深证红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2016 年第 1 号）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
1
重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2010 年6月13 日 证 监许可[2010]808 号 文核 准 募集 ， 本
基金基 金合 同于2010 年11 月5日 起正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投资 者投 资 本基金 份额 时应 认真 阅读 本招募 说明 书 ， 全 面认 识 本基金 产品
的风险 收益 特征 ， 应充分 考虑投 资者 自身 的风 险承 受能力 ， 并对 投资 基金的 意愿 、 时 机、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基金 管理 人提 醒投 资 者基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 ， 在 投资 者
作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化导 致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照《 证券投 资基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 ， 理性 判 断市场 ， 并承 担基 金投 资 中出现 的各 类风
险， 包括 ： 因 政治 、 经济 、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基 金管 理人 在基 金 管 理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本基 金
的特定 风险 等等 。 本基 金 属于股 票型 基金 ， 风险 与 收益高 于混 合基 金 、 债 券 基金与 货币 市场
基金 。 本 基金 为指 数型基 金， 采用 完全 复制 策略 ， 跟踪标 的指 数市 场表 现， 目标为 获取 市场
平均收 益， 是股 票基 金中 处于中 等风 险水 平的 基金 产品。 本基 金初 始募 集净 值1元 。在 市场
波动因 素影 响下 ，本 基金 净值可 能低 于初 始面 值， 本基金 投资 者有 可能 出现 亏损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依 照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基 金财 产 ， 但 不保 证基金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2016 年5 月4日 ， 有关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2016年3月31日 （财 务数 据 未经审 计） 。本 招募 说明 书 已经基 金托 管人 复核 。 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
2
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年 6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复【2005 】105 号
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构 ： 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20% 。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
沈立强 先生 ， 董事 长 ， 硕 士， 高级 会计 师 。1976 年 参加工 作 ， 先 后在 中国 人 民银行 杭
州分行 、中 国工 商银 行浙 江分行 、河 北分 行、 上海 分行工 作。 历任 中国 工商 银行杭 州分 行
营业部 副主 任、 杭州 分行 营业部 主任 、浙 江分 行会 计出纳 处副 处长 、储 蓄处 副处长 、储 蓄
处处长 、人 事处 处长 、党 委组织 部部 长、 营业 部总 经理（ 兼） 、浙 江分 行行 长助理 、副 行
长、党 委副 书记 ；中 国工 商银行 河北 分行 行长 ；中 国工商 银行 上海 分行 行长 ，兼任 上海 市
银行同 业公 会会 长、 上海 市城市 金融 学会 会长 、上 海市支 付清 算协 会会 长、 上海市 金融 学
会副会 长、 上海 国际 商会 副会长 、上 海世 界贸 易中 心协会 副会 长、 中国 城市 金融学 会常 务
理事、 上海 市宏 观经 济学 会常务 理事 、中 国社 会科 学院陆 家嘴 研究 基地 理事 会理事 、上 海深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
3
财经大 学校 董会 董事 ，上 海市人 大代 表。
Neil Harvey 先生， 董事 ， 瑞士信 贷执 行董 事， 常驻 香港。 瑞士 信贷 银行 香港 和大中 华
区首席 执行 官 ， 负 责私 人 银行 、 财 富管 理和 投资 银 行业务 。 同时 ，Neil Harvey 先生还是资
产管理 亚太 地区 副主 席、 亚太区 运营 委员 会成 员。Neil Harvey 先生在投 资银 行 和资产 管理
领域有 三十 年的 工作 经历 ，对新 兴市 场和 亚太 地区 有着深 刻的 了解 ，在 亚太 地区也 有十 七
年的工 作经 历。Neil Harvey 先生在瑞士信 贷工 作十 五年， 担任 过很 多职 务， 目前他 是资 产
管理亚 太和 新兴 市场 负责 人。此 前， 他担 任亚 洲（ 除日本 ）投 资银 行和 固定 收益业 务负 责
人。另 外， 他在 瑞士 信贷 和其他 公司 都担 过要 职， 负责澳 大利 亚、 非洲 、日 本、拉 美、 中
东、土 耳其 和俄 罗斯 地区 的业务 。
郭特华 女士 ，董事 ， 博士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银瑞信 投
资管理 有限 公司 董事 、董 事长， 工银 瑞信 资产 管理 （国际 ）有 限公 司董 事长 、工银 家族 财
富（上 海） 投资 管理 有限 公司的 董事 。历 任中 国工 商银行 总行 商业 信贷 部、 资金计 划部 副
