信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
信 诚 新 双 盈 分 级债 券 型 证 券 投 资基 金
招募说明书摘要
（2016 年第 1 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国建设 银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 于 2013 年 5 月9 日 基金合 同正 式生 效。
基金 的过 往业 绩并 不预 示其未 来表 现。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
本摘要根据基金合同和基 金招募说明书编写，并经 中国证监会核准。基金合 同是约 定
基金当事人之间权利 、义 务的法律文件。基金 投资 人自依基金合同取得 基金 份额，即成为
基金份额持有人和本 基金 合同的当事人，其持 有基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同
的承认和接受，并按 照《 基金法》、《运作办 法》 、基金合同及其他有 关规 定享有权利、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为 2016 年 5 月 9 日 ，有 关 财务数 据
和净值 表现 截止 日 为2016 年 3 月 31 日（ 未经 审计 ） 。 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所：
上海 市浦 东新 区 世纪大 道8 号上 海国 金中 心 汇丰银 行大 楼9 层
办公地 址：
上 海市 浦东 新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
设立日 期：
2005 年9 月30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：
2亿 元人 民币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人 ：
唐世 春
股权结 构：
股 东
出资额 （ 万元 人民 币）
出资比 例（% ）
中信信 托有 限责 任公 司
9800
49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800
49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司
400
2
合 计
20000
100
（二） 主要 人员 情况
1.董事 会成 员
张翔燕女士，董事长，硕 士学位。历任中信银行总 行营业部副总经理、综合 计划部总
经理，中信银行北京 分行 副行长、中信银行总 行营 业总部副总经理，中 信证 券股份有限公
司 副 总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总
裁 、中国中信集团有 限公 司业务协同部主任， 现任 中信信托有限责任公 司 副董 事 长 、 中 信
信诚资 产管 理有 限公 司（ 信诚基 金管 理有 限公 司之 子公司 ）监 事。
陈一松先生，董事，金融 学硕士。历任中信实业银 行资金部科长、中信证券 股份有限
公司总裁办主任、长 城科 技股份有限公司董事 会秘 书、中国建设银行股 份有 限公司行长秘
书兼行长办公室副主 任 、中信信托有限责任公 司总 经理 。 现 任 中 信 信 托有 限责 任 公 司 董 事
长。
王道远先生，董事，工商 管理硕士。历任中信信托 有限责任公司综合管理部 总经理、
信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副
总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事
长。
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Guy Robert STRAPP 先 生 ， 董 事 ， 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 （ 香 港 ） 有 限 公 司 首 席 执
行官，英国保诚集团 亚洲 区资产管理业务投资 总裁 、瀚亚投资（新加坡 ）有 限公司首席执
行官。 现任 瀚亚 投资 集团 首席执 行官 兼瀚 亚投 资（ 香港） 有限 公司 首席 执行 官。
黄 慧 敏 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 花 旗 银 行 消 费 金 融 事 业 部 业 务 副
理 、 新 加 坡 大 华 银 行 业 务 开 发 副 理 、 大 华 资 产 管 理 公 司 营 销 企 划 经 理 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加
坡）有限公司营销部 主管 、瀚亚投资（台湾） 有限 公司市场总监。现任 瀚亚 投资（台湾）
有限公 司总 经理 。
魏秀彬女士，董事，新加 坡籍，工商管理硕士。历 任施罗德国际商业银行东 南亚区域
合 规 经 理 、 施 罗 德 投 资 管 理( 新 加 坡) 有 限 公 司 亚 太 地 区 风 险 及 合 规 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 首
席风险 官。
孙麟麟先生，独立董事， 商科学士。历任安永会计 师事务所（香港）资产管 理审计团
队亚太区联合领导人 ，安 永会计师事务所（旧 金山 ）美国西部资产管理 市场 审计团队领导
等 职 。 现 任Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、Ironwood
Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。
夏执东先生，独立董事， 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主 任 、中 国 建 设
银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、 北 京 天 华 会计 师事 务 所 首 席 合
伙人 。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。
注：原 “ 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 总 部 基 金 管 理 业 务 ” 自2012 年2 月14 日 起 正 式 更 名 为 瀚 亚 投
资，其 旗下 各公 司名 称自 该日起 进行 相应 变更 。瀚 亚投资 为英 国保 诚集 团成 员。
