中邮 定期 开放债 券型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书
（2016 年 第 1 号 ）
基金 管理人： 中 邮创 业基金 管理股份 有限公 司
基金 托管人： 中国 农业银行 股份有 限公司
二 零 一 六年 六月重 要 提 示
本 基 金 的 募 集 申 请 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2 0 1 3 年 7 月 9 日 下 发 的 证 监 许 可
[ 2 0 1 3 ] 9 0 4 号 文 核 准 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。 投 资 有 风 险 ，
投 资 人 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ， 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特
征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 对 认 购 基 金 的 意 愿 、 时 机 、
数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 投 资 人 在 获 得 基 金 投 资 收 益 的 同 时 ， 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现
的 各 类 风 险 ， 可 能 包 括 ： 证 券 市 场 整 体 环 境 引 发 的 系 统 性 风 险 、 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风
险 、 大 量 赎 回 或 暴 跌 导 致 的 流 动 性 风 险 、 基 金 管 理 人 在 投 资 经 营 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险 以 及
本 基 金 特 有 风 险 等 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投
资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 负 责 。
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 品 种 ， 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高
于 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 。 本 基 金 可 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 中 小 企
业 私 募 债 券 是 指 中 小 微 型 企 业 在 中 国 境 内 以 非 公 开 方 式 发 行 和 转 让 ， 约 定 在 一 定 期 限 还 本 付
息 的 公 司 债 券 ， 其 发 行 人 是 非 上 市 中 小 微 企 业 ， 发 行 方 式 为 面 向 特 定 对 象 的 私 募 发 行 。 因 此 ，
中 小 企 业 私 募 债 券 较 传 统 企 业 债 的 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 更 大 ， 从 而 增 加 了 本 基 金 整 体 的 债
券 投 资 风 险 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基
金 业 绩 表 现 的 保 证 。
本 基 金 为 定 期 开 放 基 金 ， 开 放 频 率 为 每 季 度 。 本 基 金 封 闭 期 内 不 办 理 申 购 赎 回 业 务 。 本
基 金 的 每 个 自 由 开 放 期 为 5 至 2 0 个 工 作 日 ， 基 金 份 额 持 有 人 在 自 由 开 放 期 可 自 由 申 购 、 赎
回 基 金 份 额 。 但 本 基 金 的 每 个 受 限 开 放 期 仅 为 1 个 工 作 日 ， 且 在 受 限 开 放 期 ， 本 基 金 仅 有 限
度 地 确 认 申 购 、 赎 回 申 请 。 因 而 ， 基 金 份 额 持 有 人 可 能 面 临 因 不 能 全 部 赎 回 基 金 份 额 而 产 生
的 流 动 性 风 险 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 5 月 6 日 ， 有关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日 为 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 。 本 招 募 说 明 书 已 经 基 金 托 管 人 复 核 。目 录
一、前 言. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
二、释 义 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
三、基金管理人. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 错 误 ！ 未 定 义 书 签 。
四、基金托管人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 错 误 ！ 未 定 义 书 签 。
五、相关服务机构. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1
六、基金的募集 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 2
七、基金备案. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 7
八、基金份额的申购与赎回 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 8
九、基金的投资. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 6
十、基金的财产 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 5
十一、基金资产的估值. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 8
十二、基金收益与分配 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 2
十三、基金费用与税收. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 4
十四、基金的会计与审计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 6
十五、基金的信息披露. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 7
十六、风险揭示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 2
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 5
十八、基金合同内容摘要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 7
十九、基金托管协议内容摘要. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 7
二十、对基金份额持有人的服务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 3
二十一、招募说明书存放及查阅方式. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 8
二十二、备查文件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 91
一 、 前 言
《 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 （ 以 下 简 称 “ 本 招 募 说 明 书 ” ） 依 据 《 中
华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 《 基 金 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以
下 简 称 《 运 作 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 销 售 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资
基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 信 息 披 露 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式
准 则 第 5 号 < 招 募 说 明 书 的 内 容 与 格 式 > 》 等 有 关 法 律 法 规 以 及 《 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ） 编 写 。
本 招 募 说 明 书 阐 述 了 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 、 策 略 、 风 险 、
费 率 等 与 投 资 者 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募
说 明 书 。
本 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 内 容 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其
真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。
本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 。 本 招 募 说 明 书 由 中 邮 创 业 基 金 管
理 股 份 有 限 公 司 解 释 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载
明 的 信 息 ， 或 对 本 招 募 说 明 书 做 出 任 何 解 释 或 者 说 明 。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金
当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份
额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接
受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解
基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。2
二 、 释 义
在 本 招 募 说 明 书 中 ， 除 非 文 意 另 有 所 指 ， 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 ：
1 、 基 金 或 本 基 金 ： 指 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
2 、 基 金 管 理 人 ： 指 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
3 、 基 金 托 管 人 ： 指 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
4 、 基 金 合 同 或 本 基 金 合 同 ： 指 《 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 对 本
基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充
5 、 托 管 协 议 ： 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 《 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券
投 资 基 金 托 管 协 议 》 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充
6 、 招 募 说 明 书 ： 指 《 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 及 其 定 期 的 更 新
7 、 基 金 份 额 发 售 公 告 ： 指 《 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 》
8 、 法 律 法 规 ： 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性 文 件 、 司 法 解 释 、
行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 、 决 议 、 通 知 等
9 、 《 基 金 法 》 ： 指 2 0 0 3 年 1 0 月 2 8 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议
通 过 ， 2 0 1 2 年 1 2 月 2 8 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订 ， 自 2 0 1 3
年 6 月 1 日 起 实 施 的 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
1 0 、 《 销 售 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 1 3 年 2 月 1 7 日 颁 布 、 同 年 3 月 1 5 日 中 国 证 监 会 第
9 1 号 令 公 布 、 同 年 6 月 1 日 起 实 施 的 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时
做 出 的 修 订
1 1 、 《 信 息 披 露 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 0 4 年 6 月 8 日 颁 布 、 同 年 7 月 1 日 实 施 的 《 证
券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
1 2 、 《 运 作 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 0 4 年 6 月 2 9 日 颁 布 、 同 年 7 月 1 日 实 施 的 《 证 券 投
资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
1 3 、 中 国 证 监 会 ： 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
1 4 、 银 行 业 监 督 管 理 机 构 ： 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会
1 5 、 基 金 合 同 当 事 人 ： 指 受 基 金 合 同 约 束 ， 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主
体 ， 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人
1 6 、 个 人 投 资 者 ： 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人
1 7 、 机 构 投 资 者 ： 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 、 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并3
存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 、 事 业 法 人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织
1 8 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 ： 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 》 及 相
关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者
1 9 、 投 资 人 ： 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证
监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称
2 0 、 基 金 份 额 持 有 人 ： 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人
2 1 、 基 金 销 售 业 务 ： 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金 ， 发 售 基 金 份 额 ， 办 理 基 金
份 额 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 非 交 易 过 户 、 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务
2 2 、 销 售 机 构 ： 指 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 以 及 符 合 《 销 售 办 法 》 和 中 国 证 监 会
规 定 的 其 他 条 件 ， 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议 ， 代
为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构
2 3 、 登 记 业 务 ： 指 基 金 登 记 、 存 管 、 过 户 、 清 算 和 结 算 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金
账 户 的 建 立 和 管 理 、 基 金 份 额 登 记 、 基 金 销 售 业 务 的 确 认 、 清 算 和 结 算 、 代 理 发 放 红 利 、 建
立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等
2 4 、 登 记 机 构 ： 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 。 基 金 的 登 记 机 构 为 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 或 接 受 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构
2 5 、 基 金 账 户 ： 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 其 持 有 的 、 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金
份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户
2 6 、 基 金 交 易 账 户 ： 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 、
申 购 、 赎 回 、 转 换 及 转 托 管 等 业 务 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户
2 7 、 基 金 合 同 生 效 日 ： 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件 ， 基 金 管 理
人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕 ， 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期
2 8 、 基 金 合 同 终 止 日 ： 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后 ， 基 金 财 产 清 算 完 毕 ，
清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期
2 9 、 基 金 募 集 期 ： 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间 ， 最 长 不 得 超 过 3
个 月
3 0 、 存 续 期 ： 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限
3 1 、 工 作 日 ： 指 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日
3 2 、 T 日 ： 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日
3 3 、 T + n 日 ： 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 )4
3 4 、 开 放 日 ： 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日
3 5 、 开 放 时 间 ： 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 、 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段
3 6 、 《 业 务 规 则 》 ： 指 《 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》 ， 是 规 范
基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则 ， 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同
遵 守
3 7 、 认 购 ： 指 在 基 金 募 集 期 内 ， 投 资 人 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为
3 8 、 申 购 ： 指 基 金 合 同 生 效 后 ， 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金
份 额 的 行 为
3 9 、 赎 回 ： 指 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额
兑 换 为 现 金 的 行 为
4 0 、 基 金 转 换 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条
件 ， 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 、 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基
金 基 金 份 额 的 行 为
4 1 、 转 托 管 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额
销 售 机 构 的 操 作
4 2 、 定 期 定 额 投 资 计 划 ： 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 申 购 日 、 扣 款
金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基
金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式
4 3 、 巨 额 赎 回 ： 指 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转
换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 )
超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 2 0 %
4 4 、 元 ： 指 人 民 币 元
4 5 、 基 金 收 益 ： 指 基 金 投 资 所 得 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 价 差 、 银 行 存 款 利 息 、 已 实 现 的 其
他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约
4 6 、 基 金 资 产 总 值 ： 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金 应 收 申 购 款 及 其
他 资 产 的 价 值 总 和
4 7 、 基 金 资 产 净 值 ： 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值
4 8 、 基 金 份 额 净 值 ： 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数
4 9 、 基 金 资 产 估 值 ： 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份
额 净 值 的 过 程5
5 0 、 指 定 媒 体 ： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 、 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体
5 1 、 不 可 抗 力 ： 指 本 合 同 当 事 人 不 能 预 见 、 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件
5 2 、 定 期 开 放 ： 指 本 基 金 采 取 的 在 封 闭 期 内 封 闭 运 作 、 封 闭 期 与 封 闭 期 之 间 定 期 开 放 的
运 作 方 式
5 3 、 运 作 周 期 ： 本 基 金 以 1 年 为 一 个 运 作 周 期 ， 每 个 运 作 周 期 为 自 基 金 合 同 生 效 日 （ 包
括 基 金 合 同 生 效 日 ） 或 每 个 自 由 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 （ 包 括 该 日 ） 至 1 年 后 的 对 应 日 的 前
一 日 止
5 4 、 封 闭 期 ： 指 本 基 金 在 每 个 运 作 周 期 内 ， 除 受 限 开 放 期 以 外 的 期 间 。 在 每 个 封 闭 期 内
本 基 金 采 取 封 闭 运 作 模 式 ， 期 间 基 金 份 额 总 额 保 持 不 变 ， 基 金 份 额 持 有 人 不 得 申 请 申 购 、 赎
回 本 基 金
5 5 、 开 放 期 ： 本 基 金 开 放 申 购 、 赎 回 等 业 务 的 期 间 。 本 基 金 自 封 闭 期 结 束 之 后 第 一 个 工
作 日 起 进 入 开 放 期 ， 期 间 可 以 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 。 本 基 金 的 开 放 期 分 为 受 限 开 放 期 与 自 由
开 放 期 。
5 6 、 自 由 开 放 期 ： 在 每 个 运 作 周 期 结 束 后 进 入 自 由 开 放 期 。 第 一 个 自 由 开 放 期 的 首 日 为
基 金 合 同 生 效 日 1 年 以 后 的 年 度 对 日 ， 第 二 个 及 以 后 的 自 由 开 放 期 的 首 日 为 上 一 个 自 由 开 放
期 结 束 次 日 的 1 年 以 后 的 年 度 对 日 。 本 基 金 的 每 个 自 由 开 放 期 为 5 至 2 0 个 工 作 日
5 7 、 受 限 开 放 期 ： 在 首 个 运 作 周 期 中 ， 本 基 金 的 受 限 开 放 期 为 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 的
季 度 对 日 。 在 第 二 个 及 以 后 的 运 作 周 期 中 ， 本 基 金 的 受 限 开 放 期 为 该 运 作 周 期 首 日 的 季 度 对
日 。 本 基 金 的 每 个 受 限 开 放 期 为 1 个 工 作 日
5 8 、 年 度 对 日 ： 指 某 一 特 定 日 期 在 后 续 日 历 年 度 中 的 对 应 日 期 ， 如 该 对 应 日 期 为 非 工 作
日 ， 则 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 ， 若 该 日 历 年 度 中 不 存 在 对 应 日 期 的 ， 则 顺 延 至 下 一 工 作 日
5 9 、 季 度 对 日 ： 指 某 一 特 定 日 期 在 后 续 每 3 个 日 历 月 中 最 后 一 个 日 历 月 的 对 应 日 期 ， 如
该 对 应 日 期 为 非 工 作 日 ， 则 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 ， 若 该 日 历 月 中 不 存 在 对 应 日 期 的 ， 则 顺 延
至 下 一 工 作 日6
三 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
成 立 时 间 ： 2 0 0 6 年 5 月 8 日
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 和 平 里 中 街 乙 1 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 6 0 号 首 钢 国 际 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 吴 涛
注 册 资 本 ： 3 亿 元 人 民 币
股 权 结 构 ：
股 东 名 称 出 资 比 例
首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 4 7 %
中 国 邮 政 集 团 公 司 2 9 %
三 井 住 友 银 行 股 份 有 限 公 司 2 4 %
总 计 1 0 0 %
公 司 客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 0 - 1 6 1 8
公 司 联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 2 2 9 5 1 6 0
联 系 人 ： 李 晓 蕾
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1. 董 事 会 成 员
吴 涛 先 生 ， 公 司 董 事 长 ， 大 学 本 科 ， 曾 任 国 家 外 汇 管 理 局 储 备 司 干 部 、 中 国 新 技 术 创 业
投 资 公 司 深 圳 证 券 营 业 部 总 经 理 、 首 创 证 券 有 限 公 司 总 经 理 ， 现 任 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 董
事 长 。
俞 昌 建 先 生 ， 董 事 ， 中 共 党 员 ， 高 级 会 计 师 。 曾 任 北 京 化 工 集 团 财 务 审 计 处 副 处 长 、 北
京 航 宇 经 济 发 展 公 司 副 总 经 理 ， 北 京 首 都 创 业 集 团 财 务 部 经 理 、 财 务 总 监 ， 首 创 证 券 有 限 责
任 公 司 董 事 长 ， 2 0 1 0 年 至 2 0 1 5 年 9 月 ， 任 首 创 股 份 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。
马 敏 先 生 ， 董 事 ， 中 共 党 员 ， 大 学 本 科 学 历 ， 会 计 师 。 曾 任 广 西 壮 族 自 治 区 财 政 厅 商 财
处 干 部 、 广 西 壮 族 自 治 区 财 政 厅 商 财 处 副 主 任 科 员 、 广 西 财 政 厅 商 财 处 主 任 科 员 、 财 政 部 商
贸 司 内 贸 二 处 主 任 科 员 、 财 政 部 经 贸 司 粮 食 处 主 任 科 员 、 财 政 部 经 建 司 粮 食 处 副 处 长 、 财 政7
部 经 建 司 粮 食 处 处 长 、 财 政 部 经 建 司 交 通 处 处 长 、 财 政 部 经 建 司 粮 食 处 处 长 、 财 政 部 经 建 司
粮 食 处 调 研 员 、 中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 干 部 、 中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 总 经 理 助 理 。 现 任
中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 副 总 经 理 。
毕 劲 松 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 研 究 生 。 曾 任 中 国 人 民 银 行 金 融 管 理 司 主 任 科 员 ； 国 泰 证 券 投
资 银 行 部 副 总 经 理 ； 北 京 城 市 合 作 银 行 阜 裕 支 行 行 长 ； 国 泰 证 券 北 京 分 公 司 总 经 理 ； 国 泰 君
安 证 券 北 京 分 公 司 总 经 理 兼 党 委 书 记 ； 中 富 证 券 有 限 责 任 公 司 筹 备 工 作 组 长 ； 中 富 证 券 有 限
责 任 公 司 董 事 长 兼 总 裁 ； 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ； 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 ；
现 任 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。
金 昌 雪 先 生 ， 董 事 ， 大 学 本 科 。 曾 任 职 于 北 京 煤 炭 管 理 干 部 学 院 （ 期 间 曾 赴 日 本 东 丽 大
学 任 教 、 赴 日 本 埼 玉 大 学 研 究 生 院 进 修 ） ； 日 本 住 友 银 行 北 京 代 表 处 职 员 、 代 表 ； 日 本 三 井
住 友 银 行 北 京 代 表 处 副 代 表 见 北 京 分 行 筹 备 组 副 组 长 ； 2 0 0 8 年 3 月 至 今 ， 任 三 井 住 友 银 行
（ 中 国 ） 有 限 公 司 北 京 分 行 副 行 长 、 总 行 行 长 助 理 。
周 克 先 生 ， 董 事 ， 中 共 党 员 。 曾 任 中 信 实 业 银 行 北 京 分 行 制 度 科 科 长 ； 中 信 实 业 银 行 总
行 开 发 部 副 总 经 理 ； 中 信 实 业 银 行 总 行 阜 成 门 支 行 行 长 ； 首 创 证 券 有 限 公 司 副 总 经 理 ； 现 任
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理 、 首 誉 光 控 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
王 忠 林 先 生 ， 董 事 ， 曾 在 中 国 人 民 银 行 总 行 办 公 厅 任 职 ； 在 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 任
职 ， 历 任 法 律 部 稽 查 处 负 责 人 ； 稽 查 局 信 访 处 副 处 长 、 处 长 ； 办 公 厅 信 访 办 主 任 ； 2 0 0 9 年 3
月 ， 自 中 国 证 监 会 退 休 。
刘 桓 先 生 ， 董 事 ， 大 学 本 科 。 曾 就 职 于 北 京 市 朝 阳 区 服 务 公 司 ； 1 9 7 8 年 至 1 9 8 2 年 ， 就
读 于 中 央 财 经 金 融 学 院 ； 1 9 8 2 年 7 月 至 今 ， 就 职 于 中 央 财 经 大 学 ， 现 任 中 央 财 经 大 学 税 务
学 院 副 院 长 。 期 间 于 2 0 0 4 年 4 月 至 2 0 0 5 年 6 月 ， 在 北 京 市 地 方 税 务 局 挂 职 锻 炼 ， 任 职 局 长
助 理 。
戴 昌 久 先 生 ， 董 事 ， 法 学 硕 士 。 曾 在 财 政 部 条 法 司 工 作 （ 1 9 9 3 年 美 国 波 士 顿 大 学 访 问
学 者 ） ； 曾 任 职 于 中 洲 会 计 师 事 务 所 ； 1 9 9 6 年 2 月 至 今 ， 任 北 京 市 昌 久 律 师 事 务 所 （ 主 任 / 支
部 书 记 ） 。 期 间 任 北 京 市 律 师 协 会 五 届 、 六 届 理 事 会 理 事 ； 北 京 市 律 师 协 会 预 算 委 员 会 副 主
任 、 主 任 ； 北 京 市 律 师 协 会 税 务 专 业 委 员 会 副 主 任 ； 全 国 律 师 协 会 财 务 委 员 会 委 员 ； 曾 任 南
方 基 金 管 理 公 司 、 ( 香 港 ) 裕 田 中 国 发 展 有 限 公 司 独 立 董 事 ； 现 任 深 圳 天 源 迪 科 信 息 技 术 股
份 有 限 公 司 、 信 达 金 融 租 赁 有 限 公 司 独 立 董 事 。
2. 监 事 会 成 员
赵 永 祥 先 生 ， 监 事 长 ， 中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 经 济 师 。 曾 任 河 北 省 邮 电 管 理 局 计8
财 处 干 部 、 河 北 省 邮 电 管 理 局 经 营 财 务 处 干 部 、 石 家 庄 市 邮 政 局 副 局 长 、 借 调 国 家 邮 政 局 计
财 部 任 副 处 长 、 石 家 庄 市 邮 政 局 党 委 副 书 记 及 副 局 长 （ 主 持 工 作 ） 、 石 家 庄 市 邮 政 局 局 长 及
党 委 书 记 、 河 北 省 邮 政 局 助 理 巡 视 员 、 中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 副 总 经 理 及 河 北 省 邮 政 公 司
助 理 巡 视 员 、 中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 副 总 经 理 。 现 任 中 国 邮 政 集 团 公 司 审 计 局 局 长 。
周 桂 岩 先 生 ， 监 事 ， 法 学 硕 士 。 曾 任 中 国 信 息 信 托 投 资 公 司 证 券 部 经 理 助 理 兼 北 京 营 业
部 总 经 理 ； 北 京 凯 源 律 师 事 务 所 律 师 ； 航 空 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 证 券 部 总 经 理 ； 首 创 证 券
有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 总 部 总 经 理 ； 现 任 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 合 规 总 监 兼 合 规 部 经 理 ， 首
创 京 都 期 货 有 限 公 司 董 事 长 ； 有 二 十 多 年 证 券 从 业 经 历 。
张 钧 涛 先 生 ， 监 事 ， 大 学 学 历 。 曾 任 西 南 证 券 北 京 营 业 部 客 户 经 理 ； 中 国 民 族 证 券 北 京
知 春 路 营 业 部 副 总 经 理 ； 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 副 总 经 理 、 营 销 部 副 总
经 理 、 营 销 部 总 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 营 销 总 监 。
刘 桓 先 生 ， 监 事 ， 大 学 学 历 。 曾 任 真 维 斯 国 际 香 港 有 限 公 司 北 京 分 公 司 行 政 人 事 部 主 任 ；
北 京 国 声 文 化 艺 术 有 限 公 司 副 总 经 理 ； 北 京 时 代 泛 洋 广 告 有 限 公 司 总 经 理 ； 北 京 尚 世 先 锋 广
告 有 限 公 司 总 经 理 ； 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 部 部 门 总 经 理 助 理 ， 营 销 部 副
总 经 理 、 人 力 资 源 部 总 经 理 ； 现 任 公 司 基 金 运 营 副 总 监 。
潘 丽 女 士 ， 监 事 ， 大 学 学 历 。 先 后 就 职 于 英 国 3 移 动 通 讯 公 司 、 武 汉 城 投 房 产 集 团 有 限
公 司 、 雀 巢 （ 中 国 ） 有 限 公 司 、 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公
司 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 营 销 总 部 副 总 经 理 。
3. 公 司 高 级 管 理 人 员
吴 涛 先 生 ， 公 司 董 事 长 ， 大 学 本 科 ， 曾 任 国 家 外 汇 管 理 局 储 备 司 干 部 、 中 国 新 技 术 创 业
投 资 公 司 深 圳 证 券 营 业 部 总 经 理 、 首 创 证 券 有 限 公 司 总 经 理 ， 现 任 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 董
事 长 。
周 克 先 生 ， 中 共 党 员 ， 2 0 年 金 融 、 证 券 从 业 经 历 。 曾 任 中 信 实 业 银 行 总 行 开 发 部 副 总
经 理 、 首 创 证 券 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理 、 首 誉 光 控
资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
张 静 女 士 ， 金 融 学 硕 士 ， 中 共 党 员 。 曾 任 中 国 旅 行 社 总 社 集 团 证 券 部 、 人 力 资 源 部 职 员 ；
中 国 国 际 技 术 智 力 合 作 集 团 人 力 资 源 部 副 经 理 ； 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部
总 经 理 、 公 司 人 力 资 源 总 监 、 总 经 理 助 理 、 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 。
李 小 丽 女 士 ， 大 学 本 科 ， 中 共 党 员 ， 曾 任 邮 电 部 邮 政 运 输 局 财 务 处 会 计 师 ； 国 家 邮 政 局
邮 政 储 汇 局 （ 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 前 身 ） 资 金 调 度 中 心 主 任 ； 中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 资 深 经9
理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 。
郭 建 华 先 生 ， 硕 士 研 究 生 ， 曾 任 长 城 证 券 有 限 公 司 研 发 中 心 总 经 理 助 理 、 长 城 证 券 有 限
公 司 海 口 营 业 部 总 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察 长 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
张 萌 女 士 ： 商 学 、 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 国 际 业 务 部 主 管 、 日 本 瑞 穗 银
行 悉 尼 分 行 资 金 部 助 理 、 澳 大 利 亚 康 联 首 域 全 球 资 产 管 理 公 司 全 球 固 定 收 益 与 信 用 投 资 部 基
金 交 易 经 理 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 部 负 责 人 、 固 定 收 益 部 总 经 理 ， 现 任
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 副 总 监 兼 中 邮 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 、 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 纯 债 聚 利 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 中 邮 增 力 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 包 括 ：
委 员 会 主 席 ：
周 克 先 生 ， 见 公 司 高 级 管 理 人 员 介 绍 。
委 员 ：
邓 立 新 先 生 ： 大 学 专 科 ， 曾 任 中 国 工 商 银 行 北 京 珠 市 口 办 事 处 交 换 员 、 中 国 工 商 银 行 北
京 信 托 投 资 公 司 白 塔 寺 证 券 营 业 部 副 经 理 兼 团 支 部 书 记 、 华 夏 证 券 有 限 公 司 北 京 三 里 河 营 业
部 交 易 部 经 理 、 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 部 职 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 交
易 部 总 经 理 、 投 资 研 究 部 投 资 部 负 责 人 、 投 资 部 总 经 理 、 投 资 副 总 监 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管
理 股 份 有 限 公 司 投 资 总 监 兼 邓 立 新 投 资 工 作 室 总 负 责 人 、 中 邮 核 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 、 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 创 新 优 势 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 风 格 轮 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 低
碳 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
张 萌 女 士 ： 商 学 、 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 国 际 业 务 部 主 管 、 日 本 瑞 穗 银
行 悉 尼 分 行 资 金 部 助 理 、 澳 大 利 亚 康 联 首 域 全 球 资 产 管 理 公 司 全 球 固 定 收 益 与 信 用 投 资 部 基
金 交 易 经 理 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 部 负 责 人 、 固 定 收 益 部 总 经 理 ， 现 任
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 副 总 监 兼 中 邮 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 、 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 纯 债 聚 利 债 券 型 证 券 投 资 基1 0
金 基 金 经 理 、 中 邮 增 力 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
刘 涛 先 生 ： 工 商 管 理 硕 士 ， 中 共 党 员 ， 曾 任 中 国 民 族 国 际 信 托 投 资 公 司 职 员 、 安 信 证 券
股 份 有 限 公 司 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 核 心 主 题 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 研 究 部 副 总 经 理 、 研 究 部 总 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有
限 公 司 投 资 部 总 经 理 兼 中 邮 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 新 思 路 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
任 泽 松 先 生 ： 理 学 硕 士 ， 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 审 计 员 、 北 京 源 乐 晟 资 产 管 理 有
限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 核 心 成 长 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 中 邮 战 略 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 投 资 部 总 经
理 助 理 、 投 资 部 副 总 经 理 、 投 资 部 总 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 任 泽 松 投 资
工 作 室 总 负 责 人 、 中 邮 战 略 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 核 心 竞 争 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 信 息 产 业
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 尊 享 一 年 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 增 力 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
陈 梁 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 大 连 实 德 集 团 市 场 专 员 、 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究
员 、 中 信 产 业 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 研 究 部 副
总 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 投 资 部 副 总 经 理 兼 中 邮 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 核 心 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 乐 享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
黄 礴 先 生 ： 理 学 硕 士 ， 曾 任 新 时 代 证 券 有 限 公 司 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公
司 行 业 研 究 员 、 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 研 究 部 新 兴
产 业 研 究 组 组 长 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 。
俞 科 进 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 安 徽 省 池 州 市 殷 汇 中 学 教 师 、 中 国 人 保 寿 险 有 限 公 司 职
员 、 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 金 融 工 程 分 析 师 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 金 融 工 程 研 究
员 、 中 邮 核 心 竞 争 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 量 化 投 资 部 员 工 ， 现 任 中
邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 量 化 投 资 部 副 总 经 理 兼 中 邮 上 证 3 8 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基1 1
金 基 金 经 理 、 中 邮 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
许 进 财 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 经 理 助 理 、 中 邮 创 业 基 金 管
理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 许 进 财 投 资 工 作 室 总 负 责 人 兼 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
聂 璐 女 士 ： 硕 士 研 究 生 ， 曾 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 研 究 员 、 首 誉 光 控 资 产 管
理 有 限 公 司 投 资 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 投 资 经 理 。
刘 田 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 核 心 成 长 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 兼 行 业 研 究 员 。
张 腾 先 生 ： 工 学 硕 士 ， 曾 任 申 银 万 国 证 券 研 究 所 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公
司 行 业 研 究 员 、 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基
金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
曹 思 女 士 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 中 小 盘
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 核 心
科 技 创 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
周 楠 先 生 ： 工 商 管 理 硕 士 ， 曾 任 大 唐 微 电 子 技 术 有 限 公 司 工 程 师 、 大 唐 电 信 科 技 股 份 有
限 公 司 产 品 工 程 师 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 战 略 新 兴 产 业 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 中 邮 核 心 竞 争 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ，
现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 信 息 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
杨 欢 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金
管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现
任 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 兼 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 基 金
基 金 经 理 。
吴 昊 先 生 ： 理 学 硕 士 ， 曾 任 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理
股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 研 究 员 、 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任 中 邮 创
业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 稳 定 收 益 债 券 型 基 金 基 金 经 理 兼 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 乐 享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
