华 泰 柏 瑞 货 币 市场 证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书
（摘要）
2016 年 第 1 号
本基金 根 据 2009 年 4 月 3 日中国 证券 监督 管理 委员 会 （ 以下 简称 “中 国证 监 会” ） 证监
许可【2009 】280 号 文核 准募集 。本 基金 的基 金合 同于 2009 年 5 月 6 日正 式 生效。
本基金 名称 自 2010 年 4 月 30 日起 ， 由 “友 邦华 泰 货币市 场证 券投 资基 金” 更名为 “ 华
泰柏瑞 货币 证券 投资 市场 基金” ， 基 金简 称为 “ 华 泰 柏瑞 货 币， 基金 代码 保持 不变。 本基 金、
基金管 理人 更名 等的 详细 内容见 我公 司 2010 年 4 月 30 日 刊登 在中 国证 券报 、上海 证券 报、
证券时 报的 《友 邦华 泰基 金 管理有 限公 司关 于股 东更 名、 公 司更 名及 旗下 基金 更 名的公 告》 。
重要提示
华泰柏瑞基 金管理 有限公 司（以下简 称“基 金管理 人”或“管 理人” 或“本 公司” ）保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明 书经中 国证 监会 核准 ， 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的核 准 ， 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证， 也不 表明 投
资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 。 投 资者 购
买本货 币市 场证 券投 资基 金并不 等于 将资 金作 为存 款存放 在银 行或 存款 类金 融机构 ， 基金 管
理人不 保证 基金 一定 盈利 ，也不 保证 最低 收益 。
本基金 投资 于货 币市 场工 具， 属于 证券 投资 基金 较 高流动 性 、 低 风险 品种 。 本基金 基金
净收益 会因 为宏 观经 济、 货币政 策 、 财 政政 策等因 素产生 波动 ， 投资 者在投 资本基 金前 ， 应
全面了 解本 基金 的产 品特 性， 充分 考虑 自身 的风 险 承受能 力 ， 理 性判 断市 场 ， 并 承担 基金 投
资中出 现的 各类 风险 。
投资者 认购 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同 。 基 金管 理人 建议投 资
者根据 自身 的风 险收 益偏 好，选 择适 合自 己的 基金 产品， 并且 中长 期持 有 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2016 年 5 月 5 日，有 关财 务和 业绩 表现 数据截 止华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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日为 2016 年 3 月 31 日， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
托管人 对本 招募 说明 书中 的基金 投资 组合 报告 和基 金业绩 中的 数据 进行 了复 核。
一、
基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
成立日 期： 2004 年 11 月 18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（021 ）38601777
股权结 构： PineBridge Investments LLC 49% 、华泰 证券股 份有 限公 司 49% 、 苏州新 区
高新技 术产 业股 份有 限公 司 2% 。
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
齐亮先 生： 董事 长， 硕士， 1994-1998 年 任国 务院 发展 研究中 心情 报中 心处 长、 副局长 ，
1998-2001 年任 中央 财经 领 导小组 办公 室副 局长 ，2001 年至 2004 年 任华 泰证 券 股份有 限公
司副总 裁。
杨智雅 女士 ： 董事 ， 硕 士， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华之 杰国 际商业 顾问有 限
公司 ， 1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友 邦证 券 投资顾 问股 份有 限公 司管 理部经 理 ， 1997
年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦 证券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资 深 经理、 协理 ，
2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公 司 副总 经理 、 总 经理 、 董事
长暨总 经理 ， 2010 年 2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理 、 总 经理 。
吴祖芳先生 ：董事， 硕士 ，1992 年起至今 历任华 泰 证券股份有 限公司 部门负 责人、子
公司负 责人 、总 裁助 理、 业务总 监、 总经 济师 、副 总裁。
Rajeev Mittal 先 生： 董 事，学 士，1992 年 加入 美 国国际 集团 ，2009 —2011 年担任 柏华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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瑞投资 （ 欧洲 分公 司） 总 经理 ， 新 兴市 场投 资主管 ， 全 球固 定收 益研 究团队 主管和 行政 总裁
（欧洲 分公 司） ，2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 （亚 洲 ， 日本除 外） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
韩勇先 生 ： 董 事， 博士 ， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。
朱小平 先生 ：独 立董 事， 硕士，1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。
陈念良 先生 ：独 立董 事，1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。
薛加玉 先生 ：独 立董 事， 博士，1988-1997 年任 江苏 巨龙水 泥集 团有 限公 司团 委书记 、
财务处 长、 副总 经济 师，1997-1999 年 任长 城证 券有 限公司 投资 银行 部副 总经 理，1999-2000
年任亚 洲控 股有 限公 司投 资银行 部总 经理 ，2000-2001 年任 北京 华创 投资 管理 有限公 司执 行
总裁，2001 年 至今 任上 海 德汇集 团有 限公 司董 事长 、总裁 。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年至 今任 北京 市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年 至今
任该律 师事 务所 合伙 人。
2 、监事会成员
严玉珍 女士 ： 监 事 长， 学士 ， 1987 年1 月至1988 年9 月任罗 兵咸 永道 （前 容永 道 会计）
高级稽 核员 ，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任 香港 电 讯（前 大东 电报 ）管 理会 计，1990 年 5
月至 1996 年 11 月 任宝 达 证券（ 施罗 德集 团） 副财 务总监 ，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德 投资 管理 （香 港） 有限公 司财 务董 事，2007 年9 月至 2008 年 6 月任 交 银施罗 德基 金
管理有 限公 司高 级总 经理 顾问，2008 年 7 月至2012 年 9 月 任施 罗德 投资 管理 （香港 ） 有 限
公司首 席营 运官 ，2012 年9 月至 今任 柏瑞 投资 亚洲 有限公 司首 席财 务官 。
王桂芳 女士 ：监 事， 硕士 ，1996-2003 年任 华泰 证券 股份有 限公 司西 藏南 路营 业部总 经
理， 2003-2006 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 上海 总部 总经理 ，2006 年 至今 任华 泰证券 股份 有
限公司 上海 城市 中 心 营业 部总经 理。
柳军先生： 监 事，硕士 ，2000-2001 年任 上海汽车 集 团财务有限公 司 财务，2001-2004
年任 华 安基 金管 理有 限公 司 高级 基金 核算 员， 2004 年7 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 、 上证 红利ETF 基金 经理 ，2010 年 10 月
起担任 指数 投资 部副 总监 。2011 年1 月 起兼 任 华 泰 柏瑞上 证中 小 盘 ETF 基金、 华泰 柏瑞 上
证中小 盘 ETF 联接基 金基 金经理 。 2012 年5 月 起担 任华泰 柏瑞 沪 深 300ETF 及 华泰柏 瑞沪 深
300ETF 联 接基 金基 金经 理 。2015 年2 月 起任 指数 投 资部总 监 。2015 年5 月 起 任华泰 柏瑞 中
