华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2016 年第 1 号
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
基金类型：
契约型开放式
日
期：2016 年 6 月
华安 MSCI中国 A股指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要
I
目录
一、基金合同的生效日期 ........................................................................................................... 2
二、重要提示 ............................................................................................................................... 2
三、基金管理人 ........................................................................................................................... 2
四、基金托管人 ........................................................................................................................... 7
五、相关服务机构 ....................................................................................................................... 8
六、基金的名称 ......................................................................................................................... 45
七、基金的类型 ......................................................................................................................... 45
八、基金的投资目标 ................................................................................................................. 45
九、基金的投资方向 ................................................................................................................. 45
十、基金的投资决策 ................................................................................................................. 46
十一、基金的业绩比较基准 ..................................................................................................... 49
十二、基金的风险收益特征 ..................................................................................................... 49
十三、基金的投资组合报告 ..................................................................................................... 49
十四、基金的业绩 ..................................................................................................................... 55
十五、费用概览 ......................................................................................................................... 56
十六、对招募说明书更新部分的说明 ..................................................................................... 59
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2
一、基金合同的生效日期
经华安上证 180 指数增强型证券投资基金基金份额持有人大会表决通过， 并经中国证监
会证监基金字[2006]8 号文核准，华安上证 180 指数增强型证券投资基金于 2006 年 1 月 9
日变更为华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金。华安上证 180 指数增强型证券投资
基金经中国证监会 2002 年 9 月 26 日证监基金字[2002]70 号文件《关于同意华安上证 180
指数增强型证券投资基金设立的批复》批准发起设立，基金合同于 2002 年11月 8 日正式生
效。
二、重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书摘要所载内
容截止日为 2016 年 5 月 8 日，有关财务数据截止日为 2016 年 3 月 31 日，有关净值表现截
止日为 2015 年 12 月 31 日。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层
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3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998年 6月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话： （021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职
情况等。
（1）董事会
朱学华先生，大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公
司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任
海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定
代表人。
童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国
际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作） ，上投摩根基金管理有限责任公司副总
经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限
公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
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邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机
械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限
公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副
书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人） 、总裁。
现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，
上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部
经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现
购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海
景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险
股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处
长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作） 、处长，上海市审计局财政审计
处处长，上海电气（集团）总公司财务总监。现任上海电气（集团）总公司副总裁、财务总
监。
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、
企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、
董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰
君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主
任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士
生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制
标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上
市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2）监事会
张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长 、
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机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，
长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理 、
投资决策委员会委员等职务， 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁、
中小企业融资部总经理。 现任国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁、
华安基金管理有限公司监事长。
赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管
理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理。现任华安基金管
理有限公司总经理助理。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，
集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
（3）高级管理人员
朱学华先生，大专学历，17 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团
职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、
副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司
党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历，14 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司
