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长盛同庆(160806)

长盛同庆:更新招募说明书摘要(2016年6月)

 
 
长 盛 同庆 中 证800指数型证 券投 资 基金 (LOF ) 
招 募 说明 书 摘要 



基金管 理人:长盛基金管 理有限公司 基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 重 要提 示 : 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 (LOF ) 由长盛同庆中证 800 指数分 级证券投资基金分级运作期到期转型而成。 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资 基金则是由长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金转型而成。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金经中国证监会证监许可字【2009】 209 号文批准, 于 2009 年 5 月 6 日起向全社会公开募集。 基金管理人于 2009 年 5 月 12 日获得中国证监会书面确认, 《长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 基金合同》生效。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金三年封闭运作 期于 2012 年 5 月 11 日到期。 经持有人大会审议通过了 《关于长盛同庆可分离交易股票型证券投资基 金转型有关事项的议案》 ,该基金转型为长盛同庆中证 800 指数分级 证券投资基 金,分级运作 期三年。 2015 年 5 月 21 日, 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金三年分级运作 期 到期,根据《长盛同庆中证 800 指数分级证 券投资基金基金合同》 ,该基金分 级运作期到期后, 自动转换为契约型上市开放式基金 (LOF ) , 基金名 称变更为 “ 长 盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 (LOF ) ” 。 变更后, 基金的投资 管理程序、 投资策略、 投资理念、 投资范围不变。 自 2015 年 5 月 22 日起, 由 《长盛同庆中 证 800 指数分级证券基金基金合同》 修订而成的 《长盛同庆中证 800 指数型证券 投资基金(LOF )基金 合同》生效。


