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长信增利动态混合(519993)

长信增利动态混合:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告



















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 1 长信 增 利 动 态 策略 混 合 型 证 券 投资 基 金 更 新 的 招 募 说 明书 摘 要 2016 年第【1 】号 基金管理人:长信基金管理有限责任公司 基金托管人: 中国民生银行股份有限公司 长信增利动态策略混合型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 经 2006 年8 月 28 日中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]180 号文核准募集。本基金 基金合同于2006 年 11 月9 日正式生效。本基金为 混合型契约开放式基金。 重 要提 示 长信基金管理有限责任公司(以下简称 “基金管理人”)保证本招募说明书的 内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基 金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不 表明投资于本基金没有风险。 投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金 产品的风险收益特征, 充分考虑投资人自身的风险承受能力, 并对于申购基金的 意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金投资要 承担相应风险, 包括市场风险、 管理风险、 流动性风险、 本基金特定风险、 操作 或技术风险、 合规风险等。 在投资人作出投资决策后, 基金投资运作与基金净值 变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2 2015年8月7日起本基金更名 为长信增利动态策略混合型证券投资基金, 关于 基金更名的事宜, 我公司已于该日发布 《长信基金管理有限责任公司关于旗下部 分基金更名及调整业绩比较基准的公告》 。 本招募说明书( 更新)所载内容截止日为2016年5月9日, 有关财务数据和净值 表现截止 至2016年3 月31日(财 务数据 未经审 计)。本基 金托管 人中国 民生银行股 份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 一、 基 金管 理人 ( 一) 基金管 理人 概况 基金管理人概况 名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼 邮政编 码 200120 批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号 注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币 设立日 期 2003 年5 月9 日 组织形 式 有限责 任公 司 法定代 表人 叶烨 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 魏明东 存续期 间 持续经 营 经营范 围 基金管 理业 务, 发起 设立 基金, 中国 证监 会批 准的 其他业 务。 【 依法 须 经批准 的项 目, 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】 股权结 构 股东名称 出资额 出资比例 长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49% 上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33% 武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67% 总计 15000 万元 100% ( 二) 主要人 员情 况 1 、基 金管理 人的 董事会 成员 情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 叶烨 董事长 男 中共 党员,经济 学硕士,中南 财经大学工 业经济 专 业研究 生毕 业, 具有 基金 从业资 格。2015 年 6 月加

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 3 入长 信基金管理 有限责任公司 ,现任长信 基金管 理 有限 责任公司董 事长。曾任职 君安证券有 限公司 石 家庄 营业部总经 理、公司副总 裁,国泰君 安证券 股 份有 限公司武汉 分公司总经理 、资产委托 管理部 总 监, 长信基金管 理有限责任公 司总经理, 长城证 券 有限责 任公 司总 经理 , 长江 证券股 份有 限公 司董 事、 总裁, 长江 证券 承销 保荐 有限公 司董 事长 。 陈谋亮 董事 男 中共党 员, 法学 硕士, 工 商管理 博士 , 高 级经 济师, 高级 商务谈判师 。现任上海海 欣集团股份 有限公 司 总裁 。曾任湖北 省委组织部“ 第三梯队干 部班” 干 部, 中 国第 二汽 车制 造厂 干部, 湖北 经济 学院 讲师、 特聘 教授,扬子 石化化工厂保 密办主任、 集团总 裁 办、 股改办、宣 传部、企管处 管理干部、 集团法 律 顾问 , 中 石化/ 扬子 石化 与 德国巴 斯夫 合资 特大 型一 体化 石化项目中 方谈判代表, 交大南洋部 门经理 兼 董事会 证券 事务 代表 , 海欣 集团董 事会 秘书 处主 任、 战略投 资部 总监 、总 裁助 理、副 总裁 。 邹继新 董事 男 中共 党员,高级 工程师,大学 学历,硕士 学位。 现 任武 汉钢铁(集 团)公司党委 常委、副总 经理、 武 汉钢 铁股份有限 公司总经理。 曾任武汉钢 铁股份 有 限公 司三炼钢厂 副厂长兼总工 程师,武汉 钢铁股 份 有限 公司总经理 助理兼武汉钢 铁股份有限 公司炼 钢 总厂 厂长,武汉 钢铁股份有限 公司副总经 理兼制 造 部部 长,武汉钢铁(集团)公司 副总经理,武 汉钢铁 ( 集团)公 司副总经理兼 武汉钢 铁股份有限公 司总经 理。 覃波 董事 男 中共党 员, 硕士, 上海 国 家会计 学 院 EMBA 毕 业, 具 有基 金从业资格 。现任长信基 金管理有限 责任公 司 总经理 。 曾 任职 于长 江证 券有限 责任 公司 。2002 年 加入 长信基金管 理有限责任公 司,历任市 场开发 部 区域 经理、营销 策划部副总监 、市场开发 部总监 、 专户理 财部 总监 、总 经理 助理、 副总 经理 。 胡柏枝 独立董 事 男 中共 党员,大专 ,高级会计师 ,注册会计 师,注 册 税务 师。曾任湖 北省财政厅副 厅长、党组 副书记 , 湖北 省国有资产 管理局副局长 、局长,中 国三峡 总 公司 财务部主任 、副总会计师 ,三峡财务 公司总 经 理, 财政部驻湖 北省专员办监 察专员、党 组书记 、 巡视员 ,湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。 吴稼祥 独立董 事 男 经济 学学士,研 究员。现任中 国生物多样 性保护 与 绿色 发展基金会 副理事长、中 国体制改革 研究会 公 共政 策研究部研 究员。曾任职 中共中央宣 传部和 中 共中 央书记处办 公室、华能贵 诚信托投资 公司独 立 董事。 谢红兵 独立董 事 男 中共 党员,学士 。曾任营教导 员、军直属 政治处 主

