融通 通源 短 融债 券 型 证 券 投资 基 金招 募 说明 书 摘要
(2016 年第 1 号)
基 金 管理 人 : 融通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 : 中国农业 银 行股 份 有限 公 司
二 ○ 一六 年 六月融通基金管理有限公司
融通通源短融债券型 证券投 资基金招募说明书 摘要 (2016 年第1 号)
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融通通源 短融债券型 证券 投资基金招募说明书 摘要
(2016 年第 1 号)
重要提示
融通通源 短融债券 型证券 投资基金 (以下简 称“ 本 基金”) 由 融通通源 一年目 标触发 式
灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金转 型而 成。 融通 通源 一 年目标 触发 式灵 活配 置 混 合型证 券投 资
基金 经 中国 证监 会 《 关于 核 准 融通 通源 一年 目标 触发 式灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 募集 的
批复》 (证 监许 可[2013]1294 号 ) 和 《 关于 融通 通源 一年目 标触 发式 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 募集 时间 安排 的确 认函》 (基 金部 函[2013]984 号) 注册。《 融 通通 源一 年目标 触发 式
灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2013 年 12 月31 日正 式生 效。
融通通源一年目标触发式 灵活配置 混 合 型 证 券 投 资基 金 基 金 管 理 人 为 融通 基金 管 理 有
限公司 、 基金 托管 人为 中 国 农业 银行 股份 有限 公司 。 融 通通 源一 年目 标触 发 式灵活 配置 混合
型证券 投资 基 金 2014 年 10 月 17 日、2014 年 10 月 20 日及 2014 年 10 月 21 日的份 额累 计
净值分 别 为1.101 元、1.100 元及 1.100 元, 即融 通 通源一 年目 标触 发式 灵活 配置 混 合型 证
券投资 基金 累计 份额 净值 已于2014 年10 月 21 日 触 发 “ 连续3 个 工作 日不 低 于 1.10 元”的
封闭期 提前 到期 条件 , 基 金管理 人按 照基 金合 同的 约定 , 提 前结 束融 通通 源 一年目 标触 发式
灵活配置 混合型证 券投资 基金 的封 闭运作并 进入过 渡期, 过 渡期结束 后的 下 一日 (2014 年
10 月 30 日) 起, 融 通通 源 一年目 标触 发式 灵 活 配置 混合型 证券 投资 基金 转型 为 “融 通通 源
短融债 券型 证券 投资 基金 ” 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完 整。 中国 证监 会对 本基 金 募集的 准予
注册 , 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益 做出 实质 性判断 或保 证 , 也 不表 明 投资于 本基 金没
有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前 , 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 , 充分 考 虑自身 的风 险承 受能 力 , 并承担 基金 投资
中出现 的各 类风 险 , 包 括 : 因 政治 、 经 济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险 , 个 别证 券特 有 的非系 统性 风险 , 由于 基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险, 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ,本 基金 的特 定风险 等等 。
投资人 购买 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 基金 合同 、 招 募说 明书 。 投资 者购 买 本基金 份
额的行 为视 为同 意基 金合 同的约 定。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本招募说明书所载内容截止日为2016 年4 月30 日 , 有关 财 务 数 据 截 止 日 为2016年3 月31
日,本 招募 说明 书中 的财 务数据 未经 审计 。 融通基金管理有限公司
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一、基金合同生效日
融通通 源一 年目 标触 发式 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基 合同 生效 日:2013 年 12 月31 日。
融通通 源短 融债 券型 证券 投资基 金合 同生 效日 :2014年10 月30 日。
二、基金管理人
(一)、 基金 管理 人概 况
名称: 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期:2001 年5 月 22 日
法定代 表人 :高 峰
办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
电话: (0755 )26948070
联系人 :刘 宏
目前公司股东及出资比例为:新时代证券股份有限公司 60% 、 日 兴 资 产 管 理有 限 公 司
(Nikko Asset Management Co.,Ltd. )40% 。
(二) 、主 要人 员情 况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 , 金融 学 博士 , 现 任融 通基 金管 理 有限公 司董 事长 。 历任 大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业务 董事 , 平安证 券投 行部 副总 经理 , 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 , 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年7 月 起至今 ,任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士 , 经 济 学博士 , 民进 会员 , 注 册会 计师 , 现 任吉 林大 学经 济 学院教 授。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ,吉 林大 学教 师、讲 师 、 教授 。2011 年 1 月 至今 , 任
公司独 立董 事。
独立董 事田 利辉 先生 ,金 融学博 士后 、执 业律 师, 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南开 大学 金