2 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监 会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动而波动, 投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险。 投资本基金的风险 包括: 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性 风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产 生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险, 本基 金的特定风险等。 本基金为抽样复制指数的股票 型基金, 具有高风险、 高预期收 益的特征, 其预期风险和预期收益高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金。 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全 面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理 性判断市场,谨慎做出投资决策。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金 投资的 “ 买者自负” 原则 , 在作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险,由投资者自行承担。 本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为 2016 年 5 月 22 日。 本招募说明书 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计) 。 一 、基 金合同 生效 的日期 : 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 (LOF ) 由长盛同庆中证 800 指数分 级证券投资基金分级运作期到期转型而成。 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基 金( LOF ) 由长盛同庆中 证 800 指数分级证券投资基金分级运作期到期转型而成。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金合同生效日:2009 年 5 月 12 日 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金合同生效日:2012 年 5 月 12 3 日 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 (LOF ) 基金合同生效日:2015 年 5 月 22 日 二 、基 金管理 人 (一)基金管理人概况 名称:长盛基金管理有限公司 住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 法定代表人:高新 电话: (010)82019988 传真: (010)82255988 联系人:叶金 松 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准, 于 1999 年 3 月 26 日成立,注册资本为人民币 18900 万元。截至目前,基金管理人股东及其出 资比例为: 国元证券股份有限公司占注册资本的 41% ; 新加坡星展银 行有限公司 占注册资本的 33% ;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ;安徽省 投资集团控股有限公司占注册资本的 13% 。 截 至 2016 年 5 月 22 日, 基金管理人 共管理 四十 五只开放式基金和五只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事会成员 高新先生, 董事长, 管理工程硕士。 曾担任安徽省国际信托投资公司证券发 行部副经理、 证券营业部经理, 安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理, 上 海安申投资管理公司总经理, 国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、 总裁 助理、副总裁,国元证券股份有限公司副总裁。 蔡咏先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、 会计教研室主任, 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理, 安徽省国 际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理, 香港黄 山有限公司总经理助理, 国元证券股份有限公司董事、 总裁、 党 委副书记。 现任 4 国元证券股份有限公司董事长、 党委书记, 兼任安徽国元控股 (集团) 有限责任 公司党委委员、 国元证券 (香港) 有限公司董事长 、 安徽安元投资基金有限公司 董事长 。 钱力先生, 董事, 博士。 曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、 科员、 副 主任科员、 一处副主任科员、 主任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员、 副主任, 安徽省政府金融工作办公室处长、 综合处处长、 副主任、 党组成员, 淮南市政府 副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委副书记。 陈翔先生,董事,硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任, 安徽省 政府办公厅综合调研室助理调研员、 副主任、 调研员, 安徽省政 府办公厅一处处长、 助理巡视员兼秘书一室主任、 副主任、 党组成员, 安徽省政 府副秘书长、 安徽省政府办公厅党组成员, 安徽省委统战部副部长、 安徽省工商 联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 葛甘牛先生, 董事, 硕士。 曾任职多个金融机构, 包括所罗门兄弟公司、 瑞 士信贷第一波士顿银行( 香港) 有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷 兰银行、 中 银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证 券有限责任公司。 现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/ 行政总裁。 陈健元先生, 董事, 硕 士。 曾任职多个金融机构, 包括高盛( 亚洲) 有限责任 公司、 巴克莱银行。 现任星展银行 (香港) 有限公司董事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管。 周兵先生, 董事、 总经理, 经济学硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副主 任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业 财务部经理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 (期间兼任海南华银 国际信托 投资公 司北京 证券营业 部托管 组负责 人) 、北 京朝阳 门大街 证券营业部 总经理。2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司, 曾任公司副总经理。 现任长 盛基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。 李伟强先生, 独立董事, 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士, 美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡、 香港等 地投资顾问、 副总裁, 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。 现任香港国际资 5 本管理有限公司董事长。 张仁良先生, 独立董事, 博士, 公共政策讲座教授。 曾任香港消费者委员会 有关银行 界调查 的项目 协调人、 太平洋 经济合 作理事会 (PECC )属 下公司管制 研究小组主席、 上海交通大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授、 香港 城市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院校长、 香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为 太平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生, 独立董事, 学士, 教授。 曾任安 徽大学经济学院副院长、 院长。 现任安徽大学教授、 校学术委员会委员、 政治经济学博士点学科带头人, 武汉大 学商学院博士生导师, 中国科技大学兼职教授, 安徽省政府决策咨询专家委员会 委员, 全国马经史学会理事, 全国资本论研究会常务理事, 安徽省经济学会副会 长。 周放生先生, 独立董事, 在职研究生毕业。 曾 任国家国有资产管理局副处长、 处长, 国有资产管理研究所副所长, 国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任, 财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任, 国务院国资委企业改革局副巡 视员。 现任中国企业改革与发展研究会副会长, 中国外运股份有限公司独立监事, 恒安国际集团有限公司独立董事,北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董 事,中航光电科技股份有限公司独立董事。 2.监事会成员 陈新先生,监事会主席,硕士,经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员, 安徽省国债服务中 心投资副经理, 香港黄山有限公司投资业务经理, 国元证券有 限责任公司投资管理总部总经理、 总裁助理、 副总裁。 现任国元证券股份有限公 司副总裁, 兼公司董事会秘书, 同时兼任国元期货有限公司董事, 国元股权投资 有限公司董事, 国元证券 (香港) 有限公司董事 , 安徽安元投资基金有限公司监 事会主席 。 吴达先生, 监事, 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士, 特许金融分析师 CFA 。 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 星展增裕基金经理, 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产 配置委员会成员,华夏基金管 理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。 6 2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券投资 基金基金经理。 现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监, 长盛环球景气行业 大盘精选混合型证券投资基金基金经理, 兼任长盛基金 (香港) 有限公司副总经 理,长盛创富资产管理有限公司总经理。 魏斯诺先生, 监事, 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司投 资组合经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司, 现任社保业务管理部总监, 社保组合组合经 理。 3. 管理层成员 高新先生,董事长,管理工程硕士。同上。 周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。 杨思乐先生, 英国籍, 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院 硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太古 集团、 摩根银行、 野村项目融资有限公司、 汇丰投资银行亚洲、 美亚能源有限公 司、康联 马洪资 产管理 公司、星 展银行 有限公 司(新加 坡) 。2007 年 8 月起加 入长盛基金管理有限公司, 现任长盛基金管理有限公司副总经理, 兼任长盛基金 (香港)有限公司董事、总经理。 叶金松先生, 大学, 会计 师。 曾任美菱股份有限公司财会部经理, 安徽省信 托投资公司财会部副经理, 国元证券有限责任公司清算中心主任、 风险监管部副 经理、 经理。2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司, 现任长盛基金管理有 限公司督察长。 林培富先生, 上海财经大学经济学硕士, 高级经济师。 曾任安徽省信托投资 公司国际业务部科长、 副经理、 投资银行总部副经理、 经理, 国元证券有限责任 公司基金公司筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司,曾任公 司总经理助理。 现任长盛基金管理有限公司副总经理, 兼任人力资源部总监、 长 盛基金(香港)有限公司董事、长 盛创富资产管理有限公司执行董事。 王宁先生,EMBA 。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理, 兴业基金经 理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长盛 动态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金 7 经理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理、 长盛同庆中证 800 指数分级证券投 资基金基金经理 、 长盛同智优势成长混合型证券投资基金 (LOF ) 基 金经理、 长 盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理 , 公司总经理助理等职务。 现任长 盛基金管理有限公司副总经理, 权益投资部总监, 社保组合组 合经理, 长盛城镇 化主题混合型证券投资基金基金经理。 蔡 宾 先 生 , 中 央财 经 大学 硕 士 , 特 许 金融 分 析师 CFA 。 历 任 宝 盈 基金 管 理 有限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司,曾 任研究员、 社保组合助理, 投资经理, 长盛积极配置债券基金基金经理, 长盛同 禧信用增利债券型证券投资基金基金经理, 长盛同鑫保本混合型证券投资基金基 金经理, 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛同鑫二号保本混 合型证券投资基金基金经理, 公司总经理助理等职务。 现任长盛基金管理有限公 司副总经理, 固定收益部总监, 社保组合组合经 理, 长盛中小盘精选混合型证券 投资基金基金经理。 4. 本基金基金经理 王超先生, 1981 年 9 月出生。 中央财经大学硕士, CFA (特许金融分 析师) , FRM (金融风险管理师) 。2007 年 7 月加入长盛基金管理有限公司, 曾任金融工 程与量化投资部金融工程研究员等职务。 自 2011 年 12 月 6 日起任长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金基金经理,自 2013 年 1 月 5 日起兼任长 盛同辉深证 100 等权重指数分级证券投资基金基金经理, 自 2015 年 4 月 27 日起兼任长盛航 天海工装备灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 自 2015 年 5 月 22 日起兼任 长盛同庆中证 800 指数 型证券投资基金(LOF ,本基金)基金经理,自 2015 年 6 月 16 日起兼任长盛中证金融地产指数分级证券投资基金基金经理, 自 2015 年 6 月 18 日起兼任长盛量化红利策略混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理:黄瑞庆先生,2009 年 5 月 12 日—2011 年 1 月 11 日 任长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理;王宁先生,2009 年 5 月 12 日—2012 年 5 月 11 日长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理, 2012 年 5 月 12 日—2013 年 3 月 14 日任长盛同庆中证 800 指数分级证券投 资基 金基金经理;王超先生,2012 年 7 月 20 日—2015 年 5 月 21 日任长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金(本基金转型前)基金经理。