2.监事
於乐女士，执行监 事 ， 经济 学 硕 士 。 历 任 日 本 兴 业银 行 上 海 分 行 营 业 管 理 部主 管 、 通
用电气金融财务（中国） 有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公 司首席人力资
源官。
3.经营 管理 层人 员情 况
吕涛先生，总经理，工商 管理硕士。历任中信证券 股份有限公司资产管理部 总经理、
中信基金 管理有限 公司（ 中信证券 股份有限 公司的 全资子公 司，2009 年2月 已 与华夏基 金 管
理有限公司 合 并 ） 总经 理 、 中信证券股份有限 公司 董事总经理、中 信 资产 管理 有 限 公 司 副
总经理 。现 任信 诚基 金管 理有限 公司 总经 理、 首席 执行官 。
桂思毅先生，副总经理， 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审计员，
中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管，德国德 累斯 登银行上海分行财务 经理 ，信诚基金管
理有限公司风险控制 总监 、财务总监、首席财 务官 、首席运营官。现任 信诚 基金管理有限
公司副 总经 理、 首席 财务 官。 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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唐世春先生，副总经理， 法学硕士。历任北京天平 律师事务所律师、国泰基 金管理有
限公司监察稽核部法 务主 管、友邦华泰基金管 理有 限公司法律监察部总 监、 总经理助理兼
董事会秘书；信诚基 金管 理有限公司督察长兼 董事 会秘书、中信信诚资 产管 理有限公司董
事。现 任信 诚基 金管 理有 限 公司 副总 经理 、首 席市 场官 。
隋晓炜先生，副总经理， 经济学硕士，注册会计师 。历任中信证券股份有限 公司高级
经理、中信控股有限 责任 公司高级经理、信诚 基金 管理有限公司市场总 监、 首席市场官、
首席运营官。现任信 诚基 金管理公司副总经理 、兼 任中信信诚资产管理 有限 公司董事、总
经理。
4.督察 长
周浩先生，督察长，法学 硕士，历任中国证券监督 管理委员会主任科员、公 职律师、
副调研员，上海航运 产业 基金管理有限公司合 规总 监，国联安基金管理 有限 公司督察长。
现任信 诚基 金管 理有 限公 司督察 长。
5.基金 经理
王旭巍先生，经济学硕士 。曾先后任职 于 中 国 （ 深圳 ） 物 资 工 贸 集 团 有 限 公司 大 连 期
货部、宏达期货经纪有限 公司、中信证券资产管理 部和华宝兴业基金管理有 限公司。2010
年加盟信诚基金管理 有限 公司，现任信诚基金 管理 有限公司副首席投资 官、 信诚增强收益
债券型证券投资基金 、信 诚添金分级债券型证 券投 资基金、信诚新双盈 分级 债券型证券投
资基金、信诚新锐回 报灵 活配置混合型证券投 资基 金、信诚新鑫回报灵 活配 置混合型证券
投资基 金及 信诚 薪金 宝货 币市场 基金 的基 金经 理。
杨立春先生，经济学博士。2005 年7 月至2011 年6 月期 间 于 江 苏 省 社 会 科 学 院 担 任 助 理
研究员， 从事产业 经济和 宏观 经济 研究工作 。2011 年7月加入 信诚基 金管理有 限公司， 担任
固 定 收 益 分 析 师 。 现 任 信 诚 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 信 诚 新 双 盈 分 级 债 券 型 证
券投资基金 、 信 诚 新鑫 回报 灵 活 配 置 混 合 型 证券 投资 基 金 及 信 诚 货 币 市场 证券 投 资 基 金 的
基金经 理。
历任基 金经 理：
曾丽琼 女士 ， 自 2014 年 2 月 11 日至 2016 年 1 月 20 日曾担 任本 基金 的基 金经 理 。
6.投资 决策 委员 会成 员
胡喆女 士， 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监；
王旭巍 先生 ，副 首席 投资 官、基 金经 理；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资总 监、基 金经 理；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
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二、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939)，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元， 增长10.67% ；客 户存 款总 额13.67 万 亿元， 增 长5.96% 。 净利 润 2,289 亿
元，增 长0.28% ；营 业收 入 6,052 亿 元， 增 长6.09% ，其 中， 利息 净收 入增 长 4.65% ， 手续
费及佣 金净 收入 增 长4.62% 。平 均资 产回 报率1.30% ，加权 平均 净资 产收 益 率17.27% ，成
本收入 比26.98% ， 资本 充 足率 15.39% ， 主要 财务 指 标领先 同业 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。营业 网点 “三 综合 ”建 设取得 新进 展， 综合 性网 点数量 达
1.45 万个 ，综 合营 销团 队2.15 万个 ，综 合柜 员占 比 达到 88% 。 启动 深圳 等8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 ，智 慧网点 、旗 舰型 、综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。电子 银行 主
渠道作 用进 一步 凸显 ，电 子银行 和自 助渠 道账 务性 交易量 占比 达95.58% ， 较 上年提 升 7.55
个百分 点； 同时 推 广 账号 支付、 手机 支付 、跨 行付 、龙卡 云支 付、 快捷 付等 五种在 线支 付
方式， 成功 实现 绝大 多数 主要快 捷支 付业 务的 全行 集中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ，消费 交易 额2.22 万亿 元 ，多项 核
心指标 继续 保持 同业 领先 。金融 资 产1,000 万 以上 的私人 银行 客户 数量 增 长23.08% ，客 户