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 4 任, 交通银行上 海分行杨浦支 行副行长、 营业处 处 长兼 房地产信贷 部经理、静安 支行行长、 杨浦支 行 行长 ,交通银行 基金托管部副 总经理、总 经理, 交 银施 罗德基金管 理有限公司董 事长,中国 交银保 险 (香港) 副董 事长 。 注: 1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ; 2、自 2016 年6 月2 日起 , 叶烨 先生不再担任我公 司董事长, 由覃波先生代 为履行董事长 职务 。 2 、监 事会成 员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 余汉生 监事会 主席 男 中共 党员,本科 ,正高职高级 会计师。 现 任武汉 钢 铁股 份有限公司 总会计师。曾 任武钢实业 公司审 计 处处 长、武钢实 业公司财务处 处长、武汉 钢铁( 集 团) 公司计划财 务部会计处处 长、武汉钢 铁股份 有 限公 司计划财务 部部长、武汉 钢铁股份有 限公司 副 总会计 师兼 计划 财务 部部 长。 陈水元 监事 男 硕士 研究生,会 计师、经济师 。现任长江 证券股 份 有限 公司执行副 总裁、财务负 责人。曾任 湖北证 券 有限 责任公司营 业部财务主管 、经纪事业 部财务 经 理, 长江 证券 有限 责任 公司 经纪事 业部 总经 理助 理、 经纪 业务总部总 经理助理、营 业部总经理 ,长江 证 券股份 有限 公司 营业 部总 经理总 裁特 别助 理。 杨爱民 监事 男 中共 党员,在职 研究生学历, 会计师。现 任上海 海 欣集 团股份有限 公司财务总监 。曾任甘肃 铝厂财 务 科副 科长、科长 ,甘肃省铝业 公司财务处 副处长 、 处长, 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。 李毅 监事 女 中共 党员,硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司 零售 服务部总监 。曾任长信基 金管理有限 责任公 司 综合行 政部 副总 监。 孙红辉 监事 男 中共 党员,硕士 。 现任长信基 金管理有限 责任公 司 总经 理助理兼基 金事务部总监 。曾任职于 上海机 械 研究 所、上海家 宝燃气具公司 和长江证券 有限责 任 公司。 魏明东 监事 男 中共 党员,硕士 。 现任长信基 金管理有限 责任公 司 综合 行政部总监 兼人力资源总 监 。曾任职 于上海 市 徐汇 区政府、华 夏证券股份有 限公司和国 泰基金 管 理有限 公司 。 注:上述人员之间均 不存 在近亲属关系

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 5 3 、经 理层成 员 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 覃波 总经理 男 简历同 上。 周永刚 督察长 男 经济 学硕士,EMBA 。 现任长信 基金管理 有限责任 公 司督 察长。曾任 湖北证券有限 责任公司武 汉自治 街 营业 部总经理, 长江证券有限 责任公司北 方总部 总 经理 兼北京展览 路证券营业部 总经理,长 江证券 有 限责 任公司经纪 业务总部副总 经理兼上海 代表处 主 任、上 海汉 口路 证券 营业 部总经 理。 宋小龙 副总经 理 男 理学 硕士,北京 大学计算机软 件专业研究 生毕业 , 具有基 金从 业资 格。2012 年 10 月 加入 长信 基金 管 理有 限责任公司 ,现任长信基 金管理有限 责任公 司 副总 经理 、投资 决策委员会主 任委员 ,兼 任长信 金 利趋 势混合基金 、 长信内需成 长混合基金 和长信 银 利精 选混合基金 的基金经理。 曾任北京北 大青鸟 公 司项 目经理、富 国基金管理公 司项目经理 、行业 研 究员、 基金 经理 及权 益投 资部总 经理 。 邵彦明 副总经 理 男 硕士 ,毕业于对 外经济贸易大 学 ,具有基 金从业 资 格。 现任长信基 金管理有限责 任公司副总 经理兼 北 京分 公司总经理 。曾任职于北 京市审计局 、上海 申 银证 券 公司 、大 鹏证券 公司、 嘉实基金 管 理有限 公 司。2001 年 作为 筹备 组成 员加入 长信 基金 , 历 任公 司北京 代表 处首 席代 表、 公司总 经理 助理 。 李小羽 副总经 理 男 上海 交通大学工 学学士,华南 理工大学工 学硕士 , 具 有 基 金 从 业 资 格 , 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格 (CIM) 。 现任 长信 基金 管理 有限责 任公 司副 总经 理、 投资 决策委员会 执行委员、固 定收益部总 监,长 信 利丰 债券基金、 长信可转债债 券基金、长 信利富 债 券基 金、长信利 保债券基金、 长信金葵纯 债一年 定 开债 券基金 和长 信利广混合基 金的基金经 理。曾 任 职 长 城 证 券 公 司 、 加 拿 大 Investors Group Financial Services Co. ,Ltd 。2002 年 加 入 长信 基金 管理有限责 任公司,先后 任基金经理 助理、 交 易管 理部总监、 长信中短债基 金和长 信纯 债一年 定 开债券 基金 的基 金经 理、 总经理 助理 。 注: 1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ; 2、自2016 年5 月24 日起,李小羽先生兼任长 信利 盈混合基金的基金经 理。 4 、基 金经理 本基金历任基金经理 情况