融发展 研究 院教 授。2011 年 1 月 至今 ,任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 , 法 学博士 , 现任 清华 大学 法 学院教 授 、 法 学院 副院 长 、 博 士研 究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今,任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 , 高级 经 济师 , 现 任新 时代 证券 股份 有限 公司 名誉 董事 长 。 历任中 国人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任, 金银 管理 司司 长, 中 国农业 发展 银行 副行 长 , 国泰君 安证 券股融通基金管理有限公司
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份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ,华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 , 任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 , 工科 学士 , 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股份 有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年 2 月 至今, 任公 司董 事。
董事 David Semaya (薛迈 雅)先生, 教育学硕 士, 现任日兴资 产管理有 限公 司执行董
事长 , 三 井住 友信 托银 行 有限公 司顾 问 。 历 任日 本 美林副 总 , 纽 约 美 林总 监 , 美 林投 资管 理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 , 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官, 巴克 莱全 球投 资者( 英国)首 席执 行官 , 巴 克莱 集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今, 任公 司董 事。
董事Allen Yan (颜 锡廉 ) 先生, 工商 管理 硕士 ,现 任融通 基金 管理 有限 公司 常务副 总
经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。 历任 富 达投资 公司 ( 美国 波士 顿 ) 分 析员 、 富 达
投资公 司( 日本 东京) 经理 、日兴 资产 管理 有限 公司 部长。2015 年6 月 至今 , 任公司 董事 。
董事孟 朝霞 女士 , 经济 学 硕士 , 现 任融 通基 金管 理 有限公 司总 经理 。 历任 新 华人寿 保险
股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经 理 、 泰 康养 老 保险股 份有 限公 司副 总经 理、 富国 基金 管
理有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月至 今, 任公 司董 事。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生 , 金 融学 硕 士、 计算 机科 学硕 士, 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历 任国 信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理 、 安 永会 计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年8 月起 至 今,任 公司 监事 。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ,简 历同 上。
总经理 孟朝 霞女 士 , 经 济 学硕士 。 历任 新华 人寿 保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总
经理、泰 康养老保 险股份 有限公司 副总经理 、富国 基金管理 有限公司 副总经 理。2014 年 9
月至今 ,任 公司 总经 理。
常务副 总经 理Allen Yan ( 颜锡廉 )先 生, 工商 管理 硕士。 历任 富达 投资 公司 (美国 波
士顿) 分析 员、 富达 投资 公司( 日本 东京) 经理 、日 兴资产 管理 有限 公司 部长 。2011 年 3 月
至今, 任公 司常 务副 总经 理。
副总经 理刘 晓玲 女士 ,金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ,
富国基金管理有限公 司零 售业务部负责人,泰 康资 产管理有限责任 公 司公 募事 业 部 市 场 总融通基金管理有限公司
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监。2015 年 9 月起 至今 , 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生 , 法 学硕 士。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ,
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ,曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 ,
任公司 督察 长。
4、基 金经 理
(1) 现任 基金 经理 情况
王超先 生, 厦门 大学 金融 工程硕 士, 华中 科技 大学 经济学 、 数 学双 学士,8 年 证券投 资
从业经 历 , 具 有基 金从 业 资格 , 现 任融 通基 金管 理 有限公 司固 定收 益部 总监 助理 。 历 任深 圳
发展银 行( 现更 名为 平安 银行) 债券 自营 交易 盘投 资与理 财投 资管 理经 理。2012 年 8 月加
入融通 基金 管理 有限 公司 ,2013 年 12 月 27 日起 至 今任“ 融通 标普 中国 可转 债指数 型证 券
投资基 金” 、 “融 通债 券投 资基金 ” 基 金经 理,2014 年 11 月 7 日起 至今 任 “融 通通源 短融 债
券型证 券投 资基 金” 基金 经理,2015 年3 月 14 日 起 至今任 “融 通四 季添 利债 券证券 投资 基
金(LOF) ” 、 “融 通岁 岁添 利 定期开 放债 券证 券投 资基 金”基 金经 理,2015 年 6 月 23 日 起至
今任“ 融通 通瑞 债券 型证 券投资 基金 ”基 金经 理。
王涛先生, 南开大 学经济 学硕士,12 年证 券投资 从 业经历,具 有基金 从业资 格。历任
中国工 商银 行深 圳市 分行 外汇及 衍生 品交 易 员 、 招 商银行 总行 金融 市场 部交 易员 、 东 莞证 券
固定收 益类 产品 投资 经理 。2014 年9 月 加入 融通 基 金管理 有限 公司 ,2015 年 1 月6 日 起至
今任“融通易支付货 币市 场证券投资基金 ” 、 “融通 汇财宝货币市场基金 ”基 金经理,2015
年1 月21 日起 至今 任 “ 融 通通源 短融 债券 型证 券投 资基金 ” 基 金经 理,2016 年 4 月1 日起
