东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-1
东吴货币 市场证 券 投资基 金
更新招募 说明书 摘要
东吴货 币市 场证 券投 资基 金基金 合同 于 2010 年 5 月 11 日 经中 国证 监会 书 面 确
认，基 金备 案手 续办 理完 毕，基 金合 同自 该日 起正 式生效 。
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国农 业银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根 据 2010 年4 月7 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 同意 东吴 货币
市场证 券投 资基 金募 集的 批复》 （ 证监 许可 【2010 】415 号 ） 的核 准， 进行 募 集 。
基金管 理人 保证 《东 吴货 币市场 证券 投资 基金 招募 说明书 》 （以 下简 称 “ 《 招
募说明 书》 ” 或 “ 本 《 招募 说明书 》 ” ） 的内 容真 实、 准确、 完整 。 本 《 招募 说 明
书》经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募 集的核准，并不表明其对 本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金的过往业绩并不预示 其未来表现。 基金管理人 管理的其他基金的业绩
并不构 成新 基金 业绩 表现 的保证 。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 投资者购买货币市场基金 并
不等于 将资 金作 为存 款存 放在银 行或 者存 款类 金融 机构 。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品 特性，并承担基金投资中 出
现的各类风险，包括：因 政治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响 而
形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险 ，由于基金投资者连续大 量
赎回基金产生的流动性风 险，基金管理人在基金管 理实施 过程中产生的基金 管
理风险 ，本 基金 的特 定风 险， 基 金运 作风 险等 等。
投资有风险。投资者在进 行投资决策前，请仔细阅 读本基金的《招募说明
书》及 《基 金合 同》 。
投资者购买本货币市场证 券投资基金并不等于将资 金作为存款存放在银行东吴货币市场证券投资基金
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或存款类金融机构，基金 管理人不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 投
资者投 资于 本基 金时 应认 真阅读 本 《招 募说 明书》 。 全面认 识本 基金 产品 的 风 险
收益特征和产品特性，充 分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对认 购
基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策 。基金管理人提醒投资者 基
金投资的 “ 买者自负 ”原 则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基 金
净值变 化引 致的 投资 风险 ，由投 资者 自行 负责 。
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2016 年 5 月 11 日， 有关 财务 数据 和
净值表 现截 止日 为 2016 年 3 月 31 日( 财 务数 据未 经审计) 。
本 《招 募说 明书 》 依 据 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 （以 下简 称 “ 《 基
金法》 ” ） 、 《公开募 集证券 投资基金运作管理办法 》 （ 以下简称“ 《运作办法 》 ” ） 、
《证券投资基金销售管理 办法》 （以下 简称“ 《销售 办法》 ” ） 、 《证券投资基 金 信
息披露 管理 办法 》 （以 下简 称 “ 《信 息披 露办 法》 ” ） 、 其他有 关规 定及 《 东 吴货 币
市场证 券投 资基 金 基 金合 同 》 （ 以下 简称 “本 基金 合 同” 或 “ 基金 合同” ） 编 写 。
本摘要根据基金合同和基 金招募书编写 ，并经中国 证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权 利、义务的法律文件。投 资者取得依基金合同所发 售
的基金份额， 即成为基金 份额持有人和本基金合同 的当事人，其持有基金份 额
的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、
基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务；基 金投资者欲了解基金份额 持
有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 基金 合同 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1. 名称 ： 东 吴基 金管 理有 限公司
2.住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3.办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4. 法定 代表 人： 王炯
5. 设立 日期 ：2004 年 9 月 2 日
6.批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ： 中国 证券 监督 管 理委员 会证 监基 金字 【2004 】
132 号
7.组织 形式 ：有 限责 任公 司
东吴货币市场证券投资基金
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8.注册 资本 ：1 亿元 人民 币
9.联系 人： 钱巍
10.电 话： （021 ）50509888
11.传 真： （021 ）50509884
12.客 户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
13.公 司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计
10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
公司实行董事会领导下的 总经理负责制，公司总经 理下设投资决策、风险
管理、产品开发、专户投 资四个专门委员会；公司 设有固定收益部、绝对收 益
部、权益投资部、专户业 务事业部、研究策划部、 集中交易室、营销管理部 、
上海营销中心、北京营销 中心、广州营销中心、苏 州分公司、产品策略部、 基
金事务 部、 信息 技术 部、 财务管 理部 、综 合管 理部 、合规 风控 部 共 17 个部门。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
范力先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级经 济师 ， 中 共党 员 。 历 任苏 州团 市委 常委、
办公室主任兼事业部部长 ，苏州证券公司投资部副 经理、办公室主任、人事 部
总经理；东吴证券有限责 任公司总裁助理、董事会 秘书、经纪分公司总经理 、
公司副总裁、常务副总裁 ；东吴证券股份有限公司 党委副书记、常务副总裁 、
副董事 长。 现任 东吴 证券 股份有 限公 司党 委书 记、 董事长 、总 裁。
陈辉峰先生，副董事长， 大学学历，高级国际商务 师，中共党员。历任上
海轻工国际（集团）有限 公司五金分公司总经理、 上海轻工国际发展有限公 司
副总经理、上海兰生股份 有限公司常务副总经理、 总经理 、上海兰生（集团 ）
有限公司营运管理部总经 理。现任上海东浩兰生国 际服务贸易（集团）有限 公
司投资 发展 部总 经理 。
王炯先生，董事，硕士研 究生、经济师，中共党员 。历任苏州市统计局综东吴货币市场证券投资基金
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合平衡处科员，东吴证券 总裁办公室主任、机构客 户部总经理、总裁助理， 东
吴基金 管理 有限 公司 常务 副总经 理。 现任 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 。
冯恂女士，董事，博士研 究生，经济师，中共党员 。历任东吴证券研究所
研究员，国联证券研究所 所长、总裁助理兼经管总 部总经理、副总裁，东吴 证
券总规划师兼研究所所长 ，现任东吴证券股份有限 公司总规划师兼资产管理 总
部总经 理。
冯玉泉先生，董事，硕士 研究生，经济师，中共党 员。历任东吴证券苏州
石路营 业部 总经 理 、 东 吴 证券客 户资 产存 管中 心总 经理 、 风 险管 理总 部总 经 理、
合规副总监兼风险合规总 部总经理。现任东吴证券 股份有限公司人力资源总 监
兼人力 资源 部总 经理 。
全卓伟女士，董事，硕士 研究生，历任上海市国有 资产监督管理委员会综
合处、规划发展处副主任 科员、主任科员，企业改 革处副处长。现任上海东 浩
兰生国际服务贸易（集团 ）有限公司资本运营部副 总经理、上海东浩资产经 营
有限公 司副 总经 理。
贝政新先生，独立董事， 大学，教授，博士生导师 。历任苏州大学商学 院
财经学 院讲 师、 副教 授。 现任苏 州大 学商 学院 财经 学院教 授。
袁勇志 先生 ， 独 立董 事， 教授， 博士 生导 师。 历 任 苏州大 学管 理学 院教 师、
苏州大学人文社科处处长 、苏州大学党委研究生工 作部部长，现任苏州大学 出