李 晓 博 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证1 2
券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 研 究 员 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 的 职 责
1 、 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发
售 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 和 登 记 事 宜 ；
2 、 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
3 、 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 、 分 别 记 账 ， 进 行 证 券 投 资 ；
4 、 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ；
5 、 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
6 、 编 制 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ；
7 、 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
8 、 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
9 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
1 0 、 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ；
1 1 、 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 得 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 基 金 合
同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
1 2 、 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托
管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
1 3 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
1 4 、 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 ， 应 当 承 担 赔
偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
1 5 、 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托
管 人 追 偿 ；
1 6 、 按 规 定 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 份 额 持 有 人 名 册 资 料 ；
1 7 、 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
1 8 、 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托
管 人 ；
1 9 、 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ；
2 0 、 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 当 事 人 利 益 的 活 动 ；
2 1 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 。1 3
（ 四 ） 基 金 管 理 人 的 承 诺
1 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证
监 会 的 有 关 规 定 。
2 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 、 《 基 金 法 》 及 有 关 法 律 法 规 ，
建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 下 列 行 为 发 生 ：
（ 1 ） 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ；
（ 2 ） 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ；
（ 4 ） 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
（ 5 ） 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
3 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法
律 、 法 规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ：
（ 1 ） 越 权 或 违 规 经 营 ；
（ 2 ） 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ；
（ 3 ） 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ；
（ 4 ） 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ；
（ 5 ） 拒 绝 、 干 扰 、 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ；
（ 6 ） 玩 忽 职 守 、 滥 用 职 权 ；
（ 7 ） 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ， 泄
漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投 资
计 划 等 信 息 ；
（ 8 ） 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格 ， 扰 乱 市 场 秩
序 ；
（ 9 ） 贬 损 同 行 ， 以 抬 高 自 己 ；
（ 1 0 ） 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ；
（ 1 1 ） 有 悖 社 会 公 德 ， 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ；
（ 1 2 ） 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 、 误 导 、 欺 诈 成 分 ；
（ 1 3 ） 其 他 法 律 、 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 。
4 、 基 金 管 理 人 关 于 履 行 诚 信 义 务 的 承 诺
基 金 管 理 人 承 诺 将 以 取 信 于 市 场 、 取 信 于 社 会 为 宗 旨 ， 按 照 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 ，1 4
严 格 遵 守 有 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 发 布 的 监 管 规 定 ， 不 断 更 新 投 资 理 念 ， 规 范 基 金 运 作 。
5 、 基 金 经 理 承 诺
（ 1 ） 依 照 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取
最 大 利 益 ；
（ 2 ） 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 、 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ；
（ 3 ） 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ，
泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投
资 计 划 等 信 息 ；
（ 4 ） 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 。
（ 五 ） 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 体 系
为 保 证 公 司 规 范 化 运 作 ， 有 效 地 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 促 进 公 司 诚 信 、 合 法 、 有 效 经 营 ，
保 障 基 金 份 额 持 有 人 利 益 ， 维 护 公 司 及 公 司 股 东 的 合 法 权 益 ， 本 基 金 管 理 人 建 立 了 科 学 、 严
密 、 高 效 的 内 部 控 制 体 系 。
1 、 公 司 的 内 部 控 制 目 标
（ 1 ） 确 保 合 法 合 规 经 营 ；
（ 2 ） 防 范 和 化 解 风 险 ；
（ 3 ） 提 高 经 营 效 率 ；
（ 4 ） 保 护 基 金 份 额 持 有 人 和 股 东 的 合 法 权 益 。
2 、 公 司 内 部 控 制 遵 循 的 原 则
（ 1 ） 健 全 性 原 则
风 险 管 理 必 须 涵 盖 公 司 各 个 部 门 和 各 个 岗 位 ， 并 渗 透 到 各 项 业 务 过 程 和 业 务 环 节 ， 包 括
各 项 业 务 的 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 环 节 。
（ 2 ） 有 效 性 原 则
通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ， 维 护 风 险 管 理 制 度 的 有 效 执 行 。
（ 3 ） 独 立 性 原 则
公 司 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 确 保 相 对 独 立 并 承 担 各 自 的 风 险 控 制 职 责 。 公 司 基 金 资 产 、 自
有 资 产 、 其 他 资 产 的 运 作 须 分 离 。 督 察 长 和 监 察 稽 核 部 对 公 司 风 险 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行
检 查 和 监 督 。
（ 4 ） 相 互 制 约 原 则
公 司 在 制 度 安 排 、 组 织 机 构 的 设 计 、 部 门 和 岗 位 设 置 上 形 成 权 责 分 明 、 相 互 制 约 的 机 制 ，1 5
从 而 建 立 起 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 体 系 ， 消 除 内 部 风 险 控 制 中 的 盲 点 ， 强 化 监 察 稽 核 部 对 业 务
的 监 督 检 查 功 能 。
（ 5 ） 成 本 效 益 原 则
公 司 将 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 ， 并 充 分 发 挥 各 机 构 、 部 门 及 员 工 的 工 作 积 极 性 ， 尽
量 降 低 经 营 成 本 ， 提 高 经 营 效 益 ， 保 证 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 。
（ 6 ） 适 时 性 原 则
风 险 管 理 应 具 有 前 瞻 性 ， 并 且 必 须 随 着 国 家 法 律 、 法 规 、 政 策 制 度 等 外 部 环 境 的 改 变 和
公 司 经 营 战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 及 时 进 行 相 应 的 修 改 和 完 善 。
（ 7 ） 内 控 优 先 原 则
内 控 制 度 具 有 高 度 的 权 威 性 ， 所 有 员 工 必 须 严 格 遵 守 ， 自 觉 形 成 风 险 防 范 意 识 ； 执 行 内
控 制 度 不 能 有 任 何 例 外 ， 任 何 人 不 得 拥 有 超 越 制 度 或 违 反 规 章 的 权 力 ； 公 司 业 务 的 发 展 必 须
建 立 在 内 控 制 度 完 善 并 稳 固 的 基 础 之 上 。
（ 8 ） 防 火 墙 原 则
公 司 在 敏 感 岗 位 如 ： 基 金 投 资 、 交 易 执 行 、 基 金 清 算 岗 位 之 间 ， 基 金 会 计 和 公 司 会 计 之
间 、 会 计 与 出 纳 之 间 等 等 ， 在 物 理 上 和 制 度 上 设 置 严 格 的 防 火 墙 进 行 隔 离 ， 以 控 制 风 险 。
3 、 内 部 控 制 的 制 度 体 系
公 司 制 定 了 合 理 、 完 备 、 有 效 并 易 于 执 行 的 制 度 体 系 。 公 司 制 度 体 系 由 不 同 层 面 的 制 度
构 成 。 按 照 其 效 力 大 小 分 为 四 个 层 面 ： 第 一 个 层 面 是 公 司 章 程 ； 第 二 个 层 面 是 公 司 内 部 控 制
大 纲 ， 它 是 公 司 制 定 各 项 规 章 制 度 的 基 础 和 依 据 ； 第 三 个 层 面 是 公 司 基 本 管 理 制 度 ； 第 四 个
层 面 是 公 司 各 机 构 、 部 门 根 据 业 务 需 要 制 定 的 各 种 制 度 及 实 施 细 则 等 。 它 们 的 制 订 、 修 改 、
实 施 、 废 止 遵 循 相 应 的 程 序 ， 每 一 层 面 的 内 容 不 得 与 其 以 上 层 面 的 内 容 相 违 背 。 监 察 稽 核 部
定 期 对 公 司 制 度 、 内 部 控 制 方 式 、 方 法 和 执 行 情 况 实 行 持 续 的 检 验 ， 并 出 具 专 项 报 告 。
4 、 内 控 监 控 防 线
为 体 现 职 责 明 确 、 相 互 制 约 的 原 则 ， 公 司 根 据 基 金 管 理 业 务 的 特 点 ， 设 立 顺 序 递 进 、 权
责 分 明 、 严 密 有 效 的 三 道 监 控 防 线 ：
（ 1 ） 建 立 以 各 岗 位 目 标 责 任 制 为 基 础 的 第 一 道 监 控 防 线 。 各 岗 位 均 制 定 明 确 的 岗 位 职
责 ， 各 业 务 均 制 定 详 尽 的 操 作 流 程 ， 各 岗 位 人 员 上 岗 前 必 须 以 书 面 形 式 声 明 已 知 悉 并 承 诺 遵
守 ， 在 授 权 范 围 内 承 担 各 自 职 责 ；
（ 2 ） 建 立 相 关 部 门 、 相 关 岗 位 之 间 相 互 监 督 的 第 二 道 监 控 防 线 。 公 司 在 相 关 部 门 、 相
关 岗 位 之 间 建 立 重 要 业 务 处 理 凭 据 传 递 和 信 息 沟 通 制 度 ， 后 续 部 门 及 岗 位 对 前 一 部 门 及 岗 位1 6
负 有 监 督 的 责 任 ；
（ 3 ） 建 立 以 督 察 长 、 监 察 稽 核 部 对 各 岗 位 、 各 部 门 、 各 机 构 、 各 项 业 务 全 面 实 施 监 督
反 馈 的 第 三 道 监 控 防 线 。 公 司 督 察 长 和 内 部 监 察 稽 核 部 门 独 立 于 其 他 部 门 ， 对 内 部 控 制 制 度
的 执 行 情 况 实 行 严 格 的 检 查 和 反 馈 。
5 、 关 于 授 权 、 研 究 、 投 资 、 交 易 等 方 面 的 控 制 点
（ 1 ） 授 权 制 度
公 司 的 授 权 制 度 贯 穿 于 整 个 公 司 活 动 。 股 东 会 、 董 事 会 、 监 事 会 和 管 理 层 必 须 充 分 履 行
各 自 的 职 权 ， 健 全 公 司 逐 级 授 权 制 度 ， 确 保 公 司 各 项 规 章 制 度 的 贯 彻 执 行 ； 各 项 经 济 经 营 业
务 和 管 理 程 序 必 须 遵 从 管 理 层 制 定 的 操 作 规 程 ， 经 办 人 员 的 每 一 项 工 作 必 须 是 在 业 务 授 权 范
围 内 进 行 。 公 司 重 大 业 务 的 授 权 必 须 采 取 书 面 形 式 ， 授 权 书 应 当 明 确 授 权 内 容 和 时 效 。 公 司
授 权 要 适 当 ， 对 已 获 授 权 的 部 门 和 人 员 应 建 立 有 效 的 评 价 和 反 馈 机 制 ， 对 已 不 适 用 的 授 权 应
及 时 修 改 或 取 消 授 权 。
（ 2 ） 公 司 研 究 业 务
研 究 工 作 应 保 持 独 立 、 客 观 ， 不 受 任 何 部 门 及 个 人 的 不 正 当 影 响 ； 建 立 严 密 的 研 究 工 作
业 务 流 程 ， 形 成 科 学 、 有 效 的 研 究 方 法 ； 建 立 投 资 产 品 备 选 库 制 度 ， 研 究 部 门 根 据 投 资 产 品
的 特 征 ， 在 充 分 研 究 的 基 础 上 建 立 和 维 护 备 选 库 。 建 立 研 究 与 投 资 的 业 务 交 流 制 度 ， 保 持 畅
通 的 交 流 渠 道 ； 建 立 研 究 报 告 质 量 评 价 体 系 ， 不 断 提 高 研 究 水 平 。
（ 3 ） 基 金 投 资 业 务
基 金 投 资 应 确 立 科 学 的 投 资 理 念 ， 根 据 决 策 的 风 险 防 范 原 则 和 效 率 性 原 则 制 定 合 理 的 决
策 程 序 ； 在 进 行 投 资 时 应 有 明 确 的 投 资 授 权 制 度 ， 并 应 建 立 与 所 授 权 限 相 应 的 约 束 制 度 和 考
核 制 度 。 建 立 严 格 的 投 资 禁 止 和 投 资 限 制 制 度 ， 保 证 基 金 投 资 的 合 法 合 规 性 。 建 立 投 资 风 险
评 估 与 管 理 制 度 ， 将 重 点 投 资 限 制 在 规 定 的 风 险 权 限 额 度 内 ； 对 于 投 资 结 果 建 立 科 学 的 投 资
管 理 业 绩 评 价 体 系 。
（ 4 ） 交 易 业 务
建 立 集 中 交 易 室 和 集 中 交 易 制 度 ， 投 资 指 令 通 过 集 中 交 易 室 完 成 ； 建 立 了 交 易 监 测 系 统 、
预 警 系 统 和 交 易 反 馈 系 统 ， 完 善 了 相 关 的 安 全 设 施 ； 集 中 交 易 室 对 交 易 指 令 进 行 审 核 ， 建 立
公 平 的 交 易 分 配 制 度 ， 确 保 各 基 金 利 益 的 公 平 ； 交 易 记 录 应 完 善 ， 并 及 时 进 行 反 馈 、 核 对 和
存 档 保 管 ； 同 时 建 立 了 科 学 的 投 资 交 易 绩 效 评 价 体 系 。
（ 5 ） 基 金 会 计 核 算
公 司 根 据 法 律 法 规 及 业 务 的 要 求 建 立 会 计 制 度 ， 并 根 据 风 险 控 制 重 点 建 立 严 密 的 会 计 系1 7
统 ， 对 于 不 同 基 金 、 不 同 客 户 独 立 建 账 ， 独 立 核 算 ； 公 司 通 过 复 核 制 度 、 凭 证 制 度 、 合 理 的
估 值 方 法 和 估 值 程 序 等 会 计 措 施 真 实 、 完 整 、 及 时 地 记 载 每 一 笔 业 务 并 正 确 进 行 会 计 核 算 和
业 务 核 算 。 同 时 还 建 立 会 计 档 案 保 管 制 度 ， 确 保 档 案 真 实 完 整 。
（ 6 ） 信 息 披 露
公 司 建 立 了 完 善 的 信 息 披 露 制 度 ， 保 证 公 开 披 露 的 信 息 真 实 、 准 确 、 完 整 。 公 司 设 立 了
信 息 披 露 负 责 人 ， 并 建 立 了 相 应 的 程 序 进 行 信 息 的 收 集 、 组 织 、 审 核 和 发 布 工 作 ， 以 此 加 强
对 信 息 的 审 查 核 对 ， 使 所 公 布 的 信 息 符 合 法 律 法 规 的 规 定 ， 同 时 加 强 对 信 息 披 露 的 检 查 和 评
价 ， 对 存 在 的 问 题 及 时 提 出 改 进 办 法 。
（ 7 ） 监 察 稽 核
公 司 设 立 督 察 长 ， 对 董 事 会 负 责 ， 经 董 事 会 聘 任 ， 报 中 国 证 监 会 核 准 。 根 据 公 司 监 察 稽
核 工 作 的 需 要 和 董 事 会 授 权 ， 督 察 长 可 以 列 席 公 司 相 关 会 议 ， 调 阅 公 司 相 关 档 案 ， 就 内 部 控
制 制 度 的 执 行 情 况 独 立 地 履 行 检 查 、 评 价 、 报 告 、 建 议 职 能 。 督 察 长 定 期 和 不 定 期 向 董 事 会
报 告 公 司 内 部 控 制 执 行 情 况 ， 董 事 会 对 督 察 长 的 报 告 进 行 审 议 。
公 司 设 立 监 察 稽 核 部 开 展 监 察 稽 核 工 作 ， 并 保 证 监 察 稽 核 部 的 独 立 性 和 权 威 性 。 公 司 明
确 了 监 察 稽 核 部 及 内 部 各 岗 位 的 具 体 职 责 ， 配 备 了 充 足 的 人 员 ， 严 格 制 订 了 专 业 任 职 条 件 、
操 作 程 序 和 组 织 纪 律 。
监 察 稽 核 部 强 化 内 部 检 查 制 度 ， 通 过 定 期 或 不 定 期 检 查 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 ， 确 保
公 司 各 项 经 营 管 理 活 动 的 有 效 运 行 。
公 司 董 事 会 和 管 理 层 充 分 重 视 和 支 持 监 察 稽 核 工 作 ， 对 违 反 法 律 、 法 规 和 公 司 内 部 控 制
制 度 的 ， 追 究 有 关 部 门 和 人 员 的 责 任 。
6 、 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 制 度 声 明 书
（ 1 ） 本 公 司 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 、 准 确 ；
（ 2 ） 本 公 司 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 业 务 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 。1 8
四 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 情 况
1 、 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 中 国 农 业 银 行 ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座
法 定 代 表 人 ： 刘 士 余
成 立 日 期 ： 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日
批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 银 监 会 银 监 复 [ 2 0 0 9 ] 1 3 号
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 3 号
注 册 资 本 ： 3 2 , 4 7 9 , 4 1 1 . 7 万 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 6 0 0 6 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 1 2 1 8 1 6
联 系 人 ： 林 葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分 , 总 行 设 在 北 京 。 经 国 务 院
批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日 依 法 成 立 。
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 、 负 债 、 业 务 、 机 构 网 点 和 员 工 。
中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡 ， 成 为 国 内 网 点 最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 ， 服 务 领 域 最 广 ，
服 务 对 象 最 多 ， 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 ， 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自
己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉 ， 每 年 位 居 《 财 富 》 世 界 5 0 0 强 企 业 之 列 。 作 为 一 家 城 乡 并 举 、
联 通 国 际 、 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行 ， 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念 ，
坚 持 审 慎 稳 健 经 营 、 可 持 续 发 展 ， 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场 ， 实 施 差 异 化 竞 争 策 略 ， 着 力 打
造 “ 伴 你 成 长 ” 服 务 品 牌 ， 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 、 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产
品 ， 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务 ， 与 广 大 客 户 共 创 价 值 、 共 同 成 长 。
中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 ， 经 验 丰 富 ， 服 务 优 质 ， 业 绩
突 出 ， 2 0 0 4 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 。 2 0 0 7 年 中 国 农 业 银 行 通 过
了 美 国 S A S 7 0 内 部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意 见 的 S A S 7 0 审 计 报 告 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方1 9
对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 、 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 。 中 国 农
业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设 ， 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升 ， 在 2 0 1 0 年 首 届 “ ‘ 金 牌 理 财 ’ T O P 1 0 颁 奖
盛 典 ” 中 成 绩 突 出 ， 获 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 奖 。 2 0 1 0 年 再 次 荣 获 《 首 席 财 务 官 》 杂 志 颁 发 的
“ 最 佳 资 产 托 管 奖 ” 。
中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1 9 9 8 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成
立 ， 2 0 0 4 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部 ， 内 设 养 老 金 管 理 中 心 、 技 术 保 障 处 、 营 运 中 心 、 委 托
资 产 托 管 处 、 保 险 资 产 托 管 处 、 证 券 投 资 基 金 托 管 处 、 境 外 资 产 托 管 处 、 综 合 管 理 处 、 风 险
管 理 处 ， 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 。
2 、 主 要 人 员 情 况
中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 1 4 0 余 名 ， 其 中 高 级 会 计 师 、 高 级 经 济 师 、 高 级 工 程
师 、 律 师 等 专 家 1 0 余 名 ， 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业 务 素 质 好 、 服 务 能 力 强 ， 高 级 管 理
层 均 有 2 0 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称 ， 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 。
3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截 止 到 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 ， 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资
基 金 共 3 3 4 只 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明
1 、 内 部 控 制 目 标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定 , 守 法 经 营 、
规 范 运 作 、 严 格 监 察 , 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 , 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整 , 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、
准 确 、 完 整 、 及 时 , 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
2 、 内 部 控 制 组 织 结 构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 , 对 托 管 业 务 风 险 管
理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 。 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处 , 配 备 了 专 职 内 控 监
督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 , 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 权 。
3 、 内 部 控 制 制 度 及 措 施
具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流
程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ； 业 务 管 理 实 行 严 格
的 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账
户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 , 实 施 音 像 监 控 ； 业
务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 , 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发 生 ， 技2 0
术 系 统 完 整 、 独 立 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 规 定 的 投 资
比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统 ， 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ， 并 通 过
基 金 资 金 账 户 、 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 其 他 行 为 。
当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时 ， 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 ：
1 、 电 话 提 示 。 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题 ， 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ；
2 、 书 面 警 示 。 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 、 资 金 头 寸 不 足 等 问 题 ， 以 书 面 方 式 对 基 金
管 理 人 进 行 提 示 ；
3 、 书 面 报 告 。 对 投 资 比 例 超 标 、 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为 ， 书 面 提 示 有
关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 。2 1
五 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1 、 直 销 机 构
（ 1 ） 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 6 0 号 首 钢 国 际 大 厦 1 0 层
联 系 人 ： 隋 奕
电 话 ： 0 1 0 - 8 2 2 9 0 8 4 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 2 2 9 4 1 3 8
网 址 ： www.postfund.com.cn
（ 2 ） 中 邮 基 金 官 方 微 信 平 台 — — 中 邮 基 金 服 务 号
2 、 代 销 机 构
（ 1 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 周 慕 冰
联 系 人 ： 刘 一 宁
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 1 0 8 2 2 7
( 2 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 ： 李 国 华
联 系 人 ： 陈 春 林
客 服 电 话 ： 9 5 5 8 0
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 8 8 5 8 1 1 7
网 址 ： w w w . p s b c . c o m
（ 3 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
联 系 人 ： 曹 榕2 2
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 9
网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
（ 4 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 5
网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
( 5 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 常 振 明
联 系 人 ： 丰 靖
客 服 热 线 ： 9 5 5 5 8
网 址 ： b a n k . e c i t i c . c o m
( 6 ) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹
联 系 人 ： 赵 姝
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 4
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 6
公 司 网 站 ： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
（ 7 ） 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 范 一 飞
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 8 8 8
联 系 人 ： 马 云 雁2 3
网 址 ： w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
( 8 ) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号
办 公 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号
法 定 代 表 人 ： 高 建 平
联 系 人 ： 刘 玲
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 1
网 址 ： w w w . c i b . c o m . c n
（ 9 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 孙 建 一
联 系 人 ： 张 莉
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 5 8 7 9 7 5 6 、 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
客 服 热 线 ： 9 5 5 1 1 - 3
网 址 ： b a n k . p i n g a n . c o m
( 1 0 ) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 东 风 东 路 7 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 董 建 岳
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 3 0 8 0 0 3
网 址 ： h t t p : / / w w w . c g b c h i n a . c o m . c n /
（ 1 1 ） 东 亚 银 行 （ 中 国 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 6 6 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 2 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 6 6 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 李 国 宝
联 系 人 ： 杨 俊
客 服 电 话 ： 8 0 0 8 3 0 3 8 1 1
网 址 ： w w w . h kb e a . c o m . c n
（ 1 2 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安2 4
联 系 人 ： 李 洋 ， 陈 泉
联 系 电 话 ： 6 6 5 6 8 0 4 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（ 1 3 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 人 ： 顾 凌
电 话 ： 0 1 0 - 8 4 6 8 3 8 9 3
网 址 ： w w w . e c i t i c . c o m
（ 1 4 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 权 唐
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 0 8
网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 1 5 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 （ 原 申 银 万 国 ）
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 汪 建 熙
联 系 人 ： 李 清 怡
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 5
网 址 ： w w w . s w 2 0 0 0 . c o m . c n
（ 1 6 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 万 建 华
联 系 人 ： 芮 敏 祺
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 6 6 62 5
网 址 ： w w w . g t j a . c o m
（ 1 7 ） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4 0 1 1 号 港 中 旅 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
联 系 人 ： 庞 晓 芸
联 系 电 话 : ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 9 7
网 址 ： www.htsc.com.cn
（ 1 8 ） 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 北 路 1 8 3 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4
楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 7 5 或 致 电 各 地 营 业 网 点
网 站 ： h t t p : / / w w w . g f . c o m . c n
（ 1 9 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2 0 0 8 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层
法 定 代 表 人 ： 王 连 志
联 系 人 ： 陈 剑 虹
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 7
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
（ 2 0 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
联 系 人 ： 郭 相 兴2 6
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 5 5 1 7 5
业 务 传 真 ： 0 2 1 - 2 0 6 5 5 1 9 6
统 一 客 户 服 务 电 话 ： 9 6 3 2 6 （ 福 建 ） 4 0 0 - 8 8 - 9 6 3 2 6 （ 全 国 ）
公 司 网 址 ： w w w . h f z q . c o m . c n
（ 2 1 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
联 系 人 ： 林 生 迎
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 5 、 4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 1 1
网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
（ 2 2 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑 鸣
电 话 ： 0 2 1 － 2 3 2 1 9 0 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
（ 2 3 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号 标 力 大 厦
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
联 系 人 ： 夏 中 苏
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 2
网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
（ 2 4 ） 中 信 证 券 （ 浙 江 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 2 9 号 迪 凯 银 座 2 2 层
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 2 9 号 迪 凯 银 座 2 2 层
法 定 代 表 人 ： 沈 强
联 系 人 ： 王 霈 霈
客 服 电 话 ： 9 5 5 4 82 7
网 址 ： w w w . b i g s u n . c o m . c n
（ 2 5 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 原 齐 鲁 证 券 ）
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 人 ： 吴 阳
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . z t s . c o m . c n /
（ 2 6 ） 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
联 系 人 ： 刘 阳
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 2 8 9
客 服 电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0 4 0 0 - 6 6 6 6 - 8 8 8
网 址 ： w w w . c g w s . c o m
（ 2 7 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 刘 晨
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 5
网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
（ 2 8 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 吴 忠 超
客 服 电 话 ： 9 5 5 4 8
网 址 ： w w w . c i t i c s s d . c o m
（ 2 9 ） 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 12 8
法 定 代 表 人 ： 刘 汝 军
联 系 人 ： 孙 恺
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 1 4 9
网 址 ： w w w . x s d z q . c n
（ 3 0 ） 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 （ 原 宏 源 证 券 ）
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 2 3 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 9 号
法 定 代 表 人 ： 冯 戎
联 系 人 ： 李 巍
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 8 5 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 0 0 0 - 5 6 2
网 址 ： w w w . h y s e c . c o m
（ 3 1 ） 浙 商 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 6 - 7 层
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根
联 系 人 ： 吴 颖
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 7 9 0 2 0 8 0
客 服 电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 9 6 7 7 7 7
网 址 ： w w w . s t o c k e . c o m
（ 3 2 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 1 6 8 号
办 公 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 雷 建 辉
联 系 人 ： 袁 丽 萍
客 服 电 话 ： 0 5 1 0 - 8 2 5 8 8 1 6 8 4 0 0 - 8 8 8 - 5 2 8 8
网 址 ： w w w . gl s c . c o m . c n
（ 3 3 ） 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
法 定 代 表 人 ： 姜 昧 军2 9
联 系 人 ： 袁 媛
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 9 9
网 址 ： w w w . c s c o . c o m . c n
（ 3 4 ） 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 2 9 1 号
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 ： 杜 航
联 系 人 ： 戴 蕾
电 话 ： 0 7 9 1 - 6 7 6 8 6 8 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7
网 址 ： w w w . a v i c s e c . c o m
( 3 5 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
联 系 人 ： 林 爽
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 0 8
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
天 相 投 顾 网 址 ： h t t p : / / w w w . t x s e c . c o m
天 相 基 金 网 网 址 ： w w w . j j m . c o m . c n
（ 3 6 ） 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 1 1 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 1 1 5 号
法 定 代 表 人 ： 吴 涛
联 系 人 ： 刘 宇
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 2 0 0 6 2 0
网 址 ： w w w . s c z q. c om . c n
（ 3 7 ） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云3 0
联 系 人 ： 刘 婧 漪 、 贾 鹏
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7
客 服 电 话 ： 9 5 3 1 0
网 址 ： w w w . gj z q. c om . c n
（ 3 8 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 胡 运 钊
联 系 人 ： 李 良
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 8 8 8 9 9 9
网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
（ 3 9 ） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 平 安 金 融 大 厦 2 6 楼
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林
联 系 人 ： 周 一 涵
全 国 免 费 业 务 咨 询 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 8
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 2 1 - 5 8 9 9 1 8 9 6
全 国 统 一 总 机 ： 9 5 5 1 1
联 系 人 ： 郑 舒 丽
网 址 ： w w w . s t o c k . p i n g a n . c o m
（ 4 0 ） 江 海 证 券 有 限 公 司
住 所 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
注 册 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬
联 系 人 ： 刘 爽
电 话 ： 0 4 5 1 - 8 5 8 6 3 6 9 6
传 真 ： 0 4 5 1 - 8 2 2 8 7 2 1 1
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 83 1
网 址 ： w w w . j h z q . c o m . c n
（ 4 1 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 - 2 1 层 及 第 0 4
层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 0 4 、 1 8 - 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 龙 增 来
联 系 人 ： 刘 毅
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 2 、 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
( 4 2 ) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
联 系 人 ： 李 二 钢
电 话 ： 0 1 0 - - 8 5 1 8 8 2 3 4
传 真 ： 0 1 0 — 6 2 0 2 0 0 8 8 — 8 8 0 2
网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m
( 4 3 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 潘 鑫 军
联 系 人 ： 胡 月 茹
电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8
客 服 电 话 ： 9 5 5 0 3
网 址 ： w w w . df z q. c om . c n
（ 4 4 ） 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 － 2 4 层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 1
网 址 ： h t t p : / / w w w . f o u n d e r s c . c o m /
( 4 5 ) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号3 2
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
( 4 6 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
（ 4 7 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 大 厦 2 5 楼 I 、 J 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 大 厦 2 5 楼 I 、 J 单 元
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 童 彩 平
电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