处长， 中国 工商 银行 总行 资产 托 管部 处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ，董事 ， 高级 经济师 ，中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 （公 司业 务二部 、 营 业部 ）副 总经 理 ；中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长； 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士 ， 董事 ，高 级会 计师 ， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董事 ， 于 2004 年 11 月获 得国 际内 审协 会注 册内部 审计 师 （Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人， 中国 工商 银行 清算中 心外 汇
清算处 负责 人、 副处 长， 中国工 商银 行稽 核监 督局 外汇业 务稽 核处 副处 长、 处长， 中国 工
商银行 内部 审计 局境 外机 构审计 处处 长， 工行 悉尼 分行内 部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 ， 独 立董 事 ， 经济学 博士 ，上 海财 经大 学经济 学院 院长 ，上 海财 经大学 高
等研究 院院 长， 美国 德 州 A&M 大学 经济 系 Alfred F. Chalk 讲 席教 授。 首批 中 组部 “ 千人
计划 ” 入选 者及 其国 家特 聘专家 ，首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ，曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家 ， 中国留 美经 济学 会会 长 （1991-1992）。2006 年被 《 华尔街 电讯 》
列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。
孙祁祥 女士 ， 独 立董 事 ， 经济学 博士 ，北 京大 学经 济学院 院长 ，教 授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金
融学会 学术 委员 会委 员、 常务理 事， 中国 保险 学会 副会长 ，教 育部 高等 学校 经济学 类学 科深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
4
专业教学指导委员会委员 ，美国国际保险学会董事 会成员、学术主持人，美 国 C.V. Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文 100 多篇 ，主 持
过 20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士 ， 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2、监 事会 成员
吴敏敏 女士: 监事， 经济 学 硕士。1996 年入 职中 国工 商银行 深圳 市分 行 ，2007 年调入
中国工 商银 行总 行。 历任 中国工 商银 行深 圳分 行计 划财务 部副 总经 理、 财务 会计部 副总 经
理、中 国工 商银 行股 份制 改革办 公室 战略 引资 与上 市处副 处长 、战 略管 理与 投资者 关系 部
战略发 展与 合作 处副 处长 、处长 ，现 任中 国工 商银 行战略 管理 与投 资者 关系 部专家 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信
贷集团) ， 先后 担任 全球 投 资银行 战略 部助 理副 总裁 、 亚太 区投 资银 行战 略部 副总裁 、 中 国
区执行 首席 运营 官， 资产 管理大 中国 区首 席运 营官, 现任资 产管 理中 国区 负责 人。
张舒冰 女士 ：监 事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任职 于中 国工 商银 行，担 任
主任科 员。 2005 年 7 月加 入工银 瑞信 ， 2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合， 2007 年至 2012 年担 任战略 发展 部副 总监， 2012 年至 2014 年 9 月 任职 于 机构客 户部 ，
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务；2014 年 9 月至 2015 年 7 月 ，担 任机构 产 品部总 监。
2014 年 11 月至 今， 担任 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司监事 。2015 年 7 月 至今 担任工 银瑞 信
投资管 理有 限公 司副 总经 理。
洪波女 士 ： 监事 ， 硕士 。ACCA 非执 业会 员。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会 计师事
务所高 级审 计员 ； 2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限 责任公 司监 察稽 核总 部业 务主管 ； 2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任法 律合 规部 副总监 。
倪莹女 士 ： 监 事 ， 硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ， 历任 副科 长 、 科 长，
校团委 副书 记。2009 年至 2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任副 总监 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
5
朱碧艳 女士 ：硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ，
兼任工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 监事 。 1997 年－1999 年中 国华 融信 托投 资公 司证券 总部 经
理，2000 年－2005 年中 国 华融资 产管 理公 司投 资银 行部、 证券 业务 部高 级副 经理。
江明波 先生 ： 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管