版社副 总编 。
陈如奇先生，独立董事， 大专学历，中共党员，高 级经济师。历任新疆人
民银行巴州中心支行科员 ，新疆农业银行巴州及自 治区分行科长、处长，交 通
银行上海分行处长、副行 长，交通银行广州分行行 长，交通银行香港分行总 经
理等职 。
2、监 事会 成员
顾锡康先生，监事会主席 ，硕士学位，高级工程师 、经济师，中共党员。
历任苏州电子计算 机厂工 程师、室主任，苏州人民 银行科技科硬件组组长， 苏
州证券电脑中心经理、技 术总监，东吴证券技术总 监兼信息技术总部总经理 ，
东吴证 券股 份有 限公 司合 规总监 、监 事会 主席 。
王菁女士，监事，本科学 士学位，会计师，中共党 员。历任东吴证券经纪
分公司财务经理、东吴证 券财务部总经理助理、副 总经理，现任东吴证券股 份东吴货币市场证券投资基金
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有限公 司财 务部 总经 理。
沈清韵，员工监事，本科 ，学士学位，中共党员。 历任普华永道中天会计
师事务所高级审计员，东 吴基金管理有限公司监察 稽核部副总经理，现任合 规
风控部 总经 理。
3、高 管人 员
范力先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级经 济师 ， 中 共党 员 。 历 任苏 州团 市委 常委、
办公室主任兼事业部部长 ，苏州证券公司投资部副 经理、办公室主任、人事 部
总经理；东吴证券有限责 任公司总裁助理、董事会 秘书、经纪分公司总经理 、
公司副总裁、常务副总裁 ；东吴证券股份有限公司 党委副书记、常务副总裁 、
副董事 长。 现任 东吴 证券 股份有 限公 司党 委书 记、 董事长 、总 裁。
王炯先生，总经理，硕士 研究生、经济师，中共党 员。历任苏州市统计局
综合平衡处科员，东吴证 券总裁办公室主任、机构 客户部总经理、总裁助理 ，
东吴基 金管 理有 限公 司常 务副总 经理 。现 任东 吴基 金管理 有限 公司 总经 理。
徐军女士，督 察长，大学 ，会计师、审计师，中共 党员。历任苏州市审计
局财政、金融审计处科员 、副处长，东吴证券财务 部总经理，东吴基金管理 有
限公司 财务 负责 人 、 公 司 总裁助 理等 职务 ， 现任 东 吴基金 管理 有限 公司 督察 长。
吕晖先 生， 副总 经理 ，大 专，历 任苏 州商 业大 厦业 务员， 苏州 证券 公司 交
易员， 苏州 证券 登记 公司 总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证
券吴江盛泽西环路营业部、 吴江中山北路营业部总经理， 东吴基金管理有限公司总
经理助理、运营总监等职，现任东吴基金管理有限公司副总经理。
4、基 金经 理
邵笛先 生，1982 年生， 上 海财经 大学 工商 管理 硕士 。 曾就 职于 上海 文筑 建
筑咨询 公司 、 上海 永一 房 产咨询 有限 公司 ， 自 2006 年 9 月 起加 入东 吴基 金管 理
有限公 司， 一直 从事 证券 投资研 究工 作， 曾任 交易 员、 研 究员、 基金 经理 助 理，
自 2014 年10 月31 日起 任东吴 货币 市场 证券 投资 基金基 金经 理。 （ 此处 的 任 职
日期为 对外 公告 日）
历任基 金经 理：
韦勇先 生， 自 2010 年 05 月 11 日起至2014 年 10 月 31 日。 （ 此处 的离任
日期为 对外 公告 日）
5、投 资决 策委 员会 成员 东吴货币市场证券投资基金
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王
炯
公司 总经 理；
杨庆定
固定 收益 部总 经 理；
刘元海
绝对 收益 部总 经 理；
戴
斌
权益 投资 部副 总 经理；
王立立
权益 投资 部副 总 经理兼 研究 策划 部副 总经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国 农业银行整体改制为中国 农业银行股份有限公司并 于
2009 年 1 月 15 日依 法成 立。中 国农 业银 行股 份有 限公司 承继 原中 国农 业 银 行
全部资产、负债、业务、 机构网点和员工。中国农 业银行网点遍布中国城乡 ，
成为国内网点最多、业务 辐射范围最 广，服务领域 最广，服务对象最多，业 务
功能齐全的大型国有商业 银行之一。在海外，中国 农业银行同样通过自己的 努东吴货币市场证券投资基金
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力赢得 了良 好的 信誉 ，每 年位居 《财 富》 世 界 500 强企业 之列 。作 为一 家 城 乡
并举、联通国际、功能齐 备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以 客
户为中心的经营理念，坚 持审慎稳健经营、可持续 发展，立足县域和城市两 大
市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长 ”服务品牌，依托覆盖全 国
的分支机构、庞大的电子 化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供 优
质的金 融服 务， 与广 大客 户共创 价值 、共 同成 长。
中国农业银行是中国第 一 批开展托管业务的国内商 业银行，经验丰富，服
务优质 ， 业 绩突 出，2004 年被英 国 《 全球 托管 人》 评为中 国 “ 最佳 托管 银行” 。
2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制 审 计，并获得无保留意见的
SAS70 审计报告，表明 了 独立公正第三方对中国农 业银行托管服务运作流程 的
风险管理、内部控制的健 全有效性的全面认可。中 国农业银行着力加强能力 建
设，品 牌声 誉进 一步 提升 ，在 2010 年 首届 “ ‘金 牌 理财’TOP10 颁奖 盛典 ” 中
成绩突 出 ， 获 “ 最佳 托管 银行 ” 奖 。2010 年再 次荣 获 《 首席 财务 官 》 杂 志 颁 发
的“最 佳资 产托 管奖 ” 。
中国农 业 银 行证 券投 资基 金托管 部于1998 年5 月经 中国证 监会 和中 国人 民
银行批 准成 立，2004 年 9 月更名 为托 管业 务部 ， 内 设养老 金管 理中 心、 技 术 保
障处、营运中心、委托资 产托管处、保险资产托管 处、证券投资基金托管处 、
境外资产托管处、综合管 理处、风险管理处，拥有 先进的安全防范设施和基 金
托管业 务系 统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、高 级经 济
师、 高 级工 程师、 律师 等专 家 10 余名， 服务 团队 成员 专业水 平高 、 业务 素质 好、
服务能 力强 ， 高级 管理 层 均有 20 年 以上 金融 从业 经 验和高 级技 术职 称 ， 精 通 国
内外证 券市 场的 运作 。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截 止到 2016 年 3 月 31 日， 中国 农业 银行 托管 的封闭 式证 券投 资基 金 和 开
放式证 券投 资基 金 共 334 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵守国家有关托管业 务的法律法规、行业监管 规章和行内有关管理规东吴货币市场证券投资基金
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定,守 法经 营、 规范 运作 、 严格监 察, 确保 业务 的稳 健 运行, 保证 基金 财产 的安 全
完整,确保有关信息的真实 、准确、完整、及时,保护 基金份额持有人的合法 权
益。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作,对托
管业务风险管理和内部控 制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风 险
管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内 控监督工作,独立行使监督
稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度、 岗位 职责、
业务操作流程，可以保证 托管业务的规范操作和顺 利进行；业务人员具备从 业
资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度 ，授权工作实行集中控制 ，
业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格 保管，制约机制严格有效 ；
业务操 作区 专门 设置 ， 封 闭管理,实 施音 像监 控； 业 务信息 由专 职信 息披 露人 负
责,防 止泄 密； 业 务实 现自 动化操 作， 防止 人为 事故 的发生 ， 技 术系 统完 整、 独
立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同、 托管 协议
规定的投资比例和禁止投 资品种输入监控系统，每 日登录监控系统监督基金 管
理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理 人的投资指令等监督基金 管
理人的 其他 行为 。
当基金出现异常交易行为 时，基金托管人应当针对 不同情况进行以下方式
的处理 ：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书面 警示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面
方式对 基金 管理 人进 行提 示；
3 、 书面 报告 。对 投资 比例超 标 、清 算资 金透 支以 及其 他 涉嫌 违规 交易 等
行为， 书面 提示 有关 基金 管理人 并 报 中国 证监 会。 东吴货币市场证券投资基金