证 500 ETF 及 华泰 柏瑞 中 证 500ETF 联接 基金 的基 金 经理。
童辉先 生： 监 事， 硕士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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3 、总经理及其他高 级管理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ：副 总经 理， 硕士，1997-2000 年任 深圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、副总 经
理，2001-2004 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 受托 资产 管理总 部总 经理 。
陈 晖 女 士 ： 督 察 长 ， 硕 士 ，1993-1999 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年 任华 泰证 券股 份有限 公司 北京 总部 总经 理。
房伟力先生 ：副总经 理， 硕士,1997-2001 年 任上海 证券交易所 登记结算 公司 交收系统
开发经 理，2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 。2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。
田 汉卿 女士： 副总 经理 。曾 在美 国巴克 莱全 球投 资管 理有 限公司 （BGI ） 担任 投资 经
理， 2012 年 8 月加 入华 泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司 ， 2013 年 8 月 起任 华泰 柏瑞 量化增 强混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月 起任 公 司副总 经理 ，2014 年 12 月起任 华泰 柏瑞
量化优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月起 任华 泰柏 瑞量化 先行 混
合 型证券投资基金的 基金经 理 和 华 泰 柏 瑞 量 化 驱动灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投资基 金 的 基 金 经
理 ，2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞量 化智 慧灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 的 基金 经理和 华泰 柏
瑞量化 绝对 收益 策略 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 。 本 科与 研究生 毕业 于
清华大 学, MBA 毕 业于 美 国加州 大学 伯克 利分 校哈 斯商学 院。
高山先 生， 副总 经理 ， 博 士。2001.5-2013.7 任 职于 全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 ， 任
处长 ； 2013.7 起加 入华 泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司 。 本科毕 业于 山东 大学 经济 管理学 院 ， 硕 士
毕业于 中国 人民 银行 研究 生部， 博士 毕业 于财 政部 财政科 学研 究所 研究 生部 。
董元星先生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。2006.9-2008.12 任 巴 克 莱 资 本 （ 纽 约 ） 债 券 交 易 员 ，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金 管理有 限公 司基 金经 理。2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司 ， 任 固定 收益 部总 监 。2013 年 10 月起 任华泰 柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年 2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年 12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学 STERN 商学 院金 融学博 士。
程安 至先生 ， 副总经理，硕士 。1997.9-2001.1 任中国工 商银行上 海市分行信贷经 理，
2001.2-2012.4 任华 安基 金 管理有 限公 司市 场部 销售 总监。2012 年 5 月 加入 华 泰柏瑞 基金 管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年 12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA 毕业于上海 交通大学中欧
国际工 商学 院。
4 、本基金基金经理
郑青女士，11 年 证券（基 金）从业经 验，经 济学硕 士。曾任职 于国信 证券股 份有限公华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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司、 平安 资产 管理 有限 责 任公司 ，2008 年 3 月至2010 年4 月 任中 海基 金管 理 有限公 司交 易
员，2010 年加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限公 司， 任债 券研究 员。2012 年 6 月 起 任华泰 柏瑞 货
币市场 证券 投资 基金 基金 经理 ，2013 年 7 月起 任华 泰柏瑞 信用 增利 债券 型证 券投资 基金 的
基金经 理 ，2015 年 1 月 起 任固定 收益 部副 总监 。2015 年 7 月 起任 华泰 柏瑞 交 易型货 币市 场
证券投 资基 金 的 基金 经理 。
历任本 基金 基金 经理 ：
沈涛先 生，2009 年 5 月 6 日至 2012 年 10 月 10 日 任 本基金 基金 经理 。
5 、投资决策委员会 成员
主席： 总经 理韩勇 先 生；
成员 ： 副 总经 理王 溯舸先 生； 副总 经理 田汉 卿女士 ； 副 总经 理高 山先 生； 副 总经理 董元
星先生 ；投 资部 总监 方伦 煜先生 ；投 资部 总监 吕慧 建先生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ，现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券 、 基 金、 信托 从业 经 验， 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对多 、 一对一 ） 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券商 资
产管理 计划 、 信 托计 划 、 企业年 金 、 银行 理财 产品 、 股 权基 金、 私募 基金 、 资金托 管等 门类华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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齐全 、 产 品丰 富 的 托管业务 体系 。 在国 内 ， 中国 银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管 银 行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2016 年 03 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管446 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 416 只，
QDII 基金 30 只 ， 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等 国际主 流内控审阅 准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2015 年， 中国 银行 同 时获得 了基 于 “ISAE3402”和“SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五 ） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相关
规定， 基金 托管 人发 现基 金管理 人的 投资 指令 违反 法律、 行政 法规 和其 他有 关规定 ， 或 者违
反基金 合同 约定 的， 应当 拒绝执 行， 及时 通知 基金 管理人 ， 并 及时 向国 务院 证券监 督管 理机
构报告 。 基 金托 管人 如发 现基金 管理 人依 据交 易程 序已经 生效 的投 资指 令违 反法律 、 行 政法
规和其他有 关规定 ，或者 违反基金合 同约定 的,应当 及时通知基 金管理 人，并 及时向国务 院
证券监 督管 理机 构报 告。
三、 相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机 构 的销 售网 点。
1、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
电话： （021 ）38784638