理（国 际） 有限 公司 固定 收益投 资总 监， 工银 瑞信 投资管 理有 限公 司董 事。2000 年 7 月
至 2001 年 11 月 ， 任 职于 长城证 券有 限责 任公 司 ， 担任研 究员 ； 2001 年 12 月至 2006 年
12 月 ，任 职于 鹏华 基金 管 理有限 公司 ，历 任研 究员 、基金 经理 助理 、普 天债 券基金 经理 、
社保债 券组 合、 社保 回 购 组合基 金经 理、 机构 理财 部总监 助理 、 固 定收 益小 组负责 人。 2006
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
杜海涛 先生 ： 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管
理 （ 国际 ） 有限 公司 董事 。1997 年 7 月至 2002 年 9 月 ， 任 职于 长城 证券 有 限责任 公司 ，
历任职 员 、 债 券 （金 融工 程） 研究 员 ；2002 年 10 月至 2003 年 5 月 ， 任 职 于宝盈 基金 管
理有限 公司 ， 历 任研 究员 、 基金 经理 助理 ；2003 年 6 月至 2006 年 3 月 ， 任 职 于招商 基金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、基 金经 理。2006 年 加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司。
赵紫英 女士 ： 博士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 。1989 年 8 月至 1993
年 5 月 ，任 职于 中国 工商 银行海 淀支 行， 从事 国际 业务；1994 年 6 月至 2002 年 4 月，
任职于 中国 工商 银行 北京 市分行 国际 业务 部， 历任 综 合科科 长、 国际 业务 部副 总 经理 ； 2002
年 5 月至 2005 年 6 月 ， 任 职于中 国工 商银 行牡 丹卡 中心 ， 历 任市 场营 销部 副 总经理 、 清算
部副总 经理 。2005 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
4、本 基金 基金 经理
赵栩先 生，8 年 证券 从业 经验；2008 年加 入工 银瑞 信，曾 任风 险管 理部 金融 工程分 析
师， 2011 年 10 月 18 日至 今担任 工银 上证 央 企 ETF 基金基 金经 理 ；2012 年 10 月 9 日 至今
担任工 银深 证红 利 ETF 基金基金 经理 ； 2012 年 10 月 9 日 至今 担任 工银 深证 红利 ETF 连接
基金基 金经 理，2013 年 5 月 28 日至 今担 任工 银标 普 全球自 然指 数基 金基 金经 理，2015 年
7 月 9 日至 今担 任工 银瑞 信中证 环保 产业 指数 分级 基金基 金经 理，2015 年 7 月 9 日 至今 担
任工银 瑞信 中证 新能 源指 数分级 基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
樊智先 生：2010 年 11 月 5 日至 2011 年 7 月 14 日 管理本 基金 。
何江先 生：2011 年 5 月 25 日至 2014 年 10 月 21 日 管理本 基金 。
5、投 资决 策委 员会 成员 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
6
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，简 历同 上。
何江旭 先生 ，19 年 证券 从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理， 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事、总 经理 ；2010 年 4 月 12 日至 2014
年 7 月 30 日， 担任 工银 核 心价值 基金 基金 经理 ；2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日，
担任工 银消 费服 务行 业基 金的基 金经 理。
宋炳珅 先生 ， 12 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ； 2007 年加入 工
银瑞信 ，现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日至 今， 担任 工银 瑞信添 颐债
券型证 券投 资基 金基 金经 理；2013 年 1 月 18 日至 今，担 任工 银双 利债 券基 金基金 经理 ；
2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日 ， 担 任工 银瑞 信 60 天 理财 债券型 基金 基 金经理 ； 2014
年 1 月 20 日至 今， 担任 工 银红利 基金 基金 经理 ；2014 年 1 月 20 日 至今 ， 担 任 工银核 心价
值基金 基金 经理 ；2014 年 10 月 23 日 至今 ，担 任工 银瑞信 研究 精选 股票 型基 金基金 经理 ；
2014 年 11 月 18 日至 今， 担任工 银瑞 信医 疗保 健行 业股票 型基 金基 金经 理；2015 年 2 月
16 日 至今 ，担 任工 银瑞 信 战略转 型主 题股 票型 基金 基金经 理。
欧阳凯 先生 ， 14 年证 券从 业经验 ； 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ； 2010 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ，担 任工 银双 利 债券型 基金 基
金经理 ， 2011 年 12 月 27 日至今 担任 工银 保本 混合 基金基 金经 理， 2013 年 2 月 7 日 至今 担
任工银 瑞信 保本 2 号混 合 型发起 式基 金基 金经 理( 自 2016 年 2 月 19 日起 变更 为 工银瑞 信优
质精选 混合 型证 券投 资基 金) ，2013 年 6 月 26 日起 至今担 任工 银瑞 信保 本 3 号混合 型基 金
基金经 理, 2013 年 7 月 4 日起至 今担 任工 银信 用纯 债两年 定期 开放 基金 基金 经理，2014 年
9 月 19 日起 至今 担任 工银 瑞信新 财富 灵活 配置 混合 型基金 基金 经理 ，2015 年 5 月 26 日起