网 址 ： w w w . z l f u nd. c n 、 w w w . j j m m w . c om
（ 4 8 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ～ 9 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 张 茹
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 8 7 0 0 1 1
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
公 司 网 站 ： w w w . e h o w b u y . c o m
（ 4 9 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼3 3
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 胡 璇
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8 - 8 6 5 3
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 6 8 0 0 4 2 3
客 服 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 2 0 8 9 7 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
公 司 网 站 ： w w w . 5 i f u nd. c om
（ 5 0 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 潘 世 友
客 服 电 话 : 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
网 址 ： w w w . 1234567. c o m . c n
（ 5 1 ） 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司 （ 原 万 银 财 富 ）
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内 3 2 0 1 单 元
法 定 代 表 人 ： 李 招 弟
联 系 人 ： 李 艳
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 4 9 7 3 6 1
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 3 9 3 0 7 4
万 银 客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8 8
万 银 财 富 网 址 ： w w w . w y - f und. c o m
万 银 财 富 网 址 ： w w w . w y - f und. c o m
（ 5 2 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 ： 上 海 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 3 2 号 C 栋 2 楼
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联 系 人 ： 魏 可 妤
客 服 电 话 ： 4 0 0 － 8 2 1 － 5 3 9 9
网 站 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
（ 5 3 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司3 4
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
法 定 代 表 人 ： 王 昌 庆
邮 编 ： 1 0 0 0 4 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
网 址 ： w w w . z c v c . c o m . c n
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
（ 5 4 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
联 系 人 ： 敖 玲
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 8 6 7 8 - 8 2 0 1
传 真 ： 0 2 1 — 5 8 7 8 7 6 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
公 司 网 站 ： w w w . e r i c hf u nd. c om
( 5 5 ) 网 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 沈 阳 市 沈 河 区 热 闹 路 4 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 晓
电 话 ： 0 2 4 - 2 2 9 5 5 4 1 9
网 址 ： w w w . c h s t o c k . c o m
（ 5 6 ） 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 湖 北 武 汉 市 江 汉 区 唐 家 墩 路 3 2 号 国 资 大 厦 B 座
法 定 代 表 人 ： 余 磊
联 系 人 ： 翟 璟
电 话 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 5 0 0 0
网 址 ： h t t p: / / w w w . t f z q. c o m
（ 5 7 ） 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号3 5
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 光 大 银 行 大 厦 3 F
法 人 ： 张 雅 锋
联 系 人 ： 牛 孟 宇
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 3
网 址 ： w w w . g h z q . c o m . c n
（ 5 8 ） 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 1 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 1 8 层
法 定 代 表 人 ： 余 政
联 系 人 ： 赵 明
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 1 9 8 8 8 8
网 址 ： w w w . m s z q . c o m
（ 5 9 ） 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 魏 庆 华
联 系 人 ： 汤 漫 川
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 1 3 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 9 9 3
网 址 ： w w w . d x z q . n e t
（ 6 0 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 人 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 周 杨
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 6
网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
（ 6 1 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司3 6
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 2 8 号 富 卓 大 厦 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 马 令 海
联 系 人 ： 邓 洁
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 5 0 7 7 7 1
网 址 ： ： h t t p : / / t . j r j . c o m
（ 6 2 ） 中 期 时 代 基 金 销 售 （ 北 京 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 1 层 1 1 0 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 2 层
法 定 代 表 人 ： 路 瑶
联 系 人 ： 侯 英 建
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 6 0 9
网 址 ： w w w . c i f c o f u n d . c o m
（ 6 3 ） 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 A 座 3 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 8 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 1 2 层
法 定 代 表 人 ： 祝 献 忠
联 系 人 ： 李 慧 灵
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 5 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 8 - 9 9 9 9
网 址 ： w w w . h r s e c . c o m . c n
（ 6 4 ） 晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 1 号 丽 华 大 厦
办 公 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 1 号 丽 华 大 厦
法 定 代 表 人 ： 上 官 永 清
客 服 电 话 ： 9 5 1 0 5 5 8 8
（ 6 5 ） 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 7 0 2
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 7 0 23 7
法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀
联 系 人 ： 宋 志 强
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
网 址 ： w w w . y i l u c a i f u . c o m
（ 6 6 ） 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
联 系 人 ： 魏 争
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 7 8 5 0 9 5
网 址 ： w w w . n i u j i . n e t
（ 6 7 ） 开 源 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 陕 西 省 西 安 市 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
办 公 地 址 ： 陕 西 省 西 安 市 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 刚
联 系 人 ： 张 鲲
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
网 址 ： w w w . k y s e c . c n
（ 6 8 ） 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
法 定 代 表 人 ： 李 工
联 系 人 ： 甘 霖
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 1 8 （ 安 徽 ） 、 4 0 0 8 0 9 6 5 1 8 （ 全 国 ）
网 址 ： w w w . h a z q . c o m
（ 6 9 ） 万 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 1 8 、 1 9 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军
联 系 人 ： 王 鑫3 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 3 3
网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n
（ 7 0 ） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 5 7 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 5 7 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 林
联 系 人 ： 刘 闻 川
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 2 0
网 址 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m
（ 7 1 ） 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 层 、 2 层 、 9 层 、 1 1 层 、 1 2 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 麦 子 店 西 路 3 号 新 恒 基 国 际 大 厦 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 王 兵
联 系 人 ： 许 黎 婧
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 8 4 8
客 服 电 话 ： 9 5 1 6 2 、 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 6 0
网 址 ： w w w . c i f c o . n e t
（ 7 2 ） 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 、 8 层 、 深 圳 市 华 侨 城 深 南 大
道 9 0 1 0 号
法 定 代 表 人 ： 黄 扬 录
联 系 人 ： 刘 军
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 3 4 6 5 9
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 6 0 5 8 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 - 0 2 2 - 0 1 1
网 址 ： w w w . z s z q . c o m
( 7 3 ) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
法 定 代 表 人 ： 沈 继 伟3 9
联 系 人 ： 曹 怡 晨
电 话 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 6 3 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 6 7 6 2 6 6
网 址 ： h t t p : / / a . l e a d f u n d . c o m . c n /
（ 7 4 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 黄 敏 嫦
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
( 7 5 ) 中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 一 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 四 号 文 化 创 新 工 场 一 层 1 0 9
法 定 代 表 人 ： 徐 福 星
联 系 人 ： 徐 娜
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 8 2 9 2 9 4 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 0 - 0 0 3 0
网 址 ： w w w . b z f u n d s . c o m
（ 7 6 ） 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 惠 州 市 江 北 东 江 三 路 5 5 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 广 播 电 视 新 闻 中 心
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
联 系 人 ： 张 悦
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 4
网 址 ： w w w . l xz q. c o m . c n
（ 7 7 ） 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 1 5 层 办 公 楼 一 座 1 5 0 2 室4 0
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 一 座 2 2 层
法 定 代 表 人 ： 李 振
电 话 ： 6 5 1 8 1 0 2 8
传 真 ： 6 5 1 7 4 7 8 2
联 系 人 ： 周 汶
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 5 7 - 8 8 5 5
网 址 ： w w w . k i n g s t a r t i m e s . c o m
（ 7 8 ） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 虹 梅 路 1 8 0 1 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼
法 定 代 表 人 ： 金 佶
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 8 3 7
联 系 人 ： 陈 云 卉
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
网 址 ： w w w . c h i n a p n r . c o m
（ 7 9 ） 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 1 8 号 川 信 大 厦 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 玉 明
联 系 人 ： 杨 磊
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 1 9 9 6 6 5
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 1 9 9 0 7 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 3 6 6 - 3 6 6
网 址 ： w w w . h x z q . c n
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名 称 ： 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 和 平 里 中 街 乙 1 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 6 0 号 首 钢 国 际 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 吴 涛
联 系 人 ： 李 焱
电 话 ： 0 1 0 - 8 2 2 9 5 1 6 04 1
传 真 ： 0 1 0 - 8 2 2 9 2 4 2 2
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 ： 北 京 市 瑞 天 律 师 事 务 所
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 莲 花 池 东 路 甲 5 号 院 1 号 楼 2 单 元 1 5 层 1 5 0 7 室
负 责 人 ： 李 飒
联 系 人 ： 李 飒
电 话 ： 0 1 0 － 6 2 1 1 6 2 9 8
传 真 ： 0 1 0 － 6 2 2 1 6 2 9 8
经 办 律 师 ： 刘 敬 华 李 飒
（ 四 ） 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 致 同 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 2 2 号 赛 特 广 场 五 层
执 行 事 务 合 伙 人 ： 徐 华
联 系 人 ： 卫 俏 嫔
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 5 6 6 5 2 3 2
传 真 电 话 ： 0 1 0 - 8 5 6 6 5 3 2 0
经 办 注 册 会 计 师 ： 卫 俏 嫔 李 惠 琦
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 、 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 ，
并 及 时 履 行 公 告 义 务 。4 2
六 、 基 金 的 募 集
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 ， 基 金 存 续 期 限 为 不 定 期 。 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 《 基 金
法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集 ， 募 集 申 请 经 中 国 证 券 监 督
管 理 委 员 会 证 监 许 可 [ 2 0 1 3 ] 9 0 4 号 文 核 准 。
（ 一 ） 基 金 基 本 情 况
1 、 基 金 类 型
债 券 型 证 券 投 资 基 金
2 、 基 金 的 运 作 方 式
契 约 型 开 放 式
本 基 金 以 定 期 开 放 的 方 式 运 作 ， 即 本 基 金 以 运 作 周 期 和 自 由 开 放 期 相 结 合 的 方 式 运 作 。
本 基 金 以 1 年 为 一 个 运 作 周 期 ， 每 个 运 作 周 期 为 自 基 金 合 同 生 效 日 （ 包 括 基 金 合 同 生 效
日 ） 或 每 个 自 由 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 （ 包 括 该 日 ） 至 1 年 后 的 年 度 对 日 的 前 一 日 止 。
在 每 个 运 作 周 期 结 束 后 进 入 自 由 开 放 期 。 本 基 金 的 每 个 自 由 开 放 期 为 5 至 2 0 个 工 作 日 。
自 由 开 放 期 的 具 体 期 间 由 基 金 管 理 人 在 上 一 个 运 作 周 期 结 束 前 公 告 说 明 。 在 自 由 开 放 期 间 本
基 金 采 取 开 放 运 作 模 式 ， 投 资 人 可 办 理 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 。
本 基 金 的 每 个 运 作 周 期 以 封 闭 期 和 受 限 开 放 期 相 交 替 的 方 式 运 作 ， 共 包 含 为 4 个 封 闭 期
和 3 个 受 限 开 放 期 。
在 首 个 运 作 周 期 中 ， 本 基 金 的 受 限 开 放 期 为 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 的 季 度 对 日 。 在 第 二
个 及 以 后 的 运 作 周 期 中 ， 本 基 金 的 受 限 开 放 期 为 该 运 作 周 期 首 日 的 季 度 对 日 。 本 基 金 的 每 个
受 限 开 放 期 为 1 个 工 作 日 。
在 每 个 受 限 开 放 期 ， 本 基 金 将 对 净 赎 回 数 量 进 行 控 制 ， 确 保 净 赎 回 数 量 占 该 开 放 期 前 一
日 基 金 份 额 总 数 的 比 例 在 [ 0 ， 特 定 比 例 ] 区 间 内 ， 该 特 定 比 例 不 超 1 5 % （ 含 ） ， 且 该 特 定 比 例
的 数 值 将 在 基 金 发 售 前 或 在 自 由 开 放 期 前 通 过 指 定 媒 体 公 告 。 如 净 赎 回 数 量 占 比 超 过 特 定 比
例 ， 则 对 当 日 的 申 购 申 请 进 行 全 部 确 认 ， 对 赎 回 申 请 的 确 认 按 照 该 日 净 赎 回 额 度 （ 即 开 放 期
前 一 日 基 金 份 额 总 数 乘 以 特 定 比 例 ） 加 计 当 日 的 申 购 申 请 占 该 日 实 际 赎 回 申 请 的 比 例 进 行 部
分 确 认 。 如 净 赎 回 数 量 占 比 未 超 过 特 定 比 例 （ 含 ） ， 则 对 当 日 的 赎 回 申 请 全 部 确 认 。 如 净 赎
回 数 量 小 于 零 ， 即 发 生 净 申 购 时 ， 则 对 当 日 的 赎 回 申 请 全 部 确 认 。
在 每 个 运 作 周 期 内 ， 除 受 限 开 放 期 以 外 ， 均 为 封 闭 期 。 在 封 闭 期 内 ， 本 基 金 不 接 受 基 金
份 额 的 申 购 和 赎 回 。4 3
如 封 闭 期 或 运 作 周 期 结 束 之 日 后 第 一 个 工 作 日 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按
时 开 放 申 购 与 赎 回 业 务 的 ， 开 放 期 （ 含 自 由 开 放 期 和 受 限 开 放 期 ， 下 同 ） 自 不 可 抗 力 或 其 他
情 形 的 影 响 因 素 消 除 之 日 起 的 下 一 个 工 作 日 开 始 。 开 放 期 内 因 发 生 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 而 发
生 基 金 暂 停 申 购 与 赎 回 业 务 的 ， 开 放 期 将 按 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 而 暂 停 申 购 与 赎 回 的 期 间
相 应 延 长 。
在 本 基 金 的 第 一 个 运 作 周 期 内 ， 上 述 特 定 比 例 设 定 为 1 0 % ， 即 本 基 金 在 受 限 开 放 期 将 对
当 日 的 净 赎 回 数 量 进 行 控 制 ， 确 保 净 赎 回 数 量 占 该 受 限 开 放 期 前 一 日 基 金 份 额 总 数 的 比 例 在
[ 0 ， 1 0 % ] 区 间 内 。 适 用 于 第 二 个 运 作 周 期 的 特 定 比 例 数 值 将 在 第 一 个 自 由 开 放 期 开 始 前 在 指
定 媒 体 进 行 公 告 ， 以 此 类 推 。
例 1 ， 假 设 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 1 年 1 2 月 1 8 日 生 效 ， 则 本 基 金 的 第 一 个 运 作 周 期 为
2 0 1 1 年 1 2 月 1 8 日 至 2 0 1 2 年 1 2 月 1 7 日 ， 其 中 受 限 开 放 期 分 别 为 2 0 1 2 年 3 月 1 9 日 、 2 0 1 2
年 6 月 1 8 日 、 2 0 1 2 年 9 月 1 8 日 。 在 以 上 每 个 受 限 开 放 期 ， 投 资 者 可 提 出 基 金 份 额 的 申 购 、
赎 回 申 请 ， 本 基 金 将 对 当 日 的 净 赎 回 数 量 进 行 控 制 ， 确 保 净 赎 回 数 量 占 该 受 限 开 放 期 前 一 日
基 金 份 额 总 数 的 比 例 在 [ 0 ， 1 0 % ] 区 间 内 。
本 基 金 的 首 个 运 作 周 期 结 束 后 即 进 入 首 个 自 由 开 放 期 ， 为 2 0 1 2 年 1 2 月 1 8 日 起 5 至 2 0
个 工 作 日 。 若 基 金 首 次 自 由 开 放 期 确 定 为 2 0 个 工 作 日 ， 则 自 2 0 1 2 年 1 2 月 1 8 日 至 2 0 1 3 年
1 月 1 7 日 的 二 十 个 工 作 日 为 本 基 金 的 首 个 自 由 开 放 期 ， 在 此 期 间 投 资 者 可 以 办 理 本 基 金 的
申 购 、 赎 回 业 务 。 自 2 0 1 3 年 1 月 1 8 日 起 进 入 本 基 金 下 一 个 运 作 周 期 ， 以 此 类 推 。
3 、 基 金 存 续 期
不 定 期
（ 二 ） 基 金 份 额 的 发 售 时 间 、 发 售 方 式 、 发 售 对 象
1 、 发 售 时 间
自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 得 超 过 三 个 月 ， 具 体 发 售 时 间 见 基 金 份 额 发 售 公 告 。
2 、 发 售 方 式
通 过 各 销 售 机 构 的 基 金 销 售 网 点 公 开 发 售 ， 各 销 售 机 构 的 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售 公 告
以 及 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 增 加 销 售 机 构 的 相 关 公 告 。
3 、 发 售 对 象
符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构
投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 。
（ 三 ） 基 金 份 额 的 面 值 和 认 购 价 格4 4
本 基 金 基 金 份 额 初 始 面 值 为 1 . 0 0 元 ， 本 基 金 认 购 价 格 为 1 . 0 0 元 / 份 。
（ 四 ） 基 金 份 额 类 别 设 置
本 基 金 根 据 认 购 费 、 申 购 费 、 赎 回 费 、 销 售 服 务 费 收 取 方 式 的 不 同 ， 将 基 金 份 额 分 为 不
同 的 类 别 。 在 投 资 者 认 购 / 申 购 时 ， 收 取 认 购 / 申 购 费 用 的 ， 称 为 A 类 基 金 份 额 ； 不 收 取 认 购
/ 申 购 费 用 ， 但 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的 ， 称 为 C 类 。 本 基 金 C 类 基 金 份 额 销
售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 份 额 基 金 资 产 净 值 的 0 . 4 % 年 费 率 计 提 。
本 基 金 A 类 和 C 类 基 金 份 额 分 别 设 置 代 码 。 由 于 基 金 费 用 的 不 同 ， 本 基 金 A 类 基 金 份
额 和 C 类 基 金 份 额 将 分 别 计 算 基 金 份 额 净 值 并 分 别 公 告 ， 计 算 公 式 为 计 算 日 各 类 别 基 金 资
产 净 值 除 以 计 算 日 发 售 在 外 的 该 类 别 基 金 份 额 总 数 。
投 资 者 可 自 行 选 择 认 购 / 申 购 的 基 金 份 额 类 别 。
有 关 基 金 份 额 类 别 的 具 体 设 置 、 费 率 水 平 等 由 基 金 管 理 人 确 定 ， 并 在 招 募 说 明 书 中 公 告 。
根 据 基 金 销 售 情 况 ， 基 金 管 理 人 可 在 不 损 害 已 有 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下 ， 经 与 基 金 托
管 人 协 商 ， 在 履 行 适 当 程 序 后 增 加 新 的 基 金 份 额 类 别 、 或 者 调 低 现 有 基 金 份 额 类 别 的 申 购 费
率 或 者 停 止 现 有 基 金 份 额 类 别 的 销 售 等 ， 调 整 实 施 前 基 金 管 理 人 需 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的
规 定 在 指 定 媒 体 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 五 ） 认 购 安 排
1 、 认 购 时 间 ： 具 体 发 售 时 间 由 基 金 管 理 人 根 据 相 关 法 律 法 规 及 本 基 金 基 金 合 同 ， 在 基
金 份 额 发 售 公 告 中 确 定 并 披 露 。
2 、 认 购 申 请 的 确 认
基 金 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收
到 认 购 申 请 。 认 购 的 确 认 以 注 册 登 记 机 构 或 基 金 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 。 对 于 认 购 申 请 及 认
购 份 额 的 确 认 情 况 ， 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 ， 否 则 ， 由 此 产 生 的 投 资 者 任 何
损 失 由 投 资 者 自 行 承 担 。
3 、 认 购 数 量 限 制
（ 1 ） 投 资 人 认 购 前 ， 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 缴 款 。
（ 2 ） 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额 ， 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 允 许 撤 销 。
（ 3 ） 通 过 代 销 机 构 认 购 本 基 金 时 ， 各 代 销 网 点 接 受 认 购 申 请 的 最 低 金 额 为 单 笔 1 , 0 0 0
元 ； 直 销 网 点 接 受 首 次 认 购 申 请 的 最 低 金 额 为 单 笔 5 0 , 0 0 0 元 ， 追 加 认 购 的 最 低 金 额 为 单 笔
1 , 0 0 0 元 。 本 基 金 直 销 网 点 单 笔 最 低 认 购 金 额 可 由 基 金 管 理 人 酌 情 调 整 。
（ 4 ） 基 金 募 集 期 间 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 金 额 没 有 限 制 。4 5
5 、 基 金 份 额 的 认 购 费 用 及 认 购 份 额 的 计 算 公 式
（ 1 ） 认 购 费 用
1 ） 投 资 者 在 认 购 A 类 基 金 份 额 时 需 交 纳 认 购 费 ， 费 率 按 认 购 金 额 递 减 。 募 集 期 投 资 人
可 以 多 次 认 购 本 基 金 ， 认 购 费 率 按 每 笔 认 购 申 请 单 独 计 算 。 具 体 如 下 ：
认 购 金 额 （ 含 认 购 费 ） 认 购 费 率
1 0 0 万 元 以 下 0 . 6 %
1 0 0 万 元 （ 含 ） — 5 0 0 万 元 0 . 4 %
5 0 0 万 元 （ 含 ） 以 上 1 0 0 0 元 / 笔
2 ） 投 资 者 在 认 购 C 类 基 金 份 额 时 不 需 要 交 纳 认 购 费 用 。
基 金 认 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 募 集 期 间
发 生 的 各 项 费 用 。
（ 2 ） 认 购 份 额 的 计 算
1 ） 当 投 资 者 选 择 认 购 A 类 基 金 份 额 时 ， 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 ：
净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 / （ 1 + 认 购 费 率 ）
认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额
认 购 份 额 = （ 净 认 购 金 额 + 认 购 利 息 ） / 基 金 份 额 初 始 面 值
2 ） 当 投 资 者 选 择 认 购 C 类 基 金 份 额 时 ， 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 ：
认 购 份 额 ＝ （ 认 购 金 额 ＋ 认 购 利 息 ） / 基 金 份 额 初 始 面 值
认 购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 小 数 点 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由 此 误 差 产 生
的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
例 2 ： 某 投 资 人 投 资 1 0 , 0 0 0 元 认 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 ， 认 购 费 率 为 0 . 6 % ， 假 定 募 集
期 产 生 的 利 息 为 5 . 5 0 元 ， 则 可 认 购 基 金 份 额 为 ：
认 购 金 额 = 1 0 , 0 0 0 元
净 认 购 金 额 ＝ 1 0 , 0 0 0 / （ 1 ＋ 0 . 6 % ） ＝ 9 , 9 4 0 . 3 6 元
认 购 费 用 ＝ 1 0 , 0 0 0 - 9 , 9 4 0 . 3 6 ＝ 5 9 . 6 4 元
认 购 份 额 ＝ （ 9 , 9 4 0 . 3 6 ＋ 5 . 5 0 ） / 1 . 0 0 ＝ 9 , 9 4 5 . 8 6 份
即 ： 该 投 资 人 投 资 1 0 , 0 0 0 元 认 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 ， 可 得 到 9 , 9 4 5 . 8 6 份 基 金 份 额 。
例 3 ， 某 投 资 人 投 资 1 0 , 0 0 0 元 认 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额 ， 假 定 募 集 期 产 生 的 利 息 为 5 . 5 04 6
元 ， 则 认 购 金 额 和 利 息 折 算 份 额 为 ：
认 购 份 额 = （ 1 0 , 0 0 0 + 5 . 5 0 ） / 1 . 0 0 = 1 0 ， 0 0 5 . 5 0 份4 7
七 、 基 金 备 案
（ 一 ） 基 金 备 案 的 条 件
1 、 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内 ， 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份 ， 基
金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 认 购 人 数 不 少 于 2 0 0 人 的 条 件 下 ， 基 金 管 理 人 依 据
法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售 ， 并 在 1 0 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资 ， 自 收
到 验 资 报 告 之 日 起 1 0 日 内 ， 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 。
2 、 基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 。
3 、 本 基 金 合 同 生 效 前 ， 投 资 人 的 认 购 款 项 只 能 存 入 专 用 账 户 ， 任 何 人 不 得 动 用 。 有 效
认 购 款 项 在 募 集 期 形 成 的 利 息 在 本 基 金 合 同 生 效 后 将 折 算 成 基 金 份 额 ， 归 基 金 份 额 持 有 人 所
有 。 利 息 转 份 额 的 具 体 数 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 。
（ 二 ） 基 金 募 集 失 败
1 、 基 金 募 集 期 届 满 ， 未 达 到 基 金 备 案 条 件 ， 则 基 金 募 集 失 败 。
2 、 如 基 金 募 集 失 败 ， 基 金 管 理 人 应 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ，
在 基 金 募 集 期 届 满 后 3 0 日 内 返 还 投 资 人 已 缴 纳 的 认 购 款 项 ， 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息
（ 税 后 ） 。
3 、 如 基 金 募 集 失 败 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 代 销 机 构 不 得 请 求 报 酬 。 基 金 管 理 人 、
基 金 托 管 人 和 代 销 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 。
（ 三 ） 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模
《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 在 基 金 自 由 开 放 期 期 末 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 2 0 0 人 或 者
基 金 资 产 净 值 低 于 5 0 0 0 万 元 或 者 基 金 前 十 大 基 金 份 额 持 有 人 持 有 本 基 金 9 0 % 以 上 的 ， 基 金
管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 以 在 履 行 监 管 报 告 和 信 息 披 露 程 序 后 ， 无 需 召 开 基 金 份
额 持 有 人 大 会 ， 终 止 本 基 金 合 同 ， 并 根 据 第 十 九 部 分 的 约 定 进 行 基 金 财 产 清 算 。
法 律 法 规 另 有 规 定 时 ， 从 其 规 定 。4 8
八 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回
（ 一 ） 申 购 和 赎 回 场 所
本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 。 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理 人 在 招 募 说 明
书 或 其 他 相 关 公 告 中 列 明 。 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构 ， 并 予 以 公 告 。 基 金
投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基
金 份 额 的 申 购 与 赎 回 。
（ 二 ） 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间
1 、 开 放 日 及 开 放 时 间
本 基 金 在 开 放 期 内 接 受 投 资 者 的 申 购 和 赎 回 申 请 。 本 基 金 在 开 放 期 办 理 本 基 金 份 额 申
购 、 赎 回 等 业 务 的 开 放 日 为 开 放 期 内 的 每 个 工 作 日 。
投 资 人 可 在 开 放 期 内 的 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ， 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交
易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 ， 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会
的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 时 除 外 。 开 放 期 内 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间
在 招 募 说 明 书 中 载 明 。
基 金 合 同 生 效 后 ， 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况 ，
基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 ， 但 应 在 实 施 日 前 依 照 《 信 息
披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
2 、 申 购 、 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间
除 法 律 法 规 或 基 金 合 同 另 有 约 定 外 ， 自 每 个 封 闭 期 或 运 作 周 期 结 束 之 后 第 一 个 工 作 日 起
（ 含 该 日 ） ， 本 基 金 进 入 开 放 期 ， 开 始 办 理 申 购 和 赎 回 等 业 务 。 每 个 受 限 开 放 期 为 上 一 封 闭
期 结 束 后 的 第 1 个 工 作 日 ， 每 个 自 由 开 放 期 为 上 一 个 运 作 周 期 结 束 后 的 5 至 2 0 个 工 作 日 ，
自 由 开 放 期 的 具 体 期 间 由 基 金 管 理 人 在 上 一 个 运 作 周 期 结 束 前 公 告 说 明 。 如 封 闭 期 或 运 作 周
期 结 束 之 日 后 第 一 个 工 作 日 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 与 赎 回 业 务
的 ， 开 放 期 自 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 的 影 响 因 素 消 除 之 日 起 的 下 一 个 工 作 日 开 始 。 开 放 期 内 因
发 生 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 而 发 生 基 金 暂 停 申 购 与 赎 回 业 务 的 ， 开 放 期 将 按 因 不 可 抗 力 或 其 他
情 形 而 暂 停 申 购 与 赎 回 的 期 间 相 应 延 长 。 开 放 期 间 本 基 金 采 取 开 放 运 作 模 式 ， 投 资 人 可 办 理
基 金 份 额 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 。
在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后 ， 基 金 管 理 人 应 在 申 购 、 赎 回 开 放 日 前 依 照 《 信 息 披4 9
露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 。
基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 或 者 赎 回 或
者 转 换 。 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 或 转 换 申 请 的 且 登 记 机 构
确 认 接 受 的 ， 其 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 的 价 格 。
（ 三 ） 申 购 与 赎 回 的 原 则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进
行 计 算 ；
2 、 “ 金 额 申 购 、 份 额 赎 回 ” 原 则 ， 即 申 购 以 金 额 申 请 ， 赎 回 以 份 额 申 请 ；
3 、 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ；
4 、 赎 回 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 原 则 ， 即 按 照 投 资 人 认 购 、 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 ；
5 、 在 每 个 受 限 开 放 期 ， 本 基 金 将 对 净 赎 回 数 量 进 行 控 制 ， 确 保 净 赎 回 数 量 占 该 开 放 期
前 一 日 基 金 份 额 总 数 的 比 例 在 [ 0 ， 特 定 比 例 ] 区 间 内 ， 该 特 定 比 例 不 超 过 1 5 % （ 含 ） ， 且 该 特
定 比 例 的 数 值 将 在 基 金 发 售 前 或 在 自 由 开 放 期 前 通 过 指 定 媒 体 公 告 。 如 净 赎 回 数 量 占 比 超 过
特 定 比 例 ， 则 对 当 日 的 申 购 申 请 进 行 全 部 确 认 ， 对 赎 回 申 请 的 确 认 按 照 该 日 净 赎 回 额 度 （ 即
开 放 期 前 一 日 基 金 份 额 总 数 乘 以 特 定 比 例 ） 加 计 当 日 的 申 购 申 请 占 该 日 实 际 赎 回 申 请 的 比 例
进 行 部 分 确 认 。 如 净 赎 回 数 量 占 比 未 超 过 特 定 比 例 （ 含 ） ， 则 对 当 日 的 赎 回 申 请 全 部 确 认 。
如 净 赎 回 数 量 小 于 零 ， 即 发 生 净 申 购 时 ， 则 对 当 日 的 赎 回 申 请 全 部 确 认 。
基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 依 法 对 上 述 原 则 进 行 调 整 。 基 金 管 理 人 必 须 在 新
规 则 开 始 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 基 金 管 理 人 可 在 法 律
法 规 允 许 的 情 况 下 ， 对 上 述 原 则 进 行 调 整 。 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 《 信 息
披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
（ 四 ） 申 购 与 赎 回 的 程 序
1 、 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式
投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序 ， 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回
的 申 请 。
2 、 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付
投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 ， 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项 ， 投 资 人 交 付 款 项 ， 申 购 申 请 即 为 有 效 。
投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后 ， 基 金 管 理 人 将 在 T ＋ 7 日 （ 包 括 该 日 ） 内 支 付 赎 回 款 项 。 在 发
生 巨 额 赎 回 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 。
3 、 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认5 0
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请
日 （ T 日 ） ， 在 正 常 情 况 下 ， 本 基 金 登 记 机 构 在 T + 1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 。 T 日
提 交 的 有 效 申 请 ， 投 资 人 可 在 T + 2 日 后 （ 包 括 该 日 ） 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的
其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 。 基 金 销 售 机 构 对 申 购 、 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定
成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 。 申 购 、 赎 回 申 请 的 确 认 以 注 册 登 记 机 构 或 基 金 管
理 人 的 确 认 结 果 为 准 。 若 申 购 不 成 功 ， 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 。 如 因 申 请 未 得 到 基 金 管 理
人 或 基 金 注 册 登 记 机 构 的 确 认 而 造 成 的 损 失 ， 由 投 资 者 自 行 承 担 。
（ 五 ） 申 购 和 赎 回 的 金 额
1 、 申 购 金 额 的 限 制
代 销 网 点 每 个 账 户 单 笔 申 购 的 最 低 金 额 为 单 笔 1 , 0 0 0 元 。
直 销 网 点 每 个 账 户 首 次 申 购 的 最 低 金 额 为 5 0 , 0 0 0 元 ， 追 加 申 购 的 最 低 金 额 为 单 笔 1 , 0 0 0
元 ； 代 销 网 点 的 投 资 者 欲 转 入 直 销 网 点 进 行 交 易 要 受 直 销 网 点 最 低 金 额 的 限 制 。 投 资 者 当 期
分 配 的 基 金 收 益 转 购 基 金 份 额 时 ， 不 受 最 低 申 购 金 额 的 限 制 。 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 ，
调 整 本 基 金 首 次 申 购 的 最 低 金 额 。
投 资 者 可 多 次 申 购 ， 对 单 个 投 资 人 的 累 计 持 有 份 额 不 设 上 限 限 制 。
2 、 基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 时 ， 每 次 对 本 基 金 的 赎 回 申 请 不 得 低 于 1 0 份 基 金 份
额 。 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 时 或 赎 回 后 在 销 售 机 构 （ 网 点 ） 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 1 0 份 的 ，
在 赎 回 时 需 一 次 全 部 赎 回 。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数
量 限 制 。 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报
中 国 证 监 会 备 案 。
（ 六 ） 基 金 的 申 购 费 和 赎 回 费
1 、 A 类 基 金 份 额 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推
广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。
（ 1 ） 投 资 人 申 购 A 类 基 金 份 额 时 ， 需 交 纳 申 购 费 用 ， 费 率 按 申 购 金 额 递 减 。 投 资 人 在
一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。 具 体 费 率 如 下 ：
申 购 金 额 （ 含 申 购 费 ） 申 购 费 率
1 0 0 万 元 以 下 0 . 6 %
1 0 0 万 元 （ 含 ） — 5 0 0 万 元 0 . 4 %5 1
5 0 0 万 元 （ 含 ） 以 上 1 0 0 0 元 / 笔
（ 2 ） 投 资 者 在 申 购 C 类 基 金 份 额 时 不 需 要 交 纳 申 购 费 用 。
因 红 利 自 动 再 投 资 而 产 生 的 基 金 份 额 ， 不 收 取 相 应 的 申 购 费 用 。
2 、 赎 回 费 率
本 基 金 A 类 和 C 类 份 额 的 赎 回 费 率 如 下 表 ：
赎 回 时 点 赎 回 费 率
第 1 个 受 限 开 放 期 1 %
第 2 个 受 限 开 放 期 0 . 8 %
第 3 个 受 限 开 放 期 0 . 5 %
自 由 开 放 期 0 %
本 基 金 的 赎 回 费 用 在 投 资 者 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取 ， 赎 回 费 归 入 基 金 财 产 的 比 例 为 赎 回
