华 夏 中证 500 交 易 型开 放 式指 数 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
2016 年第 1 号
基金管理 人：华 夏 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 建设银行 股份有 限 公司华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
1
重要提示
华夏中 证500 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 已获 中国 证监 会2015
年1月23 日 证监 许可[2015]113 号文 准予 注册 。 本 基金 基金合 同于2015 年5 月5日 正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 基金 管理人 在基 金管 理实 施过 程中产 生的 管理 风险 ， 本 基金的 特定 风险
等。 本 基金 是股 票基 金， 风险和 收益 高于 混合 基金 、 债券 基金 与货 币市 场基 金。 基 金主 要投
资于标 的指 数成 份股 及备 选成份 股， 在股 票基 金中 属于较 高风 险、 较高 收益 的产品 。
对于场 内申 购， 投资 者申 购的基 金份 额当 日可 卖出 ， 当日 未卖 出的 基金 份额 在份额 交收
成功 之前不得 卖出和赎 回；即 在目前结 算规则下 ，T 日 申购的基 金份额当 日可卖 出，T日申
购当日 未卖 出的基 金份 额 ，T+1 日 不得 卖出和 赎回 ，T+1 日交 收成 功后T+2 日可 卖出和 赎回。
因此为 投资 者办 理申 购业 务的代 理机 构若 发生 交收 违约， 将导 致投 资者 不能 及时、 足额 获得
申购当 日未 卖出 的基 金份 额，投 资者 的利 益可 能受 到影响 。
场外申 购赎 回业 务的 申购 费率、 赎回 费率 可能 会根 据市场 交易 佣金 水平 、 印 花税率 等相
关交易 成本 的变 动而 调整 。 投资 者在 办理 场外 申购、 赎回业 务之 前 请 仔细 阅读 本基金 的招 募
说明书 及基 金管 理人 的相 关公告 。
场内投 资本 基金 时需 具有 上海证 券账 户， 但需 注意， 使用上 海证 券交 易所 基金 账户只 能
进行基金 的现 金认购 和二 级市场交 易， 如投资 者需 要使用中 证500 指数 成份股 中的上海 证券
交易所 上市 股票 参与 网下 股票认 购或 基金 的场 内申 购、 赎回 ， 则应 开立 上海 证券交 易所A 股
账户；如 投资 者需要 使用 中证500 指数成 份股 中的深 圳证券交 易所 上市股 票参 与网下股 票认
购，则 还应 开立 深圳 证券 交易所A 股账 户。
场外申 购、 赎回 本基 金时 需具有 华夏 基金 管理 有限 公司基 金账 户。
投资有风 险， 投资者 在投 资本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ，
全面认 识基 金的 风险 收益 特征和 产品 特性 ， 并充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力 ， 理 性判断 市场 ，
谨慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
2
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2016 年5 月5日 ， 有关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2016年3月31日。 （本 招募 说明书 中的 财务 资料 未经 审计）
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：张静
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
3
杨明辉 先生 ： 董 事长 、 党 委书记 ， 中 信证 券股 份有 限公司 执行 董事 、 党 委委 员， 硕 士 ，
高级经 济师 。 兼任华 夏资 本管理 有限 公司 董事 长、 证通股 份有 限公 司董 事。 曾任中 信证 券 公
司董事 、 襄 理、 副总 经理 ， 中信 控股 公司 董事 、 常 务副总 裁， 中国 建银 投资 证券有 限责 任公
司党委 副书 记、 执行 董事 、总裁 ，兼 任信 诚基 金管 理有限 公司 董事 长等 。
杨一夫 先生：董事，硕士。现任 鲍尔太平有限公司总裁， 负责总部加拿大鲍尔公司 在
中国的 投资 活动 ， 兼 任三 川能源 开发 有限 公司 董事 、 中 国投 资协 会常务 理事 。 曾 任国 际金 融
公司（ 世界 银行 组织 成员 ）驻中 国的 首席 代表 等。
胡祖六 先生：董事，博士，教授 。现任春华资本集团主席 。曾任国际货币基金组织 高
级经济 学家 ， 达 沃斯 世界 经济论 坛首 席经 济学 家， 高盛集 团大 中华 区主 席、 合伙人 、 董 事总
经理。
徐刚先 生：董事，博士。现任中 信证券（山东）有限责任 公司、中信期货有限公司 、
前海股 权交 易中 心 （ 深圳 ） 有限 公司 、 青 岛蓝 海股 权交易 中心 有限 责任 公司 、 厦门 两岸 股权
交易中 心有 限公 司董 事。
葛小波 先生：董事，硕 士。中信 证券党委委员、 董事总经 理。葛先生于2007 年荣获 全
国金融 五一 劳动 奖章 。
汤晓东 先生：董事、总经理，硕 士。兼任华夏资本管理有 限公司董事、上海华夏财 富
投资管 理有 限公 司董 事长 。 曾任职 于摩 根大 通、 荷兰 银 行、 苏 格兰 皇家 银行、 中国 证监会 等。
朱武祥 先生：独立董事，博士， 教授。现任清华大学经济 管理学院金融系教授、博 士
生导师 ，兼任 北京建 设（ 香港上 市） 、华 夏幸 福基业 、中海 油海洋 工程、 东兴 证券、 中兴通
讯等五 家上 市公 司独 立董 事。
贾建平 先生 ： 独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生：独立董事，博士， 教授。现任清华大学经济 管理学院会计学教授、博 士
生导师 ，兼任 中华联 合人 寿保险 股份有 限公司 、博 彦科技 股份有 限公司 （上 市公司） 、朗 新
科技股 份有 限公 司独 立董 事， 中 国会 计学 会第 八届 理事会 理事 ， 中 国会 计学 会财务 成本 分会
第八届 理事 会副 会长 。
张霄岭 先生：副总经理，博士。 现兼任上海高级金融学院 客座教授、清华大学五道 口华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
4
金融学 院特 聘教 授。 曾任 中国技 术进 出口 总公 司项 目经理 、 美国 联邦储 备委 员会 （华 盛顿 总
部） 经 济学 家、 摩根 士丹 利 （纽 约总 部） 信用 衍生 品交易 模型 风险 主管 、 中 国银监 会银 行监
管三部 副主 任等 。
