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新 动 力(310328)

新 动 力:更新招募说明书摘要(第二十一次)查看PDF公告

申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 )


申万菱信 基金管理有限公司 申万 菱信 新动力 混合型 证券 投资基金 招募 说明书 (第 二十 一次更 新)摘要 基金管 理人:申万菱信基 金管理有限公司 基金托 管人:中国工商银 行股份有限公司 【重要 提示 】 ●


本 基金 基金 合同 已 于2005 年 11 月 10 日 生效 。 ●


投 资有 风险 ,投 资人 申购基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书。 ●


基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 的表 现。 ●


本摘要根据本基金之 基金合同和基金招募说明 书编写,并经中国证监会 核准。基金合同 是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义 务的 法律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额 , 即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表 明 其对基金合同的承认和接 受,并按照《中华人民共 和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、 承 担义 务。 基金投 资 人 欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ,应 详细 查阅 基金合 同。 ●


本 招募 说明 书( 更新) 所载内 容截 止日 为 2016 年 5 月 10 日, 有关 财 务 数 据和净 值表 现截 止日 为2016 年3 月31 日 (财务 数据 未经 审计 ) 。 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 )


目录 一、 基金管理人 .............................................................................................. 1 二、 基金托管人 .............................................................................................. 4 三、 相关服务机构 .......................................................................................... 5 四、 基金名称 ............................................................................................... 28 五、 基金类型 ............................................................................................... 28 六、 基金的投资目标 ..................................................................................... 28 七、 基金的投资方向 ..................................................................................... 29 八、 本基金的投资策略 ................................................................................. 29 九、 业绩比较基准 ........................................................................................ 34 十、 风险收益特征 ........................................................................................ 34 十一、 基金的投资组合报告 .......................................................................... 35 十二、 基金的业绩 ........................................................................................ 38 十三、 基金的费用与税收 .............................................................................. 40 十四、 对招募说明书更新部分的说明 ............................................................ 41 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 1 一、基金管 理人 (一)基金管理人概况 名称: 申万菱信基金管理有限公司 设立日期 :2004 年 1 月 15 日 注册地址 :上海中山南路 100 号 11 层 法定代表人 :姜国芳 办公地址: 上海中山南路 100 号 11 层 办公电话:+86 21 2326 1188 联系人: 牛锐 注册资本 :人民币 1.5 亿元 股本结构: 申万宏源证券有限公司 持有 67% 的股权,三菱 UFJ 信托银行株式会 社持有 33% 的股权 (二) 主要人员情况 1 、董事会成员 姜国芳先生,董事长,工商管理硕士,高级经济师。1980 年起从事金融相关工作, 先后任职于中国人民银 行上海市分行,中国工 商银行上海市分行组织 处,上海申银证券 有限公司,申银万国证券股份有限公司,申银万国(香港)有限公司。2015 年 1 月起任 申万宏源集团股份有限公司副总经理,2004 年 1 月起任申万菱信基金管理有限公司董事 长。 朱敏杰先生,董事,经济学硕士,经济师。1988 年起从事证券相关工作,先后任职 于万国证券公司,申银万国证券股份有限公司,现任申万宏源证券有限公司副总裁。 刘郎先生,董事,硕士研究生,副教授。曾任湖南邵阳学院助教,南京东南大学系 副主任、副教授,泰阳 证券有限责任公司党委 副书记、总裁、董事, 万联证券有限责任 公司总裁、董事,广州 城市职业学院商学部主 任,大通证券股份有限 公司党委委员、副 总经理,现任申万宏源证券有限公司副总裁。 