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三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构：
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王 炯
联系人 ：钱 巍
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588
网站： www.scfund.com.cn
2、代 销机 构：
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com 东吴货币市场证券投资基金
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（3） 中国农 业银 行股 份公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（4） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（5） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建 东吴货币市场证券投资基金
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5-1-11
联系人 ：陈 秀良
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（7） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（8） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
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客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（10） 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（11） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999（ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（12） 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（13） 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-13
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（14） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（15） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（16） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-14
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（17） 申万宏 源证 券股 份有 限公 司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资 本: 人民 币330 亿元
注册地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层（ 邮编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址 ：www.swhysc.com
（18） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（19） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、
42、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-15
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（20） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号证 券大 厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大? 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：400-8888-123
公司网 址：www.xyzq.com
（21） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（22） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-16
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（23） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（24） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中 国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：95521
（25） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（26）
金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-17
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（27） 东方证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（28） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（29） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290523 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-18
传真：025-84579763
联系人 ：肖 亦玲
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（30）
中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大 厦 A
座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大 厦 A
座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（31） 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（32） 中 信证 券（ 山东 ） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-19
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（33） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（34） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（35） 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（36） 招商证 券股 份有 限公 司 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-20
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（37） 中泰证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（38） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（39）
国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-21
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址： www.gyzq.com.cn
（40） 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
（41） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ： 朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ： 王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（42） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋第 18-21
层及 第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12、13、15、16 、18 、19 、20 、21 、
22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 栋第 4 、18 层至
21 层
法定代 表人 ：龙 增来
东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-22