刘义先 生：副总经理，硕士。现 任华夏基金管理有限公司 党委委员。曾任中国人民 银
行总行 计划 资金 司副 主任 科员、 主任 科员， 中国 农业 发展银 行总 行信 息电 脑部 信息综 合处 副
处长（ 主持 工作 ） ， 华夏 基 金管理 有限 公 司 监事 、党 办主任 、养 老金 业务 总监 等。
阳琨先 生：副总经理、投资总监 ，硕士。现任华夏基金管 理有限公司党委委员。曾 任
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 财务 部部 门经 理， 宝盈 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅 女士：副总经理，硕士。 兼任上海华夏财富投资管 理有限公司总经理。曾任 基
金营销 部总 经理 、营 销总 监、市 场总 监等 。
孙毅先 生：副总经理，硕士。现 任华夏资本管理有限公司 董事、总经理。兼任上海 华
夏财富 投资 管理 有限 公司 董事。 曾任 中国 南方 证券 有限责 任公 司投 资银 行部 项目经 理， 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部高 级经 理， 中信 证券 股份有 限公 司投 资银 行部 副总经 理， 中信
证券 （香 港） 有限 公司 企 业融资 业务 董事 总经 理， 中信证 券股 份有 限公 司投 资银行 业务 执行
总经理 、董 事总 经理 （担 任投行 委运 营部 、资 本巿 场部、 交通 行业 组行 政负 责人） 等。
周璇女 士：督察长，硕士。现任 华夏基金管理有限公司纪 委书记。曾任华夏基金管 理
有限公 司总 经理 助理 ；曾 任职于 中国 证监 会、 北京 金 融街 建设 开发 公司 。
李红源 先生：监事长，硕士，研 究员级高级工程师。现任 南方工业资产管理有限责 任
公司总 经理。 曾任中 国北 方光学 电子总 公司信 息部 职员， 中国兵 器工业 总公 司教育 局职员 、
主任科 员、 规划 处副 处长 、 计划 处处 长， 中国 兵器 装备集 团公 司发 展计 划部 副主任 、 经 济运
营部副 主任 、资 本运 营部 巡视员 兼副 主任 。
吕翔先 生：监事，学士。现任中 信证券股份有限公司投资 管理部执行总经理。曾任 国
家劳动 部综 合计 划与 工资 司副主 任科 员 ， 中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。
张伟先 生：监事，硕士，高级工 程师。现任山东高速投资 控股有限公 司党委书记、 副
总经理 ， 兼 任山 东渤 海轮 渡股份 有限 公司 董事 。 曾 任山东 省济 青公 路工 程建 设指挥 部办 公室
财务科 职员 ， 济 青高 速公 路管理 局经 营财 务处 副主 任科员 ， 山 东基 建股 份有 限公司 计划 财务
部经理 ，山 东高 速股 份有 限公司 董事 、党 委委 员、 总会计 师。
汪贵华 女士：监事，博士。现任 华夏基金管理有限公司董 事总经理。曾任财政部科 研
所助理 研究 员、 中关 村证 券股份 有限 公司 计划 资金 部总经 理、 华夏 基金 管理 有限公 司财 务总华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
5
监等。
李彬女 士：监事，硕士。现任华 夏基金管理有限公司法律 监察部总监。曾任中信证 券
股份有 限公 司基 金管 理部 项目经 理、 中信 基金 管理 有 限责 任公 司监 察稽 核部 高级副 总裁 、 华
夏基金 管理 有限 公司 法律 监察部 副总 经理 等。
宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书（ 兼） 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ，中 国政 法大学 讲师 。
2 、本 基金 基金 经理
方军先 生 ， 硕 士 。1999 年7 月加入 华夏 基金 管理 有限 公司 ， 曾 任研 究员 、 华夏 成长证 券
投资基 金基 金经 理助 理、 兴华证 券投 资基 金基 金经 理助理 、 华 夏回 报证 券投 资基金 基金 经理
助理 、 数 量投 资部副 总经 理等 ， 现 任数 量投资 部总 监， 上证50 交 易型开 放式 指数证 券投 资 基
金基金经 理（2004 年12 月30 日起任 职） 、中 小企 业板 交易型开 放式 指数基 金基 金经理（2006
年6 月8 日 起 任 职） 、华 夏 沪深300 交 易 型开 放 式 指 数证券 投 资 基 金 联接 基 金 基 金经 理 （2009
年7 月10 日 起 任职 ） 、 华 夏上 证50 交 易 型开 放 式 指 数证 券 投 资 基 金联 接 基 金 基金 经 理 （2015
年3月17 日起任 职） 、 华夏 中证500 交易型 开放 式指数 证券投 资基金 基金经 理（2015 年5 月5日
起任职 ） 、 华 夏中 证500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金基 金经 理 （2015 年5 月5 日起
任职） 。
3 、本 公司 量化 投资 决策 委 员会
主任： 王路 先生 ， 华 夏基 金管理 有限 公 司 数量 投资 部执行 总经 理、 首席 量化 投资官 ， 基
金经理 。
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
张弘弢 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 数量 投资 部董事 总经 理， 基金 经理 。
方军先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ，基金 经理 。
杨志诚 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 数量 投资 部总 监。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国建 设银行 ” ） 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
6
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 9 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：010-67595096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行于 2005 年 10 月在 香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代码 939) ，
于 2007 年 9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市( 股票 代码 601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万亿 元， 较上 年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长 10.67% ； 客 户存 款总 额 13.67 万亿 元， 增 长 5.96% 。 净利 润 2,289 亿 元，