研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作） ，上投摩
根基金管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办
公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先生，博士研究生学历，28年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、
硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经
理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作） 、上海信虹投资管理有限公司副
总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长。现任华安基金管
理有限公司副总经理。
薛珍女士，研究生学历，15 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，中国
证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管
理有限公司督察长。
2．基金经理介绍
现任基金经理：
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牛勇先生，复旦大学经济学硕士，FRM（金融风险管理师）,11 年证券金融从业经历，
曾在泰康人寿保险股份有限公司从事研究工作。2008 年 5 月加入华安基金管理有限公司后
任风险管理与金融工程部高级金融工程师， 2009 年 7 月至2010 年8 月担任华安 MSCI 中国 A
股指数增强型证券投资基金的基金经理助理，2010 年 6 月至 2012 年 12 月担任上证 180 交
易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2010 年9 月起同时担任华安 MSCI 中国A 股指数
增强型证券投资基金的基金经理。2010年 11 月起担任上证龙头企业交易型开放式指数证券
投资基金及其联接基金的基金经理。2012年 6 月至 2015 年5月同时担任华安沪深 300 指数
分级证券投资基金的基金经理。2014 年12 月起担任本基金的基金经理。
历任基金经理：
刘新勇先生：2002年 11月 8 日--2003 年9 月18日担任本基金基金经理。
殷觅智先生（Mr. Ian Midgley） ：2002 年 11 月 8 日--2003 年 9 月 18 日担任本基金基
金经理。
王国卫先生：2003年 9月 18 日--2005年 5月 25日担任本基金基金经理。
刘光华先生：2005年 5月 25 日--2008年 10 月11 日担任本基金基金经理。
刘璎女士：2008 年4 月25 日--2010年 6 月26 日担任本基金基金经理。
许之彦先生：2008年 4月 25 日—2012年 12 月22 日担任本基金基金经理。
3．本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
朱学华先生，董事长、党总支书记
翁启森先生，基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理
杨
明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数投资部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监、基金经理
上述人员之间均不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2016 年 3 月 31 日，公司目前共有员工 327 人（含香港公司 7 人） ，其中 55.6%具
有硕士及以上学位，84.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操
作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由
投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
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四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至 2015年 12月末， 中国工商银行资产托管部共有员工198人， 平均年龄30岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、
企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 12 月，
中国工商银行共托管证券投资基金522只。自2003 年以来，本行连续十一年获得香港
《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时
报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖；是获得奖
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项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1．直销机构：
（1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人：姚佳岑
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人：朱江
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人：林承壮
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室
电话： （029）87651812
传真： （029）87651820
联系人：翟
均
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
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地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张晓帆
（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人：杨贺
（7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
传真电话： （021）33626962
联系人：谢伯恩
2．代销机构：
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：田国立
电话： （010）66596688
传真： （86）10-66594568
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客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：86-95588
传真： （010）66107571
网址：www.icbc.com.cn，
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
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办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话： （010）65558000
传真： （010）65550809
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
电话： （0591）87824863
传真： （0591）87842633
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636363
传真： （010）63636713
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
电话：010-68946790
客户服务电话：95568
传真： （010）68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真： （010）66419824
公司网址：www.psbc.com
(12)北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服务电话： 95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话： （010）85239938
传真： （010）85239605
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14)上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话： （021）95594
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网址：www.bankofshanghai.com
(15)广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
传真： （020）87310779
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
(16)平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系电话： （0755）82080387
传真号码： （0755）82080386
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
(17)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：冀光恒
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
(18)浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
电话： （0571）87659009，87659816
传真： （0571）87659826
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
(19)东莞银行股份有限公司
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注册地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
法定代表人：卢国锋
电话：0769-22119061
传真：(0769)22117730
客户服务电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(20)临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号
法定代表人：钱进
电话： （0539）7877726
客户服务电话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(21)温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话： （0577）88999906
客户服务电话： （0577）96699
网址：www.wzbank.cn
(22)渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
电话：（022）58316666
传真：（022）58316528
客户服务电话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：农惠臣
电话：0991-8805337
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传真：（0991）8824667
客户服务电话：（0991）96518
网址：www.uccb.com.cn
(24)烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：庄永辉
