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长 城 久 祥保本 混 合 型证券 投 资 基金
招 募 说 明书 更新
（ 首 次 更新）
基金管 理人：长城基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
二○ 一六 年六 月 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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长城久祥保 本混合 型证券 投资基金 经2015 年6月24 日 中国证券监 督管理 委员会 《关于准
予 长城久祥 保本混 合型证 券投资基金 注册的 批复》 （ 证监许可[2015]1383 号文 ） 注册募集 ，
基金合 同 于2015 年11 月9 日 生效 。
重 要 提 示
（一 ） 基 金管 理人 保证 招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明 书 经中国 证监
会核准 ， 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的核 准 ， 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
（二） 投资 有风 险， 投资 人认购 （或 申购 ）基 金时 应认真 阅读 本招 募说 明书 。
（三 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨
慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 但不 保证 本基 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
（四） 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2016 年 5 月 8 日， 有 关财 务数 据和 净值表 现截
止日 为2016 年3 月31 日 （财务 数据 未经 审计 ） 。
（五） 本基 金托 管人 中国 银行股 份有 限公 司已 对本 次更新 的招 募说 明 书 中的 投资组 合
报告和 业绩 表现 进行 了复 核确认 。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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目
录
第一部分 绪言 ............................................................................................................. 4
第二部分 释义 ............................................................................................................. 5
第 三部分 基金管理人 ............................................................................................... 11
第 四部分 基金托管人 ............................................................................................... 22
第 五部分 相关服务机构 ........................................................................................... 24
第六部分 基金的募集与基金合同的生效 ............................................................... 41
第七部分 基金份额的申购与赎回 ........................................................................... 42
第八部分 基金的保本 ............................................................................................... 51
第九部分 基金保本的保证 ....................................................................................... 54
第十部分 保本周期到期 ........................................................................................... 61
第十一部分 基金的投资 ........................................................................................... 66
第十二部分 基金的业绩 ........................................................................................... 85
第十三部分 基金的财产 ........................................................................................... 86
第 十四部分 基金资产的估值 ................................................................................... 87
第 十五部分 基金的费用与税收 ............................................................................... 91
第 十六部分 基金的 收益分配 ................................................................................... 91
第 十七部分 基金的会计与审计 ............................................................................... 99
第 十八部分 基金的信息披露 ................................................................................. 100
第 十九部分 风险揭示 ............................................................................................. 105
第 二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................... 108
第 二十一部分 基金合同的内容摘要 ..................................................................... 110
第 二十二部分 基金托管协议的 内容摘要 ............................................................. 123
第 二十三部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................. 132
第二十四部分 其他应披露事项 ............................................................................. 132
第 二十五部分 招募说明书的 存放及查阅方式 ..................................................... 135
第 二十六部分 备查文件 ......................................................................................... 136
附件：《保证合同》 ............................................................................................... 137
长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第 一部分 绪言
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 “ 《 基金 法》 ” ） 、 《 证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 信息 披 露办法 》 ” ） 、《 公开 募集 证 券投资 基金 运作
管理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 运作办 法》 ” ） 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 销售 办
法》 ” ） 等有 关法 律法 规及 《 长城 久祥 保本 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 （ 以 下简称 “基 金
合同” ）编 写。
本招募 说明 书阐 述了 长城 久祥保 本混 合型 证券 投资 基金 的 投资 目标 、策 略、 风险、 费
率等与 投资 者 投 资决 策有 关的全 部必 要事 项， 投资 者在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本招 募
说明书 。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对
其真实 性 、 准 确性 、 完 整 性承担 法律 责任 。 本 基金 是根据 本招 募说 明书 所载 明的资 料申 请
募集的 。本 基金 管理 人没 有委托 或授 权任 何其 他人 提供未 在本 招募 说明 书中 载明的 信 息 ，
或对本 招募 说明 书做 出任 何解释 或者 说明 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金 投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同 的
承认和接 受， 并按照 《基 金法》 、 基金合 同及其 他规 定享有权 利、 承担义 务。 基金 投资 者
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 本基金 基金 合同 。
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第 二部分 释义
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ：
1、基 金或 本基 金： 指长 城 久祥保 本混 合型 证券 投资 基金
2、基 金管 理人 ：指 长城 基 金管理 有限 公司
3、基 金托 管人 ：指 中国 银 行股份 有限 公司
4、 担保 人： 指根 据 《基 金 合同》 的约 定， 为 本基 金 份额持 有人 的保 本提 供不 可撤销 的
连带责 任保 证的 担保 人。 本 基金第 一个 保本 周期 的担 保人为 中国 投融 资担 保有 限公司 或 《 基
金合同 》约 定的 其他 机构
5、 基 金合 同或 本基 金合 同 ： 指 《 长城 久祥 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 及对 本
基金合 同的 任何 有效 修订 和补充
6、 托管 协议 ： 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《 长城 久祥 保本 混 合型证 券
投资基 金托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充
7、 招 募说 明书： 指 《 长城 久祥保 本混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 及 其定 期的 更 新
8、基 金份 额发 售公 告： 指 《长城 久祥 保本 混合 型证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》
9、 法律 法规 ： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等
10、 《 基金 法》 ： 指《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 及 颁布 机关 对其 不时 做出的 修
订
11 、 《 销售 办法 》 ： 指《 证 券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订
12、 《 信息 披露 办法》 ：指 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及颁 布机 关对 其不时 做
出的修 订
13、 《 运作 办法》 ：指 《公 开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 及颁 布机 关对 其不时 做
出的修 订
14、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会
15、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会
16、基 金合 同当 事人 ：指 受基金 合同 约束 ，根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和 基 金份 额持 有人
17、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人
18、机 构投 资者 ：指 依法 可以投 资证 券投 资基 金的 、在中 华人 民共 和国 境内 合法登 记长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织
19、合 格境 外机 构投 资者 ：指符 合《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及
相关法 律法 规规 定可 以投 资于在 中国 境内 依法 募集 的证券 投资 基金 的中 国境 外的机 构投 资
者
20、投 资人 ：指 个人 投资 者、机 构投 资者 和合 格境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国
证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 人 的 合称
21、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人
22、基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ，办理 基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、非 交易 过户 、转 托管 及定期 定额 投资 等业 务。
23、销 售机 构： 指长 城基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》和 中国 证监 会规定 的
其他条 件， 取得 基金 销售 业务资 格并 与基 金管 理人 签订了 基金 销售 服务 代理 协议， 代为 办
理基金 销售 业务 的机 构
24、直 销机 构： 指长 城基 金管理 有限 公司
25、代 销机 构： 指符 合《 销售办 法》 和中 国证 监会 规定的 其他 条件 ，取 得基 金代销业
务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议，代 为办 理基 金销 售业 务的机 构
26、基 金销 售网 点： 指直 销机构 的直 销中 心及 代销 机构的 代销 网点
27、登 记业 务： 指基 金登 记、存 管、 过户 、清 算和 结算业 务， 具体 内容 包括 投资人 基
金账户 的建 立和 管理 、 基 金份额 登记 、 基 金销 售业 务的确 认、 清算 和结 算、 代理发 放红 利、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等
28、登 记机 构： 指办 理登 记业务 的机 构。 基金 的登 记机构 为长 城基 金管 理有 限公司 或
接受长 城基 金管 理有 限公 司委托 代为 办理 登记 业务 的机构
29、基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户
30、基 金交 易账 户： 指销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基
金的基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户
31、基 金合 同生 效日 ：指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ，基金 管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期
32、基 金合 同终 止日 ：指 基金合 同规 定的 基金 合同 终止事 由出 现后 ，基 金财 产清算 完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期
33、基 金募 集期 ：指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最 长 不得超 过长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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三个月
34、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限
35、保 本周 期： 指基 金管 理人提 供保 本的 期限 ，在 本基金 合同 中如 无特 别指 明即为 当
期保本 周期 。本 基金 的保 本周期 最长 每 3 年为 一个 周期。 第一 个保 本周 期自 《基金 合同 》
生效之 日起 至保 本周 期到 期日止 ，如 该对 应日 为非 工作日 ，则 顺延 至下 一个 工作日 ；本 基
金第一 个保 本周 期后 的各 保本周 期自 基金 管理 人公 告的保 本周 期起 始日 起至 保本周 期到 期
日止， 如该 日为 非工 作日 ，则保 本周 期到 期日 顺延 至下一 个工 作日 。基 金管 理人将 在保 本
周期到 期前 公告 的到 期处 理规则 中确 定下 一个 保本 周期的 起始 时间
36、保 本周 期目 标收 益率 ：指本 基金 在每 一保 本周 期内所 设置 的该 保本 周期 的目标 收
益率， 在运 作期 间， 如 本基 金份额 累计 净值 增长 率连 续 15 个工 作日 达到 或超 过 预设目 标收
益率， 则管 理人 将在 满足 条件之 日 起 10 个工 作日 内 公告本 基金 当前 保本 周期 提前到 期 （ 提
前到期 日为 过渡 期前 一个 工作日 ，距 离满 足条 件之 日起不 超过 20 个 工作 日） ，并进 入过 渡
期
37、保 本周 期到 期日 ：指 本基金 保本 周期 （如 无特 别指明 ，保 本周 期即 为当 期保本 周
期）届 满的 最后 一日 。本 基金的 第一 个保 本周 期为 3 年， 自《 基金 合同 》生 效之日 起最 长
至 3 个 公历 年后 对应 日止 ， 如该 对应 日为 非工 作日， 保本周 期到 期日 顺延 至下 一个工 作日 。
在保本 周期 内 ， 如 果基 金份 额累计 净值 增长 率连 续 15 个工作 日达 到或 超过 保本 周期目 标收
益率 ， 则 管理 人将 在基 金 份额累 计净 值增 长率 连续 达到或 超过 保本 周期 目标 收益率 的 第 15
个工作 日当 日 起 10 个工 作 日内公 告本 基金 当前 保本 周期提 前到 期 （提 前到 期日 为过渡 期前
一个工 作日 ，距 离满 足条 件之日 起不 超过 20 个 工作 日） 。 如果 保本 周期 提前 到 期的， 保本
周期到 期日 为管 理人 公告 的保本 周期 提前 到期 日， 但不得 晚于 《基 金合 同》 生效之 日 起 3
个公历 年后 的对 应日 （如 为非工 作日 ，则 顺延 至下 一工作 日）
38、过 渡 期 ：指 基金 管理 人在当 期保 本周 期到 期前 公告的 到期 处理 规则 中确 定的当 期
保本周 期结 束后 （不 含当 期保本 周期 到期 日） 至下 一保本 周期 开始 之前 不超 过 30 个工 作日
的一段 期间
39、过 渡期 申购 ：指 依据 基金管 理人 在当 期保 本周 期到期 前公 告的 到期 处理 规则， 投
资人在 过渡 期的 限定 期限 内申请 购买 本基 金基 金份 额的行 为， 投资 人进 行过 渡期申 购的 ，
按其申 购的 基金 份额 在折 算日所 代表 的资 产净 值确 认为下 一保 本周 期的 投资 金额并 适用 下
一保本 周期 的保 本条 款
40、过 渡期 赎回 ：指 本基 金在达 到目 标收 益， 并且 保本周 期提 前到 期的 情况 下，依 据长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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基金管 理人 在届 时公 告的 到 期处 理规 则， 投资 人在 过渡期 的限 定期 限内 申请 赎回本 基金 基
金份额 的行 为
41、持 有到 期的 基金 份额 的可赎 回金 额： 指根 据基 金保本 周期 到期 日基 金份 额净值 计
算的可 赎回 金额 ，即 基金 份额持 有人 认购 、或 过渡 期申购 并持 有到 期以 及从 上一保 本周 期
转入当 期保 本周 期并 持有 到期的 基金 份额 与保 本周 期到期 日基 金份 额净 值的 乘积（ 过渡 期
申购并 持有 到期 以及 从上 一保本 周期 转入 当期 保本 周期并 持有 到期 的基 金份 额不适 用于 第
一个保 本周 期）
42、认 购保 本金 额： 基金 份额持 有人 认购 并持 有到 期的基 金份 额的 净认 购金 额、认 购
费用及 募集 期间 的利 息收 入之和
43、过 渡期 申购 的保 本金 额：基 金份 额持 有人 在过 渡期内 进行 申购 并持 有到 期的基 金
份额在 折算 日所 代表 的资 产净值 及过 渡期 申购 费用 之和
44、从 上一 保本 周期 转入 的保本 金额 ：基 金份 额持 有人从 上一 保本 周期 转入 当期保 本
周期并 持有 到期 的基 金份 额在折 算日 所代 表的 资产 净值
45、保 本赔 付差 额： 保本 周期到 期发 生赔 付时 ，赔 付给基 金份 额持 有人 的赔 付金额 。
对于第 一个 保本 周期 ，保 本赔付 差额 为基 金份 额持 有人认 购并 持有 到期 的基 金份额 的可 赎
回金额 加上 其认 购并 持有 到期的 基金 份额 的累 计分 红款项 之和 低于 认购 保本 金额的 差额 部
分；第 二个 保本 周期 起的 后续各 保本 周期 ，保 本赔 付差额 为过 渡期 申购 或从 上一保 本周 期
转入当 期保 本周 期并 持有 到期的 基金 份额 的可 赎回 金额加 上其 持有 到期 的基 金份额 在当 期
保本周 期内 的累 计分 红款 项之和 低于 其保 本金 额的 差额部 分
46、保 本： 在第 一个 保本 周期到 期日 ，如 基金 份额 持有人 认购 并持 有到 期的 基金份 额
的可赎回金额加上其认购并持有到期的基金份额的累计分红款项之和低于认购保本金额
（差额 部分 即为 保本 赔付 差额） ， 基金 管理 人应 补足 该差额 ， 并 在保 本周 期到 期日后 二十 个
工作日 内将 该差 额支 付给 基金份 额持 有人 ；第 二个 保本周 期起 的后 续各 保本 周期到 期日 ，
如基金 份额 持有 人过 渡期 申购并 持有 到期 以及 从上 一保本 周期 转入 当期 保本 周期并 持有 到
期的基 金份 额的 可赎 回金 额加上 其持 有到 期的 基金 份额在 当期 保本 周期 内的 累计分 红款 项
之和低 于其 保本 金额 ，由 基金管 理人 根据 当期 有效 的《基 金合 同》 或基 金管 理人与 保本 义
务人签 署的 《保 证合 同》 或《风 险买 断合 同》 的约 定将该 差额 支付 给基 金份 额持有 人
47、保 证： 就第 一个 保本 周期而 言， 担保 人为 本基 金保本 提供 不可 撤销 的连 带责任 保
证，保 证范 围为 基金 份额 持有人 认购 并持 有到 期的 基金份 额的 可赎 回金 额加 上其认 购并 持
有到期 的基 金份 额的 累计 分红款 项之 和低 于认 购保 本金额 的差 额部 分， 保证 期间为 基金 保长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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本 周期 到期 日起 六个 月止 ；自第 二个 保本 周期 起的 后续各 保本 周期 的保 本保 障机制 ，由 基
金管理 人与 担保 人或 保本 义务人 届时 签订 的《 保证 合同》 或《 风险 买断 合同 》决定 ，并 由
基金管 理人 在当 期保 本周 期开始 前公 告
48、持 有到 期： 在第 一个 保本周 期指 基金 份额 持有 人持有 其认 购的 基金 份额 至第一 个
保本周 期到 期日 的行 为； 自第二 个保 本周 期起 后续 各保本 周期 指基 金份 额持 有人持 有过 渡
期申购 并持 有到 期以 及从 上一保 本周 期转 入当 期保 本周期 的本 基金 基金 份额 至相应 保本 周
期到期 日的 行为
49、保 本基 金存 续条 件： 本基金 保本 周期 届满 时， 基金管 理人 认可 的其 他符 合条件 的
担保人 或保 本义 务人 为本 基金下 一保 本周 期提 供保 本保障 ，与 基金 管理 人就 本基金 下一 保
本周期 签订 《保 证合 同》 或 《风 险买 断合 同》 ， 同时 本基金 满足 法律 法规 和本 合同规 定的 基
金存续 要求
50、转 入下 一保 本周 期： 在符合 保本 基金 存续 条件 下，持 有到 期的 基金 份额 持有人 继
续持有 本基 金基 金份 额的 行为
51、 保本 周期 到期 后基 金 的存续 形式 ： 保本 周期 届 满时 ， 在 符合 保本 基金 存 续条件 下，
本基金 继续 存续 并进 入下 一保本 周期 ，该 保本 周期 的具体 起讫 日期 以本 基金 管理人 届时 公
告为准 ；如 保本 周期 到期 后，本 基金 未能 符合 上述 保本基 金存 续条 件， 则本 基金将 按《 基
金 合同 》 的 约定 ， 变 更为 “ 长城久 祥灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金” 。 如 果本 基 金不符 合法
律法规 和基 金合 同对 基金 的存续 要求 ，则 本基 金将 根据本 基金 合同 的规 定终 止
52、保 本周 期到 期选 择： 基金份 额持 有人 在保 本周 期到期 后， 选择 赎回 本基 金基金 份
额，将 本基 金基 金份 额转 换为基 金管 理人 管理 的其 他基金 基金 份额 ，转 入下 一保本 周期 ，
或继续 持有 变更 后的 “长 城久祥 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ”基 金份 额的 行为
53、折 算日 ：过 渡期 最后 一个工 作日 （即 下一 保本 周期开 始日 前一 工作 日） 为基金 份
额折算 日
54、基 金份 额折 算： 在基 金份额 折算 日， 基金 份额 持有人 所持 有的 基金 份额 （包括 投
资者过 渡期 申购 的基 金份 额、保 本周 期结 束后 选择 或默认 选择 转入 下一 个保 本周期 的基 金
份额持 有人 所持 有的 基金 份额） 在其 持有 的基 金份 额所代 表的 资产 净值 总额 保持不 变的 前
提下， 变更 登记 为基 金份 额净值 为 1.00 元的 基金 份 额， 基 金份 额数 额按 折算 比例相 应调 整
55、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日
56、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日
57、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日( 不 包含 T 日) 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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58、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的 工 作日
59、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段
60、 《 业务 规则》 ：指 长城 基金管 理有 限公 司开 放式 基金业 务规 则， 是规 范基 金管理 人
所管理 的开 放式 证券 投资 基金登 记方 面的 业务 规则 ，由基 金管 理人 和投 资人 共同遵 守
61、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为
62、申 购： 指基 金合 同生 效后， 投资 人根 据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基
金份额 的行 为
63、赎 回： 指基 金合 同生 效后， 基金 份额 持有 人按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份
额兑换 为现 金的 行为
64、基 金转 换： 指基 金份 额持有 人按 照本 基金 合同 和基金 管理 人届 时有 效公 告规定 的
条件， 申请 将其 持有 基金 管理人 管理 的、 某一 基金 的基金 份额 转换 为基 金管 理人管 理的 其
他基金 基金 份额 的行 为
65、转 托管 ：指 基金 份额 持有人 在本 基金 的不 同销 售机构 之间 实施 的变 更所 持基金 份
额销售 机构 的操 作
66、定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ，约 定每 期申 购日、 扣
款金额 及扣 款方 式， 由销 售机构 于每 期约 定扣 款日 在投资 人指 定银 行账 户内 自动完 成扣 款
及基金 申购 申请 的一 种投 资方式
67、 巨 额赎 回： 指 本基 金 单个开 放日 ， 基 金净 赎回 申请( 赎 回申 请份 额总 数加 上基金 转
换中转 出申 请份 额总 数后 扣除申 购申 请份 额总 数及 基金转 换中 转入 申请 份额 总数后 的余 额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10%
68、元 ：指 人民 币元
69、基 金收 益： 指基 金投 资所得 红利 、股 息、 债券 利息、 买卖 证券 价差 、银 行存款 利
息、已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用的 节约
70、基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及
其他资 产的 价值 总和
71、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值
72、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数
73、基 金资 产估 值： 指计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值， 以确 定基 金资 产净 值和基 金
份额净 值的 过程
74、 指 定 媒 介 ： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 、 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 介
75、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第 三部分 基金 管理 人
一、基 金管 理人 情况
1.名称 ：长 城基 金管 理有 限公司
2.住所 ： 深 圳市 福田 区 益 田路6009 号新 世界 商务 中 心 41 层
3.办公 地址 ： 深 圳市 福田 区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心 41 层
4.法定 代表 人： 杨光 裕
5.组织 形式 ：有 限责 任公 司
6.设立 日期 ：2001 年12 月27 日
7.电话 ：0755-23982338
传 真：0755-23982328
8.联系 人： 袁江 天
9.管理 基金 情况 ： 目 前管 理久嘉 证券 投资 基金 、 长 城久恒 灵活 配置 混合 型证 券投资 基
金、 长城 久泰 沪深300 指 数证券 投资 基金 、 长 城货 币市场 证券 投资 基金 、 长 城消费 增 值 混
合型证 券投 资基 金、 长城 安心回 报混 合型 证券 投资 基金、 长城 久富 核心 成长 混合型 证券 投
资基金(LOF) 、长城 品牌优 选混合型 证券 投资基 金、 长城稳健 增利 债券型 证券 投资基金 、
长城双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 长 城景 气行 业龙 头灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 城
中小盘成长混合型 证券投 资基金、长城 积 极增 利 债券 型 证 券 投 资 基 金、 长 城久 兆 中 小 板
300 指 数分 级证 券投 资基 金、 长 城优 化升 级混 合型 证券投 资基 金、 长城 保本 混合型 证券 投
资基金 、 长城 岁岁金 理财 债券型 证券 投资 基金 、 长 城久利 保本 混合 型证 券投 资基金 、 长 城
增强收 益定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 长城 医疗 保健混 合型 证券 投资 基金 、 长城 淘金 一
年期理 财债 券型 证券 投资 基金、 长城 工资 宝货 币市 场基金 、 长 城久 鑫保 本混 合型证 券投 资
基金 、 长 城久 盈纯债 分级 债券型 证券 投资 基金 、 长 城稳固 收益 债券 型证 券投 资基金 、 长 城
新兴产 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长城 环保 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 长
城改革 红利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长 城久 惠保本 混合 型证 券投 资基 金 、 长 城久 祥
保本混 合型 证券 投资 基金 、 长城 新策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长城 久安保 本混 合
型证券 投资 基金 、长 城新 优选混 合型 证券 投资 基金 、长城 久润 保本 混合 型证 券投资 基 金 、
长城久 益保 本混 合型 证券 投资基 金、 长城 新视 野混 合型证 券投 资基 金 等 三十 六 只基 金。
10. 客 户服 务电 话：400-8868-666
11.注 册资 本 ： 壹亿 伍仟 万 元
12.股 权结 构： 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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持股单 位 占总股 本比 例
长城证 券股 份有 限公 司 47.059%
东方证 券股 份有 限公 司 17.647%
中原信 托有 限公 司 17.647%
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647%
合计 100%
二、基 金管 理人 主要 人员 情况
1.董 事、 监事 及高 管 人员介 绍
（1） 董事
杨光裕 先生 ， 董 事长 ， 硕 士。 曾 任江 西省 审计 厅办 公室主 任， 长城 证券 股份 有限公 司
副总裁 。
熊科金 先生 ， 董 事、 总经 理， 硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责
人， 中国 东方 信托投 资公 司南昌 证券 营业 部总 经理 、 公 司证 券总 部负责 人 ， 华夏证 券有 限
公司江 西管 理总 部总 经理 ， 中国 银河 证券 有限 责任 公司基 金部 负责 人、 银河 基金管 理有 限
公司筹 备组 负责 人， 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。
何伟先 生， 董事 ， 硕 士。 现任 长 城证 券股 份有 限公 司 总裁 、 党 委副 书记 。 曾 任职于 北
京兵器 工业 部计 算机 所、 深圳蛇 口工 业区 电子 开发 公司、 深圳 蛇口 百佳 超市 有限公 司等 公
司，1993 年 2 月 起历 任君 安证券 有限 公司 投资 二部 经理、 总裁 办主 任、 公司 总裁助 理 兼
资产管 理公 司常 务副 总经 理、 营业 部总 经理 ， 国 泰 君安证 券股 份有 限公 司总 裁助理 ， 华富
基金管 理有 限公 司 （ 筹） 拟 任总经 理， 国泰 君安 证券 股份有 限公 司总 裁助 理、 公司副 总 裁 。
范小新 先生 ， 董 事， 博士 ， 高级 经济 师。 现任 长城 证券股 份有 限公 司 副 总经 理、 党 委
委员 、 纪 委 书 记。 曾任 重 庆市对 外经 济贸 易委 员会 副处长 ， 西南 技术进 出口 公司总 经理 助
理， 重庆 对外 经贸委 美国 公司筹 备组 组长 ， 中 国机 电产品 进出 口商 会法 律部 副主任 ， 华 能
资本服 务有 限公 司总 经理 工作部 副经 理。
杨玉成 先生 ， 董 事， 硕士 。 现任 东方 证券 股份 有限 公司副 总裁 、 董 事会 秘书 ， 东方 金
融控股 （香 港） 有限 公司 董事长 ， 上 海东 方证 券资 产管理 有限 公司 董事 。 曾 任上海 财经 大
学财政 系教 师， 君安 证券 有限公 司证 券投 资部 总经 理助理 ， 上 海大 众科 技创 业 （集 团） 股
份有限 公司 董事 、董 事会 秘书、 副总 经理 ，上 海申 能资产 管理 有限 公司 董事 、副总 经 理 ，
东方证 券股 份有 限公 司 财 务总监 、副 总经 理， 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。
姬宏俊 先生 ， 董 事， 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司副 总裁。 曾任 河南 省计 划委 员会 老
干部处 副处 长 、 投资 处副 处长 ， 发 展计 划委员 会财 政金融 处副 处长 ， 国 家开 发银行 河 南 省长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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分行信 贷一 处副 处长 。
金树良 先生 ， 董 事， 硕士。 现任北 方国 际信 托股 份有 限公司 总经 济师 。 曾 任职 于北 京
大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪 投
资有限 公司 副总 裁、 昆仑 证券有 限责 任公 司总 裁、 北方国 际信 托股 份有 限公 司资产 管理 部
总经理 及公 司总 经理 助理 兼资产 管理 部总 经理 、 渤海 财产 保 险股 份有 限公 司常 务副总 经 理
及总经 理、 北方 国际 信托 股份有 限公 司总 经理 助理 。
王连洲 先生 ，独 立董 事， 现已退 休。 中国 《证 券法 》 、 《信 托法》 、 《 证券 投资 基 金法 》
三部重 要民 商法 律起 草工 作的主 要组 织者 和参 与者 。 曾在中 国人 民银 行总 行印 制管理 局 工
作，1983 年 调任全 国人大 财经委员 会， 历任办 公室 财金组组 长、 办公室 副主 任、经济 法
室副主 任、 研究 室负 责人 、巡视 员。
徐英女 士， 独立 董事 ， 学 士。 现 任新 华资 产管 理股 份有限 公司 副董 事长 。 历 任景顺 长
城基金 管理 有限 公司 董事 长、 中国 证券 业协会 理事 ， 长 城证 券股 份有限 公司 总经理 、 董 事
长、 党 委书 记， 海南 汇通 国际信 托投 资公 司副 总经 理、 常 务副 总经 理， 北京 财贸学 院金 融
系助教 、讲 师。
刘杉先 生， 独立 董事， 博士 。 现任 中华 工商 时报 社副 总编辑 ， 兼 任北 京工 商大 学教授 、
中国人 民大 学信 托与 基金 研究所 研究 员 。 曾任 中华 工商时 报社 海外 部编 辑、 副主任 、 中 华
工商时 报财 经新 闻部 主任 ， 中国 人民 银行 深圳 分行 金融早 报社 总编 辑， 中华 工商时 报社 总
编辑助 理。
鄢维民 先生 ， 独 立董 事， 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、 深圳 上
市公司 协会 副会 长兼 秘书 长。 曾 任江 西省 社会 科学 院经济 研究 所发 展室 副主 任， 深 圳市 体
改委宏 观调 控处 、 企 业处 副处长 ， 深圳 市 证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长， 招银证 券 公 司
副总经 理。
（2 ） 监事
吴礼信先 生， 监事会 主席 ，会计师 、中 国注册 会计 师（非执 业） 。 现任 长 城证 券股份
有限公 司 董 事会 秘书 、 财 务总监 。 曾任 安徽省 地矿 局三二 六地 质队 会计 主管 ， 深 圳中 达 信
会计师 事务 所审 计一 部部 长， 大 鹏证 券有 限责 任公 司计财 综合 部经 理， 大鹏 证券有 限责 任
公司资金 结算 部副总 经理 ，第一创 业证 券有限 责任 公司计划 财务 部副总 经理 。2003 年进
入 长城 证券 股份 有限 公司 ，任财 务部 总经 理。
曾广炜 先生 ， 监事 ， 高 级 会计师 。 现任 北方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险
控制部 总经 理。 曾任 职 于 中 国燕兴 天津 公司 、 天 津开 发 区总公 司、 天津 滨海 新兴 产 业公司 ，
2003 年 1 月 起历 任北 方国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部副 总经 理、 证券 投资部 副 总
经理、 财务 中心 总经 理、 风险控 制部 总经 理。
张令先 生， 监事 ， 硕 士。 现 任东方 证券 股份 有限 公司 稽核总 部总 经理 。 历 任中 国纺 织长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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机械股 份有 限公 司财 务会 计、 副 科长、 科长 、 副 总会 计师、 上海 浦发 银行 信托 证券部 科长 、
副总经 理、 东方 证券 股份 有限公 司资 金财 务管 理总 部总经 理。
黄魁粉 女士 ， 监 事， 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司固 有业务 部总 经理 。2002 年 7 月
进入中 原信 托有 限公 司。 曾在信 托投 资部 、 信 托综 合部、 风险 与合 规管 理部 、 信托 理财 服
务中心 工作 。
袁江天 先生 ， 监事 ， 博 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司董事 会秘 书兼 综合 管理 部总 经
理。 曾 任职 于广 西国 际信 托投资 公司 投资 管理 部、 国海 （ 广西 ） 证 券有 限责 任公司 投资 银
行部、 证券 营业 部、 总裁 办、北 方国 际信 托投 资股 份有限 公司 博士 后工 作站 。
王燕女 士， 监事， 硕士 。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 财务经 理 、 综合 管理 部副 总经理 。
2007 年5 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司 ， 曾 在运 行 保障部 登记 结算 室从 事基 金清算 工作 ，
2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。
张静女 士， 监事 ， 硕 士。 现 任长 城 基金 管理 有限 公司 监察稽 核部 法务 主管 。 曾 任摩 根
士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 监察 稽核 员。
