泓德优选成长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
基金管理 人:泓 德基金管 理有限 公司
基金托管 人: 中 国光大银 行 股份 有限公司泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-2
重要提示
泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金 ( 以下 简称 “本基金 ” ) 经中 国证 监会 2015 年 4 月 17
日证监 许可[2015]649 号文 注册募 集。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完 整。 本 招募 说明 书经 中国 证监会 注
册, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判 断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者根 据 所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益, 同时 承担 相应 的投 资风险 。 投 资人 在投 资本 基金前 , 应 全 面
了解本 基金 的产 品特 性, 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力, 理性 判断 市场 , 并 承 担基金 投资 中
出现的 各类 风险 。 本基 金 投资中 的风 险包 括 : 因 整 体政治 、 经济 、 社会 等环 境因素 对证 券市
场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 , 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险, 由于 基金份 额持 有 人
连续大 量赎 回基 金产 生的 流动性 风险 , 基 金管 理人 在 基金管 理实 施过 程中 产生 的积极 管理 风
险,本 基金 的 特 定风 险等 。
投资有 风险 ,投 资者 在投 资本基 金之 前, 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 ,
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性, 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力, 理 性判 断 市
场,谨 慎做 出投 资决 策。
本基金 属于 混合 型基 金, 长期风 险收 益水 平低 于股 票型基 金, 高于 债券 型基 金、 货 币 市
场基金 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产, 但不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则, 在
投资人 作出 投资 决策 后, 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险, 由投 资 人自行 承担 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年 5 月 21 日 ,有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2016 年 3 月 31 日( 未经 审计) 。
本基金 托管 人光 大银 行股 份有限 公司 已于 2016 年 6 月 7 日复 核 了 本次 更新 的 招募说 明
书。
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一、 基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称: 泓德 基金 管理 有限 公司
住所: 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
设立日 期:2015 年 3 月 3 日
法定代 表人 :王 德晓
联系人 :童 贤达
客户服 务电 话:4009-100-888
传真:010-5932 2130
泓德基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 12,000 万 元, 公 司股权 结构 如下 :
序号 股东名称
出资金额
(万元)
出资方式 占注册资本比例
1 王德晓 3,120 货币 26%
2 阳光保 险集 团股 份有 限公 司 3,000 货币 25%
3
珠海市 基业 长青 股权 投资 基
金(有 限合 伙)
2,000 货币 16.667%
4 南京民 生租 赁股 份有 限公 司 1,665 货币 13.875%
5 江苏岛 村实 业发 展有 限公 司 1,665 货币 13.875%
6 上海捷 朔信 息技 术有 限公 司 550 货币 4.583%
合计 12,000 -- 100%
(二) 主要人员情况
1 、 基金管 理人 董事 、监 事 、 总经理 及高 级管 理人 员基 本情况
胡康宁 , 男 , 董 事长 , 硕 士。 现任 北京 美尔 目医 院 行政院 长 。 曾 任易 程科 技 股份有 限公
司广电 事业 部总 经理 、 亿 品科技 有限 公司 运营 副总 裁、 搜 房资 讯有 限公 司执 行副总 裁、 西 班
牙 MQM 公司 北京 代表 处 商务经 理。
王德晓 , 男 , 副 董事 长, 总经理 , 硕士 。 曾任 阳光 保险集 团股 份有 限公 司副 董事长 兼 副
总裁、 阳光 资产 管理 股份 有限公 司董 事长 兼总 经理 、华泰 资产 管理 有限 公司 总经理 。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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张文雯 , 女 , 董 事, 大学 本科 。 现 任阳 光保 险集 团 股份有 限公 司董 事会 办公 室协理 。 曾
任阳光 保险 集团 股份 有限 公司财 务部 财务 管理 处负 责人、 毕马 威华 振会 计师 事 务所审 计部 助
理经理 。
陈学锋 , 男 , 独 立董 事, 硕士 。 现 任北 京东 方金 鹰 信息科 技股 份有 限公 司副 总经理 。 曾
任北京 盈泰 房地 产开 发有 限公司 副总 经理 、 华 夏证 券有限 公司 财务 部总 经理 、 中信 国际 合 作
公司计 财处 副处 长。
梅慎实 , 男, 独立 董事 , 博 士。 现任 中国 政法 大学 证 券与期 货法 律研 究所 所长 , 研 究员。
曾任国 泰君 安证 券股 份公 司任法 律事 务总 部副 总经 理、 企 业融 资总 部首 席律 师、 中 国社 会 科
学院法 学所 副研 究员 。
宋国良 , 男 , 独 立董 事, 博士 。 现 任对 外经 济贸 易 大学金 融学 院副 教授 、 金 融产品 与投
资 研究 中心 主任 。 曾 任瑞 士信贷 第一 波士 顿投 资银 行中国 业务 副总 裁、 中国 律师事 务中 心 国
际融资 部主 任。
秦毅 , 男 , 监事 , 博 士 。 现 任研究 部总 监助 理 。 曾 任 阳光资 产管 理股 份有 限公 司行业 研
究部研 究员 、泓 德基 金管 理有限 公司 研究 部行 业研 究员。
李晓春 , 男 , 督 察长 , 硕 士。 曾任 瑞银 证券 有限 责 任公司 投资 银行 部董 事总 经理 、 西 藏
同信证 券有 限责 任公 司副 总裁、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司收 购兼 并总 部总 经理。
温永鹏 , 男 , 副 总经 理兼 市场部 总监 , 博士 。 曾任 深圳市 大富 科技 股份 有限 公司副 总 裁
兼董事 会秘 书、 阳光 保险 集团股 份有 限公 司资 产管 理中心 宏观 经济 研究 处 处 长、 安 信证 券 股
份有限 公司 研究 所宏 观经 济分析 师。
邬传雁 , 男 , 副 总经 理 、 基金经 理 , 硕士。 现 任泓 德泓富 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金
基金经 理、 泓德 远见 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 泓德 泓业 灵活配 置混 合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 泓德裕 泰债 券型 证券 投资 基金基 金经 理、 泓德 泓利 货币市 场基 金 基
金经理 , 曾 任幸 福人 寿保 险股份 有限 公司 总裁 助理 兼投资 管理 中心 总经 理、 阳光保 险集 团 股
份有限 公司 资产 管理 中心 投资负 责人 、阳 光财 产保 险股份 有限 公司 资金 运用 部总经 理 助 理 。
2 、 本基金 基金 经理
王克玉 , 男 , 基 金经 理, 硕士 。 现 任泓 德优 选成 长 混合 型 证券 投资 基金 基金 经理 , 曾 任
长盛基 金管 理有 限公 司基 金经理 及权 益投 资部 副总 监、 国 都证 券有 限公 司分 析师、 天相 投 资
顾问有 限公 司分 析师 、元 大京华 证券 上海 代表 处研 究员。
3 、 本公司 投资 决策 委员 会( 公募)
