理有 限 公 司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客户服务电话:400-893-6885 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 23 网址:www.qianjing.com 52)名 称 :上 海 汇 付 金融 服 务 有 限公 司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦7 楼 法定代表人: 张皛 联系人:周丹 电话:021-33323999 传真:8621-33323837 客户服务电话:400 820 2819 手机客户端:天天盈基金 53)名称: 上 海 陆 金 所资 产 管 理 有限 公 司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 法定代表人:郭坚 客户服务电话:400-821-9031 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com 54)名 称 :北 京 恒 天 明泽 基 金 销 售有 限 公 司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心C 座6 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 电话:86-010-58845304 传真:86-021-58845306 客户服务电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 24 55)名 称 :深 圳 富 济 财富 管 理 有 限公 司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:陈勇军 电话:0755-83999907-806 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn 56)名 称 :上 海 联 泰 资产 管 理 有 限公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com 57)名 称 :珠 海 盈 米 财富 管 理 有 限公 司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 客户服务电话:020-89629066 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 25 58)名 称 :大 泰 金 石 投资 管 理 有 限公 司 住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区 4 楼A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦15 楼 法定代表人:袁顾明 客户服务电话:4009282266 传真:021-22268089 网址:www.dtfunds.com 2 、场内发售机构 (1 ) 本 基 金 的 场 内 发 售 机 构 为 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 并经深圳证券交易所认可的 会员单位(具体名单可在深交所网 站查询) 。 (2 ) 本 基 金 募 集 结 束 前 获 得 基 金 销 售 业 务 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位可新增为本基金的场内发售机构。 3 、 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 , 根 据 实 情 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的机构代理销售本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (二) 登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号


邮政编码:100033 法定代表人:周明 电话: 010-50938856 传真: 010-50938907 联系人: 崔巍 (三) 出具法律意见书的律师 事务所 名称:上海市通力律师事务所


住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 26 负责人: 俞卫锋 电话:+86-21-31358666 传真:+86-21-31358600 联系人:孙睿 经办律师:孙睿、黎明 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 电话:+86 -21-23238888 传真:+86-21-23238800 联系人: 赵钰 经办注册会计师: 陈玲 、 赵钰 四、基金的名称 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金 五、基金的类型 上市契约型开放式 六 、基金的投资目标 本基金采取指数化投资方式, 通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手 段, 力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对 值不超过 0.35% ,年跟踪误差不超过 4% ,实现对中证申万电子行业投资指数的 有效跟踪。 七、基金的投资范围 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 27 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发 行上市的 股票、 债券、 权证、 股 指期货、 资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许 本 基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合 约价值, 合计 (轧差计算) 占基金资产的比例为 85% -95% , 其中投 资于股票的 资产不低于基金资产的 85% , 投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于 非现金基金资产的 80% ; 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证 金后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。 八、基金的投资策略 1、股票投资策略 本基金主要采用完全复制的方法进行投资, 即按照标的指数成份股及其权重 构建基金的股票投资组合, 并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组 合进行相应地调整。


在标的指数成份股发生变动、 增发、 配股、 分红等公司行为导致成份股的构 成及权重发生变化时, 由于交易成本、 交易制度、 个别成份股停牌或者流动性不 足等原因导致本基金无法及时完成投资组合同步调整的情况下, 基金管理人将运 用其他合理的投资方法构建本基金 的实际投资组合, 追求尽可能贴近标的指数的 表现。 (1 )组合构建策略 本基金 管理人构建投资组合的过程主要分为三步: 确定目标组合、 确定建仓 策略和逐步调整。