电话：（0535）6691333
传真：（0535）6691305
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(25)大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号
办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号
法定代表人：陈占维
电话：（0411）82311410
传真：（0411）82311410
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(26)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文
电话：（0451）86779999
传真：（0451）86779888
客户服务电话：4006095537/ 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(27)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
电话：（0579）85337702
传真：（0579）85337706
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16
客户服务电话：（0571）96527/ 40080-96527
网址：www.czcb.com.cn
(28)广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路30号
法定代表人：姚建军
电话：020-28302955
传真：020-28302000
客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国）
网址：www.gzcb.com.cn
(29)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话： （021）38676798
传真： （021）38670798
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(30)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）65183888
传真： （010）65182261
客户服务电话： ，95587
网址：www.csc108.com
(31)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
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17
电话： （0755）82130833-2181
传真： （0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(32)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82944669
客户服务热线：95565
网站：www.newone.com.cn
(33)广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18-19、36、38-39、41-44
楼
法定代表人：孙树明
电话： （020）87550265
传真： （020）87553600
客户服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
(34)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话： （0755）23835383
传真： （010）60836029
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(35)中国银河证券股份有限公司
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18
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568047
传真： （010）66568536
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(36)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）63410627
客户服务电话：4008888001/95553
网址：www.htsec.com
(37)申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人： 李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话： （021）96250500
网址：www.swhysc.com
(38)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419974
传真： （021）68419867
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19
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(39)长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人：杨泽柱
电话：400-8888-999
客户服务电话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
(40)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：王连志
电话： （0755）82825551
传真： （0755）82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essences.com.cn
(41)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786433
传真： （023）63786477
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(42)湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11 楼
办公地点：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
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20
传真： （021）68865680
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(43)万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
法定代表人：张建军
电话： （020）37865070
传真： （020）37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(44)民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16-18层
法定代表人：余政
电话： （010）85120190
传真： （010）85120211
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
(45)国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券
法定代表人：蔡咏
电话： （0551）62207323
客户服务电话： 95578
网址：www.gyzq.com.cn
(46)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
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电话： （022）28451861
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
(47)华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290551
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(48)山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座26―30 层
法定代表人：侯巍
电话： （0351）868 6966
传真： （0351）8686667
客户服务电话：95573
网址：http://www.i618.com.cn
(49)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(50)东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座12、15 层
法定代表人： 魏庆华
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电话： （010) 66555171
传真： （010) 66555397
客户服务电话：010-66555835
网址： www.dxzq.net.cn
(51)东吴证券股份有限公司
注册地址： 苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址： 苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
电话： （0512）62601555
传真： （0512）62938812
客户服务电话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
(52)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(53)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层—29 层、32、36、39、40
层
法定代表人：潘鑫军
电话： （021）63325888
传真： （021）63326010
客户服务电话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(54)方正证券股份有限公司
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注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：何其聪
电话： （0731）85832367
传真： （0731）85832366
客户服务电话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(55)长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
法定代表人：邵崇(代行)
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
(56)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）62151789
客户服务电话: 95525
网站：www.ebscn.com
(57)广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20层
法定代表人：邱三发
电话： （020）88836999
传真： （020）88836654
客户服务电话：020-83963933
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网址：www.gzs.com.cn
(58)东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦
法定代表人：李福春
电话： （0431）85096806
传真： （0431）85096816
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
(59)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7 楼
