广发集裕债券：关于开放日常申购、赎回和转换业务的公告查看PDF公告
广发基 金管理有限公司
关于广 发集裕债券型证券 投资基金 开放日常 申购、赎回 和
转换业 务的公告
公告 送 出日期 ：2016 年 6 月 16 日
1. 公 告基本 信息
基金名称 广发集裕债券型证券投资基金
基金简称 广发集裕债券
基金主代码 002636
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 5 月 11 日
基金管理人名称 广发基金管理有限 公司
基金托管人名称 兴业银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 广发基金管理有限公司
公告依据 《广发集裕债券型证券投资基金 合同》
《广发集裕债券型证券投资基金 招募说明书》
申购起始日 2016 年 6 月 16 日
赎回起始日 2016 年 6 月 16 日
转换转入起始日 2016 年 6 月 16 日
转换转出起始日 2016 年 6 月 16 日
下属分级基金的基金简称
广发集裕债券 A 广发集裕债券 C
下属分级基金的交易代码 002636 002637
2. 日 常申 购、赎 回（转 换） 业务的 办理 时间
2.1、投 资人 在开 放日 办理基 金份 额的 申购和 赎回， 具体 办理时 间为 上海证
券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法
规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
2.2、基 金合 同生 效后 ，若出 现新 的证 券交易 市场、 证券 交易所 交易 时间变
1
更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3. 日 常申购 业务
3.1 申购金 额限 制
3.1.1、 通过代销机构或基金管理人网上交易系统 （目前仅对个人投资人开通 ）
每个基金账户首次最低申购金额为 10 元 （含申购费)人民币； 投资人追加申购时
最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。
3.1.2、直销中心每个账户首次申购的最低金额为 50,000 元（含申购费）人
民币；已在直销中心有认购本基金记录的投资人不受申购最低金额的限制。
3.1.3、 基金份额持有人在各代销机构的最低赎回、 转换转出及最低持有份额
为 1 份基金份额， 基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账
户保留的基金份额不足 1 份基金份额时， 注册登记机构有权将全部剩余份额自动
赎回。 各基金代理销售机构有不同 规定的， 投资者在该销售机构办理上述业务时，
需同时遵循销售机构的相关业务规定。
3.1.4、 基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述
规定的数量或比例限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关
规定在指定媒介上公告。
3.2 申购费 率
申购费率请投资者详细参考本基金招募说明书。
3.2.1 前 端收 费
（1）本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用 ，C 类基金份额不收取申
购费用 ，但从本类别基金资产中计提销售服务费 。
申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 所 有 投 资 者 ， 本 基 金 申 购 费 率 最 高 不 高 于
0.80%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
基金份额
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 0.80%
100 万≤M＜500 万 0.50%
500 万≤M＜1000 万 0.30%
2
M≥1000 万 每笔1000 元
注：3.2.1.1、申购金额含申购费。
3.2.1.2、本基金 A 类份额的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
3.2.1.3、 基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同
等义务。
3.2.1.4、 基金管理人可以在履行相关手续后， 在基金合同约定的范围内调整
申购、 赎回费率或调整收费方式， 基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方
式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒体上公告。
3.2.1.5 、 对 特 定 交 易 方 式 （ 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ） ， 在 不 违 背 法 律 法 规
规定的情况下，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
3.2.1.6、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根
据市场情况制定基金促销计划， 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活
动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中 国证监会要求履行必要手续后，
对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。
3.3 其他与 申购 相关的事 项
无。
4. 日 常赎回 业务
4.1 赎回份 额限 制
4.1.1、 基金份额持有人在各代销机构的最低赎回、 转换转出及最低持有份额
为 1 份基金份额， 基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账
户保留的基金份额不足 1 份基金份额时， 注册登记机构有权将全部剩余份额自动
赎回。 各基金代理销售机构有不同规定的， 投资者在该销售机构办理上述业务时，
需同时遵循销售机构的相关业务规定。
4.1.2、 基金管理人可以根据市场情 况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述
规定的数量或比例限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关
规定在指定媒介上公告。
4.2 赎回费 率
本基金赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减，具体费率如下：
3