主任: 王德 晓, 男, 副董 事长, 总经 理, 硕士 。 曾 任阳光 保险 集团 股份 有限 公司副 董 事泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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长兼副 总裁 、阳 光资 产管 理股份 有限 公司 董事 长兼 总经理 、华 泰资 产管 理有 限公司 总 经 理 。
成员 : 邬 传雁 , 男, 副总 经理 , 硕 士 。 现 任泓 德泓 富灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基 金
经理、 泓德 远见 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 泓德 泓业 灵活 配置混 合型 证 券
投资基 金 基 金经 理、 泓德 裕泰债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 泓德 泓利 货币 市场基 金基 金 经
理, 曾 任幸 福人 寿保 险股 份有限 公司 总裁 助理 兼投 资管理 中心 总经 理、 阳光 保险集 团股 份 有
限公司 资产 管理 中心 投资 负责人 、阳 光财 产保 险股 份有限 公司 资金 运用 部总 经理助 理。
王克玉 , 男 , 事 业一 部负 责 人, 硕士 。 现任 泓德 优选 成 长混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ,
曾任元 大京 华证 券上 海代 表处研 究员 、 天 相投 资顾 问有限 公司 分析 师、 国都 证券有 限公 司 分
析师、 长盛 基金 管理 有限 公司基 金经 理及 权益 投资 部副总 监。
王明德 , 男 , 总 经理 助理 、 研究 部总 监 、 特定 客户 资产投 资部 总监 , 硕 士。 曾 任东 兴 证
券股份 有限 公司 研究 所所 长、 国 都证 券有 限责 任公 司研究 所所 长、 北京 国际 信托投 资有 限 公
司证券 部研 究员 。
郭堃 , 男 , 基金 经理 , 硕 士。 现任 泓德 战略 转型 股 票型 证 券投 资基 金基 金经 理, 曾任 阳
光资产 管理 股份 有限 公司 行业研 究部 新能 源和 家电 行业分 析师 、制 造业 研究 组组长 。
列席人 员 : 李 晓春 , 男, 督察长 , 硕士 。 曾任 瑞银 证券有 限责 任公 司投 资银 行部董 事 总
经理、 西藏 同信 证券 有限 责 任公司 副总 裁、 国泰 君安 证 券股份 有限 公司 收购 兼并 总部总 经理 。
4 、 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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二、 基金托管人
(一) 基本情况
名称: 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 太平 桥大 街 25 号 中 国光大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
成立时 间:1992 年 8 月 18 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本:404.3479 亿元 人民币
存续期 间: 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号
托管部 门联 系人 : 李宁
电话: (010 )6363 6363
(二) 托管部门及 主要人员 情况
法定代 表人 唐双 宁先 生, 历任中 国人 民建 设银 行沈 阳市分 行常 务副 行长 、 中 国人民 银 行
沈阳市 分行 行长 , 中国 人 民银行 信贷 管理 司司 长 、 货币金 银局 局长 、 银行 监 管一司 司长 , 中
国银行 业监 督管 理委 员会 副 主席 , 中国 光大 ( 集团 ) 总 公司 董事 长 、 党 委书 记等职 务 。 现 任
十二届 全国 人大 农业 与农 村委员 会副 主任 , 十 一届 全国政 协委 员, 中国 光大 集团股 份公 司 董
事长、 党委 书记 ,中 国光 大集团 有限 公司 董事 长, 兼任中 国光 大银 行股 份有 限公司 董事 长 、
党委书 记, 中国 光大 控股 有限公 司董 事局 主席 ,中 国光大 国际 有限 公司 董事 局主席 。
行长张 金良 先生 , 曾任 中 国银行 财会 部会 计制 度处 副处长 、 处长 、 副 总经 理 兼任 IT 蓝
图实施 办公 室主 任 、 总 经 理, 中国 银行 北京 市分 行 行长 、 党 委书 记 , 中 国银 行副行 长 、 党 委
委员。 现任 中国 光大 集团 股份公 司党 委委 员, 兼任 中国光 大银 行行 长、 党委 副书记 。
曾闻学 先生 , 曾 任中 国光 大银行 办公 室副 总经 理, 中国光 大银 行北 京分 行副 行长。 现 任
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 托管 部总 经理 。
(三) 基金托管业务经营情 况
截至 2016 年 3 月 31 日, 中 国光大 银行 股份 有限 公司 托管国 投瑞 银创 新动 力股 票型证 券
投资基 金、 国投 瑞银 景气 行业证 券投 资基 金、 国投 瑞银融 华债 券型 证券 投资 基金、 摩根 士 丹泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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利华鑫 资源 优选 混合 型证 券投资 基金(LOF) 、 摩根士 丹利华 鑫基 础行 业证 券投 资基金 、 工 银
瑞信保 本混 合型 证券 投资 基金、 博时 转债 增强 债券 型证券 投资 基金 、 大 成策 略回报 股票 型 证
券投资 基金 、 大 成货 币市 场基金 、 建 信恒 稳价 值混 合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 量化 核 心
证券投 资基 金、 光大 保德 信添天 利季 度开 放短 期理 财债券 型证 券投 资基 金、 国联安 双佳 信 用
分级债 券型 证券 投资 基金 、 泰信 先行 策略 开放 式证 券投资 基金 、 招 商安 本增 利债券 型证 券 投
资基金、中欧新动 力股票 型证券投资基金(LOF ) 、国金通用国鑫灵活 配置混 合型发起式证
券投资 基金 、 农 银汇 理深 证 100 指数 增强 型证 券投 资基金 、 益 民核 心增 长灵 活配置 混合 型 证
券投资 基金 、 建 信纯 债债 券型证 券投 资基 金、 兴业 商业模 式优 选股 票型 证券 投资基 金、 工 银
瑞信保 本 2 号混 合型 发起 式证券 投资 基金 、 国 金通 用沪 深 300 指数 分级 证券 投资基 金、 中 加
货币市 场基 金、 益民 服务 领先灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 建信 健康 民生 混合型 证券 投 资
基金、 鑫元 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 江 信聚福 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资 基
金、 鑫 元稳 利债 券型 证券 投资基 金、 国金 通用 鑫安 保本混 合型 证券 投资 基金 、 鑫元 合享 分 级
债券型 证券 投资 基金 、 鑫 元半年 定期 开放 债券 型证 券投资 金、 东方 红睿 阳灵 活配置 混合 型 证
券投资 基金 、 建 信信 息产 业股票 型证 券投 资基 金、 泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金、 东 方
新策略 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 光 大保 德信 鼎鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 中 融
新动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、红 塔红 土盛 金新动 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
金鹰产 业整 合灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国金 通用鑫 运灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
大成景 裕灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 财通 多策 略精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏 华添 利 宝
货币市 场基 金、 江信 同福 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 光大 保德 信耀 钱包 货币市 场基 金 、
大成景 沛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 易方 达瑞 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 中 加 心
享灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 建 信稳 定丰 利债 券型证 券投 资基 金、 南方 弘利定 期开 放 债
券型发 起式 证券 投资 基金 、鑫元 兴利 债券 型证 券 投 资基金 、博 时安 泰 18 个 月 定期开 放债 券
型证券 投资 基金 、 建 信安 心保本 五号 混合 型证 券投 资基金 、 银 华添 益定 期开 放债券 型证 券 投
资基金 、 中 欧强 盈定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 华夏恒 利 6 个月 定期 开放 债券型 证券 投 资
基金共 56 只证 券投 资基 金 ,托管 基金 资产 规模 1,012.49 亿元 。同 时, 开展 了证 券公司 资产
管 理计 划、 专户 理财 、企业 年金 基金 、QDII 、 银 行理 财、 保险 债权 投资 计划等 资产 的托 管
及信托 公司 资金 信托 计划 、产业 投资 基金 、股 权基 金等产 品的 保管 业务 。
(四) 基金托管人的内部控 制制 度
1 、 内部控 制目 标 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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确保有 关法 律法 规在 基金 托管业 务中 得到 全 面 严格 的贯彻 执行 ; 确 保基 金托 管 人有关 基
金托管 的各 项管 理制 度和 业务操 作规 程在 基金 托管 业务中 得到 全面 严格 的贯 彻执行 ; 确 保 基
金财产 安全 ; 保 证基 金托 管业务 稳健 运行 ; 保 护基 金份额 持有 人、 基金 管理 公司及 基金 托 管
人的合 法权 益 。
2 、 内部控 制的 原则
(1)全 面性 原则 。内 部控 制必须 渗透 到基金 托管 业 务的各 个操 作环 节,覆 盖 所有的 岗
位,不 留任 何死 角。
(2)预防性原则。 树立 “ 预防为主” 的管理理念 ,从 风险发生的源头加 强内部 控制,防
患于未 然, 尽量 避免 业务 操作中 各种 问题 的产 生。
(3)及 时性 原则 。建 立健 全各项 规章 制度, 采取 有 效措施 加强 内部 控 制。 发 现问题 ,
及时处 理, 堵塞 漏洞 。
(4)独 立性 原则 。基 金托 管业务 内部 控制机 构独 立 于基金 托管 业务 执行机 构 ,业务 操
作人员 和内 控人 员分 开, 以保证 内控 机构 的工 作不 受干扰 。
3 、 内部控 制组 织结 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司董事 会下 设风 险管 理委 员会、 审计 委员 会, 委员 会 委员由 相
关部门 的负 责人 担任 , 工 作重点 是对 总行 各部 门、 各类业 务的 风险 和内 控进 行监督 、 管 理 和
协调, 建立 横向 的内 控管 理制约 体制 。 各 部门 负责 分管系 统内 的内 部控 制的 组织实 施, 建 立
纵向的 内控 管理 制约 体制 。 基金 托管 部建 立了 严密 的内控 督察 体系 , 设 立了 风险管 理处 , 负
责证券 投资 基 金 托管 业务 的风险 管理 。
4 、 内部控 制制 度
中国光 大银 行股 份有 限公 司基金 托管 部自 成立 以来 严格遵 照 《 基金 法》 、 《中 华 人民共 和
国商业 银行 法》 、 《信 息披 露办法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售办 法》 等法 律、 法规 的要求 , 并 根 据
相关法 律法 规制 订、 完善 了 《中 国光 大银 行证 券投 资基金 托管 业务 内部 控制 规定》 、 《中 国 光
大银行 基金 托管 部保 密规 定》 等 十余 项规 章制 度和 实施细 则, 将风 险控 制落 实到每 一个 工 作
环节。 中国 光大 银行 基金 托管部 以控 制和 防范 基金 托管业 务风 险为 主线 , 在 重要岗 位 ( 基 金
清算、 基金 核算 、监 督稽 核)还 建立 了安 全保 密区 ,安装 了录 象监 视系 统和 录 音监 听系 统 ,
以保障 基金 信息 的安 全。
(五) 基金托管人对基金管 理人 运作基金进行监督的 方法 和程序
根据法 律、 法规 和基 金合 同等的 要求 , 基 金托 管人 主要通 过定 性和 定量 相结 合、 事 前 监泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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督和事 后控 制相 结合 、 技 术与人 工监 督相 结合 等方 式方法 , 对 基金 投资 品种 、 投资组 合比 例
每日进 行监 督; 同时 , 对 基 金管理 人就 基金 资产 净值 的计算 、 基 金管 理人 和基 金托管 人报 酬
的计提 和支 付、 基金 收益 分配、 基金 费用 支付 等行 为的合 法性 、合 规性 进行 监督和 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反法 律、 法规 和基 金合同 等规 定的 行为 , 及 时以书 面 或
电话形 式通 知基 金管 理人 限期纠 正, 基金 管理 人收 到 通知后 应及 时核 对确 认并 以书面 形式 对
基金托 管人 发出 回函 。 在 限期内 , 基 金托 管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 , 督促 基金 管 理
人改正 。 基 金管 理人 对基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 , 基 金托管 人应 报 告
中国证 监会 。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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三、 相关服务机构
(一) 销售机构
1 、 直销机 构: 泓德 基金 管理 有限公 司
注册地 址: 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
法定代 表人 :王 德晓
客户服 务电 话:4009-100-888
传真:010-59322130
联系人 :童 贤达
网址:www.hongdefund.com
2 、 代销机 构
(1) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
电话:010-6363 6153
传真:010-6856 0661
联系人 :朱 红
网址:www.cebbank.com
客户服 务电 话:95595
(2) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址: 北京 市金 融大 街丙17 号北 京银 行大 厦
法定代 表人 :闫 冰竹
传真:010-6622 5309
联系人 :孔 超
网址:www.bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话:95526
(3) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号
办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街188 号
法定代 表人 :王 常青
电话:400-8888-108
传真:010 -65182261
联系人 :许 梦园
网址:www.csc108.com
客户服 务电 话:400-8888-108
(4) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 西城 区金融 大街35号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址: 中国 北京 西城 区金融 大街35号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 :陈 有安
电话:010-83574627
传真:010-66568536
联系人 :刘 舒扬
网址:www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话:010-83574627
(5) 西藏同 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西藏 拉萨 市北 京中路101 号
办公地 址: 上海 市闸 北区 永和路118 弄24 号
法定代 表人 :贾 绍君
电话:021-36537114
传真:(86-21)36533452
联系人 :周 艳琼
网址:www.xzsec.com
客户服 务电 话:40088-11177
(6) 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司
注册地 址: 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 康商 务12、13层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街乙12号1 号 楼昆 泰 国际大 厦12 层
法定代 表人 :张 维功 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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电话:010-59053566
