融通 岁岁 添利 定 期开 放债 券 型
证 券 投资 基金 更新 招 募说 明 书 摘要
（2016 年第1 号）
基金管 理人：融通基金管 理有限公司
基金托管人： 中国工 商银行 股份有限公 司
日
期：二○一 六年 六月
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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融通岁 岁添利 定期 开放债 券型证 券投资 基金 更新招 募说明 书摘要
（2016 年第 1 号）
重要提 示
融通岁 岁添 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ）经 中国 证监会
2012 年8 月 22 日证 监许可[2012]1151 号文 核准 募集 。本 基金 的 基 金合 同 于2012 年11 月
6 日 正 式生 效。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。基 金合同 是
约定基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受， 并按 照《基 金法 》、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》、 基金合 同及 其
他有关 规定 享有 权利 、承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详
细查阅 基金 合同 。
本 招 募 说 明 书所 载 内 容截止 日 为2015年5 月6 日 ，有关 财 务 数 据 截止 日 为2016年3 月31
日 ，本 招募 说明 书中 的财 务数据 未经 审计 。
一、 基 金合同 生效 日
2012 年 11 月6 日
二 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：田 德军
电话： （0755 ）26947517
联系人 ： 赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民 币
目 前 公 司 股 东及 出 资 比例为 ： 新 时 代 证券 有 限 责任公 司60% 、 日兴 资 产 管理 有限 公 司融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40%。
（二） 主要 人员 情况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ，金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。历 任大 鹏证券 投
行部高 级经 理、 业务 董事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ，
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年7 月起至 今， 任公 司董 事长 。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ，民 进会 员， 注册 会计师 ，现 任吉 林大 学经 济学院 教
授。 历任 电力 部第 一工 程 局一处 主管 会计 ， 吉林 大 学教师 、 讲师 、 教 授。2011 年 1 月至 今，
任公司 独立 董事 。
独立董 事田 利辉 先生 ， 金 融学博 士后 、 执业 律师 ， 现 任南开 大学 金融 发展 研究 院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、南 开大 学
金融发 展研 究院 教授 。2011 年1 月至 今， 任公 司独 立董事 。
独立董 事施 天涛 先生 ，法 学博士 ，现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、博士 研
究生导 师 、 中 国证 券法 学 研究会 和中 国保 险法 学研 究会副 会长 。2012 年1 月 至今 ， 任 公司
独立董 事。
董事马 金声 先生 ，高 级经 济师， 现任 新时 代证 券股份 有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国
人民银 行办 公厅 副主 任、 主任， 金银 管理 司司 长， 中国农 业发 展银 行副 行长 ，国泰 君安 证
券股份 有限 公司 党委 书记 兼副董 事长 ， 华 林证 券有 限 责任公 司党 委书 记。 2007 年 1 月 至今 ，
任公司 董事 。
董事黄 庆华 先生 ，工 科学 士，现 任上 海宜 利实 业有 限公司 总裁 助理 兼投 资管 理部总 经
理。历 任上 海宜 利实 业有 限公司 投资 管理 部经 理助 理、 新 时代 证券 股份 有限 公司 经 纪事 业
部综合 管理 处主 管。2015 年 2 月 至今 ，任 公司 董事 。
董事David Semaya （薛 迈 雅）先 生， 教育 学硕 士， 现任日 兴资 产管 理有 限公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ，美林 投资 管
理有限 公司 首席 运营 官、 代表 董 事和 副总 、代 表董 事和主 席， 巴克 莱全 球投 资者日 本信 托
银行有 限公 司总 裁及 首席 执行官 ，巴 克莱 全球 投资 者(英国)首 席执 行官 ，巴 克莱集 团、 财
富管理(英国)董 事及 总经 理。2015 年6 月至 今， 任 公司董 事。
董事Allen Yan （ 颜锡 廉 ） 先 生， 工商 管理 硕士 ， 现任融 通基 金管 理有 限公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司（ 美国 波士 顿）分 析员 、
富达投 资公 司( 日本 东京) 经理 、 日 兴资 产管 理有 限 公司部 长 。2015 年6 月 至 今， 任公 司董融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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事。
董事孟 朝霞 女士 ，经 济学 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。历 任新 华 人寿 保
险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总 经理 、泰 康养 老保险 股份 有限 公司 副总 经理、 富国 基
金管理 有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月 至今 ，任 公 司董事 。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、计 算机 科学 硕士 ，现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。历任 国
信证券 股份 有限 公司 投资 银行部 项目 助理 、安 永会 计师事 务所 高级 审计 员、 景顺长 城基 金