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 6 姓名 职务 任职时间 简历 叶松 基金经 理 2015 年3 月13 日至 今 经济学 硕士 , 中 南财 经政 法大学 投资 学专 业研究 生毕 业。 2007 年 7 月加入 长信 基金 管理有 限责 任公 司, 担任 行业研 究员 , 从 事 行 业 和 上 市 公 司 研 究 工 作 ,2010 年 5 月 26 日开 始兼 任长 信增 利动态 策略 股票 基金的 基金 经理 助理 。 现 任本基 金、 长信 恒 利 优 势 混 合 基 金 和 长 信 新 利 混 合 基 金 的基金 经理 。 胡志宝 投资总 监、基 金 经理 2010 年8 月26 日至 2015 年3 月13 日 曾任本 基金 基金 经理 。 许万国 基金经 理 2008 年6 月 2 日至 2011 年4 月23 日 曾任本 基金 基金 经理 。 陆文俊 基金经 理 2006 年7 月 6 日至 2008 年6 月12 日 曾任本 基金 基金 经理 。 梁晓军 基金经 理 2006 年4 月30 日至 2006 年9 月22 日 曾任本 基金 基金 经理 。 注:上述人员之间均 不存 在近亲属关系 5 、投 资决策 委员 会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 覃波 总经理 宋小龙 副 总 经 理 、 投资 决 策 委员会 主 任 委 员 、长 信 金 利趋势 混 合 基 金 、长 信 内需成 长混 合基 金和 长信 银利精 选混 合基 金的 基金 经理 谈洁颖 投资管 理部 总监、 投资 决 策委员 会执 行委 员、 长 信 双利优 选混 合基 金、 长信多 利混 合基 金、 长信 睿进混 合基 金的 基金 经理 李小羽 副 总 经 理 、 固定 收 益 部总监 、 投 资 决 策委 员 会 执行委 员 、 长 信 利丰 债 券基金 、 长 信可 转 债 债券基 金 、 长 信 利富 债 券 基金、 长 信 利 保 债券 基 金、 长 信利 广混 合基 金和 长信金 葵纯 债一 年定 开债 券基金 的基 金经 理 薛天 国际业 务部 投资 总监 、投 资决策 委员 会执 行委 员、 长信标 普 100 等权 重指数 基金 (QDII ) 的基 金经理 黄建中 专户投 资部 投资 经理 、投 资决策 委员 会执 行委 员 朱君荣 专户投 资部 副总 监、 投资 经理 高远 研究发 展部 副总 监 易利红 股票交 易部 副总 监 注: 1、上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ; 2、自2016 年5 月11 日起,固定收益部副总监 张文 琍 女士担任投资决策 委员 会成员; 3、自2016 年5 月19 日起,薛天先生兼任长信 海外 收益一年定开债券基 金的 基金经理 ; 4、自2016 年5 月24 日起,李小羽先生兼任长 信利 盈混合基金的基金经 理。

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 7 ( 三) 内部组 织结 构及员 工情 况 内部组织结构及员工 情况 股东会 是公司 的最 高权力 机构, 下设董 事会 和监事 会。公 司组织 管理 实行董 事会领 导下 的 总经理 负责 制, 总经 理、 副总经 理和 督察 长组 成公 司的经 营管 理层 。 公司经 营管 理层 下 设的委 员会 内部控 制委 员会 、投 资决 策委员 会 公司内 部组 织结 构 量化投 资部 、投 资管 理部 、研究 发展 部、 固定 收益 部、股 票交 易部 、 债券交 易部 、基 金事 务部 、零售 服务 部、 机构 业务 部、机 构服 务部 、 信息技 术部 、监 察稽 核部 、综合 行政 部、 专户 投资 部、专 户理 财部 、 国际业 务部 、产 品开 发部 、电子 商务 部、 财务 管理 部 分支机 构 北京分 公司 、深 圳分 公司 、武汉 办事 处 员工总 数 152 人 (截 至2016 年5 月9 日) 二、 基 金托 管人


(一 )基 金托管 人概 况 1 、基 本情况 名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行” ) 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 成立时间:1996 年2 月7 日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号 组织形式: 其他 股份有限公司(上市) 注册资本:28,365,585,227 元人民币 存续期间:持续经营 电话:010-58560666


联系人: 罗菲菲 中国民生银行于 1996 年1 月12 日在北京正式成立, 是我国首家主要由非公 有制企业入股的全国性股份制商业银行, 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业 银行法》 建立的规范的股份制金融企业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实 现规范 的现代企业制度, 使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行, 而为 国内外经济界、 金融界所关注。 中国民生银行成立二十年来, 业务不断拓展, 规

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 8 模不断扩大,效益逐年递增,并保持了 快速健康的发展势头 。 2000 年 12 月 19 日, 中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所 挂牌上市。 2003 年 3 月18 日, 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正 式挂牌交易。2004 年 11 月8 日, 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人 民币次 级债 券,成为 中国第 一家在 全国银行 间债券 市场成 功私募发行 次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日, 民生银行成功完成股权分置改革, 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行, 为中国资本市场股权分置改革提供 了成功范例。 2009 年11 月26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来, 按照 “团结奋进, 开拓创新, 培育人才; 严格管 理,规范行为,敬业守 法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针, 在改革发展与管理等方面进行了有益探索, 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两 率”考核 机制、 “三卡 ”工程、 独立评 审制度 、八大基 础管理 系统、 集中处理商 业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标, 树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2009 年6 月, 民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动” 中 获2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量奖” 。 2009 年 9 月,在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上,中国民生银 行被评为 “2009 中国中小企业金融服务十佳机构” 。 在 “第十届中国 优秀财经证 券网站评 选”中 ,民生 银行荣膺 “最佳 安全性 能奖”和 “2009 年 度 最佳银行网 站”两项大奖。 2009 年 11 月 21 日, 在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行被评 为“2009 年?亚洲最佳风险管理银行” 。 2009 年 12 月 9 日,在 由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬银行 评选暨 2009 年第三届 中国最佳银行理财产品评选”中,民生银行获得了“2009 年中国最 受尊敬 银行” 、 “最佳服 务私人 银行” 、 “2009 年最 佳零售 银 行”多个奖 项。 2010 年2 月3 日 , 在 “ 卓越 2009 年度金融理财排行榜” 评选活动中 , 中国 民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、 网友和专家的一致好 评,荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 9 2010 年10 月, 在经济观察报主办的 “2009 年度中国最佳银行评选” 中, 民 生银行获 得评委 会奖—— “中国 银行业 十年改 革创新奖 ” 。这 一奖项 是评委会为 表彰在公司治理、 激励机制、 风险管理、 产品创新、 管理架构、 商业模式六个方 面创新表现卓著的银行而特别设立的。 2011 年 12 月,在由中 国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共同举 办的2011 中国电子银行年会上, 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行最佳网银 安全奖” 。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后, 民生银行第三次获此殊荣, 是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全 性的高度肯定。 2012 年 6 月 20 日 , 在国际 经济高 峰论坛 上,民生 银行贸 易金融 业 务以其 2011-2012 年度 的出色 业绩和 产品创 新最 终荣 获“2012 年中国 卓越 贸易金 融银 行” 奖项。 这也是民生银行继 2010 年荣获英国 《金融时 报》 “中国银行业成就奖 — 最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。 2012 年 11 月 29 日, 民生银行在《The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖” 。 2013 年度, 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中 国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪 传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届 “21 世纪亚洲 金融年会” 上, 民生银 行荣获 “2013?亚洲最 佳投资 金 融服务银行”大奖。 在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越 竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社 科院 发布的 《 中国企业 社会 责任蓝 皮 书(2013) 》中 ,民生 银行荣 获 “中国企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一 名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中, 民生银行荣获 “2013 年度中国 最佳企业公民大奖” 。