费 总 额 的 1 0 0 % 。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 应 于 新 的 费
率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
4 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定
基 金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特 定 交 易 方 式 （ 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ） 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人
定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手
续 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 。
5 、 关 于 实 施 特 定 投 资 群 体 申 购 基 金 的 费 率 政 策
本 基 金 对 特 定 客 户 投 资 群 体 实 行 申 购 费 率 优 惠 政 策 。 特 定 投 资 群 体 指 全 国 社 会 保 障 基
金 、 依 法 设 立 的 基 本 养 老 保 险 基 金 、 依 法 制 定 的 企 业 年 金 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益
形 成 的 企 业 补 充 养 老 保 险 基 金 （ 包 括 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 ） ， 以 及 可 以 投 资 基 金
的 其 他 社 会 保 险 基 金 。 如 将 来 出 现 可 以 投 资 基 金 的 住 房 公 积 金 、 享 受 税 收 优 惠 的 个 人 养 老 账
户 、 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基 金 管 理 人 可 将 其 纳 入 特 定 投 资 群 体 范
围 。 对 于 通 过 中 邮 基 金 直 销 中 心 申 购 本 基 金 的 特 定 投 资 群 体 的 申 购 费 率 ， 统 一 实 施 为 原 申 购
费 率 的 2 折 ， 即 特 定 申 购 费 率 ＝ 原 申 购 费 率 × 0 . 2 ； 若 原 申 购 费 率 适 用 于 固 定 费 用 的 ， 则 执
行 原 固 定 费 用 ， 不 再 享 有 费 率 折 扣 。
（ 七 ） 申 购 和 赎 回 的 数 额 和 价 格
1 、 申 购 和 赎 回 数 额 、 余 额 的 处 理 方 式
（ 1 ） 申 购 份 额 余 额 的 处 理 方 式 ： 申 购 份 额 计 算 结 果 按 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点 后5 2
两 位 ， 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
（ 2 ） 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 ： 赎 回 金 额 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点 后 两
位 ， 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
2 、 申 购 份 额 的 计 算
（ 1 ） A 类 基 金 份 额 ：
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / （ 1 ＋ 申 购 费 率 ）
申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值
例 4 ： 某 投 资 人 于 开 放 期 投 资 4 0 , 0 0 0 元 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 ， 申 购 费 率 为 0 . 6 % ，
假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 4 0 元 ， 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 ：
净 申 购 金 额 = 4 0 , 0 0 0 / （ 1 + 0 . 6 % ） = 3 9 , 7 6 1 . 4 3 元
申 购 费 用 = 4 0 , 0 0 0 - 3 9 , 7 6 1 . 4 3 = 2 3 8 . 5 7 元
申 购 份 额 = 3 9 , 7 6 1 . 4 3 / 1 . 0 4 0 = 3 8 , 2 3 2 . 1 4 份
（ 2 ） C 类 基 金 份 额 ：
申 购 份 额 = 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值
例 5 ： 某 投 资 人 于 开 放 期 申 购 本 基 金 1 0 , 0 0 0 元 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 0 5 6 元 ，
则 可 得 到 ：
申 购 份 额 ＝ 1 0 , 0 0 0 / 1 . 0 5 6 ＝ 9 , 4 6 9 . 7 0 份
3 、 赎 回 金 额 的 计 算
赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 × 赎 回 费 率
净 赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 — 赎 回 费 用
例 6 ： 某 投 资 者 在 某 一 运 作 期 第 一 个 受 限 开 放 期 赎 回 本 基 金 1 0 , 0 0 0 份 A 类 （ 或 C 类 ）
基 金 份 额 ， 对 应 的 赎 回 费 率 为 1 % ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 0 5 0 元 ， 则 其 可 得 到 的
赎 回 金 额 为 ：
赎 回 总 金 额 = 1 0 , 0 0 0 × 1 . 0 5 0 ＝ 1 0 , 5 0 0 . 0 0 元
赎 回 费 用 = 1 0 , 5 0 0 . 0 0 × 1 % ＝ 1 0 5 . 0 0 元
净 赎 回 金 额 = 1 0 , 5 0 0 . 0 0 — 1 0 5 . 0 0 ＝ 1 0 , 3 9 5 . 0 0 元
例 7 ： 某 投 资 者 在 某 一 运 作 期 第 二 个 受 限 开 放 期 赎 回 本 基 金 1 0 , 0 0 0 份 A 类 （ 或 C 类 ）
基 金 份 额 ， 对 应 的 赎 回 费 率 为 0 . 8 % ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 0 5 0 元 ， 则 其 可 得 到
的 赎 回 金 额 为 ：5 3
赎 回 总 金 额 = 1 0 , 0 0 0 × 1 . 0 5 0 ＝ 1 0 , 5 0 0 . 0 0 元
赎 回 费 用 = 1 0 , 5 0 0 . 0 0 × 0 . 8 % ＝ 8 4 . 0 0 元
净 赎 回 金 额 = 1 0 , 5 0 0 . 0 0 — 8 4 . 0 0 ＝ 1 0 , 4 1 6 . 0 0 元
例 8 ： 某 投 资 者 在 某 一 运 作 期 第 三 个 受 限 开 放 期 赎 回 本 基 金 1 0 , 0 0 0 份 A 类 （ 或 C 类 ）
基 金 份 额 ， 对 应 的 赎 回 费 率 为 0 . 5 % ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 0 5 0 元 ， 则 其 可 得 到
的 赎 回 金 额 为 ：
赎 回 总 金 额 = 1 0 , 0 0 0 × 1 . 0 5 0 ＝ 1 0 , 5 0 0 . 0 0 元
赎 回 费 用 = 1 0 , 5 0 0 . 0 0 × 0 . 5 % ＝ 5 2 . 5 0 元
净 赎 回 金 额 = 1 0 , 5 0 0 . 0 0 — 5 2 . 5 0 ＝ 1 0 , 4 4 7 . 5 0 元
例 9 ： 某 投 资 人 于 自 由 开 放 期 赎 回 1 0 , 0 0 0 份 本 基 金 A 类 （ 或 C 类 ） 基 金 份 额 ， 假 设 赎
回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 0 5 6 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 ：
赎 回 金 额 = 1 0 , 0 0 0 × 1 . 0 5 6 ＝ 1 0 5 6 0 . 0 0 元
4 、 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算
本 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 保 留 到 小 数 点 后 3 位 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产
生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 在 T + 1 日 内 公
告 。 遇 特 殊 情 况 ， 经 中 国 证 监 会 同 意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。
（ 八 ） 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 及 处 理 方 式
在 开 放 期 内 发 生 下 列 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 ：
（ 1 ） 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 。
（ 2 ） 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 。
（ 3 ） 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 。
（ 4 ） 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人
利 益 时 。
（ 5 ） 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 其 他 可 能 对 基 金
业 绩 产 生 负 面 影 响 ， 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 。
（ 6 ） 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 第 （ 1 ） 、 （ 2 ） 、 （ 3 ） 、 （ 5 ） 、 （ 6 ） 项 暂 停 申 购 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关
规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝 ， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将
退 还 给 投 资 人 。 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 ， 且 开 放
期 间 按 暂 停 申 购 的 期 间 相 应 延 长 。5 4
（ 九 ） 暂 停 赎 回 或 者 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理 方 式
在 开 放 期 内 发 生 下 列 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回
款 项 ：
（ 1 ） 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 。
（ 2 ） 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 。
（ 3 ） 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 。
（ 4 ） 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 已 接 受 的 赎 回 申 请 ， 基 金 管
理 人 应 足 额 支 付 ； 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 ， 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比
例 分 配 给 赎 回 申 请 人 ， 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 。 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及
时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 予 以 公 告 ， 且 开 放 期 间 按 暂 停 赎 回 的 期 间 相 应 延 长 。
（ 十 ） 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式
（ 1 ） 巨 额 赎 回 的 认 定
若 本 基 金 开 放 期 的 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 （ 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转
换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ）
超 过 前 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 2 0 % ， 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 。
（ 2 ） 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式
当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 、
延 缓 支 付 或 终 止 基 金 合 同 。
1 ） 全 额 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时 ， 按 正 常 赎 回 程
序 执 行 。
2 ） 延 缓 支 付 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资 人 的
赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时 ， 基 金 管 理 人 应 对 当 日 全
部 赎 回 申 请 进 行 确 认 ， 但 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ， 当 日 按 比 例 办 理 的 赎 回 份 额 不 得 低 于 前 一
日 基 金 总 份 额 的 2 0 % ， 其 余 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 ， 但 延 缓 支 付 的 期 限 不 得 超 过 2 0 个 工 作
日 ， 并 在 指 定 报 刊 及 其 他 相 关 媒 体 上 予 以 公 告 。
( 3 ) 巨 额 赎 回 的 公 告
当 发 生 上 述 延 缓 支 付 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 、 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方
式 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人 ， 说 明 有 关 处 理 方 法 ， 同 时 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（ 十 一 ） 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告5 5
（ 1 ） 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 ， 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 ， 并
在 规 定 期 限 内 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 。
（ 2 ） 如 发 生 暂 停 的 时 间 为 1 日 ， 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日 ， 在 指 定 媒 体 上 刊 登 基 金
重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告 ， 并 公 布 最 近 1 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 。
（ 十 二 ） 基 金 转 换
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 在 开 放 期 内 开 办 本 基 金 与
基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务 ， 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费 ， 相 关 规 则 由
基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告 ， 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与
相 关 机 构 。
（ 十 三 ） 基 金 的 非 交 易 过 户
基 金 的 非 交 易 过 户 是 指 基 金 登 记 机 构 受 理 继 承 、 捐 赠 和 司 法 强 制 执 行 等 情 形 而 产 生 的 非
交 易 过 户 以 及 注 册 登 记 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 。 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下 ，
接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 依 法 可 以 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 人 。
继 承 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡 ， 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ； 捐 赠 指 基 金
份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会 团 体 ； 司 法 强 制 执 行 是
指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 、 法
人 或 其 他 组 织 。 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料 ， 对 于 符 合 条 件
的 非 交 易 过 户 申 请 按 基 金 登 记 机 构 的 规 定 办 理 ， 并 按 基 金 登 记 机 构 规 定 的 标 准 收 费 。
（ 十 四 ） 基 金 的 转 托 管
基 金 份 额 持 有 人 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托 管 ， 基 金 销 售 机 构 可
以 按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 。
（ 十 五 ） 基 金 的 冻 结 和 解 冻
基 金 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 ， 以 及 注 册 登 记 机
构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 他 情 况 下 的 冻 结 与 解 冻 。5 6
九 、 基 金 的 投 资
（ 一 ） 投 资 目 标
本 基 金 投 资 目 标 是 在 追 求 本 金 长 期 安 全 的 基 础 上 ， 力 争 为 基 金 份 额 持 有 人 创 造 超 越 业 绩
比 较 基 准 的 稳 定 收 益 。
（ 二 ） 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 国 债 、 金 融
债 券 、 次 级 债 券 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 小 企 业 私 募 债 券 、 中 期 票 据 、 短
期 融 资 券 、 质 押 及 买 断 式 回 购 、 协 议 存 款 、 定 期 存 款 、 通 知 存 款 、 资 产 支 持 证 券 等 金 融 工 具
以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 证 券 品 种 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的
相 关 规 定 ） 。
本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 和 可 转 债 等 ， 也 不 参 与 一 级 市 场 的 新 股 申 购 、
增 发 新 股 和 可 转 债 申 购 。 本 基 金 不 投 资 可 转 换 债 券 ， 但 可 以 投 资 分 离 交 易 可 转 债 上 市 后 分 离
出 来 的 债 券 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 在 每 个 受 限
开 放 期 的 前 1 0 个 工 作 日 和 后 1 0 个 工 作 日 、 自 由 开 放 期 的 前 3 个 月 和 后 3 个 月 以 及 开 放 期 期
间 不 受 前 述 投 资 组 合 比 例 的 限 制 。 本 基 金 在 封 闭 期 内 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府
债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 受 限 制 ， 但 在 开 放 期 本 基 金 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的
政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
（ 三 ） 投 资 策 略
本 基 金 在 对 宏 观 经 济 和 债 券 市 场 综 合 研 判 的 基 础 上 ， 通 过 自 上 而 下 的 宏 观 分 析 和 自 下 而
上 的 个 券 研 究 ， 使 用 主 动 管 理 、 数 量 投 资 和 组 合 投 资 的 投 资 手 段 ， 追 求 基 金 资 产 长 期 稳 健 的
增 值 。
主 动 管 理 ： 我 国 债 券 市 场 运 作 时 间 短 ， 市 场 规 模 较 小 ， 参 与 主 体 少 ， 债 券 市 场 还 处 于 不
断 完 善 和 发 展 的 过 程 中 。 由 于 我 国 债 券 市 场 的 不 完 全 有 效 性 为 基 金 管 理 人 通 过 积 极 的 投 资 策
略 ， 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 提 供 了 可 能 性 。 本 基 金 管 理 人 将 通 过 增 强 对 宏 观 、 市 场 利
率 和 债 券 市 场 发 展 的 认 识 和 预 测 ， 运 用 市 场 时 机 选 择 、 期 限 选 择 和 类 别 选 择 等 方 式 ， 在 控 制
投 资 风 险 的 前 提 下 力 争 获 取 超 过 债 券 市 场 平 均 收 益 水 平 的 投 资 业 绩 。5 7
数 量 投 资 ： 通 过 数 量 化 分 析 债 券 久 期 、 凸 性 、 利 率 、 流 动 性 和 信 用 风 险 等 因 素 ， 寻 找 被
市 场 错 误 定 价 或 严 重 低 估 的 偏 离 价 值 区 域 的 券 种 。 通 过 科 学 的 计 算 方 法 ， 严 格 测 算 和 比 较 该
项 投 资 的 风 险 与 预 期 投 资 收 益 水 平 ， 研 究 分 析 所 选 定 的 品 种 是 否 符 合 投 资 目 标 ， 是 否 具 有 投
资 价 值 ， 并 选 择 有 利 时 机 进 行 投 资 决 策 。
组 合 投 资 ： 债 券 收 益 率 曲 线 的 变 动 并 不 是 整 体 平 行 移 动 ， 而 具 有 不 平 衡 性 ， 往 往 收 益 率
曲 线 的 某 几 个 期 限 段 的 变 动 较 为 突 出 ， 收 益 率 曲 线 变 动 的 不 平 衡 性 为 基 金 管 理 人 集 中 投 资 于
某 几 个 期 限 段 的 债 券 提 供 了 条 件 。 基 金 管 理 人 可 根 据 不 同 债 种 的 风 险 收 益 特 征 ， 在 不 同 市 场
环 境 下 进 行 不 同 比 例 的 组 合 投 资 ， 采 用 哑 铃 型 、 子 弹 型 、 阶 梯 型 等 方 式 进 行 债 券 组 合 。
1 、 资 产 配 置 策 略
本 基 金 根 据 各 项 重 要 的 经 济 指 标 分 析 宏 观 经 济 形 势 发 展 和 变 动 趋 势 ， 基 于 对 财 政 政 策 、
货 币 政 策 和 债 券 市 场 的 综 合 研 判 ， 在 遵 守 有 关 投 资 限 制 规 定 的 前 提 下 ， 灵 活 运 用 投 资 策 略 ，
配 置 基 金 资 产 ， 力 争 在 保 障 基 金 资 产 流 动 性 和 本 金 安 全 的 前 提 下 实 现 投 资 组 合 收 益 的 最 大
化 。
本 基 金 基 于 对 以 下 因 素 的 判 断 ， 进 行 基 金 资 产 在 非 信 用 类 固 定 收 益 资 产 ( 国 债 、 央 行 票
据 等 ) 、 信 用 类 固 定 收 益 资 产 ( 含 可 转 换 债 券 ) 和 现 金 之 间 的 配 置 ： ① 基 于 对 利 率 走 势 、 利 率 期
限 结 构 等 因 素 的 分 析 ， 预 测 固 定 收 益 品 种 的 投 资 收 益 和 风 险 ； ② 对 宏 观 经 济 、 行 业 前 景 以 及
公 司 财 务 进 行 严 谨 的 分 析 ， 考 察 其 对 固 定 收 益 市 场 信 用 利 差 的 影 响 ； ③ 套 利 性 投 资 机 会 的 投
资 期 间 及 预 期 收 益 率 ； ④ 可 转 换 债 券 发 行 公 司 的 成 长 性 和 可 转 债 价 值 的 判 断 。
2 、 固 定 收 益 品 种 投 资 策 略
( 1 ) 固 定 收 益 品 种 的 配 置 策 略
平 均 久 期 配 置 策 略
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 变 量 ( 包 括 国 内 生 产 总 值 、 工 业 增 长 、 货 币 信 贷 、 固 定 资 产 投 资 、
消 费 、 通 胀 率 、 外 贸 差 额 、 财 政 收 支 、 价 格 指 数 和 汇 率 等 ) 和 宏 观 经 济 政 策 ( 包 括 货 币 政 策 、
财 政 政 策 、 产 业 政 策 、 外 贸 和 汇 率 政 策 等 ) 等 进 行 定 性 和 定 量 分 析 ， 预 测 未 来 的 利 率 变 化 趋
势 ， 判 断 债 券 市 场 对 上 述 变 量 和 政 策 的 反 应 ， 并 据 此 积 极 调 整 债 券 组 合 的 平 均 久 期 ， 有 效 控
制 基 金 资 产 风 险 ， 提 高 债 券 组 合 的 总 投 资 收 益 。 当 预 期 市 场 利 率 上 升 时 ， 本 基 金 将 缩 短 债 券
投 资 组 合 久 期 ， 以 规 避 债 券 价 格 下 跌 的 风 险 。 当 预 期 市 场 利 率 下 降 时 ， 本 基 金 将 拉 长 债 券 投
资 组 合 久 期 ， 以 更 大 程 度 的 获 取 债 券 价 格 上 涨 带 来 的 价 差 收 益 。
期 限 结 构 配 置 策 略
结 合 对 宏 观 经 济 形 势 和 政 策 的 判 断 ， 本 基 金 对 债 券 市 场 收 益 率 期 限 结 构 进 行 分 析 ， 运5 8
用 统 计 和 数 量 分 析 技 术 ， 预 测 收 益 率 期 限 结 构 的 变 化 方 式 ， 选 择 合 适 的 期 限 结 构 配 置 策 略 ，
配 置 各 期 限 固 定 收 益 品 种 的 比 例 ， 以 达 到 预 期 投 资 收 益 最 大 化 的 目 的 。
类 属 配 置 策 略
本 基 金 对 不 同 类 型 固 定 收 益 品 种 的 信 用 风 险 、 税 赋 水 平 、 市 场 流 动 性 、 市 场 风 险 等 因
素 进 行 分 析 ， 研 究 同 期 限 的 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 交 易 所 和 银 行 间 市 场 投 资 品 种 的 利 差 和
变 化 趋 势 ， 制 定 债 券 类 属 配 置 策 略 ， 确 定 组 合 在 不 同 类 型 债 券 品 种 上 的 配 置 比 例 。 根 据 中 国
债 券 市 场 存 在 市 场 分 割 的 特 点 ， 本 基 金 将 考 察 相 同 债 券 在 交 易 所 市 场 和 银 行 间 市 场 的 利 差 情
况 ， 结 合 流 动 性 等 因 素 的 分 析 ， 选 择 具 有 更 高 投 资 价 值 的 市 场 进 行 配 置 。
( 2 ) 固 定 收 益 品 种 的 选 择
在 债 券 组 合 平 均 久 期 、 期 限 结 构 和 类 属 配 置 的 基 础 上 ， 本 基 金 对 影 响 个 别 债 券 定 价 的
主 要 因 素 ， 包 括 流 动 性 、 市 场 供 求 、 信 用 风 险 、 票 息 及 付 息 频 率 、 税 赋 、 含 权 等 因 素 进 行 分
析 ， 选 择 具 有 良 好 投 资 价 值 的 债 券 品 种 进 行 投 资 。
? 非 信 用 类 固 定 收 益 品 种 ( 国 债 、 央 行 票 据 等 ) 的 选 择
本 基 金 对 国 债 、 央 行 票 据 等 非 信 用 类 固 定 收 益 品 种 的 投 资 ， 主 要 根 据 宏 观 经 济 变 量 和
宏 观 经 济 政 策 的 分 析 ， 预 测 未 来 收 益 率 曲 线 的 变 动 趋 势 ， 综 合 考 虑 组 合 流 动 性 决 定 投 资 品 种 。
? 信 用 类 固 定 收 益 品 种 ( 除 可 转 换 债 券 ) 的 选 择
本 基 金 投 资 信 用 状 况 良 好 的 信 用 类 债 券 。 通 过 对 宏 观 经 济 、 行 业 特 性 和 公 司 财 务 状 况 进
行 研 究 分 析 ， 对 固 定 收 益 品 种 的 信 用 风 险 进 行 分 析 、 度 量 及 定 价 ， 选 择 风 险 与 收 益 相 匹 配 的
更 优 品 种 进 行 投 资 。 具 体 内 容 包 括 ：
① 根 据 宏 观 经 济 环 境 及 各 行 业 的 发 展 状 况 ， 决 定 各 行 业 的 配 置 比 例 ；
② 充 分 研 究 和 分 析 债 券 发 行 人 的 产 业 发 展 趋 势 、 行 业 政 策 、 监 管 环 境 、 公 司 背 景 、 盈
利 情 况 、 竞 争 地 位 、 治 理 结 构 、 特 殊 事 件 风 险 等 基 本 面 信 息 ， 分 析 企 业 的 长 期 运 作 风 险 ；
③ 运 用 财 务 评 分 模 型 对 债 券 发 行 人 的 资 产 流 动 性 、 盈 利 能 力 、 偿 债 能 力 、 现 金 流 水 平
等 方 面 进 行 综 合 评 分 ， 度 量 发 行 人 财 务 风 险 ；
④ 利 用 历 史 数 据 、 市 场 价 格 以 及 资 产 质 量 等 信 息 ， 估 算 债 券 发 行 人 的 违 约 率 及 违 约 损
失 率 ；
⑤ 综 合 发 行 人 各 方 面 分 析 结 果 ， 采 用 数 量 化 模 型 ， 确 定 信 用 利 差 的 合 理 水 平 ， 利 用 市
场 的 相 对 失 衡 ， 选 择 价 格 相 对 低 估 的 品 种 进 行 投 资 。
( 3 ) 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略
中 小 企 业 私 募 债 是 指 中 小 微 型 企 业 在 中 国 境 内 以 非 公 开 方 式 发 行 和 转 让 ， 约 定 在 一 定 期5 9
限 还 本 付 息 的 公 司 债 券 。 与 传 统 的 信 用 债 相 比 ， 中 小 企 业 私 募 债 具 有 高 风 险 和 高 收 益 的 显 著
特 点 。
目 前 市 场 上 正 在 或 即 将 发 行 的 中 小 企 业 私 募 债 的 期 限 通 常 都 在 三 年 以 下 ， 久 期 风 险 较
低 ； 其 风 险 点 主 要 集 中 在 信 用 和 流 通 性 。 由 于 发 行 规 模 都 比 较 小 ， 这 在 一 定 程 度 上 决 定 了 其
二 级 市 场 的 流 通 性 有 限 ， 换 手 率 不 高 ， 所 以 本 基 金 在 涉 及 中 小 企 业 私 募 债 投 资 时 ， 会 将 重 点
放 在 一 级 市 场 ， 在 有 效 规 避 信 用 风 险 的 同 时 获 取 信 用 利 差 大 的 个 券 ， 并 持 有 到 期 。
对 单 个 券 种 的 分 析 判 断 与 其 它 信 用 类 固 定 收 益 品 种 的 方 法 类 似 。 在 信 用 研 究 方 面 ， 本 基
金 会 加 强 自 下 而 上 的 分 析 ， 将 机 构 评 级 与 内 部 评 级 相 结 合 ， 着 重 通 过 发 行 方 的 财 务 状 况 、 信
用 背 景 、 经 营 能 力 、 行 业 前 景 、 个 体 竞 争 力 等 方 面 判 断 其 在 期 限 内 的 偿 付 能 力 ， 尽 可 能 对 发
行 人 进 行 充 分 详 尽 地 调 研 和 分 析 ； 会 倾 向 于 大 券 商 承 销 的 有 上 市 诉 求 的 企 业 。 鉴 于 其 信 用 风
险 大 ， 流 通 性 弱 ， 本 基 金 会 严 格 防 范 风 险 。 所 有 中 小 企 业 私 募 债 在 投 资 前 都 必 须 实 地 调 研 ，
研 究 报 告 由 研 究 员 双 人 会 签 ， 并 对 投 资 比 例 有 严 格 控 制 。 重 大 投 资 决 策 需 上 报 投 资 委 员 会 。
( 4 ) 资 产 支 持 证 券 投 资
本 基 金 将 分 析 资 产 支 持 证 券 的 资 产 特 征 ， 估 计 违 约 率 和 提 前 偿 付 比 率 ， 并 利 用 收 益 率 曲
线 和 期 权 定 价 模 型 ， 对 资 产 支 持 证 券 进 行 估 值 。 本 基 金 将 严 格 控 制 资 产 支 持 证 券 的 总 体 投 资
规 模 并 进 行 分 散 投 资 ， 以 降 低 流 动 性 风 险 。
( 5 ) 信 用 类 固 定 收 益 品 种 的 风 险 管 理
本 基 金 的 债 券 信 用 风 险 主 要 分 为 ： 单 券 种 的 信 用 风 险 和 债 券 组 合 的 信 用 风 险 。
针 对 单 券 种 发 行 主 体 的 信 用 风 险 ， 本 基 金 管 理 人 将 通 过 以 下 三 个 方 面 来 进 行 信 用 风 险 的
管 理 ： ① 进 行 独 立 的 发 行 主 体 信 用 分 析 ， 运 用 信 用 产 品 的 相 关 数 据 资 料 ， 分 析 发 行 人 的 公 司
背 景 、 行 业 特 性 、 流 动 性 、 盈 利 能 力 、 偿 债 能 力 和 表 外 事 项 等 因 素 ， 对 信 用 债 进 行 信 用 风 险
评 估 ， 并 确 定 信 用 债 的 风 险 等 级 ； ② 严 格 遵 守 信 用 类 债 券 的 备 选 库 制 度 ， 根 据 不 同 的 信 用 风
险 等 级 ， 按 照 不 同 的 投 资 管 理 流 程 和 权 限 管 理 制 度 ， 对 入 库 债 券 进 行 持 续 信 用 跟 踪 分 析 ； ③
采 取 分 散 化 投 资 策 略 和 集 中 度 限 制 ， 严 格 控 制 组 合 整 体 的 违 约 风 险 水 平 。
3 、 投 资 决 策 依 据
( 1 ) 国 家 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ；
( 2 ) 本 基 金 将 在 对 宏 观 经 济 发 展 态 势 、 证 券 市 场 运 行 环 境 和 上 市 公 司 的 基 本 面 进 行 深 入
研 究 的 基 础 上 进 行 投 资 ；
( 3 ) 投 资 对 象 的 预 期 收 益 和 预 期 风 险 的 匹 配 关 系 ， 本 基 金 将 在 承 担 适 度 风 险 的 范 围 内 ，
选 择 收 益 风 险 配 比 最 佳 的 品 种 进 行 投 资 。6 0
4 、 普 通 证 券 投 资 决 策 流 程
本 基 金 采 用 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 负 责 制 。 投 资 决 策 委 员 会 定 期 就 投 资 管 理
业 务 的 重 大 问 题 进 行 讨 论 。 基 金 经 理 、 行 业 研 究 员 、 交 易 员 在 投 资 管 理 过 程 中 既 密 切 合 作 ，
又 责 任 明 确 ， 在 各 自 职 责 内 按 照 业 务 程 序 独 立 工 作 并 合 理 地 相 互 制 衡 。 具 体 的 投 资 管 理 程 序
如 下 ：
( 1 ) 策 略 研 究 员 、 行 业 研 究 员 、 债 券 研 究 员 、 金 融 工 程 研 究 员 各 自 独 立 完 成 相 应 的 研 究
报 告 ， 为 投 资 策 略 提 供 依 据 ；
( 2 ) 投 资 决 策 委 员 会 每 月 召 开 投 资 策 略 会 议 ， 决 定 基 金 的 大 类 资 产 配 置 比 例 和 固 定 收 益
品 种 的 投 资 重 点 等 ；
( 3 ) 投 资 总 监 每 周 召 集 投 资 例 会 ， 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 定 ， 结 合 市 场 和 公 司 基 本 面
的 变 化 ， 决 定 具 体 的 投 资 策 略 ；
( 4 ) 基 金 经 理 依 据 策 略 研 究 员 的 宏 观 经 济 分 析 、 行 业 研 究 员 的 行 业 分 析 、 债 券 研 究 员 的
债 券 市 场 研 究 、 信 用 评 级 分 析 和 券 种 选 择 建 议 等 ， 结 合 本 基 金 产 品 定 位 及 风 险 控 制 的 要 求 ，
在 权 限 范 围 内 制 定 具 体 的 投 资 组 合 方 案 ， 报 投 资 决 策 委 员 会 讨 论 通 过 ；
( 5 ) 基 金 经 理 根 据 经 投 资 决 策 委 员 会 批 准 的 基 金 投 资 组 合 方 案 ， 向 交 易 部 下 达 交 易 指
令 ；
( 6 ) 交 易 部 执 行 基 金 经 理 的 交 易 指 令 ， 对 交 易 情 况 及 时 反 馈 ；
( 7 ) 金 融 工 程 研 究 员 负 责 完 成 有 关 投 资 风 险 监 控 报 告 及 内 部 基 金 业 绩 评 估 报 告 ；
( 8 ) 基 金 管 理 小 组 定 期 检 查 评 估 投 资 组 合 的 运 作 成 效 ， 以 便 随 时 修 正 不 合 理 的 投 资 决
策 ；
( 9 ) 基 金 管 理 小 组 在 确 保 基 金 持 有 人 利 益 的 前 提 下 ， 有 权 根 据 环 境 的 变 化 和 实 际 的 需 要
对 上 述 投 资 决 策 程 序 进 行 合 理 的 调 整 。
5 、 中 小 企 业 私 募 债 投 资 决 策 流 程
针 对 中 小 企 业 私 募 债 的 风 险 收 益 特 征 ， 本 公 司 制 定 了 独 立 的 投 资 决 策 流 程 。 中 小 企 业 私
募 债 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 负 责 制 。 基 金 经 理 、 行 业 / 债 券 研 究 员 、 交 易 员
在 投 资 管 理 过 程 中 密 切 配 合 ， 又 责 任 明 确 ， 在 各 自 职 责 内 按 照 业 务 程 序 独 立 工 作 并 合 理 地 相
互 制 衡 。 具 体 的 投 资 管 理 程 序 如 下 ：
( 1 ) 宏 观 策 略 研 究 员 、 行 业 研 究 员 、 债 券 研 究 员 、 金 融 工 程 研 究 员 各 自 独 立 完 成 相 应 的
研 究 报 告 ， 并 提 供 逻 辑 清 晰 、 数 据 翔 实 的 研 究 报 告 ， 为 投 资 策 略 提 供 依 据 ；
( 2 ) 投 资 决 策 委 员 会 每 月 召 开 投 资 策 略 会 议 ， 讨 论 并 决 定 中 小 企 业 私 募 债 的 资 产 配 置 比6 1
例 以 及 投 资 控 制 重 点 等 ；
( 3 ) 投 资 总 监 每 周 召 集 投 资 例 会 ， 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 定 ， 结 合 市 场 和 公 司 基 本 面
的 变 化 ， 决 定 具 体 的 投 资 策 略 ；
( 4 ) 基 金 经 理 依 据 策 略 研 究 员 的 宏 观 经 济 分 析 、 债 券 市 场 分 析 、 中 小 企 业 发 行 人 财 务 、
经 营 状 况 以 及 所 在 行 业 基 本 面 分 析 和 券 种 选 择 建 议 等 ， 结 合 本 基 金 产 品 定 位 及 风 险 控 制 的 要
求 ， 在 权 限 范 围 内 制 定 具 体 的 投 资 组 合 方 案 ， 并 向 公 司 投 资 委 员 会 提 交 。 经 投 资 委 员 会 审 议
通 过 后 ， 本 基 金 严 格 按 照 审 议 通 过 后 的 投 资 计 划 书 进 行 具 体 的 投 资 组 合 构 建 ；
( 5 ) 基 金 经 理 根 据 经 投 资 决 策 委 员 会 批 准 的 基 金 投 资 组 合 方 案 ， 向 交 易 部 下 达 交 易 指
令 ；
( 6 ) 交 易 部 执 行 基 金 经 理 的 交 易 指 令 ， 对 交 易 情 况 及 时 反 馈 ；
( 7 ) 对 已 投 资 的 中 小 企 业 私 募 债 ， 研 究 员 必 须 保 持 紧 密 的 跟 踪 和 研 究 ， 如 有 调 整 事 项 ，
将 相 关 建 议 反 映 给 基 金 经 理 ；
( 8 ) 由 金 融 工 程 部 负 责 完 成 有 关 投 资 风 险 监 控 报 告 及 内 部 基 金 业 绩 评 估 报 告 ；
( 9 ) 基 金 管 理 小 组 定 期 检 查 评 估 投 资 组 合 的 运 作 成 效 ， 以 便 随 时 修 正 不 合 理 的 投 资 决
策 ；
( 1 0 ) 基 金 管 理 小 组 在 确 保 基 金 持 有 人 利 益 的 前 提 下 ， 有 权 根 据 环 境 的 变 化 和 实 际 的 需
要 对 上 述 投 资 决 策 程 序 进 行 合 理 的 调 整 。
（ 四 ） 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 同 期 中 国 人 民 银 行 公 布 的 一 年 期 定 期 存 款 基 准 利 率 （ 税 后 ）
+ 0 . 5 0 % 。
本 基 金 是 定 期 开 放 式 债 券 型 基 金 产 品 ， 运 作 周 期 为 一 年 。 为 满 足 开 放 期 的 流 动 性 需 求 ，
本 基 金 在 投 资 管 理 中 将 持 有 债 券 的 组 合 久 期 与 运 作 周 期 进 行 适 当 的 匹 配 。 以 一 年 期 银 行 定 期
存 款 税 后 收 益 率 上 浮 0 . 5 % 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 ， 能 够 使 本 基 金 投 资 人 理 性 判 断 本 基
金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 ， 合 理 地 衡 量 比 较 本 基 金 的 业 绩 表 现 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推
出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 时 ， 本 基 金 可 以 在 基 金 托 管 人 同 意 、
报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 。
（ 五 ） 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 品 种 ， 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高
于 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 。6 2
（ 六 ） 投 资 限 制
1 、 组 合 限 制
基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 ：
（ 1 ） 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 在 每 个 受 限 开 放 期 的 前 1 0
个 工 作 日 和 后 1 0 个 工 作 日 、 自 由 开 放 期 的 前 3 个 月 和 后 3 个 月 以 及 开 放 期 期 间 不 受 前 述 投
资 组 合 比 例 的 限 制 ；
（ 2 ） 在 开 放 期 本 基 金 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政
府 债 券 ；
（ 3 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券 的 1 0 ％ ；
（ 4 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值 的 1 0 ％ ；
（ 5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ ；
（ 6 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持
证 券 规 模 的 1 0 ％ ；
（ 7 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得
超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 ％ ；
（ 8 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（ 9 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 4 0 % ；
（ 1 0 ） 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 ， 其 市 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ； 本
基 金 持 有 的 全 部 中 小 企 业 私 募 债 总 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % 。
（ 1 1 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理
人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个 交 易
日 内 进 行 调 整 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同
的 有 关 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，6 3
则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
2 、 禁 止 行 为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 另 有 规 定 的 除 外 ；
（ 5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
（ 6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（ 7 ） 法 律 、 行 政 法 规 和 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 活 动
（ 七 ） 基 金 的 融 资 、 融 券
本 基 金 可 以 按 照 国 家 的 有 关 规 定 进 行 融 资 、 融 券 。
（ 八 ） 基 金 的 投 资 组 合 报 告
本 投 资 组 合 报 告 期 为 2 0 1 6 年 1 月 1 日 起 至 2 0 1 6 年 3 月 3 1 日 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 - -
其 中 ： 股 票 - -
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 6 , 3 9 5 , 2 1 7 , 1 6 1 . 3 0 9 3 . 8 4
其 中 ： 债 券 6 , 3 9 5 , 2 1 7 , 1 6 1 . 3 0 9 3 . 8 4
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 1 9 8 , 0 0 0 , 4 1 7 . 0 0 2 . 9 1
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
8 8 , 0 5 0 , 2 8 9 . 2 0 1 . 2 9
8 其 他 资 产 1 3 3 , 6 7 4 , 3 9 3 . 0 3 1 . 9 6
9 合 计 6 , 8 1 4 , 9 4 2 , 2 6 0 . 5 3 1 0 0 . 0 0
注 ： 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 各 项 目 公 允 价 值 占 基 金 总 资 产 的 比 例 分 项 之
和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
本 报 告 期 末 本 基 金 未 持 有 股 票 。
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细6 4
本 报 告 期 末 本 基 金 未 持 有 股 票 。
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序
号
债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（ ％ ）
1 国 家 债 券 2 9 7 , 3 8 9 , 1 6 1 . 6 0 6 . 4 8
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 2 4 7 , 9 0 2 , 0 0 0 . 0 0 5 . 4 0
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 2 4 7 , 9 0 2 , 0 0 0 . 0 0 5 . 4 0
4 企 业 债 券 4 , 5 4 5 , 2 2 8 , 9 9 9 . 7 0 9 8 . 9 9
5 企 业 短 期 融 资 券 1 , 2 4 3 , 7 2 2 , 0 0 0 . 0 0 2 7 . 0 9
6 中 期 票 据 5 0 , 9 7 5 , 0 0 0 . 0 0 1 . 1 1
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） - -
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 2 2
1 0 合 计 6 , 3 9 5 , 2 1 7 , 1 6 1 . 3 0 1 3 9 . 2 7
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 1 3 6 0 3 9 1 5 石 化 0 1 1 , 7 8 0 , 0 0 0 1 8 0 , 5 0 9 , 8 0 0 . 0 0 3 . 9 3
2 1 3 8 0 3 6 7
1 3 邯 郸 城
投 债
1 , 5 7 0 , 4 2 0 1 7 1 , 6 1 2 , 4 7 2 . 6 0 3 . 7 4
3 1 2 7 3 1 3 1 5 东 丽 投 1 , 5 0 0 , 0 0 0 1 5 1 , 7 1 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 3 0
4 0 1 1 5 3 3 0 1 5
1 5 五 矿
S C P 0 1 5
1 , 5 0 0 , 0 0 0 1 5 0 , 4 8 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 2 8
5 1 5 0 2 1 0 1 5 国 开 1 0 1 , 1 0 0 , 0 0 0 1 1 7 , 3 1 5 , 0 0 0 . 0 0 2 . 5 5
注 ： 本 基 金 在 交 易 所 市 场 和 银 行 间 市 场 均 持 有 1 3 邯 郸 城 投 债 。 上 交 所 市 场 持 有 数 量 为
8 7 0 , 4 2 0 张 ， 公 允 价 值 9 4 , 0 3 1 , 4 7 2 . 6 0 元 ; 银 行 间 市 场 持 有 数 量 为 7 0 0 , 0 0 0 张 ， 公 允 价 值
7 7 , 5 8 1 , 0 0 0 . 0 0 元 。
6 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ） 本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 无 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 无 在 报 告 编 制
日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 。
（ 2 ） 本 报 告 期 末 本 基 金 未 持 有 股 票 。6 5
（ 3 ） 基 金 的 其 他 资 产 构 成 ：
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 1 4 2 , 9 0 6 . 2 9
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 3 3 , 5 3 1 , 4 8 6 . 7 4
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 3 3 , 6 7 4 , 3 9 3 . 0 3
（ 4 ） 报 告 期 末 无 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
（ 5 ） 本 报 告 期 内 未 获 得 因 股 权 分 置 改 革 被 动 持 有 的 权 证 ， 无 主 动 投 资 的 权 证 。
（ 6 ） 本 报 告 期 末 权 证 持 有 情 况 ： 无 。
（ 7 ） 本 报 告 期 内 及 本 报 告 期 末 没 有 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 ： 份
项 目 中 邮 定 期 开 放 债 券 A 中 邮 定 期 开 放 债 券 C
报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 2 , 9 9 3 , 7 1 3 , 1 6 9 . 3 7 4 0 4 , 0 8 6 , 3 2 6 . 7 4
报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 5 9 9 , 8 4 9 , 3 6 8 . 7 6 7 2 , 6 4 0 , 1 6 2 . 5 8
减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 8 , 1 5 8 , 7 6 6 . 8 3 1 3 , 9 6 1 , 9 0 1 . 8 3
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额
减 少 以 " - " 填 列 ）
- -
报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 3 , 5 8 5 , 4 0 3 , 7 7 1 . 3 0 4 6 2 , 7 6 4 , 5 8 7 . 4 9
8 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资
有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 1 3 年 1 1 月 5 日 ， 基 金 合 同 生 效 以 来 的 （ 截 至 2 0 1 6 年 3 月 3 1
日 ） 的 投 资 业 绩 及 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ：
0 0 0 2 7 1
阶 段
净 值 增 长
率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准
收
益 率 标 准 差 ④
① - ③
② - ④6 6