（3 ） 高级 管理 人员
杨光裕 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
熊科金 先生 ，董 事、 总经 理，简 历同 上。
彭洪波 先生 ， 副 总经 理 兼 运行保 障部 总经 理 、 信息 技术部 总经 理 ， 硕士 。 曾 就职于 长
城证券 股份 有限 公司 ， 历任 深圳东 园路 营业 部电 脑部 经理 ， 公 司电 子商 务筹 备组 项目经 理 ，
公司审 计部 技术 主审 。2002 年 3 月 进入 长城 基金 管 理有限 公司 ，历 任监 察稽 核部业 务主
管、 部 门副 总经 理、 部门 总经理 、 公 司督 察长 兼监 察稽核 部总 经理 、 公 司总 经理助 理兼 运
行保障 部总 经理 。
桑煜先 生， 副总 经理 兼市 场开发 部总 经理 、 广 州管 理部总 经理 ， 学 士。 曾任 职于中 国
建设银 行山 东省 分行 、中 国建设 银行 总行 基金 托管 部。2002 年 8 月 进入 长城 基金管 理 有
限公司 ， 历 任市 场开 发部 业务主 管、 运行 保障 部副 总经理 、 运 行保 障部 总经 理、 市 场开 发
部总经 理、 综合 管理 部总 经理、 公司 总经 理助 理。
杨建华 先生 ， 副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 基金 经理 ， 硕 士。 曾就职 于
大庆石 油管 理局 、华 为技 术有限 公司 、深 圳和 君创 业有限 公司 、 长 城证 券股 份有限 公 司 。
2001 年 10 月 进入 长城 基 金管理 有限 公司 工作 ，历 任基金 经理 助理 、 “ 长城 安 心回报 混合
型证券 投资 基金 ”基 金经 理、 “ 长城 中小 盘成 长混合型证券 投资 基金 ”基 金经 理。
卢盛春 先生 ， 副总经 理兼 机构理 财部 总经 理， 硕士 。 曾 就职 于中 国人民 银行 江西 省 分
行、 交 通银 行海 南分 行、 海通证 券股 份有 限公 司、 富国基 金管 理有 限公 司、 西北证 券有 限
责任公 司 、 华 商基 金管 理 有限公 司 （筹 备组 ） 。2003 年进入 长城 基金 管理 有限 公司 ， 历 任
上海分 公司 总经 理、 北京 分公司 总经 理 、 公司 总经 理助理 。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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车君女 士， 督察 长、 监察 稽核部 总经 理， 硕士 。曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限
公司 ，1993 年 起先 后在 中 国证监 会深 圳监 管局 市场 处、 机构 监管 处 、 审 理执 行 处 、 稽 查一
处、机 构监 管二 处、 党办 等部门 工作 ，历 任副 主任 科员、 主任 科员 、副 处长 、正处 级调 研
员等职 务。
2.本基 金基 金经 理简 历
钟光正 先生 ，经 济学 硕士 。曾就 职于 安徽 安凯 汽车 股份有 限公 司、 广发 银行 总行资 金
部、招 商银 行总 行资 金交 易部。2009 年 11 月 进入 长城基 金管 理有 限公 司， 曾任债 券研 究
员， 自2010 年2 月24 日至 2011 年10 月18 日任 “ 长城货 币市 场证 券投 资基 金” 基金经 理，
自2010 年2 月 24 日至 2011 年 11 月13 日任 “长 城稳健 增利 债券 型证 券投 资基金 ”基 金
经理 ， 自2011 年4 月 12 日起任 “ 长城 积极 增利 债 券型证 券投 资基 金 ” 基 金 经理 ， 自2012
年8 月2 日 起任 “长 城保 本混合 型证 券投 资基 金” 基金经 理， 自 2013 年9 月6 日起 任 “ 长
城增强 收益 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 ” 基 金经 理， 自 2015 年 1 月 28 日 起任 “长 城稳
固收益 债券 型证 券投 资基 金”基 金经 理，自 2015 年11 月9 日 起任 “长 城久 祥保本 混合 型
证券投 资基 金” 基金 经理 。
3.本公 司 公 募基 金 投 资决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 ：
熊科金 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 公司 董事 、总 经理。
杨建华 先生 ，投 资决 策委 员会执 行委 员， 公司 副总 经理、 投资 总监 兼基 金管 理部总 经
理、基 金经 理。
钟光正 先 生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 固定 收益 部总经 理、 基金 经理 。
吴文庆 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 研究 部总 经理、 基金 经理 。
4.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。
三、基 金管 理人 的职 责
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 应履 行以 下职 责：
1、 依法 募集 资金 ， 办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、自 《基 金合 同》 生效 之 日起, 以诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产；
4、 配备 足够 的具 有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决策 ， 以专 业化 的经 营 方式管
理和运 作基 金财 产；
5、 建 立健 全内 部风 险控 制 、 监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立, 对所 管理 的 不同基 金分 别管 理， 分别 记账， 进行 证
券投资 ；
6、除 依据 《基 金法 》、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产；
7、依 法接 受基 金托 管人 的 监督；
8、不 得侵 占、 挪用 基金 财 产；
9、 采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购、 申购 、 赎回 和注 销价 格的 方法 符合 《 基
金合同 》等 法律 文件 的规 定，按 有关 规定 计算 并 公 告基金 资产 净值 ，确 定基 金份额 申购 、
赎回的 价格 ；
10、进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告；
11、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告；
12、 严格 按照 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关规定 ， 履行 信息 披露 及 报告义 务；
13、保 守基 金商 业秘 密， 不泄露 基金 投资 计划 、投 资意向 等。 除《 基金 法》 、《基 金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露；
14、按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益；
15、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项；
16、依 据《 基金 法》 、《 基金合 同》 及其 他有 关规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
17、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料15 年
以上；
18、确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ，并 且保 证投资 者
能够按 照《 基金 合同 》规 定的时 间和 方式 ，随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料，并 在支 付
合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ；
19、 组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、 清 理、 估 价、 变 现和分 配 ；
20、面 临解 散、 依 法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ；
21、因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
22、监 督基 金托 管人 按法 律法规 和《 基金 合同 》规 定履行 自己 的义 务， 基金 托管人 违长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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反《基 金合 同》 造成 基金 财产损 失时 ，基 金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人
追偿；
23、当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ，应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行
为承担 责任 ；
24、 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或实 施其 他法 律行 为 ；
25、基 金管 理人 在募 集期 间未能 达到 基金 的备 案条 件，《 基金 合同 》不 能生 效，基 金
管理人 承担 全部 募集 费用 ，将已 募集 资金 并加 计银 行同期 存款 利息 在基 金募 集期结 束后30
日内退 还基 金认 购人 ；
26、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
27、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
28、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
四、基 金管 理人 承诺
1.基金 管理 人承 诺
基金管 理人 承诺 不从 事违 反 《证 券法 》 、 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办法 》 、
《信息 披露 办法 》等 法律 法规的 行为 ，并 承诺 建立 健全的 内部 控制 制 度 ，采 取有效 措施 ，
防止违 法行 为的 发生 。
2.基金 管理 人的 禁止 性行 为
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。
五、基 金经 理承 诺
1.依照 有关 法律 、 法规 和 基金合 同的 规定 ， 本着 谨 慎的原 则为 基金 份额 持有 人谋取 最大
利益；
2.不利 用职 务之 便为 自己 及其代 理人 、受 雇人 或任 何第三 人谋 取利 益 ；
3.不违 反现 行有 效的 有关 法律 、 法 规、 规章 、 基 金合 同和中 国证 监会 的有 关规 定， 不 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业 秘密 、 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
4.不从 事损 害基 金财 产和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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六、基 金管 理人 的内 部控 制制度
健全 、 完 善的 内部 风险 控 制制度 是规 范公 司行 为 ， 有效防 范经 营风 险 ， 实 现 公司持 续、
稳健发 展的 主要 保证 ，也 是公司 经营 管理 水平 的重 要标志 。为 此， 公司 建立 高效运 行、 控
制严密 、科 学合 理、 切实 有效的 风险 控制 制度 。
1.风险 控制 的目 标
公司风 险控 制的 总体 目标 是建立 一个 决策 科学 、运 营规范 、管 理高 效和 持续 、稳定 、
健康发 展的 基金 管理 实体 。具体 目标 是：
（1） 确保 国家 法律 法规 、 行业规 章和 公司 各项 规章 制度的 贯彻 执行 ；
（2） 建立 符合 现代 企业 制 度要求 的法 人治 理结 构， 形成科 学合 理的 决策 机制 、 执行 机
制和监 督机 制；
（3） 不断 提高 基金 管理 的 效率和 效益 ， 在 有效 控制 风险的 前提 下， 努力 实现 基金份 额
持有人 利益 最大 化；
（4） 努力 将各 种风 险控 制 在规定 的范 围内 ， 保 障公 司 发展战 略和 经营 目标 的全 面实施 ，
维护公 司股 东的 合法 权益 ；
（5） 建 立有 利于 查错 防弊 、 堵塞漏 洞、 消 除隐 患、 保 证业务 稳健 运行 的风 险控 制制 度 。
2.建立 风险 控制 制度 的原 则
公司按 照合 法、 合规 、 稳 健的要 求， 制定 明确 的经 营方针 ， 建 立合 理的 经营 机制。 在
建立风 险控 制制 度时 应严 格遵循 以下 原则 ：
（1） 全面 性原 则： 风 险控 制制度 应覆 盖公 司的 各项 业务、 各个 部门 和各 级人 员， 并 渗
透到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 经营 环节 ；
（2） 审慎 性原 则： 内部 风 险控制 的核 心是 有效 防范 各种风 险， 公司 组织 体系 的构成 、
内部管 理制 度的 建立 都要 以防范 风险 、审 慎经 营为 出发点 ；
（3 ） 独 立性 原则 ： 公司 风 险控制 的检 查 、 评 价部 门 应当独 立于 风险 控制 的建 立和执 行
部门； 风险 控制 委员 会、 合规审 查 委 员会 、督 察长 和监察 稽核 部应 保持 高度 的独立 性和 权
威性， 负责 对公 司各 部门 风险控 制工 作进 行评 价和 检查；
（4 ） 有 效性 原则 ： 风险 控 制制度 应当 符合 国家 法律 法规和 监管 部门 的规 章 ， 具有高 度
的权威 性， 成为 所有 员工 严格遵 守的 行动 指南 ；执 行风险 控制 制度 不能 存在 任何例 外， 公
司任何 员工 不得 拥有 超越 制度或 违反 规章 的权 力；
（5） 适时 性原 则： 内 部风 险控制 应随 着公 司经 营战 略、 经 营方 针、 经营 理念 等内部 环
境的变 化和 国家 法律 、法 规、政 策制 度等 外部 环境 的改变 及时 进行 相应 的修 改和完 善； 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（6） 防 火墙 原则 ： 公 司基 金投资 、 研 究策 划、 市 场 开发等 相关 部 门 ， 应 当在 空间上 和
制度上 适当 分离 ，以 达到 风险防 范的 目的 。对 因业 务需要 知悉 内幕 信息 的人 员，应 制定 严
格的批 准程 序。
3.风险 控制 的主 要内 容
（1） 确立 加强 内部 风险 控 制的指 导思 想， 确定 风险 控制的 目标 和原 则；
（2） 建立 层次 分明 、权 责 明确的 风险 控制 体系 ；
（3） 建立 公司 风险 控制 程 序；
（4） 对公 司内 部风 险进 行 全面、 系统 的评 估， 制定 风险控 制计 划；
（5） 确定 公司 风险 控制 的 路径和 措施 ；
（6 ） 保 障 风 险 控 制 制 度 的 持 续 性 和 有 效 性 ， 制 定 可 行 的 风 险 控 制 制 度 的 评 价 和 检 查 机 制 。
4.风险 控制 体系
公司根 据基 金管 理的 业务 特点设 置内 部 机 构， 并在 此基础 上建 立层 层递 进、 严密有 效
的多级 风险 防范 体系 ：
（1 ） 一级 风险 防范
一级风 险防 范是 指在 公司 董事会 层面 对公 司的 风险 进行的 预防 和控 制。
董事会 下设 风险 控制 与审 计委员 会， 负责 公司 内部 控制的 监督 、 审 查和 公司 的审计 工
作。 对 公司 内部 控制 制度 的有效 性进 行评 价， 对公 司经营 管理 和基 金业 务运 作的合 法合 规
性进行 监督 检查 ， 协 助董 事会建 立并 有效 维持 公司 内部控 制系 统， 对公 司经 营中的 风险 进
行研究 、 分 析和 评估 ， 并 提出风 险防 范措 施和 建议 ， 保证 公司 的规 范健 康发 展。 风 险控 制
与审计 委员 会的 基本 职能 为：
①协助 董事 会建 立科 学合 理、控 制 严 密、 运行 高效 的内部 控制 组织 体系 和制 度 体 系 。
②审查 、 评价 公司基 金投 资管理 制度 、 市场营 销管 理制度 、 风险 管理制 度等 各项 内 部
控制制 度的 合法 合规 性、 合理性 和有 效性 。
③检查 和评 价公 司管 理和 资产经 营、 基金 管理 和资 产经营 中对 国家 有关 法律 法规、 中
国证监 会部 门规 章以 及基 金合同 的遵 守和 执行 情况 ，并出 具评 估意 见或 改正 方案 。
④定期 或不 定期 听取 公司 主要经 营管 理人 员关 于风 险管理 工作 的汇 报 。
⑤检查 和评 价公 司各 项内 部控制 制度 的执 行情 况并 提出改 进意 见 。
⑥评估 公司 管理 和基 金管 理中存 在或 潜在 的风 险 ， 检 查和评 价公 司各 项业 务风 险控 制
工作的 有效 性， 并提 出改 进意见 。
⑦检查 公司 会计 政策 、财 务状况 和财 务报 告程 序， 与外部 审计 机构 进行 交流 。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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⑧对公 司内 部控 制和 风险 管理工 作进 行考 核 。
⑨董事 会安 排的 其他 事项 。
公司设 督察 长 。 督察 长作 为风险 控制 与审 计委 员会 的执行 机构 ， 对董事 会负 责， 按 照
中国证 监会 的规 定和 风险 控制与 审计 委员 会的 授权 进行工 作。
（2 ） 二级 风险 防范
二级风险防范是指在公司 投资决策委员会和监察稽 核部层次对公司的风险进 行的预
防和控 制。
投资决策委员会在总经理 的领导下，研究并制定公 司基金资产的投资战略和 投资策
略， 对基 金的 总体投 资情 况提出 指导 性意 见， 从 而 达到分 散投 资风 险， 提高 基金资 产 的 安
全性的 目的 。其 在风 险控 制中主 要职 责为 ：
①研究 并确 立公 司的 基金 投资理 念和 投资 方向 ；
②决定 基金 资产 在现 金、 债券和 股票 中的 分配 比例 ；
③审核 基金 经理 提出 的投 资组合 方案 ，对 其运 作过 程中的 风险 进行 评估 和控 制；
④批准 基金 经理 拟订 的投 资原则 ，对 基金 经理 做出 投资授 权；
⑤对超 出投 资决 策委 员会 执行委 员及 基金 经理 权限 的投资 项目 作出 决定 。
监察稽 核部 在总 经理 的领 导下 ， 独 立于 公司各 业务 部门和 各分 支机 构， 对各 岗位 、 各
部门、 各机 构、 各项 业务 中的风 险控 制情 况实 施监 督。其 在风 险控 制中 主要 职责是 ：
①根据 各项 风险 的产 生环 节， 和相 关的 业务 部门 一 起， 共同 制定 对风 险的 事 前防范 和
事后审 查方 案；
②就各 部门 内部 风险 控制 制度的 执行 情况 独立 地履 行检查 、评 价、 报告 及建 议职 能 ；
③调查 公司 内部 的违 规案 件，协 助监 管机 构处 理相 关事宜 ；
④对基 金运 作和 公司 内部 管理进 行日 常监 督与 稽核 ，并向 总经 理汇 报。
（3 ） 三级 风险 防范
三级风 险防 范是 公司 各部 门对自 身业 务工 作中 的风 险进行 的自 我检 查和 控制 。
公司各部 门根据 经营计 划 、业务规 则及本 部门 具体 情况制定 本部门 的工 作流 程及风
险控制 措施 ，达 到：
①一线 岗位 双人 双职 双责 ， 互相监 督； 直 接与 交易 、 资金、 电 脑系 统、 重 要空 白 支票、
业务用 章接 触的 岗位 ， 实 行双人 负责 ； 属 于单 人、 单 岗处理 的业 务， 强化 后续 的监督 机制 ；
② 相关 部门 、相 关岗 位之间 相互 监督 制衡 。关 键部门 和相 关岗 位之 间建 立重要 业务
凭据顺 畅传 递的 渠道 ， 各 部门和 岗位 分别 在自 己的 授权范 围内 承担 各自 的职 责， 将 风险 控长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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制在最 小范 围内 。
5.基金 管理 人关 于内 部合 规控制 声明 书
（1 ） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确；
（2 ） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部风 险控 制制 度。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第 四部分 基 金托管 人
一、基 本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
二、基 金托 管部 门及 主要 人员情 况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、信 托从 业经 验，且 具有 海外 工作 、学 习或培 训经 历 ，60％ 以上 的员工 具有 硕
士以上 学位 或高 级职 称。 为给客 户提 供专 业化 的托 管服务 ，中 国银 行已 在境 内、外 分行 开
展托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、
基金（ 一对 多、 一对 一） 、 社保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机构 、券
商资产 管理 计划 、信 托计 划、企 业年 金、 银行 理财 产品、 股权 基金 、私 募基 金、资 金托 管
等门类 齐全 、产 品丰 富的 托管业 务体 系。 在国 内， 中国银 行首 家开 展绩 效评 估、风 险分 析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行。
三、证 券投 资基 金托 管情 况
截至2016 年 3 月 31 日， 中国银 行已 托 管446 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 416 只，
QDII 基金 30 只 ，覆 盖了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ，
满足了 不同 客户 多元 化的 投资理 财需 求， 基金 托管 规模位 居同 业前 列。
四、托 管业 务的 内部 控制 制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ，
秉承中 国银 行风 险控 制理 念，坚 持“ 规范 运作 、稳 健经营 ”的 原则 。中 国银 行托管 业务 部
风险控 制工 作贯 穿业 务各 环节， 通过 风险 识别 与评 估、风 险控 制措 施设 定及 制度 建 设、 内长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。
2007 年 起， 中 国 银 行 连续聘 请 外 部 会 计 会计 师 事 务所 开 展 托 管 业 务内 部 控 制审 阅 工
作。 先后 获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审
阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2015 年 ， 中 国 银 行 同 时 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16 ” 双 准则 的内 部 控制审 计报 告 。 中 国银 行 托管业 务内 控制 度完 善 ， 内控措 施严 密，
能够有 效保 证托 管资 产的 安全。
五、托 管人 对管 理人 运作 基金进 行监 督的 方法 和程 序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 的
相关规 定， 基金 托管 人发 现基金 管理 人的 投资 指令 违反法 律、 行 政 法规 和其 他有关 规定 ，
或者违 反基 金合 同约 定的 ，应当 拒绝 执行 ，及 时 通 知基金 管理 人， 并及 时向 国务院 证券 监
督管理 机构 报告 。基 金托 管人如 发现 基金 管理 人依 据交易 程序 已经 生效 的投 资指令 违反 法
律、 行政 法规 和其 他有 关 规定 ， 或 者违 反基 金合 同 约定的,应当 及时 通 知基 金 管理人 ， 并及
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第 五部分 相 关服务 机构
一、基 金份 额发 售机 构
1.直销 机构
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地址 ： 深圳 市 福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
办公地 址： 深圳 市 福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 40-41 层
法定代 表人 ：杨 光裕
成立时 间：2001 年 12 月27 日
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人 ： 黄 念英
客户服 务电 话：400-8868-666
网站：www.ccfund.com.cn
2.代销 机构
（1） 中国银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：宋 亚平
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
（2） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：张 静
电话：010-66275654
客户服 务电 话：95533
网站：www.ccb.com 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（3） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人 ： 胡 迪锋
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 招商银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ： 邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网站：www.cmbchina.com
（5） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
联系人 ：唐 苑
传真：021-63604199
联系人 ：徐 伟
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（6） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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电话：021-38637673
传真：021-50979375
网址：http://bank.pingan.com/
客户服 务电 话：95511-3
（7） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
公司网 站：http://bank.ecitic.com/
（8） 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
办公地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ：李 伟
联系人 ：王 璇
联系电 话：0755-25188269
传真：0755-25188794
客服电 话：4001961200
公司网 站：www.961200.net
（9） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22320896
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（10） 泉州银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 福建 省 泉州 市云 鹿 路 3 号
法定代 表人 ： 傅 子能
联系人 ： 董 培姗
电话：0595-22551071
客服电 话：400-8896-312
公司网 站：www.qzccbank.com
（11） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
客服电 话：95574
公司网 站：www.nbcb.cn
（12） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址 ： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：程 丽辉
电话：021-23219991
传真：021-23219100
客户服 务电 话：95553 、4008888001
网站：www.htsec.com
（13） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
电话：010-66568047
联系人 ：田嶶
网站：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：4008-888-888 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（14） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-68816000
传真：021-68815009
联系人 ：李 芳芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（15） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838995
客户服 务电 话：95548
网站：www.cs.ecitic.com
（16） 中信 证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（17） 长江证 券股 份有 限公 司
地址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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传真：027-85481900
客服热 线：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（18） 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服 务电 话：0755-33680000 ，4006666888
网站：www.cgws.com
（19） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 炜
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（20） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电 话：95523/4008895523/4008000562
网址：www.swhysc.com
（21） 中信建 投证 券股 份有 限公 司 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
电话：010-85130577
联系人 ：权 唐
网站：www.csc108.com
客户服 务电 话：4008888108
（22） 东兴证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客服电 话：400-8888-993
公司网 站：www.dxzq.net.cn
（23） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（24） 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
法定代 表人 ：常喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（25） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天 津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（26） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四
联系人 ：戴蕾
电话：0791-86868681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网站：www.avicsec.com
（27） 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ： 邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
客户服 务电 话：020-961303
网站：www.gzs.com.cn
（28） 平安证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客户服 务电 话：4008816168
网址：www.pingan.com
（29） 安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
电话：0755-82558038
传真：0755-82558355
公司网 址：www.essence.com.cn
客服热 线：4008001001
（30） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
地址： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦 16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
客服热 线：029 —87419999
网址：www.westsecu.com.cn
（31） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务热 线：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（32） 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号 院1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（33） 华宝证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778790
传真：021-50122200
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（34） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（35） 西南证 券股 份有 限公 司
办公地 址 ： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
34
公司网 站：www.swsc.com.cn
（36） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
法定代 表人 ： 祝 献忠
联系人 ： 李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：400-898-9999
公司网 站：www.hrsec.com.cn
（37） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦29 层
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务电 话：4008888666
网址： www.gtja.com
（38） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区 天 河北 路183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39 、41、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
（39） 中国中 投证 券有 限责 任公 司 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
35
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（40） 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：张 慎修
联系人 ：张 曼
电话：010-52723273
客户服 务电 话：4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（41） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：周 欣玲
联系电 话：0791-86281305
客户服 务电 话：4008222111
网站：www.gsstock.com
（42） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ： 谢 高得
电话：021-38565785
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36
客户服 务热 线：95562
网站：www.xyzq.com.cn
（43） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ： 姜 昧军
联系人 ：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客户服 务电 话：0755-83199599
网站：www.csco.com.cn
（44） 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ： 李 学东
电话：010-85679888
传真：010-85679535
联系人 ：秦朗
客服电 话 ：400-910-1166
网站：www.cicc.com.cn
（45） 中信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：洪 成
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 站：www.citicsf.com
（46） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室
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办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人: 李巍
传真：010 －88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（47） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（48） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
住所： 深圳 市 罗 湖区 笋岗 街道梨 园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼
法定代 表人： 薛峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（49） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：朱 晓超
联系电 话：021-60897840
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（50） 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：张 莉
联系电 话：010-533005323
客服电 话：400-808-0069
公司网 站：www.wy-fund.com
（51） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：胡 锴隽
联系电 话： 021-20613635
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（52） 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室
办公地 址： 上海 市浦 东 新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：徐诚
联系电 话：021-38509636
客服电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（53） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599121
客服电 话：400-1818-188
公司网 站：www.1234567.com.cn
（54） 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
联系电 话：010-62020088
客服电 话：400-888-6661
公司网 站：www.myfund.com
（55） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ： 王 昌庆
联系人 ：张蕾
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
（56） 和讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 阿婷
联系电 话：0755-82721106
客服电 话：400-9200-022
公司网 站：licaike.hexun.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并
及时公 告。
二、基 金注 册登 记机 构
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：杨 光裕
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人 ：张 真珍 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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客户服 务电 话：400-8868-666
三、律 师事 务所 与经 办律 师
律师事 务所 名称 ：北 京市 中伦律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
负责人 ：张 学兵
电话：0755-33256666
传真：0755-33206888
联系人 ：李 雅婷
四、会 计师 事务 所和 经办 注册会 计师
会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所（ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城区 东长 安 街 1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：李 妍明 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第 六部分 基 金的募 集 与 基金 合同的 生效
（一） 基金 的募 集
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2015 年 6 月24 日证监 许可[2015]1383 号 文核准 ，
由基金 管理 人依 照《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 、 《信 息披 露办 法》 等有关 法律 、
法规及基金合同募集，募集期自 2015 年 10 月 22 日至 2015 年 11 月 5 日 ，共募集