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（43） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
（44） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址 ：
北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
邮编 ： 100032
办公地 址：
北京 市西 城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编： 100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（45） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-20515589 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-23
传真：021-20515593
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（46） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.pingan.com
（47） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨泽 柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（48） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-24
（49 ）
国金 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧 漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（50 ） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（51） 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路 198 号
办公地 址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路 198 号财 智中心B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（52） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-25
法定代 表人 ： 龚 德雄
联系人 ： 许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
（53）
广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（54） 长 城国 瑞证 券有 限 公司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅 毅辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（55）
中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-26
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（56）
五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（57） 九州证 券有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（58） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-27
（59） 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19
层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19
层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（60） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（61） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ）单
元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
注册资 本：16 亿元 人民 币
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
邮政编 码：200030
联系人 ：杨 莉娟
业务联 系电 话：021-54967202 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-28
传真电 话：021-54967293
华鑫证 券公 司网 站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（62） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（63） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
（64） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-29
（65） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（66） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（67） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（68） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-30
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（69）
苏州 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
(70)
江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn
(71)
上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906
室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ： 张茹
东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-31
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
(72)
上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-333323830
客服热 线：4008202819
公司网 址：http://www.chinapnr.com/
(73)
申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大
厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大
厦 20 楼 2005 室 （邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
(74)
浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ： 来舒 岚 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-32
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服热 线：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
(75)
上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 邮箱 ：NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(76)
上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市 长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ： 燕斌
联系人 ： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热 线：4000-466-788
公司网 址：http://www.66zichan.com
(77)
大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号国 睿大 厦 一号楼 B 区 4 楼 A506
室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ： 朱真 卿
电话：18616752315 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-33
传真：021-22268089
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http://www.dtfortune.com/
(78)
中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ： 李美
电话：18810595051
传真：010-68292744
客服热 线：400-600-0030