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 2 安田敬之先生, 董事, 日本籍, 大学学历。1987 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托银行株 式会社(原三菱信托银 行)任职,曾任市场国 际部部长、伦敦分行分 行长、执行役员。 现任三菱 UFJ 信托银行株式会社海外资产管理部执行役员、部长。 陈志成先生, 董事, 日本籍, 大学学历。1990 年 7 月至今在三菱 UFJ 信托银行株式 会社任职,历任中国业 务科员、中国业务科长 、上海代表处首席代表 ,现任北京代表处 首席代表。 过振华先生,董事,工商管理硕士,经济师。曾任职于中国工商银行上海分行,上 海申银证券公司, 申万泛达投资管理 (亚洲) 有限公司, 申银万国证券股份有限公司等。 2004 年加入申万菱信基金管理有限公司, 曾任公司督 察员, 副总经理, 现任公司总经理, 兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事长。 白虹女士,独立董事,硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行, 万事达卡国际组织,FEXCO 国际商务等,2012 年起任跨界创新平台(COIN )创始人兼 CEO 。 张军建先生,独立董事,博士研究生,教授。曾在四川外国语大学、日本长崎县立 大学、日本千叶大学、早稻田大学任教;此后曾任职于日本菱南开发株式会社。2001 年 至今在中南大学任法学 院教授,中日经济法研 究所所长,中南大学信 托与信托法研究中 心主任;中国银行法学研究会常务理事;中美法律交流基金会信托法委员会副主席。 阎小平先生, 独立董事, 硕士研究生, 高级经济师。1969 年开始工作,1984 年进入 金融行业,曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。2009 年 1 月起退 休。 2 、监事会成员 徐宜阳先生,监事会主席,硕士研究生、高级经济师、高级政工师。曾任天津大港 石油管理局团委副书记 、书记,天津大港石油 管理局炼油厂党委副书 记、纪委书记、副 厂长,上海爱使股份有 限公司党委书记、董事 、总经理,上海证券有 限责任公司党委委 员、副总经理,上海爱 建股份有限公司党委委 员、副总经理、董事会 秘书,兼爱建证券 有限责任公司党委书记 、董事长,上海爱建信 托投资有限责任公司副 董事长等,现任申申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 3 万宏源集团股份有限公 司和申万宏源证券有限 公司党委委员、纪委书 记,申万宏源证券 有限公司监事会主席。 杉崎干雄先生, 监事, 日本籍, 大学学历。1988 年 4 月至今任职于三菱 UFJ 信托银 行株式会社 (原三菱信托银行) , 历任投资企划部次长等职务, 2014 年 4 月起任受托财产 企划部副部长。 赵鲜 女士 ,职 工监 事,硕 士 研究 生。 曾任 职于申 银 万国 证券 股 份有 限 公 司 , 主 要 从 事人力资源相关工作。2012 年加入申万菱信基金管理有限公司,任人力资源总部总监, 兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司监事。 牛锐女士,职工监事,法学博士,曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监 会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013 年加入申万菱信基金管理有限公司, 现任监察稽核总部总监。 3 、高级管理人员 姜国芳先生,相关介绍见董事会成员部分。 过振华先生,相关介绍见董事会成员部分。 来肖贤先生,经济学硕士,中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务 总部投资分析师、部门副经理等。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽 核总部副总经理,公司督察长,现任公司副总经理。 王伟先生,管理学博士。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年加入申万巴 黎基金管理有限公司筹 备组,后正式加入申万 菱信基金管理有限公司 ,历任市场部副总 监、总监,首席市场官 ,现任公司副总经理, 兼任申万菱信(上海) 资产 管理有限公司 总经理。 王菲萍女士, 法学硕士。 曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务。 2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部总监,现任公司督察长。 4 、基金经理 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 4 李大刚先生,管理学硕士。2004 年开始从事证券相关工作,曾任职于中信建投证券 研究所,安信证券研究所,2011 年 1 月加入 申万菱信基金管理有限公司,历任行业研究 员, 节能环保研究组组长, 现任申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信新动力混合型证券投资基金基金经理。 欧庆铃先生,2011 年 11 月至 2015 年 9 月任本基金基金经理。 孙琳女士,2014 年 1 月至 2015 年 6 月任本基金基金经理。 张鹏先生,2008 年 12 月至 2012 年 3 月任本基金基金经理。 梅文斌先生,2008 年 2 月至 2009 年 8 月任本基金基金经理。 常永涛先生,2005 年 11 月至 2008 年 12 月任本基金基金经理。 5 、投资决策委员会委员 组成 本委员会由以下人员组成:总经理、公司分管投资的副总经理、基金投资管理总部 总监、研究总监、权益投资部总经理、量化投资部总经理、固定收益投资 总部总监等。 公司总经理为本委员会主席,分管投资的副总经理为本委员会召集人,投资管理总 部总监为本委员会秘书,负责协调统筹本委员会的各项事宜。 本公司董事长、督察长、监察稽核总部总监、风险管理总部总监作为非执行委员, 有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托 管 人 (一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 5 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 三、相关服 务机构 (一)基金份额发售 机构 1 、直销机构 申万菱信基金管理有限公司 直销中心 申万菱信基金管理有限公司 注册地址:上海 市中山南路 100 号金外滩国际广场 11 层 法定代表人:姜国芳 电话:86-21-23261188 传真:86-21-23261199 联系人: 申浩波