2,979,229,136.34 份基 金 份额， 募集 户数 为 18,017 户。
（二） 基金 合同 的生 效
本基金 的基 金合 同已 于 2015 年 11 月9 日 正式 生效 。
（三） 基金 的运 作方 式
契约型 开放 式。
（四） 基金 存续 期限
不定期 。
（五） 发售 对象
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、机 构投 资者 和合 格境外 机
构投资 者以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第 七部分 基金 份额 的申 购与 赎回
（一） 申购 和赎 回场 所
本基金的 申购与 赎回将 通 过销售机 构进行 。具体 的 销售网点 将由基 金管理 人 在招募说
明书或 其他 相关 公告 中列 明。基 金管 理人 可根 据情 况变更 或增 减销 售机 构， 并予以 公告 。
基金投 资者 应当 在销 售机 构办理 基金 销售 业务 的营 业场所 或按 销售 机构 提供 的其他 方式 办
理基金 份额 的申 购与 赎回 。
（二 ） 申 购和 赎回 的开 放 日及时 间
1、开 放日 及开 放时 间
投资人在 开放日 办理基 金 份额的申 购和赎 回，具 体 办理时间 为上海 证券交 易 所、深圳
证券交 易所 的正 常交 易日 的交易 时间 ，但 基金 管理 人根据 法律 法规 、中 国证 监会的 要求 或
本基金 合同 的规 定公 告暂 停申购 、赎 回时 除外 。
基金合同 生效后 ，若出 现 新的证券 交易市 场、证 券 交易所交 易时间 变更或 其 他特殊情
况，基 金管 理人 将视 情况 对前述 开放 日及 开放 时间 进行相 应的 调整 ，但 应在 实施日 前依 照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个月 开 始办理 申购 ，具 体业 务办 理时间 在
申购开 始公 告中 规定 。
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个月 开 始办理 赎回 ，具 体业 务办 理时间 在
赎回开 始公 告中 规定 。
在确定申 购开始 与赎回 开 始时间后 ，基金 管理人 应 在申购、 赎回开 放日前 依 照《信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 申购 与赎 回的开 始时 间。
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购或 者赎回 或
者转换 。投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请 且登 记机 构
确认接 受 的 ，其 基金 份额 申购、 赎回 价格 为下 一开 放日基 金份 额申 购、 赎回 的价格 。
（三） 申购 与赎 回的 原则
1、 “未 知价 ”原 则， 即 申 购、 赎 回价 格以 申请 当日 收市后 计算 的基 金份 额净 值为基 准
进行计 算；
2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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4、 赎回 遵循 “后 进先 出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、 申购 的先 后次 序 的 相反 顺序进行
赎 回， 优先 赎回 投资 者所 持有的 距离 赎回 时点 最近 的认购 、申 购份 额；
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。基 金管 理人 必须在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。
（四） 申购 与赎 回的 程序
1、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人必 须根据 销售机 构 规定的程 序，在 开放日 的 具体业务 办理时 间内提 出 申购或赎
回的申 请。
2、申 购和 赎回 的款 项支 付
投资人申 购基金 份额时 ， 必须全额 交付申 购款项 ， 投资人交 付 申购 款项， 申 购 成立；
基金份 额登 记机 构确 认基 金份额 时， 申购 生效 。
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立； 基金 份 额登记 机构 确认 赎回 时， 赎回生 效。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将 在T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。 在发 生巨 额
赎回时 ，款 项的 支付 办法 参照本 基金 合同 有关 条款 处理 。
3、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 有效 申购 和赎 回申请 的当 天作 为申 购或 赎回申 请
日(T 日) ， 在 正常 情况 下 ， 本基金 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认 。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人 可 在T+2 日后( 包括 该日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他
方式查 询申 请的 确认 情况 。若申 购不 成功 ，则 申购 款项退 还给 投资 人。
（五） 申购 和赎 回的 数额 限制
1、本 基金 管理 人规 定， 本 基金单 笔最 低申 购金 额为10 元， 投资 人通 过销 售机 构申购
本基金 时， 当销 售机 构设 定的最 低申 购金 额高 于该 申购金 额限 制时 ，除 需满 足基金 管理 人
规定的 最低 申购 金额 限制 外，还 应遵 循销 售机 构的 业务规 定；
2、本 基金 不对 单个 投资 人 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制；
3、本 基金 单笔 赎回 份额 不 得低 于 100 份， 投资 人全 额赎回 时不 受该 限制 ；
4、本 基金 不对 投资 人每 个 基金交 易账 户的 最低 基金 份额余 额进 行限 制；
5、 基金 管理 人可 在法 律法 规允许 的情 况下 ， 调 整上 述规定 申购 金额 和赎 回份 额的数 量
限制。 基金 管理 人必 须在 调整前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告并 报
中国证 监会 备案 。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（六） 申购 和赎 回的 费用
1、本 基金 的申 购费 用
本基金 在 申 购时 收取 申购 费用， 投资 者 可 以多 次 申 购本基 金， 申购 费率 按每 笔 申购申
请单独 计算 。
本基金 对通 过直 销柜 台 申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的 申购费
率。具 体如 下：
（1） 申购 费率
申 购 金 额（ 含 申购 费 ） 申购费率
100 万元以下 1.2%
100 万元( 含) －300 万元 0.8%
300 万元( 含) －500 万元 0.4%
500 万元以上( 含) 每笔1000 元
注： 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。
（2） 特定 申购 费率
申购金额( 含 申 购费) 申购费率
100 万元以下 0.24%
100 万元( 含) －300 万元 0.16%
300 万元( 含) －500 万元 0.08%
500 万元以上( 含) 每笔1000 元
注：上 述特 定申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户， 包
括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金
等，具 体包 括： 全国 社会 保障基 金； 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ；企 业年金 单一 计
划以及 集合 计划 ；企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划； 企业 年金 养老金 产 品 。
如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ，本 公司 在法 律法 规允许 的
前提 下 可将 其纳 入养 老金 客户范 围。
本基金 申购 费由 申购 者承 担，不 列入 基金 财产 。申 购费用 用于 本基 金的 市场 推广、 销
售、注 册登 记等 各项 费用 。
若保本 周期 到期 后， 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件，转 为变 更后 的“ 长城 久祥灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 ” ，申购 费率 最高 不超 过 5%，具体 费率 以届 时公 告为 准。
2、本 基金 的赎 回费 用 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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本基金 的赎 回费 率按 持有 时间的 增加 而递 减， 费率 如下：
持 有期 赎 回费率
1 年以内 2.0%
1 年（含）－2 年 1.5%
2 年（含）－3 年 1.0%
3 年（含）以上 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持 有 人承 担， 不低于 赎回 费总 额 的 25% 归基金 财
产，其余 用 于支 付注 册登 记费和 其他 必要 的手 续费 。
若保本 周期 到期 后， 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件，转 为变 更后 的“ 长城 久祥灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 ” ，赎回 费率 最高 不超 过 5%，具体 费率 以届 时公 告为 准。
3、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 基金 管理 人最迟 应
于新的 费率 或收 费方 式实 施日前 3 个工 作日 在至 少 一种指 定媒 介公 告。
4、 基金 管理 人可 以在 不违 背法律 法规 规定 及 《基 金 合同 》 约 定的 情形 下根 据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定 地 域范 围、 特定 行业 、特定 职 业 的投 资者 以及 以特定 交易 方
式（如 网上 交易 、电 话交 易等） 等进 行基 金交 易的 投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活
动。在 基金 促销 活动 期间 ，按相 关监 管部 门要 求履 行相关 手续 后基 金管 理人 可以适 当调 低
基金申 购费 率。
（七） 申购 份额 与赎 回金 额的计 算
1.基金 申购 份额 的计 算
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） ，对 于 500 万元（ 含） 以上 的申 购， 净申购
金额＝ 申购 金额 －固 定申 购费金 额
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 数 ＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
例：投 资者 申购 本基 金 100,000 元，T 日 基金 份额 净 值为 1.150 元 ，其 获得 的 基金份
额计算 如下 ：
净申购 金额 ＝100,000/（1 ＋1.2% ）＝98,814.23 元
申购费 用＝100,000 －98,814.23 ＝1,185.77 元
申购份 额＝98,814.23/1.150 ＝85,925.42 份
即投资 者缴 纳申 购 款 100,000 元 ，获 得85,925.42 份本基 金的 基金 份额 。
2.基金 赎回 金额 的计 算 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 额 ＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用 ＝ 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额 ＝ 赎回 总额 －赎 回费用
例：假 定T 日本 基金 的基 金份额 净值 为 1.325 元， 投资者 赎回 其持 有的100,000 份基
金份额 ，持 有 期10 个月 ， 则：
赎回总 额＝100,000 ×1.325 ＝132,500 元
赎回费 用＝132,500 ×2.0% ＝2,650 元
赎回金 额＝132,500 －2,650 ＝129,850 元
即投资 者赎 回其 持有 的 100,000 份本 基金 的基 金份 额，获 得赎 回金 额 129,850 元。
3.基金 份额 净值 计算 公式
T 日基 金份 额净 值＝T 日 收 市后的 该基 金资 产净 值／T 日该 基金 份额 的余 额数 量
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点后3 位， 小 数点后 第4 位四 舍五 入 ， 由此产 生
的误差 在基 金财产 中 列支 。T 日的 基金 份额 净值 在 当天收 市后 计算 ，并 在 T+1 日内公 告。
遇特殊 情况 ，经 中国 证监 会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。
4.申购 份额 余额 的处 理方 式： 申购 的有 效份 额为 净申 购金额 除以 当日 的基 金份 额净值 ，
有效份 额单 位为 份。 上述 计算结 果均 按四 舍五 入方 法，保 留 到 小数 点后 两位 ，由此 误差 产
生的 收 益或 损失 由基 金财 产承担 。
5.赎回 金额 的处 理方 式： 赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额乘 以当 日基 金份额 净
值 并扣 除相 应的 费用 ，赎 回金额 单位 为元 。上 述计 算结果 均按 四舍 五入 方法 ，保留 到小数
点 后两 位， 由此 误差 产生 的 收益 或 损 失由 基金 财产 承担 。
（八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ：
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
2、 发生 基金 合同 规定 的暂 停基金 资产 估值 情况 时， 基金管 理人 可暂 停接 收投 资人的 申
购申请 。
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
4、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。
5、 基金 资产 规模 过大 ， 使 基金管 理人 无法 找到 合适 的投资 品种 ， 或其 他可 能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ， 从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述第1、2 、3 、5、6 项暂 停申 购情 形时 ，基 金管理 人应 当根 据有 关规 定在指 定
媒介上 刊登 暂停 申购 公告 。如果 投资 人的 申购 申请 被拒绝 ，被 拒绝 的申 购款 项将退 还给 投长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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资人。 在暂 停申 购的 情况 消除时 ，基 金管 理人 应及 时恢复 申购 业务 的办 理。
（九） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项：
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。
2、 发生 基金 合同 规定 的暂 停基金 资产 估值 情况 时， 基金管 理人 可暂 停接 收投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
4、 基金 管理 人认 为接 受某 笔或某 些赎 回申 请可 能会 影响或 损害 现有 基金 份额 持有人 利
益时。
5、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述情 形时 ，基 金管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ，已 确认 的赎 回申 请，基 金
管理人 应足 额支 付； 如暂 时不能 足额 支付 ，应 将可 支付部 分按 单个 账户 申请 量占申 请总 量
的比例 分配 给赎 回申 请人 ，未支 付 部 分可 延期 支付 ，并以 后续 开放 日的 基金 份额净 值为 依
据计算 赎回 金额 。若 出现 上述第5 项 所述 情形 ，按 基金合 同的 相关 条款 处理 。基金 份额 持
有人在 申请 赎回 时可 事先 选择将 当日 可能 未获 受理 部分予 以撤 销。 在暂 停赎 回的情 况消 除
时，基 金管 理人 应及 时恢 复赎回 业务 的办 理并 公告 。
(十)巨 额赎 回的 情形 及处 理方式
1、巨 额赎 回的 认定
若 本 基 金 单个 开 放 日内 的基 金 份 额 净赎 回 申 请(赎 回申 请 份 额 总数 加 上 基金 转换 中 转
出 申 请 份额 总 数后 扣 除申购 申 请 份额 总 数及 基 金转换 中 转 入申 请 份额 总 数后的 余 额) 超过
前一开 放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额赎 回。
2、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 决定 全额赎 回
或部分 延期 赎回 。
(1)全 额赎 回： 当基 金管 理人认 为有 能力 支付 投资 人的全 部赎 回申 请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。
(2)部 分延 期赎 回： 当基 金管理 人认 为支 付投 资人 的赎回 申请 有困 难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基金管 理人 在
当日接 受赎 回比 例不 低于 上一开 放日 基金 总份 额 10% 的前 提下 ，可 对其 余赎 回 申请延 期办
理。对 于当 日的 赎回 申请 ，应当 按单 个账 户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例，确 定当 日
受理的 赎回 份额 ；对 于未 能赎回 部分 ，投 资人 在提 交赎回 申请 时可 以选 择延 期赎回 或取 消
赎回。 选择 延期 赎回 的， 将自动 转入 下一 个开 放日 继续赎 回， 直到 全部 赎回 为止； 选择 取长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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消赎回 的， 当日 未获 受理 的部分 赎回 申请 将被 撤销 。延期 的赎 回申 请与 下一 开放日 赎回 申
请一并 处理 ，无 优先 权并 以下一 开放 日的 基金 份额 净值为 基础 计算 赎回 金额 ，以此 类推 ，
直到全 部赎 回为 止。 如投 资人在 提交 赎回 申请 时未 作明确 选择 ，投 资人 未能 赎回部 分作 自
动延期 赎回 处理 。
(3)暂 停赎 回 ： 连 续 2 日以 上(含 本数) 发生 巨额 赎回 ， 如 基金 管理 人认 为有 必 要， 可 暂
停接受 基金 的赎 回申 请； 已经接 受的 赎回 申请 可以 延缓支 付赎 回款 项， 但不 得超过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 介上进 行公 告。
3、巨 额赎 回的 公告
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、传 真或 者招 募说明 书
规定的 其他 方式 在3 个交 易日内 通知 基金 份额 持有 人，说 明有 关处 理方 法， 同时在 指定 媒
介上刊 登公 告。
（十一 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和 重 新开 放申 购或 赎回的 公告
1、 发生 上述 暂停 申购 或赎 回情况 的 ， 基 金管 理人 当 日应立 即向 中国 证监 会备 案， 并在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。
2、如 发生 暂停 的时 间为 1 日， 基金 管理 人应 于重 新开放 日， 在指 定媒 介上 刊登基 金
重新开 放申 购或 赎回 公告 ，并公 布最 近 1 个 开放 日 的基金 份额 净值 。
3、 如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日 但少 于2 周， 暂停 结 束， 基金 重新 开放 申购 或 赎回时 ，
基金管 理人 应提 前2 日在 指定媒 介上 刊登 基金 重新 开放申 购或 赎回 公告 ， 并 公告最 近 1 个
开放日 的基 金份 额净 值。
4、 如发 生暂 停的 时间 超 过2 周， 暂停 期间， 基金 管理 人应每 2 周至 少刊 登暂 停 公告 1
次。暂 停结 束， 基金 重新 开放申 购或 赎回 时， 基金 管理人 应提 前2 日在 指定 媒介上 连续 刊
登基金 重新 开放 申购 或赎 回公告 ，并 公告 最近 1 个 开放日 的 基 金份 额净 值。
（十二 ）基 金的 转换
基金转 换是 指基 金份 额持 有人可 按规 定申 请将 所持 有的本 基金 份额 转换 为本 基金管 理
人管理 并在 同一 注册 登记 人登记 的其 它开 放式 基金 份额。 基金 转换 收取 相应 费用， 费用 详
情请参 见本 招募 说明 书第 十 五部 分“ 基金 的费 用与 税收” 。
基金管理人已开通本基金与长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深
300 指 数证 券投 资基 金、 长 城货币 市场 证券 投资 基金 、 长城 消费 增值 混合 型证 券投资 基金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 长城 品牌 优选 混合型 证券 投资 基金 、长 城稳健 增利 债
券型证 券投 资基 金、 长城 双动力 混合 型证 券 投 资基 金、长 城景 气行 业龙 头灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金、 长城 中小 盘成长 混合 型证 券投 资基 金、 长 城积 极增 利债 券型 证券投 资基 金、
长城优 化升 级混 合型 证券 投资基 金 、 长城 保本 混合 型证券 投资 基金 、长 城久 利保本 混合 型长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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证券投 资基 金、 长城 医疗 保健混 合型 证券 投资 基金 、长城 久鑫 保本 混合 型证 券投资 基金 、
长城稳 固收 益债 券型 证券 投资基 金、 长城 新兴 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 长城 环
保主题 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、长 城改 革红 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、长 城
久惠保 本混 合型 证券 投资 基金、 长城 新策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 长城久 安保 本
混 合型 证券 投资 基金 、长 城新优 选混 合型 证券 投资 基金之 间的 基金 转换 业务 。
（十三 ）基 金的 非交 易过 户
基金的 非交 易过 户是 指基 金注册 登记 机构 受理 继承 、捐赠 和司 法强 制执 行而 产生的 非
交易过 户以 及注 册登 记机 构认可 、符 合法 律法 规的 其它非 交易 过户 。无 论在 上述何 种情 况
下，接 受划 转的 主体 必须 是依法 可以 持有 本基 金基 金份额 的投 资人 。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基
金份额 持有 人将 其合 法持 有的基 金份 额捐 赠给 福利 性质的 基金 会或 社会 团体 ；司法 强制 执
行是指 司法 机构 依据 生效 司法文 书将 基金 份额 持有 人持有 的 基 金份 额强 制划 转给其 他自 然
人、法 人或 其他 组织 。办 理非交 易过 户必 须提 供基 金注册 登记 机构 要求 提供 的相关 资料 ，
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 按基 金注 册登 记机 构的规 定办 理， 并按 基金 注册登 记机 构
规定的 标准 收费 。
（十四 ）基 金的 转托 管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销售机 构
可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。
(十五)定 期定 额投 资
“定期 定额 投资 ” 是 指投 资者可 通过 本基 金的 销售 机构提 交申 请， 约定 每月 扣款时 间、
扣款金 额及 扣款 方式 ，由 指定的 销售 机构 于每 月约 定扣款 日在 投资 者指 定资 金账户 内自 动
完成 扣 款和 基金 申购 申请 的一种 长期 投资 方式 。
本基金 管理 人已 通过 中国 银行、 建设 银行 、招 商银 行、交 通银 行、 中信 银行 、浦发 银
行、 平 安银 行 、 深圳 农村 商 业银行 、 东 莞农 村商 业银 行 、 泉 州银 行、 宁波 银行、 中信证 券( 山
东)、 中信 证券 、 中 信期 货 、 中信 建投 证券 、中 投证 券 、中 泰证 券 、 招商 证券 、长江 证券 、
长城证 券 、 银河 证券 、兴 业证券 、信 达证 券 、 西南 证券 、 世纪 证券 、申 万宏 源西部 证券 、
申万宏 源证 券 、 平安 证券 、华西 证券 、华 融证 券 、 华宝证 券 、 海通 证券 、 国 信证券 、国泰
君安证 券 、 国盛 证券 、广 州证券 、广 发证 券 、 深圳 众禄金 融控 股股 份有 限公 司 、杭 州数 米
基 金销 售有 限公 司 、 诺亚 正行( 上海) 基金 销售 投资 顾问有 限公 司 、 上海 天天 基金销 售有 限
公司 、 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司 、 北京 展恒基 金销 售股份 有 限公 司 、北 京增 财
基金销 售有 限公 司 、 和讯 信息科 技有 限公 司 、 上海 好买基 金销 售有 限公 司 、 上海联 泰资 产
管理有 限公 司 、 珠海 盈米 财富管 理有 限公 司 、 上海 中正达 广投 资管 理有 限公 司 等机 构为 投长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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资者提 供本 基金 定期 定额 投资服 务， 详情 请查 阅相 关公告 。
(十六) 基金 的冻 结和 解冻
基金注 册登 记机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金份 额的 冻结 与解 冻， 以及注 册
登记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其他 情况 下的 冻结 与 解冻 。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第 八部分 基 金的保 本
一、保本
在第一 个保 本周 期到 期日 ，如基 金份 额持 有人 认购 并持有 到期 的基 金份 额的 可赎回 金
额加上 其认 购并 持有 到期 的基金 份额 的累 计分 红款 项之和 低于 认购 保本 金额 （差额 部分 即
为保本 赔付 差额 ） ， 基 金管 理人应 补足 该差 额， 并在 保本周 期到 期日 后二 十个 工作日 内将 该
差额支 付给 基金 份额 持有 人；第 二个 保本 周期 起的 后续各 保本 周期 到期 日， 如基金 份额 持
有人过 渡期 申购 并持 有到 期以及 从上 一保 本周 期转 入当期 保本 周期 并持 有到 期的基 金份 额
的可赎 回金 额加 上其 持有 到期的 基金 份额 在当 期保 本周期 内的 累计 分红 款项 之和低 于其 保
本金 额 ， 由 基金 管理 人根 据当期 有效 的 《 基金 合同》 或基金 管理 人与 保本 义务 人签署 的 《 保
证合同 》或 《风 险买 断合 同》的 约定 将该 差额 支付 给基金 份额 持有 人。
认购保 本金 额： 基金 份额 持有人 认购 并持 有到 期的 基金份 额的 净认 购金 额、 认购费 用
及募集 期间 的利 息收 入之 和。
过渡期 申购 的保 本金 额： 基金份 额持 有人 在过 渡期 内进行 申购 并持 有到 期的 基金份 额
在折算 日所 代表 的资 产净 值及过 渡期 申购 费用 之和 。
从上一 保本 周期 转入 的保 本金额 ：基 金份 额持 有人 从上一 保本 周期 转入 当期 保本周 期
并持有 到期 的基 金份 额在 折算日 所代 表的 资产 净值 。
基金份 额持 有人 未持 有到 期而 赎 回或 转换 转出 的基 金份额 或者 发生 《基 金合 同》约 定
的其他 不适 用保 本条 款情 形的， 相应 基金 份额 不适 用保本 条款 。
二、保 本周 期
本基金 的保 本周 期一 般为3 年。 第一 个保 本周 期自 《基金 合同 》生 效之 日起 至三个 公
历年后 对应 日止 ， 如该 对 应日为 非工 作日 ， 则顺 延 至下一 个工 作日 。 在第 一 个保本 周期 内，
如果基 金份 额累 计净 值收 益率连 续 15 个 工作 日达 到 或超过 保本 周期 目标 收益 率， 则管 理人
将在基 金份 额累 计净 值收 益率连 续达 到或 超过 保本 周期目 标收 益率 的 第 15 个工作 日当 日
起10 个工 作日 内公 告本 基 金当前 保本 周期 提前 到期 。 如果 保本 周期 提前 到期 的， 则 第一 个
保本周 期为 自《 基金 合同 》生效 之日 起至 管理 人公 告的保 本周 期提 前到 期日 止，但 保本 周
期到期 日不 晚于 《基 金合 同》生 效之 日起3 个 公历 年后的 对应 日（ 如为 非工 作日， 则顺 延
至下一 工作 日） ； 基金 管理 人将在 保本 周期 到期 前公 告的到 期处 理规 则中 确定 下一个 保本 周
期的起 始时 间 。
三、保 本案 例
若某投 资者 投资100,000 元认购 本基 金（ 该认 购申 请被全 额确 认） 并持 有到 保本周 期长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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到期， 认购 费率 为1.0% 。 假 定募集 期间 产生 的利 息 为10.00 元， 持 有期 间基 金累 积分 红 0.04
元/基 金份 额。 则， 认购 份 额为：
认购净 金额 ＝100,000/ （1 ＋1.0% ）＝99,009.90 元
认购费 用＝100,000-99,009.90 ＝990.10 元
认购份 额＝ （100,000 －990.10 ＋10.00 ）/1.00 ＝99,019.90 份
1、若 保本 周期 到期 日， 本 基金基 金份 额净 值 为 0.900 元。
保本金 额＝99,019.90 ×1.00+990.10 ＝100,010.00 元
可赎回 金额 ＝99,019.90 ×0.900 ＝89,117.91 元
持有期 间累 计分 红金 额＝99,019.90 ×0.04 ＝3,960.80 元
可赎回 金额+保 本周 期内 累 计分红 金额 ＝89,117.91 ＋3,960.80 ＝93,078.71 元
即：可 赎回 金额+持 有期 间 累计分 红金 额＜ 保本 金额
若保本 周期 到期 日该 投资 者赎回 基金 份额 ，则 基金 管理人 将按 照保 本金 额（ 扣除其 持
有 期 间 的 累 计 分 红 金 额 ） 向 该 投 资 者 支 付 96,049.20 元 （ 即 ：100,010.00-3,960.80 ＝
96,049.20 ） 。其 中， 由基 金管理 人赔 付的 保本 赔付 差额 为 6,931.29 元 （即 ：100,010.00
－(89,117.91+3,960.80) ＝6,931.29）。
2、若 保本 周期 到期 日， 本 基金基 金份 额净 值 为 1.500 元。
保本金 额＝99,019.90×1.00+990.10 ＝100,010.00 元
可赎回 金额 ＝99,019.90 ×1.500 ＝148,529.85 元
保本周 期内 累计 分红 金额 ＝0.04 ×99,019.90 ＝3,960.80 元
可赎回 金额+持 有期 间累 计 分红金 额＝152,490.65 元
即：可 赎回 金额+持 有期 间 累计分 红金 额＞ 保本 金额
若保本 周期 到期 日该 投资 者赎回 基金 份额 ，则 基金 管理人 将按 照可 赎回 金额 向该投 资
者支 付148,529.85 元。
四、保 本周 期目 标收 益率
本基金 保本 周期 最长 为 3 年，在 每一 保本 周期 内均 设置保 本周 期目 标收 益率 ，在运 作
期间， 如本 基金 份额 累计 净值收 益率 连 续 15 个工 作 日达到 或超 过保 本周 期目 标收益 率， 则
管理人 将在 满足 条件 之日 起 10 个工 作日 内公 告本 基 金当前 保本 周期 提前 到期 （ 提前到 期日
为过渡 期前 一个 工作 日， 距离满 足条 件之 日起 不超 过 20 个 工作 日） ，并 进入 过渡期 。在 过
渡期内 开放 申购 赎回， 在过 渡期最 后一 个工 作日 本基 金净值 折算 为1.00 元。 过 渡期结 束后 ，
本基金 将进 入下 一保 本周 期，同 时重 新开 始计 算下 一保本 周期 目标 收益 率。 本基金 基金 合长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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同生效 后首 个保 本周 期目 标收益 率 为 18% ，此 后每 个保本 周期 目标 收益 率将 由基金 管理 人
届时在 相关 公告 中披 露。
五、适 用保 本 条 款的 情形
1、 基金 份额 持有 人认 购并 持有到 期的 基金 份额、 或过 渡期申 购并 持有 到期 的基 金份额 、
或从上 一保 本周 期转 入当 期保本 周期 并持 有到 期的 基金份 额；
2、 对于 前条 所述 持有 到期 的基金 份额 ， 基金 份额 持 有人作 出下 列选 择 ， 均 适 用保本 条
款：
（1） 保本 周期 到期 后赎 回 基金份 额；
（2） 保本 周期 到期 后从 本 基金转 换到 管理 人管 理的 其他基 金；
（3 ） 保 本周 期到 期后 ， 本 基金符 合保 本基 金存 续条 件， 基金 份额 持有 人继 续 持有基 金
份额；
（4 ） 保 本周 期到 期后 ， 本 基金不 符合 保本 基金 存续 条件 ， 基 金份 额持 有人 将 所持有 本
基金份 额转 为变 更后 的“ 长城久 祥 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 ” 的基 金份 额。
六、不 适用 保本 条款 的情 形
1、 在保 本周 期到 期日 ， 基 金份额 持有 人认 购 、 或 过 渡期申 购并 持有 到期 以及 从上一 保
本周期 转入 当期 保本 周期 并持有 到期 的基 金份 额的 可赎回 金额 加上 其持 有到 期的基 金份 额
在当期 保本 周期 内的 累计 分红款 项之 和不 低于 其保 本金额 ；
2、基 金份 额持 有人 在当 期 保本周 期开 始后 申购 或转 换转入 的基 金份 额；
3、 基 金份 额持 有人 认购、 或过渡 期申 购、或 从 上一 保本周 期转 入当 期保 本周 期， 但 在
基金保 本周 期到 期日 前（ 不包括 该日 ）赎 回或 转换 转出的 基金 份额 ；
4、在 保本 周期 内发 生基 金 合同规 定 的 基金 合同 终止 的情形 ；
5、 在保 本周 期内 发生 本基 金与其 他基 金合 并或 更换 管理人 的情 形， 且担 保人 不同意 继
续承担 保证 责任 ；
6、在 保本 周期 到期 日之 后 （不包 括该 日） 基金 份额 发生的 任何 形式 的净 值减 少；
7、 因不 可抗 力等 原因 导致 基金投 资亏 损； 或因 不可 抗力事 件直 接导 致基 金管 理人无 法
按约定 履行 全部 或部 分义 务或延 迟履 行义 务的 ，或 《基金 合同 》规 定的 其他 情形基 金管 理
人免于 履行 保本 义务 的。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第 九部分 基 金保本 的保 证
一、基 金保 本的 保证
本节所 述基 金保 本的 保证 责任仅 适用 于第 一个 保本 周期。 就第 一个 保本 周期 而言， 本
基金的 担保 人为 中国 投 融 资担保 有限 公司 或《 基金 合同》 规定 的其 他机 构， 担保人 为本 基
金保本 提供 不可 撤销 的连 带责任 保证 ，保 证范 围为 基金份 额持 有人 认购 并持 有到期 的基 金
份额的 可赎 回金 额加 上其 认购并 持有 到期 的基 金份 额的累 计分 红款 项之 和低 于认购 保本 金
额的差 额部 分， 保证 期间 为基金 保本 周期 到期 日起 六个月 止。
自第二 个保 本周 期起 的后 续各保 本周 期的 保本 保障 机制， 由基 金管 理人 与担 保人或 保
本义务 人届 时签 订的 《保 证合同 》或 《风 险买 断合 同》决 定， 并由 基金 管理 人在当 期保 本
周期开 始前 公告 。
二、担 保人 基本 情况
本基金 第一 个保 本周 期由 中国投 融资 担保 有限 公司 作为担 保 人 ，为 基金 管理 人的保 本
义务提 供连 带责 任担 保。 中国投 融资 担保 有限 公司 有关信 息如 下：
名称： 中国 投融 资担 保有 限公司 （以 下简 称“ 中投 保” ）
住所： 北京 市海 淀区 西三 环北 路 100 号金 玉大 厦写 字楼 9 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西三环 北 路 100 号金 玉大 厦写字 楼 9 层
法定代 表人 ：黄 炎勋
成立日 期：1993 年 12 月4 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：4,500,000,000 元人 民币
经营范 围： 融资 性担 保业 务：贷 款担 保、 票据 承兑 担保、 贸易 融资 担保 、项 目融资 担
保、信 用证 担保 及其 他融 资性担 保业 务。 监管 部门 批准的 其他 业务 ：债 券担 保、诉 讼保 全
担保、 投标 担保 、预 付款 担保、 工程 履约 担保 、尾 付款如 约偿 付担 保等 履约 担保业 务， 与
担保业 务有 关的 融资 咨询 、财务 顾问 等中 介服 务， 以自有 资金 投资 。投 资及 投资相 关的 策
划、咨 询； 资产 受托 管理 ；经济 信息 咨询 ；人 员培 训；新 技术 、新 产品 的开 发、生 产和 产
品销售 ；仓 储服 务； 组织 、主办 会议 及交 流活 动。 上述范 围涉 及国 家专 项规 定管理 的按 有
关规定 办理 。
其他： 中投 保的 前身 为中 国经济 技术 投资 担保 有限 公司， 是经 国务 院批 准特 例试办 ，
于1993 年 12 月4 日 在国 家工商 行政 管理 局注 册成 立的国 内首 家以 信用 担保 为主要 业务 的
全国性 专业 担保 机构 。中 投保由 财政 部和 原国 家经 贸委共 同发 起组 建， 初始 注册资 本 金 5 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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亿元，2000 年 中投 保注 册 资本增 至 6.65 亿元 。2006 年， 经国 务院 批准 ，中 投保整 体并
入国家 开发 投资 公司 ，注 册资本 增至 30 亿 元。2010 年 9 月 2 日， 中投 保通 过引进 知名 投
资者的 方式 ，从 国有 法人 独资的 一人 有限 公司 ，变 更为中 外合 资的 有限 责任 公司， 并通 过
向投资 人增 发注 册资 本， 将中投 保的 注册 资本 金增 至 35.21 亿元 ，后 经资 本 公积金 转增 ，
于 2012 年 8 月 6 日将 注册 资本金 增 至 45 亿 元人 民币 。2015 年 8 月 19 日， 中 投保企 业形
式由有 限责 任公 司变 更为 股份有 限公 司， 名称 相应 变更为 中国 投融 资担 保股 份有限 公司 。
2013 年， 公司 分别 获得 中 诚信国 际信 用评 级有 限责 任公司 、 联合 资信 评估 有 限公司 、 大公
国际资 信评 估有 限公 司给 予的金 融担 保机 构长 期主 体信用 等 级AA+ 。
三、担 保人 对外 提供 担保 的情况
2015 年 6 月 ，中 投保 对外 担保的 在保 余额 为 1316.74 亿元。 截至 2015 年 6 月 ，中投
保为 29 只 基金 提供 担保 ， 实际基 金担 保责 任金 额合 计 270.66 亿元 人民 币。
四、担 保人 出具 《 长 城久 祥保本 混合 型证 券投 资基 金 保证 合同 》 （ 全文 详见 附 件） 。 基
金份额 持有 人购 买基 金份 额的行 为视 为同 意该 《保 证合同 》的 约定 。本 基金 保本由 担保 人
提供不 可撤 销的 连带 责任 保证； 对基 金份 额持 有人 认购并 持有 到期 的基 金份 额的保 证范 围
为保本 赔付 差额 ，即 在保 本周期 到期 日基 金份 额持 有人认 购并 持有 到期 的基 金份额 的可 赎
回金额与其认购并持有到期的基金份额的累计分红金额之和低于认购保本金额的差额部
分。
担保人 保证 期间 为基 金保 本周期 到期 日起 六个 月止 。
担保人 承担 保证 责任 的最 高限额 不超 过按 《基 金合 同》生 效之 日确 认的 基金 份额所 计
算的认 购保 本金 额。
担保人 的保 证责 任以 《保 证合同 》为 准。 基金 管理 人应当 保证 《基 金合 同》 中的相 关
内容的 约定 与《 保证 合同 》的约 定 相 符。
五、 保 本周 期内 ， 担 保人 出现足 以影 响其 履行 《保 证合同 》 项 下保 证责 任能 力情形 的，
应在该 情形 发生 之日 起 3 个工作 日内 通知 基金 管理 人。基 金管 理人 在接 到通 知之日 起 3 个
工作日 内通 知基 金托 管人 并应将 上述 情况 报告 中国 证监会 并提 出处 理办 法， 并在接 到通 知
之日起5 个 工作 日内 在指 定媒介 上公 告上 述情 形。 当确定 担保 人已 丧失 履行 《保证 合同 》
项下保 证责 任能 力或 宣告 破产的 情况 下 ， 基 金管 理人 应在接 到通 知之 日 起 60 日 内召集 基金
份额持 有人 大会 ，就 如下 事项进 行表 决：
1、更 换担 保人 ；
2、变 更基 金类 别； 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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3、 《基 金合 同》 终止 ；
4、法 律法 规或 中国 证监 会 规定的 其他 事项 。
六、保 本周 期内 更换 担保 人必须 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过， 并且 担保 人的更 换
必须符 合基 金份 额持 有人 的利益 。
保本周 期内 更换 担保 人的 程序：
1、提 名
新任担 保人 由基 金管 理人 提名。
基金管 理人 提名 的新 任担 保人必 须符 合如 下条 件： （1）具 有法 律法 规和 中国 证 监会规
定的担 任基 金担 保人 的资 质和条 件； （2） 符合 基金 份额持 有人 的利 益。
2、决 议
基金份 额持 有人 大会 对被 提名的 新任 担保 人形 成决 议，该 决议 需经 参加 大会 的基金 份
额持有 人所 持表 决权 的 1/2 以上 （含1/2 ）表 决通 过 。
3、备 案
基金份 额持 有人 大会 选任 新任担 保人 的决 议自 表决 通过之 日起 生效 ，并 自表 决通过 之
日起5 日内 报中 国证 监会 备案。
4、签 订《 保证 合同 》