过 去 三 个 月 1 . 3 4 % 0 . 0 7 % 0 . 4 7 % 0 . 0 1 % 0 . 8 7 % 0 . 0 6 %
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今
2 7 . 6 9 % 0 . 1 2 % 7 . 1 3 % 0 . 0 1 % 2 0 . 5 6 % 0 . 1 1 %
0 0 0 2 7 2
阶 段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 ④
① - ③
② - ④
过 去 三 个 月 1 . 2 6 % 0 . 0 7 % 0 . 4 7 % 0 . 0 1 % 0 . 7 9 % 0 . 0 6 %
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今
2 6 . 6 3 % 0 . 1 2 % 7 . 1 3 % 0 . 0 1 % 1 9 . 5 0 % 0 . 1 1 %6 7
十 、 基 金 的 财 产
（ 一 ） 基 金 资 产 总 值
基 金 资 产 总 值 是 指 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 基 金 应 收 的 申 购 基 金 款
以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 。
（ 二 ） 基 金 资 产 净 值
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 。
（ 三 ） 基 金 财 产 的 账 户
基 金 托 管 人 根 据 相 关 法 律 法 规 、 规 范 性 文 件 为 本 基 金 开 立 资 金 账 户 、 证 券 账 户 以 及 投 资
所 需 的 其 他 专 用 账 户 。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构 和 基
金 登 记 机 构 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基 金 财 产 账 户 相 独 立 。
（ 四 ） 基 金 财 产 的 保 管 和 处 分
本 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 财 产 ， 并 由 基 金 托 管 人 保
管 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 登 记 机 构 和 基 金 销 售 机 构 以 其 自 有 的 财 产 承 担 其 自 身 的
法 律 责 任 ， 其 债 权 人 不 得 对 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 或 其 他 权 利 。 除 依 据 法 律 法 规 和 基
金 合 同 的 规 定 处 分 外 ， 基 金 财 产 不 得 被 处 分 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行 清 算
的 ， 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 。 基 金 管 理 人 管 理 运 作 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 ， 不 得 与 其 固
有 资 产 产 生 的 债 务 相 互 抵 销 ； 基 金 管 理 人 管 理 运 作 不 同 基 金 的 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 债 务 不
得 相 互 抵 销 。6 8
十 一 、 基 金 资 产 的 估 值
（ 一 ） 估 值 日
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对
外 披 露 基 金 净 值 的 非 交 易 日 。
（ 二 ） 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它 投 资 等 资 产 及 负 债 。
（ 三 ） 估 值 方 法
1 、 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
（ 1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ；
估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 未 发 生 影 响 证 券
价 格 的 重 大 事 件 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了
重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价
及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
（ 2 ） 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环
境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ，
确 定 公 允 价 格 ；
（ 3 ） 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券
应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变
化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 。
如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因
素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
（ 4 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所 上
市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况
下 ， 按 成 本 估 值 。
2 、 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 债 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计
量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
3 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术 确6 9
定 公 允 价 值 。
4 、 中 小 企 业 私 募 债 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的
情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
5 、 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
6 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可
根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
7 、 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最 新
规 定 估 值 。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 及 相 关 法
律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原 因 ，
双 方 协 商 解 决 。
根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。 本 基
金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方
在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算
结 果 对 外 予 以 公 布 。
（ 四 ） 估 值 程 序
1 、 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ， 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金 份 额 的 余 额 数
量 计 算 ， 精 确 到 0 . 0 0 1 元 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。
2 、 基 金 管 理 人 应 每 个 估 值 日 对 基 金 资 产 估 值 。 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 或 本 基 金 合
同 的 规 定 暂 停 估 值 时 除 外 。 基 金 管 理 人 每 个 估 值 日 对 基 金 资 产 估 值 后 ， 将 基 金 份 额 净 值 结 果
发 送 基 金 托 管 人 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 ， 由 基 金 管 理 人 对 外 公 布 。
（ 五 ） 估 值 错 误 的 处 理
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确 性 、
及 时 性 。 当 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 3 位 以 内 ( 含 第 3 位 ) 发 生 估 值 错 误 时 ， 视 为 基 金 份 额 净 值
错 误 。
本 基 金 合 同 的 当 事 人 应 按 照 以 下 约 定 处 理 ：
1 、 估 值 错 误 类 型
本 基 金 运 作 过 程 中 ， 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 登 记 机 构 、 或 销 售 机 构 、 或
投 资 人 自 身 的 过 错 造 成 估 值 错 误 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 ， 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该7 0
估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 （ “ 受 损 方 ” ） 的 直 接 损 失 按 下 述 “ 估 值 错 误 处 理 原 则 ” 给 予 赔 偿 ，
承 担 赔 偿 责 任 。
上 述 估 值 错 误 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、
系 统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 。
2 、 估 值 错 误 处 理 原 则
（ 1 ） 估 值 错 误 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 估 值 错 误 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 ，
及 时 进 行 更 正 ， 因 更 正 估 值 错 误 发 生 的 费 用 由 估 值 错 误 责 任 方 承 担 ； 由 于 估 值 错 误 责 任 方 未
及 时 更 正 已 产 生 的 估 值 错 误 ， 给 当 事 人 造 成 损 失 的 ， 由 估 值 错 误 责 任 方 对 直 接 损 失 承 担 赔 偿
责 任 ； 若 估 值 错 误 责 任 方 已 经 积 极 协 调 ， 并 且 有 协 助 义 务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而
未 更 正 ， 则 其 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 。 估 值 错 误 责 任 方 应 对 更 正 的 情 况 向 有 关 当 事 人 进 行 确
认 ， 确 保 估 值 错 误 已 得 到 更 正 ；
（ 2 ） 估 值 错 误 的 责 任 方 对 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 ， 不 对 间 接 损 失 负 责 ， 并 且 仅 对
估 值 错 误 的 有 关 直 接 当 事 人 负 责 ， 不 对 第 三 方 负 责 ；
（ 3 ） 因 估 值 错 误 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 估 值 错 误
责 任 方 仍 应 对 估 值 错 误 负 责 。 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利
造 成 其 他 当 事 人 的 利 益 损 失 ( “ 受 损 方 ” ) ， 则 估 值 错 误 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 ， 并 在 其
支 付 的 赔 偿 金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ； 如 果 获 得
不 当 得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿
额 加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 估 值 错 误 责 任 方 。
（ 4 ） 估 值 错 误 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 估 值 错 误 的 正 确 情 形 的 方 式 。
3 、 估 值 错 误 处 理 程 序
估 值 错 误 被 发 现 后 ， 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理 ， 处 理 的 程 序 如 下 ：
（ 1 ） 查 明 估 值 错 误 发 生 的 原 因 ， 列 明 所 有 的 当 事 人 ， 并 根 据 估 值 错 误 发 生 的 原 因 确 定
估 值 错 误 的 责 任 方 ；
（ 2 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 估 值 错 误 造 成 的 损 失 进 行 评 估 ；
（ 3 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 估 值 错 误 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿
损 失 ；
（ 4 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 的 方 法 ， 需 要 修 改 基 金 登 记 机 构 交 易 数 据 的 ， 由 基 金 登 记 机 构
进 行 更 正 ， 并 就 估 值 错 误 的 更 正 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 。
4 、 基 金 份 额 净 值 估 值 错 误 处 理 的 方 法 如 下 ：7 1
（ 1 ） 基 金 份 额 净 值 计 算 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管 人 ，
并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 。
（ 2 ） 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 报 基 金 托 管 人 并 报 中
国 证 监 会 备 案 ； 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 。
（ 3 ） 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 处 理 。
（ 六 ） 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 市 场 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ；
2 、 因 不 可 抗 力 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ；
3 、 占 基 金 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变 ， 而 基 金 管 理 人 为 保 障 投 资 人 的 利
益 ， 已 决 定 延 迟 估 值 ；
4 、 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 它 情 形 。
（ 七 ） 基 金 净 值 的 确 认
用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人
负 责 进 行 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 估 值 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额
净 值 并 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基
金 管 理 人 对 基 金 净 值 予 以 公 布 。
（ 八 ） 特 殊 情 况 的 处 理
1 、 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 按 估 值 方 法 的 第 6 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基
金 资 产 估 值 错 误 处 理 。
2 、 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于 证 券 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 国 家 会
计 政 策 变 更 、 市 场 规 则 变 更 等 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的
措 施 进 行 检 查 ， 但 未 能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管
人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。7 2
十 二 、 基 金 收 益 与 分 配
（ 一 ） 基 金 利 润 的 构 成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后
的 余 额 ， 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。
（ 二 ） 基 金 可 供 分 配 利 润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的 孰 低 数 。
（ 三 ） 基 金 收 益 分 配 原 则
1 、 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最 多 为 1 2 次 ， 每 次
收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 收 益 分 配 基 准 日 可 供 分 配 利 润 的 5 0 % ， 若 《 基 金 合 同 》 生 效 不 满 3
个 月 可 不 进 行 收 益 分 配 ；
2 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 者 可 选 择 现 金 红 利 或 将
现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 者 不 选 择 ， 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现
金 分 红 ；
3 、 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ； 即 基 金 收 益 分 配 基 准 日 的 基 金 份 额 净
值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于 面 值 ；
4 、 由 于 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ， 而 C 类 基 金 份 额 收 取 销 售 服 务 费 ，
各 基 金 份 额 类 别 对 应 的 可 供 分 配 利 润 将 有 所 不 同 ， 本 基 金 同 一 类 别 的 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等
分 配 权 ；
5 、 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
（ 四 ） 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、
分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式 等 内 容 。
（ 五 ） 收 益 分 配 方 案 的 确 定 、 公 告 与 实 施
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 在 2 个 工 作 日 内 在 指
定 媒 体 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间 不 得 超 过
1 5 个 工 作 日 。
（ 六 ） 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用7 3
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当 投 资 者 的 现 金
红 利 小 于 一 定 金 额 ， 不 足 于 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 时 ， 基 金 登 记 机 构 可 将 基 金 份 额 持
有 人 的 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 。 红 利 再 投 资 的 计 算 方 法 ， 依 照 《 业 务 规 则 》 执 行 。7 4
十 三 、 基 金 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 从 C 类 基 金 份 额 的 基 金 财 产 中 计 提 的 销 售 服 务 费 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
8 、 基 金 的 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ；
9 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
1 0 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 6 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 6 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发
送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付
给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 0 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 ：
H ＝ E × 0 . 2 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发
送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支7 5
取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 销 售 服 务 费
本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ， C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 费 将 专 门 用 于 本
基 金 C 类 基 金 份 额 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务 。
在 通 常 情 况 下 ， 销 售 服 务 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 4 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 4 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费 划 付
指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 销 售 机
构 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4 － 9 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费 用
实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
（ 四 ） 基 金 税 收
基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收 ， 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人 按
照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 。 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按
国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。7 6
十 四 、 基 金 的 会 计 与 审 计
（ 一 ） 基 金 会 计 政 策
1 、 基 金 管 理 人 为 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 ；
2 、 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 年 度 的 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 ；
3 、 基 金 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 ， 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 ；
4 、 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 会 计 制 度 ；
5 、 本 基 金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 ；
6 、 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 各 自 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算 ，
按 照 有 关 规 定 编 制 基 金 会 计 报 表 ；
7 、 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 以 约 定 方 式 确
认 。
（ 二 ） 基 金 的 年 度 审 计
1 、 基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 互 独 立 的 具 有 证 券 从 业 资 格 的 会 计 师
事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 对 本 基 金 的 年 度 财 务 报 表 进 行 审 计 。
2 、 会 计 师 事 务 所 更 换 经 办 注 册 会 计 师 ， 应 事 先 征 得 基 金 管 理 人 同 意 。
3 、 基 金 管 理 人 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 须 通 报 基 金 托 管 人 。 更 换 会 计 师 事
务 所 需 在 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 体 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。7 7
十 五 、 基 金 的 信 息 披 露
（ 一 ） 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》
及 其 他 有 关 规 定 。
（ 二 ） 信 息 披 露 义 务 人
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金
份 额 持 有 人 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他 组 织 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 的 规 定 披 露 基 金 信 息 ， 并 保 证 所 披 露
信 息 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 时 间 内 ， 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 通 过 中 国
证 监 会 指 定 的 媒 体 和 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 互 联 网 网 站 （ 以 下 简 称 “ 网 站 ” ） 等 媒 介 披 露 ，
并 保 证 基 金 投 资 者 能 够 按 照 《 基 金 合 同 》 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 信 息 资
料 。
（ 三 ） 本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 承 诺 公 开 披 露 的 基 金 信 息 ， 不 得 有 下 列 行 为 ：
1 、 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ；
2 、 对 证 券 投 资 业 绩 进 行 预 测 ；
3 、 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
4 、 诋 毁 其 他 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 或 者 基 金 销 售 机 构 ；
5 、 登 载 任 何 自 然 人 、 法 人 或 者 其 他 组 织 的 祝 贺 性 、 恭 维 性 或 推 荐 性 的 文 字 ；
6 、 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
（ 四 ） 本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。 如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 ， 基 金 信 息 披 露
义 务 人 应 保 证 两 种 文 本 的 内 容 一 致 。 两 种 文 本 发 生 歧 义 的 ， 以 中 文 文 本 为 准 。
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 采 用 阿 拉 伯 数 字 ； 除 特 别 说 明 外 ， 货 币 单 位 为 人 民 币 元 。
（ 五 ） 公 开 披 露 的 基 金 信 息
公 开 披 露 的 基 金 信 息 包 括 ：
1 、 基 金 招 募 说 明 书 、 《 基 金 合 同 》 、 基 金 托 管 协 议
（ 1 ） 《 基 金 合 同 》 是 界 定 《 基 金 合 同 》 当 事 人 的 各 项 权 利 、 义 务 关 系 ， 明 确 基 金 份 额 持
有 人 大 会 召 开 的 规 则 及 具 体 程 序 ， 说 明 基 金 产 品 的 特 性 等 涉 及 基 金 投 资 者 重 大 利 益 的 事 项 的
法 律 文 件 。
（ 2 ） 基 金 招 募 说 明 书 应 当 最 大 限 度 地 披 露 影 响 基 金 投 资 者 决 策 的 全 部 事 项 ， 说 明 基 金7 8
认 购 、 申 购 和 赎 回 安 排 、 基 金 投 资 、 基 金 产 品 特 性 、 风 险 揭 示 、 信 息 披 露 及 基 金 份 额 持 有 人
服 务 等 内 容 。 《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 在 每 6 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 ， 更 新 招 募 说
明 书 并 登 载 在 网 站 上 ， 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 ； 基 金 管 理 人 在 公 告 的
1 5 日 前 向 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 送 更 新 的 招 募 说 明 书 ， 并 就 有 关 更
新 内 容 提 供 书 面 说 明 。
（ 3 ） 基 金 托 管 协 议 是 界 定 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 基 金 财 产 保 管 及 基 金 运 作 监 督 等
活 动 中 的 权 利 、 义 务 关 系 的 法 律 文 件 。
基 金 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 注 册 后 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日 前 ， 将 基 金 招 募
说 明 书 、 《 基 金 合 同 》 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 ； 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 将 《 基 金 合 同 》 、
基 金 托 管 协 议 登 载 在 网 站 上 。
2 、 基 金 份 额 发 售 公 告
基 金 管 理 人 应 当 就 基 金 份 额 发 售 的 具 体 事 宜 编 制 基 金 份 额 发 售 公 告 ， 并 在 披 露 招 募 说 明
书 的 当 日 登 载 于 指 定 媒 体 上 。
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 公 告
基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 在 指 定 媒 体 上 登 载 《 基 金 合 同 》 生 效
公 告 。
4 、 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、基金份额累计净值公告
《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 在 封 闭 期 内 ， 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 和
基 金 份 额 净 值 。
基 金 管 理 人 应 在 开 放 期 前 最 后 一 个 工 作 日 的 次 日 ， 披 露 开 放 期 前 最 后 一 个 工 作 日 的 基 金
份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。
在 基 金 开 放 期 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 基 金 管 理 人 将 通 过 网 站 、 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他
媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份
额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 媒 体 上 。
5 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格
基 金 管 理 人 应 当 在 《 基 金 合 同 》 、 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 上 载 明 基 金 份 额 申 购 、 赎
回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 ， 并 保 证 投 资 者 能 够 在 基 金 份 额 发 售 网 点 查 阅 或 者
复 制 前 述 信 息 资 料 。7 9
6 、 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报 告
基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起 9 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ， 并 将 年 度 报 告 正
文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务 会 计 报 告 应 当 经
过 审 计 。
基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之 日 起 6 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 半 年 度 报 告 ， 并 将 半 年 度
报 告 正 文 登 载 在 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 。
基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 季 度 报 告 ， 并 将
季 度 报 告 登 载 在 指 定 媒 体 上 。
《 基 金 合 同 》 生 效 不 足 2 个 月 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或
者 年 度 报 告 。
基 金 定 期 报 告 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场
所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。 报 备 应 当 采 用 电 子 文 本 或 书 面 报 告 方 式 。
7 、 临 时 报 告
本 基 金 发 生 重 大 事 件 ， 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 2 个 工 作 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予 以
公 告 ， 并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派
出 机 构 备 案 。
前 款 所 称 重 大 事 件 ， 是 指 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价 格 产 生 重 大 影 响
的 下 列 事 件 ：
（ 1 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 ；
（ 2 ） 终 止 《 基 金 合 同 》 ；
（ 3 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
（ 4 ） 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
（ 5 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ；
（ 6 ） 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 发 生 变 更 ；
（ 7 ） 基 金 募 集 期 延 长 ；
（ 8 ） 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 管 人 基 金
托 管 部 门 负 责 人 发 生 变 动 ；
（ 9 ） 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 百 分 之 五 十 ；
（ 1 0 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 百 分 之
三 十 ；8 0
（ 1 1 ） 涉 及 基 金 管 理 业 务 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 或 者 仲 裁 ；
（ 1 2 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ；
（ 1 3 ） 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ，
基 金 托 管 人 及 其 基 金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ；
（ 1 4 ） 重 大 关 联 交 易 事 项 ；
（ 1 5 ） 基 金 收 益 分 配 事 项 ；
（ 1 6 ） 管 理 费 、 托 管 费 、 销 售 服 务 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ；
（ 1 7 ） 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 达 基 金 份 额 净 值 百 分 之 零 点 五 ；
（ 1 8 ） 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ；
（ 1 9 ） 变 更 基 金 销 售 机 构 ；
（ 2 0 ） 更 换 基 金 登 记 机 构 ；
（ 2 1 ） 本 基 金 开 始 办 理 申 购 、 赎 回 ；
（ 2 2 ） 本 基 金 申 购 、 赎 回 费 率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ；
（ 2 3 ） 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 ；
（ 2 4 ） 本 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ；
（ 2 5 ） 本 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ；
（ 2 6 ） 变 更 基 金 份 额 类 别 的 设 置 ；
（ 2 7 ） 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 。
8 、 澄 清 公 告
在 《 基 金 合 同 》 存 续 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒 体 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对 基
金 份 额 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ， 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该
消 息 进 行 公 开 澄 清 ， 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
9 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 备 案 ， 并 予 以 公
告 。
1 0 、 投 资 于 中 小 企 业 私 募 债 券 的 信 息
（ 1 ） 基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 后 两 个 交 易 日 内 ， 在 中 国 证 监 会 指
定 媒 体 披 露 所 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 名 称 、 数 量 、 期 限 、 收 益 率 等 信 息 。
（ 2 ） 基 金 管 理 人 应 当 在 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 年 度 报 告 等 定 期 报 告 和 招 募 说 明 书 （ 更
新 ） 等 文 件 中 披 露 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 情 况 。8 1
1 1 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息 。
（ 六 ） 信 息 披 露 事 务 管 理
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 建 立 健 全 信 息 披 露 管 理 制 度 ， 指 定 专 人 负 责 管 理 信 息 披 露
事 务 。
基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 基 金 信 息 ， 应 当 符 合 中 国 证 监 会 相 关 基 金 信 息 披 露 内 容 与
格 式 准 则 的 规 定 。
基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 对 基 金
管 理 人 编 制 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 、 基 金 定 期 报 告 和 定 期
更 新 的 招 募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行 复 核 、 审 查 ， 并 向 基 金 管 理 人 出 具 书 面 文
件 或 者 盖 章 确 认 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 在 指 定 媒 体 中 选 择 披 露 信 息 的 报 刊 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 除 依 法 在 指 定 媒 体 上 披 露 信 息 外 ， 还 可 以 根 据 需 要 在 其 他 公 共
媒 体 披 露 信 息 ， 但 是 其 他 公 共 媒 体 不 得 早 于 指 定 媒 体 披 露 信 息 ， 并 且 在 不 同 媒 介 上 披 露 同 一
信 息 的 内 容 应 当 一 致 。
为 基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 的 基 金 信 息 出 具 审 计 报 告 、 法 律 意 见 书 的 专 业 机 构 ， 应
当 制 作 工 作 底 稿 ， 并 将 相 关 档 案 至 少 保 存 到 《 基 金 合 同 》 终 止 后 1 0 年 。
（ 七 ） 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅
招 募 说 明 书 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 住 所 ，
供 公 众 查 阅 、 复 制 。
基 金 定 期 报 告 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住 所 ， 以 供 公 众 查 阅 、
复 制 。8 2
十 六 、 风 险 揭 示
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 品 种 ， 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高
于 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 。 本 基 金 在 追 求 本 金 长 期 安 全 的 基 础 上 ， 力
争 为 基 金 份 额 持 有 人 创 造 追 求 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 稳 定 收 益 。
（ 一 ） 投 资 于 本 基 金 的 主 要 风 险
1 、 市 场 风 险
证 券 市 场 价 格 因 受 经 济 因 素 、 政 治 因 素 、 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响 而 引 起
的 波 动 ， 将 对 本 基 金 资 产 产 生 潜 在 风 险 ， 主 要 包 括 ：
（ 1 ） 政 策 风 险
货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 产 业 政 策 等 国 家 政 策 的 变 化 对 证 券 市 场 产 生 一 定 的 影 响 ， 导 致 市
场 价 格 波 动 ， 影 响 基 金 收 益 而 产 生 风 险 。
（ 2 ） 经 济 周 期 风 险
证 券 市 场 是 国 民 经 济 的 晴 雨 表 ， 而 经 济 运 行 具 有 周 期 性 的 特 点 。 宏 观 经 济 运 行 状 况 将 对
证 券 市 场 的 收 益 水 平 产 生 影 响 ， 从 而 产 生 风 险 。
（ 3 ） 利 率 风 险
金 融 市 场 利 率 波 动 会 导 致 股 票 市 场 及 债 券 市 场 的 价 格 和 收 益 率 的 变 动 ， 同 时 直 接 影 响 企
业 的 融 资 成 本 和 利 润 水 平 。 因 此 基 金 投 资 收 益 水 平 会 受 到 利 率 变 化 的 影 响 。
（ 4 ） 购 买 力 风 险
如 果 发 生 通 货 膨 胀 ， 基 金 投 资 于 证 券 所 获 得 的 收 益 可 能 会 被 通 货 膨 胀 抵 消 ， 从 而 影 响 基
金 资 产 的 保 值 增 值 。
2 、 信 用 风 险
指 基 金 在 交 易 过 程 发 生 交 收 违 约 ， 或 者 基 金 所 投 资 债 券 之 发 行 人 出 现 违 约 、 拒 绝 支 付 到
期 本 息 ， 导 致 基 金 资 产 损 失 。
3 、 债 券 收 益 率 曲 线 变 动 风 险 。 债 券 收 益 率 曲 线 变 动 风 险 是 指 与 收 益 率 曲 线 非 平 行 移 动
有 关 的 风 险 ， 单 一 的 久 期 指 标 并 不 能 充 分 反 映 这 一 风 险 的 存 在 。
4 、 再 投 资 风 险 。 再 投 资 风 险 反 映 了 利 率 下 降 对 固 定 收 益 证 券 利 息 收 入 再 投 资 收 益 的 影
响 ， 这 与 利 率 上 升 所 带 来 的 价 格 风 险 （ 即 前 面 所 提 到 的 利 率 风 险 ） 互 为 消 长 。 具 体 为 当 利 率
下 降 时 ， 基 金 从 投 资 的 固 定 收 益 证 券 所 得 的 利 息 收 入 进 行 再 投 资 时 ， 将 获 得 较 少 的 收 益 率
5 、 流 动 性 风 险8 3
指 基 金 资 产 不 能 迅 速 转 变 成 现 金 ， 或 者 不 能 应 付 可 能 出 现 的 投 资 者 大 额 赎 回 的 风 险 。
在 本 基 金 交 易 过 程 中 ， 可 能 会 发 生 巨 额 赎 回 的 情 形 。 巨 额 赎 回 可 能 会 产 生 基 金 仓 位 调 整
的 困 难 ， 导 致 流 动 性 风 险 ， 甚 至 影 响 基 金 份 额 净 值 。
6 、 管 理 风 险
在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 ， 可 能 因 基 金 管 理 人 对 经 济 形 势 和 证 券 市 场 等 判 断 有 误 、 获 取 的
信 息 不 全 等 影 响 基 金 的 收 益 水 平 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 管 理 水 平 、 管 理 手 段 和 管 理 技
术 等 对 基 金 收 益 水 平 存 在 影 响 。
7 、 操 作 或 技 术 风 险
指 相 关 当 事 人 在 业 务 各 环 节 操 作 过 程 中 ， 因 内 部 控 制 存 在 缺 陷 或 者 人 为 因 素 造 成 操 作 失
误 或 违 反 操 作 规 程 等 引 致 的 风 险 ， 例 如 ， 越 权 违 规 交 易 、 会 计 部 门 欺 诈 、 交 易 错 误 、 I T 系
统 故 障 等 风 险 。
在 本 基 金 的 各 种 交 易 行 为 或 者 后 台 运 作 中 ， 可 能 因 为 技 术 系 统 的 故 障 或 者 差 错 而 影 响 交
易 的 正 常 进 行 或 者 导 致 投 资 者 的 利 益 受 到 影 响 。 这 种 技 术 风 险 可 能 来 自 基 金 管 理 公 司 、 注 册
登 记 机 构 、 销 售 机 构 、 证 券 交 易 所 、 证 券 登 记 结 算 机 构 等 等 。
8 、 合 规 性 风 险
指 基 金 管 理 或 运 作 过 程 中 ， 违 反 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 ， 或 者 基 金 投 资 违 反 法 规 及 基 金
合 同 有 关 规 定 的 风 险 。
9 、 基 金 估 值 风 险
指 每 日 基 金 估 值 可 能 发 生 错 误 的 风 险 。
1 0 、 本 基 金 的 特 有 风 险
（ 1 ） 特 定 投 资 对 象 风 险
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 在 具 体 投 资 管 理 中 ， 本 基 金 主 要 投 资 债 券 类 资 产 ， 因 此 ， 本 基 金
可 能 因 投 资 债 券 类 资 产 而 面 临 较 高 的 市 场 系 统 性 风 险 。
（ 2 ） 信 用 违 约 风 险
本 基 金 以 信 用 债 券 为 重 点 投 资 对 象 ， 尽 管 基 金 管 理 人 力 图 通 过 良 好 的 研 究 与 投 资 流 程 来
尽 量 规 避 基 金 资 产 中 信 用 违 约 事 件 的 发 生 ， 然 而 期 间 一 旦 出 现 信 用 违 约 事 件 ， 基 金 净 值 将 产
生 较 大 波 动 。
（ 3 ） 流 动 性 风 险
1 ） 本 基 金 基 金 份 额 持 有 人 在 自 由 开 放 期 可 自 由 赎 回 基 金 份 额 ， 但 受 限 开 放 期 本 基 金 仅
确 认 不 超 过 特 定 比 例 的 净 赎 回 申 请 ， 当 净 赎 回 申 请 超 过 该 比 例 时 ， 本 基 金 将 对 赎 回 申 请 进 行8 4
比 例 确 认 ， 因 而 基 金 份 额 持 有 人 可 能 面 临 因 不 能 赎 回 全 额 基 金 而 出 现 的 流 动 性 风 险 。
2 ） 当 开 放 期 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 ， 即 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 超 过 前
一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 2 0 % 时 ， 如 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为
因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时 ， 基 金 管
理 人 在 对 当 日 全 部 赎 回 申 请 进 行 确 认 时 ， 可 以 延 缓 支 付 （ 不 超 过 2 0 个 工 作 日 ） 赎 回 款 项 。
因 此 ， 持 有 人 此 时 将 面 临 其 赎 回 款 项 被 延 缓 支 付 的 风 险 。
（ 4 ） 基 金 合 同 终 止 风 险
《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 在 基 金 自 由 开 放 期 期 末 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 2 0 0 人 或 者
基 金 资 产 净 值 低 于 5 0 0 0 万 元 或 者 基 金 前 十 大 基 金 份 额 持 有 人 持 有 本 基 金 9 0 % 以 上 的 ， 基 金
管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 以 在 履 行 监 管 报 告 和 信 息 披 露 程 序 后 ， 无 需 召 开 基 金 份
额 持 有 人 大 会 ， 终 止 本 基 金 合 同 。
因 此 ， 本 基 金 存 在 基 金 合 同 在 开 放 期 终 止 的 风 险 。
1 1 、 其 他 风 险
战 争 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 因 素 的 出 现 ， 将 会 严 重 影 响 证 券 市 场 的 运 行 ， 可 能 导 致 基 金
资 产 的 损 失 。
（ 二 ） 声 明
1 、 本 基 金 未 经 任 何 一 级 政 府 、 机 构 及 部 门 担 保 。 投 资 人 自 愿 投 资 于 本 基 金 ， 须 自 行 承
担 投 资 风 险 。
2 、 本 基 金 通 过 基 金 管 理 人 直 销 网 点 和 指 定 的 基 金 代 销 机 构 公 开 发 售 ， 基 金 管 理 人 与 基