李濮君 公司网站:www.swsmu.com 客户服务中心电话: 400 880 8588(免长途话费)或 86-21-962299 2 、代销机构 (1) 名 称:中国工商银行股份有 限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 传真:010-66107738 网址:www.icbc.com.cn (2)名 称:中国农业银行股份有 限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 6 法定代表人: 刘士余 联系人:李紫钰 电话:010-85108753 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (3)名 称:中国建设银行股份有 限公司 法定代表人:王洪章 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 联系人:王琳 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 网址:www.ccb.com (4) 名 称:交通银行股份有限公 司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市 银城中路188 号 法定代表人: 牛锡明 联系人: 曹榕 电话:021-58781234 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)名 称:中信银行股份有限公 司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 7 客服电话:95558 联系人: 廉赵峰 传真:010-65550827 网址:bank.ecitic.com (6)名 称:上海浦东发展银行股 份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、于慧 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (7) 名 称:中国民生银行股份有 限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:王继伟 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (8) 名 称:华夏银行股份有限公 司 法定代表人:吴建 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 联系人: 陈秀良 客户服务电话:95577 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 8 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (9)名 称:平安银行股份有限公 司 注册办公所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人: 孙建一 联系人:张莉 传真:021-50979507 客户服务电话:95511-3 网址:bank.pingan.com (10) 名称:南京银行股份有限公 司 注册地址:南京市白下区淮海路 50 号 办公地址:南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人:林复 传真:025-84544129 联系人:翁俊 客户服务电话:4008896400 网址:www.njcb.com.cn (11) 名称:国泰君安证券股份有 限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客户服务热线:400-8888-666/95521 公司网站:www.gtja.com 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 9 (12) 名称:中信建投证券股份有 限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人: 王常青 联系人:权唐 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 公司网站:www.csc108.com (13) 名称:国信证券股份有限公 司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人:何如 联系人: 周杨 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (14) 名称:招商证券股份有限公 司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客户服务热线:4008888111 、95565 公司网站:www.newone.com.cn





(15) 名称:广发证券股份有限公 司 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 10 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、42、43、 44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:广发证券网www.gf.com.cn (16) 名称:中信证券股份有限公 司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦


法定代表人:王东明


电话:010-60838888


传真:010-60833739


联系人:顾凌


网址:www.cs.ecitic.com (17) 名称:中国银河证券股份 有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客户服务热线:4008888888 传真:010-66568292 联系人:邓颜 公司网址:www.chinastock.com.cn (18) 名称:海通证券股份有限公 司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 11 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:400-8888-001(全国),021-95553, 或拨打各城市营业网点咨询 电话 公司网站:www.htsec.com (19) 名称:申万宏源证券有限 公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 公司网址:www.swhysc.com (20) 名称:申万宏源西部证券有 限公司 住所: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 法定代表人:李季 联系人: 唐岚 客户服务电话:4008-000-562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 12 (21) 名称:长江证券股份有限公 司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (22) 名称:安信证券股份有限公 司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层 法定代表人: 王连志 传真:0755-82558355 联系人: 陈剑虹 统一客服电话:4008001001 公司网站地址:www.essence.com.cn (23) 名称:国元证券股份有限公 司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 传真:0551-2207965 联系人:李蔡 客户服务电话:400-8888-777,95578 网址:www.gyzq.com.cn (24) 名称:中信证券 (山东)有 限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 13 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 法定代表人:杨宝林 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (25) 名称:东吴证券股份有限公 司 住所: 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人: 范力 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:95330 公司网址:www.dwzq.com.cn (26) 名称:信达证券股份有限公 司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com (27) 名称:东方证券股份有限 公司 注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 传真:021-63326729 客户服务电话:021-95503 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 14 东方证券网站:www.dfzq.com.cn (28) 名称:光大证券股份有限公 司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (29) 名称:广州证券股份有限 公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层


办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层


法定代表人: 邱三发 联系人: 梁微 联系电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服务电话:95396


网址: www.gzs.com.cn (30) 名称:国联证券股份有限 公司 注册地址:江苏省无锡市金融一街 8 号7-9 层 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 传真:0510-82830162 客户服务电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 15 (31) 名称:第一创业证券股份有 限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:400-888-1888 传真:0755-23838999 网址:www.fcsc.com.cn (32) 名称:中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (33) 名称:西部证券股份有限公 司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:刘莹 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 网站:www.westsecu.com (34) 名称:中山证券有限责任公 司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 16 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (35) 名称:红塔证券股份有限公 司 注册地址:昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼 办公地址:昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 联系人:高国泽 客户服务电话:0871-3577930 网址:www.hongtazq.com (36) 名称:中国民族证券有限责 任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F 邮政编码:100101 法定代表人:赵大建 联系人:李微 客服电话:400-889-5618 公司网站:www.e5618.com (37) 名称:华宝证券有限责任公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层 代表法人:陈林 联系人:刘闻川 传真:021-20515593 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 17 客服电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com (38) 名称:华融证券股份有限 公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 传真:010-58568062 客户服务电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (39) 名称:天风证券股份有限公 司 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座37 楼 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服热线:4008005000 (40) 名称:太平洋证券股份有限 公司 住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址: 北京市 西城区北展北街9 号华远企业号 D 座3 单元 法定代表人:李长伟 客户服务电话:400-665-0999 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 18 传真:010-88321819 网址:www.tpyzq.com (41) 名称:联讯证券股份有限公 司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 客户服务电话:95564 传真:010-2119660 网址:www.lxsec.com (42) 名称:上海证券有限责任 公司