传真:010-59053700
联系人 :王 庆
网址:fund.sinosig.com
(7) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903 ~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人 :张 茹
网址:www.ehowbuy.com
客户服 务电 话:400-700-9665
(8) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 外大 街22号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 市朝 外大 街22号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
电话:021-20835787
传真:010-85657357
联系人 :吴 卫东
网址:licaike.hexun.com
客户服 务电 话:400-920-0022
(9) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼
法定代 表人 :其 实
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
联系人 :丁 姗姗
网址:www.1234567.com.cn 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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客户服 务电 话:400-181-8188
(10) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城路618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 :杨 德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人 :芮 敏祺
网址:www.gtja.com
客户服 务电 话:95521
(11) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 :梁 越
电话:010-56810307
传真:010-56810628
联系人 :张 晔
网址:www.chtfund.com
客户服 务电 话:4008980618
(12)
首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 :吴 涛
电话:010-59366070
传真:010-59366055
联系人 :刘 宇
网址:www.sczq.com.cn
客户服 务电 话:400-620-0620
(13) 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-14
办公地 址: 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 A 座 8 层
法定代 表人 :姜 新
电话:010-65807865
传真:010-65807864
联系人 :侯 英健
网址:www.cifcofund.com
客户服 务电 话:95162-2
(14)
上海 汇付 金融 服务 有限 公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :周 丹
电话:021-33323999*8318
传真:021-33323830
网址:www.chinapnr.com
(15) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人 :吴 强
网址:www.5ifund.com
客户服 务电 话:4008-773-772
(16) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁博 宇
电
话: 021-20665952 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-15
传
真: 021-22066653
客户服 务电 话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(17) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心 16 层
法定代 表人 :董 浩
电话:18510450202
联系人 :张 婷婷
网址:www.jimufund.com
客户服 务电 话:400-068-1176
(18) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
联系人 :奚 博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
客服电 话:95579
(19)
湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 : 林 俊波
联系人 : 张 新媛
网址:www.xcsc.com
客户服 务电 话:400-888-1551
(20) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 :张 跃伟
传真:021-20691861 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-16
联系人 :徐 骋骁
网址:www.erichfund.com
客户服 务电 话:400-820-2899
(21) 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
传真:010-57569671
联系人 :高 静
网址:www.qianjing.com
客户服 务电 话:400-893-6885
(22) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
传真:021-33388224
联系人 :黄 莹
网址:www.swhysc.com
客服电 话:95523 或 4008895523
(23) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :韩 爱彬
网址:www.fund123.cn
客户服 务电 话:4000-766-123
(24) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :李 晓明
网址:www.lingxianfund.com 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-17
客户服 务电 话:4000-178-000
(25) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址:
新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新市区 )北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20 楼 20 室
法定代 表人 :李季
联系人 :黄莹
网址:www.hysec.com
客户服 务电 话:400-800-0562
(26) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 : 谢 永林
联系人 : 周 一涵
电话:021-386374376
传真:0755-82435367
网址:www.stock.pingan.com
客户服 务电 话:95511-8
(27) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 娟
传真:021-38509735
网址:www.noah-fund.com
客户服 务电 话:400-821-5399
(28) 中证金 牛( 北京 )投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 新华 社第三 工作 区 5F
法定代 表人 :钱 昊旻
联系人 :孙 雯
电话:010-59336533 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-18
传真:010-59336500
网址:www.jnlc.com
客户服 务电 话:4008909998
(29) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :黄 敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
客户服 务电 话:020-89629066
(30) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
法定代 表人 :杨 懿
联系人 :文 雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
网址:http://8.jrj.com.cn
客户服 务电 话:400-166-1188
(二) 登记机构
名称: 泓德 基金 管理 有限 公司
住所: 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
法定代 表人 :王 德晓
客户服 务电 话:4009-100-888