8 (本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任 日期和解聘日期。 ) 5. 投资决策委员会成员 周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。 王宁先生,副总经理,EMBA 。同上。 蔡宾先生,副总经理,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA 。同上。 吴达先生, 监事, 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士, 特许金融分析师 CFA 。 同上。 魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。同上 。 刘旭明先生, 清华大学管理学硕士。 曾任中信证券研究部首席分析师、 国信 证券经济研究所首席分析师。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司,现任研 究部总监, 长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛养老 健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛转型升级主题灵活配置混 合型证券投资基金基金经理,长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金 (LOF )基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三 、基 金托管 人 (一)基金托管人情况 1. 基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田





9 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上 市( 股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交 易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。 2015 年末, 集团资产总额 18.35 万亿元, 较上年增长 9.59% ; 客户贷款和垫 款总额 10.49 万亿元,增长 10.67% ;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96% 。 净利润 2,289 亿元,增 长 0.28% ;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09% ,其中,利 息净收入增长 4.65% , 手续费及佣金净收入 增长 4.62% 。 平均资产回 报率 1.30% , 加权平均净资产收益率 17.27% , 成本收入比 26.98% , 资本充足率 15.39% , 主要 财务指标 领先同业。 物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “ 三综合 ” 建设取得新进展, 综合性网点 数量达 1.45 万个,综 合营销团队 2.15 万个 , 综合柜员占比达到 88% 。启动深圳 等 8 家分行物理渠道全面 转型创新试点, 智慧 网点、 旗舰型、 综合型和轻型网点 建设有序推进。 电子银行主渠道 作用进一步凸显 , 电子银行和自助渠道账务性交 易量占比达 95.58% , 较 上年 提升 7.55 个百分点; 同时推广账号支付、 手机支付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要快捷 支付业务的全行集中处理 。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张,消费交易额2.22 万亿元, 多项核心指标继续保持 同业领先。金融资产1,000 万以上的私人银行 客户数量增 长23.08% , 客 户 金 融 资 产 总 量 增 长32.94% 。 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 累 计 承 销 5,316 亿元, 承销额市场领先。 资产托管业务规模7.17万亿元, 增长67.36% ; 托管 证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突 破, 继伦敦之后, 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格; 上海自贸区、 新疆霍尔 果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年,集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环 球金融》 杂志 “中国最 佳银行” 、 香港 《财资 》 杂志 “中国最佳银行 ” 及 香港 《企 业财资》 杂志 “中国最 佳银行” 等大奖。 集团 在英国 《银行家》 杂志 2015 年“ 世 界银行 品牌 1000 强 ” 中, 以一级资本总额位列全球 第二; 在美国 《福 布斯》 杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。


10 中国建设银行总行设 资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资 产 市场 处、 理财 信托股 权 市场 处、QFII 托 管 处 、养 老金 托管 处、清 算 处、 核 算处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个 职能处室,在上海设有投资托管服 务上海备份中心,共 有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2. 主要人员情况 赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并 在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国 建设银行总行零售业务部、 个人银行业 务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3. 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “ 以客户为中心” 的经 营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人 的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管 服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种 不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养 老个人账户、 QFII 、 企业年金等产品 在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的 商业银行之一。截至 2016 年一季度末 ,中国建设银行已托管 584 只 证券投资基 金。 中国建设银 行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “ 中国 11 最佳托管银行 ” 。 四 、相 关服务 机构 (一)基金份额 销售机构 1.场外直销机构 名称:长盛基金管理有限公司直销中心 地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层 邮政编码:100088 电话: (010)82019799 、82019795 传真: (010)82255981 、82255982


联系人: 吕雪飞、张晓丽 2.场外代销机构 (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王未雨 电话:010-67596233 传真:010-66275654 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com (2) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明


联系人:曹榕


电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559


12 公司网址:www.bankcomm.com (3) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:姚磊 电话:021—61614467 传真:021—63604199 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (4) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人:高建平 联系人:李博


电话:021—52629999


传真:021—62569070 客户服务电话:95561 公司网址:www.cib.com.cn (5) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195050 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (6) 中国民生银行股份有限公司


13 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:王继伟 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服务电话:95568 公司网址:www.cmbc.com.cn (7) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