住所:上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:王芬 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客 户服务电话:4008918918 、021-962518 网址:www.shzq.com (43) 名称:开源证券股份有限公 司 住所:西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层 法定代表人:李刚 客户服务电话:400-860-8866 传真:029-81887060 网址:www.kysec.cn 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 19 (44) 名称:中国国际金融股份有 限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 法定代表人:丁学东 客户服务电话:4009101166 传真:010-85679203 网址:www.cicc.com.cn 网址:www.zts.com.cn 传真:0755-82492962 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (45) 名称:华泰证券股份有限公 司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大 道4011 号港中旅大厦18 楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (46) 名称:国金证券股份有限公 司 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn 联系人:刘婧漪、贾鹏 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 20 联系电话:028-86690057 、028-86690058 传真号码:028-86690126 (47) 名称: 浙商证券股份有限 公司 注册地址: 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6、7 楼 邮政编码:310007 法定代表人:吴承根 传真:021-80106010 客服电话: 95345 网址:www.stocke.com.cn (48) 名称:深圳市新兰德证券投 资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#


办公地址:北京市西城区宣武门 外大街28 号 富卓大厦16 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn (49) 名称:和讯信息科技有限公 司 注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人: 王莉 传真:021-20835879 客服电话:400-920-0022/ 021-20835588 网址:licaike.hexun.com (50) 名称:诺亚正行(上海)基 金销售投资顾问有限公 司 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 21 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 法定代表人:汪静波 联系人:方成 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (51) 名称:深圳众禄金融控股股 份有限公司 注册(办公)地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人: 童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客户服务电话:4006-788-887 网址:众禄基金网www.zlfund.cn ,基金买卖网www.jjmmw.com (52) 名称:上海天天基金销售有 限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (53) 名称:上海好买基金销售有 限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 22 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (54) 名称:杭州数米基金销售有 限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人: 张裕 传真:0571-26698533 客户服务电话:4000766123 公司网址:www.fund123.com (55) 名称:上海长量基金销售投 资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层 法定代表人: 单丙烨 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com (56) 名称:浙江同花顺基金销售 有限公司 注册办公地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表人: 凌顺平 联系人:杨翼 传真:0571-88910240 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 23 客户服务电话:4008-773-772,0571-88920897 网站:www.5ifund.com


(57) 名称:北京展恒基金销售股 份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com (58) 名称:上海利得基金销售有 限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:赵沛然 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客户服务电话:400-067-6266 (59) 名称:宜信普泽投资顾问( 北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809 法定代表人:沈伟桦 联系人:程刚 客户服务电话:400-6099-200 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 24 网址:www.yixinfund.com (60) 名称:众升财富(北京)基 金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内3201 单元 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层04-08,邮编:100102 法定代表人:李招弟 客户服务电话:400-059-8888 传真:010-64788105 网址:http://www.wy-fund.com (61) 名称:一路财富(北京)信 息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (62) 名称:北京钱景财富投资管 理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客户服务电话:400-893-6885 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 25 网址:www.qianjing.com (63) 名称:上海汇付金融服务有 限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人: 张皛 联系人:周丹 电话:021-33323999 传真:8621-33323837 客户服务电话:400 820 2819 手 机客户端:天天盈基金 (64) 名称:上海陆金所资产管理 有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 法定代表人:郭坚 客户服务电话:400-821-9031 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com (65) 名称:北京恒天明泽基金销 售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座6 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 电话:86-010-58845304 传真:86-021-58845306 客户服务电话:4008-980-618 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 26 网址:www.chtfund.com (66) 名称:深圳富济财富管理有 限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:陈勇军 电话:0755-83999907-806 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn (67) 名称:上海联泰资产管理有 限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com (68) 名称:珠海盈米财富管理有 限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 客户服务电话:020-89629066 传真:020-89629011 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 27 网址:www.yingmi.cn (69) 名称:大泰金石投资管理有 限公司 住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 客户服务电话:4009282266 传真:021-22268089 网址:www.dtfunds.com (二) 注册与过户登记人 申万菱信基金管理有限公司 注册地址: 上海市中山南路 100 号 11 层 法定代表人:姜国芳 电话:+86 21 23261188 传真:+86 21 23261199 联系人: 李濮君 (三) 律师事务所和经办律师 律师事务所:通力律师事务所