2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 10 2014 年获评 中国 银行 业协会 “ 最佳 民生金 融 奖 ”、“ 年度 公益慈 善 优秀 项 目奖 ”。 2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014 亚洲企业管治典范奖 ”。 2014 年被英 国《 金融 时报》 、 《博鳌 观察 》联 合授予 “ 亚洲 贸易金 融 创新服 务 ”称号 。 2014 年还荣 获《 亚洲 银行家》 “中 国最佳 中 小企业贸 易金 融银行 奖 ”,获 得《21 世纪经济报道》 颁发的 “ 最佳资产管理私人银行 ”奖, 获评 《 经济观察》 报 “年度卓越私人银行 ”等。 2015 年度, 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评 选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。 2015 年度, 民生银行荣获 《EUROMONEY》2015 年度 “中国最佳实物黄金投资 银行”称号。 2015 年度, 民生 银行 连续第四 次获 评《企 业 社会责任 蓝皮 书(2015 ) 》 “中 国银行业社会责任发展指数第一名” 。 2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金 融奖评选中荣获 “年度 卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行” 两项大 奖 。 2 、主 要人员 情况 杨春萍: 女, 北京大学本科、 硕士。 资产托管部副总经理。 曾就职于中国投 资银行总行, 意大利联合信贷银行北京代表处, 中国民生银行金融市场部和资产 托管部。 历任中国投资银行总行业务经理, 意大利联合信贷银行北京代表处代表, 中国民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经理助理、 副总经理等职务。 具有 近三十年的金融从业经历, 丰富的外资银行工作经验, 具有广阔的视野和前瞻性 的战略眼光。 3 、基 金托管 业务 经营情 况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格, 成为 《中 华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管 业务的银行。 为了 更好地发挥后发优势, 大力发展托管业务, 中国民生银行股份有限公司资产托管

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 11 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的 原则,高 起点地 建立系 统、完善 制度、 组织人 员。资产 托管部 目前共 有员工 63 人, 平均年龄36 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%以上员工具有硕士以 上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向, 秉承 “ 诚 信、 严谨、 高效、 务 实” 的 经营理念, 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台,为境内外客户提供安 全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2016 年 3 月31 日, 中国民生银行已托管 86 只证券投资基金, 托管的证券投资基金总净 值达到 1960.97 亿元。 中国民生银行于 2007 年推出“托付民生·安享财富”托 管业务品牌, 塑造产品创新、 服务专业、 效益优异、 流程先进、 践行社会责任的 托管行形象, 赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评, 深化了与客户的战略合 作。自 2010 年至今, 中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托 管银行” 、“最 佳创新 托管银行 ”和“ 金牌创 新力托管 银行” 奖,荣 获《21 世 纪经济报道》颁发的“最佳金融服 务托管银行”奖。 ( 二) 基金托 管人 的内部 控制 制度 1 、 内 部风险 控制 目标 强化内部管理, 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行, 保证自 觉合规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系, 保障业务正常运行,维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2 、内 部风险 控制 组织结 构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民 生银行股份有限公司审计部、 资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务 中心共同组成。 总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托 管部内设独立、 专职的风险监督中心, 负责拟定托管业务风险控制工作总体思路 与计划, 组织、 指导、 协调、 监督各业务中心风险控制工作的实施。 各业务中心 在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内 部风险 控制 原则 (1) 全面性 原则 :风险 控制必须 覆盖 资产托 管 部的所有 中心 和岗位 , 渗透各 项业务过程和业务环节; 风险控制责任应 落实到每一业务部门和业务岗位, 每位

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 12 员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (2) 独立性 原则 :资产 托管部设 立独 立的风 险 监督中心 ,该 中心保 持 高度的 独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3) 相互制 约原 则:各 中心在内 部组 织结构 的 设计上要 形成 一种相 互 制约的 机制,建立不同岗位之间的制衡体系。 (4) 定性和 定量 相结合 原则:建 立完 备的风 险 管理指标 体系 ,使风 险 管理更 具客观性和操作性。 (5) 防火墙 原则 :托管 部自身财 务与 基金财 务 严格分开 ;托 管业务 日 常操作 部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 4 、 内 部风险 控制 制度和 措施 (1) 制度建设: 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2) 建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。 (3) 风险识 别与 评估: 风险监督 中心 指导业 务 中心进行 风险 识别、 评 估,制 定并实施风险控制措施。 (4) 相对独 立的 业务操 作空间: 业务 操作区 相 对独立, 实施 门禁管 理 和音像 监控。 (5) 人员管 理: 进行定 期的业务 与职 业道德 培 训,使员 工树 立风险 防 范与控 制理念,并签订承诺书。 (6) 应急预案: 制定完备的 《应急预案》 , 并组织员工定期演练 ; 建立异地灾 备中心,保证业务不中断。 5 、资 产 托管 部内 部风险 控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1) 坚持风 险管 理与业 务发展同 等重 要的理 念 。托管业 务是 商业银 行 新兴的 中间业务, 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范 运作, 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展, 新问题新情况不断出现, 中国民生银行股 份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的 位置, 视风险