法定代表人:刘士余


联系人:唐文勇 电话:010-85106055 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (8) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 联系人:宋 府 电话:010-66594904 传真:010-66594942 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn (9) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号


14 法定代表人:李国华 联系人:王硕 电话:010-68858096 传真:010-68858057 客户服务电话:95580 公司网址:www.psbc.com (10) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 联系人:廉赵峰 电话 89937369 传真 85230049 客户服务电话:95558 公司网址:bank.ecitic.com (11) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户服务电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn (12) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991


15 传真:022-28451958 客户服务电话:400-651-5988 公司网址:www.bhzq.com (13) 财通证券股份有限公司 注册地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人:徐轶青 电话:0571-87822359 传真:0571-97918329 客户服务电话:96336(浙江),40086-96336 (全国) 公司网址:www.ctsec.com (14) 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 客户服务电话:0755-33680000,400-6666-888 公司网址:www.cgws.com (15) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 公司网址:www.95579.com


16 (16) 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话: (0755)23838750 传真: (0755)23838701 客户服务电话:400-888-1888 公司网址:www.fcsc.com (17) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 电话:400-600-0686 传真: (0431)85096795 客户服务电话:400-600-0686 公司网址:www.nesc.cn (18) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn (19) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦


17 法定代表人:朱科敏 联系人:王一彦 电话:95531、400-8888-588 传真: (021)50498825 客户服务电话:95531、400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn (20) 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客户服务电话:4008888993 公司网址:www.dxzq.net (21) 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:乔芳 电话:0769-22100155 传真:0769-22119426 客户服务电话:0769-961130 公司网址:www.dgzq.com.cn (22) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞


18 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客户服务电话:95571 公司网址:www.foundersc.com (23) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号


办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号


法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 客户服务电话:95525 4008888788、10108998 公司网址:www.ebscn.com (24) 广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、 42 、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:95575 或致电各地营业网点 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 公司网址:www.gf.com.cn (25) 广州证券股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客户服务电话:020-961303


19 公司网址:www.gzs.com.cn (26) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客户服务电话:95563 公司网址:www.ghzq.com.cn (27) 国金证券股份有限公司 注册地址: 四川省 成都市东城根上街 95 号 办公地址: 四川省 成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 、贾鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (28) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市延平路 135 号 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 电话: (021)62580818-213 传真: (021)62569400 客户服务电话:95521 公司网址:www.gtja.com (29) 国信证券股份有限公司


20 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (30) 国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路 179 号 办公地址:合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 联系人:祝丽萍 电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777 传真: (0551)2272100 客户服务电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777 公司网址:www.gyzq.com.cn (31) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-53594566-4125 传真:021-53858549 客户服务电话:400-8888-001、( 021)962503 公司网 址:www.htsec.com (32) 红塔证券股份有限公司 注册地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼


21 法定代表人:况雨林 联系人:高国泽 电话:0871-3577946 客户服务电话:0871-3577930 公司网址:www.hongtastock.com (33) 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客户服务电话:96518 ( 安徽) 、4008096518 (全国) 公司网址:www.hazq.com (34) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张宗锐 电话: (0591)87383600 传真: (0591)87383610 客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (35) 华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-8888088


22 传真:0931-4890515 客户服务电话:4006898888、0931-95368 公司网址:www.hlzqgs.com (36) 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客户服务电话:010-58568118 公司网址:www.hrsec.com.cn (37) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客户服务电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (38) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨丽娟 电话:021-54967202 传真:021-54967293 客户服务电话:021-32109999、029-68918888 公司网址:www.cfsc.com.cn


23 (39) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (40) 联讯证券股份有限公司 注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人:徐刚 联系人:郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客户服务电话:95564 公司网址:www. lxsec.com.cn (41) 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人:岳献春 电话:4006 19 8888 客户服务电话:4006 19 8888 公司网址:www.mszq.com (42) 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048 ) 法定代表人:杨宇翔


24 联系人:郑舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服务电话:95511—8 公司网址:www.pingan.com (43) 瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:刘弘 联系人:牟冲 电话:010-5832-8112 客户服务电话:400-887-8827 公司网址:www.ubssecurities.com


(44) 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服务电话:400-666-1618、95573 公司网址:www.i618.com.cn (45) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市 四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人: 龚德雄 联系人: 许曼华 电话:021-53686888 传真:021-53686100 客户服务电话:021-962518


25 公司网址:www.962518.com (46) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031 ) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 公司网址:国际互联网网址: www.swhysc.com (47) 首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 电话:010-59366070 传真:010-59366055 客户服务电话:400-620-0620 公司网址:www.sczq.com.cn (48) 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47-49 楼 法定代表人:张永衡 联系人:赖君伟 电话:0755-23902400 传真:0755-82545500 客户服务电话:40018-40028 公司网址:www.wkzq.com.cn (49) 湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼


26 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 联系人:赵小明 电话:021-68634510-8620 传真:021-68865680 客户服务电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (50) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (51) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客户服务电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn (52) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层 法定代表人:宫少林


27 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943237 客户服务电话:95565、4008888111、( 0755 )26951111 公司网址:www.newone.com.cn (53) 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 传真:010-65058065 客户服务电话:400-910-1166 公司网址:www.cicc.com.cn (54) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话: (010)66568430 传真: (010)66568536 客户服务电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn (55) 中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来