至今任 “融 通增 利债 券型 证券投 资基 金” 基金 经理 。
(2) 历任 基金 经理 情况
自2013 年12 月 31 日起 至2014 年1 月3 日 ,由 周 珺先生 担任 本基 金的 基金 经理。
自2014 年1 月4 日起至 2014 年 11 月 5 日, 由周 珺 先生和 丁 经 纬先 生共 同担 任本基 金
的基金 经理 。
自2014 年11 月 7 日起至2015 年 1 月 20 日, 由王 超先生 担任 本基 金的 基金 经理。
自2015 年1 月21 日 起至 今,由 王超 先生 、王 涛先 生共同 担任 本基 金的 基金 经理。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司固 定收 益投 资决 策委 员会成 员 : 固 定收 益投 资总 监孙海 忠先 生 , 固 定收 益部 总经理 、
基金经 理张 一格 先生 , 固 定收益 部总 监助 理 、 基 金 经理王 超先 生 , 基 金交 易 部副总 经理 谭奕
舟先生 ,风 险管 理部 副总 经理马 洪元 先生 。 融通基金管理有限公司
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6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基金托管人
1、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :刘 士余
成立日 期:2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :林 葛
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的 重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 ,
服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中 心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 , 立足 县域 和城 市 两大市 场 , 实 施差 异化 竞 争策略 , 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出 ,2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计, 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 , 表 明了 独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托 管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中国 农融通基金管理有限公司
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业银行 着力 加强 能力 建设 , 品牌 声誉 进一 步提 升, 在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩突出 ,获“ 最佳托管 银行”奖 。2010 年再次荣 获《首席 财务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立,2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处 、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ,拥 有先 进 的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 , 其 中 高级会 计师 、 高级 经济 师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余名 , 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强,高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ,精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2016 年3 月31 日, 中国 农业银 行托 管的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共334 只。
四、相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构:
(1) 融通 基金 管理 有限 公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务深 圳小 组
地址: 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码:518053
联系人 :陈 思辰
联系电 话: (0755 )26948034
传真: (0755 )26935139
客户服 务中 心电 话:400-883-8088( 免 长途 通话 费用)、( 0755 )26948088
(2) 融通 基金 管理 有限 公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务北 京小 组
地址: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座1241-1243 室
邮编:100033
联系人 :魏 艳薇
联系电 话: (010 )66190989
传真: (010 )88091635 融通基金管理有限公司
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(3) 融通 基金 管理 有限 公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务上 海小 组
地址: 上海 市世 纪大 道 8 号国金 中心 汇丰 银行 大 楼6 楼601 -602
邮编:200120
联系人 :杨 雁
联系电 话: (021 )38424950
传真: (021 )38424884
(4) 融通 基金 管理 有限 公 司网上 直销
地址: 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码:518053
联系人 :殷 洁
联系电 话: (0755 )26947856
传真: (0755 )26948079
2、代 销机 构
(1) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :芮 敏祺
传真: (021 )38676161
客服电 话:4008888666
(2) 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :王 常青
联系人 :许 梦园
电话: (010 )85130236
客服电 话:400-888-8108
(3) 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人:何如
联系人:周杨
电话: (0755 )82134993 融通基金管理有限公司
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客服电 话:95536