华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2、代 销机 构
1) 中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2) 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真： （010 ）66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3) 中国 农业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
4) 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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5) 交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
6) 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
7) 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话： （021 ）38637673
传真： （021 ）58585432
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
8) 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：杨 宁
电话： （010 ）65556612
传真： （010 ）65550828 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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客服电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
9) 中国 民生 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
10) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
11) 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海/ 刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电 话：95527
公司网 址：www.czbank.com
12) 嘉兴 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说 明书更新摘要
客服电 话：0573-96528
公司网 址：www.bojx.com
13) 哈尔 滨银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电 话：95537 或 400-609-5537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
14) 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号 32 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号 32 层
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电 话：4001-962502
公司网 站：www.ajzq.com
15) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
16) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说 明书更新摘要
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com
17) 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电 话： （0731 ）84403319
公司网 址：www.cfzq.com
18) 财通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ： 夏吉 慧
电话： （0571 ）87925129
传真： （0571 ）87818329
客服电 话：96336 （ 浙江 ）,400-869-6336（全 国）
公司网 址：www.ctsec.com
19) 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
20) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
传真： （021 ）68751151
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
21) 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市福 山 路 500 号 26 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客服电 话：400-888-8128
公司网 址：www.tebon.com.cn
22) 第一 创业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
23) 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63327888
客服电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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24) 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可圆 南 路 1 号 金源 中心 22 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：唐 俊
电话： （0769 ）22119348
传真： （0769 ）22119423
客服电 话：95328
公司网 址：www.dgzq.com.cn
25) 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话： 95531 或 400-8888-588
公司网 址：www.longone.com.cn
26) 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或 96288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
27) 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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客服电 话：400-888-8993
公司网 址：www.dxzq.net
28) 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话： （0731 ）85832503
传真： （0731 ）85832214
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
29) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
30) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42、
43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
31) 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
法定代 表人 ：邱 三发 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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联系人 ：林 洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
32) 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
33) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82833217
客服电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
34) 国泰 君安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 芮敏 棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
35) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
36) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 淮海 中路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
37) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人: 庞介 民
联系人 ：扬 子莹