传真:010-59322130
(三) 律师事务所 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-19
名称: 北京 市天 元律 师事 务所
住所: 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
法定代 表人 :朱 小辉
联系电 话:010-57763888
传真:010-57763777
联系人 :李 晗
经办律 师: 吴冠 雄、 李晗
(四) 会计师事务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为普 华永 道中 天会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙) 。
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
执行事 务合 伙人 :杨 绍信
联系电 话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人 :沈 兆杰
经办会 计师 :薛 竞、 沈兆 杰
四、 基金名称
泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金
五、 基金的类型
混合型
六、 基金的运作方式
开放式 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-20
七、 基金的投资
(一) 投资目标
本基金 在有 效控 制风 险并 保持基 金资 产良 好流 动性 的前提 下, 通过 优选 具有 良 好成长 性
的上市 公司 的股 票, 追求 基金资 产的 长期 稳定 增值 。 。
(二) 投资范围
本基金的投 资范围为具有良好流动性 的金融工具,包括国内依 法发行上市的股票( 包
括中小 板、 创业 板及其 他 经中国 证监 会准 予上市 的 股票) 、债券 (包 括国 债、 金融债 、企 业
债、 公 司债 、 央 行票 据、 中期票 据、 可转 换债 券等 ) 、 资产 支持 证券 、 权 证、 货 币市 场工 具、
股指期 货、 国债 期货 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 (但 须符 合 中
国证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 : 股票投 资比 例为 基金 资产 的 60% —95% ; 现金 、 债券 及中国 证
监会允 许基 金投 资的 其他 证券品 种占 基金 资产 比例 为 5% —40% ; 每个 交易 日 日终在 扣除 国
债期货 和股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 , 保 持 现金或 到期 日在 一年 期以 内的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
(三) 投资策略
1 、 资产配 置策 略
本基金 将主 要考 虑: (1) 宏观经 济指 标, 包括GDP 增长率 、工 业增 加值 、PPI 、CPI 、
市场利 率变 化 、 进 出口 数 据变化 等; (2 ) 微观 经济 指标 , 包 括各 行业 主要 企 业的盈 利变 化情
况及盈 利预 期等 ; (3 ) 市 场指标 , 包括 股票 市场 与 债券市 场的 涨跌 及预 期收 益率 、 市 场整 体
估值水 平及 与国 外市 场的 比较 、 市 场资 金的 供求 关 系及其 变化 等; (4 ) 政策 因素 , 包 括财 政
政策、 货币 政策 、产 业政 策及其 它与 证券 市场 密切 相关的 各种 政策 。
本基金 将通 过深 入分 析上 述指标 与因 素, 动态 调整 基金资 产在 股票 、 债 券、 货 币市场 工
具等类 别资 产间 的分 配比 例,控 制市 场风 险, 提高 配置 效 率。
2 、 股票投 资策 略
本基金 对股 票的 投资 采用 自下而 上为 主的 个股 优选 策略, 结合 行业 发展 前景、 企业盈 利 、
经营管 理能 力等 因素 构建 投资组 合, 并根 据流 动性 和估值 水平 进行 动态 调整 。
(1) 成长型 上市 公司 的定 义 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-21
预期未 来两 年主 营业 务收 入增长 率或 公司 利润 增长 率高于 市场 平均 水平 的上 市公司 , 或
因公司 基本 面发 生重 大改 变 ( 如资 产注 入 、 更 换股 东、 产品 创新 、 改变 主营 业务方 向等 ) 而
具有潜 在主 营业 务收 入或 公司利 润高 增长 趋势 的上 市公司 。
(2) 成长型 上市 公司 的筛 选
对本基 金初 选的 备选 股票 所属企 业, 借助 于定 量分 析和定 性分 析相 结合 的方 式, 对 成 长
型上市 公司 进 行 初步 筛选 。
1) 定量分 析
盈利能 力是 上市 公司 成长 潜力的 体现 , 上 市公 司能 否 将自身 各种 优势 转化 为不 断释放 的
盈利能 力是 其具 有持 续成 长性的 主要 标志 。 体 现盈 利 能力的 主要 指标 有上 市公 司主营 业务 收
入增长 率和 上市 公司 利润 增长率 。 本 基金 以预 期未 来 两年上 市公 司主 营业 务收 入增长 率或 上
市 公 司 利 润 增 长 率 是 否 高 于 国 内A 股 市 场 平 均 水 平 来 衡 量 上 市 公 司 是 否 具 备 持 续 成 长 潜
力。
在定量 分析 中, 本基 金还 将关注 上市 公司 基本 面发 生重大 变化 对其 未来 盈利 能力的 影
响。
2) 定性分 析
在定量 分析 的基 础上 , 本 基 金采用 定性 分析 的方 法研 究并考 察上 市公 司盈 利能 力的质 量
和 可靠 性, 以便 从更 长期 的角度 印证 定量 方法 所选 上市公 司的 盈利 增长 的持 续性。
上市公 司盈 利增 长的 持续 性取决 于盈 利增 长背 后的 驱动因 素, 这些 驱动 因素 往 往是上 市
公司具 备的 相对 竞争 优势 ,具体 包括 技术 优势 、资 源优势 和商 业模 式优 势等 。
本基金 通过 对上 市公 司的 技术优 势、 资源 优势 和商 业模式 优势 的分 析, 判断 推动上 市 公
司主营 业务 收入 或上 市公 司利润 增长 的原 因和 可望 保持的 时间 , 进 而判 断上 市 公司成 长的 持
续性。
技术优 势分 析。 主要 通过 对公司 的自 主创 新产 品率 、 主要 产品 更新 周期 、 拥 有 专有技 术
和专利 、 对 引进 技术 的消 化吸收 和改 进能 力等 指标 进行考 察和 分析 , 进 而判 断公司 的创 新 能
力和技 术水 平。
资源优 势分 析 。 主 要通 过 对公司 的规 模 、 政 策扶 持 程度 、 成 本 、 进 入壁 垒、 国内外 同行
企业比 较和 垄断 性等 指标 进行考 察和 分析 ,进 而判 断公司 的资 源优 势是 否支 持其持 续 成 长 。
商业模 式分 析。 公司 商业 模式理 念决 定了 公司 在其 所属行 业中 发展 的潜 力和 方向, 我 们
分行业 的对 上市 公司 考核 和分析 其商 业模 式和 经营 理念。
(3) 股票投 资组 合的 构建 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-22
1) 研究团 队通 过对 相关 行业 和上市 公司 基本 面研 究建 立股票 池: 股票 池分 为三 级: 备
选股票 池、 基础 股票 池和 核心股 票池 。
2) 基金经 理确 定拟 买入 股票 名单: 基金 经理 通过 对市 场状况 和时 机 的 分析 , 同 时结 合
对个股 主营 业务 收入 或公 司利润 增长 趋势 的判 断, 从 研究部 门提 供的 股票 池中 精选
拟买入 股票 名单 。
3) 基金经 理在 确定 的个 股权 重范围 内构 建股 票投 资组 合: 基 金经 理在 拟买 入股 票 名单
的基础 上, 结合 对投 资限 制条件 的考 虑, 对上 市公 司预期 主营 业务 收入 增长 率和 公
司利润 增长 率的 考虑 以及 对投资 股票 流通 市值 规模 占比的 考虑 , 确 定个 股权 重, 完
成股票 投资 组合 的构 建。
3 、 债券投 资策 略
本基金 将采 取久 期策 略、 信用策 略、 债券 选择 策略 等积极 投资 策略 , 在 严格 控制风 险 的
前提下 ,发 掘和 利用 市场 失衡提 供的 投资 机会 ,实 现债券 组合 增值 。
4 、 权证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 , 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究, 并结 合权 证定价 模 型
寻求其 合理 估值 水平 , 主 要考虑 运用 的策 略包 括 : 价值挖 掘策 略 、 价 差策 略 、 双 向权 证策 略
等。
5 、 资产支 持证 券投 资策 略
通过对 资产 支持 证券 的发 行条款 、 支 持资 产的 构成 及质量 等基 本面 研究 , 结 合相关 定 价
模型评 估其 内在 价值 ,谨 慎参与 资产 支持 证券 投资 。
6 、 股指期 货投 资策 略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下, 本着 谨慎 原则 , 适 度 参与股 指期 货投 资。 通过 对现货 市
场和期 货市 场运 行趋 势的 研究, 结合 基金 股票 组合 的实际 情况 及对 股指 期货 的估值 水平 、 基