在更换 担保 人的 基金 份额 持有人 大会 决议 生效 后， 基金管 理人 与新 任担 保人 签订《 保
证合同 》 。
5、公 告
基金管 理人 在更 换担 保人 的基金 份额 持有 人大 会决 议生效 后 2 日内 在至 少一 家指定 媒
介及基 金管 理人 网站 公告 更换担 保人 的有 关事 项以 及基金 管理 人与 新任 担保 人签订 的《 保
证合同 》 。
6、交 接
原担保 人职 责终 止的 ，原 担保人 应妥 善保 管保 本周 期内保 证业 务资 料， 及时 向基金 管
理人和 新任 担保 人办 理保 证业务 资料 的交 接手 续， 基金管 理人 和新 任 担 保人 应及时 接 收 。
保本周 期内 更换 担保 人的 ，原担 保人 承担 的所 有与 本基金 保证 责任 相关 的权 利义务 由
继任的 担保 人承 担。 在新 任担保 人接 任之 前， 原担 保人应 继续 承担 保证 责任 。
七、如 果保 本周 期到 期日 基金份 额持 有人 认购 并持 有到期 的基 金份 额的 可赎 回金额 与
其认购 并持 有到 期的 基金 份额的 累计 分红 金额 之和 低于认 购保 本金 额， 基金 管理人 未能 按
照《基 金合 同》 的约 定全 额履行 保本 义务 的， 基金 管理人 应在 保本 周期 到期 日后 5 个工 作长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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日内 ， 向 担保 人发 出书 面 《 履行保 证责 任通 知书 》(应 当载明 基金 管理 人应 向基 金份额 持有
人支付 的本 基金 保本 赔付 差额、 基金 管理 人 已 自行 偿付的 金额 、需 担保 人支 付的代 偿款 项
以及基 金管 理人 指定 的本 基金在 基金 托管 人处 开立 的账户 信息)。
担保人 应在 收到 基金 管理 人发出 的 《 履行 保证 责任 通知书 》 后 的 5 个工 作日 内， 将 《履
行保证 责任 通知 书》 载明 的代偿 款项 划入 基金 管理 人指定 的本 基金 在基 金托 管人处 开立 的
账户中 ，由 基金 管理 人将 该代偿 款项 支付 给基 金份 额持有 人。 担保 人将 上述 代偿金 额全 额
划入基 金管 理人 指定 的本 基金在 基金 托管 人处 开立 的账户 中后 即为 全部 履行 了保证 责任 ，
担保人 无须 对基 金份 额持 有人逐 一进 行代 偿。 代偿 款项的 分配 与支 付由 基金 管理人 负责 ，
担保人 对此 不承 担责 任。
基金管 理人 最迟 应在 保本 周期到 期日 后 20 个工 作日 （含第20 个工作 日） 内将 保本 赔
付差额 支付 给基 金份 额持 有人。
如果保 本周 期到 期日 基金 份额持 有人 认购 并持 有到 期的基 金份 额的 可赎 回金 额与相 应
基金份 额的 累计 分红 金额 之和低 于认 购保 本金 额， 基金管 理人 及担 保人 未履 行 《基 金合 同》
及 《 保证 合同 》 上述 条款 中 约定的 保本 义务 及保 证责 任的 ， 自 保本 周期 到期 后 第 21 个工 作
日起， 基金 份额 持有 人可 以根据 《基 金合 同》 第二 十四部 分“ 争议 的处 理和 适用的 法律 ”
约定， 直接 向基 金管 理人 或担保 人请 求解 决保 本赔 付差额 支付 事宜 ，但 基金 份额持 有人 直
接向担 保人 追偿 的 ， 仅得 在保证 期间 内提 出。
八、除 本部 分第 六款 所指 的“更 换担 保人 的， 原担 保人承 担的 所有 与本 基金 保证责 任
相关的 权利 义务 由继 任的 担保人 承担 ”以 及下 列除 外责任 情形 外， 担保 人不 得免除 保证 责
任：
下列任 一情 形发 生时 ，担 保人不 承担 保证 责任 ：
1、 在保 本周 期到 期日 ， 按 基金份 额持 有人 认购 并持 有到期 的基 金份 额与 到期 日基金 份
额净值 的乘 积加 上其 认购 并持有 到期 的基 金份 额累 计分红 款项 之和 计算 的总 金额不 低于 本
基金为 基金 份额 持有 人认 购并持 有到 期的 基金 份额 提供的 认购 保本 金额 ；
2、 基 金份 额持 有人 认购， 但在基 金保 本周 期到 期日 前 （不 包括 该日 ） 赎 回或 转换出 本
基金的 基金 份额 ；
3、基 金份 额持 有人 在保 本 周期内 申购 或转 换入 的基 金份额 ；
4、在 保本 周期 内发 生《 基 金合同 》规 定的 《基 金合 同》终 止的 情形 ；
5、 在保 本周 期内 发生 本基 金与其 他基 金合 并或 更换 基金管 理人 的情 形， 且担 保人不 同
意继续 承担 保证 责任 ； 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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6、在 保本 周期 到期 日之 后 （不包 括该 日） ，基 金份 额 发生的 任何 形式 的净 值减 少；
7、 因不 可抗 力的 原因 导致 基金投 资亏 损； 或因 不可 抗力事 件直 接导 致基 金管 理人无 法
按约定 履行 全部 或部 分义 务或延 迟履 行义 务的 ，或 《基金 合同 》规 定的 其他 情形基 金管 理
人免于 履行 保本 义务 的；
8、 未经 担 保 人书 面同 意修 改 《基 金合 同》 条 款， 可 能加重 担保 人保 证责 任的 ， 根据 法
律法规 要求 进行 修改 的除 外。
九、保 本周 期届 满时 ，基 金管理 人认 可的 其他 符合 条件的 担保 人或 保本 义务 人为本 基
金下一 保本 周期 提供 保本 保障， 与基 金管 理人 就本 基金下 一保 本周 期签 订《 保证合 同》 或
《风险 买断 合同 》 ， 同 时本 基金满 足法 律法 规和 本合 同规定 的基 金存 续要 求的 ， 本基 金继 续
存续并 进入 下一 保本 周期 ；否则 ，本 基金 变更 为非 保本的 混合 型基 金， 基金 名称相 应变 更
为“ 长 城久 祥灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 ” ，担 保 人不再 为该 混合 型基 金承 担保证 责 任 。
十、担 保费 由基 金管 理人 从基 金 管理 费收 入中 列支 。
担保费 支付 方式 ：担 保费 从管理 人收 取的 本基 金管 理费中 列支 ，每 日计 算， 逐日累 计
至每月 月末 ，按 月支 付。 管理人 应于 每月 收到 基金 管理费 之后 的五 个工 作日 内向担 保人 支
付担保 费。 担保 人收 到款 项后的 五个 工作 日内 向管 理人出 具合 法发 票。
每日担 保费 计算 公式=担 保 费计算 日前 一日 基金 资产 净值×2‰×1/ 当年 日历 天 数。
担保费 计算 期间 自《 基金 合同》 生效 之日 起， 至担 保人解 除保 证责 任之 日或 保本周 期
到期日 较早 者止 ，起 始日 及终止 日均 应计 入期 间。
十一、 《保 证合 同》 的主 要 内容
担保人 就本 基金 的第 一个 保本周 期内 基金 管理 人对 基 金份 额持 有人 认购 并持 有到期 的
基金份 额所 承担 保本 义务 的履行 提供 不可 撤销 的连 带责任 保证 。担 保人 保证 责任的 承担 以
本《保 证合 同》 为准 。
《保证 合同 》的 当事 人包 括基金 管理 人、 担保 人和 基金份 额持 有人 。基 金投 资者自 依
《基金 合同 》取 得基 金份 额，即 成为 基金 份额 持有 人和《 保证 合同 》的 当事 人，其 购买 基
金份额 的行 为本 身即 表明 其对《 保证 合同 》的 承认 、接受 和同 意。
除非本 《保 证合 同》 另有 约定， 本《 保证 合同 》所 使用的 词语 或简 称与 其在 《基金 合
同》中 的释 义部 分具 有相 同含义 。
1、保 证的 范围 和最 高限 额
（1） 本 基金 为基 金份 额持 有人认 购并 持有 到 期 的基 金份额 提供 的保 本金 额 （ 即认购 保
本金额 ）为 ：认 购并 持有 到期的 基金 份额 的净 认购 金额、 认购 费用 及募 集期 间的利 息收 入长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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之和。
（2 ） 担 保人 承担 保证 责任 的金额 即保 证范 围为 ： 保 本周期 到期 日 ， 基 金份 额 持有人 认
购并持 有到 期的 基金 份额 与保本 周期 到期 日基 金份 额净值 的乘 积 （即 “ 可赎 回 金额” ） 加上
认购并 持有 到期 的基 金份 额累计 分红 金额 之和 计算 的总金 额低 于认 购保 本金 额的差 额部 分
（该差 额部 分即 为保 本赔 付差额 ） 。
（3 ） 基 金份 额持 有人 申购 或转换 入 ， 以 及基 金份 额 持有人 认购 、 但在 保本 周 期到期 日
前（不 包括 该日 ）赎 回或 转换出 部分 不在 保证 范围 之 内， 且担 保人 承担 保证 责任的 最高 限
额不超 过按 《基 金合 同》 生效之 日确 认的 基金 份额 所计算 的认 购保 本金 额。
（4 ） 保 本周 期到 期日 是指 本基金 保本 周期 （ 如无 特 别指明 ， 保证 合同 所指 保 本周期 即
为本基 金第 一个 保本 周期 ）届满 的最 后一 日。 本基 金的保 本周 期为3 年 ，自 《基金 合同 》
生效之 日起 至3 个公 历年 后对应 日止 ，如 该对 应日 为非工 作日 ，保 本周 期到 期日顺 延至 下
一个工 作日 。 但 在保 本周 期内， 如果 基金 份额 累计 净值收 益率 连 续15 个工 作 日达到 或超 过
保本周 期目 标收 益率 ，则 管理人 将在 基金 份额 累计 净值收 益率 连续 达到 或超 过保本 周期 目
标收益 率的 第15 个工 作 日 当日起10 个工作 日内 公告 本基金 当期 保本 周期 提前 到期。 如 果
保本周 期提 前到 期的 ，保 本周期 到期 日为 管理 人公 告的保 本周 期提 前到 期日 ，但不 得晚 于
《基金 合同 》生 效之 日 起3 个公 历年 后的 对应 日（ 如为非 工作 日， 则顺 延至 下一工 作日 ） 。
2、保 证期 间
保证期 间为 基金 保本 周期 到期日 起六 个月 。
3、保 证的 方式
在保证 期间 ，本 担保 人在 保证范 围内 承担 不可 撤销 的连带 保证 责任 。
4、责 任分 担及 清偿 程序
（1 ） 如 果保 本周 期到 期日 基金份 额持 有人 认购 并持 有到期 的基 金份 额的 可赎 回金额 与
认购并 持有 到期 的基 金份 额在当 前保 本周 期内 的累 计分红 金额 之和 低于 认购 保本金 额， 基
金管理 人未 能按 照《 基金 合同》 的约 定全 额履 行保 本义务 的， 基金 管理 人应 在保本 周期 到
期日 后5 个 工作 日内 ， 向 担保人 发出 书面 《 履行 保 证责任 通知 书》 （ 应当 载明 基金管 理人 应
向基金 份额 持有 人支 付的 本基金 保本 赔付 差额 、基 金管理 人已 自行 偿付 的金 额、需 担保 人
支付的 代偿 款项 以及 基金 管理人 指定 的本 基金 在基 金托管 人处 开立 的账 户信 息） 。
（2） 担保 人应 在收 到基 金 管理人 发出 的《 履行 保证 责任通 知书 》后 的 5 个工 作日内 ，
将《履 行保 证责 任通 知书 》载明 的代 偿款 项划 入基 金管理 人指 定的 本基 金在 基金托 管人 处
开立的 账户 中， 由基 金管 理人将 该代 偿款 项支 付给 基金份 额持 有人 。担 保人 将上述 代偿 金长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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额全额 划入 基金 管理 人指 定的本 基金 在基 金托 管人 处开立 的账 户中 后即 为全 部履行 了保 证
责任， 担保 人无 须对 基金 份额持 有人 逐一 进行 代偿 。代偿 款项 的分 配与 支付 由基金 管理 人
负责， 担保 人对 此不 承担 责任。
（3 ） 基 金管 理人 最迟 应在 保本周 期到 期日 后 20 个 工 作日 （含 第 20 个 工作 日 ） 内将保
本赔付 差额 支付 给基 金份 额持有 人。
（4 ） 如 果保 本周 期到 期日 基金份 额持 有人 认购 并持 有到期 的基 金份 额的 可赎 回金额 与
相应基 金份 额在 当前 保本 周期内 的累 计分 红金 额之 和低于 认购 保本 金额 ，基 金管理 人及 担
保人未 履行 《基 金合 同》 及本合 同上 述条 款中 约定 的保本 义务 及保 证责 任的 ，自保 本周 期
到期后 第 21 个 工作 日起 ， 基金份 额持 有人 可以 根据 《基金 合同 》 第 二十 四部 分 “争 议的 处
理和适 用的 法律 ”约 定， 直接向 基金 管理 人或 担保 人请求 解决 保本 赔付 差额 支付事 宜， 但
基金份 额持 有人 直接 向担 保人追 偿的 ，仅 得在 保证 期间内 提出 。
5、适 用法 律及 争议 解决 方 式
本《保 证合 同》 适用 中华 人民共 和国 法律 。发 生争 议时， 各方 应通 过协 商解 决；协 商
不成的 ，任 何一 方均 可向 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会提 起仲 裁， 仲裁 地点 为北京 ，且 仲
裁裁决 为终 局， 并对 各方 当事人 具有 约束 力， 仲裁 费由败 诉 方 承担 。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第 十部 分 保 本周期 到期
一、保 本周 期到 期后 基金 的存续 形式
保本周 期届 满时 ， 在 符合 保本基 金存 续条 件下 ， 本 基金继 续存 续并 进入 下一 保本周 期，
该保本 周期 的具 体起 讫日 期以本 基金 管理 人届 时公 告为准 ；如 保本 周期 到期 后，本 基金 未
能符合 上述 保本 基金 存续 条件， 则本 基金 将按 《基 金合同 》的 约定 ，变 更为 “ 长城 久祥 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 ” 。 同时， 基金 的投 资目 标、 投 资范 围、 投资 策略 以及基 金费 率
等相关 内容 也将 根据 基金 合同的 相关 约定 作相 应修 改。上 述变 更由 基金 管理 人和基 金托 管
人同意 后， 可不 经基 金份 额持有 人大 会决 议， 在报 中国证 监 会 备案 后， 依照 《信息 披露 办
法》的 有关 规定 提前 在临 时公告 或更 新的 基金 招募 说明书 中予 以说 明。
如果本 基金 不符 合法 律法 规和基 金合 同对 基金 的存 续要求 ，则 本基 金将 根据 本基金 合
同的规 定终 止。
二、保 本周 期到 期的 处理 规则
1、 本基 金的 保本 周期 到期 操作期 间为 保本 周期 到期 日及之 后 3 个工 作日 （含 第 3 个工
作日） 。
2、在 本基 金保 本周 期到 期 操作期 间， 基金 份额 持有 人可以 做出 如下 选择 ：
（1） 赎回 基金 份额 ；
（2） 将基 金份 额转 换为 基 金管理 人管 理的 其他 基金 ；
（3） 本 基金 符合 保本 基金 存续条 件， 基金 份额 持有 人持有 的基 金份 额根 据届 时基金 管
理 人的 公告 转入 下一 保本 周期；
（4 ） 本 基金 不符 合保 本基 金存续 条件 ， 基金 份额 持 有人继 续持 有变 更后 的 “ 长城久 祥
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 ” 的基 金份 额。
3、 基金 份额 持有 人可 将其 持有的 所有 基金 份额 选择 上述四 种处 理方 式之 一， 也可以 部
分选择 赎回 、转 换转 出、 转入下 一保 本周 期或 继续 持有变 更后 基金 的基 金份 额。
4、 无 论持 有人 采取 何种 方 式作出 到期 选择 ， 均 无需 就其认 购、 或过 渡期 申购 、 或从 上
一保本 周期 转入 当期 保本 周期并 持有 到期 的基 金份 额在保 本周 期到 期操 作期 间的赎 回和 转
换支付 赎回 费用 和转 换费 用等交 易费 用。 转换 为基 金管理 人管 理的 其他 基 金 或转为 “长城
久祥灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 ” 后 的其 他费 用 ， 适用其 所转 入基 金的 费用 、 费 率体 系 。
5、 本基 金保 本周 期到 期后 ， 如 基金 份额 持有 人没 有 作出到 期选 择 ， 本 基金 符 合保本 基
金存续 条件 ，则 基金 管理 人将默 认基 金份 额持 有人 继续持 有本 基金 基金 份额 ；如基 金份 额
持有人 没有 作出 到期 选择 ，本基 金不 符合 保本 基金 存续条 件， 则基 金管 理人 将默认 基金 份长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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额持有 人选 择了 继续 持有 变更后 的 “ 长城 久祥 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 ” 的基 金份 额 。
6、为 了保 障持 有到 期的 基 金份额 持有 人的 利益 ，基 金管理 人可 在保 本周 期到 期前 30
个工作 日内 视情 况暂 停本 基金 的 日常 申购 和转 换业 务。
7、在 保本 周期 到期 操作 期 间，本 基金 将暂 停办 理申 购和转 换转 入业 务。
8、 基 金赎 回或 转换 转出 采 取 “未 知价 ” 原 则， 即 赎回 价格或 转换 转出 的价 格以 申请当
日收市 后本 基金 基金 份额 净值计 算。
9、 在保 本周 期到 期操 作期 间， 除暂 时无 法变 现的 基 金财产 外 ， 基 金管 理人 应 使基金 财
产保持 为现 金形 式， 基金 管理人 和基 金托 管人 免收 该期间 的基 金管 理费 和基 金托管 费。
三、保 本周 期到 期的 保本 条款
1、 认购 、 或过 渡期 申购 、 或从上 一保 本周 期转 入当 期保本 周期 并持 有到 期的 基金份 额
持有人 ，无 论选 择赎 回、 转换到 基金 管理 人管 理的 其他基 金、 还是 转入 下一 保本周 期或 继
续持有 变更 后的 “ 长 城久 祥灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ”的 基金 份额 ，其 基金份 额都 适
用保本 条款 。
2、 若认 购 、 或 过渡 期申 购 、 或 从上 一保 本周 期转 入 当期保 本周 期并 持有 到期 的基金 份
额持有 人选 择在 持有 到期 后赎回 基金 份额 、转 换到 基金管 理人 管理 的其 他开 放式基 金， 或
者选择 或默 认选 择继 续持 有进入 下一 保本 周期 的基 金份额 或变 更后 的“ 长城 久祥灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 ”基 金份额 ，基 金管 理人 均应 按照本 合同 的约 定履 行保 本义务 ，担 保
人应当 按照 《保 证合 同》 的约定 提供 不可 撤销 的连 带责任 保证 。
3、 无论 采取 何种 方式 作出 到期 选 择 ， 持 有人 将自 行 承担保 本周 期到 期日 后 （ 不含保 本
周期到 期日 ）的 基金 份额 净值波 动风 险。
四、本 基金 转入 下一 保本 周期的 方案
保本周 期届 满时 ，基 金管 理人认 可的 其他 符合 条件 的担保 人或 保本 义务 人为 本基金 下
一保本 周期 提供 保本 保障 ，与基 金管 理人 就本 基金 下一保 本周 期签 订《 保证 合同》 或《 风
险买断 合同 》 ， 同时 本基 金 满足法 律法 规和 《基 金合 同》 规 定的 基金 存续 要求 的， 本 基金 继
续存续 并进 入下 一保 本周 期。
1、过 渡期
到期操 作期 间截 止日 次日 起（含 该日 ）至 下一 保本 周期开 始日 前一 工作 日的 期间为 过
渡期； 过渡 期最 长不 超过 30 个工 作日 。 具体 日期 由 基 金管理 人在 当期 保本 周期 到期前 公 告
的到期 处理 规则 中确 定。
2、过 渡期 申购 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（1 ） 基 金管 理人 将根 据担 保人或 者保 本义 务人 提供 的下一 保本 周期 保证 额度 或保本 偿
付额度 确定 并公 告本 基金 过渡期 申购 规模 上限 以及 规模控 制的 方法 。
（2） 过渡 期申 购采 取 “未 知价” 原则 ， 即 过渡 期申 购价格 以申 请当 日收 市后 计算的 本
基金基 金份 额净 值为 基准 进行计 算。
（3） 对 于过 渡期 申购 的基 金份额 ， 基 金份 额持 有人 将自行 承担 过渡 期申 购之 日至过 渡
期最后 一日 （含 该日 ）期 间的基 金份 额净 值波 动风 险。
（4） 过渡 期申 购费 率
过渡期 申购 具体 费率 在届 时的《 招募 说明 书》 中 列 示。
过渡期 申购 费用 由过 渡期 申购的 投资 者承 担， 不列 入基金 财产 ，主 要用 于本 基金的 市
场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
（5） 过渡 期申 购的 日期、 时间、 场所 、 方 式和 程序 等事宜 由基 金管 理人 确定 并提前 公
告。
（6） 在 保本 周期 到期 操作 期间截 止日 ， 如 果基 金份 额持有 人选 择或 默认 选择 转入下 一
个保本 周期 的基 金份 额所 对应的 资产 净值 不低 于本 基金担 保人 或者 保本 义务 人提供 的下 一
保本周 期保 证额 度或 保本 偿付额 度上 限， 则本 基金 不设立 过渡 期申 购。
（7 ） 过 渡期 内 ， 基 金管 理 人应使 基金 财产 保持 为现 金形式 ， 基金 管理 人和 基 金托管 人
免收该 期间 的基 金管 理费 和基金 托管 费。
3、下 一保 本周 期基 金资 产 的形成
（1） 选择 或默 认选 择转 入 下一个 保本 周期 的基 金份 额
基金份 额持 有人 在上 一个 保本周 期结 束后 选择 或默 认选择 转入 下一 个保 本周 期的， 按
其选择 或默 认选 择转 入下 一个保 本周 期的 基金 份额 在折算 日所 对应 的资 产净 值确认 下一 个
保本周 期的 保本 金额 并适 用下一 个保 本周 期的 保本 条款。
（2） 过渡 期申 购的 基金 份 额
投资者 在过 渡期 内申 购本 基金基 金份 额的 ，按 其申 购的基 金份 额在 折算 日所 代表的 或
赎回金 额确 认下 一个 保本 周期的 保本 金额 并适 用下 一个保 本周 期的 保本 条款 。
4、基 金份 额折 算
过渡期 最后 一个 工 作 日（ 即下一 保本 周期 开始 日前 一工作 日） 为基 金份 额折 算日。
在基金 份额 折算 日， 基金 份额持 有人 所持 有的 基金 份额（ 包括 投资 者过 渡期 申购的 基
金份额 、保 本周 期结 束后 选择或 默认 选择 转入 下一 个保本 周期 的基 金份 额持 有人所 持有 的
基金份 额） 在其所 代表 的资 产净值 总额 保持 不变 的前 提下， 变更 登记为 基金 份额 净值 为 1.00长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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元的基 金份 额， 基金 份额 数额按 折算 比例 相应 调整 。
在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时， 持有 期的 计算 仍以投 资者 认购 、申 购、 转换转 入
或者过 渡期 申购 基金 份额 的实际 操作 日期 计算 ，不 受基金 份额 折算 的影 响。
5、开 始下 一保 本周 期运 作
折算日 的下 一个 工作 日为 下一保 本周 期开 始日 ，本 基金进 入下 一保 本周 期运 作。
基金份 额持 有人 在当 期保 本周期 的到 期操 作期 间选 择或默 认选 择转 入下 一保 本周期 的
基金份 额以 及过 渡期 申购 的基金 份额 ， 经 基金 份额 折算后 ， 适 用下 一保 本周 期的保 本条 款 。
本基金 进入 下一 保本 周期 后，仍 使用 原名 称和 基金 代码办 理日 常申 购、 赎回 等业 务 。
自本基 金下 一保 本周 期开 始后， 本基 金管 理人 将暂 停本基 金的 日常 申购 、赎 回、定 期
定额投 资、 基金 转换 等业 务。暂 停期 限最 长不 超 过 3 个月 。
投资者 在下 一保 本周 期开 始后的 开放 日申 购或 转换 转入本 基金 基金 份额 的， 相应基 金
份额不 适 用 下一 保本 周期 的保本 条款 。
五、转 为变 更后 的“ 长城 久祥灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 ” 资产 的形 成
保本周 期届 满时 ，若 不符 合保本 基金 存续 条件 ，本 基金变 更为 “ 长 城久 祥灵 活配置 混
合型证 券投 资基 金”。
1、 如果 保本 周期 到期 日基 金份额 持有 人认 购并 持有 到期的 基金 份额 的可 赎回 金额加 上
其认购 并持 有到 期的 基金 份额的 累计 分红 金额 之和 低于认 购保 本金 额（ 差额 部分即 为保 本
赔付差 额） ，基 金管 理人 应 补足该 差额 并以 现金 形式 支付给 基金 份额 持有 人。
2、 对于 投资 者在 本基 金募 集期内 认购 的基 金份 额、 保本周 期内 申购 或转 换转 入的基 金
份额， 选择 或默 认选 择转 为变更 后的 “ 长 城久 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 ”的 ，转 入
金额等 于选 择或 默认 选择 转为 “ 长城 久祥 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 ” 的基 金 份额在 “ 长
城久祥 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ”基 金合 同生 效日前 一个 工作 日所 对应 的基金 资产 净
值。
3、 变更 后的 “ 长城 久祥 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 ” 申购 的具 体操 作办 法 由基金 管
理人提 前予 以公 告。
六、保 本周 期到 期的 公告
1、 保 本周 期届 满时， 在符 合保本 基金 存续 条件 下， 本基金 将继 续存 续。 基金 管理人 应
依照相 关法 律法 规的 规定 就本基 金继 续存 续及 为下 一保本 周期 开放 申购 的相 关事宜 进行 公
告。
2、 保 本周 期 届 满时， 在不 符合保 本基 金存 续条 件下 ， 本基 金将 变更 为 “ 长城 久祥灵 活长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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配置混 合型 证券 投资 基金 ” ， 基金 管理 人将 在临 时公 告或 “ 长城 久祥 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 ”的 招募 说明 书中 公告相 关规 则。
3、在 保本 周期 到期 前， 基 金管理 人还 将进 行提 示性 公告。
七、保 本周 期到 期的 赔付
1、 在发 生保 本赔 付的 情况 下， 基 金管 理人 在保 本周 期到期 日后 二十 个工 作日 内向基 金
份额持 有人 履行 保本 差额 的支付 义务 ；基 金管 理人 不能全 额履 行保 本差 额支 付义务 的， 基
金管理 人应 于保 本周 期到 期日后 五个 工作 日内 向担 保人发 出书 面《 履行 保证 责任通 知书 》 。
担保人 收到 基金 管理 人发 出的《 履行 保证 责任 通知 书》后 五个 工作 日内 ，将 需代偿 的金 额
划入基 金管 理人 指定 的本 基金在 基金 托管 人处 开立 的账户 中。
基金管 理人 最迟 应在 保本 周期到 期日 后 20 个 工作 日内将 保本 赔付 差额 支付 给基金 份
额持有 人。
2、保 本赔 付资 金到 账后 ， 基金管 理人 应按 照《 基金 合同》 的约 定进 行分 配和 支付。
3、发 生赔 付的 具体 操作 细 则由基 金管 理人 提前 公告 。
长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第十 一 部分 基金的 投资
一、投 资目 标
本基金 严格 控制 风险 ，在 确保保 本周 期到 期时 本金 安全的 基础 上， 力争 实现 基金资 产
的稳定 增值 。
二、投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 公开 发行 的各 类债券 、
股票 （ 包括 中小 板、 创业 板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 权 证、 银 行存款 及中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ，但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 。
本基金 将投 资对 象主 要分 为安全 资产 和风 险资 产， 其中安 全资 产为 国内 依法 公开发 行
的各类 债券 （包 括国 债、 金融债 、央 行票 据、 公司 债、企 业债 、短 期融 资券 、资产 支持 证
券、 可 转换 债券、 分离 交 易可转 债、 中小 企业 私募 债券和 债券 回购 等） 、 银行 存款等 ； 风 险
资产为 股票 、权 证等 。
本基金 按照 CPPI 策 略对 各类金 融工 具的 投资 比例 进行动 态调 整。 其中 ，股 票、权 证
等风险 资产 占基 金资 产的 比例不 高 于 40% ； 债券 、 银行存 款等 安全 资产 占基 金资产 的比 例
不低 于 60% ， 其 中现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的
5% 。
如法律 法规 或监 管机 构今 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
三、投 资策 略
本基金 投资 策略 分为 两个 层次： 一层 为基 金在 安全 资产和 风险 资产 之间 的大 类资产 配
置策略 ；另 一层 为安 全资 产的投 资策 略和 风险 资产 的投资 策略 。
1.大类 资产 配置 策略
本基金 采用 固定 比例 组合 保险策 略（Constant Proportion Portfolio Insurance ，以
下简记 为 “CPPI ” ） 建立 和 运用严 格的 动态 资产 数量 模型 ， 动 态调 整安 全资 产 与风险 资产 的
投资比 例， 以保 证基 金资 产在三 年保 本周 期末 本金 安全， 并力 争实 现基 金资 产的保 值增 值 。
（1）CPPI 投资 策略 的基 本 步骤
第一步 ，利 用CPPI 模 型， 根据保 本周 期末 投资 组合 最低目 标价 值（ 本基 金的 最低保 本
值为保 本金 额的100% ）和 合理的 贴现 率， 确定 基金 当期投 资于 安全 资产 的最 小比例 ，即 投
资组合 的安 全底 线。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第二步 ，根 据数 量模 型， 通过对 无风 险利 率、 市 场 波动趋 势等 参数 的预 测， 确定安 全
垫的放 大倍 数—— 风 险乘 数，然 后根 据安 全垫 和风 险乘数 确定 当期 投资 风险 资产的 最大 比
例，其 余资 产投 资于 安全 资产。
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第三步 ，结 合市 场实 际运 行状态 ，根 据安 全资 产、 风险资 产的 价值 变动 以及 安全底 线
的变化 ，动 态调 整安 全资 产和风 险资 产的 投资 比例 ，进行 投资 组合 管理 ，实 现基金 资产 在
保本基 础上 保值 增值 。
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其中，
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表示无 风险 利率 ；
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表示保 本期 限；
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为风险 乘数 ；
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分别 为期 初、
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分别 为 基 金资 产组 合在 期初、
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期的 净值 ；
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期的 价值 变动 ；
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为
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期的 安全 资产 价值 ；
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为安全资 产 在
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期的 价值 变动 。
（2） 风险 乘数M 值 的调 整 方式和 投资 决策 流程
根据CPPI 投资 策略 ， 在风 险乘 数 M 值 保持 固定 时 ， 根据投 资组 合资 产净 值的 变化 ， 本
基金需 要动 态调 整安 全资 产、风 险资 产的 比例 。当 市场波 动较 大时 ，为 维持 固定风 险乘 数
M 值， 频繁 的资 产调 整将 给基 金 带来 较高 的交 易成 本；另 一方 面， 预期 未来 市场环 境将 发
生较大 变化 时， 固定 风险 乘数 M 值可 能会 限制 资产 的灵活 调整 。
因此， 本基 金对 于风 险乘 数 M 值 采用 定期 调整 与特 殊情形 下灵 活调 整相 结合 的方式 。
一般地 ，本 基金 根据 研究 部每月 提交 的投 资策 略报 告，拟 定下 月风 险乘 数 M 值范围 报投 资长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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决策委 员会 审批 ， 之 后根 据投资 决策 委员 会的 决议 ， 在风 险乘 数M 值范 围内 进行灵 活调 整。
另一方 面， 若已 发生 或预 期将发 生引 起市 场波 动率 急剧加 大的 事件 ，本 基金 亦将对 风险 乘
数M 值 进行 及时 的调 整。
风险乘 数M 值的 投资 决策 流程分 为以 下三 步：
第一步 ，研 究部 金融 工程 小组 、 宏观 策略 小组 对宏 观经济 、证 券市 场从 定量 、定性 两
个方面 进行 分析 ，其 中， 定量分 析是 预测 分析 市场 波动率 等参 数； 定性 分析 包括宏 观经 济
运行周 期、 财政 及货 币政 策、利 率走 势、 资金 供需 情况等 分析 。研 究部 为本 基金提 出投 资
策略报 告， 基金 经理 以此 作为风 险乘 数M 值的 投资 决策依 据； 对于 可能 对证 券市场 造成 重
大影响 的突 发事 件， 研究 部及时 提出 投资 建议 。
第二步 ，基 金经 理参 考研 究部提 交的 投资 策略 报告 ，拟定 基金 风险 乘数M 值 范围报 投
资决策 委员 会审 批。
第三步 ，投 资决 策委 员会 对基金 经理 上报 的风 险乘 数 M 值 范围 配置 提案 召开 投资决 策
会议， 投资 决策 委员 会通 过会议 决议 后， 以书 面形 式下达 给基 金经 理， 由基 金经理 具体 实
施。
为控制 风险 ，在 投资 管理 过程中 ，本 基金 规定 风险 乘数 M 值不 超 过3 。
2.安全 资产 投资 策略
（1） 债券 投资 策略
本基金 债券 的收 益主 要来 源于久 期管 理策 略、 收益 率曲线 策略 、个 券选 择、 跨市场 套
利以及 把握 市场 低效 或失 效情况 下的 交易 机会 ，主 要包括 以下 几个 方面 ：
1）久 期管 理策 略
本基金 建立 了债 券分 析框 架和量 化模 型， 通过 预测 利率变 化趋 势， 确定 投资 组合的 目
标平均 久期 ，实 现久 期管 理。
本基金 将债 券市 场视 为金 融市场 整体 的一 个有 机部 分，通 过“ 自上 而下 ”对 宏观经 济
形势、 财政 与货 币政 策， 以及债 券市 场资 金供 求等 因素的 分析 ，主 动判 断利 率和收 益率 曲
线可能 移动 的方 向和 方式 ，并据 此确 定资 产组 合的 平均久 期。
2）收 益率 曲线 策略
本基金 将在 确定 资产 组合 平均久 期的 基础 上， 根据 利率期 限结 构的 特点 ，以 及收益 率
曲线斜 率和 曲度 的预 期变 化，遵 循风 险调 整后 收益 率最大 化配 比原 则， 建立 最优化 的债 券
投资组 合， 例如 子弹 组合 、哑铃 组合 或阶 梯组 合等 。
3）个 券选 择策 略 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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本基金 将通 过对 个券 基本 面和估 值的 研究 ，选 择经 信用风 险或 预期 信用 风险 调整后 收
益率较 高的 个券 ，收 益率 相同情 况下 流动 性较 高的 个券以 及具 有税 收优 势的 个券。
在个券 基本 面分 析方 面， 本基金 重点 关注 ：信 用评 级良好 的个 券， 预期 信用 评级上 升
的个券 和具 有某 些特 殊优 势条款 的个 券。 在个 券估 值方面 ，本 投资 组合 将重 点关注 估值 合
理的个 券， 信用 利差 充分 反映债 券发 行主 体的 风险 溢价要 求的 个券 ，经 风险 调整后 的收 益
率与市 场收 益率 曲线 比较 具有相 对优 势的 个券 。
4）跨 市场 套利
跨市场 套利 是指 基金 管理 人从债 券各 子市 场所 具有 的不同 运行 规律 、不 同参 与主体 和
不同风 险收 益特 征的 差异 中发掘 套利 机会 ，从 而进 一步增 强债 券组 合的 投资 回报。 本基 金
将在确 定套 利机 会可 行性 的基础 上， 寻找 合适 的介 入时机 ，进 行一 定的 跨市 场 套利 。
5）把 握市 场低 效或 失效 状 况下的 交易 机会
在市场 低效 或失 效状 况下 ，本基 金将 根据 市场 实际 情况， 积极 运用 各类 套利 以及优 化
策略对 资产 投资 组合 进行 管理与 调整 ，捕 捉交 易机 会，以 获取 超额 收益 。
A、新 券发 行溢 价策 略
在特殊 市场 环境 下新 券发 行利率 可能 远高 于市 场合 理收益 率， 在发 行时 认购 新券可 能
获得超 额收 益。
B、信 用利 差策 略
不同信 用等 级的 债券 存在 合理的 信用 利差 ，由 于短 期市场 因素 信用 利差 可能 暂时偏 离
均衡范 围， 从而 出现 短期 交易机 会。 通过 把握 这样 的交易 机会 可能 获得 超额 收益。
（2） 可转 换债 券投 资策 略
当正股 价格 处于 特定 区 间 内时， 可转 换债 券将 表现 出股性 、 债 性或 者股 债混 合的特 性。
本基金 将对 可转 换债 券对 应的正 股进 行分 析， 从行 业背景 、公 司基 本面 、市 场情绪 、期 权
价值等 因素 综合 考虑 可转 换债券 的投 资机 会， 在价 值权衡 和风 险评 估的 基础 上审慎 进行 可
转换债 券的 投资 ，创 造超 额收益 。
（3） 中小 企业 私募 债券 投 资策略
1） 根据 宏观 经济 环境 及各 行业的 发展 状况 ， 优先 投 资于选 择盈 利能 力稳 定 、 经济周 期
波动性 较弱 行业 中的 企业 ，并根 据行 业特 征、 所处 阶段等 因素 对于 不同 行业 进行排 序；
2） 研 究债 券发 行人 的产 业 状况 、 市 场竞 争格 局、 行 业政策 、 盈利 能力 、 治 理 结构 、 特
殊事 件 风险 等基 本面 信息 ，综合 评价 公司 的长 期竞 争能力 和运 作风 险；
3） 运 用财 务评 价体 系对 债 券发行 人的 资产 流动 性、 盈利能 力、 偿债 能力 、 现 金流状 况长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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等方面 进行 综合 评价 ，合 理评估 发行 人财 务风 险；
4） 利用 债券 和可 获取 的信 贷历史 数据 、 市场 价格 以 及资产 质量 等信 息 ， 估 算 私募债 券
发行人 的违 约率 ，根 据债 券相关 条款 和可 类比 实际 投资的 回收 情况 ，估 算该 债券的 违约 损
失率；
5） 债券 评级的 具体 要求 债 券主体 评 级 BBB+ 以 上 （ 含 ） ， 债项 评级 AA 以 上 （含） ， 同 时
考察债 券发 行人 的增 信措 施，如 担保 、抵 押、 质押 、银行 授信 、偿 债基 金、 有序偿 债安 排
等；
6） 综 合发 行人 各方 面分 析 结果， 确定 合理 的信 用利 差水平 ， 利 用市 场的 相对 失衡， 选
择溢价 偏高 、性 价比 较优 的私募 债品 种进 行投 资。
基金投 资中 小企 业私 募债 券， 基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ， 制 定严 格的 投资 决策流 程、
风险控 制制 度和 信用 风险 、流动 性风 险处 置预 案， 并经董 事会 批准 ，以 防范 信用风 险、 流
动性风 险等 各种 风险 。
（4） 债券 回购 杠杆 策略
本基金 将在 市场 资金 面和 债券市 场基 本面 分析 的基 础上结 合个 券分 析和 组合 风险管 理
结果 ， 积 极参 与债 券回 购 交易 ， 放 大固 定收 益类 资 产投资 比例 ， 追求 债券 资 产的超 额收 益。
（5） 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 综合 考虑 市场 利率 、发行 条款 、支 持资 产的 构成及 质量 等因 素， 主要 从资产 池
信用状 况、 违约 相关 性、 历史违 约记 录和 损失 比例 、证券 的信 用增 强方 式、 利差补 偿程 度
等方面 对资 产支 持证 券的 风险与 收益 状况 进行 评估 ，在严 格控 制风 险的 情况 下，确 定资 产
合理配 置比 例， 在保 证资 产安全 性的 前提 条件 下， 以期获 得长 期稳 定收 益。
3.风险 资产 投资 策略
（1） 股票 投资 策略
本基金股票重点投资于具备内生性增长基础或具备外延式扩张能力的价值创造型企
业。 根 据CPPI 策略， 在股 票投资 限额 之下 ， 发 挥基 金管理 人主 动选 股能 力， 控制股 票资 产
下行风 险， 分享 股票 市场 成长收 益。
股票选 择方 面， 本基 金将 充分发 挥“ 自下 而上 ”的 主动选 股能 力， 结合 对宏 观经济 状
况、行 业成 长空 间、 行业 集中度 、公 司内 生性 增长 动力的 判断 ，选 择具 备外 延式扩 张能 力
的优势 上市 公司 ，结 合财 务与估 值分 析， 深入 挖掘 盈利预 期稳 步上 升、 成长 性发生 根本 变
化且价 值低 估的 上市 公司 ，构建 股票 投资 组合 ，同 时通过 选择 流动 性高 、风 险低、 具备 中
期上涨 潜力 的股 票进 行分 散化组 合投 资， 动态 优化 股票投 资组 合， 控制 流动 性风险 和集 中长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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性风险 ，保 证股 票组 合的 稳定性 和收 益性 。
（2） 权证 投资 策略
本基金 在进 行权 证投 资时 将在严 格控 制风 险的 前提 下谋取 最大 的收 益， 以不 改变投 资
组合的 风险 收益 特征 为首 要条件 ，运 用有 关数 量模 型进行 估值 和风 险评 估， 谨慎投 资。
四、投 资限 制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ） 本 基金 股票 、 权 证等 风险资 产占 基金 资产 的比 例不高 于 40% ； 债 券 、 银 行 存款等
安全资 产占 基金 资产 的比 例不低 于 60% ；
（2） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5% 的 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ；
（5） 本基 金 持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（7 ） 本 基 金在 任 何 交易 日买 入 权 证 的总 金 额 ，不 得超 过 上 一 交易 日 基 金资 产净 值 的
0.5% ；
（8） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过基 金资产 净
值的10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支