电话： （0471 ）4974437
客服电 话： （0471 ）4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
38) 申万 宏源 西部 证券 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼
2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路 233 号宏 源大 厦 8 楼
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 君
电话：0991-7885083
传真：0991-2301802
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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39) 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：68778790
传真：68777992
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
40) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦 7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：徐 松梅
电话： （0591 ）83893286
传真： （0591 ）87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
41) 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
42) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话： （010 ）58315221
传真： （010 ）58568062 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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客服电 话：400-898-9999
公司网 址：www.hrsec.com.cn
43) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓云
电话： （0755 ）82569143
传真： （0755 ）82492962
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
44) 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b) 单元
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
45) 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：李 铮
电话： （025 ）52310585
传真： （025 ）52310586
客服电 话：400-828-5888
公司网 址：www.njzq.com.cn
46) 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 国际 交易广 场 8 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 交易 广场群 楼 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：吴 琼 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
47) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
48) 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618、（0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
49) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
50) 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说 明书更新摘要
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
51) 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
52) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话： （010 ）66045152
传真： （010 ）66045518
客服电 话： （010 ）66045678
公司网 址：www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
53) 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
电话： （020 ）38286026
传真： （020 ）37865008
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
54) 西南 证券 股份 有限 公司 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说 明书更新摘要
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
55) 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
56) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
57) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电 话：400-888-8123
公司网 址：www.xyzq.com.cn 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说 明书更新摘要
58) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
客服电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
59) 浙商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张 梦莹
电话： （021 ）64718888
传真： （0571 ）87901913
客服电 话： （0571 ）95345
公司网 址：www.stocke.com.cn
60) 中国 民族 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话： （010 ）59355941
传真： （010 ）66553791
客服电 话：400-889-5618
公司网 址：www.e5618.com
61) 中国 银河 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说 明书更新摘要
客服电 话：400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
62) 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
63) 中国 国际 金融 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ： 罗 文雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电 话： （021 ）58796226-3736
公司网 址：www.cicc.com.cn
64) 中国 中投 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
65) 中信 建投 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说 明书更新摘要
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
66) 中信 证券( 山东) 有限 责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
67) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
68) 中银 国际 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：李 丹
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）50372474
客服电 话：400-620-8888
公司网 址：www.bocichina.com
69) 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说 明书更新摘要
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
电话： （0371 ）69099882
传真： （0371 ）65585899
客服电 话：95377
公司网 址：www.ccnew.com