至今担 任工 银丰 盈回 报灵 活配置 混合 型基 金基 金经 理。
黄安乐 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 ， 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现 任权 益投 资部总 监。2011 年 11 月 23 日至 今， 担任 工银 主题 策 略混合 基 金
基金经 理；2013 年 9 月 23 日至今 ，担 任工 银瑞 信 精选平 衡基 金基 金经 理；2014 年 10 月
22 日 至今 ，担 任工银 高端 制造行 业股 票型 基金 基金 经理；2015 年 4 月 28 日 至今， 担任 工
银新材 料新 能源 行业 股票 型基金 基金 经理 ；2016 年 1 月 29 日至 今， 担任 工银 瑞信国 家战
略主题 股票 型基 金基 金经 理。
李剑峰 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
7
级副经 理 ；2008 年 加入 工 银瑞信 ， 曾任 固定 收益 研 究员 ， 现 任专 户投 资部 总 监， 专户 投资
部投资 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、申 购赎 回代 理证 券公 司
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：400-8888-666 /95521
网址：www.gtja.com 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
8
（2） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（3） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（4） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ： 薛峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 、95525
网址：www.ebscn.com
（5） 山西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
9
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户服 务电 话：4006661618
网址：www.i618.com.cn
（6） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020 －87555888
传真：020 －87555305
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
网址： http://www.gf.com.cn
（7） 红塔 证券 股份 有限 公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577946
联系人: 高国 泽
电话：0871-3577942
（8） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
10
网址：www.htsec.com
（9）中 泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －81283938
传真：0531 —81283900
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（10） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（11 ）中 信建 投证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（12） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
11
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com
（13） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（14） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com
（15） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦、深 圳市 福田 区深 南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
12
联系人 ：庞 晓芸
电话：025 －84457777
传真：025 －84579763
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（16） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2 －6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010 —66568430
传真：010 —66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
2、二 级市 场交 易代 理证 券 公司
包括具 有经 纪业 务资 格及 深圳证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规 ， 选 择其 他符 合 要求的 机构 销售 本基 金 ， 并及时 公
告。
（二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太 平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
电话：010-59378856
传真：010-59378907
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
住
所 ：北 京市 西城 区金 融街 19 号 富凯 大厦 B 座十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层
负责人 ：王 丽 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
13
电
话 ： （010 ）66575888
传