28 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客户服务电话:400-600-8008


95532 公司网址:www.china-invs.cn (56) 中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 客户服务电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com (57) 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011 公司网址:www.zszq.com (58) 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752


29 客户服务电话:95538 公司网址:www.qlzq.com.cn (59) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门 内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真: (010)65182261 客户服务电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com (60) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn (61) 中信证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人:王东明 联系人:张于爱 电话:010-84864818 传真:010-84865560 客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (62) 北京恒天明泽基金销售有限公司


30 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:陈攀 电话:010-57756019 传真:010-57756199 客户服务电话:4007-868-868 公司网址:http://www.chtfund.com (63) 北京展恒基金销售 股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客户服务电话:400-888-6661 公司网址:http://www.myfp.cn (64) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-28823456 客户服务电话:4000-766-123 公司网址:http://www.fund123.cn (65) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层


31 法定代表人:王莉


联系人:吴卫东 电话:021-20835787 传真:021-20835879 客户服务电话:400-920-0022 公司网址:http://licaike.hexun.com (66) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人:汪静波 联系人:张姚杰 电话:021-38509636 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:http://www.noah-fund.com (67) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:郑茵华 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客户服务电话:400-089-1289 公司网址:www.erichfund.com (68) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹


32 电话:021-2061 3635 传真:021-68596916 客户服务电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (69) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座九层 法定代表人:其实 联系人:何春燕 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 公司网址:http://www.1234567.com.cn (70) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 办公地址:北京市西城区金 融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层 法定代表人:马令海 联系人:邓洁 电话:010-58321105 传真:010-58325282 客户服务电话:4008507771 公司网址:http://8.jrj.com.cn (71) 深圳众禄金融控股有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩萍 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951


33 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (72) 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址:北京市朝阳区 望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人: 李招娣 联系人: 李艳 客户服务电话:400-059-8888 公司网址:www.wy-fund.com (73) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人 :吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (74) 一路财富(北京 )信息科技有限公司


注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702


办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀


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(75) 北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012


34 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:周悦 联系电话:010-57418829 传真:010-57569671 客户服务电话:400-678-5095 公司网址:www.niuji.net (76) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 227 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人:燕斌 联系人:张巍婧 电话:021-51507071 传真:021-62990063 客户服务电话:021-51507071 网址:www.66zichan.com (77) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话:13521165454 传真:010-67000988-6000 客服电话:400-001-8811 网站:www.zcvc.com.cn (78) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈纪伟


35 联系人:赵沛然 电话:02150583533 传真:02150585353 客服电话:400-033-7933 网站: www.leadfund.com.cn (79) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺





联系人:陈勇军 电话:0755-83999907-806 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999913 公司网址:www.jinqianwo.cn (80) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 传真:021-63332523 客户服务电话:4000 178 000 公司网址:www.lingxianfund.com (81) 珠海盈米财富管理有限公司 注册 地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦


36 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (82) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号( 锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室


办公地址:杭州市拱墅区登云路 55 号一楼


法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客户服务电话:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (83) 奕丰科技服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住 深圳市 前海商务秘书有限公司) 公司地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法人: TAN YIK KUAN 联系人: 项晶晶 电话: 0755 8946 0500 传真: 0755 2167 4453 客户服务电话:400-684-0500


公司网址: www.ifastps.com.cn (84) 大连网金金融信息服务有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人: 卜勇

















联系人:贾伟刚


37 联系电话: (0411 )3902 7828 传真: (0411 ) 3902 7888 客服电话:4000-899-100 公司网址:www.yibaijin.com 3.场内代销机构 本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:010-50938888 传真:010-66210938 联系人:朱立元 (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:黎明 经办律师:吕红、黎明 (四)审计基金财产的会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话: (021)23238888 传真: (021)23238800


38 经办会计师:陈玲、 曹阳 联系人: 曹阳 五 、基 金的名 称 本基金名称: 长盛同庆中证 800 指数型 证券投资基金(LOF ) 六 、基 金的类 型 基金类型:契约型开放式 七 、基 金的投 资目 标 本基金运用指数化投资方式, 通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手 段, 力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值 控制在 0.35% 以内,年跟踪误差控制在 4% 以内,以实现对中证 800 指数的有效 跟踪。 八 、基 金的投 资 范围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股 票(包括 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ) 、权 证、债券、 货币市场工具、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90% -95% , 其中投 资于中证 800 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90% ; 其余资产投资于现 金、 债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种, 其中权证资产占基金 资产净值的比例为 0-3% ,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5% 。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。