70) 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南 路 2 段 18 号 川信大 厦 10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南 路 2 段 18 号 川信大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：郝 俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199079
客服电 话：4008366366
公司网 址：www.hx818.com
71) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518（ 全国） 96518 （ 安徽 ）
公司网 址：www.hazq.com
72) 东亚 银行 （中 国） 有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 29 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦
法定代 表人 ：李 国宝
联系人 ：杨 俊
电话：021-38663866
客服电 话：800-830-3811
公司网 址：www.hkbea.com.cn
73) 中信 期货 有限 公司 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说 明书更新摘要
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
74) 泰诚 财富 基金 销售 （大 连）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：薛 长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-641-1999
公司网 址：www.taichengcaifu.com
75) 中经 北证 （北 京） 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：陈 莹莹
电话：010-68998820
传真：010-88381550
客服电 话：400-600-0030 或 010-68292745
公司网 址：www.bzfunds.com
76) 一路 财富 （北 京） 信息 科技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说 明书更新摘要
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
77) 大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn
78) 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号上 海国 金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10
单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
79) 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电 话：4008608866
公司网 址：www.kysec.cn
80) 北京 恒宇 天泽 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 883 室内
办公地 址： 北京 市东 城区 东滨河 路 乙 1 号 航星 园 8 号楼（ 东半 楼）6 层 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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法定代 表人 ：郭 军爱
联系人 ：魏 燕军
电话：400-188-8848
传真：010-84259205
客服电 话：400-188-8848
公司网 址：www.1314fund.com
81) 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电 话：96588
公司网 址：www.hsbank.com.cn
82) 北京 汇成 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.fundzone.cn
83) 奕丰 金融 服务 （深 圳） 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务
秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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84) 上海 长量 基金 销售 投资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：刘 潇
电话：021-20691942
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
85) 上海 好买 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨 文斌
联系人 ：胡 锴隽
电话：021-20613635
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
86) 上海 天天 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 玉
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
87) 深圳 众禄 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
88) 北京 展恒 基金 销售 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ： 翟 飞飞
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
客服电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfp.com
89) 浙江 同花 顺基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
90) 杭州 数米 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：王 朝
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
91) 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 8 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说 明书更新摘要
客服电 话：010-65807865
公司网 站：www.cifcofund.com
92) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
93) 众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：侯 芳芳
电话：400-059-8888
公司网 址：www.wy-fund.com
94) 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12
层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829
公司网 址： www.cifco.net
客服电 话：95162 、400-8888-160
95) 宜信 普泽 投资 顾问 （北 京） 有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 刘梦 轩
电话：(010)-52858244
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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96) 上海 大智 慧财 富管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人: 付江
电话： （021 ）20219988*31781
公司网 址： www.gw.com.cn
客服电 话：021-20219999
97) 深圳 市新 兰德 证券 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人: 张燕
电话： （010 ）58325395
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
98) 恒丰 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ： 蔡国 华
联系人: 汪岛
电话：021-20501975
公司网 址： www.egbank.com.cn
客服电 话：95395
99) 泉州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 董培 姗
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
100) 日 发资 产管 理( 上海) 有 限公司