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 13 防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2) 实施全 员风 险管理 。完善的 风险 管理体 系 需要从上 至下 每个员 工 的共同 参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 中国民生银行股份有限 公司资产托管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务中心和业务 岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3) 建立分 工明 确、相 互牵制的 风险 控制组 织 结构。托 管部 通过建 立 纵向双 人制, 横向多中心制的内部组织结构, 形成不同中心、 不同岗位相互制衡的组织 结构。 (4) 以制度 建设 作为风 险管理的 核心 。中国 民 生银行股 份有 限 公司 资 产托管 部十分重视内部控制制度的建设, 已经建立了一整套内部风险控制制度, 包括业 务管理办法、 内部控制制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环节 的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5) 制度的 执行 和监督 是风险控 制的 关键。 制 度执行比 编写 制度更 重 要,制 度落实检查是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管部 内部设置专职风险监督中心, 依照有关法律规章, 每两个月对业务的运行进行一 次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6) 将先进 的技 术手段 运用于 风 险控 制中。 在 风险管理 中, 技术控 制 风险比 制度控制风险更加可靠, 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不仅 从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证, 托管业务技术系统具有较强 的自动风险控制功能。 ( 三 ) 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 根据《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同和有 关法律法 规的规 定,对 基金的 投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。 基金托管 人发现 基金管 理人的违 反《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同和有 关法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理 人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人对

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 14 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监 会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时 通知基金管理人限期纠正。 三 、相 关服务 机构 ( 一) 基金份 额发 售机构 1、直销中心:长信基金 管 理有限责任公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼 法定代 表人 :叶 烨 联系人 :王 瑞英 电话:021-61009916 传真:021-61009917 客户服 务电 话:400-700-5566 公司网 站:www.cxfund.com.cn


2、场外代销机构 (1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :刘 士余 联系人 :唐 文勇 传真:010-85109219 客户服 务电 话:95599 网址:www.abchina.com


(2) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 :田 国立 联系人 :宋 亚平 电话:010-66593657 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn


(3) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :张 静 电话:010-67596084 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com


(4) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 15 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com


(5) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com


(6) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :唐 苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn


(7) 兴业 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 办公地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 法定代 表人 :高 建平 联系人 :蒋 怡 电话:0591-87839338 传真:0591-87841932 客户服 务电 话:95561 网址:www.cib.com.cn


(8) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :董 文标 联系人 :姚 健英 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn


(9) 中信 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座 办公地 址: 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座 法定代 表人 :常 振明 联系人 :方 爽 电话:010-65558888 客户服 务电 话:95558 网址:bank.ecitic.com


(10) 重庆 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号 办公地 址: 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号 法定代 表人 :马 千真 联系人 :孔 文超

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 16 电话:023-63799379 传真:023-63792412 客户服 务电 话:(023)63836229 网址:www.cqcbank.com


(11) 华夏 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦 法定代 表人 :吴 建 联系人 :刘 军祥 电话:010-85238667 传真:010-85238680 客户服 务电 话:010-95577 网址:www.hxb.com.cn


(12) 汉口 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦 办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 法定代 表人 :陈 新民 联系人 :李 星 电话:027-82656224 传真:027-82656236 客户服 务电 话: (027 )96558,4006096558 网址:www.hkbchina.com


(13) 杭州 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦 办公地 址: 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客户服 务电 话:96523 ,400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn


(14) 平安 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :张 莉 电话:0755-22166118 传真:0755-25841098 客户服 务电 话:95511-3 网址:bank.pingan.com


(15) 厦门 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦 办公地 址: 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦 法定代 表人 :吴 世群 联系人 :林 黎云 电话:0592-5365735 传真:0592-5061952 客户服 务电 话:400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com


(16) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 17 电话:0755-82558305 传真:0755-28558355 客户服 务电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn


(17) 长城 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :高 峰 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服 务电 话:400-6666-888 网址:www.cgws.com


(18) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com


(19) 大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 中山区 人民 路 24 号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路129 号大 连期货 大 厦 39 层 法定代 表人 :张 智河 联系人 :谢 立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 客户服 务电 话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn


(20) 德邦 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼 办公地 址: 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :王 志琦 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客户服 务电 话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn


(21) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 、26 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :钟 兴 电话:0755-25832852 传真:0755-25831754 客户服 务电 话:400-888-1888 网址:www.firstcapital.com.cn


(22) 东方 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 22-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 21-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :沈 燕

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 18 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服 务电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn


(23) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :乔 芳 电话:0769-22112062 传真:0769-22119423 客户服 务电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn


(24) 东吴 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客户服 务电 话:400 860 1555 网址:www.dwzq.com.cn


(25) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:95525 网址:www.ebscn.com


(26) 广州 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼 法定代 表人 :邱 三发 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客户服 务电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn


(27) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请先 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn


(28) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼 办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 19 电话:020-87555888 转 各 营业网 点 传真:020-87557985 客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业部 网址:www.gf.com.cn


(29) 国都 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :李 弢 电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com


(30) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客户服 务电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn


(31) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 702 法定代 表人 :雷 建辉 联系人 :沈 刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客户服 务电 话:95570 网址:www.glsc.com.cn


(32) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号( 江信 国际 金融 大 厦) 办公地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号( 江信 国际 金融 大 厦) 法定代 表人 :马 跃进 联系人 :俞 驰 电话:0791-86283080 传真:0791-86288690 客户服 务电 话:4008-222-111 网址:www.gsstock.com


(33) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法人代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:95521 传真:021-38670666 客户服 务热 线:4008888666 网址:www.gtja.com


(34) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 20 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com


(35) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客户服 务电 话:400-8888-001 或95553 网址:www.htsec.com


(36) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客户服 务电 话:96518 、400-80-96518 网址:www.hazq.com


(37) 华宝 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68777222 传真:021-68777822 客户服 务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com


(38) 华龙 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :邓 鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客户服 务电 话:4006898888 网址:www.hlzqgs.com.cn


(39) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦 办公地 址: 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :郭 琳 电话:025-83290979 传真:025-84579763 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn


(40) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :高 悦铭

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 21 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客户服 务电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn


(41) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客户服 务电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com


(42) 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼(518048 ) 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :石 静武 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服 务电 话:95511 —8 网址:www.stock.pingan.com