增长 0.28% ； 营业 收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65% ，手 续费 及
佣金净 收入 增 长 4.62% 。 平 均资产 回报 率 1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% ， 成 本收入
比 26.98% ， 资本 充足 率 15.39% ， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与电子渠道协同 发展 。营业网点“三综合 ”建 设取得新进展，综合 性网 点数量达
1.45 万 个， 综合 营销 团队 2.15 万 个， 综合 柜员 占比 达到 88% 。启 动深 圳等 8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 ， 智 慧网点 、 旗 舰型 、 综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电子 银行 主渠
道作用 进一 步凸 显 ， 电 子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达 95.58% ， 较 上 年提 升 7.55 个
百分点 ； 同时 推广 账号 支 付、 手机 支付 、 跨行 付、 龙 卡云支 付 、 快 捷付 等五 种 在线支 付方 式，
成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ， 消费交 易 额 2.22 万 亿元 ， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产 1,000 万 以上 的 私人银 行客 户数 量增 长 23.08% ， 客户 金
融资产 总量 增 长 32.94% 。 非金融 企业 债务 融资 工具 累计承 销 5,316 亿元 ， 承销 额市场 领先 。
资产托 管业 务规 模 7.17 万 亿元 ， 增 长 67.36% ； 托 管 证券投 资基 金数 量和 新增 只数均 为市 场
第一。 人民 币国 际清 算网 络建设 再获 突破 ， 继 伦敦 之后， 再获 任瑞 士、 智利 人民币 清算 行资
格；上 海自 贸区 、新 疆霍 尔果斯 特殊 经济 区主 要业 务指标 居同 业首 位。 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
7
2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志“ 中国最 佳银行 ” 、香 港《财 资》杂 志“中 国最 佳银行 ”及香 港《企 业财 资》杂 志“中
国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年“ 世界 银行 品 牌 1000 强” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ； 在 美国 《福 布斯 》 杂 志 2015 年 度全 球企 业 2000 强中 位列 第
二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托股权 市场处、QFII 托管处、养老金托管处 、清算处、核 算处、跨 境 托管运营处 、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
8
国内托管 业务 品种最 齐全 的商业银 行之 一。截 至2016 年一季 度末， 中国建 设银 行已托管584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银 行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。 中 国建 设银 行自2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为 “中 国最 佳托
管银行 ” 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、直 销机 构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 李 一梅
网址：www.ChinaAMC.com
2 、申 购赎 回代 理机 构
（1） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（2） 国信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
9
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（3） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（4） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（5） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号2-6层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
10
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（6） 申万 宏源 证券 有限 公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085599
联系人 ：钱 达琛
网址：www.hysec.com
（7） 长江 证券 股份 有限 公 司
住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（8） 西南 证券 股份 有限 公 司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（9） 华泰 证券 股份 有限 公 司 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
11
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4011 号 港中 旅大 厦24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（10） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号1 号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.citicssd.com
客户服 务电 话：95548