注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:+86-21-31358666


传真:+86-21-31358600 联系人姓名:黎明 经办律师:吕红、黎明 (四) 会计师事务所和经办注册会计师 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 28 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人姓名:杨绍信 电话:+86 -21-23238888 传真:+86-21-23238800 联系人姓名:赵钰 经办注册会计师姓名: 陈玲、赵钰 四、基金名 称 申万菱信 新动力混合型 证券投资基金 五、基金类 型 本基金的类型:契约型开放式 基金类别: 混合型 六、基金的 投资目标 本基金通过投资受益于促进国民经济持续增长的新动力而具有高成长性和持续盈利 增长潜力的上市公司, 有效分享中国经济快速 持续增长的成果;通过 采用积极主动的分 散化投资策略,在严密 控制投资风险的前提下 ,保持基金资产的持续 增值,为投资者获 取超过业绩基准的收益。 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 29 七、基金的 投资方向 依据法律法规的规定,本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括在中华 人民共和国境内依法发行和上市交易的各类股票、债券、货币市场工具以及经中国 证监会批准的允许证券投资基金投资的其它金融工具。 当我国证券市场推出适合的新金融工具(如股票指数期货等衍生产品)时,在 经中国证监会批准并符合本基金的投资理念和投资目标时,本基金管理人可适时调 整投资范围。 本基金的投资比例一般情况下为: 股票投资比例为基金净资产的 60% 至 95% ,股票投资资产部分投资于受益于促 进国民经济持续增长的新动力而具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司股票 的比例不低于 80%;债券与货币市场工具的投资比例为基金净资产的 5% 至 40% , 其中现金和到期日在一年以内的政府债券为基金净资产的 5% 以上。 因基金规模或市 场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在合理的期限内调整 基金的投资组合以 符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从其规定。 八、本基金 的 投资策略 (一) 投资策略和决策依据 本基金继续禀承基金管理人擅长的双线并行的组合投资策略, ‘自上而下’ 地进行证 券品种的一级资产配置, ‘自下而上’地精选个股。 基于基础性宏观研究,根据宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政 策以及资本市场资金环 境等数据信息,由投资 总监和基金经理首先提 出初步的一级资产 配置,即分配在股票、 债券及现金类证券的投 资比例;同时,根据自 主开发的主动式资 产配置模型-AAAM (Active Asset Allocation Model ) 提示的一级资产配置建议方案, 在 进行综合的对比分析和评估后作出一级资产配置方案。 企业的基本面数据和预测财务数据可以反映其近期的成长和盈利能力,促进国民经申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 30 济持续增长的动力因素 和企业自身发展环境因 素可以反映企业的中长 期持续发展,市场 价格和交易量表现可以 反映其价值的市场反馈 和流动性状况;通过基 本面分析、综合分 析影响企业持续发展的 动力因素和其自身发展 环境因素和市场分析, 组合投资有高成长 性和具备持续发展能力 的上市公司股票,经严 格的风险管理后,争取 持续稳定的经风险 调整后的优良回报。 在本基金的投资管理过程中,基金管理人将跟随中国经济的发展并分析各个阶段中 国经济的发展环境对持 续成长动力评估体系中 的新动力指标和各指标 评分权重进行适时 地调整,以更适合当时 的基金投资环境并挖掘 各个阶段的最具持续成 长性的上市公司股 票进行投资。 (二)投资决策程序 本基金管理人的投资决策程序基本包括:投资决策委员会决策、投资总监决策、构 建 备选股票池、进 一 步跟 踪 研究个股、 建 立 投资 组 合 、 风 险 评 估 、 信息 反 馈 七 个 步 骤 。 在本基金的投资管理过程中,这七个步骤的决策内容分配如下: 表 1:投 资决 策程 序 步骤 名称 主








容 负责人/ 部门 1 投资决 策委员 会决策 投资决 策委 员会 是公 司的 最高投 资决 策层 。 对投 资总 监提 交 的投资策略和资产配置进行讨论,做出判断并形成决策报 告,交 由投 资总 监组 织执 行。 投资决 策委 员会 2 投资总 监决策 投资总监 根 据 基 金 经 理 和 分 析 师 及 金 融 工 程 师 的 研 究 结 果 和建议 , 结合主 动式 资产 配置模 型提 示的 资产 配置 方案 , 拟 定资产 配置 方案 提交 投资 决策委 员会 批准,并 负责 贯 彻执 行 已经形 成决 议的 资产 配置 方案 , 同 时负 责在 其授 权范 围内 决 定资产 配置 的调 整 。 投资总 监 3 构建备 选股票 池 备选股票池的建立需要通过基于基本面数据(包括预测数 据) 的 ‘ 基本成 长动 力’ 策略 、 基于 五大 经济 持续 增长 动 力 和上市 公司 自身 发展 环境 的 ‘ 持续 成长动 力 ’ 评 估体 系综 合 选股后 得到 备选 股票 池。 分析师 负责 ‘持 续成 长动 力’ 评 估 体系中 各股 票的 综合 评分 , 金融工 程师 负责 定性 指标 的量 化 和模型 选股 系统 的运 行 , 与 投资总 监和 基金 经理 讨论 后确 认 备选股 票池 。


分析师 金融工 程师 4 进一步 跟踪研 究个股 根据投 资总 监下 达的 任务 进行独 立的 研究 工作 , 股票 分析 师 对备选股票池中的股票进行深入的跟踪研究, 包 括 公 司 调 研, 建立 财务模 型及 撰写 投资报 告等 ; 固 定收 益分 析师 对 宏 观经济和利率变化趋势进行研究并撰写固定收益证券的投 资报告 。投 资报 告 经 投资 会议讨 论后 形成 具体 投资 方案。 分析师 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 31 5 建立投 资组合 基金经理根据投资总监下达的资产配置指令和投资会议形 成的具体投资方案构建投资组合。在构建投资组合的过程 中,基 金经 理需 严格 遵守 基金合 同的 投资 限制 及其 他要 求 , 并综合 考虑 流动 性要 求和 风险管 理要 求。