差水平 、 流 动性 等因 素的 分析, 选 择 合适 的期 货合 约构建 相应 的头 寸, 以调 整投资 组合 的 风
险暴露 ,降 低系 统性 风险 。
7 、 国债期 货投 资策 略
本基金 本着 谨慎 原则 ,从 风险管 理角 度出 发, 适度 参与国 债期 货投 资。
(四) 投资限制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 :
(1) 股票 投资 比例 为基 金 资产的 60% —95% ; 现金 、债券 及中 国证 监会 允许 基金投 资
的其他 证券 品种 占基 金资 产比例 为 5% —40% ; 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-23
(2)每 个交 易日 日终 在扣 除国债 期货 和股指 期货 合 约需缴 纳的 交易 保证金 后 保持不 低
于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券;
(3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ;
(4) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10% ;
(5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ;
(6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10% ;
(7 )本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ;
(8)本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类资 产支 持 证券的 比例 ,不 得超过 基 金资产 净
值的 10% ;
(9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ;
(10 ) 本 基金 持有 的同 一 (指 同一 信用 级别 ) 资产 支持证 券的 比例 , 不得 超 过该资 产支
持证券 规模 的 10% ;
(11 ) 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 , 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ;
(12) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上 ( 含 BBB ) 的 资产 支持 证券 。 基金 持
有资产 支持 证券 期间 , 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准, 应在 评级 报告发 布之 日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出;
(13) 基金 财产 参与 股票 发行申 购, 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产, 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量;
(14) 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ;
(15) 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ;
(16) 基金 在任 何交 易日 日终, 持有 的买 入股 指期 货合约 价值 , 不 得超 过基 金资产 净 值
的 10% ;本基金在任何交 易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股
票总市值的 20% ;基金所 持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计
算)占 基金 资产的 比例 为 60%-95% ;基金 在任 何交 易日内 交易 (不包 括平 仓 )的股 指期 货
合约的 成交 金额 不得 超过 上一交 易日 基金 资 产 净值 的 20% ;
(17) 基金 在任 何交 易日 日终, 持有 的买 入国 债期 货合约 价值 , 不 得超 过基 金资产 净 值
的 15% ;基金在任何交易 日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-24
总市值的 30% ;基金在任 何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得
超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ;
(18 ) 基 金所 持有 的债 券 (不 含到 期日 在一 年以 内 的政府 债券 ) 市值 和买 入 、 卖 出国 债
期货合 约价 值, 合计 (轧 差计算 )应 当符 合基 金合 同关于 债券 投资 比例 的有 关约定 ;
(19) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动、 股 权分置 改革 中支 付对 价等 基金管 理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的, 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。
基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制, 如适 用于 本基 金,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ,
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动 :
(1) 承销 证券 ;
(2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保;
(3) 从事 承担 无限 责任 的 投资;
(4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ;
(5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资;
(6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动;
(7) 依照 法律 法规 有关 规 定,由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制, 如适 用于 本基 金,则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或 者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券, 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 , 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 , 遵 循 持有人 利益 优先 原则 , 防 范利益 冲突 , 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 , 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基 金
托管人 的同 意, 并按 法律 法规予 以披 露。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议, 并 经
过 三 分 之 二以 上 的独 立 董事 通 过 。 基金 管 理人 董 事会 应 至 少 每半 年 对关 联 交易 事 项 进 行审
查。
(五) 风险收益特征 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-25
本基金 为混 合型 基金 , 属 于较高 风险 、 较 高收 益的 品种, 其长 期风 险与 收益 特征低 于 股
票型基 金, 高于 债券 型基 金、货 币市 场基 金。
(六) 投资决策
基金投 资组 合的 管理 采用 投资决 策委 员会 领导 下的 基金经 理负 责制 。
(七) 投资程序与交易机制
1 、研 究策 划
研究部 在自 身研 究及 外部 研究机 构研 究成 果的 基础 上,形 成投 资策 略报 告和 研究报 告 ,
为本基 金的 投资 管理 提供 决策依 据。
2 、资 产配 置
投资决 策委 员会 定期 不定 期召开 会议 , 依 据基 金投 资部、 研究 部的 报告 确定 基金资 产 配
置。
3 、构 建投 资组 合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 投资 战略 , 设 计和 调整投 资组 合。 设计 和调 整投资 组 合
需要考 虑的 基本 因素 包括 : 每日 基金 申购 和赎 回净 现金流 量; 基金 合同 的投 资限制 和比 例 限
制;研 究员 的投 资建 议; 基金经 理 的 独立 判断 等。
4 、组 合的 监控 和调 整
研究部 协同 基金 经理 对投 资组合 进行 跟踪 。 研 究员 应保持 对个 股和 个券 的定 期跟踪 , 并
及时向 基金 经理 反馈 个股 和个券 的最 新信 息, 以利 于基金 经理 作出 相应 的调 整。