注册地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦 1307 室 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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办公地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦 1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 杨迎 雪
公司网 址： www.rffund.com
客服电 话：021-61600500
101) 北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 齐廷 君
电话：010-66154828-835
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
102) 北 京恒 久浩 信投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦 B1210
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网 址： www.haofunds.com
客服电 话：4006-525-676
103) 上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 朱翔 宇
电话：021-33323999-8147
104) 上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层( 陆家嘴 软件 园 10 号楼)
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人: 徐鹏
公司网 址： http://m.leadfund.com.cn
客服电 话：400-005-6355
105) 北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说 明书更新摘要
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 盛海 娟
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
106) 北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010- 67000988-6003
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
107) 诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号 B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：谢 远敏
电话：021-3850 9626
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
108) 上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：陈 思乐
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
109) 北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 董浩 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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联系人 ：牛 亚楠
公司网 址：www.jimufund.com
客服电 话：400-068-1176
110) 珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
公司网 址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
111) 大 泰金 石投 资管 理有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路 1 号 南京 中心 66 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：021-22267987
公司网 址：www.dtfunds.com
客服电 话：400-928-2266
112) 上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
113) 和 耕传 承基 金销 售有 限公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：裴 小龙
公司网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000555671
114) 北 京格 上富 信投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号 楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
公司网 址：www.igesafe.com
客服电 话：010-82350618
3、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规的 要求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ：陈 培
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 39 号建 外 SOHO A 座 31 层
负责人 ：王 玲
联系电 话：021-24126000
传真：021-24126150
经办律 师： 靳庆 军、 黄晓 黎
联系人 ：黄 晓黎
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1233 号汇 亚大 厦 1604-1608 室
办公地 址： 上 海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：单 峰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 单峰 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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四、 基金的名称
华泰柏 瑞货 币市 场证 券投 资基金
五、 基金的类型
契约型 开放 式
六、 基金的投资目标
在有效 保持 基金 资产 安全 和高流 动性 的前 提下 ，追 求超过 业绩 基准 的稳 健投 资收益 。
七、 基金的投资范围
本基金 投资 于以 下金 融工 具：1、 现金 ；2、 通知 存 款；3、1 年 以内 （含 1 年 ） 的银 行
定期存 款 、 大 额存 单 ； 4 、 短期融 资券 ； 5 、 剩 余期 限 在 397 天 以内 （ 含 397 天 ） 的 债券 ； 6、
期限 在 1 年以 内 （ 含 1 年 ） 的 债券 回购 ； 7 、 期限 在 1 年以 内 （含 1 年 ） 的中 央银行 票据 ；
8、剩 余期 限 在 397 天 以 内（ 含 397 天 ）的 资产 支 持证券 ；9 、中 国证 监会 、 中国人 民银 行
认可的 其它 具有 良好 流动 性的货 币市 场工 具 。 对 于法 律法规 或监 管机 构以 后允 许货币 市场 基
金投资 的其 他金 融工 具， 基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
八、 基金的投资策略
本基金 将采 用主 动的 投资 管理策 略对 短期 货币 市场 工具进 行投 资 ， 在 投资 中将 充分利 用
现代金 融工 程理 论以 及数 量分析 方法 来提 高投 资决 策的及 时性 与合 理性 ， 在保 证基 金 资产 的
安全性 和流 动性 的基 础上, 获得稳健 的 投资 收益 。
1、 利 率预 期策 略： 本 基金 将 首先采 用利 率预 期策 略 （Interest-Rate Expectation Strategy），
通过利 率分 析系 统 ， 综 合 研究国 内外 宏观 经济 趋势 、 财 政及 货币 政策 导向 、 短期资 金的 供求
状况等 因素 从而 对货 币市 场利率 走势 进行 预测 。 根据 对未来 利率 走势 的科 学预 测最终 形成 投
资组合的平 均剩余 期限， 若预测未来 利率将 上升， 则降低投 资组合的 平均剩 余期限， 反之，
则增加 投资 组合 的平 均剩 余期限 。本 基金 的平 均剩 余期限 将控 制 在 120 天之 内。
2、估值中枢 策略： 运用 不 同品种的收 益率曲 线预测 模型， 对货 币市场 工具进 行合理估
值 ， 确定 价格 中枢 的变动 趋势 。 综 合考 虑基 金资产 组合的 流动 性 、 收益 率、 风险 等 因素 以及
债券的 估值 原则 ， 合理 选 择不同 市场 中有 投资 价值 的券种 ， 并根 据投 资环 境 的变化 作相 应 调
整。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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3、类属配置 策略： 在保持 组合资产相 对稳定 的条件 下 ，本基金 在实际 操作中 将主要依
据各 类 短期 金融 工具 细分 市场 的 规模 、 流动 性和 当 时的利 率环 境, 决定 不同 类属 的 配置 比例 ；
再通过 评估 各类 资产 的流 动性和 收益 性利 差, 确定 不 同期限 类别 品种 的具 体资 产配置 比例 。
4、流动性管 理策略 ：本基 金将在动态 测算 基 金投资 者 净赎回资 金需求 、季节 性资金流