(43) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :王 霖 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服 务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn


(44) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券 办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 联系人 :许 曼华 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客户服 务电 话:4008918918 、021-962518 网址:www.962518.com


(45) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服 务电 话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com


(46) 天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 办公地 址: 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 22 电话:027-87618882 传真:027-87618863 客服电 话:028-86711410 网址:www.tfzq.com


(47) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 电话:010-66045529 传真:010-66045518 客户服 务电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com


(48) 西藏 同信 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号 办公地 址: 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号 法定代 表人 :贾 绍君 联系人 :汪 尚斌 电话:021-36533017 传真:021-36533017 客户服 务电 话:400-8811-177 网址:www.xzsec.com


(49) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 11 楼 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 11 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客户服 务电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com


(50) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 文彬 电话:010-83991743 传真:010-66412537 客户服 务电 话:010-83991888 网址:www.rxzq.com.cn


(51) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :夏 中苏 电话:021-38565785 客户服 务电 话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn


(52) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :黄 婵君

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 23 电话:0755-82960223 传真:0755-82943121 客户服 务电 话:95565 或400-8888-111 网址:www.newone.com.cn


(53) 中国 民族 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层 法定代 表人 :赵 大建 联系人 :姜 建平 电话:010-59355543 传真:010-66553791 客户服 务电 话:40088-95618 网址:www.e5618.com


(54) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :宋 明 电话:010-66568888 传真:010-66568990 客户服 务电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn


(55) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :张 颢 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服 务电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com


(56) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客户服 务电 话:95558 网址:www.citics.com


(57) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层(266061) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 网址:www.citicssd.com


(58) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :吴 永良 联系人 :罗 艺琳

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 24 电话:0755-83734659 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn


(59) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :鹿 馨方 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服热 线:95321 网址:www.cindasc.com


(60) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客服热 线:4008096096 网址:www.swsc.com.cn


(61) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 电话:0571-81137494 传真:4000-766-123 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn


(62) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :马 良婷 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服 务电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com


(63) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :徐 诚 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服 务电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com


(64) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :苗 汀

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 25 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服 务电 话:4007009665 网址:www.ehowbuy.com


(65) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :吴 卫东 电话:021-68419822 传真:021-20835779 客户服 务电 话:400-920-0022 网址:www.licaike.com


(66) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:fund.eastmoney.com


(67) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座1809 法定代 表人 :沈 伟桦 联系人 :程 刚 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客户服 务电 话;4006099400 网址:www.yixinfund.com


(68) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服 务电 话:4008-773-772 公司网 站:www.5ifund.com


(69) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 : 陈云 卉 电话:021-33323999-5611 传真:021-33323830 客户服 务电 话:4008202819 网址:www.chinapnr.com


(70) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :宁 博宇

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 26 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服 务电 话:4008219031 网址:www.lufunds.com


(71) 大泰 金石 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :朱 真卿 电话:021-22267943 传真:021-22268089 客户服 务电 话:400-928-2266 网址:www.dtfortune.com


(72) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 长宁 区福 泉北 路 518 号8 座3 楼 法定代 表人 :燕 斌


联系人 :陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服 务电 话:400-046-6788 网址:www.66zichan.com


(73) 海银 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼B 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号6 楼 法定代 表人 :刘 惠 联系人 :毛 林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服 务电 话:4008081016 网址:www.fundhaiyin.com


(74) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :葛 佳蕊 电话:021-80365020 传真:021-63332523 客户服 务电 话:4006433389 网址:www.lingxianfund.com


3、场内销售机构 场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ,名 单详 见上 海证 券交易 所网 站 : http://www.sse.com.cn


基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 (二 ) 与本基 金有 关的注 册登 记机构 、律 师事务 所、 会计师 事务 所信息 : 信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 中国证 券登 记结 算有 上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 27 限责任 公司 注册地 址 北京市 西城 区太 平桥 大街 17 号 上海市 浦东 南 路 256 号 华夏银 行大 厦 1405 室 北京东 长安 街 1 号东 方广 场东 2 座 8 层 办公地 址 北京市 西城 区太 平桥 大街 17 号 上海市 浦东 南 路 256 号 华夏银 行大 厦 1405 室 上海南 京西 路 1266 号恒 隆广 场 50 楼 法定代 表人 金颖 廖海( 负责 人) 姚建华 联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888 传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889 联系人 崔巍 廖海、 刘佳 王国蓓 ( 王 国蓓 、虞 京京 为经办 注册 会计 师) 四 、基 金的名 称 长信增利动态策略混合型 证券投资基金 五 、基 金的类 型 契约开放式 六 、基 金的投 资目 标 本基金对上市公司股票按照价值型与成长型进行风格划分, 通过对证券市场 未来走势的综合研判灵活配置两类风格的股票, 从而在风险适度分散并保持组合 流动性的基础上超越比较基准,获得长期增值回报。 七 、基 金的投 资范 围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法公开发行并上市的 股票(含新股配售与增发)、 权证、 债券、 资产 支持证券、 货币市场工具以及中国 证监会允许基金投资的其它金融工具。其中股票包括所有在交易所上市的 A 股; 债券包括国债、 金融债、 企业债、 可转债等; 货币市场工具包括各种回购、 央行 票据、短期融资券、同业存款以及剩余期限在 1 年以内的短期债券等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种, 本基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围 。