真 ： （010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 王莹
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：普 华永 道中 天会 计师事 务所 （特 殊普 通合 伙）
住
所 ：上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、吴海 霞
联系电 话： （021 ）23238888
传
真 ： （021 ）23238800
联系人 ：吴 海霞
四、基金的名称
本基金 名称 ：深 证红 利交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：股 票型 指数 基金
六、基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 ，力 争实 现与 标的 指数表 现
相一致 的长 期投 资收 益。
七、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股票 、备 选成 份股 票、一 级市 场新 发股 票、 债券、 权
证以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资
的其他 品种 ，基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。 其中 ，基金 投资 于
标的指 数成 份股 票及 备选 成份股 票的 比例 不低 于基 金资产 净值 的 90% 。
深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
14
八、基金的投资策略
本基金 采取 完全 复制 策略 ，跟踪 标的 指数 的表 现， 即按照 标的 指数 的成 份股 票的构 成
及其权 重构 建基 金股 票投 资组合 ， 并根 据标 的指 数成 份股票 及其 权重 的变 动进 行相应 调整 。
基金投 资于 标的 指数 成份 股票及 备选 成份 股票 的比 例 不低 于基 金资 产净 值 的 90% 。
在一般 情形 下， 本基 金将 根据标 的指 数的 成份 股票 的构成 及其 权重 构建 股票 资产投 资
组合， 但在 特殊 情况 下， 本基金 可以 选择 其它 证券 或证券 组合 对标 的指 数中 的股票 加以 替
换，这 些情 况包 括但 不限 于以下 情形 ： （1 ）法 律法 规的限 制； （2） 标的 指数 成份股 流动 性
严重不 足； （3） 标的 指数 的成份 股票 长期 停牌 ； （4 ）其它 合理 原因 导致 本基 金管理 人对 标
的指数 的跟 踪构 成严 重制 约等。
在正常 情况 下 ， 本 基金 对 标的指 数的 跟踪 目标 是 ： 力争使 得基 金日 收益 率与 业绩比 较基
准日收 益率 偏离 度的 年度 平均值 不超 过0.1% ， 偏离 度年化 标准 差 不 超过2% 。
1、股 票资 产日 常投 资组 合 管理
（1） 投资 组合 的建 立
基金管 理人 构建 投资 组合 的过程 主要 分为 三步 ：确 定目标 组合 、确 定建 仓策 略和组 合
调整。
1）确 定目 标组 合： 根据 复 制标的 指数 成份 股及 其权 重的方 法确 定目 标组 合。
2） 确 定建 仓策 略： 根 据对 成份股 流动 性、 公司 行为 等因素 的分 析， 确定 合理 的建仓 策
略。
3） 组合 调整 ： 根据 复制 法 确定目 标组 合之 后 ， 在 合 理时间 内采 用适 当的 手段 调整实 际
组合直 至达 到跟 踪指 数要 求。
（2） 投资 组合 日常 管理
1） 根据 标的 指数 构成 及权 重， 结合 基金 当前 持有 的 证券组 合及 其比 例 ， 制 作 下一交 易
日基金 的 申 购赎 回清 单并 公告。
2） 将基 金持 有的 证券 组合 构成与 标的 指数 进行 比较 ， 制 定目 标组 合构 成及 权 重， 确定
合理的 交易 策略 。
3）实 施交 易策 略， 以实 现 基金最 优组 合结 构。
（3） 标的 指数 成份 股票 定 期调整
根据标 的指 数的 编制 规则 及调整 公告 ，在 指数 成份 股调整 生效 前， 分析 并确 定组合 调
整策略 ，及 时进 行投 资组 合的优 化调 整， 减少 流动 性冲击 ，尽 量减 少标 的指 数成份 股变 动
所带来 的跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 。 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
15
（4） 成份 股公 司信 息的 日 常跟踪 与分 析
跟踪标 的指 数成 份股 公司 信息（ 如： 股本 变化 、分 红、配 股、 增发 、停 牌、 复牌等 ） ，
以及成 份股 公司 其他 重大 信息， 分析 这些 信息 对指 数的影 响， 并根 据这 些信 息确定 基金 的
申购赎 回清 单以 及基 金的 每日交 易策 略。
（5） 标的 指数 成份 股票 临 时调整
在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 ，若 出现 成份 股票 临时调 整的 情形 ，本 基金 管理人 将
密切关 注样 本股 票的 调整 ，并及 时制 定相 应的 投资 组合调 整策 略。
（6） 申购 赎回 情况 的跟 踪 与分析
跟踪本 基金 申购 和赎 回信 息，结 合基 金的 现金 头寸 管理， 分析 其对 组合 的影 响，制 定
交易策 略以 应对 基金 的申 购赎回 。
（7） 跟踪 偏离 度的 监控 与 管理
基金经 理每 日跟 踪基 金组 合与标 的指 数表 现的 偏离 度。每 月末 、季 度末 定期 分析基 金
的实际 组合 与标 的指 数表 现的累 计偏 离度 、跟 踪误 差变化 情况 及其 原因 、现 金控制 情况 、
标的指 数成 份股 调整 前后 的操作 以及 成份 股未 来可 能发生 的变 化等 ，并 优化 跟踪偏 离度 管
理方案 。
2、其 他金 融工 具投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理的 需要， 本基 金可 以投 资于 期限在 一年 期以 下的 国家 债券、 央
行票据 和政 策性 金融 债， 债券投 资的 目的 是保 证基 金资产 流动 性， 有效 利用 基金资 产， 提
高基金 资产 的投 资收 益。
在法律 法规 许可 时， 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证等相 关金 融衍 生工 具对 基金投 资
组合进 行管 理， 以提 高投 资效率 ，管 理基 金投 资组 合风险 水平 ，以 更好 地实 现本基 金的 投