基金经 理 金融工 程师 分析师 6 风险 评估 风险管 理委 员会 、 监 察稽 核部和 风险 管理 部执 行监 督、 检 查 和风险 评估 等功 能 , 并 依风 险评估 结果 建议 投资 部门 调整 投 资组合 以达 到兼 顾投 资报 酬及承 受风 险的 最佳 平衡 点。 风险管 理委 员会 监察稽 核部 风险管 理部 7 信息 反馈 基金经 理与 分析 师 根 据有 系统的 公司 调研 、 产业 分析 及宏 观 政策分 析 和 风险 管理 部门 不间断 的绩 效评 估 , 适 时反 映最 新 信息并 做出 投资 组合 的及 时调整 , 并向 投资 总监 提交 资产 配 置的调 整建 议 。 基金经 理 分析师 风险管 理部 (三)投资组合管理的方法和标准 本基金的投资组合管理主要分为三步: (1) 一级资产配置; (2) 股票组合投资; (3) 债券组合投资。 图:投资 管理 流程 1 、主动式资产配置策略 一级资产配置确定在各大类资产的投资比例, 本基金目前市场情形指总资产在股票、 债券和现金类证券的比例, 一级资产配置是投资获利的决定性因素。 从国内外情况来看, 资产配置对总收益的贡献度超过 80% ,对收益的波动解释超过 90% 。 本基金的资产组合管理遵守三个原则: (1) 基本原则, 投资者规避风险并对风险投资 要求以风险溢价形式有相应的回报; (2) 权衡原则, 投资者在资产组合风险与预期收益之 间权衡;(3) 风险分散 原则, 由于 宏观经济等因素的影响, 不可能完全消除市场的系统风 一级资产 配置 股 票 投 资 债 券 投 资 投 资 决 策 委 员 会 投 资 研 究 部 监 察 稽 核 部 风 险 管 理 委 员 会 风 险 管 理 部 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 32 险,但通过资产组合方 式可以消除非系统风险 ,同时注意到,组合中 一部分较大风险资 产也许是整个资产组合的稳定器。 2 、股票投资程序 本基金的股票投资程序以 “基本成长动力 (FGM - Fundamental Growth Momentum)” 选股策略、 “持续成长动力 (CGDM - Continuous Growth Dynamics Matrix)” 评估体系和 技术分析三大模块为核 心;首先,由基本成长 动力选股策略,使用反 映公司近期(或中 期)成长性的基本面( 财务指标和 预 测 指 标 )数 据 信 息 指 标 , 筛 选 出反 映 上 市 公 司 近 期 成长性和盈利能力的备选股票池 A ;接下来,对备选股票池 A 中的股票,由持续成长动 力评估体系,综合分析 促进中国经济持续发展 的五大动力和企业发展 自身的环境因素对 企业的影响,并对各上 市公司的综合评分,按 得分从大到小并且绝对 分值大于给定分值 进行第二轮股票筛选得到备选股票池 B ;最后,对备选股票池 B 中的股票,对投资股票 池中的股票,深入研究 其 财务状况、经 营 状 况、 价格合理区 间 和 持 续成 长 能 力 , 结 合 股 票的市场面的价量表现以及相对大盘的表现 (价格是否被低估、 流动性和 Beta 值等) , 建 立最优化投资组合。 图:股 票 投资 组合 构建策略 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 33 资料来源:申万菱信基金管理公司 股票选择 过程及标准 在本基金的股票选择方面,基金管理人将结合自己开发的“基本成长动力”选股工 具、 “持续成长动力” 评估体系, 在中国经济持续增长的大环境下, 围绕企业的高成长性、 盈利能力和中长期持续 发展,构建和调整股票 投资组合;然后,结合 市场面信息进行流 动性分析、目前价格相 对高低位置和相对市场 的成长性等技术分析, 最优化股票投资组 合。本基金的股票选择过程如( 图 5.4) 所示。 3 、债券投资程序 本基金债券投资主要集中在全国银行间债券市场和上海、深圳交易所债券市场。债 券投资标的为国内依法 公开发行的各类债券, 包括在银行间债券市场 和交易所债券市场 上市交易的各种国债、 政策性金融债、企业债 和可转债以及现金类投 资品种。债券投资 部分在整个基金资产配置中的比例 0% 至 20% 。 投资决策 委员会 风险管理 委员会 投资总 监 监察稽 核部 风险管 理部 投资原则 投资目标 投资策略 资产配置 稽核监察 报告 风险评估 监测报告 风险评估和建议 ? 经济持续增长动力因素分析 ? 动力因素对企业发展影响分析 ? 企业自身发展其他环境因素分析 ? 影响企业持续发展因素综合评分 ? 由反映企业成长性的基本面财 务指 标进行股票筛选 ? 由市场价、量和相对大市的指 标筛 选股票,关注流动性价格是否 被低 估和风险控制 企业持 续发展 因素 分析 基本面 分析 技术面 分析 组合 优化 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 34 在债券投资部分,将根据当前宏观经济形势、金融市场环境,通过有效的投资组合 体现债券市场战略投资 与战术投资的结合,并 积极运用基于债券研究 的各种投资分析技 术,寻找有利的市场投 资机会,通过债券品种 的动态配置与优化配比 ,动态调整固定收 益证券组合的久期、 银行 间 市 场 和 交 易 所 市 场的 投 资 比 重 , 并 相 应 调整 不 同 债 券 品 种 间 的配比,在较低风险条件下获得稳定投资收益。 九、业绩比 较基准 本基金的业绩比较基准为: 沪深300 指数×80%+中债总指数(全价)收益率×20% 沪深 300 股票指数由中 证指数有限公司编制并发布,是由沪深 A 股中 规模大、流动 性好的最具代表性的 300 只股票组成,于 2005 年 4 月 8 日正式发布,以综合反映沪深 A 股市场整体表现。 中国债券总指数由中央国债登记结算公司编制并发布,首先从发布主体上保证中国 债券总指数比较客观和专业; 第二, 本基金以中国债券总指数 (全价) 为业绩比较基准, 是由于全价指数是以债 券全价计算的指数值, 债券付息后利息不再计 入指数之中,比较 科学且更切合实际。 如果中证指数有限公司或中央国债登记结算公司停止计算编制这些指数或更改指数 名称,或今后法律法规 发生变化,或者有更权 威的、更能为市场普遍 接受的业绩比较基 准推出,经与基金托管 人协商一致,本基金可 以在报中国证监会备案 后变更业绩比较基 准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十、风险收 益特征 本基金是一只进行主动投资的混合型证券投资基金,其预期收益及预期风险水平高 于债券型基金与货币市 场基金,低于股票型基 金,属于中高预期收益 和预期风险水平的 投资品种 。 本 基 金 力 争通 过 资 产 配 置 、 精 选 个股 等 投 资 策 略 的 实 施 和积 极 的 风 险 管 理 而 谋求中长期的较高收益。 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 35 十一、基金的 投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2016 年 3 月 31 日,本报告中所 列财务数据未经 审计。 1 报告期 末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(% ) 1 权益投资 710,885,002.67 69.94 其中:股票 710,885,002.67 69.94 2 固定收益投资 10,116,000.00 1.00 其中:债券 10,116,000.00 1.00








