利鑫B：关于利鑫A份额开放赎回业务的公告查看PDF公告
临时公告
长 信 基金 管 理有 限 责任 公 司关 于
长 信 利鑫 分 级债 券 型证 券 投资 基 金之 利 鑫 A 份额
开 放 赎回 业 务的 公 告
公告送出日期：2016 年6 月21 日
1.公 告 基 本信 息
基金名称 长信利鑫分级债券型证券投资基金
基金简称 长信利鑫分级债（场内简称：长信利鑫）
基金主代码 163003
基金运作方式 契约型
基金合同生效日 2011 年 6 月24 日
基金管理人名称 长信基金管理有限责任公司
基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据
《长信利鑫分级债券型证券投资基金基金合同》、《长
信利鑫分级债券型证券投资基金招募说明书》等相关 法
律文件
赎回起始 日 2016 年 6 月23 日
下属分级基金的基金简称
利鑫 A 利鑫 B
下属分级基金的交易代码 163004 150042
该分级基金是否开放赎回 是 否
2.日 常 赎 回业 务 的 办 理时 间
本基金 《基金合同》 生效之日起 5 年内， 利鑫A 自《 基金合同 》 生效后每 满
6 个月开放一次， 开放日为 《基金合同 》 生效之日起每满6 个月的最后一个工作
日， 如该日为非工作日， 则为该日之前的最后一个工作日 。 按照 《基 金合同》 的
规定，2016 年6 月23 日为利鑫 A 的最后一个基金份额折算基准日及开放日， 该
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日仅开放利鑫 A 份额的赎回业务。 因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放
赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日 。
3. 日 常 赎 回业 务
3.1 赎 回 份额 限 制
（1 ）投资者通过场外赎回 利鑫 A 份额时，投资者的最低赎回份额为 1 份，
即投资者可将其全部或部分基金份额赎回， 赎回的最低份额为 1 份； 投资者当日
持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份的， 注册登
记机构将全部剩余份额自动赎回。 投资者通过本公司直销柜台及网上直销平台赎
回本基金遵循上述规则； 各基金代理销售机构有不同规定的， 投资者在该销售机
构办理赎回业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。
（2 ） 基金管 理 人 可以根 据 市 场情况 ， 在 法律法 规 允 许的情 况 下 ，调整 上 述
规定的数量或比例限制。 基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体公告。
4.2 赎 回 费率
利鑫 A 不收取赎回费用。
4.3 其 他 与赎 回 相 关 的事 项
（1 ） 赎 回价 格 为 “ 确定 价 ” 原 则， 即 利 鑫 A 的 赎 回 价格 以 人 民币 1.0000
元为基准进行计算。
（2 ） 投资者 可 多 次提交 赎 回 申请， 在 每 一个 开 放 日 ，基金 份 额 持有人 持 有
的全部利鑫 A 份额 （包括利鑫 A 因本次基金份额折算增加的份额数） 均可申请赎
回。
（3 ）在每一个开放日的下一个工作日，即 T+1 日，所有经确认有效的利鑫
A 的赎回申请全部予以成交确认 。
（4 ） 当基金 出 现 巨额赎 回 时 ，基金 管 理 人可以 根 据 基金当 时 的 资产组 合 状
况决定全额赎回或部分顺延赎回。
4. 基 金 销 售机 构
4.1 场 外 销售 机 构
4.1.1 直 销机 构
临时公告
本基金的直销机构为长信基金管理有限责任公司 （含直销网点与网上交易） 。
4.1.2 场 外非 直 销 机 构
中 国邮政 储蓄 银行股 份有 限公司 、中 国农业 银行 股份有 限公 司 、 中 国工 商银行
股 份有限公司 、中国银行 股份有限公 司 、 中国建 设银行股份 有限公司 、 交通银 行 股
份 有限公司 、 招商银行股 份有限公司 、上海浦东 发展银行股 份有限公司 、中信 银 行
股 份有限公司 、重庆银行 股份有限公 司 、 华夏银 行股份有限 公司 、汉口 银行股 份 有
限公司、 杭 州银行股 份 有限公司 、 平安银行 股 份有限公 司 、 厦门银行 股份有限 公 司 、
安 信证券股份 有限公司 、 长江证券股 份有限公司 、大通证券 股份有限公 司 、德邦证