金 代 销 机 构 都 不 能 保 证 其 收 益 或 本 金 安 全 。8 5
十 七 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
（ 一 ） 《 基 金 合 同 》 的 变 更
1 、 变 更 基 金 合 同 涉 及 法 律 法 规 规 定 或 本 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的
事 项 的 ， 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 对 于 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的
事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
2 、 关 于 《 基 金 合 同 》 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 经 中 国 证 监 会 核 准 生 效 后 方 可 执
行 ， 自 决 议 生 效 后 两 日 内 在 指 定 媒 体 公 告 。
（ 二 ） 《 基 金 合 同 》 的 终 止 事 由
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 《 基 金 合 同 》 应 当 终 止 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 ；
2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金 托 管 人
承 接 ；
3 、 因 重 大 违 法 、 违 规 行 为 ， 被 中 国 证 监 会 责 令 终 止 ；
4 、 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 《 基 金 合 同 》 可 以 终 止 ：
1 、 本 基 金 每 一 自 由 开 放 期 期 末 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 2 0 0 人 ；
2 、 本 基 金 每 一 自 由 开 放 期 期 末 基 金 资 产 净 值 低 于 5 0 0 0 万 元 ；
3 、 本 基 金 每 一 自 由 开 放 期 期 末 基 金 前 十 大 基 金 份 额 持 有 人 持 有 本 基 金 9 0 % 以 上 的 基 金
份 额 ；
基 金 合 同 终 止 后 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 有 权 依 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办
法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 行 使 请 求 给 付 报 酬 、 从 基 金 财 产 中 获 得 补 偿 的
权 利 。
（ 三 ） 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 《 基 金 合 同 》 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小
组 ， 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。
2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有
从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算
小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变8 6
现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
4 、 基 金 财 产 清 算 程 序 ：
（ 1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 情 形 出 现 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ；
（ 2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
（ 4 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（ 5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法
律 意 见 书 ；
（ 6 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ；
（ 7 ） 对 基 金 财 产 进 行 分 配 。
5 、 基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 。
（ 四 ） 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用
由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 五 ） 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配
依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 ， 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费
用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
（ 六 ） 基 金 财 产 清 算 的 公 告
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由 律
师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报
告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。
（ 七 ） 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。8 7
十 八 、 基 金 合 同 内 容 摘 要
（ 一 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 与 义 务
1 、 基 金 管 理 人 的 权 利 与 义 务
（ 1 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 ：
1 ） 依 法 募 集 基 金 ；
2 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 根 据 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 独 立 运 用 并 管 理 基 金 财
产 ；
3 ） 依 照 《 基 金 合 同 》 收 取 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 费 用 ；
4 ） 销 售 基 金 份 额 ；
5 ） 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
6 ） 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 《 基
金 合 同 》 及 国 家 有 关 法 律 规 定 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基
金 投 资 者 的 利 益 ；
7 ） 在 基 金 托 管 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ；
8 ） 选 择 、 更 换 基 金 销 售 机 构 ， 对 基 金 销 售 机 构 的 相 关 行 为 进 行 监 督 和 处 理 ；
9 ） 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 登 记 机 构 办 理 基 金 登 记 业 务 并 获 得 《 基 金
合 同 》 规 定 的 费 用 ；
1 0 ） 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 决 定 基 金 收 益 的 分 配 方 案 ；
1 1 ） 在 《 基 金 合 同 》 约 定 的 范 围 内 ， 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ；
1 2 ） 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利 ， 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基 金
财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ；
1 3 ） 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 ， 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 ；
1 4 ） 以 基 金 管 理 人 的 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律
行 为 ；
1 5 ） 选 择 、 更 换 律 师 事 务 所 、 会 计 师 事 务 所 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部
机 构 ；
1 6 ） 在 符 合 有 关 法 律 、 法 规 的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整 有 关 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 和
非 交 易 过 户 的 业 务 规 则 ；
1 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 权 利 。8 8
（ 2 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 ：
1 ） 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发
售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ；
2 ） 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
3 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 , 以 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ；
4 ） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管
理 和 运 作 基 金 财 产 ；
5 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理 的
基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 , 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 ， 分 别 记 账 ， 进 行 证
券 投 资 ；
6 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 , 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何
第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ；
7 ） 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ；
8 ） 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 《 基
金 合 同 》 等 法 律 文 件 的 规 定 ， 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎
回 的 价 格 ；
9 ） 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
1 0 ） 编 制 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ；
1 1 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ；
1 2 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》
及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 向 他 人 泄 露 ；
1 3 ） 按 《 基 金 合 同 》 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收
益 ；
1 4 ） 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ；
1 5 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金
托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
1 6 ） 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相 关 资 料 1 5 年
以 上 ；
1 7 ） 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 ， 并 且 保 证 投 资 者 能
够 按 照 《 基 金 合 同 》 规 定 的 时 间 和 方 式 ， 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料 ， 并 在 支 付 合 理8 9
成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ；
1 8 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 , 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
1 9 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托
管 人 ；
2 0 ） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时 ， 应 当
承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
2 1 ） 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 托 管 人 违 反
《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ；
2 2 ） 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时 ， 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行 为
承 担 责 任 ；
2 3 ） 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
2 4 ） 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件 ， 《 基 金 合 同 》 不 能 生 效 ， 基 金 管
理 人 承 担 全 部 募 集 费 用 ， 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 3 0 日
内 退 还 基 金 认 购 人 ；
2 5 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ；
2 6 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
2 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
2 、 基 金 托 管 人 的 权 利 与 义 务
（ 1 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 ：
1 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 依 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
2 ） 依 《 基 金 合 同 》 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 费 用 ；
3 ） 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作 ， 如 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 《 基 金 合 同 》 及 国
家 法 律 法 规 行 为 ， 对 基 金 财 产 、 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 ，
并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ；
4 ） 根 据 相 关 市 场 规 则 ， 为 基 金 开 设 证 券 账 户 、 为 基 金 办 理 证 券 交 易 资 金 清 算 。
5 ） 提 议 召 开 或 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
6 ） 在 基 金 管 理 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 管 理 人 ；
7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 权 利 。
（ 2 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 ：9 0
1 ） 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 持 有 并 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
2 ） 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 门 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉 基
金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ；
3 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 确 保 基 金 财 产
的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ； 对 所
托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 账 户 设 置 、 资
金 划 拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ；
4 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任
何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ；
5 ） 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ；
6 ） 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 , 按 照 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 根 据 基 金 管
理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
7 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基
金 信 息 公 开 披 露 前 予 以 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
8 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
9 ） 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
1 0 ） 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人 在
各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 《 基 金 合 同 》 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 《 基 金
合 同 》 规 定 的 行 为 ， 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ；
1 1 ） 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 1 5 年 以 上 ；
1 2 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
1 3 ） 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ；
1 4 ） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ；
1 5 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基
金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
1 6 ） 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
1 7 ） 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
1 8 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监 管 机
构 ， 并 通 知 基 金 管 理 人 ；
1 9 ） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退9 1
任 而 免 除 ；
2 0 ） 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 管 理
人 因 违 反 《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ；
2 1 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ；
2 2 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
3 、 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 与 义 务
（ 1 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 包 括 但 不
限 于 ：
1 ） 分 享 基 金 财 产 收 益 ；
2 ） 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ；
3 ） 依 法 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ；
4 ） 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 者 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
5 ） 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行 使
表 决 权 ；
6 ） 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ；
7 ） 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
8 ） 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 服 务 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起 诉 讼 或
仲 裁 ；
9 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 权 利 。
（ 2 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 包 括 但 不
限 于 ：
1 ） 认 真 阅 读 并 遵 守 《 基 金 合 同 》 ；
2 ） 了 解 所 投 资 基 金 产 品 ， 了 解 自 身 风 险 承 受 能 力 ， 自 行 承 担 投 资 风 险 ；
3 ） 关 注 基 金 信 息 披 露 ， 及 时 行 使 权 利 和 履 行 义 务 ；
4 ） 缴 纳 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 款 项 及 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 所 规 定 的 费 用 ；
5 ） 在 其 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内 ， 承 担 基 金 亏 损 或 者 《 基 金 合 同 》 终 止 的 有 限 责 任 ；
6 ） 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 《 基 金 合 同 》 当 事 人 合 法 权 益 的 活 动 ；
7 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ；
8 ） 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 获 得 的 不 当 得 利 ；
9 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。9 2
（ 二 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 、 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 组 成 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 有 权
代 表 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 并 表 决 。 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 基 金 份 额 拥 有 平 等 的 投 票
权 。
2 、 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的 ， 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
（ 1 ） 决 定 修 改 基 金 合 同 的 重 要 内 容 或 者 提 前 终 止 《 基 金 合 同 》 ；
（ 2 ） 更 换 基 金 管 理 人 ；
（ 3 ） 更 换 基 金 托 管 人 ；
（ 4 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
（ 5 ） 调 整 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 （ 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 、 销 售
服 务 费 ， 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ） ；
（ 6 ） 变 更 基 金 类 别 ；
（ 7 ） 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ；
（ 8 ） 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 ；
（ 9 ） 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ；
（ 1 0 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 设 立 的 日 常 机 构 召 集 或 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 要 求 召 开
基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 1 ） 单 独 或 合 计 持 有 本 基 金 总 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人
（ 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算 ， 下 同 ） 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持
有 人 大 会 ；
（ 1 2 ） 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ；
（ 1 3 ） 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会
的 事 项 。
3 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
（ 1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 、 销 售 服 务 费 ；
（ 2 ） 法 律 法 规 要 求 增 加 的 基 金 费 用 的 收 取 ；
（ 3 ） 在 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 范 围 内 调 整 本 基 金 的 申 购 费 率 、 调 低 赎 回 费 率 ；
（ 4 ） 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 《 基 金 合 同 》 进 行 修 改 ；
（ 5 ） 对 《 基 金 合 同 》 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不 涉 及 《 基
金 合 同 》 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ；
（ 6 ） 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 以 外 的 其 他 情9 3
形 。
4 、 会 议 召 集 人 及 召 集 方 式
（ 1 ） 除 法 律 法 规 规 定 或 《 基 金 合 同 》 另 有 约 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 ； 基 金 份 额
持 有 人 大 会 设 立 日 常 机 构 的 ， 由 该 日 常 机 构 召 集 ； 该 日 常 机 构 未 召 集 的 ， 由 基 金 管 理 人 召 集 。
（ 2 ） 基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 开 的 ， 由 基 金 托 管 人 召 集 ；
（ 3 ） 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面
提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 基 金 托 管
人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不
召 集 ， 基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 由 基 金 托 管 人 自 行 召 集 ；
（ 4 ） 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基
金 份 额 持 有 人 大 会 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日
起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。 基 金
管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ， 代
表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管
人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告
知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ； 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面
决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ；
（ 5 ） 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份
额 持 有 人 大 会 ， 而 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 单 独 或 合 计 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以
上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 ， 并 至 少 提 前 3 0 日 报 中 国 证 监 会 备 案 。 基 金
份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 日 常 机 构 、 基 金 管
理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 配 合 ， 不 得 阻 碍 、 干 扰 ；
（ 6 ） 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方 式 和 权 益 登 记 日 。
5 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 、 通 知 内 容 、 通 知 方 式
（ 1 ） 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 3 0 日 ， 在 指 定 媒 体 公 告 。 基 金
份 额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少 载 明 以 下 内 容 ：
1 ） 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 和 会 议 形 式 ；
2 ） 会 议 拟 审 议 的 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 方 式 ；
3 ） 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 日 ；
4 ） 授 权 委 托 证 明 的 内 容 要 求 （ 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份 ， 代 理 权 限 和 代 理 有 效 期 限 等 ） 、9 4
送 达 时 间 和 地 点 ;
5 ） 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电 话 ；
6 ） 出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行 的 手 续 ；
7 ） 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项 。
（ 2 ） 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ， 由 会 议 召 集 人 决 定 在 会 议 通 知 中 说 明 本
次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、 委 托 的 公 证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 、 书
面 表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 。
（ 3 ） 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 ， 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的
计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意
见 的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管
人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表 对 书 面 表 决
意 见 的 计 票 进 行 监 督 的 ， 不 影 响 表 决 意 见 的 计 票 效 力 。
6 、 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 的 方 式
基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 或 通 讯 开 会 方 式 召 开 ， 会 议 的 召 开 方 式 由 会 议
召 集 人 确 定 。
（ 1 ） 现 场 开 会 。 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 委 派 代 表 出 席 ，
现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 基 金 管 理 人
或 托 管 人 不 派 代 表 列 席 的 ， 不 影 响 表 决 效 力 。 现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 可 以 进 行 基 金
份 额 持 有 人 大 会 议 程 ：
1 ） 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额
的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知 的 规 定 ，
并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相 符 ；
2 ） 经 核 对 ， 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示 ， 有 效 的 基 金 份
额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % （ 含 5 0 % ） 。
（ 2 ） 通 讯 开 会 。 通 讯 开 会 系 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票 以 书 面 形 式 在 表
决 截 至 日 以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 。 通 讯 开 会 应 以 书 面 方 式 进 行 表 决 。
在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 通 讯 开 会 的 方 式 视 为 有 效 ：
1 ） 会 议 召 集 人 按 《 基 金 合 同 》 约 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提
示 性 公 告 ；
2 ） 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 通 知 基 金 托 管 人 （ 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人 ， 则 为 基 金 管 理9 5
人 ） 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 会 议 召 集 人 在 基 金 托 管 人 （ 如 果 基 金 托 管
人 为 召 集 人 ， 则 为 基 金 管 理 人 ） 和 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基 金 份 额
持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ； 基 金 托 管 人 或 基 金 管 理 人 经 通 知 不 参 加 收 取 书 面 表 决 意 见 的 ， 不 影
响 表 决 效 力 ；
3 ） 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的
基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % （ 含 5 0 % ） ；
4 ） 上 述 第 3 ） 项 中 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见
的 代 理 人 ， 同 时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 出 具 的 委 托 人 持 有
基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知
的 规 定 ， 并 与 基 金 登 记 注 册 机 构 记 录 相 符 ；
5 ） 会 议 通 知 公 布 前 报 中 国 证 监 会 备 案 。
7 、 议 事 内 容 与 程 序
（ 1 ） 议 事 内 容 及 提 案 权
议 事 内 容 为 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 重 大 事 项 ， 如 《 基 金 合 同 》 的 重 大 修 改 、 决 定 终
止 《 基 金 合 同 》 、 更 换 基 金 管 理 人 、 更 换 基 金 托 管 人 、 与 其 他 基 金 合 并 、 法 律 法 规 及 《 基 金
合 同 》 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 讨 论 的 其 他 事 项 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 集 会 议 的 通 知 后 ， 对 原 有 提 案 的 修 改 应 当 在 基 金 份
额 持 有 人 大 会 召 开 前 及 时 公 告 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 。
（ 2 ） 议 事 程 序
1 ） 现 场 开 会
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票 人 ，
然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ， 经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 并 形 成 大 会 决 议 。 大 会 主 持 人 为 基 金 管 理
人 授 权 出 席 会 议 的 代 表 ， 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下 ， 由 基 金 托 管 人 授 权
其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ； 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会 ，
则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 所 持 表 决 权 的 5 0 % 以 上 （ 含 5 0 % ） 选 举 产 生 一 名
基 金 份 额 持 有 人 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 拒 不 出 席
或 主 持 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 大 会 作 出 的 决 议 的 效 力 。
会 议 召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 （ 或 单 位 名
称 ） 、 身 份 证 明 文 件 号 码 、 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 、 委 托 人 姓 名 （ 或 单 位 名 称 ） 和9 6
联 系 方 式 等 事 项 。
2 ） 通 讯 开 会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 首 先 由 召 集 人 提 前 3 0 日 公 布 提 案 ， 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期 后
2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决 议 。
8 、 表 决
基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 有 一 票 表 决 权 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ：
（ 1 ） 一 般 决 议 ， 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 5 0 %
以 上 （ 含 5 0 % ） 通 过 方 为 有 效 ； 除 下 列 第 （ 2 ） 项 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其
他 事 项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 。
（ 2 ） 特 别 决 议 ， 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的
三 分 之 二 以 上 （ 含 三 分 之 二 ） 通 过 方 可 做 出 。 转 换 基 金 运 作 方 式 、 更 换 基 金 管 理 人 或 者 基 金
托 管 人 、 终 止 《 基 金 合 同 》 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。
采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 否 则 提 交 符 合 会 议 通
知 中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者 ， 表 面 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书
面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具
书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐 项 表
决 。
9 、 计 票
（ 1 ） 现 场 开 会
1 ） 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议
开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会
召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 或 大 会 虽 然 由
基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 但 是 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 未 出 席 大 会 的 ， 基 金 份 额 持 有
人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额
持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 出 席 大 会 的 ， 不 影 响 计 票 的 效 力 。
2 ） 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票 结
果 。9 7
3 ） 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 在 宣
布 表 决 结 果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 。 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点 ， 重 新 清 点 以 一
次 为 限 。 重 新 清 点 后 ， 大 会 主 持 人 应 当 当 场 公 布 重 新 清 点 结 果 。
4 ） 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证 , 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 大 会 的 ， 不 影 响
计 票 的 效 力 。
（ 2 ） 通 讯 开 会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人 授 权
代 表 （ 若 由 基 金 托 管 人 召 集 ， 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ） 的 监 督 下 进 行 计 票 ， 并 由 公 证 机 关
对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督
的 ， 不 影 响 计 票 和 表 决 结 果 。
1 0 、 生 效 与 公 告
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备
案 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 如 果 采 用 通 讯
方 式 进 行 表 决 ， 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 ， 必 须 将 公 证 书 全 文 、 公 证 机 构 、 公 证 员
姓 名 等 一 同 公 告 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决
议 。 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 均 有
约 束 力 。
1 1 、 参 加 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 持 有 人 的 基 金 份 额 低 于 5 0 % 的 ， 召 集 人 可 以 在 原 公 告 基
金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 时 间 的 三 个 月 以 后 、 六 个 月 以 内 ， 就 原 定 审 议 事 项 重 新 召 集 基 金 份 额
持 有 人 大 会 。 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 应 当 有 代 表 三 分 之 一 以 上 基 金 份 额 的 持 有 人 参
加 ， 方 可 召 开 。 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 、 形 式 、 议 事 程 序 、 表 决 、 生 效 和 公 告
等 适 用 本 合 同 中 有 关 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 规 定 。
（ 三 ） 基 金 的 收 益 与 分 配 原 则
1 、 基 金 利 润 的 构 成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后
的 余 额 ， 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。
2 、 基 金 可 供 分 配 利 润9 8
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的 孰 低 数 。
3 、 基 金 收 益 分 配 原 则
（ 1 ） 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最 多 为 1 2 次 ， 每
次 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 收 益 分 配 基 准 日 可 供 分 配 利 润 的 5 0 % ， 若 《 基 金 合 同 》 生 效 不 满 3
个 月 可 不 进 行 收 益 分 配 ；
（ 2 ） 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 者 可 选 择 现 金 红 利 或
将 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 者 不 选 择 ， 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是
现 金 分 红 ；
（ 3 ） 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ； 即 基 金 收 益 分 配 基 准 日 的 基 金 份 额
净 值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于 面 值 。
（ 4 ） 由 于 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ， 而 C 类 基 金 份 额 收 取 销 售 服 务 费 ，
各 基 金 份 额 类 别 对 应 的 可 供 分 配 利 润 将 有 所 不 同 ， 本 基 金 同 一 类 别 的 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等
分 配 权 ；
（ 5 ） 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
4 、 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、
分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式 等 内 容 。
5 、 收 益 分 配 方 案 的 确 定 、 公 告 与 实 施
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 在 2 个 工 作 日 内 在 指
定 媒 体 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间 不 得 超 过
1 5 个 工 作 日 。
6 、 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当 投 资 者 的 现 金
红 利 小 于 一 定 金 额 ， 不 足 于 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 时 ， 基 金 登 记 机 构 可 将 基 金 份 额 持
有 人 的 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 。 红 利 再 投 资 的 计 算 方 法 ， 依 照 《 业 务 规 则 》 执 行 。
（ 四 ） 基 金 的 费 用 与 税 收
1 、 基 金 费 用 的 种 类9 9
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
（ 3 ） 从 C 类 基 金 份 额 的 基 金 财 产 中 计 提 的 销 售 服 务 费 ；
（ 4 ） 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
（ 5 ） 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
（ 6 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
（ 7 ） 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
（ 8 ） 基 金 的 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用
（ 9 ） 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