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 99,000,268.50 9.74 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 195,333,859.22 19.22 7 其他资产 1,042,151.96 0.10 8 合计 1,016,377,282.35 100.00 注:本基金未开通沪港通交易机制投资于港股。 2 报告期 末按行业分类的股票投 资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 7,195,000.00 0.72 B 采矿业 92,693,059.56 9.22 C 制造业 432,290,139.37 42.99 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,023,462.00 0.30 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,920,223.48 0.69 J 金融业 148,376,118.26 14.75 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 36 K 房地产业 12,028,000.00 1.20 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 8,359,000.00 0.83 S 综合 - - 合计 710,885,002.67 70.69 3 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601166 兴业银行 3,027,471.00 47,016,624.63 4.68 2 600422 昆药集团 1,229,867.00 36,785,321.97 3.66 3 002716 金贵银业 2,909,480.00 36,543,068.80 3.63 4 601328 交通银行 6,101,550.00 33,985,633.50 3.38 5 600519 贵州茅台 130,000.00 32,193,200.00 3.20 6 000596 古井贡酒 849,884.00 31,377,717.28 3.12 7 000858 五 粮 液 1,079,866.00 30,355,033.26 3.02 8 600566 济川药业 1,250,827.00 29,994,831.46 2.98 9 600547 山东黄金 999,937.00 26,288,343.73 2.61 10 600418 江淮汽车 1,900,000.00 21,603,000.00 2.15 4 报告期 末按债券品种分类的债 券投资组合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净值 比例( %) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,116,000.00 1.01 其中:政策性金融债 10,116,000.00 1.01 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 10,116,000.00 1.01 5 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排名的 前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产净值申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 37 比例(%) 1 150417 15农发17 100,000.00 10,116,000.00 1.01 6 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排名的 前十名资产支持证券投 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排名的 前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期 末本基金投资的股指期 货交易情况说明 9.1 报 告期末本基金投资的股指 期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同,本基金不得参与股指期货交易。 9.2 本 基金投资股指期货的投资 政策 根据本基金基金合同,本基金不得参与股指期货交易。 10 报告 期末本基金投资的国债 期货交易情况说明 10.1 本基金投资国债期货的投 资政策 根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。 10.3 本基金投资国债期货的投 资评价 根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。 11 投资 组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 639,053.39 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 38 4 应收利息 323,713.50 5 应收申购款 79,385.07 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,042,151.96 11.4 报告期末持有的处于转股 期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存 在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十二、基金的 业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 1. 