金融资 产总 量增 长32.94% 。非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销5,316 亿 元， 承销额 市场 领
先。资 产托 管业 务规 模 7.17 万 亿元 ，增 长67.36% ； 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均
为市场 第一 。人 民币 国际 清算网 络建 设再 获突 破， 继伦敦 之后 ，再 获任 瑞士 、智利 人民 币
清算行 资格 ；上 海自 贸区 、新疆 霍尔 果斯 特殊 经济 区主要 业务 指标 居同 业首 位。 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志“ 中国 最佳 银行 ”、 香港《 财资 》杂 志“ 中国 最佳银 行” 及香 港《 企业 财资》 杂志
“中国 最佳 银行 ”等 大奖 。本集 团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年 “世 界银 行 品牌 1000
强”中 ，以 一级 资本 总额 位列全 球第 二； 在美 国《 福布斯 》杂 志2015 年度 全 球企 业 2000
强中位 列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ，下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场
处、理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金 托 管处、 清算 处、 核算 处、 跨境托 管运 营
处、监 督稽 核处 等 10 个 职 能处室 ，在 上海 设有 投资 托管服 务上 海备 份中 心， 共有员 工 220
余人。 自2007 年起 ，托 管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ，资 产托 管业 务部 总经理 ，曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、
总行信 贷二 部、 行长 办公 室工作 ，并 在中 国建 设银 行河北 省分 行营 业部 、总 行个人 银行 业
务部、 总行 审计 部担 任领 导职务 ，长 期从 事信 贷业 务、个 人银 行业 务和 内部 审计等 工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
张军红 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行
总行零 售业 务部 、个 人银 行业务 部、 行长 办公 室， 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
张力铮 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信贷 二
部、信 贷部 、信 贷管 理部 、信贷 经营 部、 公司 业务 部，并 在总 行集 团客 户部 和中国 建设 银
行北京 市分 行担 任领 导职 务，长 期从 事信 贷业 务和 集团客 户业 务等 工作 ，具 有丰富 的客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ，长 期从事 托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实 维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发
展，中 国建 设银 行托 管资 产规模 不断 扩大 ，托 管业 务品种 不断 增加 ，已 形成 包括证 券投 资
基金、 社保 基金 、保 险资 金、基 本养 老个 人账 户、QFII 、 企业 年金 等产 品在 内 的托管 业务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截 至2016 年 一季 度 末，中 国建 设
银行已 托 管584 只证 券投 资基金 。中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢
得了业 内的 高度 认同 。中 国建设 银行 自2009 年至 今 连续六 年被 国际 权威 杂志 《全球 托管
人》评 为“ 中国 最佳 托管 银行” 。 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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三 、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1.直销 机构
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司及 本公 司的 网上 交易 平台
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：钱慧
投资人 可以通 过本公 司网 上交易 系统办 理本基 金的 开户、 认购、 申购及 赎回 等业务, 具
体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。
网上交 易网 址：www.xcfunds.com
2．代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
电话：010-67596219
传真：010 －66275654
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：刘 岫云
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594907
网址：www.boc.cn
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ： 邓炯 鹏
电话：0755 －83077278
传真： 0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com/
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ： 张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：迟卓
客服电 话：95558
电话：010-89937333
网址：www.ecitic.com
(6) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座（邮编：
518048 ）
