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泰达宏利效率优选混合型证券投资基金
（LOF）更新招募说明书（摘要）
基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
成立日期：2002 年 6月 6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577808
信息披露联系人：陈沛
注册资本：1.8亿元人民币
股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；宏利资产管理（香港）有限
公司：49％
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金
管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002年 6月，是中国首批合
资基金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、
泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、
泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（LOF） 、泰达宏
利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达
宏利集利债券型证券投资基金、 泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利中证财富大盘指数证券投资基
金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基
金(LOF)、泰达宏利中证500指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略混合型证
券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利收益增
强债券型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、泰达宏利养老
收益混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机
遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基
金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混3
合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合证券投资基金、泰达宏利蓝筹
价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达
宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏
利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、泰达宏利同顺大数据量化
优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利多元回报债券型证券投资基金在内
的三十多只证券投资基金。
（二）主要人员情况
弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托
有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控股有
限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险管理部
副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。
刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、
经济学硕士学位。1988 年至 2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副
处长；2001年至2003年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人；2003年
至2014年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014年10月加
盟泰达宏利基金管理有限公司，2015 年4月任公司副总经理，2015年8月起任公
司总经理。
杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。
1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记
者及编辑；2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；
自2012年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管理部
高级项目经理，现任综合办公室副主任。
孙泉先生，董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝
加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988年任职于天津开发区信托投资公司，负
责信贷和外汇管理工作；1989 年任职于天津开发区管理委员会政策研究室，负责
区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作；1997 年任职于天津经济
技术开发区总公司企划部，负责企业发展战略研究和计划经营管理工作； 2001
年任职于天津泰达投资控股公司资产管理部，负责泰达控股重组并购、资源整合、4
上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控股公司资
产管理部经理，渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司和天津钢管
集团股份有限公司董事等职。
何达德先生，董事。毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉理学士学位。
现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险（国际）有限公司首席 行政总监，宏利资产
管理（香港）有限公司首席 行政总监，负责宏 利于香港的全线业务，包括个人保
险、雇员福利及财富管理等业务。同时何先生分别为宏 利人寿保险（国际）有限
公司及宏利资产管理（香港）有限公司之董事。现为澳大 利亚精算学会及美国精
算学会会员，在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多 年的丰富经验，其间担任多
个领导层要职。
任赛华女士，董事。毕业于加拿大滑铁卢大学（University of Waterloo ），
获得数学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007
年加盟宏利资产，曾任首席行政事务总监，现担任宏利资产亚洲区零售经销部主
管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及省级
退休金委员会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、新业务
发展及会计等高级职务。2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达宏利基金管理有限
公司监事。
杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理学
士学位，现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限
公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，
并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区(香
港除外)的投资事务。2001年至 2004年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工
作。杜先生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽约、
伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二十多年的资
本市场经验。
汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力学
部理学硕士学位，1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至1998年先后
担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学
者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济5
系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教
授。目前担任北京大学及浙江大学教授，自 2007年至今，担任东北财经大学“社