资 目标 。本 基金 管理 人运 用上述 金融 衍生 工具 必须 是出于 追求 基金 充分 投资 、减少 交易 成
本、降 低跟 踪误 差的 目的 ，不得 应用 于投 机交 易目 的，或 用作 杆杠 工具 放大 基金的 投资 。
本基金 投资 于各 种衍 生工 具的比 例不 超过 基金 资产 净值 的 10% 。
九、基金的标的指数 与业 绩比较基准
本基金 的标 的指 数为 深证 红利价 格指 数。
本基金股 票资产 跟踪的 标 的指数为 深证红 利价格 指 数（简称 “ 深红 利 P” ， 当 前代码 为
399324 ） 。 深 证红 利价 格指 数是由 深圳 证券 交易 所委 托深圳 证券 信息 有限 公司 编制并 发布 的
市场指 数， 它的 成份 股选 自在深 圳证 券交 易所 上市 的具有 稳定 分红 历史 、较 高分红 比例 且深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
16
流动性 较有 保证 的 40 只 股 票组成 ， 成 份股 每年 调整 一次。 深证 红利 价格 指数 成份股 数量 适
中、股 息回 报率 高、 规模 和流动 性较 好， 适宜 作为 投资标 的和 指数 衍生 工具 的基础 。深 证
红利价 格指 数样 本股 包括 众多成 熟的 绩优 股或 分红 能力较 强的 成长 股 ， 整 体市 场表现 良好 ，
指数回 报率 自基 日以 来在 各指数 中名 列前 茅。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：本基 金标 的指 数
如果指 数发 布机 构变 更或 者停止 上述 标的 指数 编制 及发布 ，或 者上 述标 的指 数由其 它
指数代 替， 本基 金管 理人 可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 ，进 行适当 的程 序
变更本 基金 的标 的指 数， 并 同时 更换 本基 金的 基金 名称与 业绩 比较 基准 。其 中，若 标的 指
数变更 涉及 本基 金投 资范 围或投 资策 略的 实质 性变 更，则 基金 管理 人应 就变 更标的 指数 召
开基金 份额 持有 人大 会， 并在通 过之 日起 5 日 内报 中国证 监会 核准 或者 备案 且在指 定媒 体
上刊登 公告 。 若标 的指 数 变更对 基金 投资 无实 质性 影响( 包 括但 不限 于编 制机 构变更 、 指数
更名等) ， 则无 需召 开基 金 份额持 有人 大会 ， 基 金管 理人应 在取 得基 金托 管人 同意后 ， 报 中
国证监 会备 案。 并应 至少 提前 30 个 工作 日在 中国 证 监会指 定的 信息 披露 媒体 上刊登 公 告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 股票 型基 金， 风险与 收益 高 于 混合 基金 、债券 基金 与货 币市 场基 金。本 基
金为指 数基 金， 主要 采用 完全复 制策 略， 跟踪 标的 指数市 场表 现， 是股 票基 金中处 于中 等
风险水 平的 基金 产品 。
十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日 止（财 务数 据未 经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 194,354,820.30 98.61
其中： 股票 194,354,820.30 98.61
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - - 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
17
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,738,250.57 1.39
8 其他资 产 6,508.43 0.00
9 合计 197,099,579.30 100.00
注：1 、股 票投 资项 含可 退替代 款估 值增 值。
2、由 于四 舍五 入的 原因 金 额占基 金总 资产 的比 例分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末 指数 投资 按行业 分类 的 境内 股票 投资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,510,798.83 0.77
C 制造业 94,836,517.86 48.22
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
991,404.80 0.50
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,191,679.58 0.61
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
- -
J 金融业 40,615,373.58 20.65
K 房地产 业 50,630,113.65 25.74
L 租赁和 商务 服务 业 - - 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
18
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 4,578,932.00 2.33
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 194,354,820.30 98.82
注：1 、合 计项 不含 可退 替 代款估 值增 值；
2、由 于四 舍五 入的 原因 公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合 计 可能 有尾差 。
1.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的 境内 股票 投资组 合
无。
1.2.3 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
1.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股
票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000002 万
科Ａ 1,638,846 40,037,007.78 20.36
2 000651 格力电 器 987,082 18,971,716.04 9.65