公司网 址：http://www.bzfunds.com/
(79)
北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话：15311484311
传真：010-57569671
客服热 线：4008936885
公司网 址：www.qianjing.com
(80)
珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室
（邮编 ：510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 邮箱 ：wuyuhao@yingmi.cn 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-34
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的
规定， 选择 其他 符合 要求 的机构 代理 销售 本基 金， 并及时 履行 公告 义务 。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ：钱 巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：400-821-0588
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街9 号金 融街 中心 南楼6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心 南 楼6层
负责人 ：陶 修明
电话：010-66523388
传真：010-66523399
经办律 师： 王勇 、余 红征
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 天衡 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼B 座（14 幢）20
楼
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼B 座（14 幢）20
楼
法定代 表人 ：余 瑞玉
经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-35
传真：025-84716883
四、基金的名称
本基金 名称 ：东 吴货 币市 场证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式货币 市场 基金
六、基金的投资目标
在控制 风险 和保 证流 动性 的前提 下 ， 通 过主 动式 管理 及量化 分析,为 投资 者
提供稳 定的 收益 。
七、基金的投资范围
本基金 投资 于法 律法 规允 许投资 的金 融工 具， 具体 如下：
1、现 金；
2、通 知存 款；
3、短 期融 资券 ；
4、剩 余期 限在397 天以 内（ 含397 天 ）的 债券 ；
5、1 年以 内（ 含1 年） 的银行 定期 存款 、大 额存 单；
6、期 限在1 年 以内 （含1 年） 的债 券回 购；
7、剩 余期 限在397 天以 内（ 含397 天 ）的 资产 支 持证券 ；
8、 期 限在1 年 以内 （ 含 1 年） 的中 央银 行票 据 （ 以 下简称 “ 央行 票据” ） ；
9、 中 国证 监会 、 中 国人 民银 行认可 的其 它具 有良 好流 动性的 货币 市场 工 具 。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资的其他品 种，基金管理人在履行
适当程 序后 ，可 以将 其纳 入投资 范围 。
八、基金的投资策略
本基金采取积极的投资策 略，自上而下地进行投资 管理。通过定性分析和
定量分析，形成对短期利 率变化方向的预测；在此 基础之上，确定组合久期 和
类别资产配 置比例；在此 框架之下，通过把握收益 率曲线形变和无风险套利 机
会来进 行品 种选 择。 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-36
在资产 配置 策略 方面 ，本 基金采 取如 下的 资产 配置 策略：
1、类 别资 产配 置策 略
在类别 资产 配置 阶段 ，配 置策略 主要 体现 在：
（1） 根据 宏观 经济 形势 、 央行货 币政 策 、 短 期资 金 市场状 况等 因素 对短 期
利率走 势进 行综 合判 断。
（2） 根据 前面 形成 的利 率 预期调 整基 金组 合的 平均 剩余期 限 ， 并 在债 券资
产和回 购资 产之 间进 行动 态配置 。
（3） 合理 科学 有效 地管 理 基金的 现金 流， 保持 本基 金的流 动性 。
具体地 说， 类别 资产 配置 策略包 括以 下几 个方 面：
1） 利 率预 期策 略： 因为 利 率变化 是影 响债 券价 格的 最重要 的因 素 ， 所 以利
率预期策略是本基金的基 本投资策略。投资决策委 员会通过对宏观经济形势 、
财政与 货币 政策 、 金融 监 管政策 、 市场 结构 变化 和 短期资 金供 给等 因素 的分 析，
形成对 未来 短期 利率 走势 的判断 ，并 依此 调整 组合 的期限 和品 种配 置。
2 ） 平 均 剩 余 期 限 控 制 策 略 ： 根 据 对 短 期 利 率 走 势 的 判 断 确 定 并 控 制 投 资 组 合
的平均剩余期限。 在预期短期利率上升时， 缩短组合的平均期限， 以规避资本损失
和获得较高的再投资收益； 在预期短期利率下降时， 延长组合的平均期限， 以锁定
较高的收益水平。
3） 现 金流 管理 策略 ： 根据 对市场 资金 面分 析以 及对 申购赎 回变 化的 动态 预
测，通过回购的滚动操作 和债券品种的期限结构搭 配 ，动态调整并有效分配 基
金的现 金流 ，在 保持 本基 金充分 流动 性的 基础 上争 取较高 收益 。
2、类 属资 产配 置策 略
通 过 分 析 各 类 属 资 产 的 流 动 性 指 标 、 收 益 率 水 平 和 风 险 参 数 ， 确 定 同 类 资 产
中不同品种的配置比例关系， 在保证投资组合高流动性和低风险的前提下尽可能提
高组合收益率。
（1） 对 于债 券回 购， 主 要 包括套 利策 略、 滚 动配 置 策略、 时机 选择策 略等 。
1） 套 利策 略： 套利 策略 包 括跨市 场套 利和 跨期 限套 利。 跨市 场套 利是 指根
据短期金融工具在各个细 分市场的不同表现进行套 利。比如当交易所市场回 购
利率高于银行间市场回购 利率时，可以通过增加交 易所市场回购的配置比例 ，
或在银行间市场融资、交 易所市场融券而实现跨市 场套利 ；跨期限套利是指 在东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-37
满足货币基金投资平均剩 余期限的条件下，较短期 回购利率低于较长期回购 利
率时，在既定的变现率水 平下，可通过增加较长期 回购的配置比例，或进行 较
短期融 资、 较长 期融 券而 实现跨 期限 套利 。
2）滚 动配 置策 略： 根据 具 体投资 品种 的市 场特 性， 采用持 续投 资的 方法 ，
以提高 基金 资产 的整 体变 现能力 。例 如， 对 N 天期 回购协 议可 每天 进行 等 量 配
置，而 提高 配置 在回 购协 议上的 基金 资产 的流 动性。
3） 时 机选 择策 略： 大盘 新 股、 新债 发行 以及 年末 效 应等因 素会 使市 场资 金
供求情 况发 生暂 时的 失衡 ， 从 而推 高回 购利 率。 这种 失衡会 带来 一定 市场 机 会 。
（2） 对于 短期 债券 和央 行 票据 ， 主 要包 括收 益率 曲 线策略 、 收益 率利 差策
略。
1） 收 益率 曲线 策略 ： 短 期 资金市 场同 债券 市场 紧密 相关 ， 连 接两 个市 场的
分析工具是收益率曲线。 收益率曲线策略通过考察 市场收益率曲线的动态变 化
及预期变化，寻求在一段 时期内获取因收益率曲线 形状变化而导致的债券价 格
变化所产生的超额收益。 在组合平均剩余期限整体 调整的基础上，本基金将 比
较不同的投资策略，例如 分析 子弹策略、杠铃策略 和梯形策略等在不同市场 环
境下的 表现 ，构 建优 化组 合获取 市场 收益 。
2） 收 益率 利差 策略 ： 利差 策略是 基于 不同 债券 市场 板块间 利差 从而 在组 合
中分配资产比例的方法。 例如，国债与非国债之间 的信用利差在经济下滑时 会
增大，而在经济增长时将 会缩小；可提前赎回债券 和不可提前赎回债券之间 ，
如果预 期利 率上 升， 利率 波动性 减小 ，利 差将 缩小 。
3、品 种选 择方 法
根据上述资产配置要求， 积极发掘价格被低估的且 符合流动性要求的适合
投资的品种。通过分析各 个具体金融产品的剩余期 限与收益率的配比状况、 信
用等级状况、流动性指标 等因素进行证券选择，选 择风险收益配比最合理的 证
券作为 投资 对象 。
具体而 言， 品种 选择 遵循 以下一 些原 则：
（1） 符合 前述 资产 配置 策 略；
（2） 寻求 短期 内价 值被 低 估的品 种；
（3） 寻求 具有 套利 空间 的 品种；
（4） 符合 风险 管理 指标 ， 包括VAR 和 流动 性指 标的 要求； 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-38
（5） 符合 降低 积极 管理 风 险的要 求；
（6） 优先 选择 双边 报价 商 报价债 券列 表中 的债 券；
（7） 优先 选择 央行 公开 市 场操作 的品 种。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为 同 期七天 通知 存款 利率 （税 后）。
七日通知存款具有存期灵 活、存取方便的特征，同 时可获得高于活期存款
利息的收益。本基金作为 货币市场基金，具有低风 险、较稳收益及高流动性 的
特征，这些特征与七日通 知存款的特征较为接近， 且同期七天通知存款利率 具
有透明、权威的特点，鉴 于此， 本基金选取同期 七 天通知存款利率（税后） 作
为本基 金的 业绩 比较 基准 。
如果今后证券市场中有其 他代表性更强或者更科学 客观的业绩比较基准适