（11 ）光 大证 券股 份有 限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（12） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一街8号 国联 金融 大厦
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一街8号 国联 金融 大 厦
法定代 表人 ：姚 志勇 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
12
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：95570
（13） 国都 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（14） 中泰 证券 股份 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳
网址：www.zts.com.cn
客户服 务电 话：95538
（15） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
13
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
3 、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
4 、本基 金管理 人可以 根据 情况变化 增加 或者减 少销 售机构， 并予 以公告 。销 售机构 可
以根据 情况 变化 增加 或者 减少其 销售 城市 、网 点。
（二） 登记 机构
1 、名 称： 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：陈 文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
2 、名 称： 华夏 基金 管理 有 限公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：朱威
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李 晗 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
14
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 企业 天地 2 号 楼普 华永道 中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：许 康玮 、赵 雪
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、洪磊
四、基金的名称
本基金 名称 ： 华 夏中 证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式。
六、基金的投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七、基金的投资 方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成 份股 、 替 代性股 票 。 为 更好 地实 现投 资目标 ，
基金还 可投资 于非成 份股 、债券 （含中 小企业 私募 债券） 、 股指期 货、 国债期 货、权 证、货
币市场 工具 、以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
15
可以将 其纳 入投 资范 围。
通常情 况下，基金投 资于标的指 数成份股及备 选成份股的 比例不低于基 金资产净值 的
90% 。
八、基金的投资 策略
本基金 主要 采用 组合 复制 策略及 适当 的替 代性 策略 以更好 的跟 踪标 的指 数 ， 实 现基金 投
资目标 。
1 、组 合复 制策 略
本基金 主要 采取 复制 法， 即按照 标的 指数 成份 股及 其权重 构建 基金 的股 票投 资组合 ， 并
根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 对股 票投 资组 合进行 相应 地调 整。
2 、替 代性 策略
对于出 现市 场流 动性 不足 、 因法 律法 规原 因个 别成 份股被 限制 投资 等情 况， 导致本 基金
无法获 得足 够数 量的 股票 时， 基金 管理 人将通 过投 资成份 股 、 非 成份股 、 成 份股个 股衍 生品
等进行 替代 。
3 、股 指期 货投 资策 略
本基金投 资股 指期货 将根 据风险管 理的 原则， 以套 期保值为 目的 ，主要 选择 流动性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 ， 以 降低 股票 仓位调 整的 交易成 本 ， 提 高投资 效率 ， 从 而更 好地 跟
踪标的 指数 ，实 现投 资目 标。
4 、国 债期 货投 资策 略
本基金 投资 国债 期货 ， 将 根据风 险管 理的 原则 ， 充 分考虑 国债 期货 的流 动性 和风险 收益
特征， 在风 险可 控的 前提 下，适 度参 与国 债 期 货投 资。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.2% ， 年跟踪 误差 不超 过 2% 。
未来，随 着证 券市场 投资 工具的发 展和 丰富， 本基 金可相应 调整 和更新 相关 投资策略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为标 的指数 。 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
16
若基金 标的 指数 发生 变更 ， 基金 业绩 比较 基准 随之 变更， 基金 管理 人可 根据 投资情 况和
市场惯 例调 整基 金业 绩比 较基准 的组 成和 权重 ， 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会， 但 基金 管理
人应取 得基 金托 管人 同意 后，报 中国 证监 会备 案。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 股票 基金 ， 风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。 基 金主 要
投资于 标的 指数 成份 股及 备选成 份股 ，在 股票 基金 中属于 较高 风险 、较 高收 益的产 品。
十一、基金的投资组 合报 告
以下内 容摘 自本 基 金 2016 年第 1 季度 报告 ：
“5.1 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 872,156,821.44 91.55
其中： 股票 872,156,821.44 91.55
2 固定收 益投 资 977,633.30 0.10