九 、基 金的投 资策 略


39 本基金原则上采用抽样复制指数的投资策略, 综合考虑标的指数样本中个股 的自由流通市值规模、流动性、行业代表性、波动性与标的指数整体的相关性, 通过抽样方式构建基金股票投资组合, 并优化确定投资组合中的个股权重, 以实 现基金净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于 0.35% , 且年化跟 踪误差小于 4% 的投资目标。 当预期成份股发生调整, 成份股发生配股、 增发、 分红等行为, 以及因基金 的申购和赎回对本基金跟踪中证800指数的效果可能带来影响,导致无法有效复 制和跟踪标的指数时, 基金管理人可以根据市场情况, 采取合理措施, 在合 理期 限内进行适当的处理和调整, 以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 本基金 将在基金合同生效3 个月内使投资组合比例达到基金合同的相关规定。 1.资产配置策略 本基金采用两层资产配置策略,首先确定基金资产在股票和现金之间的配 置比例, 再进一步以抽样复制基准指数的方法, 确定抽样组合中各股票的配置比 例。本基金股票资产原则上不低于基金资产净值的90% ,在巨额申购赎回发生、 成份股大比例分红等情况下,管理人将在综合考虑冲击成本因素和跟踪效果后, 及时将股票配置比例调整至合理水平。 2.股票投资组合构建 本基金通过抽样复制指数 的方法, 在综合考虑个股的自由流通市值规模、 个 股流动性、 行业代表性、 波动性以及抽样组合与标的指数的相关性等因素的基础 上, 采用 “ 分层抽样 + 优化抽样” 的方法, 选择标的指数成份股票或被选成份股票 构建基金的抽样股票投资组合,并优化确定投资组合中的个股配置比例。 (1)股票筛选 本基金在抽样复制指数投资时,首先进行样本成份股初步筛选,通常初步 筛选的股票样本为标的指数全部成份股和备选成份股, 作为下一步分层抽样的基 础。但在特殊情况下,如指数成份股调整、长期停牌或样本个股流动性极差时, 则相应调整股票初选股票样本或剔除流动性 极差的股票样本。 (2)分层抽样 在标的指数成份股中初选出样本股票的基础上,首先按照通用的行业分类 方法进行类别划分, 然后根据每个行业中个股的流通市值权重、 所在行业中的权 40 重比例、 个股收益波动性和行业收益相关性进行抽样选取, 原则上优先抽取收益 波动与标的指数高度相关的个股。 在分层抽样中,首先控制约束抽样股票组合中的行业比例及收益风险特征 代表性与标的指数一致, 且控制抽样组合中的行业内样本个股与行业整体的收益 风险特征高度相关。 (3)优化抽样 对于分层抽样后的股票样本组合, 采用进一步优化方法并确定个股的权重, 考虑标的指数总体收益和风险的特征情况, 基于标的指数的跟踪误差限制为约束 指标,通过投资组合优化模型构建基金的股票资产组合。


(4)最终组合 对于 “ 分层抽样 + 优化 抽样 ” 方法得到的股票组合,将被用来构建本基金的 最终股票组合。 为了能够更好的跟踪标的指数, 如果今后由于基准指数成份股结 构的变化, 其他抽样复制方法将更适合对基准指数的跟踪, 本基金将做相应的变 更。 对于抽样复制方法的变更, 无需召开基金份额持有人大会, 但本基金管理人 需在方法变更前2 个工作日内 在至少一种指定媒体上刊登公告, 并阐明变更抽样 复制方法的原因。 3.股票组合调整 (1)组合调整原则 本基金为抽样复制的指数型基金,基金所构建的指数化投资组合将根据基 准指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 同时, 本基金还将根 据法律法规 中的投资比例限制、 申购赎回变动情况、 配股增发因素等变化, 对基金投资组合 进行适时调整, 以保证基金净值增长率与业绩比较基准间的高度正相关和跟踪误 差最小化。 (2)组合调整方法 ① 跟踪调整 A 、定期性调整 本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整 而进行相应的跟踪调整。本基金将按照标的指数对成份股及其权重的调整方案, 在考虑跟踪误差风险的基础上,对股票投资组合进行相应调整。


41 本基金所构建的指数化投资组合为经过优化处理的抽样复制组合,将每季 度末根据上述抽样复制方法调整股票组合及个股配置比例。 B 、不定期调整 根据指数编制规则,当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行 成份股权重调整时, 本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的临 时调整决定及其需调整的权重比例, 并根据抽样复制方法对 股票组合进行相应调 整。 C 、基于流动性及法律法规限制的调整 如果因抽样组合中个股停牌限制、交易量暂时不足等市场流动性因素或法 律法规规定的投资限制, 使得基金管理人无法顺利购买某成份股, 本基金管理人 将视当时市场情况, 综合考虑投资者利益和跟踪误差最小化, 决定部分持有现金 或买入相关的替代性股票。替代股票的选取遵循 “ 同行业基础上价格相关性 ” 原 则, 对于需要进行替代的股票, 其替代股票将从标的指数样本或被选成份股中选 取, 具体将在考虑股票流动性等因素的前提下, 在同行业范围内, 选取相关性较 大的股票进行替代。 D 、 在其他不影响指 数复制的情况下, 本基金管理人可以根据市场情况, 在 跟踪误差最小化的条件下,对基金资产组合进行适当的调整。 4.债券投资策略 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与 货币市场政策等因素对债券市场的影响, 进行合理的利率预期, 判断债券市场的 基本走势, 久期控制下的资产类属配置策略。 在债券投资组合构建和管理过程中, 本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利用基金 资 产,提高基金资产的投资收益。 5.权证投资策略 在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则对权证进行投资,即根据权证 合理价值与其市场价格间的差幅即 “ 估值差价 ” 以及权证合理价值对定价参数的 敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或沽出权证。