法定代表人：李俊杰
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918
网址： www.shzq.com
(60)新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1号楼 15 层
法定代表人：田德军
电话： （010）83561149
传真： （010）83561094
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(61)国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号，国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人：姚志勇
电话： （0510）82831662
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传真： （0510）82830162
客户服务电话：0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(62)浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话： （0571）87901053
传真： （0571）87901913
客户服务电话：95345
网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(63)平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20
法定代表人：谢永林
电话：4008866338
传真： （0755）82400862
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
(64)华安证券有限责任公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：李工
电话： （0551）65161691
传真： （0551）65161600
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
(65)国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
华安 MSCI中国 A股指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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法定代表人：何春梅
电话： （0771）5569592
传真： （0771）5530903
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(66)财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、28 层
法定代表人：蔡一兵
电话： （0731）4403343
传真： （0731）4403439
客户服务电话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
(67)东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30楼
法定代表人：张运勇
电话： （0769）22119351
传真： （0769）22119423
客户服务电话：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
(68)中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
(69)国都证券股份有限公司
华安 MSCI中国 A股指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要
27
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：王少华
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(70) 东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话： （021）20333333
传真： （021）50498825
客户服务电话： 95531
网址：www.longone.com.cn
(71)中银国际证券有限责任公司
地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39、40、41 层
法定代表人：钱卫
电话： （021）68604866
传真： （021）58883554
客户服务电话：021-4006208888
网址：www.bocichina.com
(72)恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼
14-18楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼
14-18楼
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4913998
华安 MSCI中国 A股指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要
28
传真： （0471）4930707
客户服务电话： （0471）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(73)国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：马跃进
电话： （0791）6289771
传真： （0791）6289395
客户服务电话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(74)中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
传真： （0531）68889752
客户服务电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
(75)世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：姜昧军
电话： （0755）83199511
传真： （0755）83199545
客户服务电话: 400 832 3000
公司网站：www.csco.com.cn
(76)第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
华安 MSCI中国 A股指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要
29
电话：（0755）25832583
传真：（0755）25831718
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(77)中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41层
法定代表人： 王宜四
电话： （0791）6768763
传真： （0791）6789414
客户服务电话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(78)德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(79)西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16—17 层
办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16—17 层
法定代表人：刘建武
电话： （029）87406172
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(80)华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8 层
华安 MSCI中国 A股指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要
30
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
(81)华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
(82)中国国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）65051156
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(83)瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12层、15 层
办公地址：北京西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）59226788
传真： （010）59226799
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(84)中国中投证券有限责任公司
华安 MSCI中国 A股指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋18-21 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 400-600-8008，95532
网址：www.china-invs.cn
(85)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
电话： （0755）82943755
传真： （0755）82940511
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(86)红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 7-11楼
法定代表人：况雨林
电话： （0871）3577930
传真： （0871）3578827
客户服务电话： （0871）63577930
网址：www.hongtazq.com
(87)日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
电话： （0471）6292587
传真： （0471）6292477
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网址：www.rxzq.com.cn
(88)江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
客户服务电话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(89)国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690125
传真： （028）86690126
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(90)华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层 200120
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话： （021）50122107
传真： （021）50122078
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(91)厦门证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人：傅毅辉
电话：（0592）5161642
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传真：（0592）5161140
客户服务电话：（0592）5163588
网址：www.xmzq.com.cn
(92)爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：钱华
电话： （021）32229888