动 等因 素的 前提 下 ， 对 基金 资产 进行 合理 配置 ， 通 过实时 追踪 基金 资产 的 现 金库存 、 资产 变
现 能力 等因 素 ， 合 理配 置 和动态 调整 组合 现金 流 ， 在保持 基金 财产 高流 动性 的前提 下 ， 确 保
基金的 稳定 收益 ， 结合 持 续性投 资的 方法 ， 将各 类 属资产 的 到 期日 进行 均衡 等量配 置 ， 以 确
保基金 资产 的整 体变 现能 力。
九、 业绩 比较基准
当期银行 活 期存 款 税 后收 益率
基金管 理人 在合 理的 市场 化利率 基准 推出 的情 况下 ， 可 根据 投资 目标 、 投 资方 向和投 资
策略， 确定 变更 业绩 比较 基 准。 业 绩比 较基 准的 变更 须 经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ，
基金管 理人 应在 调整 前在 至少一 种指 定媒 体上 公告 ，并在 更新 的招 募说 明书 中列示 。
十、 风险收益特征
本基金 属于 证券 投资 基金 较高流 动性 、 低风 险的 品 种， 其预期 风 险和 预期 收 益率 都 低于
股票 型 基金 、混合 型 基金 和债券 型基金 。
十一、 基金投资组合报告
投资组 合报 告截 止日 为 2016 年 3 月 31 日 。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 固定收 益投 资 21,636,966,252.98 39.68
其中： 债券 21,636,966,252.98 39.68
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
-
-
其 中： 买断 式回购 的买 入返 售金 融
资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 32,532,736,496.16 59.67
4 其他资 产 354,934,202.07 0.65
5 合计 54,524,636,951.21 100.00
华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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2 报告 期债 券回 购融 资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 10.72
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比
例（％ ）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 6,109,835,462.53 12.66
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：1）报告 期内债 券回购 融资余额占 基金资 产净值 的比例为报 告期内 每日融 资余额占
资产净值比 例的简 单平均 值。2）在 本报告期 内本货 币市场基 金债券正 回购的 资金余额 未超
过资产 净值 的 20 ％
3 期末 基金 组合 剩余 期限
3.1 投 资组 合平 均剩 余期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
87
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值
111
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值
72
注: 本报 告期 内本 货币 市场 基金投 资组 合平 均剩 余期 限未超 过 180 天
3.2 报 告期 末投 资组 合平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净 值的比例（% ）
1 30 天 以内 13.51
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天
的浮动 利率 债
0.62
2 30 天( 含)-60 天 25.41
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天
的浮动 利率 债
-
3 60 天( 含)-90 天 33.78
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天
的浮动 利率 债
-
4 90 天( 含)-180 天 31.99
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天
的浮动 利率 债
-
5 180 天(含)-397 天（ 含） 7.54
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天
的浮动 利率 债
-
合计 112.23
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
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序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 4,249,239,077.55 8.80
其中： 政策 性金 融债 4,249,239,077.55 8.80
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 8,769,588,214.81 18.17
6 中期票 据 - -
7 其他 8,618,138,960.62 17.86
8 合计 21,636,966,252.98 44.83
9
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
298,619,150.34 0.62
5 报告 期末 按摊 余成 本占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 111613005 16 浙商 CD005 10,000,000 999,904,331.64 2.07
2 111691260
16 宁 波银 行
CD032
8,000,000 795,956,957.82 1.65
3 150419 15 农发 19 6,500,000 650,502,402.47 1.35
4 150416 15 农发 16( 增) 6,500,000 650,338,151.82 1.35
5 160204 16 国开 04 6,400,000 638,776,247.95 1.32
6 111690552
16 东 莞银 行
CD006
5,000,000 498,564,978.85 1.03
7 111617039 16 光大 CD039 5,000,000 497,332,500.33 1.03
8 111607065 16 招行 CD065 5,000,000 497,332,500.33 1.03
9 111691396
16 广 州农 村商
业银 行 CD013
5,000,000 497,236,325.91 1.03
10 111618056 16 华夏 CD056 5,000,000 496,611,126.95 1.03
6 “ 影 子定 价” 与“ 摊余 成本 法” 确 定的 基金 资产 净值 的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0726%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0065%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0342%
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8 投资 组合 报告 附注
8.1 基 金计 价方 法说 明。
本基金 计价 采用 摊余 成本 法， 即计 价对 象以 买入 成 本列示 ， 按票 面利 率或 商 定利率 并考
虑其买 入时 的溢 价与 折价 ， 在 其剩 余期 限内 按照 实 际利率 法每 日计 提收 益 。 本基金 通过 每日华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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计算基 金收 益并 分配 的方 式，使 基金 份额 资产 净值 保持在 人民 币 1.00 元。
8.2 本 基金 本报 告期 内不 存在剩 余期 限小 于 397 天 但剩余 存续 期超 过 397 天 的浮动 利率
债券的 摊余 成本 超过 当日 基金资 产净 值 的 20 ％的 情 况。
8.3 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
8.4 其 他资 产构 成
序号 其他资 产 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 351,343,561.19
4 应收申 购款 3,602,348.04
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -11,707.16
7 其他 -
8 合计 354,934,202.07
十二、 基金的业绩
基 金管理 人依照恪 尽职守、 诚实信 用、勤勉 尽责的原 则管理 和运用基 金资产, 但 不保证
基 金一定盈 利，也不 保证最 低收益。 基金的过 往业绩 并不代表 其未来表 现。投 资有风险,投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为 2016 年 3 月 31 日。