A 类基金份额
持有 期限 赎回费率
计入基金资产比例
T ＜1 年
0.20%
25%
T ≥1 年 0
C 类基金份额
持有 期限 赎回费率
计入基金资产比
例
T ＜30 日
0.60%
100%
T≥30 日 0
其中，1 年指365 天， 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人
承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 赎回费用应按照 上述 比例计入基
金财产， 未计入基金资产的 部分用于支付市场推广、 注册登记费和其他手续费等。
注：4.2.1、 基金管理人可以在履行相关手续后， 在基金合同约定的范围内调
整申购、 赎回费率或调整收费方式， 基金管理人依照有关规定于新的费率或收费
方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒体上公告。
4.2.2、对 特定 交易 方式 （如网 上交 易、 电话交 易等） ，在 不违背 法律 法规规
定的情况下，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
4.2.3、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据
市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活
动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，
对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。
4.3 其他与 赎回 相关的事 项
无
5. 日 常转换 业务
5.1 转换费 率
5.1.1、基金转换费
1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
2）基 金转 换时， 从申 购费用 低的 基金向 申购 费用高 的基 金转换 时， 每次收
取申购补差费用； 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时， 不收取申购
补差费用。 申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差
4
额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。
5.1.2、基金转换的计算公式
转换费用= 转出基金赎回费+ 转换申购补差费
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率
转 换 申 购 补差 费 用= 转出 份 额 × 转出 基 金 当日基 金 份 额 净值 × （1- 转出 基 金
赎回费率）×申购补差费费率÷（1﹢申购补差费费率） ，或，固定申购补差费
转入份额= （转出份 额 ×转出基金当 日基金份 额净值 —转换 费用）÷ 转入基
金当日基金份额净值
5.1.3 具体转换费率
1）本基金赎回费率如下：
A 类基金份额
持有 期限 赎回费率
计入基金资产比例
T ＜1 年
0.20%
25%
T ≥1 年 0
C 类基金份额
持有 期限 赎回费率
计入基金资产比
例
T ＜30 日
0.60%
100%
T≥30 日 0
2）本基金为转出基金时：
①本基金 A 类份额转入到申购费率较高的基金
例 1、某投资人 N 日持 有广发集裕债券 A 类基金份额 10,000 份， 持有期为
八 个月（少于一年，对应的赎回费率为 0.20% ） ，拟于 N 日转换为广发行业领先
混合型 证券投资基金，假设 N 日广发集裕债 券 A 类基金份额净值 为 1.150 元，
广发行业领先混合型 证券投资基金的基金份额净值为 1.250 元，则：
（1）转出基金即 广发集裕债券 A 类基金份额的赎回费用：
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率=10,000×1.150 ×0.20%=23 元
5
（2） 申购 补差费 为 扣 除赎回 费用 后按转 出基 金与转 入基 金间的 申购 补差费
率计算可得：
申 购 补 差 费 费 率= 转 换 金 额 对 应 的 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 费 率 差= 广发
行业领先的申购费率 1.5% —广发集裕债券 A 的申购费率 0.8%=0.7%
转 换 申 购 补差 费 用= 转出 份 额 × 转出 基 金 当日基 金 份 额 净值 × （1- 转出 基 金
赎回费率） ×申购补差费费率÷ （1﹢申购补差费费率） ， 或， 转出基金固定申购
费金额
=10000×1.150×（1-0.20% ）×0.7% ÷（1+0.70% ）=79.78 元
（3）此次转换费用：
转换费用= 转出基金赎回费+ 转换申购补差费=23+79.78=102.78 元
（4）转换后可得到的 广发行业领先混合型 证券投资基金的基金份额为：
转入份额 = （转出份额 ×转出基金当日基金份额净值 —转换费用） ÷ 转入基
金当日基金份额净值= （10000×1.15-102.78）÷1.250=9117.78 份
②本基金 C 类份额转入到申购费率较高的基金
例 2、某投资人 N 日持 有 广发集裕债券 C 类 基金份额 10,000 份， 持有期为
八 个月 （大于 30 天， 对应的赎回费率为 0 % ） ， 拟于 N 日转换为广发行业领先混
合型 证券投资基金，假设 N 日广发集裕债券 C 类基金份额净值为 1.150 元，广
发行业领先混合型 证券投资基金的基金份额净值为 1.250 元，则：
（1）转出基金即 广发集裕债券 C 类基金份额的赎回费用：
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率=10,000×1.150 ×0%=0 元
（2） 申购 补差费 为扣 除赎回 费用 后按转 出基 金与转 入基 金间的 申购 补差费
率计算可得：
申 购 补 差 费 费 率= 转 换 金 额 对 应 的 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 费 率 差= 广发
行业领先的申购费率 1.5% —广发集裕债券 C 类基金份额的申购费率 0=1.5%
转 换 申 购 补差 费 用= 转出 份 额 × 转出 基 金 当日基 金 份 额 净值 × （1- 转出 基金
赎回费率） ×申购补差费费率÷ （1﹢申购补差费费率） ， 或， 转出基金固定申购
费金额
=10000×1.150×（1-0 ）×1.5% ÷（1+1.5% ）=169.95 元
6
（3）此次转换费用：
转换费用= 转出基金赎回费+ 转换申购补差费=0+169.95=169.95 元
（4）转换后可得到的 广发行业领先混合型 证券投资基金的基金份额为：