(4) 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
法定代 表人 :王 东明
联系人 :侯 艳红
电话: (010 )60838995
客服电 话:4008895548
(5) 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 : 陈有 安
联系人 :宋 明
电话: (010 )66568450
客服电 话:4008-888-8888
(6) 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :曹 晔
电话: (021 )33388215
客服电 话:4008895523
(7) 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 :杨 泽柱
联系人 :奚 博宇
电话: (021 )68751860
客服电 话:95579 或4008-888-999
(8) 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :庞 晓芸
电话: (0755 )82492193 融通基金管理有限公司
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客户服 务电 话:95597
(9) 山西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
联系人 :邓 颖贇
联系电 话: (0351 )8686796
客服电 话:95573
(10) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 : 赵艳 青
电话: (0532 )85023924
客服电 话:95548
(11) 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 :范 力
联系人 :方 晓丹
电话: (0512 )65581136
客服电 话:4008601555
(12) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :鹿 馨方
电话: (010 )63080994
客服电 话:4008008899
(13) 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大 厦 16 、17 楼
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :刘 阳
电话: (0755 )83516289 融通基金管理有限公司
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客服电 话:4006666888
(14) 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 :田 德军
联系人 :田 芳芳
电话: (010 )83561146
客服热 线:400-6989-898
(15) 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :周 一涵
电话: (021 )38637436
客服电 话:95511 转8
(16) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地址: 内蒙古 呼和浩 特市赛罕区 敕勒川 大街东 方君座 D 座光大 银行办公 楼 14-18
楼
法定代 表人 :庞 介民
联系人 :魏 巍
电话: (0471 )4974437
客服电 话: (0471 )4961259
(17) 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 :马 跃进
法定代 表人 :曾 小普
联系:0791-86283080
客服电 话:400822211
(18) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005融通基金管理有限公司
融通通源短融债券型 证券投 资基金招募说明书 摘要 (2016 年第1 号)
11
室
法定代 表人 :李 季
联系人 :李 巍
电话:010-88085858
客户服 务电 话:400-800-0562
(19) 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :毛 诗莉
电话: (0755 )25831754
客服电 话:4008881888 ,95358
(20) 招 商证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :黄 蝉君
电话: (0755 )82943511
客服电 话:4008888111 、95565
(21) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨
电话: (021 )22169081
客服电 话:95525 、400-8888-788
(22) 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 :丁 学东
电话:010-85679888-6035
联系人 :秦 朗
客服电 话:4009101166
(23) 国金 证券 股份 有限 公司 融通基金管理有限公司
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12
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
电话:028-86690057
联系人 :刘 婧漪
客服电 话:4006-600109
(24) 中信 期货 有限 公司
注册地 址 : 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 :张 皓
电话:0755-82791065
联系人 :吴 川
客服热 线:4009908826
(25) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
电话:021-20315255
联系人 :许 曼华
客服电 话:95538
(26) 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 :余 维佳
电话:023-63786141
联系人 : 张煜
客服电 话:4008096096
(27) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人: 蒋煜
联系人:尚瑾
电话: 010-58170925
客服电 话: 4008188866 融通基金管理有限公司
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(28) 中国 工商 银行 股份 有限公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街5 5号
法定代 表人 :姜 建清
电话: (010 )66107900
(29)上 海银 行股 份有 限公 司
联系地 址: 上海 市中 山东 路 585 号
法定代 表人 :范 一飞
联系电 话: (021 )63371293
业务联 系人 :汤 征程
(30) 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :赵 欢