用于本基金时，本基金管 理人可以依据维护基金份 额持有人合 法权益的原则 ，
根据实际情况对业绩比较 基准进行相应调整。调整 业绩比较基准应经基金托 管
人同意 ，报 中国 证监 会备 案，基 金管 理人 应在 调整 前 3 个 工作 日在 中国 证 监 会
指定的 信息 披露 媒体 上刊 登公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金为货币市场基金， 在所有证券投资基金中， 是风险相对较低的基金
产品。在一般情况下，其 风险与预期收益均低于一 般债券基金，也低于混合 型
基金与 股票 型基 金。
十一、基金的投资组 合报 告
东吴货 币市 场证 券投 资基 金(以 下简 称“ 本基 金”) 基金管 理人 的董 事会 及
董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对 其内 容
的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2016
年 4 月 19 日 复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保
证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 3 月 31 日（ 未经审 计） 。 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-39
1、报告期末基金资产组 合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 固定收 益投 资 1,790,310,280.69 33.04
其中： 债券 1,790,310,280.69 33.04
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
776,001,804.00
14.32
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,714,245,807.87 50.09
4 其他资 产 137,928,925.05 2.55
5 合计 5,418,486,817.61 100.00
2、报告期末债券回购融 资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1
报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余
额
3.95
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2
报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余
额
210,439,574.78 4.04
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报告期内债券回购融 资余额占基金资产净值的 比例为报告期内每个交
易日融 资余 额占 基金 资产 净值比 例的 简单 平均 值。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20％的 说明
注：本基金本报告期内不 存在债券正回购的资金余 额超过基金资产净值 20% 的
情况。
3、基金投资组合平均剩 余 期限
（1）投资组合平均剩余 期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 50
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 84
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 46
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过180 天情况说明
本基金 本报 告期 内不 存在 投资组 合平 均剩 余期 限超 过 120 天 的情 况。
本基金 合同 约定 投资 组合 的平均 剩余 期限 不超 过 120 天， 如有 超过 应当 在 10
个交易 日内 调整 。
本处的180 天已 依照 基金 合 同约定 调整 为按 120 天 予 以列示 。
(2) 报告期末投资组合 平 均剩余期限分布比例 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-40
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金
资产净 值的 比例
（% ）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
1 30 天 以内 59.17
4.04
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 18.25 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 10.37 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-180 天 8.07 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
5 180 天( 含)-397 天 （ 含） 7.88 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
合计 103.74 4.04
注： 本基 金合 同约 定本 基 金投资 组合 的平 均剩 余期 限不超 过 120 天 ， 本处 的 180
天实际 调整 为 按 120 天予 以分段 列示 。
4、报告期末按券种品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 251,148,619.66 4.82
其中： 政策 性金 融债 251,148,619.66 4.82
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 640,182,485.51 12.30
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 898,979,175.52 17.27
8 其他 - -
9 合计 1,790,310,280.69 34.39
10
剩余存 续期 超 过 397 天
的浮动 利率 债券
- -
5、报告期末按摊余成本 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111611079 16 平安 CD079 4,000,000 399,735,592.89 7.68
2 111609124 16 浦发 CD124 2,000,000 199,710,077.92 3.84
3 150413 15 农发 13 1,200,000 120,036,249.79 2.31
4 011699504 16 中船 SCP006 1,000,000 99,992,327.12 1.92
5 011699473
16 五矿 集
SCP003
1,000,000 99,980,592.98 1.92
6 111618020 16 华夏 CD020 1,000,000 99,956,489.62 1.92
7 111691885 16 厦门 农商 行 1,000,000 99,798,790.84 1.92 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-41
CD010
8 111619007
16 恒丰 银行
CD007
1,000,000 99,778,224.25 1.92
9 150411 15 农发 11 700,000 70,030,065.91 1.35
10 041556039 15 沪华信 CP001 500,000 50,238,902.52 0.96
6、“影子定价”与“摊 余 成本法”确定的基金 资产 净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0850%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0264%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0563%
7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投
资明细：
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、投资组合报告附注
（1） 基金 计价 方法 说明
本基金 采用 固定 份额 净值 ，基金 份额 账面 净值 始终 保持 为 1.0000 元。
本基金估值采用摊余成本 法，即估值对象以买入成 本列示，按票面利率或
协议利率并考虑其买入时 的溢价与折价，在剩余存 续期内平均摊销，每日计 提
损益。
（2） 报告 期内 ， 本 基金 持有 剩余期 限小 于 397 天但 剩 余存续 期超 过 397 天
的浮动 利率 债券 ，其 摊余 成本总 计在 每个 交易 日均 未超过 当日 基金 资产 净值
20%。
（3） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调
查，在 本报 告编 制日 前一 年内本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未受 到公 开
谴责、 处罚 。
（4） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 120,522,547.54
3 应收利 息 17,262,083.25
4 应收申 购款 144,294.26
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 137,928,925.05
（5） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-42