传真： （021）62878701
客户服务电话：4001962502
网址： www.ajzq.com/common/index.jsp
(93)英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层
法定代表人：吴骏
电话： （0755）83007041/ 83007166
传真： （0755）83007034
客户服务电话：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(94)华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
电话： （010）58568007
传真： （010）58568062
客户服务电话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(95)财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
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法定代表人：翟建强
电话： （0311）86028442
传真： （0311）66006244
客户服务电话：4006128888
网址：www.s10000.com
(96)天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99号武汉保利广场 A 座37楼
法定代表人：余磊
电话： （027）87618889
传真： （027）87618863
客户服务电话： （028）86712334
网址：www.tfzq.com
(97)中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人：马功勋
电话： （024）23266917
传真： （024）23255606
客户服务电话：4006180315
网址：www.stockren.com
(98)大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39
层
办公地址：连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39
层
法定代表人：李红光
电话： （0411）39673301
传真： （0411）39673219
客户服务电话：4008-169-169
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网址：www.estock.com.cn
(99)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045608
传真： （010）66045500
客户服务电话： （010）66045678
网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com
(100) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼
法定代表人：陈海平
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-38784818
公司网站：http://www.shhxzq.com
(101) 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客服电话：0571-95336
网址：www.ctsec.com
(102) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37号 4号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
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(103) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(104) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(105) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服务电话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(106) 东亚银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼
法定代表人：李国宝
电话： 021-38663866
传真： 021-38663966
电话：8008303811
网址: www.hkbea.com.cn
(107) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
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注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(108) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：易峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
电话：0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(109) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-59601366-7024
客户服务电话：4008886661
网址: www.myfp.cn
(110) 中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座11 层
法定代表人：路瑶
电话：010-59539718、59539728
传真：010-65807110
电话：95162，4008888160
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网址: www.cifcofund.com
(111) 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5号楼 3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座3201
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010-59393074
电话：4008080069
网址: www.wy-fund.com
(112) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(113) 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大
堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大
堂和三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话：95564、
网址: www.lxzq.com.cn
(114) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
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传真：021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(115) 中国国际期货有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2层、9 层、11 层、12 层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
客服电话：95162
公司网站：www.cifco.net
(116) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
法定代表人：陈操
客服电话：400-850-7771
公司网站：https://t.jrj.com/
(117) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
公司网站：http://www.zcvc.com.cn
(118) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法定代表人：李长伟
客服电话：0871-68898130
公司网站：http://www.tpyzq.com
(119) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
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法定代表人： 张皛
联系电话：021-33323998
传真号码：021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(120) 泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路3号
办公地址：泉州市云鹿路3号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
(121) 一路财富（北京）信息科技有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
(122) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
(123) 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
法定代表人：刘惠
联系电话：021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(124) 上海陆金所资产管理有限公司
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注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人： 郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
(125) 北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(126) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(127) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人： 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
(128) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267987
传真号码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
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（129）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
（130）宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
法定代表人: 吴玉明
客服电话: 4008-366-366
（131）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人： 沈继伟
联系电话： 86-021-50583533
传真号码： 86-021-50583633
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
（132）北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法定代表人： 李振
联系电话：65181028
传真号码：65174782、客户服务电话: 400-066-9355
网站：www.kstreasure.com
（133）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