客户服 务电 话:95599
(31) 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
联系电 话: (010 )66045608
客服电 话: (010 )66045678
(32) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展 银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:(0755)33227950
(33) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区娥山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 :其 实
融通基金管理有限公司
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联系人 :练 兰兰
电话: (021 )54509988
(34) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :蒋 章
电话: (021 )58870011
(35) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话: (0571 )28829790 (021 )60897869
客服电 话:4000-766-123
(36) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :吕 彗
电话: (021 )58788678
(37) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :王 婉秋
电话:010-62020088
客服电 话:400-888-6661
(38) 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法人代 表: 朱剑 林
电话:400-8888-160
融通基金管理有限公司
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联系人 :朱 剑林
客服电 话:95162 、4008888160
(39) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F (07 )单 元
办公地 址: 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F (07 )单 元
法定代 表人 :曾 革
联系人 :王 娓萍
电话:0755-33376853
客服电 话:4006-877-899
(40) 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 :陆 华裕
客户服 务电 话:95574
联系人 :邱 艇
电话:0574-87050397
(41) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 : 杨懿
联系人 :文 雯
电话:010-83363101
(42) 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 :陈 洪生
联系人 :李 智磊
联系电 话:0592-3122679
传真:0592-3122701
客服热 线:0592-3122716
公司网 站:www.xds.com.cn
(43) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 融通基金管理有限公司
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注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :方 成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
(44) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 :凌 顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-88911818-8001
客服电 话:95525
(45) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
客服电 话:400-893-6885
(46) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 :冯 修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323830
联系人 :陈 云卉
客服热 线:400-820-2819
公司网 站:www.fund.bundtrade.com
(47) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 : 齐小 贺
电话: 0755-83999907
联系人 :马 力佳
(48) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 (仅 代销 前端 ) 融通基金管理有限公司
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办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话: 4008219031
(49) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司( 仅代 销前 端)
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
传真:020-89629011
联系人 :黄 敏嫦
电话:020-89629099
客服热 线:020-89629066
(二)基金注册登记 机构
名称: 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期:2001 年5 月 22 日
法定代 表人 :高峰
电话:0755-26948075
联系人 :杜嘉
(三)律师事务所
名称: 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址: 深 圳市 罗湖 区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
法定代 表人 :闵 齐双
联系人 : 崔卫 群
经办律 师: 闵 齐双 崔卫 群
电话:075533382888 (总 机)
075533033096 (直 线) 13480989076
传真:075533033086
(四)会计师事务所 融通基金管理有限公司
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名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :俞 伟敏
经办注 册会 计师 :陈 玲、 俞伟敏
五、基金的名称
融通通 源短 融债 券型 证券 投资基 金
六、历史沿革
本基 金由 融通 通源一年目标触 发式灵活 配置 混合型证券 投资基金 转型而成。 融通 通源