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管 理和运 用基 金资 产, 但不
保证基 金一 定盈 利 ， 也 不 保证最 低收 益 。 基 金的 过 往业绩 并不 代表 其未 来表 现。
投资有 风险,投 资者 在作 出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。
1.东吴货币市场基金历史 时间段净值增长率与同期 业绩比较基准收益率比
较
1）东吴货币市场 基 金 A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准
差% ④
①－③ ②－④
2010.05.11-2010.12.31 0.9252% 0.0012% 0.8692% 0.0000% 0.0560% 0.0012%
2011.01.01-2011.12.31 3.3779% 0.0038% 1.4597% 0.0001% 1.9182% 0.0037%
2012.01.01-2012.12.31 3.22% 0.01% 1.42% 0.00% 1.80% 0.01%
2013.01.01-2013.12.31 3.1233% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 1.7733% 0.0054%
2014.01.01-2014.12.31 3.8106% 0.0119% 1.3500% 0.0000% 2.4606% 0.0119%
2015.01.01-2015.12.31 3.5350% 0.0062% 1.3500% 0.0000% 2.1850% 0.0062%
2016.01.01-2016.03.31
0.6417% 0.0015% 0.3366% 0.0000% 0.3051% 0.0015%
2010.05.11-2016.03.31
19.9666% 0.0072% 8.1332% 0.0002% 11.8334% 0.0070%
注：统计截至 2016 年 3 月 31 日，比较基准= 同期七天通知存款利率（税后） 。
2）东吴货币市场基金B
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准
差% ④
①－③ ②－④
2010.05.11-2010.12.31 1.0831% 0.0012% 0.8692% 0.0000% 0.2139% 0.0012%
2011.01.01-2011.12.31 3.6365% 0.0039% 1.4597% 0.0001% 2.1768% 0.0037%
2012.01.01-2012.12.31 3.46% 0.01% 1.42% 0.00% 2.05% 0.01%
2013.01.01-2013.12.31 3.3717% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 2.0217% 0.0054%
2014.01.01-2014.12.31 3.9028% 0.0105% 1.3500% 0.0000% 2.5528% 0.0105%
2015.01.01-2015.12.31 3.7840% 0.0062% 1.3500% 0.0000% 2.4340% 0.0062%
2016.01.01-2016.03.31
0.7019% 0.0015% 0.3366% 0.0000% 0.3653% 0.0015%
2010.05.11-2016.03.31
21.4948% 0.0068% 8.1332% 0.0002% 13.3616% 0.0066%
注：统计截至 2016 年 3 月 31 日，比较基准= 同期七天通知存款利率（税后）。
2. 东吴货币市场基金累计 净值增长率历史走势 图
1） 自基金合同生效 以来基 金份额净值的变动情 况， 并与同期业绩比较基 准
的变动进行比较（2010 年5 月 11 日至2016 年 3 月 31 日）
东吴货币市场 证券投 资基 金A
东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
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2） 自基金合同生效 以来基 金份额净值的变动情 况， 并与同期业绩比较基 准
的变动进行比较（2010 年5 月 11 日至2016 年 3 月 31 日）
东吴货币市场 证券投 资基 金B
东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
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注：比较基准= 同期七天通知存款利率（税后） 。
十三、基金费用与税 收
(一)基金费用的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
(二)上述基金费用由基金 管理人在法律法规规 定的 范围内按照公允的市
场价格确定，法律法 规另 有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常情况下，基金管理 费按前一日基金资产净值 的年费率计提。计算方
法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 0.33%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管理费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金管
理费划 付指 令， 经基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 3 个 工作 日内 从基 金财 产 中
一次性 支付 给基 金管 理人 ，若遇 法定 节假 日、 休息 日，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常情况下，基金托管 费按前一日基金资产净值 的年费率计提。计算方
法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.10%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-45
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托管费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金托
管费划 付指 令， 经基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 3 个 工作 日内 从基 金财 产 中
一次性 支付 给基 金托 管人 ，若遇 法定 节假 日、 休息 日，支 付日 期顺 延。
3、基 金销 售服 务费
本基 金 A 级 基金 份额的 销 售服务 费年 费率 为 0.25% ， 对于 由 B 级 降级 为 A
级的基金份额持有人，年 基金销售服务费率应自其 降级后的下一个工作日起 适
用 A 级 基金 份额 持有 人的 费率。B 级 基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.01% ，
对于 由 A 级 升级 为 B 级的 基金份 额持 有人 ， 年基 金 销售服 务费 率应 自其 达 到 B
级条件 的开 放日 后的 下一 个工作 日起 享 受 B 级基 金 份额持 有人 的费 率 。 各 类 基
金份额 的销 售服 务费 计提 的计算 公式 如下 ：
H ＝E × 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
基金销售服务费每日计提 ，按月支付。由基金管理 人向基金托管人发送基
金销售 服务 费划 付指 令， 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内 从 基
金财产中一次性支付给基 金注册登记机构，由基金 注册登记机构代付给销售 机
构。若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
4、 除 管理 费、 托管 费和 销 售服务 费之 外的 基金 费用 ， 由 基金 托管 人根 据其
他有关法规及相应协议的 规定，按费用支出金额支 付，列入或摊入当期基金 费
用。
(四) 不列入基金费用的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基
金财产 的损 失 ， 以 及处 理与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列入 基金 费用 。
基金合同生效前所发生的 信息披露费、律师费和会 计师费以及其他费用不从 基
金财产 中支 付。
（五）费 用 调整
基金管理人和基金托管人 可根据基金发展情况调整 基金管理费率、基金托
管费率和基金销售服务费 率。调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售 服
务费率等费率，须召开基 金份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、基金 托东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-46
管费率或基金销售服务费 率，无须召开基金份额持 有人大会。基金管理人必 须
依照有关规定最迟于新的 费率实施日前在指定媒体 和基金管理人网站上刊登 公
告。
（六）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券
投资基 金运 作管 理办 法》 、《证 券投 资基 金销 售管 理办法 》、 《证 券投 资基 金
信息披 露管 理办 法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求,本 基 金管理 人对 本基 金原 招募