3 000001 平安银 行 1,243,988 13,236,032.32 6.73
4 000333 美的集 团 407,121 12,559,682.85 6.39
5 000776 广发证 券 587,135 9,816,897.20 4.99
6 000858 五 粮 液 346,511 9,740,424.21 4.95
7 000783 长江证 券 662,930 6,814,920.40 3.47
8 000100 TCL 集团 1,671,600 6,402,228.00 3.26 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
19
9 000166 申万宏 源 681,341 6,057,121.49 3.08
10 002304 洋河股 份 88,420 5,906,456.00 3.00
1.3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股
票 投资 明细
无。
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末 未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
20
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ， 本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期被 监管 部门立 案调 查或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的投资 决策 程序说 明：
广发证 券：
违规行 为：
2014 年 9 月， 广发 证券 对 杭州恒 生网 络技 术服 务有 限责任 公 司 HOMS 系 统（ 以 下简称
HOMS 系统 ）开 放接 入。 同 年 12 月， 广发 证券 上海 分 公司对 该系 统开 放专 线接 入，2015 年
5 月 19 日 ，专 线连 通。2015 年3 月 30 日 ，广 发证 券上海 分公 司为 上海 铭创 软件技 术有 限
公司系 统（ 以下 简称 铭创 系统） 安装 第三 个交 易网 关。对 于上 述外 部接 入的 第三方 交易 终
端软件 ，广 发证 券未 进行 软件认 证许 可， 未对 外部 系统接 入实 施有 效管 理， 对相关 客户 身
份情况 缺乏 了解 。 截止 调 查日 ， 广 发证 券客 户中 有 123 个 使用HOMS 系统 、 铭创 系统接 入的
主账户 。对 上述 客户 ，广 发证券 未采 集客 户交 易终 端信息 ，未 能确 保客 户交 易终端 信息 的
真实性 、准 确性 、完 整性 、一致 性、 可读 性， 未采 取可靠 措施 采集 、记 录与 客户身 份识 别
有关的 信息 。2015 年5 月25 日， 广发 证券 已知 悉并 关注 HOMS 系统 等系 统存 在 引发违 规配
资及违 反账 户实 名制 管理 有关规 定等 问题 ，广 发证 券在未 采集 上述 客户 身份 识别信 息的 情
况下， 未实 施有 效的 了解 客户身 份的 回访 、检 查等 程序。
处分类 型：
依据《 证券 公司 监督 管理 条例》 第八 十四 条的 规定 ，证监 会拟 决定 ：对 广发 证券责 令
整改， 给予 警告 ，没 收违 法所得 6805135.75 元， 并处 以20415407.25 元罚 款。
投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求， 目前 公司 经营 状况良 好， 业绩 稳定 ，对 投资无 重深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
21
大影响 。
1.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 5,861.82
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 646.61
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,508.43
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
1.11.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净 值比 例
（% ）
流通受 限情 况说
明
1 000002 万
科Ａ 40,037,007.78 20.36 重大事 项
2 000651 格力电 器 18,971,716.04 9.65 重大事 项
1.11.5.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
22
1.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代 表 其未来 表现 。
投资有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同 生效 日为 2010 年 11 月 5 日， 基金 合同 生效以 来 （截 至 2016 年 3 月 31
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2010.11.5-2010.12.31 0.35% 0.59% -5.45% 1.97% 5.80% -1.38%
2011 年 -31.14% 1.37% -31.48% 1.38% 0.34% -0.01%
2012 年 5.20% 1.43% 4.00% 1.44% 1.20% -0.01%
2013 年 -4.55% 1.46% -5.66% 1.47% 1.11% -0.01%
2014 年 55.32% 1.34% 52.53% 1.36% 2.79% -0.02%
2015 年 15.61% 2.62% 14.44% 2.68% 1.17% -0.06%
2016.1.1-2016.3.31 -10.78% 2.13% -11.34% 2.32% 0.56% -0.19%
自基金 合同 生效 起至 今 11.15% 1.71% -1.65% 1.78% 12.80% -0.07%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2010 年11 月5 日至2016 年3月31 日） 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
23