1 ) 确 定目标 组 合 :本基 金 管 理人根 据 完 全复制 成 份 股权重 的 方 法确定 目 标 组合。


2 ) 确 定建仓 策 略 :本基 金 管 理人根 据 对 成份股 流 动 性的分 析 , 确定合 理 的 建仓策略。


申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 28 3 ) 逐 步调整 : 通 过完全 复 制 法最终 确 定 目标组 合 之 后,本 基 金 管理人 在 规 定时间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪标的指数的要求。 (2 )组合管理策略 1)定期调整 本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定期跟 踪调整。 2)不定期调整 ①当成份股发生增发、 送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时, 本 基金将根据指数公司的公告,进行相应调整; ②根据本基金的申购和赎回情况, 对股票投资组合进行调整, 从而有效跟踪 标的指数; ③若个别成份股因停牌、 流动性不足或法规限制等因素, 使得基金管理人无 法按照其所占标的指数权重进行购买时, 基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化 和投资者利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。 2、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则, 在风险可控的前提 下, 本 着谨慎原则,参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约, 力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票仓位频繁调 整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 3、资产支持证券投资策略 资产支持证券, 定价受多种因素影响, 包括市场利率、 发行条款、 支持资 产 的构成及质量、 提前偿还率、 违约率等。 本基金将深入分析上述基本面因素, 并 辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。 九、业绩比较基准 业绩比较基准为:95% ×中证申万电子行业投资指数收益率+5% ×银 行同业 存款利率。 本基金以中证申万电子行业投资指数为标的指数, 原则上将不低于 80% 的非 现金基金资产投资于标的指数成份股和备选成份股,不低于 5% 的资产投资于现申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 29 金类资产, 业内现金类资产收益率主要以银行同业存款利率为基准, 故选用以上 业绩比较基准可以有效评估本基金投资组合业绩,反映本基金的风格特点。 如果中证申万电子行业投资指数被停止编制或发布, 或由其他指数替代 (单 纯 更 名 除外) , 或 由于指 数 编 制方法 等 重 大变更 导 致 该指数 不 宜 继续作 为 本 基 金 的目标指数, 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时, 基金管 理人可以依据审慎原则, 在充分考虑基金份额持有人利益及履行适当程序的前提 下, 更换本基金的标的指数、 业绩比较基准和投资对象, 并依据市场代表性、 流 动性、 与原标的指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数, 而无需召开基 金份额持有人大会, 基金管理人应与基金托管人协商一致后, 报中国证监会备案 并及时公告。 十 、 风险收益特征 本基金虽为股票型指数基金, 但由于采取了基金份额分级的结构设计, 不同 的基金份额具有不同的风险收益特征。 申万电子份额为常规指数基金份额, 具有 预期风险较高、 预期收益较高的特征, 其预期风险和预期收益水平均高于货币市 场基金、债券型 基金和混合型基金;申万电子 A 份额,则具有预期风险低,预 期收益低的特征;申万电子 B 份 额由于利用杠杆投资,则具有预期风险高、预 期收益高的特征。 十 一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2016 年 3 月 31 日, 本报告中所列财务数 据未经审计。 1 报 告期 末基 金 资 产 组合 情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(% ) 1 权益投资 260,029,680.39 92.58 其中:股票 260,029,680.39 92.58 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 30