（ 1 0 ） 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
2 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 6 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 6 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发
送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付
给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 0 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 ：
H ＝ E × 0 . 2 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发
送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支
取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 3 ） 销 售 服 务 费
本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ， C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基1 0 0
金 C 类 基 金 份 额 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务 。
在 通 常 情 况 下 ， 销 售 服 务 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 4 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 4 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费 划 付
指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 销 售 机
构 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
上 述 “ 基 金 费 用 的 种 类 中 第 （ 4 ） － （ 9 ） 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费
用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
3 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
（ 1 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产
的 损 失 ；
（ 2 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
（ 3 ） 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
（ 4 ） 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
4 、 基 金 税 收
基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收 ， 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人 按
照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 。 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按
国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
（ 五 ） 基 金 的 投 资
1 、 投 资 目 标
本 基 金 投 资 目 标 是 在 追 求 本 金 长 期 安 全 的 基 础 上 ， 力 争 为 基 金 份 额 持 有 人 创 造 超 越 业 绩
比 较 基 准 的 稳 定 收 益 。
2 、 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 国 债 、 金
融 债 券 、 次 级 债 券 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 小 企 业 私 募 债 券 、 中 期 票 据 、1 0 1
短 期 融 资 券 、 质 押 及 买 断 式 回 购 、 协 议 存 款 、 定 期 存 款 、 通 知 存 款 、 资 产 支 持 证 券 等 金 融 工
具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 证 券 品 种 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会
的 相 关 规 定 ） 。
本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 和 可 转 债 等 ， 也 不 参 与 一 级 市 场 的 新 股 申 购 、
增 发 新 股 和 可 转 债 申 购 。 本 基 金 不 投 资 可 转 换 债 券 ， 但 可 以 投 资 分 离 交 易 可 转 债 上 市 后 分 离
出 来 的 债 券 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 在 每 个 受 限
开 放 期 的 前 1 0 个 工 作 日 和 后 1 0 个 工 作 日 、 自 由 开 放 期 的 前 3 个 月 和 后 3 个 月 以 及 开 放 期 期
间 不 受 前 述 投 资 组 合 比 例 的 限 制 。 本 基 金 在 封 闭 期 内 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府
债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 受 限 制 ， 但 在 开 放 期 本 基 金 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的
政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
3 、 投 资 限 制
（ 1 ） 组 合 限 制
基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 ：
1 ） 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 在 每 个 受 限 开 放 期 的 前 1 0
个 工 作 日 和 后 1 0 个 工 作 日 、 自 由 开 放 期 的 前 3 个 月 和 后 3 个 月 以 及 开 放 期 期 间 不 受 前 述 投
资 组 合 比 例 的 限 制 ；
2 ） 在 开 放 期 本 基 金 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府
债 券 ；
3 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券 的 1 0 ％ ；
4 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 1 0 ％ ；
5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ ；
6 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证
券 规 模 的 1 0 ％ ；
7 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得 超
过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 ％ ；
8 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资 产1 0 2
支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月
内 予 以 全 部 卖 出 ；
9 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
4 0 % ；
1 0 ） 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 ， 其 市 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ； 本 基
金 持 有 的 全 部 中 小 企 业 私 募 债 总 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ；
1 1 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理
人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个 交 易
日 内 进 行 调 整 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同
的 有 关 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
（ 2 ） 禁 止 行 为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
1 ） 承 销 证 券 ；
2 ） 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 另 有 规 定 的 除 外 ；
5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
7 ） 法 律 、 行 政 法 规 和 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
（ 六 ） 基 金 估 值 和 公 告 方 式
1 、 基 金 份 额 净 值 计 算
基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ， 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量 计
算 ， 精 确 到 0 . 0 0 1 元 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
2 、 估 值 方 法
（ 1 ） 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估1 0 3
值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 未 发 生 影 响 证 券 价
格 的 重 大 事 件 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重
大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及
重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
2 ） 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近
交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境
发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ，
确 定 公 允 价 格 ；
3 ） 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应
收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ，
按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 。 如 最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ，
调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
4 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所 上 市
的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ，
按 成 本 估 值 。
（ 2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 债 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠
计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
（ 3 ） 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术
确 定 公 允 价 值 。
（ 4 ） 中 小 企 业 私 募 债 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值
的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
（ 5 ） 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
（ 6 ） 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人
可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
（ 7 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最
新 规 定 估 值 。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 及 相 关 法
律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原 因 ，
双 方 协 商 解 决 。1 0 4
根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。 本 基
金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方
在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算
结 果 对 外 予 以 公 布 。
3 、 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 累 计 净 值 公 告
《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 在 封 闭 期 内 ， 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 和
基 金 份 额 净 值 。
基 金 管 理 人 应 在 开 放 期 前 最 后 一 个 工 作 日 的 次 日 ， 披 露 开 放 期 前 最 后 一 个 工 作 日 的 基 金
份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。
在 基 金 开 放 期 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 基 金 管 理 人 将 通 过 网 站 、 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他
媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份
额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 媒 体 上 。
（ 七 ） 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
1 、 《 基 金 合 同 》 的 变 更
（ 1 ） 变 更 基 金 合 同 涉 及 法 律 法 规 规 定 或 本 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通
过 的 事 项 的 ， 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 对 于 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通
过 的 事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 2 ） 关 于 《 基 金 合 同 》 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 经 中 国 证 监 会 核 准 生 效 后 方 可
执 行 ， 自 决 议 生 效 后 两 日 内 在 指 定 媒 体 公 告 。
2 、 《 基 金 合 同 》 的 终 止 事 由
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 《 基 金 合 同 》 应 当 终 止 ：
（ 1 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 ；
（ 2 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金 托 管
人 承 接 ；
（ 3 ） 因 重 大 违 法 、 违 规 行 为 ， 被 中 国 证 监 会 责 令 终 止 ；
（ 4 ） 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 《 基 金 合 同 》 可 以 终 止 ：
（ 1 ） 本 基 金 每 一 自 由 开 放 期 期 末 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 2 0 0 人 ；1 0 5
（ 2 ） 本 基 金 每 一 自 由 开 放 期 期 末 基 金 资 产 净 值 低 于 5 0 0 0 万 元 ；
（ 3 ） 本 基 金 每 一 自 由 开 放 期 期 末 基 金 前 十 大 基 金 份 额 持 有 人 持 有 本 基 金 9 0 % 以 上 的 基
金 份 额 ；
基 金 合 同 终 止 后 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 有 权 依 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办
法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 行 使 请 求 给 付 报 酬 、 从 基 金 财 产 中 获 得 补 偿 的
权 利 。
3 、 基 金 财 产 的 清 算
（ 1 ） 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 《 基 金 合 同 》 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算
小 组 ， 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。
（ 2 ） 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具
有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清
算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
（ 3 ） 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、
变 现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
（ 4 ） 基 金 财 产 清 算 程 序 ：
1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 情 形 出 现 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ；
2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
4 ） 制 作 清 算 报 告 ；
5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法 律
意 见 书 ；
6 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ；
7 ） 对 基 金 财 产 进 行 分 配 。
（ 5 ） 基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 。
4 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用
由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
5 、 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配
依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 ， 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费
用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。1 0 6
6 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由 律
师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报
告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。
7 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
（ 八 ） 争 议 的 处 理
对 于 因 基 金 合 同 的 订 立 、 内 容 、 履 行 和 解 释 或 与 基 金 合 同 有 关 的 争 议 ， 基 金 合 同 当 事 人
应 尽 量 通 过 协 商 、 调 解 途 径 解 决 。 不 愿 或 者 不 能 通 过 协 商 、 调 解 解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将
争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 按 照 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁
规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 地 点 为 北 京 市 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 对 各 方 当 事 人 均 有 约 束 力 。
争 议 处 理 期 间 ， 基 金 合 同 当 事 人 应 恪 守 各 自 的 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 基 金
合 同 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。 《 基 金 合 同 》 受 中 国 法 律 管 辖 。
（ 九 ） 基 金 合 同 存 放 地 和 投 资 者 取 得 基 金 合 同 的 方 式
基 金 合 同 可 印 制 成 册 ， 存 放 在 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 住 所 ， 供 投 资 人 查 阅 ， 基 金 合 同
条 款 及 内 容 应 以 基 金 合 同 正 本 为 准 。1 0 7
十 九 、 基 金 托 管 协 议 内 容 摘 要
( 一 ) 基 金 托 管 协 议 当 事 人
1 、 基 金 管 理 人
名 称 ： 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 和 平 里 中 街 乙 1 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 6 0 号 首 钢 国 际 大 厦 1 0 层
邮 政 编 码 ： 1 0 0 0 8 2
法 定 代 表 人 ： 吴 涛
成 立 日 期 ： 2 0 0 6 年 5 月 8 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 【 2 0 0 6 】 2 3 号
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 3 亿 元
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
经 营 范 围 ： 基 金 管 理 业 务 、 发 起 设 立 基 金 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 的 其 他 业 务 。
2 、 基 金 托 管 人
名 称 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座
邮 政 编 码 ： 1 0 0 0 3 1
法 定 代 表 人 ： 刘 士 余
成 立 时 间 ： 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日
基 金 托 管 资 格 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 3 号
注 册 资 本 ： 3 2 , 4 7 9 , 4 1 1 . 7 万 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 、 长 期 贷 款 ； 办 理 国 内 外 结 算 ； 办 理 票 据
承 兑 与 贴 现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 、 金 融 债
券 ； 从 事 同 业 拆 借 ； 买 卖 、 代 理 买 卖 外 汇 ； 结 汇 、 售 汇 ； 从 事 银 行 卡 业 务 ； 提 供 信 用 证 服 务
及 担 保 ； 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ； 提 供 保 管 箱 服 务 ； 代 理 资 金 清 算 ； 各 类 汇 兑 业 务 ；
代 理 政 策 性 银 行 、 外 国 政 府 和 国 际 金 融 机 构 贷 款 业 务 ； 贷 款 承 诺 ； 组 织 或 参 加 银 团 贷 款 ； 外1 0 8
汇 存 款 ； 外 汇 贷 款 ； 外 汇 汇 款 ； 外 汇 借 款 ； 发 行 、 代 理 发 行 、 买 卖 或 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外
币 有 价 证 券 ； 外 汇 票 据 承 兑 和 贴 现 ； 自 营 、 代 客 外 汇 买 卖 ； 外 币 兑 换 ； 外 汇 担 保 ； 资 信 调 查 、
咨 询 、 见 证 业 务 ； 企 业 、 个 人 财 务 顾 问 服 务 ； 证 券 公 司 客 户 交 易 结 算 资 金 存 管 业 务 ； 证 券 投
资 基 金 托 管 业 务 ； 企 业 年 金 托 管 业 务 ； 产 业 投 资 基 金 托 管 业 务 ； 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证
券 投 资 托 管 业 务 ； 代 理 开 放 式 基 金 业 务 ； 电 话 银 行 、 手 机 银 行 、 网 上 银 行 业 务 ； 金 融 衍 生 产
品 交 易 业 务 ； 经 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 等 监 管 部 门 批 准 的 其 他 业 务 。
( 二 ) 托 管 协 议 的 依 据 、 目 的 、 原 则 和 解 释
1 、 订 立 托 管 协 议 的 依 据
本 协 议 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ) 等 有 关 法 律 、
法 规 ( 以 下 简 称 “ 法 律 法 规 ” ) 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 制 订 。
2 、 订 立 托 管 协 议 的 目 的
本 协 议 的 目 的 是 明 确 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 之 间 在 基 金 财 产 的 保 管 、 投 资 运 作 、 净 值
计 算 、 收 益 分 配 、 信 息 披 露 及 相 互 监 督 等 相 关 事 宜 中 的 权 利 义 务 及 职 责 ， 确 保 基 金 财 产 的 安
全 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
3 、 订 立 托 管 协 议 的 原 则
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 本 着 平 等 自 愿 、 诚 实 信 用 、 充 分 保 护 基 金 投 资 者 合 法 权 益 的 原
则 ， 经 协 商 一 致 ， 签 订 本 协 议 。
4 、 解 释
除 非 文 义 另 有 所 指 ， 本 协 议 所 使 用 的 所 有 术 语 与 基 金 合 同 的 相 应 术 语 具 有 相 同 含 义 。
( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查
1 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 投 资 范 围 、 投 资 对
象 进 行 监 督 。 基 金 合 同 明 确 约 定 基 金 投 资 风 格 或 证 券 选 择 标 准 的 ， 基 金 管 理 人 应 按 照 基 金 托
管 人 要 求 的 格 式 提 供 投 资 品 种 池 和 交 易 对 手 库 ， 以 便 基 金 托 管 人 运 用 相 关 技 术 系 统 ， 对 基 金
实 际 投 资 是 否 符 合 基 金 合 同 关 于 证 券 选 择 标 准 的 约 定 进 行 监 督 ， 对 存 在 疑 义 的 事 项 进 行 核
查 。
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 国 债 、 金 融
债 券 、 次 级 债 券 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 小 企 业 私 募 债 券 、 中 期 票 据 、 短
期 融 资 券 、 质 押 及 买 断 式 回 购 、 协 议 存 款 、 定 期 存 款 、 通 知 存 款 、 资 产 支 持 证 券 等 金 融 工 具
以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 证 券 品 种 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的
相 关 规 定 ） 。1 0 9
本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 和 可 转 债 等 ， 也 不 参 与 一 级 市 场 的 新 股 申 购 、
增 发 新 股 和 可 转 债 申 购 。 本 基 金 不 投 资 可 转 换 债 券 ， 但 可 以 投 资 分 离 交 易 可 转 债 上 市 后 分 离
出 来 的 债 券 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 在 每 个 受 限 开 放 期 的 前 1 0 个 工 作
日 和 后 1 0 个 工 作 日 、 自 由 开 放 期 的 前 3 个 月 和 后 3 个 月 以 及 开 放 期 期 间 不 受 前 述 投 资 组 合 比 例
的 限 制 。 本 基 金 在 封 闭 期 内 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比
例 不 受 限 制 ， 但 在 开 放 期 本 基 金 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产
净 值 的 5 % 。
2 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 投 资 、 融 资 、 融 券
比 例 进 行 监 督 。 基 金 托 管 人 按 下 述 比 例 和 调 整 期 限 进 行 监 督 ：
1 ） 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 在 每 个 受 限 开 放 期 的 前 1 0 个
工 作 日 和 后 1 0 个 工 作 日 、 自 由 开 放 期 的 前 3 个 月 和 后 3 个 月 以 及 开 放 期 期 间 不 受 前 述 投 资 组 合
比 例 的 限 制 ；
2 ） 在 开 放 期 本 基 金 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券 ；
3 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 、 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ，
不 超 过 该 证 券 的 1 0 ％ ；
4 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 1 0 ％ ；
5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ ；
6 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证
券 规 模 的 1 0 ％ ；
7 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 、 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的
各 类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 ％ ；
8 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资 产
支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月
内 予 以 全 部 卖 出 ；
9 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的1 1 0
4 0 % ；
1 0 ） 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 ， 其 市 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ； 本 基 金
持 有 的 全 部 中 小 企 业 私 募 债 总 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % 。
1 1 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。 因 证 券 市 场 波
动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使
基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的
有 关 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。 基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 的 监 督 和 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起
开 始 。
3 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 本 协 议 第 十 五 条 第 九 项
基 金 投 资 禁 止 行 为 进 行 监 督 。
4 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间
债 券 市 场 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 应 在 基 金 投 资 运 作 之 前 向 基 金 托 管 人 提 供 经 慎 重 选 择 的 、 本
基 金 适 用 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 ， 并 约 定 各 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 。 基 金
托 管 人 监 督 基 金 管 理 人 是 否 按 事 前 提 供 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 进 行 交 易 。 基 金 管 理
人 可 以 每 半 年 对 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 进 行 更 新 ， 如 基 金 管 理 人 根 据 市 场 情 况 需 要 临
时 调 整 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 ， 应 向 基 金 托 管 人 说 明 理 由 ， 在 与 交 易 对 手 发 生 交 易 前
3 个 工 作 日 内 与 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。 基 金 管 理 人 收 到 基 金 托 管 人 书 面 确 认 后 ， 被 确 认 调 整
的 名 单 开 始 生 效 ， 新 名 单 生 效 前 已 与 本 次 剔 除 的 交 易 对 手 所 进 行 但 尚 未 结 算 的 交 易 ， 仍 应 按
照 协 议 进 行 结 算 。 基 金 管 理 人 负 责 对 交 易 对 手 的 资 信 控 制 ， 按 银 行 间 债 券 市 场 的 交 易 规 则 进
行 交 易 ， 基 金 托 管 人 则 根 据 银 行 间 债 券 市 场 成 交 单 对 合 同 履 行 情 况 进 行 监 督 ， 但 不 承 担 交 易
对 手 不 履 行 合 同 造 成 的 损 失 。 如 基 金 托 管 人 事 后 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事 先 约 定 的 交 易 对
手 或 交 易 方 式 进 行 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 由 此 造 成
的 任 何 损 失 和 责 任 。
5 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银
行 进 行 监 督 。
基 金 投 资 银 行 定 期 存 款 的 ， 基 金 管 理 人 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 选 择 存
款 银 行1 1 1
本 基 金 投 资 银 行 存 款 应 符 合 如 下 规 定 ：
（ 1 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 与 存 款 银 行 建 立 定 期 对 账 机 制 ， 确 保 基 金 银 行 存 款
业 务 账 目 及 核 算 的 真 实 、 准 确 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 应 加 强 对 基 金 银 行 存 款 业 务 的 监 督 与 核 查 ， 严 格 审 查 、 复 核 相 关 协 议 、
账 户 资 料 、 投 资 指 令 、 存 款 证 实 书 等 有 关 文 件 ， 切 实 履 行 托 管 职 责 。
（ 3 ） 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 在 开 展 基 金 存 款 业 务 时 ， 应 严 格 遵 守 《 基 金 法 》 、 《 运 作
办 法 》 等 有 关 法 律 法 规 ， 以 及 国 家 有 关 账 户 管 理 、 利 率 管 理 、 支 付 结 算 等 的 各 项 规 定 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 在 选 择 存 款 银 行 时 有 违 反 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同
的 约 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 在 1 0 个 工 作 日 内 纠 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金
托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 1 0 个 工 作 日 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 托
管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金 管 理 人 在 1 0
个 工 作 日 内 纠 正 或 拒 绝 结 算 。
6 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 资 产 净 值 计 算 、 基
金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、
基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 。
如 果 基 金 管 理 人 未 经 基 金 托 管 人 的 审 核 擅 自 将 不 实 的 业 绩 表 现 数 据 印 制 在 宣 传 推 介 材
料 上 ， 则 基 金 托 管 人 对 此 不 承 担 任 何 责 任 ， 并 将 在 发 现 后 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
7 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券
进 行 监 督 。
（ 1 ） 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 应 遵 守 《 关 于 规 范 基 金 投 资 非 公 开 发 行 证 券 行 为 的 紧 急
通 知 》 、 《 关 于 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 等 流 通 受 限 证 券 有 关 问 题 的 通 知 》 等 有 关 法 律 法 规 规
定 。
（ 2 ） 流 通 受 限 证 券 ， 包 括 由 《 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 》 规 范 的 非 公 开 发 行 股 票 、
公 开 发 行 股 票 网 下 配 售 部 分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证 券 , 不 包 括 由 于 发 布
重 大 消 息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上 市 证 券 、 回 购 交 易 中 的 质 押 券 等 流 通 受
限 证 券 。
（ 3 ） 在 首 次 投 资 流 通 受 限 证 券 之 前 ， 基 金 管 理 人 应 当 制 定 相 关 投 资 决 策 流 程 、 风 险 控
制 制 度 、 流 动 性 风 险 控 制 预 案 等 规 章 制 度 。 基 金 管 理 人 应 当 根 据 基 金 流 动 性 的 需 要 合 理 安 排
流 通 受 限 证 券 的 投 资 比 例 ， 并 在 风 险 控 制 制 度 中 明 确 具 体 比 例 ， 避 免 基 金 出 现 流 动 性 风 险 。
上 述 规 章 制 度 须 经 基 金 管 理 人 董 事 会 批 准 。 上 述 规 章 制 度 经 董 事 会 通 过 之 后 ， 基 金 管 理 人 应1 1 2
当 将 上 述 规 章 制 度 以 及 董 事 会 批 准 上 述 规 章 制 度 的 决 议 提 交 给 基 金 托 管 人 。
（ 4 ） 在 投 资 流 通 受 限 证 券 之 前 ， 基 金 管 理 人 应 至 少 提 前 一 个 交 易 日 向 基 金 托 管 人 提 供
有 关 流 通 受 限 证 券 的 相 关 信 息 ， 具 体 应 当 包 括 但 不 限 于 如 下 文 件 （ 如 有 ） ：
拟 发 行 数 量 、 定 价 依 据 、 监 管 机 构 的 批 准 证 明 文 件 复 印 件 、 基 金 管 理 人 与 承 销 商 签 订 的
销 售 协 议 复 印 件 、 缴 款 通 知 书 、 基 金 拟 认 购 的 数 量 、 价 格 、 总 成 本 、 划 款 账 号 、 划 款 金 额 、
划 款 时 间 文 件 等 。 基 金 管 理 人 应 保 证 上 述 信 息 的 真 实 、 完 整 。
（ 5 ） 基 金 托 管 人 在 监 督 基 金 管 理 人 投 资 流 通 受 限 证 券 的 过 程 中 ， 如 认 为 因 市 场 出 现 剧
烈 变 化 导 致 基 金 管 理 人 的 具 体 投 资 行 为 可 能 对 基 金 财 产 造 成 较 大 风 险 ， 基 金 托 管 人 有 权 要 求
基 金 管 理 人 对 该 风 险 的 消 除 或 防 范 措 施 进 行 补 充 和 整 改 ， 并 做 出 书 面 说 明 。 否 则 ， 基 金 托 管
人 经 事 先 书 面 告 知 基 金 管 理 人 ， 有 权 拒 绝 执 行 其 有 关 指 令 。 因 拒 绝 执 行 该 指 令 造 成 基 金 财 产
损 失 的 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 责 任 ， 并 有 权 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 6 ） 基 金 管 理 人 应 保 证 基 金 投 资 的 受 限 证 券 登 记 存 管 在 本 基 金 名 下 ， 并 确 保 证 基 金 托
管 人 能 够 正 常 查 询 。 因 基 金 管 理 人 原 因 产 生 的 受 限 证 券 登 记 存 管 问 题 ， 造 成 基 金 财 产 的 损 失
或 基 金 托 管 人 无 法 安 全 保 管 基 金 财 产 的 责 任 与 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 承 担 。
（ 7 ） 如 果 基 金 管 理 人 未 按 照 本 协 议 的 约 定 向 基 金 托 管 人 报 送 相 关 数 据 或 者 报 送 了 虚 假
的 数 据 ， 导 致 基 金 托 管 人 不 能 履 行 托 管 人 职 责 的 ， 基 金 管 理 人 应 依 法 承 担 相 应 法 律 后 果 。 除
基 金 托 管 人 未 能 依 据 基 金 合 同 及 本 协 议 履 行 职 责 外 ， 因 投 资 流 通 受 限 证 券 产 生 的 损 失 ， 基 金
托 管 人 按 照 本 协 议 履 行 监 督 职 责 后 不 承 担 上 述 损 失 。
8 、 基 金 管 理 人 应 在 基 金 首 次 投 资 中 期 票 据 或 中 小 企 业 私 募 债 券 前 ， 与 基 金 托 管 人 签 署
相 应 的 风 险 控 制 补 充 协 议 ， 并 按 照 法 律 法 规 的 规 定 和 补 充 协 议 的 约 定 向 基 金 托 管 人 提 供 经 基
金 管 理 人 董 事 会 批 准 的 有 关 基 金 投 资 中 期 票 据 或 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 管 理 制 度 。
9 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 上 述 事 项 及 投 资 指 令 或 实 际 投 资 运 作 中 违 反 法 律 法 规
和 基 金 合 同 的 规 定 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和
协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 。 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 在 下 一 工 作 日 前 及 时 核 对 并 以 书 面
形 式 给 基 金 托 管 人 发 出 回 函 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ， 说 明 违 规 原 因 及 纠 正 期
限 ， 并 保 证 在 规 定 期 限 内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期 限 内 , 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进
行 复 查 , 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正
的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投
资 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 立 即 通 知 基 金
管 理 人 ， 并 报 告 中 国 证 监 会 。1 1 3
1 0 、 基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 对
基 金 业 务 执 行 核 查 。 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示 ， 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时 间 内 答 复 并 改 正 ，
或 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ； 对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基
金 监 督 报 告 的 事 项 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。
1 1 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基
金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 对
方 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重
或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
( 四 ) 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
1 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 ， 核 查 事 项 包 括 基 金 托 管 人 安
全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净
值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 基 金 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和 监 督 基 金 投 资 运 作
等 行 为 。
2 、 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行 分 账 管 理 、 未 执
行 或 无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合
同 、 本 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。 基 金 托 管 人 收
到 通 知 后 应 在 下 一 工 作 日 前 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 给 基 金 管 理 人 发 出 回 函 ， 说 明 违 规 原 因 及
纠 正 期 限 ， 并 保 证 在 规 定 期 限 内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期 限 内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知
事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 托 管 人 改 正 。 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ， 包 括
但 不 限 于 ： 提 交 相 关 资 料 以 供 基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 ， 在 规 定 时 间 内 答
复 基 金 管 理 人 并 改 正 。
3 、 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基
金 托 管 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 对
方 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重
或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
( 五 ) 基 金 财 产 的 保 管
1 、 基 金 财 产 保 管 的 原 则
（ 1 ） 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。 未 经 基 金 管 理 人 依 据 合 法 程 序 作 出 的 合 法 合 规
指 令 ， 基 金 托 管 人 不 得 自 行 运 用 、 处 分 、 分 配 基 金 的 任 何 财 产 。1 1 4
（ 3 ） 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 。
（ 4 ） 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 。
（ 5 ） 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 ， 按 照 基 金 合 同 和 本 协 议 的 约 定 保 管 基 金 财 产 ，
如 有 特 殊 情 况 双 方 可 另 行 协 商 解 决 。
（ 6 ） 对 于 因 为 基 金 投 资 产 生 的 应 收 资 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到 账
日 期 并 通 知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 财 产 没 有 到 达 基 金 账 户 的 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金
管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 。 由 此 给 基 金 财 产 造 成 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 对 此 不 承 担 任 何 责 任 。
（ 7 ） 除 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 外 ， 基 金 托 管 人 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 。
2 、 基 金 募 集 期 间 及 募 集 资 金 的 验 资
（ 1 ） 基 金 募 集 期 间 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 具 有 托 管 资 格 的 商 业 银 行 开 设 的 基 金 认
购 专 户 。 该 账 户 由 基 金 管 理 人 开 立 并 管 理 。
（ 2 ） 基 金 募 集 期 满 或 基 金 停 止 募 集 时 ， 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基 金 募 集 金 额 、 基 金 份
额 持 有 人 人 数 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 规 定 后 ， 基 金 管 理 人 应 将 属 于 基 金 财 产 的
全 部 资 金 划 入 基 金 托 管 人 开 立 的 基 金 托 管 资 金 账 户 ， 同 时 在 规 定 时 间 内 ， 聘 请 具 有 从 事 证 券
相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 ， 出 具 验 资 报 告 。 出 具 的 验 资 报 告 由 参 加 验 资 的 2 名
或 2 名 以 上 中 国 注 册 会 计 师 签 字 方 为 有 效 。