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 28 八 、基 金的投 资策 略 本基金采用目前国外比较流行的风格轮换策略,以经过品质筛选的沪深 A 股为基本股票池, 根据股票风格管理系统对个股进行风格分类, 在量化分析的基 础上对价值型和成长型两类风格股票进行主动投资, 以获得超过比较基准的持续 回报。 投资策略方面, 本基金采用自上而下和自下而上相结合的策略结构。 基金投 资策略体系自上而下分为 3 个层面: 战略配置、 风格配置和个股选择。 本基金为 混合型基金,在整个投资体系中,本基金将重点放在风格配置和个股选择层面, 这两个层面对基金收益的贡献程度约占 80%, 战略配置对基金收益的贡献程度约 占20%。 在风格配置和 个股选择层面, 本基金将以风格轮换策略为主, 辅以多层 次个股选择, 形成基金最后的投资组合。 在投资过程中, 本基金的股票风格管理 系统和风险控制绩效量化管理平台将提供量化分析方面的决策支持。 九 、基 金的业 绩比 较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深 300 指数, 债券投资部分为上证 国债指数收益率,复合业绩比较基准为: 沪深 300 指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30% 如果将来出现更合适的业绩比较基准, 本基金将根据实际情况适当调整业绩 比较基准,并在报送监管机构后予以公布。 十 、基 金的风 险收 益特征 2015 年 8 月 7 日起本 基金更名为长信 增利动态策略 混合型证券投资基金, 本基金的风险收益特征由 “本基金为股票型基金, 属于较高预期收益和较高预期 风险的基金品种” 改为 “本基金为混合型基金, 属于中等风险、 中等收益的基金 品种,其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基 金。 ” 十 一、 基金的 投资 组合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 29 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2016 年 5 月 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至 2016 年 3 月31 日, 本报告中所列财务数据 未经审计。 ( 一) 报告期 末基 金资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,287,979,654.43 74.78 其中: 股票 1,287,979,654.43 74.78 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 432,273,613.84 25.10 8 其他资 产 2,105,347.92 0.12 9 合计 1,722,358,616.19 100.00 注:本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。 ( 二) 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 1 、 报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 114,020.85 0.01 C 制造业 755,440,792.07 44.01 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 74,031,509.15 4.31

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 30 应业 E 建筑业 83,523,761.08 4.87 F 批发和 零售 业 197,752,643.57 11.52 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 43,582,721.95 2.54 J 金融业 21,590,623.51 1.26 K 房地产 业 29,584,758.37 1.72 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 37,531,404.00 2.19 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 44,827,419.88 2.61 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,287,979,654.43 75.04 2 、 报 告期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合 本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。 ( 三) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 002640 跨境通 3,253,992 110,180,169.12 6.42 2 002366 台海核 电 2,171,374 108,850,978.62 6.34 3 600477 杭萧钢 构 7,000,024 83,440,286.08 4.86 4 600098 广州发 展 8,866,049 74,031,509.15 4.31 5 002236 大华股 份 1,859,805 67,027,372.20 3.91 6 002773 康弘药 业 989,886 65,451,262.32 3.81 7 600146 商赢环 球 2,407,400 65,023,874.00 3.79

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 31 8 600351 亚宝药 业 4,793,685 53,928,956.25 3.14 9 300285 国瓷材 料 1,598,624 49,717,206.40 2.90 10 002159 三特索 道 1,995,878 44,827,419.88 2.61 ( 四) 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 本基金本报告期末未持有债券。 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 ( 六) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证 券 投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明细 本基金本报告期末未投资贵金属。 ( 八) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明 细 本基金本报告期末未持有权证。 ( 九) 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 ( 十) 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 本基金本报告期末未投资国债期货。

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 32 ( 十一 )投资 组合 报告附 注 1 、 报 告期内 本基 金投资 的前 十名证 券中 , 商赢 环球(600146 )的发行 主体 于2015 年7月17日 收到中 国证 监会下 发的 《 行政 处罚 决定书》 ( 编号:[2015]14 号),处罚原因为该公司关联交易未在2012 年 年 报 中 如 实 披 露 , 违 反 了 《 证 券 法》第六十三条、第六十六条和第六十八条关于信息披露的规定,构成《证券 法 》第 一百九 十三 条所述 的信 息披露 违法 行为。 对如上股票投资决策程序的说明:研究发展部按照内部研究工作规范对该 股票进行分析后将其列入基金投资对象备选库并跟踪研究。在此基础上本基金 的 基金 经理根 据具 体市场 情况 独立作 出投 资决策 。 该事件发生后,本基金管理人对该股票的发行主体进行了进一步了解与分 析,认为此事件未对该股票投资价值判断产生重大的实质性影响。本基金投资 于 该股 票的投 资决 策过程 符合 制度规 定的 投资权 限范 围与投 资决 策程 序。 报告期内本基金投资的前十名证券中其余九名的发行主体未出现被监管部 门 立案 调查或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。 2、本基 金投资 的前 十名 股票 中, 不存 在超 出基 金合 同规定 备选 股票库 的情 形。 3 、其 他资产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保 证金 1,241,794.99 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 114,720.16 5 应收申 购款 315,004.48 6 其他应 收款 433,828.29 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,105,347.92 4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 33 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 流通受 限情 况说 明 1 300285 国瓷材 料 49,717,206.40 2.90 停牌 6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 十 二、 基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 , 但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险 ,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金2016 年第1 季 度及 历 史各时 间段 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较 : 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2007年 152.23% 1.92% 98.52% 1.61% 53.71% 0.31% 2008年 -52.72% 2.36% -50.46% 2.13% -2.26% 0.23% 2009年 42.98% 1.59% 62.82% 1.43% -19.84 % 0.16% 2010年 -6.84% 1.26% -7.46% 1.11% 0.62% 0.15% 2011年 -28.73% 1.29% -16.91% 0.91% -11.82 % 0.38% 2012年 2.18% 1.24% 6.72% 0.90% -4.54% 0.34% 2013年 18.26% 1.42% -4.17% 0.98% 22.43% 0.44% 2014年 19.00% 1.32% 36.11% 0.85% -17.11 % 0.47% 2015年 86.30% 2.89% 7.44% 1.74% 78.86% 1.15% 2016 年1 月 1 日至2016 年3月31 日 -17.97% 2.86% -9.13% 1.68% -8.84% 1.18% 自合同 生效 之日 (2006 年11 月9 日) 至 2016 年3 月31 日期 间, 本 基金 份额 累计净 值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率历 史走 势对 比:

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 34 长信增利动态混合 基金基准 2006-11-09 2008-03-07 2009-07-08 2010-11-15 2012-03-20 2013-07-23 2014-11-26 2016-03-31 350% 300% 250% 200% 150% 100% 50% 0% 注:1、图示日期为2006年11月9日至2016年3月31日。 2、 按基金合同规定, 本基金自合同生效日起6个月内为建仓期。 建仓期结束 时,本基金的各项投资比例已符合基金合同中的约定。 十 三、 费用概 览 1 、 基 金费用 的种 类 (1 )基金管理人的管理费; (2 )基金托管人的托管费; (3 )基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; (4 )基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费; (5 )基金份额持有人大会费用; (6 )基金的证券交易费用; (7 )银行汇划费用; (8 )按 照国家 有关规 定和基金 合同约 定,可 以在基金 财产中 列支的 其他费 用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产中扣除。 2 、 基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 (1 )基金管理费 本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5%年费率计提,计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应支付的基金管理费

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 35 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日 期顺延。 (2 )基金托管费 本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提,计算方法如下: H=E ×2.5‰÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (3 ) 上述 “1、 与基金运作有关费用列示” 中 (3)-(8) 项费用由基金托 管人根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 从基金 财产中支付。 3 、 不 列入基 金费 用的项 目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息 披露费用等不列入基金费用。 其他不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规 定执行。 4 、基 金税收 本基金运作过程中的各类纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行 。 ( 二) 与基金 销售 有关的 费用 1、申购费 (1)投 资者可 选择在 申购本基 金或赎 回本基 金时交纳 申购费 用。投 资者选 择在申购时交纳的称为前端申购费用, 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 36 费用。 (2)投 资者选 择交纳 前端申购 费用时 ,采用 外扣法计 算。投 资者在 一天之 内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下: 上述费率为 2008 年 6 月 2 日开始的调整后的费率,详见 2008 年 5 月 20 日 发布的 《长信基金管理有限责任公司关于调整旗下股票基金交易手续费费率的公 告》 。 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 (3 )投资者选择交纳 后端申购费用时,按申 购金额采用比例费率, 费率随 持有时间的增加而递减,具体费率如下: 因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。 2、 赎回费用 本基金的赎回费用再投资人赎回本基金份额时收取, 赎回费率随持有时间的 增加而递减,具体费率如下: 3、转换费用与计算方式 本公司已开通了 长信增利动态混合基金 (前端代码:519993) 与 长信利息收 益货币基金A、B 级份额 (A 级代码:519999 ;B 级代码:519998) 、 长信金利趋 势混合基金 (前端代码: 519995) 、 长信银利精选混合基金 (前端代码: 519997) 、 申购金额(M,含申购费 ) 前端申购费率 M<100 万 1.50% 100 万≤M <500 万 1.00% M≥500 万 1000 元 持有时间(N,年) 后端申购费率 N<1 年 1.8% 1 年≤N<3 年 1.2% 3 年≤N<5 年 0.6% N≥5 年 0 持有时间(N,年) 赎回费率 N<1 年 0.5% 1 年≤N<2 年 0.3% N≥2 年 0

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 37 长信利丰债券基金、 长信双利优选混合基金、 长信恒利优势混合基金、 长信纯债 壹号债券基金、 长信量化先锋混合基金、 长信内需混合基金、 长信可转债债券基 金、 长信改革红利混合基金、 长信量化中小盘股票基金、 长信新利混合基金、 长 信利富债券基金、 长信量化多策略股票基金、 长信利盈混合基金、 长信利广混合 基金、 长信多利混合基金 、 长信睿进混合基金、 长信利泰混合基金 之间的双向转 换业务。 长信增利动态混合基金 (后端代码:519992) 可转换转入长信利息收益 货币基金 A、B 级份额 (A 级代码:519999;B 级代码:519998) ,具体可办理转 换业务的销售机构详见本公司公告。 1、 根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 的相关规定, 本公司从 2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具体 规则 如下 : (1 )投 资者进 行基金 转换时, 转换费 率将按 照转出基 金的赎 回费用 加上转 出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购 费率时, 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额; 当转出基金申购费 率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。 (2 )转换份额的计算公式: 1) 非货币基金之间转换 转出确认金额=转出份额 ×转出基金份额净值 赎回费=转出确认金额 ×赎回费率 补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率) 转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费 转入确认份额=转入确认金额 ÷转入基金份额净值 (若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,补差费为零) 2) 货币基金转至非货币基金 转出确认金额=转出份额 × 转出基金份额净值+转出份额对应的未结转收 益 补差费=转出份额 ×转出基金份额净值 ×补差费率÷(1+补差费率) 转入确认金额=转出确认金额-补差费 转入确认份额=转入确认金额 ÷转入基金份额净值

















长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 38 (货币基金份额净值为 1.00 元,没有赎回费) 2、 本基金自2007 年9 月1 日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。 基 金管理人认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时, 将在开始实施前 3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有 关法律 法规的 要求,并 结合本 基金管 理人对基 金实施 的投 资 经营活动, 对本基金 原招募说明书( 《长信增利动态策略 混合型证券投资基金招募说明书》 ) 进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“ 三、基 金管理 人”部分 ,对公 司基金 管理人主 要人员 情况、 员工情 况、公司内部组织结构进行了更新 ; 2、在“ 四、基 金托管 人”部分 ,更新 了基金 托管人的 基本情 况和业 务经营 情况有关资料; 3、更新 了“五 、相关 服务机构 ”部分 的相应 内容,更 新了代 销机构 基本资 料 、会计师事务所联系人 等信息; 4、在“ 八、基 金份额 的申购与 赎回” 部分 , 增加了可 转换的 基金 以 及更新 了申购和赎回的数额约定 ; 5、 更新了“十、基金投资组合报告”部分的相应内容; 6、 更新了“十一、基金的业绩”部分相应内容,并经托管银行复核; 7、 更新了“十三、基金资产估值 ”中的估值方法 ; 8、更新了“二十二、 基金份额持有人服务 ”部分的内容; 9、增加 了“二 十三、 其它应披 露的事 项”部 分的相应 内容, 披露了 本次更 新以来涉及本基金的相关公告事项。 长 信基 金管理 有限 责任公 司


二 ○一 六年六 月二 十 二日