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2010 年 11 月 5 日生 效 。
2、 根 据基 金合 同规 定， 本 基金建 仓期 为 3 个月 。 截 至 本报 告期 末， 本基 金的 投资符 合
基金合 同 关 于投 资范 围及 投资限 制的 规定 ：本 基金 投资于 标的 指数 成份 股票 及备选 成份 股
票的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 90% 。
十三、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（4） 基金 上市 费及 年费 ；
（5） 基金 收益 分配 中发 生 的费用 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
24
（7） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（8） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（9） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（10） 标的 指数 许可 使用 费；
（11 ）按 照国 家有 关规 定 可以在 基金 财产 中列 支的 其他费 用。
2、 上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 法规 规定 的范 围内按 照合 理价 格确 定， 法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
3、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 0.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金 托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.1%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人 ，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（3） 标的 指数 许可 使用 费
在通常 情况 下， 基金 标的 指数许 可使 用费 按前 一日 基金资 产净 值的 年费 率计 提。计 算
方法如 下：
H ＝E× 标的 指数 许可 使用 费年费 率÷ 当 年天 数， 根 据 基金管 理人 与标 的指 数供 应商签 订
的相应 指数 许可 协议 的规 定，本 基金 标的 指数 许可 使用费 年费 率 为 0.03%
H 为 每日 应计 提的 基金 标 的指数 许可 使用 费 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
25
E 为 前一 日基 金资 产净 值
自基金 合同 生效 之日 起， 基金标 的指 数许 可使 用费 每日计 提， 按季 支付 。根 据基金 管
理人与 标的 指数 供应 商签 订的相 应指 数许 可协 议的 规定， 标的 指数 许可 使用 费的收 取下 限
为每季 （自 然季 度） 人民 币 50,000 元，当 季标 的指 数许可 使用 费不 足 50,000 元的， 按 照
50,000 元支 付。 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金标的 指数 许可 使用 费划 付指令 ，经 基
金托管 人复 核后 于每 年 1 月，4 月，7 月，10 月 首 日起 3 个工 作日 内将 上季 度标的 指数 许
可使用 费从 基金 财产 中一 次性支 付， 若遇 法定 节假 日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
（4 ） 除 管理 费和 托管 费之 外的基 金费 用由 基金 托管 人根据 其他 有关 法律 法规 及相应 协
议的规 定， 按费 用支 出金 额支付 ，列 入或 摊入 当期 基金费 用。
4、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因 未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金募 集期间 所发 生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付， 基金 收取认 购费 的，
可以从 认购 费中 列支 。
5、基 金管 理人 和基 金托 管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。基 金管 理人必 须依 照
有关规 定最 迟于 新的 费率 实施日 前 2 日在 指定 媒体 上刊登 公告 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
详见本 基金 招募 说明 书第 九章第 （六 ）部 分。
（三） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求，对 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分，更 新了 基金 管理 人主 要人员 情况 等信 息。
2、在 “ 四 、 基 金托 管人 ” 部 分， 根据 基金 托管 人提 供 的最新 信息 对本 基金 托管 人的情 况
进行了 更新 。
3、在“ 十、 基金 的投 资 ” 部 分，更 新了 本基 金最 近一 期基金 投资 组合 报告 的内 容。
4、在“ 十一 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截 至 2016 年 3 月 31 日本 基金 的业 绩 表现。 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
26
5、在“ 二十 二、 对基 金份 额持有 人的 服务 ” 部 分， 更 新了相 关信 息。
6、在 “ 二 十三 、 其 他应 披露 事项 ” 部分 ， 增 加了 本次 更 新内容 期间 与本 基金 及管 理人相
关的历 次公 告。
7、在“ 附件 二 基金 托管 协 议摘要 “ 部 分， 更新 了基 金 托管人的 相关 信 息。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文，可 登
陆工银 瑞信 基金 管理 有限 公司网 站 www.icbccs.com.cn 。
工银 瑞信 基金 管理 有限 公 司
二 〇一 六年 六月 十八日