转入份额 = （转出份额 ×转出基金当日基金份额净值 —转换费用） ÷ 转入基
金当日基金份额净值= （10000×1.15-169.95）÷1.250=9064.04 份
3）本基金为转入基金时：
① 申购费率较低的基金转入本基金 A 类份额
例 3、 某投资人 N 日持 有广发强债基金份额 10,000 份， 持有期为六个月 （大
于 30 天，对应的赎回 费率为 0） ，拟于 N 日 转换为 广发集裕债券 A 类份额，假
设 N 日广发强债基金 份额净值为 1.150 元， 广发集裕债券 A 类基 金份额净值为
1.250 元，则：
（1）转出基金即广发强债基金的赎回费用：
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率=10,000×1.150 ×0=0 元
（2） 申购 补差费 为扣 除赎回 费用 后按转 出基 金与转 入基 金间的 申购 补差费
率计算可得：
申购补 差 费 费 率= 转 换 金 额 对 应 的 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 费 率 差= 广发
集裕债券 A 的申购费率 0.8% —广发强债的申购费率 0=0.8%
转 换 申 购 补差 费 用= 转出 份 额 × 转出 基 金 当日基 金 份 额 净值 × （1- 转出 基 金
赎回费率） ×申购补差费费率÷ （1﹢申购补差费费率） ， 或， 转出基金固定申购
费金额
=10000×1.150×（1-0 ）×0.8% ÷（1+0.8% ）=91.27 元
（3）此次转换费用：
转换费用= 转出基金赎回费+ 转换申购补差费=0+91.27=91.27 元
（4）转换后可得到的 广发集裕债券 A 类的基金份额为：
转入份额 = （转出份额 ×转出基金当日基金份额净值 —转换费用） ÷ 转入基
金当日基金份额净值= （10000×1.15-91.27）÷1.250=9126.98 份
② 申购费率较低的基金转入本基金 C 类份额
例 4、 某投资人 N 日持 有广发强债基金份额 10,000 份， 持有期为六个月 （大
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于 30 天，对应的赎回费率为 0） ，拟于 N 日转换为 广发集裕债券 C 类份额，假
设 N 日广发强债基金 份额净值为 1.150 元， 广发集裕债券 C 类基金份额净值为
1.250 元，则：
（1）转出基金即广发强债基金的赎回费用：
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率=10,000×1.150 ×0=0 元
（2） 申购 补差费 为扣 除赎回 费用 后按转 出基 金与转 入基 金间的 申购 补差费
率计算可得：
申 购 补 差 费 费 率= 转 换 金 额 对 应 的 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 费 率 差= 广发
集裕债券 C 类份额的申购费率 0—广发强债的申购费率 0=0
转 换 申 购 补差 费 用= 转出 份 额 × 转出 基 金 当日基 金 份 额 净值 × （1- 转出 基 金
赎回费率） ×申购补差费费率÷ （1﹢申购补差费费率） ， 或， 转出基金固定申购
费金额
=10000×1.150×（1-0 ）×0 ÷（1+0）=0 元
（3）此次转换费用：
转换费用= 转出基金赎回费+ 转换申购补差费=0 元
（4）转换后可得到的 广发集裕债券 C 类的基金份额为：
转入份额 = （转出份额 ×转出基金当日基金份额净值 —转换费用） ÷ 转入基
金当日基金份额净值= （10000×1.15-0）÷1.250=9200 份
5.2 其他与 转换 相关的事 项
由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因， 开展转换业务的时间
和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。
6. 基 金销 售机构
6.1 场外 销售机 构
6.1.1 直销机 构
本公司通过在广州、 北 京、 上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资
者办理本基金的开户、申购、赎回等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号南塔 17 楼
8
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 申购、 赎回 等 业务，
具体交易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5） 投资 人也可 通过 本公司 客户 服务电 话进 行本基 金发 售相关 事宜 的查询
和投诉等。
6.1.2 场外非 直销 机构
无
6.2 场内 销售机 构
无
7. 基金 份额净 值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
本公司根据 《基金合同》 和 《 广发集裕债券型 证券投资基金 招募说明书》 （以
下简称 “ 《招 募说 明书》 ” ）的 有关规 定，通 过 中国证 监会指 定的信 息 披露媒 体、
各销售机构的指定营业场所、 基金管理人的客户服务电话、 基金管理人网站等媒
介及时公布基金份额净值。敬请投资者留意。
8. 其 他需 要提示 的事 项
9
8.1 、 本 公 告 仅 对 广 发 集 裕 债 券 型 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 申 购 、 赎回 和转换
业务 等有关事项予以说明。 从2016 年6 月17 日起， 广发集裕债券型证券投资基
金 暂停申购及转换转入 业务， 届时不再另外公告 。 在本基金暂停申购 及转换转入
业务期间， 其它业务正常办理。 投资者欲了解本基金的详细情况， 请详细阅读 《基
金合同》和《招募说明书》等相关资料。
8.2、 投资者可以致电本公司的客户服务电话 （95105828） 、 登录本公司网站
（www.gffunds.com.cn ）或通过本基金销售网点查询其交易申请的确认情况。
8.3 、 风 险 提 示 ： 本 公 司 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金
的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本公司提醒投资 人在做出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行负担。 投资者投资
基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。
特此公告
广发基金管理有限公司
2016 年 6 月 16 日