一年目 标触 发式 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 经中 国证监 会 《 关于 核准 融通 通 源一年 目标 触
发式灵 活配 置 混 合型 证券 投资基 金募 集的 批复 》 ( 证 监许可[2013]1294 号) 和 《关于 融通 通
源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》 (基金部函
[2013]984 号)核准 募集。 《 融通通源 一年目 标触发 式灵活配置 混合型 证券投 资基金基金 合
同》 于2013 年12 月 31 日 正式生 效。
融通 通源一年 目标触发式灵活 配置 混合 型证券投资基金 基金管理 人为 融通 基金管 理有
限公司 、 基金 托管 人为 中 国 农业 银行 股份 有限 公司 。 融 通通 源一 年目 标触 发 式灵活 配置 混合
型证券 投资 基 金 2014 年 10 月 17 日、2014 年 10 月 20 日及 2014 年 10 月 21 日的份 额累 计
净值分 别 为1.101 元、1.100 元及 1.100 元, 即融 通 通源一 年目 标触 发式 灵活 配置 混 合型 证
券投资 基金 累计 份额 净值 已于2014 年10 月 21 日 触 发 “ 连续3 个 工作 日不 低 于 1.10 元”的
封闭期 提前 到期 条件 , 基 金管理 人按 照基 金合 同的 约定 , 提 前结 束融 通通 源 一年目 标触 发式
灵活配置 混合型证 券投资 基金 的封 闭运作并 进入过 渡期, 过 渡期结束 后的 下 一日 (2014 年
10 月 30 日) 起, 融 通通 源 一年目 标触 发式 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 转型 为 “融 通通 源
短融债 券型 证券 投资 基金 ” 。
根据融 通通 源一 年目 标触 发式灵 活配 置 混 合型 证券 投资基 金 基 金合 同的 约定, 转型后 基
金 合同 、 托管 协议 和招 募 说明书 分别 变更 为 《融 通 通源短 融债 券型 证券 投资 基金基 金合 同 》 、
《 融通 通源 短融 债券 型证 券投资 基金 托管 协议 》 和 《 融通通 源短 融债 券型 证券 投资基 金招募
说明书》 , 调整的 内容包括 但不限于 转型后的 基金名 称、投资 目标、投 资范围 、 投资限 制 、融通基金管理有限公司
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投资策 略以 及基 金费 率等 。 自过 渡期 结束 后的 下一日 (2014 年10 月 30 日) 起, 《 融 通通 源
一年目标 触发式灵 活配置 混合型证 券投资基 金 基金 合同》失 效 , 《融 通通源短 融债券型 证 券
投资基 金 基 金合 同 》 生 效 , 融通通 源一 年目 标触 发式 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金 转 型为 融
通通源 短融 债券 型证 券投 资基金 。
七、基金的类型
债券型 证券 投资 基金
八、投资目标
通过基金管理人对以短期 融资券和超级短期融资券 为主的债券的深入研究和 对市场环
境的判 断 , 选 择具 有投 资 价值的 债券 , 严格 控制 风 险, 力争 实现 超过 业绩 比 较基准 的投 资回
报 。
九、投资范围
融通通源 短融债券 型证券 投资基金 的投资范 围为具 有良好流 动性的金 融工具, 包括国 内
依法发 行上 市的 短期 融资 券、 超级 短期 融资 券 、 国 家债券 、 金融 债券 、 次级 债券 、 中 央银 行
票据 、 企 业债 券、 公司 债 券、 中期 票据 、 可 分离 交 易可转 债的 纯债 、 资产 支 持证券 、 回购 和
银行存 款等 金融 工具 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他债 券资 产。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票 、 权 证等 权益 类 资产 , 也 不参 与一 级市 场 新股申 购和
新股增 发。 同时 本基 金 不 参与可 转换 债券 以及 可分 离交易 可转 债投 资( 纯债 部 分除外)。
如法律法 规或监管 机构以 后允许基 金投资的 其他品 种,基金 管理人在 履行适 当程序后,
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基 金 的投资 组合比例为:投 资于债券 资产的比例不低 于基金资 产的 80% ,其中 投资
于短期 融资 券和 超级 短期 融资券 、 剩余 期限 在1 年 之内的 中期 票据 、 公司 债 、 企 业债 的比 例
不低于 投资 于非 现金 基金 资产 的 80% , 该 债券 基金 持 有现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
占基金 资 产净值的 比例不 低于 5%。 上述所 指短融包 括短期融 资券和超 级短期 融资券、 剩 余
期限 在1 年 之内 的中 期票 据、公 司债 、企 业债 。
十、投资策略
1、资 产配 置策 略
本基 金 将采用 自上而下的方法 对基金资 产进行动态的整 体资产配 置和类属资产配 置。
在认真 研判 宏观 经济 运行 状况和 金融 市场 运行 趋势 的基础 上, 根据 整体 资产 配 置策略 动态 调
整大类 金融 资产 的比 例 ; 在充分 分析 债券 市场 环境 及市场 流动 性的 基础 上 , 根据类 属资 产配
置策略 对投 资组 合类 属资 产进行 最优 化配 置和 调整 。 融通基金管理有限公司
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(1) 整体 资产 配置 策略
通过对 国内 外宏 观经 济状 况、 市 场利 率走 势、 市场 资金供 求情 况, 以及 证券 市场走 势 、
信用风 险情 况 、 风 险预 算和 有关法 律法 规等 因素 的综 合分析 , 在整 体资 产之 间进 行动态 配置 ,
确定资 产的 最优 配置 比例 和相应 的风 险水 平。
(2) 类属 资产 配置 策略
在整 体资产配 置策略的指导下 ,根据资 产的风险来源、 收益率水 平、利息税务处 理以
及市场 流动 性等 因素 , 将 市场细 分为 普通 债券 ( 含 国债 、 金 融债 、 央 行票 据 、 企 业债 、 短 期
融资券等) 、资产 证券化产 品等子市 场,采取 积极投 资策略, 定期对投 资组合 类属资产 进 行
最优化 配置 和调 整, 确定 类属资 产的 最优 权数 。
(3) 明细 资产 配置 策略
在明 细资产配 置上,首先根据 明细资产 的剩余 期限、资 产信用等 级、流动性指标 决定
是否纳 入组 合 ; 其 次, 根 据个别 债券 的收 益率 ( 到 期收益 率 、 票 面利 率、 利 息支付 方式 、 利
息税务 处理 ) 与剩 余期 限 的配比 , 对照 基金 的收 益 要求决 定是 否纳 入组 合 ; 最后 , 根 据个 别
债券的 流动 性指 标( 发行 总量、 流通 量、 上市 时间 ) ,决定 投资 总量 。
2、普 通债 券投 资策 略
本基 金 在普通 债券的投资中主 要基于对 国家财政政策、 货币政策 的深入分析以及 对宏
观经济 的动 态跟 踪 , 采 用 久期控 制下 的主 动性 投资 策略 , 主 要包 括: 久期 控 制、 期限 结构 配