券 有限责任公 司 、第一创 业证券股份 有限公司 、 东莞证券有 限责任公司 、东吴 证 券
股 份有限公司 、光大证券 股份有限公 司 、 广州证 券股份有限 公司 、华福 证券有 限 责
任公司、 广 发证券股 份 有限公司 、 国都证券 股 份有限公 司 、 国金证券 股份有限 公 司 、
国 联证券股份 有限公司 、 国盛证券有 限责任公司 、国泰君安 证券股份有 限公司 、 国
信 证券股份有 限公司 、 海 通证券股份 有限公司 、 华安证券股 份有限公司 、华宝 证 券
有 限责任公司 、华龙证券 股份有限公 司 、 华泰证 券股份有限 公司 、江海 证券有 限 公
司 、 中航证券 有限公司 、 平安证券有 限责任公司 、中泰证券 股份有限公 司 、上海证
券 有限责任公 司 、申万宏 源证券有限 公司 、天风 证券股份有 限公司 、天 相投资 顾 问
有 限公司 、 西 藏同信证券 股份有限公 司 、 日信证 券有限责任 公司 、兴业 证券股 份 有
限 公司 、招商 证券股份有 限公司 、中 国银河证券 股份有限公 司 、 中信建 投证券 股 份
有 限公司 、 中 信证券股份 有限公司 、 中信证券（ 山东）有限 责任公司 、 中山证 券 有
限 责任公司 、 信达证券股 份有限公司 、西南证券 股份有限公 司 、 杭州数 米基金 销 售
有 限公司 、 上 海长量基金 销售投资顾 问有限公司 、诺亚正行 （上海）基 金销售 投 资
顾 问有限公司 、上海好买 基金销售有 限公司 、和 讯信息科技 有限公司 、 上海天 天 基
金 销售有限公 司 、宜信普 泽投资顾问 （北京）有 限公司 、浙 江同花顺基 金销售 有 限
公司 、上海汇 付金融服务 有限公司 、 上海陆金所 资产管理有 限公司 、大 泰金石 投 资
管 理有限公司 、上海联泰 资产管理有 限公司 、海 银基金销售 有限公司 、 上海凯 石 财
富基金销 售 有限公司 。
5 ． 基 金 份额 净 值 公 告的 披 露 安 排
在利鑫 B 上市交易后， 基金管理人应当在每个交易日的次日， 通过网站、 基
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金份额销售网点以及其他媒介， 披露基金份额净值、 利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额
参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。
本基金 《基金合同》生效后 5 年期届满，转换为上市开放式基金（LOF），
基 金 名 称变更 为 “ 长信利 鑫 债 券型证 券 投 资基金 （LOF ）” ， 基 金管理 人 应 当 在
每个交易日的次日， 通过网站、 基金份额销售网点以及其他媒介， 披露本基金的
基金份额净值和基金份额累计净值。
6 ．利鑫A 开 放 日 基 金份 额 净 值 披露 的 特 别 说明
利鑫 A 开放日， 按照折算比例调整利鑫 A 基金份额， 同时将利鑫 A 的基金份
额净值调整至 1.0000 元。
利鑫 A 开放 日 当 日通过 本 公 司网站 以 及 指定报 刊 披 露的净 值 仍 然为折 算 日
前一日的基金份额参考净值，并不是折算调整至 1.0000 元的基金份额净值。
为方便投资者办理赎回业务， 利鑫A 开放日当日通过公司 网上交易平台及销
售机构披露的净值为折算调整至 1.0000 元的基金份额净值，对应查询到的持有
的基金份额为折算调整后的基金份额。
开放日当日，利鑫 A 按照 1.0000 元的基金份额净值办理赎回。
8.其 他 需 要提 示 的 事 项
（1 ）本公告仅对利鑫 A 的最后 一个开放日 即 2016 年 6 月 23 日 办理其赎回
等相关事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况， 请 仔细 阅读刊登在2016
年2 月 5 日 《上海证券报》 、 《中 国证券报 》 、 《证券日 报 》 上的 《 长信利鑫分
级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要》。投资者亦 可 登 陆 本 公 司 网 站
（www.cxfund.com.cn ） 查 阅 《 长信 利 鑫 分 级债 券 型 证 券投 资 基 金 基金 合 同 》 和
《长信利鑫分级债券型证券投资基金 招募说明书》等法律文件。
（2 ）自本基金《基金合同 》 生效之日起 5 年内，将本基金的基金份额分为
利鑫A、 利鑫 B 两级份额， 份额配比原则上不超过 2： 1。 利鑫A 根据 《基金合同》