净值增长率与业绩比较基准收益率比较: 阶段 基金份 额净值 增长率 ① 基金份 额净值 增长率 标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2005 年 11 月 10 日 (基金合同生效 日)至 2006 年 12 月 31 日 120.79% 1.33% 99.79% 1.09% 21.00% 0.24% 2007 年度 114.28% 2.04% 103.60% 1.84% 10.68% 0.20% 2008 年度 -58.63% 2.37% -53.24% 2.41% -5.39% -0.04% 2009 年度 65.17% 1.91% 69.87% 1.58% -4.70% 0.33% 2010 年 -4.97% 1.64% -12.75% 1.28% 7.78% 0.36% 2011 年 -32.66% 1.49% -13.86% 1.00% -18.80% 0.49% 2012 年 10.99% 1.18% 12.28% 0.96% -1.29% 0.22% 2013 年 9.18% 1.23% -6.28% 1.14% 15.46% 0.09% 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 39 2014 年 38.25% 1.01% 41.57% 0.97% -3.32% 0.04% 2015 年 26.18% 2.60% 6.51% 1.99% 19.67% 0.61% 2016 年 1 月 1 日至 3 月 31 日 -15.15% 2.22% -10.86% 1.94% -4.29% 0.28% 自基金合同生效日 至 2016 年 3 月 31 日 271.06% 1.77% 243.46% 1.52% 27.60% 0.25% 注:上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用,但不包括 持有人认购或交易基金的各项费用 (例如: 申购费、 赎回费等) , 计入认购或交易基金的 各项费用后,实际收益水平要低于所列数字。 2. 自《基金合同》生效以来基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准的变动比 较。 申万菱信新动力混合型证券投资基金 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比 (2005 年 11 月 10 日至 2016 年 3 月 31 日) 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 40 十三、 基金 的费用 与 税收 (一) 与基金运作有关 的费用 1 、 与基金运作有关的费用 的种类: (1) 基金管理人的管理费; (2) 基金托管人的托管费; (3) 《基金合同》生效后的基金信息披露费用; (4) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费; (5) 基金份额持有人大会费用; (6) 基金的证券交易费用; (7) 银行汇划费用; (8) 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金资产中列支的其他费用。 2 、 基金管理人的管理费计提方法、计提标准和支付方式 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。计算方法如下: H = E × 1.5% ÷ 当年 天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计 算 ,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托 管人发送基金管理费划 款 指令,基金托管人复 核后于次月前两个工作 日内从基金资产中 一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、 公休 日等,支付日期顺延。 3 、基金托管人的托管费计提方法、计提标准和支付方式 基金托管费按前 一 日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法如下: H = E × 0.25% ÷ 当年 天数 ,其中: H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计 算 ,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托 管人发送基金托管费划 款 指令,基金托管人复 核后于次月前两个工作 日内从基金资产中 一次性支 取。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 41 ( 二)与基金销售有关的费用 1 、 申购费用 本基金申购费用在申购时收取并由申购人承担,基金管理人有权规定投资者在 赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购费用,具体办理规则和费率由基金管理 人届时在公告或更新的招募说明书中明确后执行。 申购费率为最高不超过 1.5% ,按申购金额分段设定如下: 申购金额 申购费率 对养老金客户实施特定申 购费率 50 万以下 1.5% 0.6% 50 万(含)-500 万 1.0% 0.2% 500 万(含)-1000 万 0.5% 0.05% 1000 万(含)以上 1000 元/ 笔 500 元/ 笔 2 、 赎回费用 赎回费率 为最高不超过 0.5% ,按持有时间分段设定如下: 持有期限 赎回 费率 对养老金客户实施 特定 赎回费率 1 年以下 0.50% 0.125% 1 年(含)-2 年以下 0.25% 0.0625% 2 年以上(含 2 年) 0.00% 0.00% 本基金的赎回费在投资者赎回基金份额时收取,扣除赎回手续费后的余额归基 金资产,赎回费归基金资产的部分为赎回费的 25% 。 十四、 对招募 说明书更新部分的 说明 本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证申万菱 信新 动力 混合 型证 券投资 基金









































招 募说 明书更 新( 摘要 ) 42 券投资基金运作管理办 法》 、 《证券投资基金销 售管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露管 理办法》及其它有关法 律法规的要求,对基金 管理人在《基金合同》 生效后对本基金实 施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下: 1、更新了重要提示中本招募说明书所载内容的截止日期; 2、更新了基金管理人的部分信息; 3、更新了基金托管人的部分信息 ; 4、更新了相关服务 机构的部分信息; 5、更新了本基金的投资组合报告部分,数据截止日期为 2016 年 3 月31 日; 6、更新了本基金的业绩部分,数据截止日期为 2016 年3 月31 日 ; 7、在“其他应披露事项”一章,列举了本基金自 2015 年 11 月 11 日至 2016 年 5 月10 日发布的有关公告。 以上内容 仅为摘要, 须与本 《招 募说明书 》 ( 更 新 ) 全 文 所 载 之 详 细 资 料 一 并 阅 读 。 申万菱信基金管理有限公司 2016 年 6 月 23 日