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（134）泰信财富投资管理有限公司
地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（135）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（136）上海中正达广投资管理有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（137）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
联系电话：0512-65280149
传真号码：0512-69868370
（138）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
法定代表人： 赵荣春
联系电话：010-57418813
传真号码：010-57569671
（139）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
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法定代表人： 李悦章
联系电话： （010）65983311
传真号码： （010）65983333
（140）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
法定代表人：徐福星
联系电话：010-68292745
传真号码：010-68292941
（二）基金注册登记机构
名称：华安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层
法定代表人：朱学华
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
经办律师：韩炯、秦悦民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
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办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：周祎
经办会计师：单峰、周祎
六、基金的名称
本基金名称：华安 MSCI中国 A股指数增强型证券投资基金。
七、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
八、基金的投资目标
运用增强性指数化投资方法，通过控制股票投资组合相对 MSCI 中国 A 股指数有限度
的偏离，力求基金收益率适度超越本基金比较基准，并在谋求基金资产长期增值的基础上，
择机实现一定的收益和分配。
九、基金的投资方向
本基金资产主要投资于标的指数成份股。具体的投资范围为：
1、投资于股票的目标比例为基金资产净值的 95%，本基金投资 MSCI 中国A 股指数成份
股的比重在 50 个交易日内不持续低于组合中股票市值的 80%。
2、参与股票一级市场的市值配售以及 MSCI 中国A 股指数成份股的增发和配股。
3、在成份股之外的股票投资，仅限于未售出的申购新股、预期将调整入指数成份股的
个股以及增强性投资中替代成份股的其他个股。
4、在目前的法律法规限制下，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以
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内的政府债券。
5、经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具。
十、基金的投资决策
（一）投资策略
1．投资组合原则及选择标准
（1）投资组合的基本原则
1）资产分配原则：本基金投资于股票的目标比例为基金资产净值的 95%。本基金在目
前中国证券市场缺少规避风险工具的情况下， 可以根据开放式基金运作的实际需求和市场的
实际情况，适当调整基金资产分配比例。
2）股票投资原则：本基金以 MSCI中国 A股指数成份股构成及其权重等指标为基础，
通过复制和有限度的增强管理方法，构造指数化投资组合。在投资组合建立后，基金经理定
期检验该组合与比较基准的跟踪误差，适时对投资组合进行调整，使跟踪误差控制在限定的
范围内。此外，本基金还将参与一级市场的新股申购、股票增发等。
3）其他投资原则：本基金将审慎投资于经中国证监会批准的其他金融工具，减少基金
资产的风险并提高基金的收益。
（2）投资组合构建
1）股票指数化投资组合构建：
本基金的指数化投资方式将采用复制法来实现对 MSCI 中国 A 股指数的跟踪，具体过程
如下：
①以 MSCI 中国 A 股指数成份股构成及其权重为基础拟定标准权重的指数化投资组合方
案；
②根据增强性投资选择标准，对标准权重的指数化投资组合进行调整，形成指数增强型
投资组合方案；
③根据拟定的指数增强型投资组合方案，通过指数化投资组合交易系统进行买卖；
④基金经理根据建仓过程中的买卖情况、申购赎回情况等，对投资组合进行动态调整，
以保证完成指数化投资组合的构建。
2）增强性投资选择标准：
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47
本基金的增强性投资， 是指在基于研究员和基金经理对行业及上市公司的深入研究和调
查的基础上，由基金经理根据股票市场的具体情况，对投资组合的股票仓位、行业及个股、
权重进行适当的调整。对于以下成份股，本基金将考虑予以剔除或降低权重：
①由于公司经营状况、 财务状况严重恶化或其他基本面发生重大变化而导致其投资价值
严重降低的个股；
②因流动性太差而导致无法按照指数标准权重建仓的个股；
③存在重大违规嫌疑，被监管部门调查的个股；
④基金经理在充分调研的基础上， 判断预期收益将远低于成份股中同类股票或指数平均
水平的个股；
⑤其他特殊个股，例如预期将从指数中剔除的个股等。
对于以下个股，本基金将考虑纳入组合或增加投资权重：
①新股配售而得到的非成份股以及因增发配售而超出指数标准权重的成份股， 本基金将
在新股上市后 1 个月以内择机卖出此类股票；
②由于其他成份股的建仓困难而被选择作为替代的个股；
③基金经理在充分调研的基础上， 判断预期收益将远高于成份股中同类股票或指数平均
水平的个股；
④其他特殊个股，例如预期将纳入指数的个股等。
（3）指数化增强性投资管理的限度和控制
本基金以指数化投资为主，增强性投资为辅，为控制因增强型投资而导致的投资组合相
对指数标准结构的偏离，本基金将日均跟踪误差最大容忍值设定为0.5%，如该指标接近或超
过0.5%， （相应折算的年化跟踪误差约为7.75%） ，则基金经理必须通过归因分析，找出造成
跟踪误差的来源，如是源于积极投资的操作，则在适当时机行使必要的组合调整，降低增强
性投资力度，以使跟踪误差回归到最大容忍值以下。当本基金运作发展到一定阶段后，本基
金可能会将测算基础转为代表相同风险度的周或月跟踪误差，具体变化将另行公告。
除此之外，本基金对增强性投资的其他限制包括：
①在本基金成立之日起的合理期间后，投资组合中持有的MSCI中国A股指数成份股的数
量不低于指数成份股总个数的70%；
②在本基金成立之日起的合理期间后， 投资组合中投资于股票资产的比例不低于基金资
产净值的70％；
2．投资管理的基本程序
（1）投资决策程序
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48
1）投资决策委员会定期召开会议，对阶段性的投资组合资产分配比例和行业权重相对
指数的偏离度作出检讨和决议；
2）金融工程小组利用集成市场预测模型和风险控制模型对行业、个股和市场的预期收
益进行测算，研究部门从基本面分析对行业、个股和市场走势提出研究报告，开放式基金注
册部门提供申购、赎回的动态情况，供基金经理参考；
3）基金经理小组根据对以上因素的判断，初步决定投资组合，包括股票、现金以及其
他投资品种的比例，行业、个股和整体投资组合相对指数的偏离度，以及新股配售等一级市
场操作的参与力度；
4）基金经理小组根据交易情况的反馈报告，对组合进行适度调整，对于需调整的个股，
研究部事先提供备选的其他股票；
5）风险分析小组对基金投资组合偏离风险进行评估，并提出偏离的归因分析报告，在
组合日均跟踪误差超过 0.5%时提出预警；
6）监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。
（2）投资操作程序
1）基金经理根据指数的标准构成，在设定的调整范围内定出组合中各个股票的比例关
系，输入交易系统；
2）需买入股票时，交易员启动组合交易系统，系统按事先设定的个股权重统一下单买
入，需卖出股票时，系统统一下单卖出；
3）对于需调整或组合交易出现困难的个股，基金经理可独立发出指令，交易员可在交
易时间内进行单个品种操作；
4）投资部定期对指数化投资组合进行跟踪误差的测算，若跟踪误差超过允许的范围，
则对组合进行调整；
5）当发生新股申购和 MSCI 中国A 股指数成份股的增发时，研究部提供拟发行新股企业
和增发企业的研究报告；投资部根据研究报告进行新股申购和增发；
6）本基金建仓期为 3 个月。
（二）投资限制
基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定，运作管理本基金。
本基金投资组合应遵循下列规定：
（1）本基金持有1家上市公司的股票，其市值不超过本基金资产净值的10％，但完全按
照标的指数的构成比例进行投资的情形除外；
（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有1家公司发行的证券的总和，不超过
该证券的10％，但完全按照标的指数的构成比例进行投资的情形除外；
（3）法律法规和中国证监会的其他比例限制。
禁止用本基金资产从事以下行为：
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49
（1）投资于其他证券投资基金；
（2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
（3）以基金资产进行房地产投资；
（4）从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
（5）将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；
（6）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
十一、基金的业绩比较基准
本基金采用由权威机构发布的，代表中国 A 股市场的成份指数作为衡量基金投资操作
水平的比较基准，目前这一指数为 MSCI 中国A 股指数。衡量本基金整体业绩的比较基准为：
本基金整体业绩比较基准 = 95% * MSCI 中国 A 股指数收益率+ 5% * 金融同业存款利
率
如果 MSCI 公司变更或停止 MSCI 中国A 股指数的编制及发布、或 MSCI 中国A 股指数由
其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致 MSCI 中国 A 股指数不宜继续作为标的
指数时，本基金管理人有权依据维护投资者合法权益的原则，变更本基金的标的指数并相应
变更本基金的名称。
十二、基金的风险收益特征
本基金为增强型指数基金，通过承担证券市场的系统性风险，来获取市场的平均回报，
属于中等风险、中等收益的投资产品。
十三、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 4 月 15 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016年 3 月31 日。
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50
1? 报告期末基金资产组合情况?
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 2,434,085,455.66 93.84
其中：股票 2,434,085,455.66 93.84
2 固定收益投资 2,147,823.68 0.08
其中：债券 2,147,823.68 0.08
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 135,883,800.28 5.24
7 其他各项资产 21,870,269.08 0.84
8 合计 2,593,987,348.70 100.00
?
2? 报告期末按行业分类的股票投资组合?