会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。
周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，持有中国政法大学法学硕
士学位、民商法法学博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非
银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担任
全国人大常委会财经委员会《中华人民共和国信托法》 、 《基金法》起草小组成员、
安信信托投资股份有限公司总裁。 目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、
君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托业协会
培训与资格办公室副主任、 《中国信托业发展报告》主编。
杜英华女士，独立董事，任期始于 2014 年 6 月 20 日。毕业于南开大学法律
系，获得法学学士和法学硕士学位。1992 年 10 月，与其他合伙人共同发起设立
天津津华律师事务所， 现任该律所副主任， 正高级律师， 具有 22 年法律实务经验。
同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。
何自力先生， 独立董事， 1982 年毕业于南开大学， 经济学博士。 1975年至1978
年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982 年至 1985 年，于宁夏自治区党务
从事教学和科研工作；1988年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、经济
学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、
天津经济学会副会长；2002年 1 月至7月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访
问学者。
2、监事会成员
许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991 年至2008年任职于
天津市劳动和社会保障局；2008 年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公司，
担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
陈景涛先生，监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用金
融学硕士和南澳大学金融学博士学位。 1998年先后就职于渣打银行、 巴克莱资本、
Baron Asset Management；2005 年加入宏利资产，曾担任固定收益高级投资经理，
现担任北亚投资负责人。
王泉先生，职工监事。管理学学士、经济学硕士。2002年 3月加入泰达宏利6
基金管理有限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、
基金运营部总经理、运营副总监兼基金运营部总经理，自 2014 年 10月起担任运
营总监。
邓艺颖女士，职工监事。金融学硕士，2004年5月至2005 年4月就职于中
国工商银行广东省分行公司业务部； 2005年4月加盟泰达宏利基金管理有限公司，
先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部总监业务助理兼研究员、研
究部副总监，现任投资副总监兼研究部总监；具备 11 年基金从业经验，11 年证
券投资管理经验，具有基金从业资格。
3、高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理。简历同上。
傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和
工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院 EMBA。 1993年至 2006年就职于北方
国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部
经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年9月起任
泰达宏利基金管理有限公司财务总监； 2007年1月起任公司副总经理兼财务总监。
王彦杰先生，副总经理。毕业于台湾中山大学和淡江大学，获企业管理学士
和财务金融硕士学位。1998 年 8 月至 2001 年 4 月，先后在国际证券、日商大和
证券、元大投信担任股票分析师；2001年5 月至 2008年2月，任保德信投信股
票投资主管；2008 年 2 月至 2008 年 8 月，就职于复华投信香港资产管理公司，
担任执行长；2008年8月至 2015 年10月，就职于宏利资产管理有限公司，担任
台湾地区投资主管；2015年10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司担任投资总监，
2015年12月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕
士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管
理咨询工作。 2002年起在嘉实基金管理有限公司工作， 任监察稽核部副总监。 2005
年10月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年11月起任泰达
宏利基金管理有限公司督察长。
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4、基金经理
吴华先生，金融学硕士；2004 年 6 月至 2006 年 3 月就职于易方达基金管理
有限公司，担任宏观策略分析员职务；2006 年 4 月至 2011 年 4 月就职于中国国
际金融有限公司，先后就职于研究部、资产管理部，担任经理、副总经理等职位；
2011 年 5 月加入泰达宏利基金管理有限公司,曾担任国际投资部副总经理兼首席
策略分析师；2014年3月25日至今担任本基金基金经理；2015 年4月21日至今
担任泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 具备 12年证券从
业经验，12年证券投资管理经验，具有基金从业资格。
本基金历任基金经理：康赛波先生，2006年3月至2007 年4月管理本基金；
梁辉先生，2006年8月至2009 年5月管理本基金。陈少平女士，2007年11月至
2013年8月管理本基金。胡涛先生，2009年12月至2014年 3月管理本基金。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会由公司总经理刘建、副总经理兼投资总监王彦杰、投资副总
监兼研究部总监邓艺颖、金融工程部门负责人戴洁、固定收益部门负责人卓若伟、
资深基金经理兼首席策略分析师庄腾飞组成。督察长张萍列席会议。
投资决策委员会根据决策事项，可分为固定收益类事项、权益类事项、其它
事项。
1）固定收益类事项由刘建、王彦杰、卓若伟表决。
2）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。
3）其它事项由全体成员参与表决。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理本基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 8
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（3）承销证券；
（4）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
（5）从事可能使基金财产承担无限责任的投资；
（6）依照法律、行政法规的有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基9
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场
价格，扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为
基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务
过程和业务环节；
（2）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管理
部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
（3）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更
具客观性和操作性。
2、内部控制的体系结构
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管10
理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察
稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的
责任。董事会下设合规控制委员会、资格审查委员会和薪酬委员会；