42 十 、基 金的业 绩比 较标准 本基金业绩比较基准=95%× 中证 800 指数收益率+5%× 一年期银行 定期存 款利率(税后) 。 中证 800 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权, 由中证指数有限 公司开发的中国 A 股 市场指数。其成份股由中证 500 和沪深 300 成 份股一起构 成,综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况。 本基金认为,该业绩比较基准目前能够有效地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 经 与基金托管人协商一致, 本基金可以在履行适当程序后变更业绩比较基准。 本基 金变更业绩比较基准应报中国证监会备案, 并在中国证监会指定的媒体上及时公 告。 十 一、 基金的 风险 收益特 征 本基金为抽样复制指数的股票型基金, 具有高风险、 高预期收益的特征, 其 预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 十 二、 基金的 投资 组合报 告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 —— 中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 取 自 《 长 盛 同 庆 中 证800 指 数 型 证 券 投 资 基 金 (LOF )2016年第1 季 度报告 》,本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 197,670,840.36 92.70 其中: 股票 197,670,840.36 92.70 2 基金投 资 - -


43 3 固定收 益投 资 63,621.60 0.03 其中: 债券 63,621.60 0.03 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售 金融资 产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 15,484,081.33 7.26 8 其他资 产 20,168.80 0.01 9 合计 213,238,712.09 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 (1 )指数投资部分 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 1,297,768.83 0.61 B 采矿业 7,217,266.09 3.41 C 制造业 78,609,473.55 37.15 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 7,085,718.87 3.35 E 建筑业 6,480,200.88 3.06 F 批发和零售业 7,181,428.81 3.39 G 交通运输、仓储和邮政业 6,965,690.07 3.29 H 住宿和餐饮业 132,725.62 0.06 I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,321,158.60 5.35 J 金融业 49,659,522.04 23.47 K 房地产业 10,999,730.60 5.20 L 租赁和商务服务业 2,254,728.80 1.07 M 科学研究和技术服务业 259,200.32 0.12 N 水利、环境和公共设施管理业 1,563,245.44 0.74 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 345,596.28 0.16 R 文化、体育和娱乐业 2,980,369.72 1.41 S 综合 1,502,336.14 0.71 合计 195,856,160.66 92.55 (2 )积极投资部分 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 1,032.30 0.00 B 采掘业 183.54 0.00 C 制造业 916,552.54 0.43


44 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 551.98 0.00 F 批发和零售业 183,933.27 0.09 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 710,787.73 0.34 J 金融业 - - K 房地产业 254.19 0.00 L 租赁和商务服务业 1,384.15 0.00 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,814,679.70 0.86 3. 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 4. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 (1 )报 告期末 指数投 资按公允 价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的 前十名 股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(% ) 1 601318 中国平 安 172,935 5,501,062.35 2.60 2 600016 民生银 行 467,900 4,262,569.00 2.01 3 600036 招商银 行 263,130 4,233,761.70 2.00 4 600000 浦发银 行 177,333 3,179,580.69 1.50 5 000002 万


科A 154,726 2,910,396.06 1.38 6 601166 兴业银 行 181,670 2,821,335.10 1.33 7 601398 工商银 行 576,333 2,472,468.57 1.17 8 600030 中信证 券 125,434 2,232,725.20 1.06 9 600519 贵州茅 台 8,191 2,028,419.24 0.96 10 600837 海通证 券 128,843 1,841,166.47 0.87 (2 )报 告期末 积极投 资按公允 价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的 前五名 股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%


45 1 000839 中信国 安 39,926 709,884.28 0.34 2 002018 华信国 际 20,800 515,840.00 0.24 3 600110 诺德股 份 36,885 246,760.65 0.12 4 002091 江苏国 泰 8,653 183,184.01 0.09 5 002240 威华股 份 6,478 69,897.62 0.03 5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 63,621.60 0.03 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 63,621.60 0.03 6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 (元) 占基金资产净值 比例(% ) 1 110031 航信转 债 490 63,621.60 0.03 注:本基金本报告期末仅持有上述1只债券。 7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本基金本报告期末未持有权证。 10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末无股指期货投资。