5 、投 资指 令下 达
基金经 理根 据投 资组 合方 案制订 具体 的操 作计 划, 并以投 资指 令的 形式 下达 至交 易 部 。
6 、指 令执 行及 反馈
交易部 依据 投资 指令 进行 操作, 并将 指令 的执 行情 况反馈 给基 金经 理。
7 、风 险控 制
监察稽 核部 对投 资组 合计 划的执 行过 程进 行日 常监 督和实 施风 险控 制, 基金 经 理依据 基
金申购 赎回 的情 况控 制投 资组合 的流 动性 风险 。
8 、业 绩评 价
监察稽 核部 将定 期对 基金 的业绩 进行 归因 分析 , 找 出基金 投资 管理 的长 处和 不足, 为 日
后的管 理提 供客 观的 依据 。
(八) 禁止行为
本基金 禁止 从事 下列 行为 :
1 、投 资于 其他 基金 ;
2 、进 行内 幕交 易、 操纵 市 场,通 过关 联交 易损 害基 金份额 持有 人的 利益 ;
3 、以 基金 的名 义使 用不 属 于基金 名下 的资 金; 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-26
4 、从 事证 券信 用交 易;
5 、以 基金 资产 进行 房地 产 投资;
6 、从 事可 能使 基金 资产 承 担无限 责任 的投 资;
7 、从 事任 何形 式的 证券 承 销业务 ;
8 、中 国证 监会 及有 关法 律 法规规 定禁 止从 事的 其他 行为;
9 、基 金管 理人 承诺 的禁 止 从事的 其他 投资 。
(九) 业绩评价 基准及选择 理由 ;
本基金 的业 绩比 较基 准是 :
沪深 300 指 数收 益率× 80% +中证 综合 债券 指数× 20%
业绩比 较基 准选 择理 由:
1 、沪 深 300 指 数是 由上 海 证券交 易所 和深 圳证 券交 易所授 权, 由中 证指 数有 限公司 开
发的中 国 A 股 市场 指数 , 它的样 本选 自沪 深两 个证 券市场 ,覆 盖了 大部 分流 通市值 ,其 成
份股票 为中 国 A 股市场 中 代表性 强、 流动 性高 的股 票,能 够反 映 A 股市场 总 体发展 趋势 。
2 、中 证综 合债 券指 数是 中 国全市 场债 券指 数, 以 2001 年 12 月 31 日 为基 期, 基点为
100 点, 并于 2002 年 12 月 31 日起 发布 。中 债综 合 指数的 样本 具有 广泛 的 市 场代表 性, 其
样本范 围涵 盖银 行间 市场 和交易 所市 场, 成分 债券 包括国 债、 企业 债券 、 央 行 票据等 所有 主
要债券 种类 。
3 、作为 混合 型基 金, 选择 该业绩 比较 基准能 够真 实 反映本 基金 长期 动态的 资 产配置 目
标和风 险收 益特 征。
如果今 后上 述基 准指 数停 止计算 编制 或更 改名 称, 或法律 法规 发生 变化 , 或 者有更 权 威
的、 更 能为 市场 普遍 接受 的业绩 比较 基准 推出 , 或 市场中 出现 更适 用于 本基 金的比 较基 准 指
数, 本 基金 可以 在征 得基 金托管 人同 意后 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准, 并及 时 公
告。
(十) 基金管理人代表基金 行使 股东权利的处理原则 及方 法
1 、不 谋求 对所 投资 公司 的 控股, 不参 与所 投资 公司 的经营 管理 ;
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ;
3 、 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利, 保护 基金 投资 者的利 益 。
(十一) 本基金可以按照国家 的有 关法律法规规定进行 融资 、融券。
(十二) 基金的投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年 4 月 19 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-27
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 3 月 31 日( 未经审 计) 。
1 报告期末基金资 产组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 2,687,871,181.67 76.78
其中: 股票 2,687,871,181.67 76.78
2 基金投 资 - -
3
固定收 益投 资 239,916,755.26 6.85
其中: 债券 239,916,755.26 6.85
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6
买入返 售金 融资 产 50,000,000.00 1.43
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 513,485,053.31 14.67
8 其他资 产 9,551,470.79 0.27
9 合计 3,500,824,461.03 100.00
2 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 247,544,129.08 7.09
C 制造业 1,586,801,413.69 45.43
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 282,380.00 0.01
E 建筑业 75,374,583.11 2.16
F 批发和 零售 业 90,982,178.16 2.60
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 65,604,838.19 1.88 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-28
J 金融业 427,296,131.93 12.23
K 房地产 业 126,590,517.60 3.62
L 租赁和 商务 服务 业 2,339,461.96 0.07
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 19,199,434.65 0.55
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 1,074,240.00 0.03
R 文化、 体育 和娱 乐业 44,781,873.30 1.28
S 综合 - -
合计 2,687,871,181.67 76.96
3 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 600028 中国石 化 33,887,003 161,302,134.28 4.62
2 000625 长安汽 车 9,368,017 147,733,628.09 4.23
3 000063 中兴通 讯 8,293,630 144,143,289.40 4.13
4 600048 保利地 产 13,300,670 123,430,217.60 3.53
5 000001 平安银 行 11,096,756 118,069,483.84 3.38
6 300370 安控科 技 5,303,908 93,295,741.72 2.67
7 601166 兴业银 行 5,929,906 92,091,440.18 2.64
8 002262 恩华药 业 3,999,860 87,396,941.00 2.50
9 000928 中钢国 际 6,006,026 75,255,505.78 2.15
10 002603 以岭药 业 5,006,139 71,287,419.36 2.04
4 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债 券品 种 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3
金融债 券 225,867,000.00 6.47
其中: 政策 性金 融债 225,867,000.00 6.47 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-29
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 14,049,755.26 0.40
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 239,916,755.26 6.87
5 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投 资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金资产净值
比例( %)
1 150207 15 国开 07 1,100,000 113,157,000.00 3.24
2 150415 15 农发 15 500,000 51,600,000.00 1.48
3 150212 15 国开 12 500,000 50,855,000.00 1.46
4 132005 15 国资 EB 129,160 14,008,693.60 0.40
5 150409 15 农发 09 100,000 10,255,000.00 0.29
6 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-30