（2）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向合规控制委员
会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方
案和基本的投资策略；
（4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并
为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的
环境中实现业务目标；
（6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部
门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系
统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
3、内部控制的措施
（1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高
管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监
察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基
金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制
衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确
自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风
险；
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运风
险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资有关
的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各
个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策； 11
（5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投
资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建
立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及
时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当
的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
4、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2015年末，本集团资产总额 18.35万亿元，较上年增长 9.59%；客户贷款和12
垫款总额10.49万亿元，增长 10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长 5.96%。
净利润2,289亿元，增长0.28%；营业收入6,052亿元，增长 6.09%，其中，利息
净收入增长4.65%，手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%，加
权平均净资产收益率 17.27%，成本收入比 26.98%，资本充足率 15.39%，主要财
务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网
点数量达1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等
8家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设
有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量
占比达95.58%，较上年提升7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行
付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷支付
业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，
多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长
23.08%，客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316
亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券
投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继
伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特
殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球
金融》杂志“中国最佳银行” 、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业
财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世
界银行品牌1000强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志
2015年度全球企业2000强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上
海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所
对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 13
（二）主要人员情况
赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行
信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国
建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584只证券投资
基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。 中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中
国最佳托管银行” 。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司（直销柜台） 14
地址： 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层
邮编：100033
传真：010－66577666
客户服务电话：400-698-8888（免长话费）或010-66555662
联系人：于贺
联系电话：010-66577619、010-66577617
网址：http://www.mfcteda.com
网上直销网址：https://etrade.mfcda.com/etrading/
支持基金管理人旗下网上直销的银行卡和第三方支付有：农行卡、建行卡、
中国银行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、
交通银行卡、浦发银行卡、广发银行卡和汇付天下“天天盈” 、快钱支付账户。
泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ,支持民生银行卡、招商银行卡、汇付天
下“天天盈”账户和快钱支付账户。
本公司于2016年5月18 日 00:00起将停止通过淘宝基金理财平台和或支付
宝支付账户进行网上开户和相关交易账户下的基金认购、申购、定期定额投资等
业务，详情请见本公司于2016 年 5月5日发布《 泰达宏利基金管理有限公司关
于淘宝基金理财平台和支付宝基金支付业务下线的公告》 。
2、场外代销机构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com
2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 15
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
银行网站：www.icbc.com.cn
3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
4) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
6) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：傅育宁 16
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047号
办公地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：孙建一
电话：021-38637673
传真：021-50979507