置、 信用 风险 控制 、 跨 市 场套利 和相 对价 值判 断等 管理手 段 , 对 债券 市场 、 债券收 益率 曲 线
以及各 种债 券价 格的 变化 进行预 测, 相机 而动 、积 极调整 。
(1) 久期 控制 是根 据对 宏 观经济 发展 状况 、 金 融市 场运行 特点 等因 素的 分析 确定组 合
的整体 久期 ,有 效的 控制 整体资 产风 险;
(2) 期限 结构 配置 是在 确 定组合 久期 后, 针对 收益 率曲线 形态 特征 确定 合理 的组合 期
限结构 , 包括 采用 集中 策 略、 两端 策略 和梯 形策 略 等, 在长 期、 中期 和短 期 债券间 进行 动态
调整, 从长 、中 、短 期债 券的相 对价 格变 化中 获利 ;
(3 ) 信 用风 险控 制是 通过 对宏观 经济 形势 、 基准 利 率走势 、 资金 面状 况 、 行 业以及 个
券信用 状况 的研 判 , 积 极 主动发 掘收 益充 分覆 盖风 险, 甚至 在覆 盖之 余还 存 在超额 收益 的投
资品种 ;同 时通 过行 业及 个券信 用等 级限 定、 久期 控制等 方式 有效 控制 投资 信用风 险;
(4) 跨市 场套 利根 据不 同 债券市 场间 的运 行规 律和 风险特 性, 构建 和调 整债 券 债组合 ,
提高投 资收 益, 实现 跨市 场套利 ;
(5) 相对 价值 判断 是根 据 对同类 债券 的相 对价 值判 断, 选 择合 适的 交易 时机 , 增持 相融通基金管理有限公司
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对低估 、价 格将 上升 的债 券,减 持相 对高 估、 价格 将下降 的债 券。
3、资 产证 券化 产品 投资 策 略
证券 化是将缺 乏流动性但能够 产生稳定 现金流的资产, 通过一定 的结构化安排, 对资
产中的 风险 与收 益进 行分 离组合 , 进而 转换 成可 以 出售 、 流 通, 并带 有固 定 收入的 证券 的过
程。
资产 证券化产 品的定价受市场 利率、发 行条款、标的资 产的构成 及质量、提前偿 还率
等多种 因素 影响 。 本基 金 将在基 本面 分析 和债 券市 场宏观 分析 的基 础上 , 对 资产证 券化 产品
的交易 结构 风险 、 信用 风 险、 提前 偿还 风险 和利 率 风险等 进行 分析 , 采取 包 括收益 率曲 线策
略、 信用 利差 曲线 策略 、 预期利 率波 动率 策略 等积 极主动 的投 资策 略 , 投 资 于资产 证券 化产
品。
十一、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较 基 准为 :一年 期定 期存 款利 率( 税后)
其中, 人民 币一 年期 定期 存 款利率 是指 中国 人民 银行 规定的 一年 期金 融机 构人 民币存 款
基准利 率 。 未 来, 如果 商 业银行 可以 自由 调整 存款 利率 , 管 理人 将与 托管 人 协商确 定基 准利
率。 如果 今后 法律 法规 发 生变化 , 或者 有更 权威 的 、 更 能为 市场 普遍 接受 的 业绩比 较基 准推
出时, 并且 更接 近 本 基金 的 风格时 , 经 基金 托管 人同 意 , 本基 金管 理人 在履 行适 当 程序之 后,
可选用 新的 比较 基准 ,并 将及时 公告 。
十二、风险收益特征
本基金 为较 低风 险、 较低 收益的 债券 型基 金产 品, 其风险 收益 水平 高于 货币 市场基 金 ,
但低于 混合 型基 金和 股票 型基金。
十三、基金投资组合 报告
本 基金 托管 人中 国农业 银行 根据 本基 金合 同规 定, 于2016 年 5 月 10 日 复 核了本 报告 中
的财务 指标 、 净值 表现 和 投资组 合报 告等 内容 , 保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述
或者重 大遗 漏。 本投 资组 合报告 所载 数据 截 至2016 年3 月31 日。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 固定收 益投 资
998,289,772.60 97.42
其中: 债券
998,289,772.60 97.42
资产支 持证 券 - - 融通基金管理有限公司
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
10,000,135.00 0.98
其中: 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
7,238,298.57 0.71
7 其他资 产
9,243,135.49 0.90
8 合计
1,024,771,341.66
100.00
2、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 149,400,507.20 20.09
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 116,802,265.40 15.70
5 企业短 期融 资券 711,487,000.00 95.66
6 中期票 据 20,600,000.00 2.77
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 998,289,772.60 134.23
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
数量
(张)
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 019513 15 国债 13 600,000 60,192,000.00 8.09
2 041560117 15 内 蒙电 投CP001 500,000 50,245,000.00 6.76
3 011699031 16 佛 公用SCP001 500,000 50,045,000.00 6.73
4 011699043 16 南电 SCP001 500,000 50,015,000.00 6.72
5 011699227 16 五 矿股SCP001 500,000 49,960,000.00 6.72
4、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
7.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 融通基金管理有限公司
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7.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8、投 资组 合报 告附 注
8.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 , 或在 报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
8.2 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 40,666.86
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,151,268.63