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查, 或在报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,265,859.36
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,216,948.72
5 应收申 购款 68,662.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,551,470.79
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
金额单 位: 人民 币元
序号 股 票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产
净值比 例(% )
流通受 限情 况
说明
1 000063 中兴通 讯 144,143,289.40 4.13 重大事 项停 牌
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-31
八、 基金的业绩
基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基金 资产,但不保 证
基金一定 盈利,也不保证最低收益 。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风 险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1、 本报告期基金份 额净值 增长率及其与同期业 绩比 较基准收益率的比较
泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金
阶段
净 值 增 长
率①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
①- ③ ②- ④
自成立 至 2016 年 3 月 31
日
1.30% 2.11% -24.98% 2.16% 26.28% -0.05%
注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 沪 深 300 指数 收益 率*80%+ 中证综 合债 券指 数*20%
2 、 基金合同生效以来基金 累计净值增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率变动的比较
泓德优选成长混合 基金基准
2015-05-21 2015-07-03 2015-08-14 2015-09-29 2015-11-18 2015-12-30 2016-02-17 2016-03-31
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
-25%
-30%
注:
1、 本基金 的基 金合 同 于 2015 年 5 月 21 日生 效, 截至 2016 年 3 月 31 日止, 本基
金成立 未 满 1 年。
2、 根据基 金合 同的 约定 , 本 基金建 仓期 为 6 个月 , 建 仓期结 束时 , 本 基金 的 各 项
投资比 例符 合基 金合 同关 于投资 范围 及投 资限 制规 定。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-32
九、 基金的费用与税收
(一)基金运作费用
1 、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费 。
(3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用。
(4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用。
(6) 基金 的证 券交 易费 用 。
(7) 基金 的银 行汇 划费 用 。
(8) 按照 国 家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5 % 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法 如 下 :
H =E× 1.5 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期 顺延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本 基 金 的托 管费 按 前一 日基 金 资 产净 值的 0.25% 的年 费 率 计提 。托 管 费的 计算 方 法如
下:
H =E× 0.25 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指令 , 基金托 管人 复核 后于次 月 前 5 个工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
5-33
上述“1 、 基金 费用 的种 类 中第 3 -7 项费 用 ” , 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用实
际支出 金额 列入 当期 费用 ,由 基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
(1)基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履 行义务 导致 的费 用支出 或 基金财 产
的损失 。
(2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用。
(3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
(4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率, 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关 规
定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体上 刊登 公告 。
(二)基金销售费用
本基金认 购费的费 率水平 、计算公 式、收取 方式和 使用方式 请详见本 招募说 明书 “六、
基金的 募集 ” 中 “ (八 )认 购费用 ”以及 “ ( 十) 认购 份额的 计算 ” 中 的相 关规 定 。
本基金 申购 费、 赎回 费的 费率水 平、 计算 公式 、 收 取 方式和 使用 方式 请详 见本 招募说 明
书 “ 八、基金份 额的申购、赎回与 转换 ”中的 “ (六 )申购费 与赎回费 ” 与“ ( 七)申购 份额与
赎回金 额的 计算 方式 ” 中 的 相关规 定。
(三)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法 律 、法 规执 行。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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十、 备查文件
(一) 备查文件目录
1 、 中国证 监会 准予 注册 泓德 优选成 长混 合型 证券 投资 基金募 集的 文件 。
2 、 《泓德 优选 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 。
3 、 《泓德 优选 成长 混合 型证 券投资 基金 托管 协议 》 。
4 、 法律意 见书 。
5 、 基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 。
6 、 基金托 管人 业务 资格 批件 、营业 执照 。
(二) 存放地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人处 。
(三) 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 , 可 在合 理时 间内 取得备 查 文
件的复 制件 或复 印件 。 泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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十一、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关 法
律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对本 基金 的原招 募说 明 书
进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下:
1、 在“ 重要提示 ” 部分, 明确了 更新招募说 明书内容的截止日期、有 关财务数据和基 金
业绩的 截止 日期 ;
2、 对“ 基 金管 理人 ” 相关 信息 进行了 更新 ;
3、 对“ 基 金托 管人 ” 相关 信息 进行了 更新 ;
4、 在“ 相 关服 务机 构 ” 部 分, 对代销 机构 名单 进行 了更 新 ;
5、 对“ 基 金份 额的 申购 、赎 回 和转换 ” 相 关信 息进 行了 更新 ;
6、 在“ 基 金的 投资 ” 部分 , 对“ (十二 )基 金的 投资 组合 报告 ” 和“ ( 十三 )基 金的 业绩 ”
进行了 更新 ;
7、 对部分 表述 进行 了更 新。
泓德基金管理有限公 司
二〇一六 年六月二十 一日