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：kank.pingan.com
9) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦C座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
17
网址：http://bank.ecitic.com
10) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人： 陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站： www.nbcb.com.cn
11) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
12) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196号
办公地址：温州市车站大道 196号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务热线：浙江省96699，上海962699，其他地区（0577）96699
公司网站： www.wzbank.cn 18
13) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋11层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋11层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
公司网站：www.xcsc.com
14) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
电子邮箱：hutt@bhzq.com
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
15) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888
电话：010-66568450
联系人：宋明
公司网站：www.chinastock.com.cn 19
16) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187号大都会广场43 楼（ 4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575或致电各地营业网点
联系人：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
17) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
客服电话：400-888-8108
传真：010－65182261
公司网站： www.csc108.com
18) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
19) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 20
法定代表人：杨宇翔
联系人：吴琼
全国免费业务咨询电话：95511
传真：0755-82400862
网址：www.PINGAN.com
20) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号2号楼22层、23层、25层-29层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
联系人：胡月茹
公司网站：www.dfzq.com.cn
21) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦40-42 层
法定代表人：姜眛军
联系人：袁媛
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
22) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号45层
办公地址：上海市长乐路 989 号45层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33389888
客服电话：95523或400-889-5523
网址：www.swhysc.com 21
23) 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com
24) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40 层
法定代表人：许刚
客服电话：400-620-8888
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
公司网站：www.bocichina.com
25) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市建邺区江东中路228号、 深圳市福田区深南大道4011
号港中旅大厦18楼
法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
26) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号 22
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话: 0431-85096517
客户服务电话: 400-600-0686
网址：www.nesc.cn
27) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
400-888-8788
101-089-98
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
28) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼15层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
29) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666 23
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
30) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000
400-666-6888
公司网址：www.cgws.com
31) 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人：张华东
联系人：潘月
联系电话：025-52310569
客户服务电话：400 -828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
32) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼20层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
联系电话：0591-38162212
客户服务电话：95562 24
公司网址：www.xyzq.com.cn
33) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553，400-8888-001
联系电话：021－23219000
公司网站：www.htsec.com
34) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 19楼、20楼
法定代表人：邱三发
客服电话：020-961303
联系电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
35) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591）
传真：0591-87383610
联系人：张宗锐
公司网站：www.hfzq.com.cn 25
36) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：周杨
联系电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
公司网站：www.guosen.com.cn
37) 金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心17楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
38) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心26楼
法定代表人：姚文平
客服电话：400-888-8128
传真：021-68767981
联系人：朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn 26
39) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
40) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531，400-888-8588