5 应收申 购款 51,200.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,243,135.49
9、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
十四、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效以 来 , 本基 金份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较 表如下 :
融通通 源短 融 债A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2014-10-30 至2014-12-31 -0.40% 0.10% 0.49% 0.01% -0.89% 0.09%
2015-01-01 至2015-12-31 5.22% 0.04% 2.12% 0.01% 3.10% 0.04%
融 通通 源短 融债B
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2015-11-16 至2015-12-31 0.58% 0.05% 0.18% 0.00% 0.40% 0.05%
注: 自 2015 年 11 月 16 日 ,本基 金实 施基 金份 额分 类。融 通通 源短 融 债 B 的 数据统 计融通基金管理有限公司
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期间 为2015 年11 月 16 日至 2015 年12 月 31 日
十五、基金的费用与 税收
(一)基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、基 金的 证券 交易 费用 ;
7、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8、销 售服 务费 ;
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 管理 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.4% 年费 率 计提。 管理 费的 计算 方法 如下:
H=E× 0.4% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
本基金 管理 费每 日计 算 , 逐日累 计至 每月 月末 , 按 月支付 , 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送基 金管 理费 划款 指 令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等,支 付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 托管 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.14% 的年 费率计 提。 计算 方法 同上 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3 -8 项 费用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3、销 售服 务费
(1)A 类 份额 的销 售服 务 费
本基 金A 类 份额 的 销 售服 务年费 率为 0.30% 。
在通常 情况 下,A 类 份额 的 销售 服务 费按 前一 日基 金资产 净值 计提 。计 算方 法如下 :
H=E× R÷ 当年 天数
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H 为A 类份 额 每 日应 计提 的销售 服务 费
E 为A 类份 额 前 一日 基金 资产净 值
R 为A 类份 额 销 售服 务费 年费率
A 类份 额 销 售服 务费 每日 计提 , 按 月支 付 。 由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 基金销 售 服
务费划付 指令,经 基金托 管人复核 后于次月 首日起 3 个工作 日内从基 金财产 中一次性 支 付
给销售 机构 ,若 遇法 定节 假日、 休息 日, 支付 日期 顺延。
(2)B 类 份额 的销 售服 务 费
B 类份 额不 收取 销售 服务 费。
(三)不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四)费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 , 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ; 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ,无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 按照 《 信 息披露 办法 》 的有 关规 定 在至少 一种
指定媒 体上 公告 。
(五)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 , 由 基金 份额 持有 人承 担 , 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
十六、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作管 理办 法》 、 《销 售管理 办法 》 、 《信 息披 露 管理办 法》
及其他 有关 法律 法规 的要 求,对 本基 金管 理人 于 2016 年 12 月 14 日 刊登 的本 基金招 募说 明
书进行 了更 新:
1、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,对 “ ( 二) 主要 人员 情 况”进 行了 更新 ; 融通基金管理有限公司
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2、 在 “ 四、 基金 托管 人” 部分 , 对 基金 托管 人的 主要 人 员情况 及相 关业 务经 营情 况和基 金
托管人 的内 部控 制制 度按 照最新 资料 进行 了更 新;
3、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 更新 了直 销机 构及 代销机 构信 息;
4、 更新了 “八 、基 金份 额的 申购、 赎回 与基 金转 换” 的部分 内容 。
5、 在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 部 分, 更新 “ 基 金投 资组 合报告 ” 的内 容 , 数 据为 本基 金 2016
年第1 季度 报告 中的 投资 组合数 据;
6、 在 “ 十 、 基 金的 业绩 ” 部 分, 按规 定要 求对 基金 的 投资业 绩数 据进 行了 列示 , 已 经基 金
托管人 复核 ;
7、 在“ 二十 二 、 其他 应披 露 事项 ” 部 分, 对自 上次 招 募说明 书截 止日 以来 与本 基金相 关的
基金公 告进 行了 列表 说明 。
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 五月 二十 日