持证券 规模 的10% ；
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投 资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不
得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的10% ；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、不 再符 合投资 标准 ，应 在评 级报 告发布 之日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ；
（14） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ；
（15） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得 超 过该 基金 资产 净值 的 10% ；
（16） 本基 金进 入全 国银 行间同 业市 场进 行债 券回 购的资 金余 额不 得超 过基 金资产 净
值的 40% ，本 基金 在全 国 银行间 市场 中债 券回 购最 长期限 为 1 年 ，债 券回 购 到期后 不得 展
期； 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 市场 波动 、上 市公 司合并 、基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投
资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整， 但 中国 证
监会规 定的 特殊 情形 除外 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起六 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合同
的有关 约定 。在 上述 期间 内，本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自本 基金 合同 生效之 日起 开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的 证 券交 易活 动；
（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人 及 其控 股股 东、 实际 控制人 或
者与其 有重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ，或 者从 事其他 重大 关
联交易 的， 应当 符合 基金 的 投资 目标 和投 资策 略， 遵循持 有人 利益 优先 原则 ，防范 利益 冲
突 ，建 立健 全内 部审 批机 制和评 估机 制， 按照 市场 公平合 理价 格执 行。 相关 交易必 须事 先
得到基 金托 管人 的同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会
审议， 并经 过三 分之 二以 上的 独 立董 事 通 过。 基金 管理 人 董事 会应 至少 每半 年对关 联交 易
事项进 行审 查。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金， 则 本基 金投 资不 再受 相关限 制 。
五、业 绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：3 年 期银 行定 期存 款税 后收益 率。
本基金 是保 本混 合型 基金 ，保本 周期 最长 为 3 年， 以三年 期银 行定 期存 款税 后收益 率
作为本 基金 的业 绩比 较基 准，体 现了 本基 金的 风险 收益特 征， 能够 使投 资者 理性判 断本 基
金产品 的风 险收 益特 征， 合理衡 量比 较本 基金 保本 保证的 有效 性。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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推出， 经与 基金 托管 人协 商一致 ，本 基金 可在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及
时公告 ，不 需要 召开 基金 份额持 有人 大会 。
六、风 险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 ，属于 证券 投资 基金 中的 低风险 品种 ，预 期收 益和 预期风 险
高于货 币市 场基 金， 低于 股票基 金和 一般 混合 基金 。
七、投 资决 策依 据及 程序
1、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 以及《 基金 合同 》等 的有 关规定 。
（2） 《长 城基 金管 理有 限 公司投 资管 理制 度》 的有 关规定 。
（3） 《长 城基 金管 理有 限 公司固 定收 益投 资管 理办 法》的 有关 规定 。
2、投 资决 策程 序
（1 ） 研 究员 定 期对 宏 观 经济 、 投 资策 略 、投 资 品 种等 提 出 分析 报 告， 为 投 资决 策委
员会和 基金 经理 提供 投资 决策依 据； 对于 可能 对证 券市场 造成 重大 影响 的突 发事件 ，及 时
提出评 估意 见及 决策 建议 。
（2 ） 固 定收 益 部负 责 建 立和 维 护 公司 固 定收 益 投 资对 象 库 ，提 供 各券 种 的 基本 面情
况及投 资要 点分 析。
（3 ） 基 金经 理 在对 经 济 形势 和 市 场运 作 态势 进 行 分析 后 ， 在 固 定 收益 投 资 对象 库 的
基础上 拟定 资产 配置 策略 、个券 持仓 比例 ，对 个券 基本面 进行 分析 ，最 终确 定重点 持券 券
种，做 出资 产配 置提 案和 重点券 种投 资方 案， 报投 资决策 委员 会讨 论。
（4 ） 投 资决 策 委员 会 在 基金 经 理 上报 的 资产 配 置 提案 的 基 础上 ， 讨论 并 确 定下 一阶
段的资 产配 置和 重点 券种 投资决 定， 会议 决定 以书 面形式 下达 给基 金经 理。
（5 ） 根 据投 资 决策 委 员 会确 定 的 资产 配 置决 议 和 重点 券 种 投资 决 定， 基 金 经理 负责
在固定 收益 投资 对象 库 中 选择拟 投资 的券 种， 并制 定投资 组合 方案 。
（6 ） 基 金经 理 在信 用 类 固定 收 益 资产 投 资前 ， 固 定收 益 研 究员 需 按照 《 长 城基 金管
理有限 公司 债券 信用 评级 管理办 法 》 的规 定对 债券 进行信 用风 险评 价， 符合 信用标 准的 债
券方可 进行 投资 。
八、基 金管 理人 代表 基金 行使股 东权 利 及 债权 人权 利 的处 理原 则及 方法
1、 基金 管理 人按 照国 家有 关规 定 代表 基金 独立 行使 股东权 利及 债权 人权 利， 保护基 金
份额持 有人 的利 益；
2、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
4、 不通 过关 联交 易为 自身 、 雇 员 、 授 权代 理人 或任 何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何
不当利 益。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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若 本 基 金 保本 周 期到 期 后变 更 为 “ 长城 久祥 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资基 金 ” ，则 基 金
的投资目标、投资范 围、 投资策略、业绩比较 基准 和风险收益特征适用 如下 约定：
（一） 投资 目标
本基金 通过 把握 经济 周期 及行业 轮动 ，挖 掘中 国经 济成长 过程 中强 势行 业的 优质上 市
公司， 在控 制风 险的 前提 下，力 求实 现基 金资 产长 期稳定 的增 值。
（二） 投资 理念
本基金 坚持 价值 投资 理念 ，结合 投资 时钟 理论 ，通 过深入 的调 查研 究， 寻找 具有行 业
优势及 核心 竞争 力的 公司 ，把握 行业 的轮 动机 会， 追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
（三） 投资 范围
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券 、 权 证、 银 行 存款、 货币 市
场工具 以及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具，但 须符 合中 国证 监会 的相关 规 定 。
本基金 股票 等权 益类 投资 占基金 资产 的比 例范 围 为 0-95% ，债 券等 固定 收益 类 投资占
基金资 产的 比例 范围 为 0-95%； 权证 投资 占基 金资 产 净值的 比例 范围 为0-3%； 现金或 者到
期日 在1 年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5%。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
（四） 投资 策略
1、大 类资 产配 置策 略
在大类 资产 配置 中， 本基 金将采 用“ 自上 而下 ”的 策略， 通过 对宏 观经 济运 行周期 、
财政及 货币 政策 、利 率走 势、资 金供 需情 况、 证券 市场估 值水 平等 可能 影响 证券市 场的 重
要因素 进行 研究 和预 测， 分析股 票市 场、 债券 市场 、货币 市场 三大 类 资 产的 预期风 险和 收
益，适 时动 态地 调整 基金 资产在 股票 、债 券、 现金 大类资 产的 投资 比例 ，以 规避市 场系 统
性风险 及提 高基 金收 益的 目的。
2、行 业配 置策 略
本基金 在行 业配 置上 ， 采 用 “投 资时 钟理 论” ， 对于 经济周 期景 气进 行预 判， 并按照 行
业轮动 的规 律进 行行 业配 置。通 过对 于经 济增 速、 通货膨 胀率 、以 及其 他宏 观经济 指标 的长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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分析， 可以 将经 济周 期大 致划分 入复 苏、 增长 、萧 条、衰 退四 个阶 段。 对应 不同的 阶段 ，
不同的 阶段 ，配 置不 同的 大类资 产及 不同 的行 业， 将取得 不同 的收 益， 并能 够呈现 出一 定
的规律 性。
在衰退 阶段 ，大 多数 行业 的产能 过剩 将通 货膨 胀率 冲 击至 很低 位置 ，需 求不 足导致 经
济增速 较低 ，企 业盈 利能 力下降 。中 央银 行将 通过 降低利 率的 方式 来刺 激经 济，在 这一 阶
段，债 券将 是最 佳的 投资 类别， 股票 市场 上， 防御 性的成 长性 行业 ，如 消费 品行业 ，相 对
较好；
在复苏 阶段 ，随 着衰 退期 的政策 刺激 ，低 利率 逐渐 刺激需 求， 企业 利润 企稳 反弹， 通
货膨胀 率低 位温 和反 弹， 经济一 片欣 欣向 荣。 此时 ，周期 性成 长行 业为 最佳 投资类 别。
随着需 求的 继续 反弹 ，经 济增速 强劲 ，通 货膨 胀率 将攀上 高位 ，利 率被 动抬 升，周 期
轮动进 入增 长期 ，强 周期 性行业 如建 筑、 石油 石化 、房地 产等 行业 表现 较好 。
为了抑 制经 济过 热走 势， 利 率将 成为 主要 调控 手段 ，企业 盈利 见顶 ，高 通胀 与低增 长
将逐步 到来 ， 此 时， 全行 业承担 着高 利率 带来 的负 担， 现 金是 最佳 投资 标的 ， 股票 市场 中，
相对必 需的 消费 品以 及价 值型行 业， 相对 较好 。
3、个 股投 资策 略
在个股 选择 上， 基金 管理 人将优 选具 备核 心竞 争力 并估值 合理 的优 势个 股。 主要评 价
维度包 括：
（1） 公司 主营 业务 具备 核 心竞争 力， 核心 优势 突出 。 公司在 细分 行业 中处 于龙 头位置 ，
具备核 心竞 争力 ，比 如垄 断的资 源优 势、 独特 的商 业模式 、稳 定的 销售 网络 、卓越 的品 牌
影响力 等；
（2） 公司 处于 快速 成长 期 ，收入 、利 润连 续快 速增 长；同 时从 盈利 模式 、 公 司治理 、
人员稳 定性 、创 新能 力等 多角度 来分 析其 成长 性的 持续能 力；
（3） 个股 的估 值优 势。 针 对处于 不同 成长 阶段 、 不 同行业 的公 司， 运用 不同 的估值 方
法进行 评估 ，挖 掘具 备安 全边际 的个 股。
4、债 券投 资策 略
当股票 市场 投资 风险 和不 确定性 增大 时， 本基 金将 择机把 部分 资产 转换 为债 券资产 ，
降低基 金组 合资 产风 险水 平。本 投资 组合 对于 债券 的投资 以久 期管 理策 略为 基础， 在此 基
础上结 合收 益率 曲线 策略 、个券 选择 策略 、跨 市场 套利策 略对 债券 资产 进行 动态调 整， 并
择机把 握市 场低 效或 失效 情况下 的交 易机 会。
（1） 久期 管理 策略 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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本基金 建立 了债 券分 析框 架和量 化模 型， 通过 预测 利率变 化趋 势， 确定 投资 组合的 目
标平均 久期 ，实 现久 期管 理。
本基金 将债 券市 场视 为金 融市场 整体 的一 个有 机部 分，通 过“ 自上 而下 ”对 宏观经 济
形势、 财政 与货 币政 策， 以及债 券市 场资 金供 求等 因素的 分析 ，主 动判 断利 率和收 益率 曲
线可能 移动 的方 向和 方式 ，并据 此确 定资 产组 合的 平均久 期。 当预 测利 率和 收益率 水平 上
升时， 建立 较短 平均 久期 组合或 缩短 现有 债券 资产 组合的 平均 久期 ；当 预测 利率和 收益 率
水平下 降时 ，建 立较 长平 均久期 组合 或增 加现 有债 券资产 组合 的平 均久 期。
债券资 产投 资建 立的 分析 框架包 括宏 观经 济指 标和 货币金 融指 标 ， 分析 金融 市场中 各
种关联 因素 的变 化， 从而 判断债 券市 场趋 势。 宏观 经济指 标 有 GDP 、CPI 、PPI 、固 定资 产
投资、 进出 口贸 易； 货币 金融指 标包 括货 币供 应 量 M1/M2 、新 增贷 款、 新增 存 款、超 额准
备金率 。宏 观经 济指 标和 货币金 融指 标将 用以 分析 央行的 货币 政策 ，以 判断 市场利 率变 动
方向； 另一 方面 ，央 行货 币政策 对金 融机 构的 资金 流也将 带来 明显 的影 响， 从而引 起债 券
需求变 动。 本基 金在 对市 场利率 变动 和债 券需 求变 动进行 充分 分析 的基 础上 ，选择 建立 和
调整最 优久 期债 券资 产组 合。
（2） 收益 率曲 线策 略
本基金 将在 确定 资产 组合 平均久 期的 基础 上， 根 据 利率期 限结 构的 特点 ，以 及收益 率
曲线斜 率和 曲度 的预 期变 化，遵 循风 险调 整后 收益 率最大 化配 比原 则， 建立 最优化 的债 券
投资组 合， 例如 子弹 组合 、哑铃 组合 或阶 梯组 合等 。
（3） 个券 选择 策略
本基金 将通 过对 个券 基本 面和估 值的 研究 ，选 择经 信用风 险或 预期 信用 风险 调整后 收
益率较 高的 个券 ，收 益率 相同情 况下 流动 性较 高的 个券以 及具 有税 收优 势的 个券。
在个券 基本 面分 析方 面， 本基金 重点 关注 ：信 用评 级良好 的个 券， 预期 信用 评级上 升
的个券 和具 有某 些特 殊优 势条款 的个 券。 在个 券估 值方面 ，本 投资 组合 将重 点关注 估值 合
理的个 券， 信用 利差 充分 反映债 券发 行 主 体的 风险 溢价要 求的 个券 ，经 风险 调整后 的收 益
率与市 场收 益率 曲线 比较 具有相 对优 势的 个券 。
（4） 跨市 场套 利
跨市场 套利 是指 基金 管理 人从债 券各 子市 场所 具有 的不同 运行 规律 、不 同参 与主体 和
不同风 险收 益特 征的 差异 中发掘 套利 机会 ，从 而进 一步增 强债 券组 合的 投资 回报。
我国债 券市 场目 前由 交易 所市场 和银 行间 市场 构成 。由于 其中 投资 群体 、交 易方式 等
市场要 素不 同， 使得 两个 市场在 资金 面、 利率 期限 结构、 流动 性等 方面 都存 在着一 定的 差长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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别。本 基金 将在 确定 套利 机会可 行性 的基 础上 ，寻 找合适 的介 入时 机， 进行 一定的 跨市 场
套利。
（5） 把握 市场 低效 或 失 效 状况下 的交 易机 会
在市场 低效 或失 效状 况下 ，本基 金将 根据 市场 实际 情况， 积极 运用 各类 套利 以及优 化
策略对 资产 投资 组合 进行 管理与 调整 ，捕 捉交 易机 会，以 获取 超额 收益 。
1）新 券发 行溢 价策 略
在特殊 市场 环境 下新 券发 行利率 可能 远高 于市 场合 理收益 率， 在发 行时 认购 新券可 能
获得超 额收 益。
2）信 用利 差策 略
不同信 用等 级的 债券 存在 合理的 信用 利差 ，由 于短 期市场 因素 信用 利差 可能 暂时偏 离
均衡范 围， 从而 出现 短期 交易机 会。 通过 把握 这样 的交易 机会 可能 获得 超额 收益。
（6） 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 综合 考虑 市场 利率 、发行 条款 、支 持资 产的 构成及 质量 等因 素， 主要 从资产 池
信用状 况、 违约 相关 性、 历史违 约记 录和 损失 比例 、证券 的信 用增 强方 式、 利差补 偿程 度
等方面 对资 产支 持证 券的 风险与 收益 状况 进行 评估 ，在严 格控 制风 险的 情况 下，确 定资 产
合理配 置比 例， 在保 证资 产安全 性的 前提 条件 下， 以期获 得长 期稳 定收 益。
5、现 金管 理
本基金 将利 用银 行存 款 、 回 购和短 期政 府债 券等 短期 金融工 具进 行有 效的 现金 流管理 ，
在满足 赎回 要求 的前 提下 ，有效 地在 现金 、回 购及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券等 短期 金
融工具 之间 进行 灵活 配置 。
6、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 将在严 格控 制风 险的 前提 下 谋取 最大 的收 益， 以不 改变投 资
组合的 风险 收益 特征 为首 要条件 ，运 用有 关数 量模 型进行 估值 和风 险评 估， 谨慎投 资。
（五） 业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 55%× 沪深300 指数 收益 率 ＋45% ×中 债总 财富 指数 收 益率。
沪深300 指 数选 取了A 股 市场上 规模 最大 、流 动性 最好 的300 只股 票作 为其 成份股 ，
较好地 反映 了A 股市 场的 总体趋 势， 是目 前市 场上 较有影 响力 的股 票投 资业 绩比较 基准 。
中债总 财富 指数 的编 制采 用了银 行间 债券 市场 结算 数据、 交易 所债 券的 成交 数据、 债券 柜
台的双 边报 价、 银行 间债 券市场 的双 边报 价以 及市 场成员 收益 率的 估值 数据 ，并参 考了 中长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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国债券 市场 中部 分核 心成 员的收 益率 估值 数据 ，以 更好地 反映 债券 价格 信息 。中债 总财 富
指数是 目前 市场 上较 有影 响力的 债券 投资 业绩 比较 基准。
本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 股票 投资范 围 为 0-95% ， 债 券等 资产投 资范 围 为 0-95% 。
本基金 对沪 深 300 指 数和 中债总 财富 指数 分别 赋 予 55% 和 45% 的权 重符 合本 基 金的投 资特
性。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准
推出， 经与 基金 托管 人协 商一致 ，本 基金 可在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及
时公告 。
（六） 风险 收益 特征
本基金 是混 合 型 证券 投资 基金， 其长 期平 均风 险和 预期收 益率 高于 债券 型基 金、货 币
市场基 金， 低于 股票 型基 金，为 中高 风险 、中 高收 益的基 金产 品。
（七） 投资 限制
1、组 合限 制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ，通 过分 散投 资降低 基
金财产 的非 系统 性风 险， 保持基 金组 合良 好的 流动 性。基 金的 投资 组合 将遵 循以下 限 制 ：
（1） 本基 金持 有一 家公 司 发行 的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（2） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（3） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（5） 本基 金总 资产 不得 超 过基金 净资 产 的 140% ；
（6） 本 基金 股票 等权 益类 投资占 基金 资产 的比 例范 围为 0-95% ； 债 券等 固定 收 益类投
资占基 金资 产的 比例 范围 为 0-95% ；
（7） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过基 金资产 净
值的10% ；
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（9） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ；
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不
得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的10% ；
（11） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、不 再符 合投资 标准 ，应 在评 级报 告发布 之日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出；
（12） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ；
（13） 本基 金在 任何 交易 日买入 权证 的总 金额 ，不 得超过 上一 交易 日基 金资 产净值 的
0.5% ；
（14） 保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 ；
（15） 本基 金进 入全 国银 行间同 业市 场进 行债 券回 购的资 金余 额不 得超 过基 金资产 净
值的40% ， 本基 金在 全国 银行间 市场 中债 券回 购最 长期限 为 1 年， 债券 回购 到期后 不得 展
期；
（16） 法律 法规 、基 金合 同规定 的其 他比 例限 制。
因证券 市场 波动 、上 市公 司合并 、基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投
资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整 ， 但 中国 证
监会规 定的 特殊 情形 除外 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生 效 之日 起6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内，本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自本 基金 合同 生效之 日起 开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人 及 其控 股股 东、 实际 控制人 或
者与其 有重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ，或 者从 事其他 重大 关
联交易 的， 应当 符合 基金 的 投资 目标 和投 资策 略， 遵循持 有人 利益 优先 原则 ，防范 利益 冲长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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突 ，建 立健 全内 部审 批机 制和评 估机 制， 按照 市场 公平合 理价 格执 行。 相关 交易必 须事 先
得到基 金托 管人 的同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会
审议 ， 并经 过三 分之 二以 上的 独 立董 事 通 过。 基金 管理人 董事 会应 至少 每半 年对关 联交 易
事项进 行审 查。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金， 则 本基 金投 资不 再受 相关限 制 。
（八） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 或债 权人 权利 的处理 原则 及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理。
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 。
3、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 份额 持有人 的
利益。
4、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ， 保 护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九） 基金 的融 资 、 融券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券。
（十） 投资 组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于 2016 年 5 月 27 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 3 月 31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审 计 。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 61,463,953.81 1.98
其中： 股票
61,463,953.81 1.98
2 固定收 益投 资
2,297,030,050.30 74.08
其中： 债券
2,297,030,050.30 74.08
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
288,000,000.00 9.29 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
226,640,678.39 7.31
7 其他资 产 227,406,360.90 7.33
8 合计 3,100,541,043.40
100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 27,903,681.66 0.96
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 3,840,534.48 0.13
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
17,698,137.67 0.61
J
金融业 6,131,600.00 0.21
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 5,890,000.00 0.20
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 61,463,953.81 2.12
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600588 用友网 络 639,921 13,355,151.27 0.46
2 600079 人福医 药 400,000 7,440,000.00 0.26
3 002236 大华股 份 200,087 7,211,135.48 0.25 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
82
4 600563 法拉电 子 200,000 6,942,000.00 0.24
5 002183 怡 亚 通 200,000 5,890,000.00 0.20
6 300269 联建光 电 250,100 5,744,797.00 0.20
7 300379 东方通 59,986 4,342,986.40 0.15
8 000090 天健集 团 270,000 3,804,300.00 0.13
9 601336 新华保 险 80,000 3,245,600.00 0.11
10 600109 国金证 券 200,000 2,886,000.00 0.10
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 147,278,732.00 5.09
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,899,016,318.30 65.63
5 企业短 期融 资券 250,735,000.00 8.67
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,297,030,050.30 79.39
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 136258 16 财通 债 2,000,000 199,880,000.00 6.91
2 136228
16 国电
02
2,000,000 199,220,000.00 6.89
3 112296 15 东北 债 1,620,000 164,705,400.00 5.69
4 136053
15 南航
01
1,500,000 151,815,000.00 5.25
5 019529
16 国债
01
1,100,000 110,198,000.00 3.81
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
83
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未进 行股指 期货 投资 ，期 末未 持有股 指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
注： 本基 金尚 未在 基金 合 同中明 确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制 、 信 息披 露 方式等 ，
暂不参 与股 指期 货交 易。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
注： 本基 金尚 未在 基金 合 同中明 确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制 、 信 息披 露 方式等 ，
暂不参 与国 债期 货交 易。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ，期 末未 持有国 债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
11.1 本报 告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 过公 开谴 责、处 罚。
11.2 本 基金 投 资 的 前 十名股 票 中 ， 未 有 投资 于 超 出基 金 合 同 规 定 备选 股 票 库之 外 股
票。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 378,187.88
2 应收证 券清 算款 201,244,443.42
3 应收股 利 -
4 应收利 息 25,783,709.72
5 应收申 购款 19.88 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
84
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 227,406,360.90
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
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85
第 十二 部分 基金的 业绩
过往一 定阶 段 本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较
(截至2016 年3月31日)
时间段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
基金合 同生 效日
（2015 年11 月9 日 ）
至2015 年12 月31 日 0.10% 0.13% 0.40% 0.01% -0.30% 0.12%
2016年1月1 日至
2016年3月31 日
0.30% 0.08% 0.69% 0.01% -0.39% 0.07%
基金合 同生 效日
（2015 年11 月9 日 ）
至2016 年3 月31 日 0.40% 0.10% 1.08% 0.01% -0.68% 0.09%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ，基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的
原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证 基金 一定 盈利 ，也不 保证 最低 收益 。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
86
第 十三 部分 基金的 财产
一、基 金资 产总 值
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。
二、基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
三、基 金财 产的 账户
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账户 以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立 的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。
四、基 金财 产的 保管 和处 分
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于 其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
87
第 十四 部分 基金资 产的 估值
一、估 值日
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。
二、估 值对 象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。
三、估 值方 法
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1） 交易 所上 市的 权益 类 品种 （包 括股 票、 权证 等） ， 以 其估 值日 在证 券交 易 所挂牌 的
市价 （收 盘价 ） 估 值； 估值 日无交 易的 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ， 以最 近 交易日 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 如 最近 交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的， 可参 考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 。
（2）交易 所上市的 固定收 益类品种 ，可以采 用由第 三方估值 机构提供 的价格 数据进 行
估值 ， 第 三方 估值 机构 根 据以下 原则 确定 公允 价值 ： 对 于存 在活 跃市 场的 情 况下 ， 应 以活 跃
市场上 未经 调整 的报 价作 为计量 日的 公允 价 值 ； 对 于 活跃市 场报 价未 能代 表计 量日公 允价 值
的情况 下 ， 应 对市 场报 价 进行调 整以 确认 计量 日的 公允价 值 ； 对 于不 存在 市 场活动 或市 场活
动很少 的情 况下 ，则 应采 用估值 技术 确定 其公 允价 值。
（3） 对在 交易 所市 场上 市 交易的 可转 换债 券， 按照 每日收 盘价 作为 估值 全价 。
（4）对在 交易所市 场挂牌 转让的资 产支持证 券和私 募证券， 估值日不 存在活 跃市场 时
采用估 值技 术确 定其 公允 价值进 行估 值 。 如 成本 能 够近似 体现 公允 价值 ， 应 持续评 估上 述做
法的适 当性 ，并 在情 况发 生改变 时做 出适 当调 整。
（5）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值 。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的新股 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值；
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。
3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5、中小企 业私募债 采用估 值技术确 定公允价 值，在 估值技术 难以可靠 计量公 允价值 的长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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情况下 ，按 成本 估值 。
6、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
7、相关法 律法规以 及监管 部门 有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
四、估 值程 序
1、基金份 额净值是 按照每 个工作日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确到0.001 元 ， 小数点 后第 四位 四舍 五入 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2、基金管 理人应每 个工作 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。
五、估 值错 误的 处理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的 准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后3 位以 内(含第3 位)发生 估值 错误 时 ， 视 为基 金份额 净值 错
误。
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ：
1、估 值错 误类 型
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差 错等 。
2、估 值错 误处 理原 则
（1） 估值 错误 已发 生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方；
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ；
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失；
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据 的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
（2 ） 错 误偏 差达 到基 金份 额净值 的0.25% 时 ， 基 金管 理人应 当通 报基 金托 管人 并报中 国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告。
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
六、暂 停估 值的 情形
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因 其他 原因 暂停 营业 时；
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；
3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。
七、基 金净 值的 确认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。
八、特 殊情 况的 处理
1、 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第6 项进 行 估值时 ， 所造 成的 误差 不 作 为基 金
资产估 值错 误处 理。
2、由于证 券交易场 所及其 登记结算 公司发送 的数据 错误，或 由于其他 不可抗 力原因 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要 、 适 当 、 合 理的 措施 进行 检查 ， 但是未 能发 现该
错误的 ， 由此 造成 的基 金 资产估 值错 误 ， 基 金管 理 人和基 金托 管人 可以 免除 赔偿责 任 。 但 基
金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除由此 造成 的影 响。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第 十五 部分 基金的 费用 与税 收
一、与 基金 运作 有关 的费 用
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 ：
H＝E×1.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
保本周 期内 ，本 基金 的担 保费用 从基 金管 理人 的管 理费收 入中 列支 。
若保本 周期 到期 后， 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件，转 型为 “长 城久 祥灵 活配置 混
合型证 券投 资基 金” ，则 管 理费按 前一 日基 金资 产净 值的 1.5% 年费 率计 提。
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管
人核对 一致 后， 由基 金托 管人于 次月 首日 起2-5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基
金管理 人。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 年 费 率计提 。托 管费 的计 算方 法如 下 ：
H＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
若保本 周期 到期 后， 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件，转 型为 “长 城久 祥灵 活配置 混长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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合型证 券投 资基 金” ，则 托 管费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提。