2.1? 积极投资按行业分类的股票投资组合?
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
--
B 采矿业
--
C 制造业
294,284,377.83 11.46
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
1,530,000.00 0.06
E 建筑业
36,234.48 0.00
F 批发和零售业
3,398,709.60 0.13
G 交通运输、仓储和邮政业
--
H 住宿和餐饮业
7,765,555.50 0.30
I 信息传输、软件和信息技术服务业
43,514,987.80 1.69
J 金融业
--
K 房地产业
12,255,901.27 0.48
L 租赁和商务服务业
5,723,100.00 0.22
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51
M 科学研究和技术服务业
--
N 水利、环境和公共设施管理业
4,637,880.00 0.18
O 居民服务、修理和其他服务业
--
P 教育
--
Q 卫生和社会工作
--
R 文化、体育和娱乐业
15,365,578.10 0.60
S 综合
--
合计
388,512,324.58 15.13
?
2.2? 指数投资按行业分类的股票投资组合?
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
37,812,683.82 1.47
B 采矿业
83,762,817.05 3.26
C 制造业
867,538,832.54 33.79
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
65,675,321.00 2.56
E 建筑业
70,633,419.15 2.75
F 批发和零售业
43,838,369.49 1.71
G 交通运输、仓储和邮政业
51,643,232.63 2.01
H 住宿和餐饮业
--
I 信息传输、软件和信息技术服务业
60,254,040.94 2.35
J 金融业
599,984,867.40 23.37
K 房地产业
89,637,326.08 3.49
L 租赁和商务服务业
30,463,515.68 1.19
M 科学研究和技术服务业
--
N 水利、环境和公共设施管理业
20,002,293.30 0.78
O 居民服务、修理和其他服务业
--
P 教育
--
Q 卫生和社会工作
--
R 文化、体育和娱乐业
17,527,958.18 0.68
S 综合
6,798,453.82 0.26
合计
2,045,573,131.08 79.68
?
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52
3? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小的股票投资明细?
3.1? 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 601318 中国平安
1,945,
538
61,887,563.
78
2.41
2 601009 南京银行
2,930,
112
47,174,803.
20
1.84
3 600703 三安光电
2,318,
150
45,574,829.
00
1.78
4 002142 宁波银行
3,243,
266
43,686,793.
02
1.70
5 000858 五 粮 液
1,370,
286
38,518,739.
46
1.50
6 600201 生物股份
1,217,
033
37,655,001.
02
1.47
7 601818 光大银行
9,314,
200
34,928,250.
00
1.36
8 601166 兴业银行
2,026,
205
31,466,963.
65
1.23
9 600525 长园集团
1,993,
947
30,268,115.
46
1.18
1
0
000778 新兴铸管
5,489,
072
29,640,988.
80
1.15
3.2? 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细?
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 002070 众和股份
1,584,
000
32,107,680.
00
1.25
2 601222 林洋能源
901,14
4
31,837,417.
52
1.24
3 002464 金利科技
501,70
0
30,829,465.
00
1.20
4 002196 方正电机
1,142,
200
29,834,264.
00
1.16
5 600305 恒顺醋业
903,46
6
18,602,364.
94
0.72
?
4? 报告期末按债券品种分类的债券投资组合?
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
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53
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 2,147,823.68 0.08
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,147,823.68 0.08
?
5? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 110031 航信转债 8,920 1,158,172.80 0.05
2 110035 白云转债 4,960 611,518.40 0.02
3 128009 歌尔转债 2,984 378,132.48 0.01
?
6? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。?
?
7? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
? 本基金本报告期末未持有贵金属。?
?
8? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。?
?
9? 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
9.1? 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细?
本基金本报告期没有投资股指期货。?
9.2? 本基金投资股指期货的投资政策?
无。?
?
10? 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
10.1? 本基金投资国债期货的投资政策?
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54
无?
10.2? 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?
? 本基金本报告期没有投资国债期货。?
10.3? 本基金投资国债期货的投资评价?
无?
?
11? 投资组合报告附注?
11.1? 报告期内，基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没
有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。?
11.2? 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。?
11.3? 其他资产构成?
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 714,990.34
2 应收证券清算款 19,368,220.79
3 应收股利 -
4 应收利息 32,965.00
5 应收申购款 1,754,092.95
6 其他应收款 -
7 待摊费用
-
8 其他 -
9 合计 21,870,269.08
?