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 侯 艳红
电话：010 －60838995
公司网 站：www.cs.ecitic.com
（7） 中信 期货 有限 公司
注 册 地 址 ：深 圳 市 福田 区中 心 三 路8 号卓 越 时 代广 场（ 二 期 ） 北座13 层1301-1305 室、
14 层 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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办 公 地 址 ：深 圳 市 福田 区中 心 三 路8 号卓 越 时 代广 场（ 二 期 ） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com/
（8） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层（1507-1510室）
办公地 址： 山东 省青 岛崂 山区深 圳路222 号青 岛国 际 金融广 场1 号楼20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（9） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ： 许 梦园
联系电 话：010-85156398
统一客 户服 务电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（10） 海通 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：021-95553 或4008888001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219275
传真：021 －23219100
网址：www.htsec.com
（11） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 黄 婵君 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
9
电话：0755-82960167
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
（12） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层
法人代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
基金业 务联 系人 ：李颖
联系电 话：0755-82133066
传真：0755 －8213395
全国统 一客 户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（13） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 洋
联系电 话：0755-83516289
客服电 话：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（14） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司（ 仅代 销 新 双盈A ）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
传真：(010)68858117
网址：www.psbc.com
（15） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 徐汇 区龙 田路195 号3C 座10楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
10
传真：021-64385308
（16） 和讯 信息 科技 有限 公司、
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
（17） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
法定代 表人 ：张 皛
电
话：021-33323998
传
真：021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服 务电 话：400-820-2819
（18） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电
话：0571-88911818
传
真：0571-86800423
公司网 站：www.5ifund.com
客服电 话：4008-773-772
（19） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电
话：010-59158281
传
真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
20）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
11
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
21）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ： 陈继 武
电话：021-63333389
网站：www.lingxianfund.com
客户服 务电 话：4000178000
22）大 泰金 石投 资管 理有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：021-22267995
传真：021-22268089
网站：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：4009282266
23）北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
电话：010-67000988-6003
传真：010-67000988-6000
网址: www.zcvc.com.cn
客户服 务电 话：400-001-8811
24）名 称： 上海 利得 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话：021-50583533 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
12
传真：021-50583633
网址：http://a.leadfund.com.cn/