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 16,401,110.47 5.84 7 其他资产 4,425,011.53 1.58 8 合计 280,855,802.39 100.00 2 报 告期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 255,583,903.59 92.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,983,628.68 0.72 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,515,954.06 0.55 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 946,194.06 0.34 合计 260,029,680.39 93.77 3 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产净值 比例(%) 1 000725 京东方A 7,871,240.00 20,071,662.00 7.24 2 600584 长电科技 861,255.00 16,096,855.95 5.80 3 002049 同方国芯 282,361.00 12,322,234.04 4.44 4 600703 三安光电 421,821.00 8,293,000.86 2.99 5 002241 歌尔声学 303,076.00 7,758,745.60 2.80 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 31 6 002456 欧菲光 238,856.00 6,339,238.24 2.29 7 002008 大族激光 279,596.00 6,221,011.00 2.24 8 600074 保千里 300,241.00 4,833,880.10 1.74 9 002475 立讯精密 165,226.00 4,832,860.50 1.74 10 000413 东旭光电 593,415.00 4,581,163.80 1.65 4 报 告期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 名 的 前五 名 债 券 投资 明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 名 的 前十 名 资 产 支持 证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 名 的 前五 名 权 证 投资 明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报 告期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明 9.1 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细 本基金本报告期末未投资股指期货交易。 9.2 本 基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策 本基金本报告期末未投资股指期货交易。 10 报告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明 10.1 本 基金 投 资 国 债期 货 的 投 资政 策 本基金本报告期末未投资国债期货交易。 10.2 报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细 本基金本报告期末未投资国债期货交易。 10.3 本 基金 投 资 国 债期 货 的 投 资评 价 本基金本报告期末未投资国债期货交易。 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 32 11 投资 组合 报 告 附 注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其 他各 项 资 产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,205,765.01 2 应收证券清算款 3,196,041.40 3 应收股利 - 4 应收利息 4,717.21 5 应收申购款 18,487.91 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,425,011.53 11.4 报 告期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报 告期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值( 元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 600584 长电科技 16,096,855.95 5.80 重大事项 十二、基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 1.净值增长率与业绩比较基准收益率比较: 阶段 基金份额 净值增长 率① 基金份额 净值增长 率标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 自基金合同 生效日至 2015 年 12 月 31 日 -23.95% 2.11% -4.55% 3.19% -19.40% -1.08% 2016 年 1 月 1 日至 2016 -18.38% 3.36% -17.72% 3.31% -0.66% 0.05% 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 33 年 3 月 31 日 自基金合同 生效日至 2016 年 3 月 31 日 -37.93% 2.50% -21.46% 3.22% -16.47% -0.72% 注: 上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、 托管费和各项交易费用, 但 不 包 括 持有人 认 购 或交易 基 金 的各项 费 用 (例如 : 申 购费、 赎 回 费等) , 计 入 认 购或交易基金的各项费用后,实际收益水平要低于所列数字。 2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015 年 5 月 14 日至 2016 年 3 月 31 日) 注:1)自基金合同生效以来,本基金运作未满一年。 2 ) 本 基金的 投 资 范围为 具 有 良好流 动 性 的金融 工 具 ,包括 国 内 依法发 行 上 市的股票、 债券、 权证、 股指期货、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会 允 许 本 基 金投资 的 其 他金融 工 具 (但须 符 合 中国证 监 会 相关规 定 ) 。如法 律 法 规 或 监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其 纳入投资范围。 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值, 合计 ( 轧 差 计算) 占 基 金资产 的 比 例为 85% -95% , 其 中投资 于 股 票的资 产 不 低于 基申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 34 金资产的 85%, 投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资 产的80% ; 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保 持 不 低 于基金 资 产 净值 5% 的 现金 或 到 期日在 一 年 以内的 政 府 债券。 本 基 金基金 合同约定建仓期为基金合同生效之日起 6 个月。 本基金已在基金合同生效之日起 6 个月内,使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 十 三 、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、标的指数许可使用 基点 费; 4、基金上市费用及年费; 5、基金合同生效后 与基金相关的信息披露费用; 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用; 9、基金的银行汇划费用; 10、账户开户费用和账户维护费; 11 、 按照国 家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E ×1.00% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费自基金合同生效次日起每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支 付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于 次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 35 公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E ×0.22% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费自基金合同生效次日起每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支 付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于 次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等, 支 付日期顺延。 3、基金合同生效后标的指数许可使用费 本基金作为指数基金, 需根据与 中证指数有限公司签署的指数使用许可协议 的约定向 中证指数有限公司的指定账户 支付指数许可使用基点 费。 指数许可使用 基点费按前一日 的基金资产净值的 万分之二 (贰个基点) 的年费率计提。 计算方 法如下: H=E× 年费率/ 当年天数 H 为每日应付的指数许可使用 基点费 E 为前一日的基金资产净值 基金合同生效后的指数 许可使用 基点费自基金合同生效次日起 每日计提,逐 日累计,按季支付。标的指数许可使用 基点费的收取下限为每季 度人民币5万元 (伍万元) , 计费区间不足一季度的, 根据实际天数按比例计算。 由基金管理 人 向基金托管人发送基金标的指数许可使用 基点费划付指令, 经基金托管人复核后 于每一季度结束后的10 个工作日内将上季度 累计计提的标的指数许可使用费 , 按照指数使用许可协议 的约定进行支付 。 若遇法定节假日、 公休日等, 支付日期 顺延。 如果指数使用许可协议约定的指数许可使用 基点费的计算方法、 费率和支付 方式等发生调整,本基金将采用调整后的方法 或费率计算指数许可使用 基点费。 基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 36 除管理费、 托管费、 标的指数许可使用 基点费之外的前述第 一款约定的其他 费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入基金费 用。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书 (更新) 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 并根据基金管理人在 《基金合同》 生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新, 主要更新的内容如 下: 1 、更新了重要提示中本招募说明书内容的截止日期; 2 、更新了基金管理人的部分信息; 3 、更新了基金托管人的部分信息; 4 、更新了相关服务机构 的部分信息; 5 、更新了投资组合报告,数据截止日期为 2016 年 3 月 31 日; 6 、更新了基金的业绩部分,数据截止日期为 2016 年 3 月 31 日; 7 、在“其他应披露事项”一章,列举了本基金自 2015 年 11 月 15 日至申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金



































招募说明书更新 (摘要) 37 2016 年 5 月 14 日发布的有关公告。 以 上 内 容 仅 为 摘 要 , 须 与 本 《 招 募 说 明 书 》 ( 更 新 ) ( 正 文 ) 所 载 之 详 细 资 料 一 并 阅读 。 申万菱信基金管理有限公司 2016 年 6 月 27 日