1、基 金份 额净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较
阶段
净值收 益
率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
A
级
基金合 同生
效日至2009
年年底
0.2630% 0.0005% 0.2400% - 0.0230% 0.0005%
2010年 0.9293% 0.0011% 0.3650% 0.0000% 0.5643% 0.0011%
2011年 2.3200% 0.0025% 0.4762% 0.0001% 1.8438% 0.0024%
2012年 3.1068% 0.0029% 0.4260% 0.0002% 2.6808% 0.0027%
2013年 4.1323% 0.0032% 0.3549% 0.0000% 3.7774% 0.0032%
2014年 4.5776% 0.0041% 0.3549% 0.0000% 4.2227% 0.0041%
2015年 3.7038% 0.0066% 0.3549% 0.0000% 3.3489% 0.0066%
过去三 个月 0.6463% 0.0017% 0.0885% 0.0000% 0.5578% 0.0017% 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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B
级
基金合 同生
效日至2009
年年底
0.4225% 0.0005% 0.2400% - 0.1825% 0.0005%
2010年 1.1701% 0.0011% 0.3650% 0.0000% 0.8051% 0.0011%
2011年 2.5603% 0.0025% 0.4762% 0.0001% 2.0841% 0.0024%
2012年 3.3471% 0.0029% 0.4260% 0.0002% 2.9211% 0.0027%
2013年 4.3717% 0.0032% 0.3549% 0.0000% 4.0168% 0.0032%
2014年 4.8177% 0.0042% 0.3549% 0.0000% 4.4628% 0.0042%
2015年 3.9443% 0.0066% 0.3549% 0.0000% 3.5894% 0.0066%
过去三 个月 0.7065% 0.0017% 0.0885% 0.0000% 0.6180% 0.0017%
注：本 基金 的收 益分 配是 按月结 转份 额。
自基金合同生效以来基金 累计净值收益率 变 动 及 其与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益率 变 动 的
比 较
华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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注：本 基金 未规 定建 仓期 ，本报 告期 各项 资产 配置 比例符 合合 同约 定。
十三、
基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、因基金的 证券交 易或结 算而产生的 费用（ 包括但 不限于经手 费、印 花税、 证管费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金及其 他类 似性 质的 费用 等）；
5、基 金合 同生 效以 后的 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金合 同生 效以 后的 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费；
8、基 金的 资金 汇划 费用 ；
9、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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1、基 金管 理人 的基 金管 理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.33% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值的 0.33% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H ＝E ×0.33% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
在首期 支付 基金 管理 费前 ， 基金管 理人 应向 基金 托管 人出具 正式 函件 指定 基金 管理费 的
收款账 户。 此账 户原 则上 一旦指 定不 可变 更。 如确 有需要 变更 ，基 金管 理人 应提 前 10 个工
作日向 基金 托管 人出 具书 面的收 款账 户变 更通 知。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.10% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.10% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H=E ×0.10% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3、基 金的 销售 服务 费
基金销 售服 务费 用于 支付 销售机 构佣 金以 及 本 基金 的市场 推广 、 销售 、 服 务 等 活动 。 本
基金 A 级基 金份 额的销 售 服务年 费率 为 0.25%,B 级 基金份 额的 年费 率 为 0.01% 。
各级基 金份 额的 销售 服务 费计提 的计 算公 式如 下：
H ＝E× R÷ 当 年天 数
H 为每 级基 金份 额每 日 应计提 的销 售服 务费
E 为前 一日 该级 基金 份 额的基 金资 产净 值
R 为该 级基 金份 额的 销 售服务 费率
基 金管理 人可以调 整对各级 基金份 额计提的 销售服务 费率, 但销售 服务费 年费率 最高不
超过 0.25% 。 基金 管理 人必 须在开 始调 整之 日 前 的 3 个工作 日至 少在 一种 中国 证监会 指定 的
媒体上 刊登 公告 并报 中国 证监会 备案 。
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付。 经基 金管 理 人与基 金托 管人 核对 一致 后， 由基 金
托管人 于次 月首日起 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基金 管理 人 ， 由 基金管 理人 相
应支付 给基 金销 售机 构。
在首期 支付 销售 服务 费前 ， 基金管 理人 应向 托管 人出 具正式 函件 指定 销售 服务 费的收 款华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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账户。 此账 户原 则上 一旦 指定不 可变 更。 如确 有需 要变更 ，基 金管 理人 应提 前 10 个 工作 日
向托管 人出 具书 面的 收款 账户变 更通 知。
4、本 条第 （一 ）款 第 4 至第 9 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行
义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失 、 以 及处 理与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 不列 入
基金费 用。
（四） 基金 管理 费、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会; 调高 基金 管 理费率 、 基 金托 管费 率， 须召开 基金 份额 持有 人大 会审议 。 基 金管
理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 可 以 在 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 调 整 销 售 服 务 费, 无 须 召 开 基 金
份额持有人 大会。 基金管 理人应最迟 于新的 费率实 施日前 3 个工作 日在至 少 一种指定媒 体
上公告 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律 法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人依 据 《中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ，对 本招募 说明 书进 行了 更新 ，主要 更新 内容 如下 ：
1、“三、基 金管理 人”部 分， 对总经 理及其 他高级 管理人员 、 本基金 基金经 理 、投资
决策委 员会 成员 的相 关信 息 作了 更新 。
2、“ 四、 基金 托管 人” 部 分，根 据基 金托 管人 提供 的更新 内容 作了 相应 的更 新。
3、“ 五、 相关 服务 机构 ” 部分， 对代 销机 构相 关内 容进行 了更 新。
4、“ 十、 基金 的投 资” 部 分，对 基金 投资 组合 报告 作了更 新。
5、“ 十一 、基 金的 业绩 ” 部分， 对基 金投 资业 绩作 了更新 。
6、“二十三 、其他 应披露 事项”部分 ，根据 前次招 募说明书（ 更新） 公布日 至本次更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 六月 十八 日