基金 管理人可 根据有关法律法 规要求， 选择其他符合要 求的机构 代理销售本基金 或变
更上述 代销 机构 ，并 及时 公告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
客服电 话：400-6660066
联系人 ：金 芬泉
电话：021-68649788
网址：http://www.xcfunds.com.cn/
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：安 冬
经办律 师： 吕红 、孙 睿
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所( 特殊 普通 合伙)
注册地 址： 北京 市东 长安 街1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层
法人代 表： 姚建 华
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人 ：王 国蓓
四、基金的名称 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
13
信诚新 双盈 分级 债券 型证 券投资 基金
五、基金的类型
契约型 ，开 放式
本基金 以“ 运作 周年 滚动 ”的方 式运 作。 新双 盈 A 自基金 合同 生效 日起 每 4 个月开 放
申购和 赎回 一次 ，每 次开 放仅开 放一 个工 作日 。新 双盈 B 在任 一运 作周 年内 封闭运 作， 仅
在每个 运作 周年 到期 日当 天开放 申购 和赎 回。
新双 盈A 在 任一 运作 周年 的第三 个开 放日 即为 运作 周年到 期日 ，也 即新 双 盈B 的开 放
日。
六、基金的投资目标
在严格 控制 风险 的基 础上 ，通过 主动 管理 ，力 争追 求超越 业绩 比较 基准 的投 资收益 。
七、基金的投资范围
本基金的投资 范围为具有良好流动性的金 融工具，包括国内依法发 行上市的股票( 含中
小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票) 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 银 行 定 期 存
款、中期票据、权证 、资 产支持证券及法律法 规或 中国证监会允许基金 投资 的其他金融工
具。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本 基 金 投 资 于 固 定 收 益 类 证 券 （ 包 括 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 地 方 政 府 债 、 企 业
债、公司债、短期融 资券 、资产支持证券、可 转换 债券（含分离交易可 转债 ）、逆回购、
银行定期存 款、中期票据等）的比例 不低于基金资产 的 80% 。其中，本基 金在任一开放 日
及开放日前二十个工 作日 内及开放日后二十个 工作 日内可不受上述比例 限制 。但在开放日
本基金 投资 于现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金不参与一级市场新 股申购和增发新股申购， 也不直接从二级市场买入 股票、权
证等权益类资产，但 允许 将可转换债券转股。 本基 金投资 于 权 益 类 资 产（ 包括 股 票 、 权 证
等 ） 的 比 例 不 高 于 基 金 资 产 的 10% ， 其 中 持 有 的 全 部 权 证 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
3% 。
当法律法规的相关规定变 更时，基金管理人在履行 适当程序后可对上述资产 配置比例
进行适 当调 整。
八、基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
14
本基金投资组合中债券类 、货币类等大类资产各自 的长期均衡比重，依照本 基金的特
征和风险偏好而确定 。本 基金定位为债券型基 金， 其资产配置以债券为 主， 并不因市场的
中短期变化而改变。 在不 同的市场条件下，本 基金 将综合考虑宏观环境 、市 场估值水平、
风险水平以及市场情 绪， 在一定的范围内对资 产配 置调整，以降低系统 性风 险对基金收益
的影响 。
2 、固 定收 益类 资产 的投 资 策略
（1） 类属 资产 配置 策略
在整体资产配置的基础上 ，本基金将通过考量不同 类型固定收益品种的信用 风险、市
场风险、流动性风险 、税 收等因素，研究各投 资品 种的利差及其变化趋 势， 制定债券类属
资产配 置策 略， 以获 取债 券类属 之间 利差 变化 所带 来的潜 在收 益。
（2） 普通 债券 投资 策略
对于普通债券，本基金将 在严格控制目标久期及保 证基金资产流动性的前提 下，采用
目标久期控制、期限 结构 配置、信用利差策略 、流 动性管理、相对价值 配置 等策略进行主
动投资 。
1 ）目 标久 期控 制
本基金将根据分级基金的 剩余运作期限以及宏观经 济因素（包含消费物价指 数、固定
资产投资、工业品价 格指 数、货币供应量等） 与不 同种类债券收益率之 间的 数量关系，确
定债券 组合 的久 期。
2 ）期 限结 构配 置
在确定债券组合的目标久 期之后，本基金将通过对 央行政策、经济增长率、 通货膨胀
率等众多因素的分析 来预 测收益率曲线形状的 可能 变化；在上述基础上 ，本 基金将运用子
弹型、 哑铃 型或 梯形 等配 置方法 ，从 而确 定短 、中 、长期 债券 的配 置比 例。
3 ）信 用利 差策 略
信用债 为本 基金 的主 要投 资品种 之一 ，因 此信 用风 险控制 成为 了本 基金 投资 的风险 控
制重点 之一 。本 基金 将通 过严格 的内 部投 资风 险管 理体系 ，对 关注 的信 用债 进行独 立的 内
部评级 ，并 持续 动态 跟踪 调整， 以此 作为 品种 选择 的基本 依据 。
本基金将首先根据债券发 行人的长期信用评级、对 外担保情况、可能面临巨 大损失的
诉讼、过往融资记录 等进 行初步的风险 排 查 ，并 以此 计 算 债 券 的 可 能 违约 率。 符 合 要 求 的
信用债，本基金将采 用不 同评级序列，对长期 和短 期债券的信用评级进 行初 步评估。在初
步评级的基础上，进 一步 将根据行业特征、竞 争优 势、管理水平、财务 质量 、抗风险能力
等因素对债券的信用 评级 进行重新调整，并以 此作 为评级的结果。对于 列入 考查范围的信
用债，本基金将持续 动态 跟踪，根据债券发行 人自 身情况的变化，动态 调整 信用评级。信
用利差策略的核心是 各项 债券信用评级差异能 获得 充分的利差补偿。本 基金 将对债券组合