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管
人核对 一致 后， 由基 金托 管人于 次月 首日 起2-5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基
金托管 人。
在保本 周期 到期 操作 期间 和过渡 期间 ，基 金管 理人 和基金 托管 人免 收本 基金 的管理 费
和托管 费。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第3－7 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
二、与 基金 销售 有关 的费 用
（一） 申购 费用
本基金 在 申 购时 收取 申购 费用， 投资 者可 以多 次 申 购本基 金， 申购 费率 按每 笔 申购申
请单独 计算 。
本基金 对通 过直 销柜 台 申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的 申购费
率。具 体如 下：
1、申 购费 率
申购金额( 含 申 购费) 申购费率
100 万元以下 1.2%
100万元( 含) －300万元 0.8%
300万元( 含) －500万元 0.4%
500 万元以上( 含) 每笔1000元
注： 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。
2、特 定 申 购费 率
申 购金额( 含 申 购费) 申 购费率
100 万元以下 0.24%
100 万元( 含) －300 万元 0.16%
300 万元( 含) －500 万元 0.08%
500 万元以上( 含) 每笔1000 元
注：上 述特 定 申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户， 包
括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金
等，具 体包 括： 全国 社会 保障基 金 ； 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ； 企 业年金 单一 计
划以及 集合 计划 ；企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划 ； 企业 年金 养老金 产 品 。
如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 本公 司在 法律 法规 允许 的 前
提下可 将其 纳入 养老 金客 户范围 。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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本基金 申购 费由 申购 者承 担， 不 列入 基金 财产 。 申 购 费用用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售 、
注册登 记等 各项 费用 。
若保本 周期 到期 后 ， 本 基 金不符 合保 本基 金存 续条 件， 转为 变更 后的 “ 长城 久祥灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金 ” ， 申购费 率最 高不 超过5%， 具体费 率以 届时 公告 为准 。
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） ， 对 于500 万 元 （ 含 ） 以 上的 申购 ， 净 申购金 额
＝申购 金额 －固 定申 购费 金额
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 数 ＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
例：投 资者 申购 本基 金 100,000 元，T 日 基金 份额 净 值为 1.150 元 ，其 获得 的 基金份
额计算 如下 ：
净申购 金额 ＝100,000/（1 ＋1.2% ）＝98,814.23 元
申购费 用＝100,000 －98,814.23 ＝1,185.77 元
申购份 额＝98,814.23/1.150 ＝85,925.42 份
即投资 者缴 纳申 购款100,000 元， 获得85,925.42 份 本 基金的 基金 份额 。
（二） 赎回 费用
本基金 的赎 回费 用按 持有 时间的 增加 而递 减， 费 率 如下：
持 有期 赎 回费率
1 年以内 2.0%
1 年（含）－2 年 1.5%
2 年（含）－3 年 1.0%
3 年（含）以上 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 不 低于 赎 回费 总额 的25%归 基 金财产 ，
其余 用 于支 付注 册登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
若保本 周期 到期 后 ， 本 基 金不符 合保 本基 金存 续条 件， 转为 变更 后的 “ 长 城 久祥灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 ” ， 赎回费 率最 高不 超过5%， 具体费 率以 届时 公告 为准 。
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 金额 ＝赎 回份 数× 赎回当 日基 金份 额净 值
赎回手 续费 ＝ 赎 回总 金额 ×赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 手续 费
例：假 定T 日本 基金 的基 金份额 净值 为 1.325 元， 投资者 赎回 其持 有的100,000 份基
金份额 ，持 有 期10 个月 ， 则：
赎回总 额＝100,000 ×1.325 ＝132,500 元 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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赎回费 用＝132,500 ×2.0% ＝2,650 元
赎回金 额＝132,500 －2,650 ＝129,850 元
即投资 者赎 回其 持有 的100,000 份 本基 金的 基金 份额 ，获得 赎回 金额129,850 元。
（三） 转换 费用
1、基金转 换费用由 转出基 金的赎回 费和转出 与转入 基金的申 购费补差 二部分 构成， 具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基
金份额 持有 人承 担。
转入份 额保 留到 小数 点后 两位 ， 剩 余部 分舍 去 ， 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产
所有。
（1） 如转 入基 金的 申购 费 率>转 出基 金的 申购 费率
转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费
转入基 金申 购费 补差 费率 ＝转入 基金 适用 申购 费率 －转出 基金 适用 申购 费率
转入基 金申 购费 补差 ＝转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率)
转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差
转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
基金转 换费 ＝转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差
例： 某投 资者 将持 有的 长 城货币 市场 证券 投资 基金10 万份 基金 份额 转换 为本 基 金， 假设
转换当 日转 入基 金 （本 基 金） 份额 净值 是1.050 元 ， 转出基 金 （长 城货 币市 场 证券投 资基 金）
对应赎 回费 率为0， 申购 费 补差费 率为1.2% ，则 可得 到的转 换份 额及 基金 转换 费为：
转出金 额＝100,000 ×1＝100,000 元
转出基 金赎 回费 ＝0
转入总 金额 ＝100,000 －0 ＝100,000 元
转入基 金申 购费 补差 ＝100,000 －100,000/(1+1.2%) ＝1,185.77 元
转入净 金额 ＝100,000 －1,185.77 ＝98,814.23 元
转入份 额＝98,814.23/1.050 ＝94,108.79 份
基金转 换费 ＝0+1,185.77 ＝1,185.77 元
（2） 如转 出基 金的 申购 费 率≥转 入基 金的 申购 费率
基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率
例：某投 资者持有 本基金10 万份基金 份额，持 有 满2 年，决定 转换为长 城货币 市场证券
投资基金 ，假设转 换当日 转出基金 （本基金 ）份额 净值是1.150元 ，转出基 金 对应赎 回 费率
为1.0% ，申 购补 差费 率为0 ，则可 得到 的转 换份 额及 基金转 换费 为：
转出金 额＝100,000 ×1.150 ＝115,000 元 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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转出基 金赎 回费 ＝115,000 ×1.0% ＝1,150 元
转入总 金额 ＝115,000 －1,150 ＝113,850 元
转入基 金申 购费 补差 ＝0
转入净 金额 ＝113,850 －0 ＝113,850 元
转入份 额＝113,850/1 ＝113,850 份
基金转 换费 ＝115,000 ×1.0% ＝1,150 元
2、对于实 行级差 申购费率(不同申购 金额对 应不同申 购费率的 基金)， 以转入总 金额 对
应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ； 如转 入总 金 额对应 转出 基金
申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时， 申购 补差 费用视 为0 。
3、 转出 基金 赎回 费的25% 计入转 出基 金资 产 （基 金 合同或 招募 说明 书另 有规 定的除 外） 。
4、计算基 金转换费 用所涉 及的申购 费率和赎 回费率 均按基金 合同、更 新的招 募说明 书
规定费 率执 行 ， 对 于通 过 本公司 网上 交易 、 费率 优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ， 按照 本
公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。
（四 ） 基 金管 理人 可以 在 基金合 同约 定的 范围 内调 整费率 或收 费方 式 ， 基 金 管理人 最迟
应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前3 个 工 作日 在至 少 一种指 定媒 体公 告。
（五） 基金 管理 人可 以在 不违背 法律 法规 规定 及《 基金合 同》 约定 的情 形下 根据市 场
情况制 定基 金促 销计 划， 针对特 定地 域范 围、 特定 行业、 特定 职业 的投 资者 以及以 特定 交
易方式 （如 网上 交易 、电 话交易 等） 等进 行基 金交 易的投 资者 定期 或不 定期 地开展 基金 促
销活动 。在 基金 促销 活动 期间， 按相 关监 管部 门要 求履行 相关 手续 后基 金管 理人可 以适 当
调低基 金申 购费 率。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和 基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ，此 项调 整不需 要
基金份 额持 有人 大会 决议 通过。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在至 少一种 指定 媒介 上公 告。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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五、基 金税 收
基金财 产投 资的 相关 税收 ，由基 金份 额持 有人 承担 ，基金 管理 人或 者其 他扣 缴义务 人
按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第 十六 部分 基金的 收益 分配
一、基 金利 润的 构成
基金利 润指 基金 利息 收入 、投资 收益 、公 允价 值变 动收益 和其 他收 入扣 除相 关费用 后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。
二、基 金可 供分 配利 润
基金可 供分 配利 润指 截至 收益分 配基 准日 基金 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现收 益
的孰低 数。
三、基 金收 益分 配原 则
1、 在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最 多为12次 ， 每 次收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润的10% ，若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月 可不进 行收
益分配 ；
2、本 基金 在保 本周 期内 收 益分配 方式 分为 现金 分红 ；
3、如 本基 金转 型为 “长 城 久祥灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金” ，收 益分 配方 式 分为现
金分红 ，基 金份 额持 有人 可以事 先选 择将 所获 分配 的现金 收益 ，按 照基 金合 同有关 基金 份
额申购 的约 定转 为基 金份 额；基 金份 额持 有人 事先 未做出 选择 的， 基金 管理 人应当 支付 现
金；
4、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值；
5、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
6、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
四、收 益分 配方 案
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润 、 基 金收 益分 配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个工 作日 内在指 定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。
基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （即 可供 分配 利润计 算截 止日 ）的 时间 不得超 过
15 个工 作日 。
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资者的 现
金红利 小于 一定 金额 ，不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ，基 金登 记机 构可将 基金 份
额持有 人的 现金 红利 自动 转为基 金份 额。 红利 再投 资 的计 算方 法， 依照 《业 务规则 》 执 行 。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第 十七 部分 基金的 会计 与审 计
一、基 金会 计政 策
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2、 基金 的会 计年 度为 公历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次募 集的 会计 年度按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度；
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6、基 金管 理人 及基 金托 管 人各自 保留 完整 的会 计账 目、凭 证并 进行 日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
7、 基金 托管 人每 月与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对并 以书面 方
式确认 。
二、基 金的 年度 审计
1、 基金 管理 人聘 请与 基金 管理人 、 基 金托 管人 相互 独立的 具有 证券 从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。
3、 基金 管理 人认 为有 充足 理由更 换会 计师 事务 所 ， 须通报 基金 托管 人 。 更 换 会计师 事
务所需 在 2 个工 作日 内在 指定媒介 公 告并 报中 国证 监会备 案。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第 十八 部分 基金的 信息 披露
一、 本 基金 的信 息披 露应 符合 《 基金 法》 、 《 运作 办 法》 、 《 信息 披露 办法》 、 《 基金合 同》
及其他 有关 规定 。
二、信 息披 露义 务人
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、召 集基 金份 额持 有人 大会的 基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ，并 保证所 披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内，将 应予 披露 的基 金信 息通过 中
国证监 会指 定的 媒介 披露 ，并保 证基 金投 资者 能够 按照《 基金 合同 》约 定的 时间和 方式 查
阅或者 复制 公开 披露 的信 息资料 。
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ：
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构；
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
四、本 基金 公开 披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
五、公 开披 露的 基金 信息
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议
1、 《基 金合 同》 是界 定《 基金合 同》 当事 人的 各项 权利、 义务 关系 ，明 确基 金份额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ，说 明基 金产 品的 特性等 涉及 基金 投资 者重 大利益 的事 项
的法律 文件 。
2、 基金 招募 说明 书应 当最 大限度 地披 露影 响基 金投 资者决 策的 全部 事项 ， 说 明基金 认
购、申 购和 赎回 安排 、基 金投资 、基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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服务等 内容 。 《 基金 合同 》 生效后 ，基 金管 理人 在每6 个月 结束 之日 起45 日内 ，更新 招募
说明书 并登 载在 网站 上， 将更新 后的 招募 说明 书摘 要登载 在指 定媒 介上 ；基 金管理 人在 公
告的 15 日 前向 主要 办公 场 所所在 地的 中国 证监 会派 出机构 报送 更新 的招 募说 明书 ， 并 就有
关更新 内容 提供 书面 说明 。
3、 基金 托管 协议 是界 定基 金托管 人和 基金 管理 人在 基金财 产保 管及 基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售的3 日 前， 将基金 招
募说明 书、 《 基金 合同 》 摘 要登载 在指 定媒 介上 ； 基 金管理 人、 基金 托管 人应 当将 《 基金 合
同》 、 基金 托管 协议 登载 在 网站上 。
（二） 保证 合同
保证合 同作 为保 本基 金的 基金合 同、 招募 说明 书的 附件， 随基 金合 同、 招募 说明书 一
同公告 。
（三） 基金 份额 发售 公告
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ，并 在披 露招募 说
明书的 当日 登载 于指 定媒 介上。
（四） 《基 金合 同》 生效 公 告
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载《 基金 合同》 生
效公告 。
（五） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值
《基金 合同 》生 效后 ，在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前， 基金 管理 人应 当至少 每
周公告 一次 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，基 金管 理人 应当在 每个 开放 日的 次日 ，通过 网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净 值 。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净
值。基 金管 理人 应当 在前 款规定 的市 场交 易日 的次 日，将 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 和
基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒 介上 。
（六） 基金 份额 申购 、赎 回价格
基金管 理人 应当 在 《基 金 合同》 、 招募 说明 书等 信息 披露文 件上 载明 基金 份额 申购 、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率 ，并 保证 投资者 能够 在基 金份 额发 售网点 查阅 或
者复制 前述 信息 资料 。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（七） 基金 定期 报 告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编 制完 成基金 年度 报告 ， 并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ，将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当
经过审 计。
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ， 并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内， 编 制完 成基 金季 度报 告， 并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。
《基金 合同 》生 效不 足 2 个月的 ，基 金管 理人 可以 不编制 当期 季 度 报告 、半 年度报 告
或者年 度报 告。
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ，分 别报 中国证 监会 和基 金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。
（八） 临时 报告
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予
以公告 ，并 在公 开披 露日 分别报 中国 证监 会和 基金 管理人 主要 办公 场所 所在 地的中 国证 监
会派出 机构 备案 。
前款所 称重 大事 件， 是指 可能对 基金 份额 持有 人权 益或者 基金 份额 的价 格产 生重大 影
响的下 列事 件：
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2、终 止《 基金 合同》 ；
3、转 换基 金运 作方 式；
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
7、基 金募 集期 延长 ；
8、 基金 管理 人的 董事 长 、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 和基 金托 管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动；
9、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ；
10、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
103
11、涉 及基 金财 产、 基金 管理业 务、 基金 托管 业务 的诉讼 或者 仲裁 ；
12、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
13、 基金 管理 人及 其董 事 、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 受到 严重 行 政处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
14、重 大关 联交 易事 项；
15、基 金收 益分 配事 项；
16、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；
17、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ；
18、基 金改 聘会 计师 事务 所；
19、变 更基 金销 售机 构；
20、更 换基 金登 记机 构；
21、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ；
22、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ；
23、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ；
24、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ；
25、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回；
26、本 基金 合同 约定 的与 保本期 到期 相关 的公 告；
27、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。
（九） 中小 企业 私募 债投 资
基金管 理人 应在 基金 招募 说明书 的显 著位 置披 露投 资中小 企业 私募 债券 的流 动性风 险
和信用 风险 ，说 明投 资中 小企业 私募 债券 对基 金总 体风险 的影 响。 本基 金投 资中小 企业 私
募债券 后两 个交 易日 内， 基金管 理人 应在 中国 证监 会指定 媒介 披露 所投 资中 小企业 私募 债
券的名 称、 数量 、期 限、 收益率 等信 息， 并在 季度 报告、 半年 度报 告、 年度 报告等 定期 报
告和招 募说 明书 （更 新） 等文件 中披 露中 小企 业私 募债券 的投 资情 况。
（十） 资产 支持 证券 投资
基金管 理人 在基 金年 报及 半年报 中披 露其 持有 的资 产支持 证券 总额 、资 产支 持证券 市
值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 内所 有的 资产 支持 证券明 细。 基金 管理 人在 基金季 度报 告
中披露 其持 有的 资产 支持 证券总 额、 资产 支持 证券 市值占 基金 净资 产的 比例 和报告 期末 按
市值占 基金 净资 产比 例大 小排序 的前 10 名资 产支 持证券 明细 。
（十一 ）澄 清公 告
在《基 金合 同》 存续 期限 内，任 何公 共媒 介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对
基金份 额价 格产 生误 导性 影 响或 者引 起较 大波 动的 ，相关 信息 披露 义务 人知 悉后应 当立 即
对该消 息进 行公 开澄 清， 并将有 关情 况立 即报 告中 国证监 会。
（十二 ）基 金份 额持 有人 大会决 议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 备案 ，并予 以长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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公告。
（十三 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 。
六、信 息披 露事 务管 理
基金管 理人 、基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ，指 定专 人负 责管 理信息 披
露事务 。
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中国证 监会 相关 基金 信息 披露内 容
与格式 准则 的规 定。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《 基 金合 同》 的约 定，对 基
金管理 人编 制的 基金 资产 净值、 基金 份额 净值 、基 金份额 申购 赎回 价格 、基 金定期 报告 和
定期更 新的 招募 说明 书等 公开披 露的 相关 基金 信息 进行复 核、 审查 ，并 向基 金管理 人出 具
书面文 件或 者盖 章确 认。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。
基金管 理人 、基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ，还 可以 根据 需要 在其他 公
共媒介 披露 信息 ，但 是其 他公共 媒介 不得 早于 指定 媒介披 露信 息， 并且 在不 同媒介 上披 露
同一信 息的 内容 应当 一致 。
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、法 律意 见书 的专 业机构 ，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后15 年。
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所，
供公众 查阅 、复 制。
基金定 期报 告公 布后 ，应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ，以 供公众 查
阅、复 制。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第 十九 部分 风险揭 示
本基金 为保 本混 合型 证券 投资基 金， 主要 投资 于各 类债券 、股 票、 权证 、货 币市场 工
具及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。投 资者投 资于 本基 金并 不等 于将资 金作 为
存款存 放在 银行 或存 款类 金融机 构， 投资 者仍 然存 在本金 损失 的风 险。 本基 金面临 的投 资
风险主 要包 括以 下几 个方 面：
1、市 场风 险
市场风 险指 与利 率、 股票 价格、 商品 价格 等相 关的 风险， 主要 与不 同市 场的 供需情 况
紧密联 系。 主要 包括 ：
（1） 政策 风险 。 因国 家宏 观政策 （ 如货 币政 策、 财 政政策 、 行业 政策 、 地 区 发展政 策
等）和 证券 市场 监管 政策 发生变 化， 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 。
（2） 经济 周期 风险 。 证 券 市场受 宏观 经济 运行 的影 响， 而经济 运行 具有 周期 性 的特点 ，
而宏观 经济 运行 状况 将对 证券市 场的 收益 水平 产生 影响， 从而 对基 金收 益造 成影响 。
（3 ） 利 率风 险 。 金 融市 场 利率的 波动 会导 致证 券市 场价格 和收 益 率 的变 动 。 利率直 接
影响着 债券 的价 格和 收益 率， 影 响着 企业 的融 资成 本和利 润。 基金 投资 于债 券和债 券回 购，
其收益 水平 会受 到利 率变 化和货 币市 场供 求状 况的 影响。
（4） 上市 公司 经营 风险。 上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 影响 ， 如 管理 能力 、 财务 状
况、市 场前 景、 行业 竞争 、人员 素质 等， 这些 都会 导致企 业的 盈利 发生 变化 。如果 基金 所
投资的 上市 公司 经营 不善 ，其股 票价 格可 能下 跌， 或者能 够用 于分 配的 利润 减少， 使基 金
投资收 益下 降。 虽然 基金 可以通 过投 资多 样化 来分 散这种 非系 统风 险， 但不 能完全 规 避 。
（5） 购买 力风 险。 基 金投 资的目 的是 基金 资产 的保 值增 值 ， 如 果发 生通 货膨 胀， 基 金
投资于 证券 所获 得的 收益 可能会 被通 货膨 胀抵 消， 从而使 基金 的实 际收 益下 降，影 响基 金
资产的 保值 增值 。
2、管 理风 险
在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、经 验、 判断、 决策 、技 能等 ，会 影响其 对
信息的 占有 和对 经济 形势 、证券 价格 走势 的判 断， 从而影 响基 金收 益水 平。 因此， 本基 金
的收益 水平 与基 金管 理人 的管理 水平 、管 理手 段和 管理技 术等 相关 性较 大， 本基金 可能 因
为基金 管理 人的 因素 而影 响基金 收益 水平 。
3、流 动性 风险
流动性 风险 指金 融资 产变 现的难 易程 度。 一些 情况 下，市 场无 法有 效执 行交 易头寸 需
要，将 使得 金融 资 产 无法 在价格 平稳 变动 的基 础上 被购入 或者 卖出 。本 基金 面临的 流动 性长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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风险来 自两 个方 面：
（1） 大额 赎回： 本基 金属 于开放 式基 金， 在交 易过 程中， 有发 生集 中大 额赎 回的可 能
性。集 中大 额赎 回可 能导 致基金 资产 变现 难度 加剧 ，从而 产生 流动 性风 险； 甚至可 能由 于
大额出 售个 券引 致个 券价 格出现 大幅 波动 ，从 而对 基金资 产净 值产 生影 响。
（2） 特 殊的 市场 情形 ： 在 特殊市 场情 形下 ， 如 市场 资金紧 张时 ， 市 场整 体流 动性降 低，
将可能 导致 个券 的变 现能 力减弱 ，从 而产 生流 动性 风险。 尤其 是中 小企 业私 募债券 ，由 于
中小企 业私 募债 市场 刚刚 启动， 市场 容量 较小 ，本 基金计 划 在 进行 个券 操作 时，可 能难 以
按计划 买入 或卖 出相 应的 数量， 或买 入卖 出行 为对 个券价 格产 生比 较大 的影 响，增 加个 券
的建仓 成本 或变 现成 本。
4、信 用风 险
信用风险指由于交易对手或债务人无法按照约定交割资产而导致基金资产损失的风
险， 主要 指违 约风 险 。 本 基 金的信 用风 险分 析主 要针 对债券 资产 ， 具体 包括 以 下几个 方面 ：
（1） 债券 发行 人出 现违 约 ， 无 法支付 到期 本息 引起 的 损失 。 尤其 是中 小企 业私 募 债券，
首先， 作为 新的 投资 品种 ，其发 行人 往往 为规 模较 小的企 业， 财务 状况 及经 营现金 流情 况
不稳定 ，存 在一 定的 偿付 风险， 委托 人有 可能 面临 债券违 约、 拒绝 到 期 兑付 本息的 风险 ，
导致本 基金 资产 发生 损失 和收益 发生 变化 。 其 次， 由 于中小 企业 私募 债的 票面 年利率 较高 ，
明显高 于现 有普 通公 司债 水平， 因此 存在 企业 无法 支付足 额利 息的 风险 ，从 而影响 本基 金
资产净 值。
（2） 债券 发行 人信 用评 级 下降导 致的 个券 价格 下跌 损失。
（3） 交易 对手 出现 违约 或 违规投 资操 作而 引起 的损 失。
5、本 基金 特有 风险
（1） 本基 金是 保本 混合 型 证券投 资基 金， 采用CPPI 策略在 理论 上可 以实 现保 本的目
的，但 其中 的一 个重 要假 定是投 资组 合中 安全 资产 和风险 资产 比例 能够 根据 市场环 境的 变
化作出 适时 的、 连续 的调 整，在 现实 投资 过程 中 可 能由于 流动 性或 市场 急速 下跌这 两方 面
的原因 影响 到CPPI 策略 的 保本功 能， 由此 产生 的风 险为投 资组 合保 险机 制的 风险。
（2） 基 金份 额持 有人 须在 到期期 间内 作出 到期 选择 ， 将其 所有 或部 分持 有到 期的基 金
份额选 择赎 回、 转换 为基 金管理 人管 理的 其他 基金 、转入 下一 保本 周期 或继 续持有 变更 后
基金的 基金 份额 。如 基金 份额持 有人 未在 到期 期间 内作出 赎回 或转 换 转 出的 ，将无 法在 下
一个保 本周 期开 始日 前或 “ 长城 久祥 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ”基 金合 同生效 日前 的
期间内 变现 或进 行转 换， 基金管 理人 将默 认基 金份 额持有 人选 择继 续持 有本 基金转 入下 一长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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保本周 期的 基金 份额 或变 更后的 “ 长 城久 祥灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 ” 的基金 份 额 。
6、保 证风 险
本基金 在引 入担 保人 机制 下也会 因下 列情 况的 发生 而导致 保本 周期 到期 日不 能偿付 本
金，由 此产 生担 保风 险。 这些情 况包 括但 不限 于： 在保本 周期 内本 基金 更换 管理人 ，而 担
保人不 同意 继续 承担 保证 责任； 或发 生不 可抗 力事 件，导 致本 基金 亏损 或担 保人无 法履 行
保证责 任； 或在 保本 周期 内担保 人因 经营 风险 丧失 担保能 力或 保本 周期 到期 日担保 人的 资
产状况 、财 务状 况以 及偿 付能力 发生 不利 变化 而无 法履行 担保 责任 。
7、未 知价 风险
本基金 保本 周期 到期 前 ， 基 金管理 人将 提前 公告 并提 示基金 份额 持有 人作 出到 期操作 ，
基金份 额持 有人 可在 届时 公告规 定的 时间 内按 照公 告规定 的方 式作 出到 期操 作。保 本周 期
到期日 至基 金份 额持 有人 进行到 期操 作之 间 ， 基 金资 产净值 可能 受证 券市 场影 响有所 波动 ，
产生未 知价 风险 。
8、其 他风 险
（1） 因技 术因 素而 产生 的 风险， 如电 脑系 统不 可靠 产生的 风险 。
（2 ） 因 基金 业务 快速 发展 而在制 度建 设 、 人 员配 备 、 内控制 度建 立等 方面 不完 善而产
生的风 险 。
（3） 因人 为因 素而 产生 的 风险、 如内 幕交 易、 欺诈 行为等 产生 的风 险 。
（4） 对主 要业 务人 员如 基 金经理 的依 赖而 可能 产生 的风险 。
（5） 因业 务竞 争压 力可 能 产生的 风险 。
（6） 战争、 自然 灾害 等不 可抗力 可能 导致 基金 资产 的损失 ， 影 响基 金收 益水 平， 从 而
带来风 险 。
（7） 其他 意外 导致 的风 险 。
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第 二十 部分 基金合同 的 变更 、 终止 与 基 金财产 的清算
一、 《 基金 合同 》的 变更
1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或本合同 约定应 经基金份 额持有人 大会决 议通过 的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 议决定的 事项应依 法报中 国证监会
备案并 在指 定媒 介公 告。
二、 《 基金 合同 》的 终止 事 由
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2、 基 金管 理人 、 基金 托管 人职责 终止 ， 在6个 月内 没 有新基 金管 理人 、 新基 金 托管人 承
接的；
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
三、基 金财 产的 清算
1、基金财 产清算小 组：自 出现《基 金合同》 终止事 由之日起30 个工作 日内成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组 成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计 ， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ；
5、基 金财 产清 算的 期限 为6个月 。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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四、清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
六、基 金财 产清 算的 公告
清算过 程中 的有 关重 大 事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个 工作日 内由 基金 财产 清算 小组进 行公 告。
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第 二十 一部分 基金 合同 的内 容摘要
一、基 金管 理人 、基 金托 管人和 基金 份额 持有 人的 权利、 义务
1 、基 金管 理人 的权 利
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人的 权利 包括 但不 限于：
（1） 依法 募集 资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理 基
金财产 ；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其 他
费用；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反 了
《基金 合同 》及 国家 有关 法律规 定， 应呈 报中 国证 监会和 其他 监管 部门 ，并 采取必 要措 施
保护基 金投 资者 的利 益；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9） 担 任或 委托 其他 符合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务并 获得 《 基
金合同 》规 定的 费用 ；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因
基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利；
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他
法律行 为；
（15 ） 选 择 、 更 换律 师事 务所 、 会 计师 事务 所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的
外部机 构；
（16 ） 在 符合 有关 法律 、 法规的 前提 下 ， 制 订和 调 整有关 基金 认购 、 申购 、 赎回 、 转
换和非 交易 过户 的业 务规 则；
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。
2 、基 金管 理人 的义 务
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人的 义务 包括 但不 限于：
（1）依法募集 资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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的发售 、申 购、 赎回 和登 记事宜 ；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自 《基 金合 同》 生效 之 日起, 以 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营 方