说明书 进行 了更 新, 并根 据 本基金 管理 人在 本基 金合 同生效 后对 本基 金实 施的
投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更新, 主 要更 新的 内 容如下 ：
1、 在“重 要提 示” 中， 更新 了相关 内容 。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，更新 了相 关内 容。
3 、 在“四、基金托管人”中，更新了相关内容。
4 、 在“五 、相 关服 务机 构” 中，更 新了 相关 内容 ；
5 、 在“九 、基 金份 额的 申购 与赎回 ”中 ，更 新了 相关 内容；
6、 在“十 、基 金的 投资 ”中 ，更新 了相 关内 容；
7、 在“十 一、 基金 的业 绩” 中，更 新了 相关 内容 ；
8、 在“二 十三 、其 他应 披露 事项” 中， 更新 了其 他披 露事项 ：
（1）2015 年 12 月 09 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日 报 、
公司网站等媒体上公告了 《东吴基金管理有限公司 关于旗下基金新增浙江金 观
诚财富 管理 有限 公司 为代 销机构 并推 出定 期定 额业 务及转 换业 务的 公告 》 ；
（2）2015 年 12 月 09 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日 报 、
公司网站等媒体上公告了 《东吴基金管理 有限公司 关于旗下基金在浙江金观 诚
财富管 理有 限公 司申 购费 率及定 投申 购费 率优 惠的 公告》 ；
（3）2015 年 12 月 25 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日 报 、
公司网站等媒体上公告了 《东吴基金管理有限公司 关于旗下基金新增上海陆 金
所资产 管理 有限 公司 为代 销机构 公告 》 ；
（4）2015 年 12 月 25 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日 报 、东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-47
公司网站等媒体上公告了 《东吴基金管理有限公司 关于参加上海陆金所资产 管
理有限 公司 费率 优惠 的公 告》 ；
（5）2015 年 12 月 25 日 在上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告了 《东 吴 货 币
市场证 券投 资基 金更 新招 募说明 书以 及摘 要》 ；
（6）2015 年 12 月 28 日 在上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告了 《东 吴 货 币
市场证 券投 资基 金 2016 年 元旦假 期前 暂停( 大额) 申购 和转换 转入 业务 的公 告》 ；
（7）2015 年 12 月 28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日 报 、
公司网站等媒体上公告了 《东吴基金关于参加浙江 金观诚财富管理有限公司 费
率优惠 活动 的公 告》 ；
（8）2016 年 01 月 04 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日 报 、
公司网 站等 媒体 上公 告了 《 东吴基 金管 理有 限公 司管 理的基 金 2015 年年 度资 产
净值公 告》 ；
（9）2016 年 01 月 16 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日 报 、
公司网站、等媒体上公告 了《东吴基金管理有限公 司关于公司董事长变更的 公
告》 ；
（10）2016 年 01 月 16 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、
公司网站、等媒体上公告 了《东吴基金管理有限公 司关于公司总经理变更的 公
告》 ；
（11 ）2016 年 01 月 20 日 在上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告了 《东 吴货 币
市场证 券投 资基 金 2015 年第 4 季 度报 告》 ；
（12）2016 年 01 月 21 日 在中 国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、
公司网站等媒体上公告了 《东吴基金管理有限公司 关于旗下基金新增大泰金 石
投资管 理有 限公 司为 代销 机构并 推出 转换 业务 的公 告》 ；
（13）2016 年 01 月 21 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、
公司网站等媒体上公告了 《东吴基金管理有限公司 关于参加大泰金石投资管 理
有限公 司费 率优 惠的 公告 》 ；
（14）2016 年 01 月 21 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、
公司网站等媒体上公告了 《东吴基金管理有限公司 关于旗下基金新增上海联 泰
资产管 理有 限公 司为 代销 机构并 推出 定 期 定额 业务 及转换 业务 的公 告》 ；
（15）2016 年 01 月 21 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-48
公司网站等媒体上公告了 《东吴基金管理有限公司 关于参加上海联泰资产管 理
有限公 司费 率优 惠的 公告 》 ；
（16）2016 年 02 月 02 日 在上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告了 《东 吴 货 币
市场证 券投 资基 金 2016 年 春节假 期前 暂停 （ 大额 ） 申 购和转 换转 入业 务公 告》 ；
（17）2016 年 02 月 03 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、
公司网站、等媒体上公告 了《东吴基金管理有限公 司关于公司法定代表人变 更
公告》 ；
（18）2016 年 02 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、
公司网站等媒体上公告了 《东吴基金管理有限公司 关于旗下部分基金新增中 经
北证（北京）资产管理有 限公司为代销机构并推出 定期定额业务及转换业务 的
公告》 ；
（19）2016 年 02 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、
公司网站等媒体上公告了 《东吴基金管理有限公司 关于参加中经北证（北京 ）
资产管 理有 限公 司费 率优 惠的公 告》 ；
（20）2016 年 03 月 22 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、
公司网站、等媒体上公告 了《东吴基金管 理有限公 司关于旗下基金新增北京 钱
景财富 投资 管理 有限 公司 为代销 机构 并推 出定 期定 额业务 及转 换业 务的 公 告 》 ；
（21）2016 年 03 月 22 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、
公司网站、等媒体上公告 了《东吴基金管理有限公 司关于参加北京钱景财富 投
资管理 有限 公司 费率 优惠 的公告 》 ；
（22）2016 年 03 月 25 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、
公司网站、等媒体上公告 了《东吴基金管理有限公 司关于旗下基金新增珠海 盈
米财富 管理 有限 公司 为代 销机构 并推 出定 期定 额业 务及转 换业 务的 公告 》 ；
（23）2016 年 03 月 25 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、
公司网站、等媒体上公告 了《东吴基金管理有限公 司关于参加珠海盈米财富 管
理有限 公司 费率 优惠 的公 告》 ；
（24）2016 年 03 月 26 日 在上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告了 《东 吴 货 币
市场证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告以 及摘 要》 ；
（25）2016 年 03 月 29 日 在上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告了 《东 吴 货 币
市场证券投资基金 2016 年清明节假期前暂停（大 额）申购和转换转入业务 公东吴货币市场证券投资基金
招募说明书摘要
5-1-49
告》 ；
（26）2016 年 04 月 22 日 在上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告了 《东 吴 货 币
市场证 券投 资基 金 2016 年第 1 季 度报 告》 ；
（27）2016 年 04 月 26 日 在上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告了 《东 吴 货 币
市场证券投资基金 2016 年五一节假期前暂停（大 额）申购和转换转入业务 公
告》 ；
（28）2016 年 05 月 04 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、
公司网站、等媒体上公告 了《东吴基金管理有限公 司关于公司副总经理变更 的
公告》 ；
十五、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书于2016 年6 月24 日签 署。
东 吴基 金管 理有 限公 司
二零一 六年 六月 二十 四日