总体信用评级水平 予以控 制，严格控制低评 级债券 的配置比例；在券 种选择 上遵循 “ 个券分信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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散、行 业分 散 ” 的原 则。
信用债 券的 收益 率主 要由 基准收 益率 与反 映信 用债 券信用 水平 的信 用利 差组 成。
基准收益率由宏观经济因 素及市场资金状况等决定 。本基金将从宏观经济环 境与市场
供需状况两个方面对 市场 整体信用利差进行分 析。 首先，对于宏观经济 环境 ，当宏观经济
向 好 时 ， 企 业 盈 利 能 力 好 ， 资 金 充 裕 ， 市 场 整 体 信 用 利 差 将 可 能 收 窄 ； 当 宏 观 经 济 恶 化
时，企业盈利能力差 ，资 金紧缺，市场整体信 用利 差将可能扩大。其次 ，对 于市场供给，
本基金 将从 市场 容量 、信 用债结 构及 流动 性等 几方 面进行 分析 。
而信用利差受市场整体信 用水平、个券信用影响。 本基金通过公司内部债券 信用评级
体 系 ， 对 债 券 发 行 人 的 公 司 治 理 结 构 、 融 资 能 力 、 抗 风 险 能 力 、 经 营 状 况 等 进 行 综 合 评
估，确 定发 行人 的信 用风 险及债 券的 信用 级别 。
4 ）流 动性 管理 策略
本基金对流动 性进行积 极 管理以应对：a 、新双 盈 A 每 4 个月 开放时可 能的 净赎回；
b 、 新 双盈 B 每一 年 开 放时 可 能 的净 赎 回 。在 预 期份 额 持 有人 净 赎 回比 例 较高 时 ， 本基金
将采用持续滚动投资 方法 ，将回购或债券的到 期日 进行均衡等量配置， 以应 对大量赎回产
生的流动性需求。本 基金 将通过发行量、前一 个月 日均成交量、前一个 月的 交易频率、买
卖价差 、剩 余到 期期 限等 指标甄 别个 券的 流动 性。
5 ）相 对价 值配 置
本基金将对市场上同类债 券的收益率、久期、信用 度、流动性等指标进行比 较，寻找
其他指 标相 同而 某一 指标 相对更 具有 投资 价值 的债 券，并 进行 投资 。
（3） 资产 支持 证券 的投 资 策略
对于资产支持证券，本基 金将综合考虑市场利率、 发行条款、支持资产的构 成和质量
等因素，研究资产支 持证 券的收益和风险匹配 情况 ，采用数量化的定价 模型 跟踪债券的价
格走势 ，在 严格 控制 投资 风险的 基础 上选 择合 适的 投资对 象以 获得 稳定 收益 。
（4） 止损 策略
为保障 新双盈 A 的本 金及 收益安 全， 本 基 金将 针对 基金净 值损 失的 程度 ，相 应采 用 降
低债券 组合 仓位 、降 低债 券组合 久期 等止 损措 施。
3 、其 他金 融工 具的 投资 策 略
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资于其他衍 生金融工具，基金管理人 在履行适
当程序后，可以将其 纳入 投资范围。本基金对 衍生 金融工具的投资主要 以对 冲投资风险或
无风险套利为主要目 的。 基金将在有效进行风 险管 理的前提下，通过对 标的 品种的基本面
研究， 结合 衍生 工具 定价 模型预 估衍 生工 具价 值或 风险对 冲比 例， 谨慎 投资 。
在符合法律、法规相关限 制的前提下，基金管理人 按谨慎原则确定本基金衍 生工具的
总风险 暴露 。
九、基金的业绩比较 基准 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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本基金 的业 绩比 较基 准： 中证综 合债 指数 收益 率
十、基金的风险收益 特征
本基金为债券型基金，属 于证券投资基金中的中偏 低风险品种，其预期风险 与预期收
益高于货币市场基金 ，低 于混合型基金和股票 型基 金。其中，基于本基 金的 分级机制和收
益规则 ，新 双盈 A 为低 风 险、收 益相 对稳 定的 基金 份额， 新双 盈 B 为中 偏高 风险、 中偏 高
收益的 基金 份额 。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 基金 合同 的约定 ， 于 2016 年 4 月 20 日 复核 了本 招募 说明 书 中的投 资
组合报 告， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组 合 报告 的财 务数 据截止 至 2016 年 3 月 31 日。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 961,000.00 0.77
其中： 股票 961,000.00 0.77
2 固定收 益投 资 113,641,317.70 91.53
其中： 债券 113,641,317.70 91.53
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,592,942.80 5.31
7 其他资 产 2,967,824.51 2.39
8 合计 124,163,085.01 100.00
2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - - 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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C 制造业 961,000.00 1.09
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 961,000.00 1.09
3. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 002521 齐峰新 材 100,000 961,000.00 1.09
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述 1 只股 票。
4. 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 101,045,780.20 114.52
5 企业短 期融 资券 - - 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
18
6 中期票 据 - -
7 可转债 12,595,537.50 14.27
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 113,641,317.70 128.79
5. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 124803 14 津 宁投 100,000 10,961,000.00 12.42
2 124779 14 银 开发 95,000 10,655,200.00 12.08
3 122684 12 合 高新 89,990 9,826,008.10 11.14
4 124207 13 巴 城投 96,260 8,216,753.60 9.31
5 122670 PR 新 盛债 90,000 7,070,400.00 8.01
6. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
8. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
1) 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
2) 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。
10. 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
1) 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
3) 本期国 债期 货投 资评 价
本基 金投 资范 围不 包括 国 债期货 投资 。
11. 投资组 合报 告附 注 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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1)
本基 金本 期投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查, 或在 报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
2)
本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 超出 基金 合同 规 定备选 库之 外的 股票 。
3)
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,967,824.51
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,967,824.51
4)
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 113008 电气转 债 1,663,480.00 1.89
2 110031 航信转 债 41,548.80 0.05
5)
报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
6)
因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产, 但 不保 证 基金一 定
盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险, 投 资者 在作 出投 资 决策前 应仔 细
阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至 2016 年 3 月 31 日。
( 一) 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
阶段 净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2013 年 5 月 9 日至 -2.73% 0.10% -0.68% 0.05% -2.05% 0.05% 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
20
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
5.17% 0.15% 3.87% 0.05% 1.30% 0.10%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
18.62% 0.32% 9.41% 0.16% 9.21% 0.16%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
11.60% 0.74% 6.16% 0.07% 5.44% 0.67%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 3 月 31 日
-0.10% 0.18% 1.16% 0.05% -1.26% 0.13%
2013 年 5 月 9 日至
2016 年 3 月 31 日
28.65% 0.48% 16.70% 0.11% 11.95% 0.37%
( 二) 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
注:1、 本基 金建 仓期 自2013 年5月9日至2013 年11 月8 日,建 仓日 结束 时资 产配 置 比例符 合本
基金基 金合 同规 定。
2、自 2015 年 10 月 1 日起, 本基金 的业 绩比 较基 准由 “ 中信标 普全 债指 数收 益率 ” 变更为 “ 中
证综合 债指 数收 益率 ” 。
十三、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1．基 金费 用的 种类
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 新双盈A 的销 售服 务费 ；
（4） 基金财 产拨 划支 付的 银行 费用；
（5） 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 ； 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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（6） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（7） 基金合 同生 效后 与基 金有 关的会 计师 费和 律师 费；
（8） 基金的 证券 交易 费用 ；
（9） 基金的 开户 费用 、账 户维 护费用 ；
（10） 依法可 以在 基金 财产 中列 支的其 他费 用。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.7% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管理费每日计提，按 月支付。由托管人根据与 管理人核对一致的财务数 据，自动