式管理 和运 作基 金财 产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所 管
理的基 金财 产和 基金 管理 人的财 产相 互独 立, 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账， 进
行证券 投资 ；
（6）除依据《基金法》 、 《 基金合同》及其他有关规定外 ，不得利用基金财产 或利用
职务之 便 为 自己 及任 何第 三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 运作 基金 财产 ；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8） 不得 侵占 、 挪 用基 金 财产；
（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符 合
《基金 合同 》等 法律 文件 的规定 ，按 有关 规定 计算 并公告 基金 资产 净值 ，确 定基金 份额 申
购、赎 回的 价格 ；
（10） 进行 基金 会计 核算 并编制 基金 财务 会计 报告 ；
（11 ）编 制季 度、 半年 度 和年度 基金 报告 ；
（12） 严格 按照 《基 金法》 、 《基金 合同 》 及 其他 有关 规 定， 履 行信 息披 露及 报告 义务；
（13 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露，不
得利用 该信 息从 事或 者明 示、暗 示他 人从 事相 关的 交易活 动 ；
（14 ） 按 《 基金 合同 》 的 约定确 定基 金收 益分 配方 案， 及时 向基 金份 额持 有 人分配 基
金收益 ；
（15） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（16 ） 依 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
（17 ） 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相 关 资 料
15 年 以上 ；
（18） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资
者能够 按 照 《基 金合 同》 规定的 时间 和方 式， 随时 查阅到 与基 金有 关的 公开 资料， 并在 支
付合理 成本 的条 件下 得到 有关资 料的 复印 件；
（19 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理、 估价 、 变现和 分
配；
（20 ） 面 临解 散 、 依 法被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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金托管 人；
（21） 因违 反《 基金 合同 》导致 基金 财产 的损 失或 损害基 金份 额持 有人 合法 权益 时 ，
应当承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ；
（22 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人
违反《 基金 合同 》造 成基 金财产 损 失 时， 基金 管理 人应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托 管
人追偿 ；
（23） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的
行为承 担责 任；
（24） 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基金 份额 持有 人利 益行使 诉讼 权利 或实 施其 他法律 行
为；
（25）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不能生效， 基
金管理 人承 担全 部募 集费 用，将 已募 集资 金并 加计 银行同 期存 款利 息在 基金 募集期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ；
（26） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（27） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（28） 法律 法 规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
3 、基 金托 管人 的权 利
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金托管 人的 权利 包括 但不 限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基 金
财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其 他
费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同 》
及国家 法律 法规 行为 ，对 基金财 产、 其他 当事 人的 利益造 成重 大损 失的 情形 ，应呈 报中 国
证监会 ，并 采取 必要 措施 保护基 金投 资者 的利 益；
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
4 、基 金托 管人 的义 务
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金托管 人的 义务 包括 但不 限于：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的 熟
悉基金 托管 业务 的专 职人 员，负 责基 金财 产托 管事 宜； 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基 金
财产的 安全 ， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ；
对所托 管的 不同 的基 金分 别设置 账户 ，独 立核 算， 分账管 理， 保证 不同 基金 之间在 账户 设
置、资 金划 拨、 账册 记录 等方面 相互 独立 ；
（4）除依据《基金法》 、 《 基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产或者利
用职务 之便 为自 己及 任何 第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产；
（5） 不得 侵占 、挪 用基 金 财产；
（6） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（7） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《基 金合 同》 的约 定， 根据基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜；
（8）保守基金商业秘密，除《基金法》 、 《基金合同 》及其他有关规定另有规定外，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ，不得 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示
他人从 事相 关的 交易 活动 ；
（9） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（10） 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
（11 ） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见， 说 明 基金管 理
人在各 重 要 方面 的运 作是 否严格 按照 《基 金合 同》 的规定 进行 ；如 果基 金管 理人有 未执 行
《基金 合同 》规 定的 行为 ，还应 当说 明基 金托 管人 是否采 取了 适当 的措 施；
（12） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（13） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（15 ） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款
项；
（16 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或 配
合基金 份额 持有 人依 法召 集基金 份额 持有 人大 会；
（17） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（18） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（19 ） 面 临解 散 、 依 法被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监
管机构 ，并 通知 基金 管理 人；
（20 ） 因 违反 《基 金合 同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因
其退任 而免 除；
（21 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金
管理人 因违 反《 基金 合同 》造成 基金 财产 损失 时， 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 管理 人
追偿； 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（22） 执行 生效 的 基 金份 额持有 人大 会的 决定 ；
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
5 、基 金份 额持 有人 的权 利
根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 份 额持有 人的 权利 包括 但不 限于：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会 或 者召 集基金 份额 持有 人大 会 ；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事 项
行使表 决权 ；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7）监 督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起 诉
讼或仲 裁；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
6 、基 金份 额持 有人 的义 务
根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 份 额持有 人的 义务 包括 但不 限于：
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ；
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用；
（5 ） 在 其持 有的 基金 份额 范围内 ， 承担 基金 亏损 或 者 《 基金 合同 》 终止 的有 限责任 ；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份额持 有人 的合 法授 权代 表有权 代
表基金 份额 持有 人出 席会 议并表 决。 基金 份额 持有 人持有 的每 一基 金份 额拥 有平等 的投 票
权。
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。
（一） 召开 事由
1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
（1） 决定 修改 基金 合同 的 重要内 容或 者提 前终 止 《 基金合 同》 ， 但 《基 金合 同 》 另有长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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约定的 除外 ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5）提高基 金管理人、基金托管人的报酬标准，但在保本周期届满时本基金在不 符
合保本 基金 存续 条件 的情 况下按 照基 金合 同约 定变 更为“ 长城 久祥 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 ”并 按基 金合 同约 定的“ 长城 久祥 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ”的 管理费 率和 托
管费率 计提 管理 费和 托管 费的以 及根 据法 律法 规要 求提高 该等 报酬 标准 的除 外；
（6）变更基 金类别，但在保本周期届满时本基金在不符合保本基金存续条件的情 况
下按照 基金 合同 约定 变更 为“长 城久 祥灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金” 的除 外；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8）变更基 金投资目标、范围或策略，但在保本周期届满时本基金在不符合保本 基
金存续 条件 的情 况下 本基 金按照 基金 合同 约定 变更 为“长 城久 祥灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金” 并按 基金 合同 约定 的“长 城久 祥灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金” 的投 资目标 、投 资
范围和 投资 策略 执行 以及 法律法 规 和 中国 证监 会另 有规定 的除 外；
（9）保本周 期内，更换担保人或保本义务人，但因担保人或保本义务人发生合并 或
分立 ， 由 合并 或分 立后 的法 人或者 其他 组织 承继 担保 人或保 本义 务人 的权 利和 义务的 除 外 ；
（10） 变更 基金 份额 持有 人大会 程序 ；
（11 ）基 金管 理人 或基 金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（12 ） 单 独或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ，下 同）就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额
持有人 大会 ；
（13） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（14 ）法律法规 、 《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人 大
会的事 项。
2、以下情况 可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人 大
会：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3）在法律 法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回 费
率；
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（5）对《基 金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉 及
《基金 合同 》当 事人 权利 义务关 系发 生变 化； 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（6）保本周 期届满后，在基金合同约定范围内变更为“长城久祥灵活配置混合型 证
券投资 基金 ” ， 并按 基金 合 同约定 的 “ 长城 久祥 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金” 的 投资目 标、
投资范 围、 投资 策略 和管 理费率 、托 管费 率执 行；
（7）某一个 保本周期结束后，更换下一个保本周期的担保人、保本义务人或变更 保
本保障 机制 ；
（8）按照法 律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其 他
情形。
（二） 会议 召集 人及 召集 方式
1、除法律法 规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理 人
召集；
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ；
3、基金托管 人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 基金 托
管人 。 基 金管 理人 决定 召 集的 ， 应 当自 出具 书面 决 定之日 起 60 日 内召 开 ； 基 金管理 人决 定
不召集 ，基 金托 管人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当由 基金托 管人 自行 召集 。
4、代 表基 金份 额 10% 以上 （含 10% ）的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基
金份额 持有 人大 会， 应当 向基金 管理 人提 出书 面提 议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之
日起 10 日 内决 定是 否召 集 ， 并书 面告 知提 出提 议的 基金份 额持 有人 代表 和基 金托管 人。 基
金管理 人决 定召 集的 ，应 当自出 具书 面决 定之 日 起 60 日 内召 开； 基金 管理 人 决定不 召集 ，
代表基 金份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额持 有 人仍认 为有 必要 召开 的， 应当向 基金 托
管人提 出书 面提 议。 基金 托管人 应当 自收 到书 面提 议之日 起 10 日 内决 定是 否 召集， 并书 面
告知提 出提 议的 基金 份额 持有人 代表 和基 金管 理人 ；基金 托管 人决 定召 集的 ，应当 自出 具
书面决 定之 日 起 60 日内 召 开。
5、代 表基 金份 额 10% 以上 （含 10% ）的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份
额持有 人大 会 ， 而 基金 管 理人 、 基 金托 管人 都不 召 集的 ， 单 独或 合计 代表 基 金份 额 10% 以
上（含 10% ） 的基 金份 额 持有人 有权 自行 召集 ，并 至少提 前 30 日报 中国 证 监会备 案。 基
金份额 持有 人依 法自 行召 集基金 份额 持有 人大 会的 ，基金 管理 人、 基金 托管 人应当 配合 ，
不得阻 碍、 干扰 。
6、 基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间 、 地 点、 方式 和权 益 登记日 。
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式
1、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会 议召 开 前 30 日， 在指 定媒 介公 告 。 基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式；
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4）授权委 托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效 期
限等） 、送 达时 间和 地点 ；
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ；
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
基金转 换运 作方 式或 者与 其他基 金合 并的 ，基 金管 理人应 于会 议召 开前 30 日发布 提
示性通 知， 除载 明前 述内 容外， 还应 明确 有关 实施 安排， 说明 对现 有基 金份 额持有 人的 影
响以及 基金 份额 持有 人享 有的选 择权 ， 并在 实施 前预 留至 少 20 个开 放日 或者 交 易日供 基金
份额持 有人 做出 选择 。
2、采取通讯 开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、
书面表 决意 见寄 交的 截止 时间和 收取 方式 。
3、如召集人 为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见 的
计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决
意见的 计票 进行 监督 ；如 召集人 为基 金份 额持 有人 ，则应 另行 书面 通知 基金 管理人 和基 金
托管人 到指 定地 点 对 表决 意见的 计票 进行 监督 。基 金管理 人或 基金 托管 人拒 不派代 表对 书
面表决 意见 的计 票进 行监 督的， 不影 响表 决意 见的 计票效 力。
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会 议的 召开 方式由 会
议召集 人确 定。
1、 现场 开会 。 由 基金 份额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会，基 金管 理
人或托 管人 不派 代表 列席 的，不 影响 表决 效力 。现 场开会 同时 符合 以下 条件 时，可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ：
（1）亲自 出 席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基 金
份额的 凭证 及委 托人 的代 理投票 授权 委托 证明 符合 法律法 规、 《 基金 合同 》 和 会议通 知的 规
定，并 且持 有基 金份 额的 凭证与 基金 管理 人持 有的 登记资 料相 符；
（2）经核对 ，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的 基
金份额 不少 于本 基金 在权 益登记 日基 金总 份额 的 1/2 （含 1/2）。
参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定比 例的 ， 召集 人
可以在 原公 告的 基金 份额 持有人 大会 召开 时间 的三 个月以 后、 六个 月以 内， 就原定 审议 事
项重新 召集 基金 份额 持有 人大会 。重 新召 集的 基金 份额持 有人 大会 ，应 当有 代表 1/3 以上
（含 1/3 ）基 金份 额的 基金 份额持 有人 或其 代理 人参 加，方 可召 开。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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2、通讯开会 。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在 表
决截至 日以 前送 达至 召集 人指定 的地 址。 通讯 开会 应以书 面方 式进 行表 决。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1） 会 议召 集人 按 《 基金 合同》 约定 公布 会议 通知 后， 在 2 个 工作 日内 连续 公布相
关提示 性公 告；
（2）召集人 按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基 金
管理人 ）到 指定 地点 对书 面表决 意 见 的计 票进 行监 督。会 议召 集人 在基 金托 管人（ 如果 基
金托管 人为 召集 人， 则为 基金管 理人 ）和 公证 机关 的监督 下按 照会 议通 知规 定的方 式收 取
基金份 额持 有人 的书 面表 决意见 ；基 金托 管人 或基 金管理 人经 通知 不参 加收 取书面 表决 意
见的， 不影 响表 决效 力；
（3）本人直 接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所 持
有的基 金份 额不 小于 在权 益登记 日基 金总 份额 的 1/2 （含 1/2）；
参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定比 例的 ， 召集 人
可以在 原公 告的 基金 份额 持有人 大会 召开 时间 的三 个月以 后、 六个 月以 内， 就原定 审议 事
项重新 召集 基金 份额 持有 人大会 。重 新召 集的 基金 份额持 有人 大会 ，应 当有 代表 1/3 以上
（含 1/3 ）基 金份 额的 基金 份额持 有人 或其 代理 人参 加，方 可召 开。
（4） 上述 第 （3 ） 项 中直 接出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人或 受托 代表 他人 出具书 面
意见的 代理 人， 同时 提交 的持有 基金 份额 的凭 证、 受托出 具书 面意 见的 代理 人出具 的委 托
人持有 基金 份额 的凭 证及 委托人 的代 理投 票授 权委 托证明 符合 法律 法规 、 《基 金合同 》 和 会
议通知 的规 定， 并与 基金 登记注 册机 构记 录相 符；
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。
3、在法律法 规或监管机构允许的情况下，经会 议通知载明，基金份额持有人也可 以
采用网 络、 电话 或其 他方 式进行 表决 ，或 者采 用网 络、电 话或 其他 方式 授权 他人代 为出 席
会议并 表决 。
（五） 议事 内容 与程 序
1、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定
终止 《基 金合 同》 、 更 换基 金管理 人 、 更 换基 金托 管 人、 与其 他基 金合 并、 法 律法规 及 《基
金合同 》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事 项 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当在基 金
份额持 有人 大会 召开 前及 时公告 。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
2、议 事程 序
（1） 现场 开会 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票
人，然 后由 大会 主持 人宣 读提案 ，经 讨论 后进 行表 决，并 形成 大会 决议 。大 会主持 人为 基
金管理 人授 权出 席会 议的 代表， 在基 金管 理人 授权 代表未 能主 持大 会的 情况 下，由 基金 托
管人授 权其 出席 会议 的代 表主持 ；如 果基 金管 理人 授权代 表和 基金 托管 人授 权代表 均未 能
主持大 会， 则由 出席 大会 的基金 份额 持有 人和 代理 人所持 表决 权 的 50% 以上 （含 50%）选
举产生 一名 基金 份额 持有 人作为 该次 基金 份额 持有 人大会 的主 持人 。基 金管 理人和 基金 托
管人拒 不出 席或 主持 基金 份额持 有人 大会 ， 不影 响基 金份额 持有 人大 会作 出的 决议的 效 力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位
名称） 、身 份证 明文 件号 码 、持有 或代 表有 表决 权的 基金份 额、 委托 人姓 名（ 或单位 名称 ）
和联系 方式 等事 项。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日公 布提案 ，在 所通 知的 表决 截止日 期
后 5 个 工作 日内 在公 证机 关监督 下由 召集 人统 计全 部有效 表决 ，在 公证 机关 监督下 形成 决
议。
（六） 表决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1、 一 般决 议， 一 般决 议须 经 参加大 会的 基金 份额 持有 人或其 代理 人所 持表 决权 的 50%
以上 （含 50% ） 通 过方 为 有效 ； 除 下列 第 2 项所 规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。
2、特别决议 ，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权 的
2/3 以上 （含 2/3 ） 通过 方 可做出 。转 换基 金运 作方 式、更 换基 金管 理人 或者 基金托 管人 、
终止《 基金 合同 》 、 与其 他 基金合 并， 以特 别决 议通 过方为 有效 。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议
通知中 规定 的确 认投 资者 身份文 件的 表决 视为 有效 出席的 投资 者， 表面 符合 会议通 知规 定
的书面 表决 意见 视为 有效 表决， 表决 意见 模糊 不清 或相互 矛盾 的视 为弃 权表 决，但 应当 计
入出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项
表决。
（七） 计票
1、现 场开 会
（1）如大会 由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当 在
会议开 始后 宣布 在出 席会 议的基 金份 额持 有人 和代 理人中 选举 两名 基金 份额 持有人 代表 与长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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大会召 集人 授权 的一 名监 督员共 同担 任监 票人 ；如 大会由 基金 份额 持有 人自 行召集 或大 会
虽然由 基金 管理 人或 基金 托管人 召集 ，但 是基 金管 理人或 基金 托管 人未 出席 大会的 ，基 金
份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会议 开始 后宣 布在 出席会 议的 基金 份额 持有 人中选 举三 名
基金份 额持 有人 代表 担任 监票人 。基 金管 理人 或基 金托管 人不 出席 大会 的， 不影响 计票 的
效力。
（2）监票人 应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布 计
票结果 。
（3）如果会 议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可 以
在宣布 表决 结果 后立 即对 所投票 数要 求进 行重 新清 点。监 票人 应当 进行 重新 清点， 重新 清
点以一 次为 限。 重新 清点 后，大 会主 持人 应当 当场 公布重 新清 点结 果。
（4 ） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不
影响计 票的 效力 。
2、通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授
权代表 （若 由基 金托 管人 召集， 则为 基金 管理 人授 权代表 ）的 监督 下进 行计 票，并 由公 证
机关对 其计 票过 程予 以公 证。基 金管 理人 或基 金托 管人拒 派代 表对 书面 表决 意见的 计票 进
行监督 的， 不影 响计 票和 表决结 果。
（八） 生效 与公 告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 日内 在指 定媒介 上公 告。 如果 采用 通讯方 式
进行表 决， 在公 告基 金份 额持有 人大 会决 议时 ，必 须将公 证书 全文 、公 证机 构、公 证员 姓
名等一 同公 告。
基金管 理人 、 基 金托 管人 和基金 份额 持有 人应 当执 行生效 的基 金份 额持 有人 大会的 决
议。生 效的 基金 份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人、 基金 管理 人、 基金托 管人 均
有约束 力。
（九） 法律 法规 或监 管部 门对基 金份 额持 有 人 大会 另有规 定的 ，从 其规 定。
三、基 金合 同解 除和 终止 的事由 、程 序以 及基 金财 产清算 方式
（一） 《基 金合 同》 的变 更
1、变更基金 合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。
2、关于《基 金合同》变更的基金份额持有人大会决议决定的事项应依法报中国证 监
会备案 并在 指定 媒介 公告 。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管
人承接 的；
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三） 基金 财产 的清 算
1、 基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。
2、基金财产 清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。基 金财 产
清算小 组可 以聘 用必 要的 工作人 员。
3、基金财产 清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。
4、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘请会 计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出 具
法律意 见书 ；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。
（7） 对基 金 财 产进 行分 配 ；
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
（四） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算 费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的全部 剩余 资产 扣除 基金 财产清 算
费用、 交纳 所欠 税款 并清 偿基金 债务 后， 按基 金份 额持有 人持 有的 基金 份额 比例进 行分 配 。
（六） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清算报 告经 会计 师事 务所 审计并 由
律师事 务所 出具 法律 意见 书后报 中国 证监 会 备 案并 公告。 基金 财产 清算 公告 于基金 财产 清长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
四、争 议解 决方 式
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经
友好协 商未 能解 决的 ， 任何 一方均 有权 将争 议提 交中 国国际 经济 贸易 仲裁 委员 会进行 仲裁 ，
仲裁地 点为 北京 市。 仲裁 裁决是 终局 性的 并对 各方 当事人 具有 约束 力， 仲裁 费用由 败诉 方
承担。
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽 责 地履行 基
金合同 规定 的义 务， 维护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。
五、基 金合 同存 放地 和投 资者取 得基 金合 同的 方式
《基金 合同 》可 印制 成册 ，供投 资者 在基 金管 理人 、基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场
所和营 业场 所查 阅。
长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第 二十 二部分 基金 托管 协议 的内容 摘要
一、托 管协 议当 事人
（一） 基金 管理 人
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区益田 路6009 号 新世 界商 务中心41层
法定代 表人 ：杨 光裕
成立时 间：2001 年12 月27 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2001]55 号
注册资 本：1.5 亿元
组织形 式: 有限 责任 公司
经营范 围 ： 基 金募 集、 基 金销售 、 资产 管理 、 特 定 客户资 产管 理和 中国 证监 会许可 的其
他业务
存续期 间： 持续 经营
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：1983 年10 月31 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]24 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
经营范 围： 吸收 人民 币存 款；发 放短 期、 中期 和长 期贷款 ；办 理结 算； 办理 票据贴 现 ；
发行金 融债 券 ； 代 理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府 债 券； 买卖 政府 债券 ； 从 事 同业拆 借 ； 提 供
信用证 服务 及担 保 ； 代 理 收付款 项及 代理 保险 业务 ； 提 供保 险箱 服务 ； 外 汇存 款； 外汇 贷款；
外汇汇 款 ； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借 ； 外汇票 据的 承兑 和贴 现 ； 外汇借 款 ； 外 汇
担保 ； 结 汇、 售汇 ； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券 ； 买 卖和 代理 买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自 营外 汇 买卖 ； 代 客外 汇买 卖； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信 调查 、 咨 询 、 见 证业 务； 组织 或参 加 银团贷 款 ； 国 际贵 金属 买 卖； 海外 分支 机
构经营 与 当 地法 律许 可的 一切银 行业 务； 在港 澳地 区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。
存续期 间： 持续 经营
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》的 约定 ，建 立相 关的技 术
系统， 对基 金管 理人 的投 资运作 进行 监督 。主 要包 括以下 方面 ：
1、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。
对于“ 长城 久祥 保本 混合 型证券 投资 基金 ” ， 其投 资 范围为 ：
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 公开 发行 的各 类债券 、
股票 （ 包括 中小 板、 创业 板 及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 权 证、 银 行存款 及中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ，但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 。
本基金 将投 资对 象主 要分 为安全 资产 和风 险资 产， 其中安 全资 产为 国内 依法 公开发 行
的各类 债券 （包 括国 债、 金融债 、央 行票 据、 公司 债、企 业债 、短 期融 资券 、资产 支持 证
券、 可 转换 债券、 分离 交 易可转 债、 中小 企业 私募 债券和 债券 回购 等） 、 银行 存款等 ； 风 险
资产为 股票 、权 证等 。
其中， 股票 、权 证等 风险 资产占 基金 资产 的比 例不 高于 40% ； 债券 、银 行存 款等安 全
资产占 基金 资产 的比 例不 低于 60% ， 其中 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券投 资比 例
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构今 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
变更“ 长城 久祥 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ” ， 投 资范围 变更 为：
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券 、 权 证、 银 行 存款、 货币 市
场工具 以及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具，但 须符 合中 国证 监会 的相关 规 定 。
本基金 股票 等权 益类 投资 占基金 资产 的比 例范 围 为 0-95% ，债 券等 固定 收益 类 投资占
基金资 产的 比例 范围 为 0-95%； 权证 投资 占基 金资 产 净值的 比例 范围 为0-3%； 现金或 者到
期日 在1 年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5%。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
2、对 基金 投融 资比 例进 行 监督；
对于“ 长城 久祥 保本 混合 型证券 投资 基金 ” ， 将按 照 以下比 例进 行监 督：
（1 ） 本 基金 股票 、 权 证等 风险资 产占 基金 资产 的比 例不高 于 40% ； 债 券 、 银 行 存款等
安全资 产占 基金 资产 的比 例不低 于 60% ；
（2） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5% 的 现金 或者 到期 日 在一 年 以内 的政 府债 券； 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（7 ） 本 基 金在 任 何 交易 日买 入 权 证 的总 金 额 ，不 得超 过 上 一 交易 日 基 金资 产净 值 的
0.5% ；
（8） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过基 金资产 净
值的10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产 支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支
持证券 规模 的10% ；
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不
得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的10% ；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、不 再符 合投资 标准 ，应 在评 级报 告发布 之日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ；
（14） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ；
（15） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ；
（16 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的40%，本基金在全国银行间市场中债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 投资 限制 。
因证券 市场 波动 、上 市公 司合并 、基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投
资比例 不符 合 上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起六 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