（ 3 ） 若 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 未 能 达 到 基 金 合 同 生 效 的 条 件 ， 由 基 金 管 理 人 按 规 定 办 理
退 款 等 事 宜 ， 基 金 托 管 人 应 提 供 充 分 协 助 。
3 、 基 金 资 金 账 户 的 开 立 和 管 理
（ 1 ） 基 金 托 管 人 应 负 责 本 基 金 的 资 金 账 户 的 开 设 和 管 理 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 可 以 本 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 设 本 基 金 的 资 金 账 户 ， 并 根 据 基 金
管 理 人 合 法 合 规 的 指 令 办 理 资 金 收 付 。 本 基 金 的 银 行 预 留 印 鉴 由 基 金 托 管 人 保 管 和 使 用 。 本
基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 ， 包 括 但 不 限 于 投 资 、 支 付 赎 回 金 额 、 支 付 基 金 收 益 、 收 取 申 购 款 ，
均 需 通 过 本 基 金 的 资 金 账 户 进 行 。
（ 3 ） 基 金 托 管 资 金 帐 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人
和 基 金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 任 何 其 他 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进
行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
（ 4 ） 基 金 托 管 资 金 账 户 的 开 立 和 管 理 应 符 合 相 关 法 律 法 规 的 有 关 规 定 。
（ 5 ） 在 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 下 ， 基 金 托 管 人 可 以 通 过 基 金 托 管 人 专 用 账 户 办 理 基
金 资 产 的 支 付 。1 1 5
4 、 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 管 理
（ 1 ） 基 金 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 、 深 圳 分 公 司 为 基 金 开
立 基 金 托 管 人 与 基 金 联 名 的 证 券 账 户 。
（ 2 ） 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基
金 管 理 人 不 得 出 借 或 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ， 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账
户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
（ 3 ） 基 金 托 管 人 以 自 身 法 人 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付 金 账
户 ， 并 代 表 所 托 管 的 基 金 完 成 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 一 级 法 人 清 算 工 作 ， 基 金
管 理 人 应 予 以 积 极 协 助 。 结 算 备 付 金 的 收 取 按 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 规 定 执
行 。
（ 4 ） 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 证 券 账 户 卡 的 保 管 由 基 金 托 管 人 负 责 ， 账 户 资 产 的 管 理 和
运 用 由 基 金 管 理 人 负 责 。
（ 5 ） 在 本 托 管 协 议 生 效 日 之 后 ， 本 基 金 被 允 许 从 事 其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 ， 涉 及 相
关 账 户 的 开 设 、 使 用 的 ， 按 有 关 规 定 开 设 、 使 用 并 管 理 ； 若 无 相 关 规 定 ， 则 基 金 托 管 人 应 当
比 照 并 遵 守 上 述 关 于 账 户 开 设 、 使 用 的 规 定 。
5 、 债 券 托 管 专 户 的 开 设 和 管 理
基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 托 管 人 根 据 中 国 人 民 银 行 、 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 有
关 规 定 ， 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 债 券 托 管 与 结 算 账 户 ， 并 代 表
基 金 进 行 银 行 间 市 场 债 券 的 结 算 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 时 代 表 基 金 签 订 全 国 银 行 间 债
券 市 场 债 券 回 购 主 协 议 。
6 、 其 他 账 户 的 开 立 和 管 理
（ 1 ） 因 业 务 发 展 需 要 而 开 立 的 其 他 账 户 ， 可 以 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 在 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 商 议 后 开 立 。 新 账 户 按 有 关 规 则 使 用 并 管 理 。
（ 2 ） 法 律 法 规 等 有 关 规 定 对 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 办 理 。
7 、 基 金 财 产 投 资 的 有 关 有 价 凭 证 等 的 保 管
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 由 基 金 托 管 人 负 责 妥 善 保
管 ， 保 管 凭 证 由 基 金 托 管 人 持 有 。 实 物 证 券 的 购 买 和 转 让 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的
指 令 办 理 。 属 于 基 金 托 管 人 实 际 有 效 控 制 下 的 实 物 证 券 在 基 金 托 管 人 保 管 期 间 的 损 坏 、 灭 失 ，
由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 托 管 人 承 担 。 托 管 人 对 托 管 人 以 外 机 构 实 际 有 效 控 制 的 证 券 不 承 担
保 管 责 任 。1 1 6
8 、 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 、 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 由 基 金 管 理 人 、 基 金
托 管 人 保 管 。 除 协 议 另 有 规 定 外 ， 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金 签 署 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 时 应 保
证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 ， 以 便 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原
件 。 重 大 合 同 的 保 管 期 限 为 基 金 合 同 终 止 后 1 5 年 。
( 六 ) 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
1 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 及 复 核 程 序
（ 1 ） 基 金 资 产 净 值
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 净 资 产 值 。
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 后 得 到 的 基 金 份 额 的 资 产 净 值 。 基 金
份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 精 确 到 0 . 0 0 1 元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基
金 财 产 。 国 家 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
每 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。
（ 2 ） 复 核 程 序
基 金 管 理 人 每 工 作 日 对 基 金 资 产 进 行 估 值 后 ， 将 基 金 份 额 净 值 结 果 发 送 基 金 托 管 人 ， 经
基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 ， 由 基 金 管 理 人 依 据 基 金 合 同 和 相 关 法 律 法 规 的 规 定 对 外 公 布 。
2 、 基 金 资 产 估 值 方 法 和 特 殊 情 形 的 处 理
（ 1 ） 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 权 证 、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它 投 资 等 资 产 及 负 债 。
（ 2 ） 估 值 方 法
1 ） 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
① 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值
日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 未 发 生 影 响 证 券 价 格
的 重 大 事 件 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大
变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重
大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
② 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交
易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发
生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确
定 公 允 价 格 ；1 1 7
③ 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应
收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ，
按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 。 如 最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ，
调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
④ 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所 上 市 的
资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ，
按 成 本 估 值 。
2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 债 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计
量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
3 ） 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术 确
定 公 允 价 值 。
4 ） 中 小 企 业 私 募 债 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的
情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
5 ） 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
6 ） 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可
根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
7 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最 新
规 定 估 值 。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 及 相 关 法
律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原 因 ，
双 方 协 商 解 决 。
根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。 本 基
金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方
在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算
结 果 对 外 予 以 公 布 。
3 、 基 金 份 额 净 值 错 误 的 处 理 方 式
1 ） 当 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 3 位 以 内 ( 含 第 3 位 ) 发 生 差 错 时 ， 视 为 基 金 份 额 净 值 错 误 ；
基 金 份 额 净 值 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管 人 ， 并 采 取 合 理 的
措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 ； 错 误 偏 差 达 到 或 超 过 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金 管 理 公 司 应1 1 8
当 及 时 通 知 基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监 会 ； 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 0 % 时 ， 基 金 管 理
人 应 当 公 告 、 通 报 基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ； 当 发 生 净 值 计 算 错 误 时 ， 由 基 金 管 理 人
负 责 处 理 ， 由 此 给 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 损 失 的 ， 应 由 基 金 管 理 人 先 行 赔 付 ， 基 金 管 理
人 按 差 错 情 形 ， 有 权 向 其 他 当 事 人 追 偿 。
2 ） 当 基 金 份 额 净 值 计 算 差 错 给 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 失 需 要 进 行 赔 偿 时 ， 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 实 际 情 况 界 定 双 方 承 担 的 责 任 ， 经 确 认 后 按 以 下 条 款 进 行 赔 偿 ：
① 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 。 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 双 方 在
平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 按 基 金 会 计 责 任 方 的 建 议 执 行 ， 由 此 给 基 金 份
额 持 有 人 和 基 金 造 成 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
② 若 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认 后 公 告 ， 而 且 基 金 托 管 人
未 对 计 算 过 程 提 出 疑 义 或 要 求 基 金 管 理 人 书 面 说 明 ， 基 金 份 额 净 值 出 错 且 造 成 基 金 份 额 持 有
人 损 失 的 ， 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 支 付 赔 偿 金 ， 就 实 际 向 基 金 份 额
持 有 人 或 基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ， 其 中 基 金 管 理 人 承 担 5 0 % ， 基 金 托 管 人 承 担 5 0 % 。
③ 如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 虽 然 多 次 重 新 计 算 和 核 对 ，
尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 为 避 免 不 能 按 时 公 布 基 金 份 额 净 值 的 情 形 ， 以 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 对
外 公 布 ， 由 此 给 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
④ 由 于 基 金 管 理 人 提 供 的 信 息 错 误 （ 包 括 但 不 限 于 基 金 申 购 或 赎 回 金 额 等 ） ， 基 金 托 管
人 在 履 行 正 常 复 核 程 序 后 仍 不 能 发 现 该 错 误 ， 进 而 导 致 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 而 引 起 的 基 金
份 额 持 有 人 和 基 金 财 产 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
3 ） 由 于 证 券 交 易 所 、 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 有 关 会 计 制 度 变 化 或 由 于 其 他 不
可 抗 力 原 因 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但
是 未 能 发 现 该 错 误 而 造 成 的 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿
责 任 。 但 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
4 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾 差 ， 以 基 金 管
理 人 计 算 结 果 为 准 。
5 ） 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 处 理 。 如 果 行 业 有 通 行 做 法 ，
双 方 当 事 人 应 本 着 平 等 和 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 原 则 进 行 协 商 。
4 、 暂 停 估 值 与 公 告 基 金 份 额 净 值 的 情 形
1 ） 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ；
2 ） 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ；1 1 9
3 ） 占 基 金 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变 ， 而 基 金 管 理 人 为 保 障 基 金 份 额 持
有 人 的 利 益 ， 决 定 延 迟 估 值 时 ；
4 ） 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 他 情 形 。
5 、 基 金 会 计 制 度
按 国 家 有 关 部 门 规 定 的 会 计 制 度 执 行 。
6 、 基 金 账 册 的 建 立
基 金 管 理 人 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 。 基 金 管 理 人 独 立 地 设 置 、 记 录
和 保 管 本 基 金 的 全 套 账 册 。 若 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 ， 应 以 基 金
管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 。 若 当 日 核 对 不 符 ， 暂 时 无 法 查 找 到 错 账 的 原 因 而 影 响 到 基 金 资 产 净
值 的 计 算 和 公 告 的 ， 以 基 金 管 理 人 的 账 册 为 准 。
7 、 基 金 财 务 报 表 与 报 告 的 编 制 和 复 核
（ 1 ） 财 务 报 表 的 编 制
基 金 管 理 人 应 当 及 时 编 制 并 对 外 提 供 真 实 、 完 整 的 基 金 财 务 会 计 报 告 。 月 度 报 表 的 编 制 ，
基 金 管 理 人 应 于 每 月 终 了 后 5 工 作 日 内 完 成 ； 招 募 说 明 书 在 基 金 合 同 生 效 后 每 6 个 月 更 新 并 公
告 一 次 ， 于 该 等 期 间 届 满 后 4 5 日 内 公 告 。 季 度 报 告 应 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 编
制 完 毕 并 予 以 公 告 ； 半 年 度 报 告 在 会 计 年 度 半 年 终 了 后 6 0 日 内 编 制 完 毕 并 予 以 公 告 ； 年 度 报
告 在 会 计 年 度 结 束 后 9 0 日 内 编 制 完 毕 并 予 以 公 告 。 基 金 合 同 生 效 不 足 2 个 月 的 ， 基 金 管 理 人
可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者 年 度 报 告 。
（ 2 ） 报 表 复 核
基 金 管 理 人 在 月 度 报 表 完 成 当 日 ， 将 报 表 盖 章 后 提 供 给 基 金 托 管 人 复 核 ； 基 金 托 管 人 在
收 到 后 应 在 3 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 季 度 报 告 完
成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 给 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 应 在 收 到 后 7 个 工 作 日 内 完 成 复 核 ，
并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 半 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 给
基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 应 在 收 到 后 3 0 日 内 完 成 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理
人 。 基 金 管 理 人 在 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 应 在 收
到 后 4 5 日 内 完 成 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 之 间 的
上 述 文 件 往 来 均 以 加 密 传 真 的 方 式 或 双 方 商 定 的 其 他 方 式 进 行 。
基 金 托 管 人 在 复 核 过 程 中 ， 发 现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 共
同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整 ， 调 整 以 双 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准 ； 若 双 方 无 法 达 成 一 致 ， 以 基
金 管 理 人 的 账 务 处 理 为 准 。 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 托 管 业1 2 0
务 部 门 公 章 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 专 用 章 的 复 核 意 见 书 ， 双 方 各 自 留 存 一 份 。 如 果 基 金 管 理
人 与 基 金 托 管 人 不 能 于 应 当 发 布 公 告 之 日 之 前 就 相 关 报 表 达 成 一 致 ， 基 金 管 理 人 有 权 按 照 其
编 制 的 报 表 对 外 发 布 公 告 ， 基 金 托 管 人 有 权 就 相 关 情 况 报 中 国 证 监 会 备 案 。
8 、 基 金 管 理 人 应 每 季 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 业 绩 比 较 基 准 的 基 础 数 据 和 编 制 结 果 。
( 七 ) 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管
本 基 金 的 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 须 分 别 妥 善 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 包 括 基 金 合
同 生 效 日 、 基 金 合 同 终 止 日 、 基 金 权 益 登 记 日 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 权 益 登 记 日 、 每 年 6 月
3 0 日 、 1 2 月 3 1 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 至 少 应 包 括 持 有 人 的 名
称 和 持 有 的 基 金 份 额 。
基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 注 册 登 记 机 构 编 制 ， 由 基 金 管 理 人 审 核 并 提 交 基 金 托 管 人 保 管 。
基 金 托 管 人 有 权 要 求 基 金 管 理 人 提 供 任 意 一 个 交 易 日 或 全 部 交 易 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ，
基 金 管 理 人 应 及 时 提 供 ， 不 得 拖 延 或 拒 绝 提 供 。
基 金 管 理 人 应 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 每 年 6 月 3 0 日 和 1 2 月 3 1 日 的
基 金 份 额 持 有 人 名 册 应 于 下 月 前 十 个 工 作 日 内 提 交 ； 基 金 合 同 生 效 日 、 基 金 合 同 终 止 日 等 涉
及 到 基 金 重 要 事 项 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 应 于 发 生 日 后 十 个 工 作 日 内 提 交 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 保 存 期 限 为 1 5 年 。 基 金 托 管
人 不 得 将 所 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业 务 以 外 的 其 他 用 途 ， 并 应 遵 守 保 密 义
务 。 若 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 无 法 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 应 按 有 关
法 规 规 定 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
( 八 ) 争 议 解 决 方 式
因 本 协 议 产 生 或 与 之 相 关 的 争 议 ， 双 方 当 事 人 应 通 过 协 商 、 调 解 解 决 ， 协 商 、 调 解 不 能
解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 仲 裁 地 点 为 北 京 市 ， 按
照 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 对 当 事
人 均 有 约 束 力 。
争 议 处 理 期 间 ， 双 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 ， 各 自 继 续 忠 实 、 勤 勉 、
尽 责 地 履 行 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
本 协 议 适 用 中 华 人 民 共 和 国 法 律 并 从 其 解 释 。
( 九 ) 基 金 托 管 协 议 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
1 、 托 管 协 议 的 变 更 程 序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 进 行 修 改 。 修 改 后 的 新 协 议 ， 其 内 容 不 得 与1 2 1
基 金 合 同 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的 变 更 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 后 生 效 。
2 、 基 金 托 管 协 议 终 止 的 情 形
（ 1 ） 基 金 合 同 终 止 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 资 产 ；
（ 3 ） 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金 管 理 权 ；
（ 4 ） 发 生 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 或 基 金 合 同 规 定 的 终 止 事 项 。
3 、 基 金 财 产 的 清 算
（ 1 ） 基 金 财 产 清 算 小 组
1 ) 基 金 合 同 终 止 事 由 发 生 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 ， 成 立 基 金 清 算 小 组 ， 基 金 管 理 人 组 织 基
金 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。
2 ) 基 金 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会
计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 清 算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
3 ) 在 基 金 财 产 清 算 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 各 自 履 行 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、
尽 责 地 履 行 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
4 ) 基 金 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 清 算 小 组 可 以 依
法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
（ 2 ） 基 金 财 产 清 算 程 序
1 ) 基 金 合 同 终 止 时 ， 由 基 金 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 财 产 ；
2 ) 对 基 金 财 产 和 债 券 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
3 ) 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
4 ) 编 制 清 算 报 告 ；
5 ) 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 审 计 ；
6 ) 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法 律 意 见 书 ；
7 ) 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 ；
8 ) 公 告 基 金 清 算 报 告 ；
9 ) 对 基 金 剩 余 财 产 进 行 分 配 。
（ 3 ） 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用 由 基
金 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 4 ） 基 金 财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 ：1 2 2
1 ) 支 付 清 算 费 用 ；
2 ) 交 纳 所 欠 税 款 ；
3 ) 清 偿 基 金 债 务 ；
4 ) 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
基 金 财 产 未 按 前 款 1 ) － 3 ) 项 规 定 清 偿 前 ， 不 分 配 给 基 金 份 额 持 有 人 。
（ 5 ） 基 金 财 产 清 算 的 公 告
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 结 果 经 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 律 师
事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公
告 于 基 金 财 产 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。
（ 6 ） 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。1 2 3
二 十 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 。 以 下 是 主 要 的 服 务 内 容 ， 基 金 管
理 人 根 据 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要 、 市 场 状 况 及 自 身 服 务 能 力 的 变 化 ， 有 权 增 加 、 修 改 这 些 服
务 项 目 。
（ 一 ） 红 利 再 投 资 服 务
基 金 份 额 持 有 人 若 选 择 红 利 再 投 资 形 式 进 行 基 金 收 益 分 配 ， 该 基 金 份 额 持 有 人 当 期 分 配
所 得 现 金 红 利 将 按 除 息 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 ， 且 免 收 再 投 资 的 费 用 。
（ 二 ） 定 期 定 额 投 资 计 划
在 条 件 成 熟 的 情 况 下 ， 本 基 金 可 为 投 资 人 提 供 定 期 定 额 投 资 服 务 ， 具 体 实 施 方 法 以 更 新
后 的 招 募 说 明 书 和 基 金 管 理 人 届 时 公 布 的 业 务 规 则 为 准 。
（ 三 ） 网 上 交 易 服 务
在 条 件 成 熟 的 情 况 下 ， 为 客 户 提 供 网 上 交 易 平 台 。 通 过 网 络 通 讯 技 术 ， 为 客 户 提 供 安 全 、
高 效 的 基 金 交 易 服 务 。
（ 四 ） 客 户 分 级 服 务
根 据 客 户 持 有 基 金 份 额 ， 划 分 出 六 个 级 别 ， 根 据 不 同 级 别 客 户 需 求 给 予 更 全 面 、 更 优 质 、
更 个 性 化 的 服 务 。
（ 五 ） 信 息 查 询 服 务
客 户 可 以 通 过 自 动 与 人 工 两 种 查 询 方 式 及 时 了 解 公 司 信 息 、 产 品 信 息 、 投 资 资 讯 等 。
自 动 查 询 ： 我 公 司 开 通 2 4 小 时 自 动 语 音 服 务 、 网 上 查 询 服 务 。 客 户 可 以 通 过 拨 打 客 服
电 话 通 过 自 动 语 音 进 行 信 息 查 询 ， 也 可 以 通 过 网 站 账 户 查 询 系 统 及 时 了 解 账 户 信 息 和 交 易 信
息 。
人 工 查 询 ： 客 户 可 以 在 工 作 时 间 通 过 拨 打 客 服 电 话 直 接 与 客 服 人 员 进 行 业 务 咨 询 或 交
流 ， 也 可 以 通 过 语 音 电 话 留 言 、 网 站 留 言 、 客 服 邮 箱 的 方 式 和 我 公 司 取 得 联 系 ， 公 司 客 服 人
员 会 在 最 短 的 时 间 内 和 您 联 络 ， 竭 诚 为 您 服 务 。
查 询 内 容 包 括 ： 最 新 活 动 公 告 、 基 金 产 品 介 绍 、 公 司 介 绍 等 公 司 信 息 ； 基 金 净 值 查 询 、
基 金 份 额 查 询 、 基 金 交 易 确 认 查 询 、 基 金 分 红 查 询 及 基 金 历 史 交 易 记 录 等 账 户 及 交 易 信 息 等 。
（ 六 ） 主 动 通 知 服 务
我 公 司 会 根 据 业 务 开 展 情 况 ， 通 过 信 函 、 电 子 邮 件 、 短 信 、 电 话 等 方 式 主 动 为 基 金 份 额
持 有 人 提 供 各 项 通 知 服 务 ， 包 括 公 司 信 息 、 产 品 信 息 、 交 易 信 息 、 投 研 资 料 及 重 要 信 息 提 示1 2 4
等 。
（ 七 ） 对 账 单 寄 送 服 务
我 公 司 会 根 据 相 关 规 则 ， 定 期 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 对 账 单 邮 寄 服 务 。
（ 八 ） 信 息 定 制 服 务
为 进 一 步 提 升 服 务 品 质 ， 我 公 司 推 出 服 务 定 制 业 务 。 基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 客 服 热 线 、
公 司 网 站 等 途 径 ， 按 照 我 公 司 服 务 定 制 规 则 和 定 制 范 围 ， 定 制 各 种 资 讯 ， 公 司 会 通 过 E M A I L 、
短 信 、 信 函 等 多 渠 道 发 送 相 关 资 讯 与 资 料 。
（ 九 ） 投 诉 建 议 受 理
如 果 客 户 对 我 公 司 提 供 的 各 种 服 务 感 到 不 满 或 有 其 它 需 求 ， 可 拨 打 投 诉 电 话 或 通 过 语 音
留 言 、 客 服 邮 箱 、 网 站 留 言 等 各 种 方 式 随 时 向 我 公 司 提 出 ， 我 公 司 将 及 时 处 理 客 户 投 诉 和 建
议 。
（ 十 ） 客 户 服 务 中 心 联 系 方 式
1 、 客 户 服 务 部 电 话
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 0 - 1 6 1 8
客 户 投 诉 电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 8 5 1 1 6 1 8
2 、 网 址 ： w w w . p os t f und. c o m . c n
3 、 客 服 信 箱 ： i nf o @ po s t f und. c om . c n1 2 5
二 十 一 、 其 他 应 披 露 事 项
本 基 金 及 基 金 管 理 人 的 有 关 公 告 （ 自 招 募 说 明 书 公 布 日 至 本 次 更 新 内 容 截 止 日 ） ：
披 露 事 项 时 间
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 份 额 发 售 公 告 重 要 提 示 2 0 1 3 - 0 9 - 2 6
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金 合 同 摘 要
2 0 1 3 - 0 9 - 2 6
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 2 0 1 3 - 0 9 - 2 6
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 2 0 1 3 - 0 9 - 2 6
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 诚 浩 证 券 有 限 责 任 公 司 、 平
安 银 行 股 份 有 限 公 司 、 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 、 民 生 证 券 有 限 责 任 公
司 、 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公
告
2 0 1 3 - 0 9 - 2 7
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询
有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告
2 0 1 3 - 1 0 - 0 9
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 中 期 时 代 基 金 销 售 （ 北 京 ）
有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告
2 0 1 3 - 1 0 - 1 2
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 为 代
销 机 构 的 公 告
2 0 1 3 - 1 0 - 1 9
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司 为 代
销 机 构 的 公 告
2 0 1 3 - 1 0 - 2 5
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 为 代
销 机 构 的 公 告
2 0 1 3 - 1 0 - 2 6
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 为 代
销 机 构 的 公 告
2 0 1 3 - 1 0 - 2 9
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 公 告 2 0 1 3 - 1 1 - 0 6
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 正 公 告 2 0 1 3 - 1 1 - 0 7
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 开 放 申 购 、 赎 回 业 务 公 告 2 0 1 4 - 0 1 - 2 9
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 受 限 开 放 日 申 购 赎 回 结 果 公 告 2 0 1 4 - 0 2 - 1 0
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 基 金 投 资 河 南 省 平 顶 山 中 亚
路 桥 建 设 工 程 有 限 公 司2013 年 中 小 企 业 私 募 债 券 的 公 告
2 0 1 4 - 0 3 - 0 7
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 开 源 证 券 有 限 责 任 公 司 、 华
安 证 券 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告
2 0 1 4 - 0 3 - 2 7
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2014 年 第 1 季 度 报 告 2 0 1 4 - 0 4 - 1 9
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 开 放 申 购 、 赎 回 业 务 公 告 2 0 1 4 - 0 4 - 2 9
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 受 限 开 放 日 申 购 赎 回 结 果 公 告 2 0 1 4 - 0 5 - 0 7
中 邮 定 期 开 放 债 券 基 金 分 红 公 告 2 0 1 4 - 0 5 - 0 8
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 （2014 年 第 1 号 ） 2 0 1 4 - 0 6 - 1 8
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2014 年 第 2 季 度 报 告 2 0 1 4 - 0 7 - 2 1
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 开 放 申 购 、 赎 回 业 务 公 告 2 0 1 4 - 0 8 - 0 1
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 受 限 开 放 日 申 购 赎 回 结 果 公 告 2 0 1 4 - 0 8 - 0 7
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2014 年 半 年 度 报 告 2 0 1 4 - 0 8 - 2 71 2 6
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 分 红 公 告 2 0 1 4 - 1 0 - 2 1
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2014 年 第 3 季 度 报 告 2 0 1 4 - 1 0 - 2 5
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 参 加 数 米 基 金 网 费 率 优 惠 活 动 的
公 告
2 0 1 4 - 1 0 - 2 9
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 开 放 申 购 、 赎 回 业 务 公 告 2 0 1 4 - 1 0 - 3 0
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 （ 北 京 ）
有 限 公 司 、 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告
2 0 1 4 - 1 0 - 3 1
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资 基 金 进 入 下 一 个 运 作 周 期 的 公 告
2 0 1 4 - 1 1 - 2 5
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 （2014 年 第 2 号 ） 2 0 1 4 - 1 2 - 1 8
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2014 年 第 4 季 度 报 告 2 0 1 5 - 0 1 - 2 0
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 开 放 申 购 、 赎 回 业 务 公 告 2 0 1 5 - 0 2 - 1 7
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 受 限 开 放 日 申 购 赎 回 结 果 公 告 2 0 1 5 - 0 3 - 0 3
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 参 加 数 米 基 金 网 费 率 优 惠 活 动 的
公 告
2 0 1 5 - 0 3 - 0 4
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2014 年 年 度 报 告 2 0 1 5 - 0 3 - 2 8
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 1 季 度 报 告 2 0 1 5 - 0 4 - 2 2
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 开 放 申 购 、 赎 回 业 务 公 告 2 0 1 5 - 0 5 - 2 5
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 受 限 开 放 日 申 购 赎 回 结 果 公 告 2 0 1 5 - 0 5 - 2 8
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 农 业 银 行 基 金 申 购
费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 0 5 - 2 9
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 （2015 年 第 1 号 ） 2 0 1 5 - 0 6 - 1 8
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 分 红 公 告 2 0 1 5 - 0 6 - 2 4
中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 2015 年 6 月 30 日 资 产 净 值 公 告 2 0 1 5 - 0 7 - 0 1
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 2 季 度 报 告 2 0 1 5 - 0 7 - 2 0
中 邮 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 变 更 公 告 2 0 1 5 - 0 8 - 1 5
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 开 放 申 购 、 赎 回 业 务 公 告 2 0 1 5 - 0 8 - 2 5
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 半 年 度 报 告 2 0 1 5 - 0 8 - 2 6
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 受 限 开 放 日 申 购 赎 回 结 果 公 告 2 0 1 5 - 0 8 - 2 8
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 2 0 1 5 - 1 0 - 2 4
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 开 放 申 购 、 赎 回 业 务 公 告 2 0 1 5 - 1 1 - 2 5
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限
公 司 为 代 销 机 构 的 公 告
2 0 1 5 - 1 2 - 0 1
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资 基 金 进 入 下 一 个 运 作 周 期 的 公 告
2 0 1 5 - 1 2 - 1 1
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 为 代
销 机 构 的 公 告
2 0 1 5 - 1 2 - 1 6
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 （2015 年 第 2 号 ） 2 0 1 5 - 1 2 - 1 8
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 参 加 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限
公 司 费 率 优 惠 的 公 告
2 0 1 6 - 0 1 - 0 8
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 2 0 1 6 - 0 1 - 2 2
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
为 代 销 机 构 的 公 告
2 0 1 6 - 0 2 - 1 71 2 7
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 开 放 申 购 、 赎 回 业 务 公 告 2 0 1 6 - 0 3 - 1 0
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
为 代 销 机 构 的 公 告
2 0 1 6 - 0 3 - 2 4
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 年 度 报 告 2 0 1 6 - 0 3 - 2 6
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 深 圳 市 新 兰 德
证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 6 - 0 4 - 0 6
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 2 0 1 6 - 0 4 - 2 11 2 8
二 十 二 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式
本 招 募 说 明 书 存 放 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 基 金 代 销 机 构 住 所 ， 基 金 份 额 持 有 人 可
在 营 业 时 间 免 费 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 保 证 其 所 提 供 的
文 本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。1 2 9
二 十 三 、 备 查 文 件
（ 一 ） 中 国 证 监 会 批 准 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 设 立 的 文 件 ；
（ 二 ） 《 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 ；
（ 三 ） 《 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》 ；
（ 四 ） 《 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 ；
（ 五 ） 《 法 律 意 见 书 》 ；
（ 六 ） 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 和 公 司 章 程 ；
（ 七 ） 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 ；
存 放 地 点 ： 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 处 ；
查 阅 方 式 ： 基 金 份 额 持 有 人 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 。
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
2 0 1 6 年 6 月 1 8 日