41) 国都证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层（ 100007）
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层（ 100007）
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
42) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005） 27
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005）
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
43) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20楼2005室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
44) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
45) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 28
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
46) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座16-18层
法定代表人：余政
公司网址：www.mszq.com
客服热线：400-619-8888
47) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真号码：028-86690126
48) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
公司网址：www.citics.com
客服热线：95558
49) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101号 29
办公地址：上海市永和路 118弄24号楼
法定代表人：贾绍君
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：400-881-1177
50) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层，深圳
市华侨城深南大道9010号
法定代表人：吴永良
公司网址：www.zszq.com
客服热线：400-102-2011
51) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号1号楼20 层
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号1号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
公司网址：www.citicssd.com
客服热线：95548
52) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦5楼
法定代表人：余维佳
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096 30
53) 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
54) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号1栋 202室
办公地址：杭州市西湖区天目山路 266号黄龙时代广场B 座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
55) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号3C-9楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站：www.1234567.com.cn
56) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际B座 16层
法定代表人：张跃伟 31
联系人：刘潇
电话：021-20691942
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
57) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘英
联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
58) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
59) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com 32
60）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼C座702 室
地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场A座 2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
61）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场19楼
地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19楼
法定代表人：冯修敏
客户服务热线：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
62）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09 单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼
法定代表人：郭坚
客户服务热线：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
63）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号8楼
法定代表人：汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
33
64）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1号物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-877
65）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄37号4号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
66)大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
客户服务热线: 400-928-2266
公司网址: http://www.dtfortune.com
67）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 浙江省杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
地址：浙江省杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
法定代表人：徐黎云
客户服务热线: 400-068-0058
公司网址: http:// www.jincheng-fund.com
68）上海联泰资产管理有限公司 34
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：燕斌
客户服务热线: 400-046-6788
公司网址: http://www.66money.com
3、场内代销机构
本基金办理场内认购业务的代销机构为具有基金代销业务资格的深交所会
员。
具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员
单位可以办理本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格
的深交所会员单位可以办理本基金的场内赎回业务（具体办理场所以《基金开放
申购、赎回公告》为准） 。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街 27号投资广场22、23层
办公地址：北京西城区金融大街 27号投资广场22、23层
法人代表：陈耀先
联系人：朱立元
电话：010-58598839
传真：010-58598907
（三）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398 35
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202号企业天地2号楼普华永道中心 11楼
法定代表人：赵柏基
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师：单峰、庞伊君
联系人：庞伊君
四、基金的名称
泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（LOF）
五、基金的类型
上市契约型开放式
六、基金的投资目标
充分挖掘具有较高投资效率的上市公司，兼顾投资优质债券，力争为投资者
获得超过业绩比较基准的投资回报。
七、基金的业绩比较基准
60％×富时中国A600 指数收益率＋35％×中证国债指数收益率＋5％×同业
存款利率。
富时中国A600指数是富时指数公司编制的包含上海、 深圳两个证券交易所总
市值最大的600只股票并以流通股本加权的股票指数，具有良好的市场代表性。
中证国债指数是中证指数公司编制的中国国债指数，涵盖了三个市场（银行间市36
场、沪、深交易所）上市的1年期以上的国债，具有良好的流动性和市场代表性。
本基金属于混合型基金，因此根据本基金的投资范围采用富时中国 A600 指
数、中证国债指数以及同业存款利率加权作为本基金的业绩比较基准。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票、债券、可转债、央行票据、短期融资券、回购以及经中国证监会批准的允
许基金投资的其他金融工具。
本基金大类资产的投资比例范围是：股票 50％－70％，债券 25％－45％，现
金保持在5％以上。
其中，股票投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的 A 股；债
券投资范围包括国债、金融债、企业债、可转债、央行票据、短期融资券、回购
等工具。
九、基金的投资策略
本基金采取“自上而下”和“自下而上”相结合的投资手段和方法，在正常
的市场环境下不作主动性资产配置调整，股票及债券的资产配置比例基本保持在
基准比例上下10％的范围内波动。
本基金在股票投资策略上，强调在期待经济增长模式转型的大背景之下，选
择具有较高或者稳定上升的资产收益率的上市公司，即关注上市公司经营的投资
效率，注重公司在经营中对资产的使用效率以及对股东价值的创造。
1、自上而下的行业配置策略
确定行业配置的主要依据为：根据行业文档进行分析，运用国际比较的方法，
确定国内行业中具有竞争优势和比较优势的行业。
行业文档的主要要素包括：
a. 行业趋势不仅仅是从中国角度，还从全球视角来研究；
b. 详细分析中国特定行业公司的独特运作；
c. 主要业务的驱动因素和行业增长的驱动因素。
研究员对每个行业进行深入的分析，根据行业文档并结合对风险和收益的综37
合考虑，作出行业投资价值判断。
2、自下而上的股票投资策略
本基金的股票投资策略是在选股过程中，重点关注企业经营的投资效率，挖
掘具有较高资产收益率的上市公司。本基金管理人认为中国经济在二十余年的粗
放式增长之后，面临着增长模式急需转变的巨大挑战。在能源和原材料将持续紧
缺的情况下，以投资为驱动的经济增长必然是难以长久。未来企业的增长和竞争
力将更多地来源于其对现有资产和新增投资的有效使用。增长的效率和质量比增
长速度本身更重要，当前的中国企业应该对为获得增长而投入的资本的回报率予
以足够的关注和核算，而不应过多地关注公司和盈利的增长。无效率的、低质的
增长并不创造公司股东的价值；简单地说，如果公司的资本回报率小于加权平均
资本成本，那么也就是说该公司在毁损股东的价值，而且增长越快，毁损的速度
也越快，根本无法为股东创造价值，也无法为社会创造价值。所以，本基金将重
点选择在较高的投资效率下持续成长的公司，关注经济意义上的增值，而非会计
意义上的增长。本基金管理人认为，这类公司既为本公司股东创造价值，也同样
为本基金的持有人提供可持续的价值增长。
具体选股方法包括： （1）运用定量指标对股票进行筛选， （2）运用定性指标
对股票进行评分，重点关注上市公司的资产收益率，精选个股。
a.定量筛选
通过以下三个层面对上市公司股票进行筛选，建立本基金的股票优选库：
1） 剔除富时中国A600覆盖的股票中 ST、 交易所接收调查或处罚 （公开谴责、
公开处罚）未满半年和其他研究员有确定理由认为暂不投资的股票，形成基础库；
2）按市盈率(P/E)、净资产收益率(ROE)、资产收益率(ROA)等指标对基础库
的股票进行综合排序、筛选，剔除累计涨幅过高的股票，形成备选库；
3）由于本基金重点关注公司的投资效率，所以在备选库的基础上，分行业
按ROA 进行排序，取每个行业中 ROA排序在前1/2的股票形成本基金的优选库。
b.研究评分
研究员将根据外部研究报告和实地调研情况对备选库中的股票进行定性评
分，研究评分的主要内容包括两方面：
1）公司评价：主要包括分析公司竞争力、财务状况、发展战略、创新能力、38
公司治理、股东背景等方面。
2）业务分析：主要包括对公司的业务进行逐项分析，包括所涉及业务的投
资效率、行业前景、公司的市场占有率和市场地位、行业增长、公司增长等方面。
c.基金经理参考优选库并结合研究评分精选出每个行业中的具有较高投资
效率的个股构建投资组合。
3、债券投资策略
本基金将主要采用久期策略、 类属配置和个券选择的投资策略来运作债券组
合。
久期策略是指通过对宏观面、货币和财政政策、市场结构变化等的分析，可
以预测整个债券市场的下一步趋势，确定债券组合的久期；类属配置是分析不同
的债券类别包括国债、企业债、金融债和可转换债券未来的不同表现，同时可以
确定在不同市场上交易的不同类型、不同到期年限债券的预期价值，据此可以发
现市场的失衡情况，确定债券的类属配置；个券选择是指通过对比个券的久期、
到期收益率、信用等级、税收因素等其他决定债券价值的因素，确定个券的投资
价值并精选个券。
十、风 险 收 益 特 征
本基金的投资目标和投资范围决定了本基金属于较高风险的混合型证券投资
基金。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016年5
月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2016年3月31日，本报告中所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况 39
序号 项目 金额（元） 占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 645,904,603.94 68.78
其中：股票
645,904,603.94 68.78
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
234,615,500.00 24.98
其中：债券
234,615,500.00 24.98
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
36,000,218.00 3.83
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
9,829,351.85 1.05
8 其他资产
12,763,864.63 1.36
9 合计
939,113,538.42
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别
公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 90,052,200.11 9.67
B 采矿业 114,020.85 0.01
C 制造业 230,349,362.85 24.73
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业
44,799,552.16 4.81
E 建筑业 119,709.48 0.01
F 批发和零售业 68,341,042.25 7.34
G 交通运输、仓储和邮政业 277,440.00 0.03
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业
24,324,573.24 2.61
J 金融业 113,910,404.42 12.23
K 房地产业 73,616,298.58 7.90
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - - 40
合计 645,904,603.94 69.33
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）
1 000959 首钢股份 11,138,680 52,351,796.00 5.62
2 600900 长江电力 3,648,172 44,799,552.16 4.81
3 300498 温氏股份 866,233 44,567,687.85 4.78
4 002462 嘉事堂 1,171,229 43,300,336.13 4.65
5 600340 华夏幸福 1,760,546 42,746,056.88 4.59
6 601398 工商银行 9,555,438 40,992,829.02 4.40
7 600556 慧球科技 2,134,820 33,986,334.40 3.65
8 002714 牧原股份 533,300 32,344,645.00 3.47
9 601988 中国银行 9,284,300 31,566,620.00 3.39
10 002007 华兰生物 637,039 28,278,161.21 3.04
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比
（％）
1 国家债券 74,533,500.00 8.00
2 央行票据 - -
3 金融债券 140,042,000.00 15.03
其中：政策性金融债 140,042,000.00 15.03
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 20,040,000.00 2.15