在月初五个工作日内 、按 照指定的帐户路径进 行资 金支付，管理人无需 再出 具资金划拨指
令。若遇法定节假日 、休 息日等，支付日期顺 延。 费用自动扣划后，管 理人 应进行核对，
如发现 数据 不符 ，及 时联 系托管 人协 商解 决。
（2）. 基金 托管 人的 托管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.2% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托管费每日计提，按 月支付。由托管人根据与 管理人核对一致的财务数 据，自动
在月初五个工作日内 、按 照指定的帐户路径进 行资 金支付，管理人无需 再出 具资金划拨指
令。若遇法定节假日 、休 息日等，支付日期顺 延。 费用自动扣划后，管 理人 应进行核对，
如发现 数据 不符 ，及 时联 系托管 人协 商解 决。
（3） 新双 盈A 的 销售服 务 费
新双盈A 的年 销售 服务 费 率为0.4% ， 新双 盈B 不收 取销售 服务 费。
销售服 务费 用于 支付 销售 机构佣 金、 基金 的营 销费 用以及 基金 份额 持有 人服 务费等 。
在 通 常 情 况 下 ， 新 双 盈A 的 销 售 服 务 费 按 前 一 日 新 双 盈A 资 产 净 值 的0.4% 年 费 率 计
提。计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.4%÷ 当年 天数
H 为 新双 盈A 每 日应 计提 的 销售服 务费
E 为 新双 盈A 前一 日资 产净 值 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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E= 新双 盈A 前一 日的 份额 数* 新双盈A 前一 日份额 （ 参考） 净值
新双盈A 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 托 管 人 根 据 与 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数
据，自动在月初五个 工作 日内、按照指定的帐 户路 径进行资金支付，管 理人 无需再出具资
金划拨指令。若遇法 定节 假日、休息日等，支 付日 期顺延。费用自动扣 划后 ，管理人应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 托管 人协 商解 决。
（4） 除管理 费、托 管费 和新 双盈A 的 销售 服务费 之外 的基金 费用， 由基 金托管 人根据
其他有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失，以及处理与基金 运作 无关的事项发生的费 用等 不列入基金费用。基 金合 同生效前所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
(二) 与基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费 用
新双盈A 的申 购费 率为0 。
新双盈B 的 申 购 费 率 按 照 申 购 金 额 递 减 ， 即 申 购 金 额 越 大 ， 所 适 用 的 申 购 费 率 越 低 。
新双盈B 的申 购费 率为 ：
新双盈B 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等
各项费 用， 不列 入基 金财 产。
费率如发生变更，基金管 理人应在调整实施日前依 照《信息披露办法》的有 关规定在
至少一 种指 定媒介 上 公告 。
对 特 定 交 易 方 式 （ 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ） ， 基 金 管 理 人 可 以 对 新 双 盈B 采用低于
柜台交 易方 式的 申购 费率 ，并另 行公 告。
2、赎 回费 率
新双盈A 与新 双盈B 的 赎回 费率均 为0 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》（ 以下 简称 “运作 办法 ”） 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、《证 券投 资
基金信 息披 露管 理办 法》 及其它 有关 法律 法规 的要 求，结 合本 基金 管理 人对 本基金 实施 的
申购金 额（M ） 新双盈B
M<100 万 0.60%
100 万≤ M < 20 0 万 0.40%
200 万≤ M < 50 0 万 0.20%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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投资管 理活 动， 对原 《 信 诚新双 盈分 级债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 》进 行了更 新， 主
要更新 的内 容如 下：
1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 ，在 “释 义” 部分 更 新了 关于 基金 法的 释义。
2 、 在“ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相关成员的内
容。
3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 托管 人的 有关信 息。
4 、 在“第 五 部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 销售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了
更新。
5 、 在“第 十一部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 财 务 数 据 截
止至2016年3月31日。
6 、 在“第十二部分 基金的业 绩”部分， 更新 了该节的 内容，数据截止至2016年3月31
日。
7 、 在“第 二十 四部分 对基 金 份额持 有人 的服 务” 部分 ， 根据 实际 情况 作了 更新 。
8 、 在 “ 第 二十五 部分 其 他 应 披 露 事 项 ” 部分 ， 披露了自2015 年11 月10 日 以 来 涉 及 本
基金的 相关 公告 。
信诚基 金管 理有 限公 司
2016 年 6 月21 日