其中： 债券 977,633.30 0.10
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 67,315,635.23 7.07
7 其他各 项资 产 12,221,541.58 1.28
8 合计 952,671,631.55 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ） 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
17
A 农、林 、牧 、渔 业 18,767,989.09 1.97
B 采矿业 31,201,441.16 3.28
C 制造业 525,402,261.92 55.21
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 25,223,437.73 2.65
E 建筑业 24,556,607.85 2.58
F 批发和 零售 业 51,977,277.18 5.46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 24,689,773.48 2.59
H 住宿和 餐饮 业 1,930,629.00 0.20
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 52,045,103.63 5.47
J 金融业 7,486,416.70 0.79
K 房地产 业 58,295,010.32 6.13
L 租赁和 商务 服务 业 15,354,129.97 1.61
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,585,264.08 0.27
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,917,645.00 0.73
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 2,283,750.00 0.24
R 文化、 体育 和娱 乐业 11,663,495.25 1.23
S 综合 11,776,589.08 1.24
合计 872,156,821.44 91.64
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002018 华信国 际 173,200 7,634,656.00 0.80
2 002466 天齐锂 业 40,100 6,728,780.00 0.71
3 000748 长城信 息 230,700 5,432,985.00 0.57
4 600122 宏图高 科 261,176 5,072,037.92 0.53
5 600654 中安消 157,200 4,533,648.00 0.48
6 600201 生物股 份 142,810 4,418,541.40 0.46
7 002085 万丰奥 威 123,660 4,407,242.40 0.46
8 600584 长电科 技 189,233 4,166,910.66 0.44
9 600079 人福医 药 222,494 4,138,388.40 0.43
10 600074 保千里 252,300 4,062,030.00 0.43
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
金额单 位： 人民 币元 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 977,633.30 0.10
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 977,633.30 0.10
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 110033 国贸转 债 4,790 542,419.60 0.06
2 110035 白云转 债 3,530 435,213.70 0.05
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
金额单 位： 人民 币元
代码 名称
持仓量
（买/
卖） （单
位： 手）
合约市 值 公允价 值变 动 风险说 明 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
IC1604
中证 500 股
指期货
IC1604 合
约
50 60,376,000.00 3,816,720.00
买入股 指期 货多 头
合约的 目的 是进 行
更有效 的流 动性 管
理。
公允价 值变 动总 额合 计 3,816,720.00
股指期 货投 资本 期收 益 -11,379,640.00
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动 3,461,000.00
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 为指数型基金 ，主要投资 标的为指数成 份股和备选 成份股。基金 留存的现金 头
寸根据 基金 合同 规定 ， 投 资于标 的指 数为 基础 资产 的股指 期货 ， 旨 在配 合基 金日常 投资 管理
需要， 更有 效地 进行 流动 性管理 ，以 更好 地跟 踪标 的指数 ，实 现投 资目 标。
5.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报 告期 内， 本基 金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十
名证券 的发行 主体本 期出 现被监 管部门 立案调 查， 或在报 告编制 日前一 年内 受到公 开谴责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 期 末其 他各 项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 12,177,267.55
2 应收证 券清 算款 23,314.58
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,959.45
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
8 其他 -
9 合计 12,221,541.58
5.11.4 期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
流通受 限情 况说 明
1 002018 华信国 际 7,634,656.00 0.80 重大事 项
2 600122 宏图高 科 5,072,037.92 0.53 重大事 项
3 600654 中安消 4,533,648.00 0.48 重大事 项