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 234,615,500.00 25.18
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 150413 15 农发 13 1,000,000 100,030,000.00 10.74
2 010107 21 国债⑺ 400,000 43,504,000.00 4.67
3 150222 15 国开 22 400,000 40,012,000.00 4.30 41
4 011699074
16 西南水泥
SCP001
200,000 20,040,000.00 2.15
5 019515 15 国债 15 200,000 20,024,000.00 2.15
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
（2） 、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 、本期国债期货投资政策
在报告期内，本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
（2 ）、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
（3 ）、 本期国债期货投资评价
本报告期本基金没有投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1） 基金投资前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查或报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形
（2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成 42
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 709,464.70
2 应收证券清算款 8,276,404.40
3 应收股利 -
4 应收利息 3,742,768.24
5 应收申购款 35,227.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,763,864.63
12、本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
13、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说
明
1 600556 慧球科技 33,986,334.40 3.65 重大事项
2 002714 牧原股份 32,344,645.00 3.47 重大事项
14、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2006 年 5 月 12 日，基金合同生效以来的投资业绩及与
同期业绩比较基准的比较如下表所示：
历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
本基金合同生效
起至 2006年12 37.74% 0.99% 33.60% 0.93% 4.14% 0.06% 43
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
月31日
2007 年1月1日
至 2007年12月
31日 78.55% 1.60% 79.58% 1.40% -1.03% 0.20%
2008 年1月1日
至 2008年12月
31日
-46.19% 1.63% -43.15% 1.78% -3.04% -0.15%
2009 年1月1日
至 2009年12月
31日 44.58% 1.47% 53.63% 1.24% -9.05% 0.23%
2010 年1月1日
至 2010年12月
31日
16.27% 1.27% -3.11% 0.93% 19.38% 0.34%
2011 年1月1日
至 2011年12月
31日
-24.36% 0.98% -15.60% 0.78% -8.76% 0.20%
2012 年1月1日
至2012年6月30
日
12.98% 1.11% 4.56% 0.81% 8.42% 0.30%
2012 年1月1日
至 2012年12月
31日 9.59% 1.10% 5.61% 0.78% 3.98% 0.32%
2013 年1月1日
至 2013年12月
31日
23.45% 1.22% -2.77% 0.81% 26.22% 0.41%
2014 年1月1日
至 2014年12月
31日
44.32% 1.29% 30.26% 0.70% 14.06% 0.59%
2015 年1月1日
至 2015年12月
31日
-2.58% 2.00% 10.42% 1.46% -13.00% 0.54%
2016 年1月1日
至2016年3月31
日
-18.97% 2.06% -8.33% 1.49% -10.64% 0.57%
本基金合同生效
起至2016年3月
31日 159.35% 1.43% 132.05% 1.16% 27.30% 0.27%
44
十三、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常市场情况下，基金管理费按基金前一日的基金资产净值的 1.5%的年费
率计提，具体计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H：为每日应计提的基金管理费；
E：为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常市场情况下，基金托管费按基金前一日的基金资产净值的 0.25%的年
费率计提，具体计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H：为每日应计提的基金托管费；
E：为前一日基金财产净值。
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、上述（一）3至8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，45
按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用，由基金托管人按照基金管理人
的划款指令复核后从本基金财产中支付。基金合同生效前的验资费（会计师费） 、
律师费、信息披露费用从基金认购费用中列支。
4、 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公
告。
（三）与基金销售有关的费用
1、基金的场外认购费用
本基金的场外认购费率如下：
认购金额（M） 认购费率
M<50万 1％
50万≤M<250万 0.75％
250万≤M<500万 0.5％
500万≤M<1000万 0.25％
M≥1000万 每笔1000元
2、基金的场内认购费用
深圳证券交易所会员单位可按照基金招募说明书中约定的场外认购的认购费
率设定投资者场内认购的券商佣金比率。
认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费
用。
3、基金的申购费用
本基金的场内、场外申购费率如下：
申购金额（M） 费率
M<50万 1.50％
50万≤M <250万 1.20％
250万≤M <500万 0.75％
500万≤M <1000万 0.50％
M≥1000万 每笔1000元 46
4、基金的赎回费用
本基金的赎回费率如下：
适用的赎回费率
连续持有期限（日历日） 场外 场内
1天－365天 0.5% 0.5%
366天（含）－730天 0.25％ 0.5%
731天（含）以上 0 0.5%
说明：①认购期持有期限起始日为注册登记机构的过户日；申购期持有期限
起始日为基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。
②场外投资人对本基金连续持有期限超过 365天，赎回费率为 0.25%；连续
持有期限超过730天,赎回费率为零。
③场内投资人的赎回费用统一为 0.5％。
④赎回费的25％划归基金资产。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新
内容如下：
（一）在“重要提示”中，更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净
值表现的截止日期。
（二）对“三、基金管理人”中，基金管理人概况、监事会成员、总经理及47
其他高级管理人员、基金经理等部分进行变更及增加内容。
（三）“ 四、基金托管人”部分进行了更新。
（四） “五、相关服务机构”中，更新直销机构、代销机构及补充第三方销售
机构、律师事务所经办律师进行变更。
（五）“十、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2016年3月31日。
（六） “十一、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2016年3月31日，并
更新了历史走势对比图。
(七）更新了“二十二、基金份额持有人的服务“中对网上开户与交易服务
部分进行更新。
（八）更新了“二十三、其他应披露事项”部分内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2016年6月25日