变更为 “长 城久 祥灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金” 后，将 按照 以下 比例 进行 监督：
（1） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（2） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资 产净 值 的3% ； 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（3） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（5） 本基 金总 资产 不得 超 过基金 净资 产 的 140% ；
（6） 本 基金 股票 等权 益类 投资占 基金 资产 的比 例范 围为 0-95% ； 债 券等 固定 收 益类投
资占基 金资 产的 比例 范围 为 0-95% ；
（7） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过基 金资产 净
值的10% ；
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（9） 本 基 金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ；
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不
得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的10% ；
（11） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、不 再符 合投资 标准 ，应 在评 级报 告发布 之日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出；
（12） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ；
（13） 本基 金在 任何 交易 日买入 权证 的总 金额 ，不 得超过 上一 交易 日基 金资 产净值 的
0.5% ；
（14） 保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 ；
（15 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的40%，本基金在全国银行间市场中债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（16） 法律 法规 、基 金合 同规定 的其 他比 例限 制。
如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ， 以变 更后 的规 定为准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
因证券 市场 波动 、上 市公 司合并 、基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投
资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净
值计算 、基 金份 额净 值计 算、应 收资 金到 账、 基金 费用开 支及 收入 确定 、基 金收益 分配 、
相关信 息披 露、 基金 宣传 推介材 料中 登载 基金 业绩 表现数 据等 进行 复核 。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（三） 基金 托管 人在 上述 第（一 ） 、 （ 二） 款的 监督 和核查 中发 现基 金管 理人 违反法 律
法规的 规定 、 《 基金 合同》 及本协 议的 约定 ， 应 及时 通知基 金管 理人 限期 纠正 ， 基金 管理 人
收到通 知后 应及 时核 对确 认并以 书面 形式 对基 金托 管人发 出回 函并 改正 。在 限期内 ，基 金
托管人 有权 随时 对通 知事 项进行 复查 。基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限
期内纠 正的 ，基 金托 管人 应及时 向中 国证 监会 报告 。
（四 ） 基 金托 管人 发现 基 金管理 人的 投资 指令 违反 法律法 规、 《 基金 合同 》 及 本协议 的
规定， 应当 拒绝 执行 ，立 即通知 基金 管理 人 ， 并依 照法律 法规 的规 定及 时向 中国证 监会 报
告。基 金托 管人 发现 基金 管理人 依据 交易 程序 已经 生效的 指令 违反 法律 法规 和其他 有关 规
定， 或 者违 反 《基 金合 同》 、 本协 议约 定的， 应当 立 即通知 基金 管理 人， 并依 照法律 法规 的
规定及 时向 中国 证监 会报 告。
（五） 基金 管理 人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ，包 括但 不限 于：在 规
定时间 内答 复基 金托 管人 并改正 ，就 基金 托管 人的 疑义进 行解 释或 举证 ，对 基金托 管人 按
照法规 要求 需向 中国 证监 会报送 基金 监督 报告 的， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资
料和制 度等 。
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查
（一）在 本协议 的有效 期 内，在不 违反公 平、合 理 原则以及 不妨碍 基金托 管 人遵守相
关法律 法规 及其 行业 监管 要求的 基础 上， 基金 管理 人有权 对基 金托 管人 履行 本协议 的情 况
进行必 要的 核查 ，核 查事 项包括 但不 限于 基金 托管 人安全 保管 基金 财产 、开 设基金 财产 的
资金账 户和 证券 账户 、复 核基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 、根据 基金 管
理人指 令办 理清 算交 收、 相关信 息披 露和 监督 基金 投资运 作等 行为 。
（二） 基 金管理 人发现 基 金托管人 擅自挪 用基金 财 产、未对 基金财 产实行 分 账管理、
无正当 理由 未执 行或 延迟 执行基 金管 理人 资金 划拨 指令、 泄露 基金 投资 信息 等违反 法律 法
规、 《 基金 合同》 及本 协议 有关规 定时 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金 托管 人限 期纠正 ， 基 金
托管人 收到 通知 后应 及时 核对并 以书 面形 式对 基金 管理人 发出 回函 。在 限期 内，基 金管 理
人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 ，督 促基 金托 管人 改正。 基金 托管 人对 基金 管理人 通知 的
违规事 项未 能在 限期 内纠 正的， 基金 管理 人应 依照 法律法 规的 规定 报告 中国 证监会 。
（三） 基 金托管 人应积 极 配合基金 管理人 的核查 行 为，包括 但不限 于：提 交 相关资料
以供基 金管 理人 核查 托管 财产的 完整 性和 真实 性， 在规定 时间 内答 复基 金管 理人并 改 正 。
四、基 金财 产 的 保管
（一） 基金 财产 保管 的原则 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 ， 未 经基 金管 理人 的合法 合规 指令 或法 律法 规、 《 基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。
3、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独 立 。
5、 除依 据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 、 《基 金合 同 》 及 其他有 关法 律法 规规 定外 ， 基 金托
管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。
（二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账
1、 基 金募 集 期 满或 基金 管 理人宣 布停 止募 集时 ， 募集 的基金 份额 总额 、 基金 募集 金额、
基金份 额持 有人 人数 符合 《基金 法》 、 《运 作办 法》 等有关 规定 的， 由基 金管 理人在 法定 期
限内聘 请具 有从 事相 关业 务资格 的会 计师 事务 所对 基金进 行验 资， 并出 具验 资报告 ，出 具
的验资 报告 应由 参加 验资 的2名 以上 （含2 名） 中国 注册会 计师 签字 方为 有效 。
2、 基 金管 理人 应将 属于 本 基金财 产的 全部 资金 划入 在基金 托管 人处 为本 基金 开立的 基
金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。
2、 基 金托 管人 以本 基金 的 名义开 设本 基金 的银 行账 户。 本 基金 的银 行预 留印 鉴由基 金
托管人 保管 和使 用。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支
付基金 收益 、收 取申 购款 ，均需 通过 本基 金的 银行 账户进 行。
3、 本基 金银 行账 户的 开立 和使用 ， 限 于满 足开 展本 基金业 务的 需要 。 基 金托 管人和 基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户； 亦不 得使 用本 基金 的银行 账户 进
行本基 金业 务以 外的 活动 。
4、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理
基金管理 人以基 金名义 在 基金托 管 人认可 的存款 银 行的指定 营业网 点开立 存 款账户，
基金托 管人 负责 该账 户银 行预留 印鉴 的保 管和 使用 。在上 述账 户开 立和 账户 相关信 息变 更
过程中 ，基 金管 理人 应提 前向基 金托 管人 提供 开户 或账户 变更 所需 的相 关资 料。
（五） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理
1、 基 金托 管人 应当 代表 本 基金， 以基 金托 管人 和本 基金联 名的 方式 在中 国证 券登记 结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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2、 本基 金证 券账 户的 开立 和使用 ， 限 于满 足开 展本 基金业 务的 需要 。 基 金托 管人和 基
金管理 人不 得出 借或 转让 本基金 的证 券账 户， 亦不 得使用 本基 金的 证券 账户 进行本 基金 业
务以外 的活 动。
3 、基金托管人以自身法人 名义在中国证券登记结算 有限责任公司开立结算备 付金账
户，用 于办 理基 金托 管人 所托管 的包 括本 基金 在内 的全部 基金 在证 券交 易所 进行证 券投 资
所涉及 的资 金结 算业 务。 结算备 付金 的收 取按 照中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司的 规定 执
行。
4、 在本 托管 协议 生效 日之 后， 本 基金 被允 许从 事其 他投资 品种 的投 资业 务的 ， 涉及 相
关账户 的开 设 、 使 用的 ， 若 无相关 规定 ， 则基 金托 管 人应当 比照 并遵 守上 述关 于账户 开设 、
使用的 规定 。
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合同 生效后 ，基金 管 理人负责 以基金 的名义 申 请并取得 进入全 国银行 间 同业拆借
市场的 交易 资格 ，并 代表 基金进 行交 易； 基金 托管 人负责 以基 金的 名义 在中 央国债 登记 结
算有限 责任 公司 开设 银行 间债券 市场 债券 托管 账户 ，并代 表基 金进 行银 行间 债券市 场债 券
和资金 的清 算。 在上 述手 续办理 完毕 之后 ，由 基金 托管人 负责 向中 国人 民银 行报备 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管
基金财 产投 资的 实物 证券 、 银行定 期存 款存 单等 有价 凭证由 基金 托管 人负 责妥 善保管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管
基金托管 人按照 法律法 规 保管由基 金管理 人代表 基 金签署的 与基金 有关的 重 大合同及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。除 本协 议另 有规 定外 ，基金 管理 人在 代表 基金 签署与 基金 有
关的重 大合 同时 应保 证基 金一方 持有 两份 以上 的正 本，以 便基 金管 理人 和基 金托管 人至 少
各持有 一份 正本 的原 件。 重大合 同由 基金 管理 人与 基金托 管人 按规 定各 自保 管至少15 年。
五、基 金资 产净 值计 算与 复核
（一 ） 基 金资 产净 值是 指 基金资 产总 值减 去负 债后 的价值 。 基金 份额 净值 是 指计算 日基
金资产 净值 除以 计算 日该 基金份 额总 数后 的价 值。
（二 ） 基 金管 理人 应每 开 放日对 基金 财产 估值 。 估 值原则 应符 合 《基 金合 同》 、 《证 券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 及 其他 法律 法规 的规 定 。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基
金份额 净值 由基 金管 理人 负责计 算 ， 基 金托 管人 复 核。 基金 管理 人应 于每 个 开放日 结束 后计长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
130
算得出 当日 的该 基金 份额 净值 ， 并 在盖 章后 以双 方 约定的 方式 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管
人应对 净值 计算 结果 进行 复核 ， 并 以双 方约 定的 方 式将复 核结 果传 送给 基金 管理人 ， 由基 金
管理人 对外 公布 。月 末、 年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账目 的核 对同 时进 行。
（三 ） 当 相关 法律 法规 或 《基 金合 同》 规定 的估 值 方法 不 能客 观反 映基 金财 产公允 价值
时， 基 金管 理人 可根 据具 体 情况， 并与 基金 托管 人商 定 后， 按 最能 反映 公允 价值 的 价格估 值。
（四 ） 基 金管 理人 、 基金 托管人 发现 基金 估值 违反 《基 金合 同 》 订 明的 估值 方法 、 程 序
以及相 关法 律法 规的 规定 或者未 能充 分维 护基 金份 额持有 人利 益时 ， 双 方应 及 时进行 协商 和
纠正。
（五）当 基金资产 的估值 导致基金 份额净值 小数点 后3 位内发 生差错时 ，视为 基金份 额
净值估 值错 误 。 当 基金 份 额净值 出现 错误 时 ， 基 金 管理人 应当 立即 予以 纠正 ， 并 采取 合理 的
措施防止 损失进一 步扩大 ；当计价 错误达到 基金份 额净值的0.25% 时，基金 管 理人应当 报中
国证监 会备 案 ； 当 计价 错 误达到 基金 份额 净值 的0.5% 时 ， 基 金管 理人 应当 在报 中国证 监会 备
案的同 时并 及时 进行 公告 。如法 律法 规或 监管 机关 对前述 内容 另有 规定 的， 按其规 定 处 理 。
（六 ） 由 于基 金管 理人 对 外公布 的任 何基 金净 值数 据错误 ， 导致 该基 金财 产 或基金 份额
持有人 的实 际损 失 ， 基 金 管理人 应对 此承 担责 任 。 若基金 托管 人计 算的 净值 数据正 确 ， 则 基
金托管 人对 该损 失不 承担 责任 ； 若 基金 托管 人计 算 的净值 数据 也不 正确 ， 则 基金托 管人 也应
承担部 分未 正确 履行 复核 义务的 责任 。 如 果上 述错 误 造成了 基金 财产 或基 金份 额持有 人的 不
当得利 ， 且基 金管 理人 及 基金 托 管人 已各 自承 担了 赔偿责 任 ， 则 基金 管理 人 应负责 向不 当得
利之主 体主 张返 还不 当得 利。 如 果返 还金 额不 足以 弥 补基金 管理 人和 基金 托管 人已承 担的 赔
偿金额 ，则 双方 按照 各自 赔偿金 额的 比例 对返 还金 额进行 分配 。
（七） 由于 证券 交易 所及 其登记 结算 公司 发送 的数 据错误 ，或 由于 其他 不可 抗力原 因 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要 、 适 当 、 合 理的 措施 进行 检查 ， 但是未 能发 现该
错误的 ， 由此 造成 的基 金 资产估 值错 误 ， 基 金管 理 人和基 金托 管人 可以 免除 赔偿责 任 。 但 基
金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除由此 造成 的影 响。
（八 ） 如 果基 金托 管人 的 复核结 果与 基金 管理 人的 计算结 果存 在差 异 ， 且 双 方经协 商未
能达成 一致 ， 基金 管理 人 可以按 照其 对基 金份 额净 值的计 算结 果对 外予 以公 布， 基金 托管 人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。
六、基 金份 额持 有人 名册 的登记 与保 管
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类：
1、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册；
2、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ；
3、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册；
4、每 半年 度最 后一 个交 易 日 的基 金份 额持 有人 名册 。
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基 金管 理人 应在 每半 年 度结束 后长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
131
5个工作日 内定期 向基金托 管人提供 。对于基 金募集 期结束时 的基金份 额持有 人名册、 基 金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后5 个工 作日 内向 基 金托管 人提 供。
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并代 为履 行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基金 托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。
七、争 议解 决方 式
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。
（二） 基金 管理 人与 基金 托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好
协商解 决 。 但 若自 一方 书 面提出 协商 解决 争议 之日 起60日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ， 则
任何一 方均 有权 将争 议提 交中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 进行 仲裁 ， 仲裁 地 点为北 京市 。 仲
裁裁决 是终 局性 的并 对各 方当事 人具 有约 束力 ，仲 裁费用 由败 诉方 承担 。
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。
八、托 管协 议的 修改 与终 止
（一） 托管 协议 的变 更
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 变 更。 变更 后的 新协 议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会备 案。
（二） 托管 协议 的终 止
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ：
1、 《基 金合 同》 终止 ；
2、本 基金 更换 基金 托管 人 ；
3、本 基金 更换 基金 管理 人 ；
4、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
132
第 二十 三部分 对基 金份 额持 有人的 服务
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 基 金管 理人 将根 据基 金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ：
（一） 账单 服务
1.基金 份额 持有 人可 登录 本基金 管理 人网 站账 户查 询系统 查阅 对账 单。
2.基金 份额 持有 人可 通过 网站 、 电 话等 方式 向本 基 金管理 人定 制对 账单 。 基 金管理 人根
据基金 份额 持有 人的 对账 单定制 情况 ， 向 账单 期内 发 生交易 或账 单期 末仍 持有 本公司 旗下 基
金份额 的持 有人 定期 或不 定期发 送对 账单 ， 但 由于 基 金份额 持有 人未 详实 填写 或未及 时更 新
相关信 息 （包 括姓 名、 手 机号码 、 电子 邮箱 、 邮 寄 地址 、 邮 政编 码等 ） 导 致 基金管 理人 无法
送出的 除外 。
（二） 客户 服务 中心 （Call Center ） 电话 服务
1.24小 时自 动语 音应 答服 务， 为 投 资者 提供 基金 净 值查询 、 基金 账户 查询 、 基金信 息查
询等服务 。
2.工作 时间 由专 门客 服人 员为投 资者 提供 全面 业务 咨询 （包 括公 司信 息、 基 金信息 、 基
金投资 指南 等）及 投 诉受 理 等服 务 。
公司网 站：www.ccfund.com.cn
客服邮 箱：support@ccfund.com.cn
客服电 话：400-8868-666
第 二十 四部分 其他 应披 露事 项
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 长城久祥保本混合型证券投资基金基金合同生
效公告
中国证券报、证券时报及本 基金管
理人网站
2015/11/10
2 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2015/11/11
3 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2015/11/12
4 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2015/11/25
5 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2015/11/28
6 长城基金管理有限公司关于增聘长城久祥保本
混合型证券投资基金基金经理的公告
中国证券报、证券时报及本基金管
理人网站
2015/11/28
7 长城久祥保本混合型证券投资基金开放日常申
购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
中国证券报、证券时报及本基金管
理人网站
2015/12/04
8 长城久祥保本混合型基金通过部分代销机构指 中国证券报、证券时报及本基金管 2015/12/04 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
133
定交易渠道申购或定期定额投资实行费 率优惠
的公告
理人网站
9 关于增加联泰资产为长城旗下开放式基金代销
机构并开通定投、
转换业务 及同时实行费率
优惠的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2015/12/11
10 长城基金管理有限公司关于增聘长城久祥保本
混合型证券投资基金基金经理的公告
中国证券报、证券时报及本基金管
理人网站
2015/12/16
11 长城基金管理有限公司关于参加深圳众禄金融
控股股份有限公司费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、 证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2015/12/17
12 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2015/12/18
13 关于增加盈米财富为长城旗下开放式基金代销
机构并开通定投、转换业务及同时实行费率优
惠的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2015/12/28
14 长城基金管理有限公司关于指数熔断机制对旗
下公募基金相关业务规则影响的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2015/12/31
15 长城基金管理有限公司关于上海证券交易所、
深圳证券交易所、中国金融期货交易所实施熔
断对旗下基金相关业务影响的公告
本基金管理人网站 2016/01/04
16 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/01/05
17 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/01/06
18 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/01/08
19 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/01/12
20 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/01/13
21 长城基金管理有限公司关于 旗下基金所持债券
估值调整的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/01/13
22 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/01/14
23 长城基金管理有限公司关于旗下基金所持债券
估值调整的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/01/20
24 长城基金管理有限公司关于参加平安证券费率
优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券 时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/01/20
25 长城基金管理有限公司于调整旗下基金天天基
金销售平台申购金额下限及最低持有金额下限
的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/01/20
26 长城基金管理有限公司关于旗下基金所持固定
收益品种估值调整的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/01/21
27 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/01/27 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
134
28 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/01/28
29
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/01/29
30
长城基金管理有限公司关于聘任公司副总经理
的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/02/02
31
长城基金管理有限 公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/02/04
32
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/02/26
33
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/03/01
34
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公 告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/03/03
35
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/03/19
36
关于增加陆金所资管为长城旗下开放式基金代
销机构并同时实行费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/03/21
37
长城基金关于增加上海中正达广投资管理有限
公司为旗下开放式基金代销机构并开通定投等
业务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/03/25
38
长城基金关于增加上海利得基金销售有限公司
为旗下开放式基金代销机构并实行费率优惠的
公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/03/30
39
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/04/06
40
长城基金关于大同证券有限责任公司开通旗下
开放式基金定期定额投资业务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/04/12
41
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/04/21
42
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2016/05/06
43 本期刊登的其他公告
长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
135
第 二十 五部分 招募 说明 书的 存放及 查阅 方式
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、基 金托 管人 的办 公场所 ，投 资者 可 在 办公 时间查阅。
在支付 工本 费后 ， 投资 者 可在合 理时 间内 取得 上述 文件的 复制 件或 复印 件 。 招募说 明书 条款
及内容 应以 招募 说明 书正 本为准 。
投资者 还可 以 登 录基 金管 理人的 网站 （http://www.ccfund.com.cn ） 查阅 和下 载 本招募
说明书 。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
136
第 二十 六部分 备查 文件
（一） 中国 证监 会批 准 长 城久祥 保本 混合 型证 券投 资基金 设立 的文 件
（二） 《 长 城久 祥保 本混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》
（三） 《 长 城久 祥保 本混 合 型证券 投资 基金 托管 协议 》
（四） 法律 意见 书
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（七） 中国 证监 会规 定的 其他文 件
长城基金管理有限公 司
2016 年 6 月 21 日 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
137
附 件： 《 保证 合同》
基金管 理人 ：长 城基 金管 理有限 公司 （以 下简 称“ 基金管 理人 ” ）
住所地 ：深 圳市 福田 区益 田路 6009 号新 世界 商务 中 心 41 层
公司地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：杨 光裕
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
邮编：518026
基金担 保人 ：中 国投 融资 担保有 限公 司（ 以下 简称 “担保 人” ）
住所地 ：北 京市 海淀 区西 三环北 路 100 号 金玉 大厦 写字 楼 9 层
法定代 表人 ：黄 炎勋
电话：010-88822888
传真：010-68437040
邮编：100048
鉴于：
《长城 久祥 保本 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 （ 以 下简称 “ 《 基金 合同》 ” ） 约 定了基
金管理 人的 保本 义务 （ 见 《基 金合 同》 第 七 部分 ） 。 为保护 基金 投资 者合 法权 益， 依照 《中
华人民 共和 国担 保法 》 、 《 中 华人民 共和 国合 同法 》 、 《 中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 、 《关
于保本 基金 的指 导意 见 》 等法律 法规 的规 定 ， 基 金 管理人 和担 保人 在平 等自 愿、 诚实 信用 、
充分保 护基 金投 资者 及相 关当事 人的 合法 权 益 的原 则基础 上， 特订 立《 长城 久祥保 本混 合
型证券 投资 基金 保证 合同 》 （以下 简称 “ 本合 同” 或 “ 《保证 合同》 ” ） 。 担保 人就 本基金 的第
一个保 本周 期内 基金 管理 人对基 金份 额持 有人 认购 并持有 到期 的基 金份 额所 承担保 本义 务
的履行 提供 不可 撤销 的连 带责任 保证 。担 保人 保证 责任的 承担 以本 《保 证合 同》为 准。
《保证 合同 》的 当事 人包 括基金 管理 人、 担保 人和 基金份 额持 有人 。基 金投 资者自 依
《基金 合同 》取 得基 金份 额，即 成为 基金 份额 持有 人和《 保证 合同 》的 当事 人，其 购买 基
金份额 的行 为本 身即 表明 其对《 保证 合同 》的 承认 、接受 和同 意。
除非本 《保 证合 同》 另 有 约定， 本《 保证 合同 》所 使用的 词语 或简 称与 其在 《基金 合
同》中 的释 义部 分具 有相 同含义 。
一、保 证的 范围 和最 高限 额
1、 本基 金为 基金 份额 持有 人认购 并持 有到 期的 基金 份额提 供的 保本 金额 （即 认购保 本
金额） 为： 认购 并持 有到 期的基 金份 额的 净认 购金 额、认 购费 用及 募集 期间 的利息 收入 之
和。
2、 担保 人承 担保 证责 任的 金额即 保证 范围 为 ： 在 保 本周期 到期 日 ， 基 金份 额 持有人 认
购并持 有到 期的 基金 份额 与保本 周期 到期 日基 金份 额净值 的乘 积 （即 “ 可赎 回 金额” ） 加上长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
138
认购并 持有 到期 的基 金份 额累计 分红 金额 之和 计算 的总金 额低 于认 购保 本金 额的差 额部 分
（该 差 额部 分即 为保 本赔 付差额 ） 。
3、 基 金份 额持 有人 申购 或 转换入 ， 以 及在 保本 周期 到期日 前 （ 不包 括该 日） 赎回或 转
换出的 部分 不在 保证 范围 之内， 且担 保人 承担 保证 责任的 最高 限额 不超 过按 《基金 合同 》
生效之 日确 认的 基金 份额 所计算 的认 购保 本金 额。
4、保 本周 期到 期日 是指 本 基金保 本周 期（ 如无 特别 指明， 《保 证合 同》 所指 保 本周期
即为本 基金 第一 个保 本周 期） 届 满的 最后 一日 。 本 基金的 保本 周期 为3 年， 自 《基 金合 同》
生效之 日起 最长 至3 个公 历年后 对应 日止 ，如 该对 应日为 非工 作日 ，保 本周 期到期 日顺 延
至下一 个工 作日 。 在 保本 周期内 ， 如 果基 金份 额累 计净 值 增长 率连 续 15 个 工 作日达 到或 超
过保本 周期 目标 收益 率， 则管理 人将 在基 金份 额累 计净值 增长 率连 续达 到或 超过保 本周 期
目标收 益率 的 第15 个工 作 日当日 起 10 个 工作 日内 公 告本基 金当 前保 本周 期提 前到期 （提
前到期 日为 过渡 期前 一个 工作日 ，距 离满 足条 件之 日起不 超 过20 个工 作日） 。如果 保本 周
期提前 到期 的， 保本 周期 到期日 为管 理人 公告 的保 本周期 提前 到期 日， 但不 得晚于 《基 金
合同》 生效 之日 起3 个公 历年后 的对 应日 （如 为非 工作日 ，则 顺延 至下 一工 作日）
二、保 证期 间
保证期 间为 基金 保本 周期 到期日 起六 个月 。
三、保 证的 方式
在保证 期间 ，本 担保 人 在 保证范 围内 承担 不可 撤销 的连带 保证 责任 。
四、除 外责 任
下列任 一情 形发 生时 ，担 保人不 承担 保证 责任 ：
1、 在保 本周 期到 期日 ， 按 基金份 额持 有人 认购 并持 有到期 的基 金份 额与 到期 日基金 份
额净值 的乘 积加 上其 认购 并持有 到期 的基 金份 额累 计分红 款项 之和 计算 的总 金额不 低于 本
基金为 基金 份额 持有 人认 购并持 有到 期的 基金 份额 提供的 认购 保本 金额 ；
2、 基 金份 额持 有人 认购， 但在基 金保 本周 期到 期日 前 （不 包括 该日 ） 赎 回或 转换出 本
基金的 基金 份额 ；
3、基 金份 额持 有人 在保 本 周期内 申购 或转 换入 的基 金份额 ；
4、在 保本 周期 内发 生《 基 金合同 》规 定的 《基 金合 同》终 止的 情形 ；
5、 在保 本周 期内 发生 本基 金与其 他基 金合 并或 更换 基金管 理人 的情 形， 且担 保人不 同
意继续 承担 保证 责任 ；
6、在 保本 周期 到期 日之 后 （不包 括该 日） ，基 金份 额 发生的 任何 形式 的净 值减 少；
7、 因不 可抗 力的 原因 导致 基金投 资亏 损； 或因 不可 抗力事 件直 接导 致基 金管 理人无 法
按约定 履行 全部 或部 分义 务或延 迟履 行义 务的 ，或 《基金 合同 》规 定的 其他 情形基 金管 理
人免于 履行 保本 义务 的； 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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8、 未经 担保 人书 面同 意修 改 《基 金合 同》 条 款， 可 能加重 担保 人保 证责 任的 ， 根据 法
律法规 要求 进行 修改 的除 外。
五、责 任分 担及 清偿 程序
1、 基金 份 额 持有 人于 此同 意授权 基金 管理 人作 为其 代理人 代为 行使 向担 保人 索偿的 权
利并办 理相 关的 手续(包 括 但不限 于向 担保 人发 送 《 履行保 证责 任通 知书 》 及 代收相 关款 项
等) 。 如 果保 本周 期到 期日 基金份 额持 有人 认购 并持 有到期 的基 金份 额的 可赎 回金额 与认 购
并持有 到期 的基 金份 额的 累计分 红金 额之 和低 于认 购保本 金额 ，基 金管 理人 未能按 照《 基
金合同 》的 约定 全额 履行 保本义 务的 ，基 金管 理人 应在保 本周 期到 期日 后 5 个工作 日内 ，
向担保 人发 出书 面 《 履行 保证责 任通 知书 》 (应 当载 明基金 管理 人应 向基 金份 额持有 人支 付
的本基 金保 本赔 付差 额、 基金管 理人 已自 行偿 付的 金额、 需担 保人 支付 的代 偿款项 以及 基
金管理 人指 定的 本基 金在 基金托 管人 处开 立的 账户 信息) 。
2、 担 保人 应在 收到 基金 管 理人发 出的 《履 行保 证责 任通知 书》 后的5 个 工作 日内， 将
《履行 保证 责任 通知 书》 载明的 代偿 款项 划入 基金 管理人 指定 的本 基金 在基 金托管 人处 开
立的账 户中 ，由 基金 管理 人将该 代偿 款项 支付 给基 金份额 持有 人。 担保 人将 上述代 偿金 额
全额划 入基 金管 理人 指定 的本基 金在 基金 托管 人处 开立的 账户 中后 即为 全部 履行了 保证 责
任，担 保人 无须 对基 金份 额持有 人逐 一进 行代 偿。 代偿款 项的 分配 与支 付由 基金管 理人 负
责，担 保人 对此 不承 担责 任。
3、 基金 管理 人 最 迟应 在保 本周期 到期 日 后 20 个工 作 日 （ 含 第20 个工 作日 ） 内 将保本
赔付差 额支 付给 基金 份额 持有人 。
4、 如果 保本 周期 到期 日基 金份额 持有 人认 购并 持有 到期的 基金 份额 的可 赎回 金额与 相
应基金 份额 的累 计分 红金 额之和 低于 认购 保本 金额 ，基金 管理 人及 担保 人未 履行《 基金 合
同》及 《保 证合 同》 上述 条款中 约定 的保 本义 务及 保证责 任的 ，自 保本 周期 到期后 第 21
个工作 日起 ，基 金份 额持 有人可 以根 据《 基金 合同 》第二 十四 部分 “争 议的 处理和 适用 的
法律” 约定 ，直 接向 基金 管理人 或担 保人 请求 解决 保本赔 付差 额支 付事 宜， 但基金 份额 持
有人直 接向 担保 人追 偿的 ，仅得 在保 证期 间内 提出 。
六 、 追偿 权、 追偿 程序 和 还款方 式
1、 担保 人履 行了 保证 责任 后， 即 有权 要求 基金 管理 人归还 担保 人为 履行 保证 责任支 付
的全部 款项 （包 括但 不限 于担保 人按 《履 行保 证责 任通知 书》 所载 明金 额支 付的实 际代 偿
款项、 基金 份额 持有 人直 接向担 保人 要求 代偿 的金 额、基 金份 额持 有人 通过 召开基 金份 额
持有人 大会 向担 保人 要求 代偿的 金额 及担 保人 为履 行保证 责任 支付 的其 他金 额，前 述款 项
重叠部 分不 重复 计算 ）和 自支付 之日 起的 利息 以及 担保人 的其 他费 用和 损失 ，包括 但不 限
于担保 人为 代偿 追偿 产生 的律师 费、 调查 取证 费、 通讯费 、诉 讼费 、保 全费 、评 估 费、 拍
卖费、 公证 费、 差旅 费、 抵押物 或质 押物 的处 置费 等。 长城 久祥保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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2、 基金 管理 人应 自担 保人 履行保 证责 任之 日起 一个 月内， 向担 保人 提交 担保 人认可 的
还款计 划， 在还 款计 划中 载明还 款时 间、 还款 方式 ，并按 担保 人认 可的 还款 计划归 还担 保
人为履 行保 证责 任支 付的 全部款 项和 自支 付之 日起 的利息 以及 担保 人的 其他 费用和 损失 。
基金管 理人 未能 按本 条约 定提交 担保 人认 可的 还款 计划 ， 或 未按 还款 计划 履行 还款义 务的 ，
担保人 有权 要求 基金 管理 人立即 支付 上述 款项 及其 他费用 ，并 赔偿 给担 保人 造成的 损 失 。
七、担 保费 的支 付
1、基 金管 理人 应按 本条 规 定向担 保人 支付 担保 费 。
2、担 保费 支付 方式 ：担 保 费从基 金管 理人 收取 的本 基金管 理费 中列 支， 按本 条第 3
款公式 每日 计算 ，逐 日累 计至每 月月 末， 按月 支付 。基金 管理 人应 于每 月收 到基金 管理 费
之后的 五个 工作 日内 向担 保人支 付担 保费 。担 保人 于收到 款项 后的 五个 工作 日内向 基金 管
理人出 具合 法发 票。
3、每 日担 保费 计算 公式= 担保费 计算 日前 一日 基金 资产净 值×2‰×1/ 当年 日 历天 数 。
担保费 计算 期间 自《 基金 合同》 生效 之日 起， 至担 保人解 除保 证责 任之 日或 保本周 期
到期日 较早 者止 ，起 始日 及终止 日均 应计 入期 间。
八、适 用法 律及 争议 解决 方式
本《保 证合 同》 适用 中华 人民共 和国 法律 。发 生争 议时， 各方 应通 过协 商解 决；协 商
不成的 ，任 何一 方均 可向 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会提 起仲 裁， 仲裁 地点 为北京 ，且 仲
裁裁决 为终 局， 并对 各方 当事人 具有 约束 力， 仲裁 费由败 诉方 承担 。
九、其 他条 款
1、基 金管 理人 应向 本基 金 的基金 份额 持有 人公 告本 《保证 合同 》 。
2、 本 《 保证 合同 》 自 基金 管理人 、 担保 人双 方法 定 代表人 （ 或授 权代 表） 签 字 （ 或盖
人名章 ）并 加盖 公司 公章 之日起 成立 ，自 《基 金合 同》生 效之 日起 生效 。
3、 本基 金保 本周 期到 期日 后， 基 金管 理人、 担保 人 双方全 面履 行了 《保 证合 同》 规 定
的义务 ， 《 保证 合同 》终 止 。
4、 担保 人承 诺继 续对 本基 金下一 个保 本周 期提 供保 本保障 的 ， 基 金管 理人 、 担 保人另
行签署 合同 。