4 600584 长电科 技 4,166,910.66 0.44 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十二、基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶
段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① － ③ ② －④
2015 年 5 月 5 日至
2015 年 12 月 31 日
-20.61% 3.11% -10.49% 3.25% -10.12% -0.14%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 3 月 31 日
-18.51% 3.11% -19.19% 3.25% 0.68% -0.14%
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 标的 指数 许可 使用 费 。
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（7） 基金 的证 券交 易费用 （包括 但不 限于 经手 费、 印 花税、 证管 费、 过户 费、 手 续费、
券商佣 金、 权证 交易 的结 算 费、 融 资融 券费、 证券 账户 相关费 用及 其他 类似 性质 的费用 等） 。
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（9） 基金 上市 费及 年费 。
（10） 基金 收益 分配 中发 生的费 用。
（11 ）基 金的 开户 费用 、 账户维 护费 用。
（12） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令 。 若 遇不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ， 支 付日期 顺延 至最 近可 支付 日。 费用 自动 扣
划后， 基金 管理 人应 进行 核对， 如发 现数 据不 符， 及时联 系托 管人 协商 解决 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令 。 若 遇不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ， 支 付日期 顺延 至最 近可 支付 日。 费用 自动 扣
划后， 基金 管理 人应 进行 核对， 如发 现数 据不 符， 及时联 系托 管人 协商 解决 。
（3） 标的 指数 许可 使用 费
基金合同生效后的标 的指 数许可使用费按照基 金管 理人与指数许可方签 署的 指数使用
许可协 议的 约定 从基 金财 产中支 付。
指数许 可使 用费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.03% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 0.03%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 指数 许 可使用 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 。
标的指 数许 可使 用费 每日 计算， 按季 支付。 标的 指数 许可使 用费 的收 取下 限为 每季度 人
民币 5 万元 ，计 费期 间不 足一季 度的 ，根 据实 际天 数按比 例计 算。
如果指 数使 用许 可协 议约 定的指 数许 可使 用费 的计 算方法 、 费率 和支 付方 式等 发生调 整 ，
本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率计 算指 数许 可使 用费 。 基 金管 理人 将在 招募 说明书 更新 或
其他公 告中 披露 基金 最新 适用的 方法 。
（4） 本 条第 （ 一） 款第 1 项中第 （4） 至 第 （11 ） 项 费 用根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（二） 基金 销售 费用
1 、场 内申 购、 赎回 的费 用
投资者 在申 购或 赎回 基金 份额时 ，申 购赎 回代 理机 构可按 照不 超过 0.5% 的标 准收取 佣
金，其 中包 含证 券交 易所 、登记 机构 等收 取的 相关 费用。
2 、场 外现金 申 购、 赎回 的 费用
投资者 在申 购或 赎回 基金 份额时 ， 基 金管 理人 参考 当时市 场的 交易 佣金 、 印 花税等 相关华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
交易成本 水平，收取一定的申购费 和/ 或赎回费并归入基金资 产，确保覆盖场外现金申 赎引
起的证 券交 易费 用。
当前的 申购 、赎 回费 率如 下：
申购费 率：0.05%
赎回费 率：0.15%
本基金 的申 购费 由申 购人 承担， 赎回 费由 赎回 人承 担， 申 购费 与赎 回费 均全 部归入 基金
资产。
基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 申购 费率 、赎 回费 率，并 及时 公告 。
3 、场外 股票 申 购、 赎回 的 费用
投资者 办理 场外 股票 申购 、赎回 暂不 收取 申购 费与 赎回费 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏中证500交 易型 开放式 指数证券 投资 基金 招 募说 明书 （ 更 新） 依据《 基金 法》 、 《运
作办法》 、 《销 售办法》 、 《 信息披 露办法》 、基 金合同 及其他 法律法 规的要 求， 对本基 金管理
人于2015年12月18日 刊登 的本基 金 招 募说 明书 （更 新） 进 行了 更新 ，主 要更 新内容 如下 ：
（一） 更新 了“ 二、 释义 ”中相 关内 容。
（ 二） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（ 三） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（ 四） 更新 了“ 五、 相关 服务机 构” 中相 关内 容。
（ 五） 更新 了“ 九、 基金 份额的 申购 与赎 回” 中相 关内容 。
（ 六） 更新 了 “十、 基金 的投资 ” 中 “ 基金 投资 组 合报告 ” 相 关内 容 ， 该 部 分内容 均按
有关规 定编 制。
（ 七） 更新了 “十一 、 基 金的业 绩” 的 相关 内容， 该部分 内容 均按 有关 规定 编制， 并 经
托管人 复核 。
（ 八） 更新 了“ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相 关内 容。
（ 九）更新 了 “二十 三、 其他应披 露事 项” ， 披 露了 自上次招 募说 明书更新 截 止日以 来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 六月十 七 日