的规定获得约定收益， 并自 《 基金合同》 生效之日起每满6 个月开放一次； 利 鑫
B 在5 年的封闭期内封闭运作， 本基金在扣除利鑫 A 的应计收益后的全部剩余收
益归利鑫 B 享有， 亏损以利鑫 B 的资产净值为限由利鑫B 承担， 超出利鑫B 资产
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净值的亏损部分则全部由利鑫 A 承担 。本基金《基金合同》生效后 5 年期届满，
本 基 金 转换为 上 市 开放式 基 金 （LOF ），基金名 称 变 更为“ 长 信 利鑫债 券 型 证 券
投资基金（LOF）”，将不再进行基金份额分级。
（3 ）本基金《基金合同》 生效之日起 5 年内 利鑫 A 的基 金份额折算基准日
与其开放日为同一个工作日， 原则上为自 《基金合同》 成立之日起每满 6 个月的
最后一个工作日 。 自 《 基金合同 》 生效之日起每满6 个月折算一次， 利鑫 A 在每
个开放日的基金份额净值调整为 1.0000 元，基金份额持有人持有的利鑫 A 份额
数按折算比例相应增减。 具体的 折算方式及折算结果见基金管理人届时发布的相
关公告。
（4 ） 利鑫B 的份额数为212,098,093.19 份， 根据 《基 金合同 》 的规定， 本
基金 《基金合同 》 生效之日起 5 年内， 基金管理人可在基金份额折算基准日对利
鑫 A 进行份 额折算，并确保开放日利鑫 A 的基 金份额净值为 1.0000 元，基金份
额持有人持有的利鑫 A 的份额数按折算比例相应增减。 在每一个开放日的下一个
工作日， 即 T+1 日， 所有经确认有效的利鑫 A 的赎回申请全部予以成交确认。 具
体的确认计算方法及确认结果见基金管理人届时发布的相关公告。
（5 ） 根据深 圳 证 券交易 所 、 中国证 券 登 记结算 有 限 责任公 司 的 相关规 定 ，
基金管理人已向深圳证券交易所 申请利鑫B 自2016 年6 月21 日上午9： 30 分至
10：30 分停牌1 小时。
（6 ） 利鑫A 根据 《基金合同 》 的规定获取约定收益，2015 年12 月24 日至
2016 年 6 月 23 日期 间，利鑫 A 的年收益率（单利）为 2.45% 。根据第九个开放
日，即 2015 年 12 月 23 日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币 1 年期银
行定期存款基准利率 1.50%的 1.1 倍加0.8%进行设定。
根据 《基金合同》 的规定， 利鑫 A 的年收益率将在每个开放日设定一次并公
告。利鑫 A 在本次开放日后的年收益率将根据利鑫 A 的本 次开放日，即 2016 年
6 月 23 日 中国人民银行公布并执行的 金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准
利率的 1.1 倍加0.8%进行计算。计算公式如下：
利鑫 A 的年收益率（单利）＝1.1×1 年期银行定期存款利率+0.8%
利鑫 A 的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第 2 位。
临时公告
如 届 时 法律法 规 及 其他规 定 对 1 年 期 银 行存款 利 息 征收利 息 税 ，则利 鑫 A
的年收益率 （单利） 的计算公式中 “1 年期银行定期存款利率” 指征 税后的利率。
因利鑫A 将于2016 年6 月24 日日 终转换后被默认转入 “ 长信利鑫债券型证
券投资基金（LOF）”份额，故本次的约定收益适用于 2016 年 6 月24 日当日。
利鑫 A 收益率计算的具体规定请仔细阅读本基金 《基金合同》 和 《招募说明
书》。
（7 ）2016 年 6 月 23 日即利鑫 A 的最后一个开放日，投资者可选择将持有
的份额赎回。 若投资者不做选择， 其持有的利鑫 A 份额将在2016 年6 月24 日日
终转换后被默认转入长信利鑫（LOF）份额。
（8 ）有关利鑫 A 本次开放日开放赎回的具体规定若有变化，本公司将另行
公告。
（9 ） 投资者可拨打本公司客户服务电话 400-700-5566 了解本基金的相关事
宜。
（10 ）本公告的解释权归本公司所有。
风险提示
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金时应认真阅读本基金
的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。
长 信 基 金 管理 有 限 责 任公 司
2016 年 6 月 21 日