46 10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末无国债期货投资。 11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 12. 投资组合报告附注 12.1 声 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (1) 本基 金跟 踪复 制标 的 指数中 证 800 指 数, 配置 了中 证 800 指数 成分 股兴 业银行 。 根据2015 年6 月 9 日兴 业 银行公 告 “ 201 5 年5 月 中 旬, 公司 南宁 分行 下辖 二 级分行 北 海分行 接到 北海 市公 安局 通报, 该分 行前 员工 苏瑜 涉嫌个 人非 法集 资已 被立 案, 目 前案 件在 调查阶 段。 公司 南宁 以及 北海两 级分 行成 立专 项调 查小组 , 就 其涉 及业 务进 行了全 面内 部排 查, 未 发现 银行 资金 卷入 其中。 目前 , 公 司北 海分 行经营 、 财 务状 况与 对外 服务 均 正常 。 本 基金认 为: 该处 罚对 于公 司整体 经营 业绩 不构 成重 大影响 。 (2) 本基 金跟 踪复 制标 的 指数中 证 800 指 数, 配置 了中 证 800 指数 成分 股中 信证券 。 2015 年8 月25 日, 公司 有 几名高 级管 理人 员和 员工 被公安 机关 要求 协助 调查 有关问 题, 调查工 作尚 在进 行之 中。2015 年9 月15 日, 公 司总 经理程 博明 、 经 纪业 务发 展与管 理委 员 会运营 管理 部负 责人 于新 利、 信 息技 术中 心汪 锦岭 等人因 涉嫌 内幕 交易 、 泄 露内幕 信息 被公 安机关 依法 要求 接受 调查 。 本 基金 做出 如下说 明 : 上述事 件尚 未有 最终 结论 , 我 们将 密切 跟 踪事件 进展 ,避 免潜 在风 险。 (3) 本基 金 跟 踪复 制标 的 指数中 证 800 指 数, 配置 了中 证 800 指数 成分 股海 通证券 。 2015 年9 月10 日 , 海 通证 券股份 有限 公司 收到 中国 证券监 督管 理委 员会 行政 处罚事 先 告知书 ( 处罚 字 【2015 】73 号) , 海通 证券 涉嫌 未按 规定审 查 、 了 解客 户真 实 身份违 法违 规 案,对 海通 证券 责令 改正 ,给予 警告 ,没 收违 法所 得 28,653,000 元, 并处 以 85,959,000 元罚款 。本 基金 认为 :该 处罚对 于公 司整 体经 营业 绩不构 成重 大影 响。 除上述 情况 外, 本报 告期 内基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 无被 监管 部门 立案调 查 , 47 无在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚。 12.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 12.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 16,860.78 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,308.02 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 20,168.80 12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 110031 航信转 债 63,621.60 0.03 12.5.1. 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 000002 万


科A 2,910,396.06 1.38 重大事 项 12.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分 的公允 价值 (元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 002018 华信国 际 515,840.00 0.24 重大事 项 12.6. 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 三、 基金的 业绩 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金成立以来的业绩如下: 阶


段 基金份 额净 值增长 率 同期业 绩比 较 基准收 益率 超额收 益率 2009 年 5 月 12 日( 长 盛同 庆可分 离交 易 股票型证券投资基金合同生效日) 至 10.90% 21.63% -10.73%


48 2009 年 12 月 31 日 2010 年度 -4.06% -7.50% 3.44% 2011 年度 -24.06% -16.47% -7.59% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 5 月 11 日 8.91% 9.11% -0.20% 2009 年 5 月 12 日( 长 盛同 庆可分 离交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 日) 至 2012 年 5 月 11 日 -12.00% 2.54% -14.54% 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金合同生效以来 的业绩如下: 阶


段 基金份 额净 值增长 率 同期业 绩比 较 基准收 益率 超额收 益率 2012 年 5 月 12 日( 长 盛同 庆中证 800 指 数分级 基金 基金 合同 生效 日) 至 2012 年 12 月 31 日 -4.26% -5.70% 1.44% 2013 年度 -1.19% -1.78% 0.59% 2014 年度 37.77% 45.71% -7.94% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 5 月 21 日 47.78% 45.11% 2.67% 2012 年 5 月 12 日( 长 盛同 庆中证 800 指 数分级 基金 基金 合同 生效 日) 至 2015 年 5 月 21 日 92.59% 95.85% -3.26% 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 (LOF ) 基金合同生效以来 的业绩如 下: 阶


段 基金份 额净 值增长 率 同期业 绩比 较 基准收 益率 超额收 益率 2015 年 5 月 22 日( 长 盛同 庆中证 800 指 数型证券投资基金(LOF )合同生效日) 至 2015 年 12 月 31 日 -21.07% -20.98% -0.09% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 31 日 -15.04% -14.60% -0.44% 2015 年 5 月 22 日( 长 盛同 庆中证 800 指 数型证券投资基金(LOF )合同生效日) 至 2016 年 3 月 31 日 -32.94% -32.52% -0.42% 十 四、 基金费 用与 税收


(一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用;


49 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7.基金的证券交易费用; 8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格 确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.00% 年费率计提。 计 算方法如下: H =E× 年管理费率÷ 当 年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 年费率计提。 计 算方法如下: H =E× 年托管费率÷ 当 年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管 人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3.除管理费和托管费之外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 50 基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 (五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基 金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公 告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募说明书依据 《基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证 券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律 法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: (一) 在“重要提示”中更新了有关招募说明书更新截止日期的描述 。 (二)更新了 “ 三、基金管理人 ” 中的相关内容。 (三)更新了 “ 四、基金托管人 ” 中的相关内容。 (四)更新了 “ 五、相关服务机构 ” 中的相关内容。 (五 )更新了“ 十一、基金的投资 ” 中“ (十二 )投资组合报告 ” 的相关内容。 (六 )更新了“ 十二、基金的业绩 ” 中的相关内容。 (七 )更新了“ 十四、基金资产的估值 ” 中的相关内容。 (八 )更新了“ 二十四、其他应披露 的事项 ” 中的相关内容。 十 六、 签署 日期 本招募说明书(更新)于 2016 年 6 月 2 日签署。 长盛基金管理有限公司 2016 年 6 月 23 日