11.4? 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 128009 歌尔转债 378,132.48 0.01
2 110031 航信转债 1,158,172.80 0.05
?
11.5? 报告期末投资的股票存在流通受限情况的说明?
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55
11.5.1? 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明?
期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况
11.5.2? 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明?
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 002070 众和股份 32,107,680.00 1.25 重大事项停牌
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2015 年 12 月 31 日）
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2015-1-1到
2015-12-31
10.07% 2.57% 10.26% 2.37% -0.19% 0.20%
2014-1-1至
2014-12-31
48.99% 1.13% 44.53% 1.10% 4.46% 0.03%
2013-1-1至
2013-12-31
-4.06% 1.31% -3.82% 1.29% -0.24% 0.02%
2012-1-1至
2012-12-31
8.34% 1.26% 6.29% 1.23% 2.05% 0.03%
2011-1-1至
2011-12-31
-25.64% 1.25% -25.76% 1.25% 0.12% 0.00%
2010-1-1至
2010-12-31
-6.65% 1.49% -8.18% 1.49% 1.53% 0.00%
2009-1-1至
2009-12-31
85.11% 1.87% 90.27% 1.92% -5.16% -0.05%
2008-1-1至 -62.45% 2.81% -61.41% 2.86% -1.04% -0.05%
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56
2008-12-31
2007-1-1至
2007-12-31
154.07% 2.15% 148.39% 2.17% 5.68% -0.02%
2006-1-1至
2006-12-31
121.21% 1.29% 116.27% 1.32% 4.94% -0.03%
2005-1-1至
2005-12-31
-0.56% 1.08% -1.80% 1.13% 1.24% -0.05%
2004-1-1至
2004-12-31
-8.90% 1.02% -13.41% 1.00% 4.51% 0.02%
2003-1-1至
2003-12-31
11.46% 0.85% 8.17% 0.86% 3.29% -0.01%
2002-11-8至
2002-12-31
-1.70% 0.23% -8.76% 0.92% 7.06% -0.69%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十五、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1．基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的1％年费率计提。计算方法如下：
H ＝ E × 1％ ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支
付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的0.2％年费率计提。计算方法如下：
H = E × 0.2% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支
付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）证券交易费用
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57
（4）基金信息披露费用
（5）基金份额持有人大会费用
（6）与基金相关的会计师费和律师费
（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用
上述基金费用中第（3）至（7）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
2．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
3．费用调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费， 此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投
资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。投资者可选择前端收费或后端收费模式。
（1）前端收费模式的申购费按申购金额采用比例费率。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单
一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理
人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示（直销机构、电子交易平台除外） ：
收费模式 单笔申购金额 申购费率
前端申购费
M≥1000 万 每笔 1000 元
100 万≤M<1000 万 1.20%
M<100 万 1.50%
（2）后端收费模式的申购费按持有时间递减，申购费率如下：
收费模式
后端申购费率
（持有期限 Y）
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后端申购费
Y<1 年 1.50%
1 年≤Y＜2年 1.30%
2 年≤Y＜3年 1.20%
3 年≤Y＜4年 1.00%
4 年≤Y＜5年 0.50%
Y≥5 年 0
注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。
本基金的申购费用由投资人承担并根据投资人的选择在申购或赎回基金份额时收取， 主
要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
2、赎回费
本基金的赎回费用统一为 0；投资者赎回申请的确认按照先进先出原则进行处理。
3、转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如
下：
基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入
基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额＝转出金额－基金转换申购补差费
转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金份额净值
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额—转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金
固定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额—转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金
固定收费金额
注 1：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差记入基金资
产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 3：关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
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（三）其他费用
（1）证券交易费用
（2）基金信息披露费用
（3）基金份额持有人大会费用
（4）与基金相关的会计师费和律师费
（5）按照国家有关规定可以列入的其他费用
上述基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定， 按费用实际支出金额
支付，列入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要
基金份额持有人大会决议通过。
（六）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管
理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法
律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书
进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人相关信息。
五、相关服务机构 更新了部分代销机构的信息。
九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 更新了基金合同生效以来的投资业绩。
二十一、对基金投资
人的服务
基金电子直销交易资金结算的第三方支付渠道已更新，详见招募说明
书。
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二十二、其他应披露
事项
披露了自 2015 年 11 月 8 日至 2016 年 5 月 8 日期间本基金的公告信
息。
华安基金管理有限公司
二○一六年六月二十二日