管理有 限公 司法 律监 察稽 核部副 总监 。2015 年8 月 起至今 ，任 公司 监事 。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，简 历同 上。
总经理 孟朝 霞女 士 ， 经济 学硕士 。历 任新 华人 寿保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心
总经理 、 泰康 养老 保险 股 份有限 公司 副总 经理 、 富 国基金 管理 有限 公司 副总 经理 。2014 年
9 月至 今， 任公 司总 经理 。
常务副 总经 理Allen Yan （颜 锡廉 ） 先生 ， 工 商管 理硕士 。 历任 富达 投资 公 司 （ 美国
波士顿 ）分 析员 、富 达投 资公司(日 本东 京)经理 、 日兴资 产管 理有 限公 司部 长。2011 年3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ， 金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监，
富国基 金管 理有 限公 司零 售业务 部负 责人 ，泰 康资 产管理 有限 责任 公司 公募 事业部 市场总
监。2015 年 9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生， 法学 硕士 。 历任 国务 院法 制办 公室( 原国 务院 法制 局) 财 金司公 务
员， 曾在 中国 证监 会法 律 部和基 金监 管部 工作 ， 曾 是中国 证监 会公 职律 师 。2011 年3 月 至
今 ，任 公司 督察 长。
4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
王超先 生， 金融 工程 硕士 ，经济 学、 数学 双学 士，9 年证 券投 资从 业经 历， 具有基 金
从业资 格， 现任 融通 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 副总监 。历 任深 圳发 展银 行（现 更名 为
平安银 行） 债券 自营 交易 盘投资 与理 财投 资管 理经 理。2012 年8 月 加入 融通 基金管 理有 限
公司 ，2013 年12 月27 日 起至今 任 “融 通标 普中 国 可转债 指数 型证 券投 资基 金” 、 “融 通
债券投 资基 金” 基金 经理 ，2014 年 11 月7 日 起至 今任“ 融通 通源 短融 债券 型证券 投资 基
金” 基 金经 理， 2015 年 3 月14 日起 至今 任 “融 通四 季添利 债券 证券 投资 基金(LOF) ” 、 “ 融融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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通岁岁 添利 定期 开放 债券 证券投 资基 金” 基金 经理 ，2015 年6 月 23 日 起至 今任“ 融通 通
瑞债券 型证 券投 资基 金 ” 基金经 理 ，2016 年5 月5 起起至 今任 “ 融通 增鑫 债 券型证 券投 资
基金” 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理 情况
自2012 年11 月 6 日起至2015 年 3 月 13 日， 由蔡 奕奕女 士担 任本 基金 的基 金经理 。
自2015 年3 月14 日 起至 今，由 王超 先生 担任 本基 金的基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司固 定收 益投 资决 策委 员会成 员： 固定 收益 投资 总监孙 海忠 先生 ，固 定收 益部总 经
理、基 金经 理张 一格 先生 ，固定 收益 部副 总监 、基 金经理 王超 先生 ，基 金交 易部总 经理 谭
奕舟先 生， 风险 管理 部总 经理马 洪元 先生 。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
1、基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 洪渊
2、主 要人 员情 况
截至2015 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管
服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控
制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人
职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的
产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资
金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理
计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资
产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展
绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2015
年 12 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 522 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一
年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内
地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大
奖 ；是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ，优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认
可 和 广 泛 好 评 。
（ 二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来， 各项 业务 飞 速发展 ， 始终 保持 在资 产 托管行 业
的优势 地位 。这 些成 绩的 取得， 是与 资产 托管 部“ 一手抓 业务 拓展 ，一 手抓 内控建 设” 的
做法是 分不 开的 。资 产托 管部非 常重 视改 进和 加强 内部风 险管 理工 作， 在积 极拓展 各项 托
管业务 的同 时， 把加 强风 险防范 和控 制的 力度 ，精 心培育 内控 文化 ，完 善风 险控制 机制 ，
强化业 务项 目全 过程 风险 管理作 为重 要工 作来 做 。 继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、
2013 年 七次 顺利 通过 评估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威的SAS70 （审 计标 准
第 70 号） 审 阅 后，2014 年中国 工商 银行 资产 托管 部第八 次通 过 ISAE3402（原 SAS70 ）审
阅获得 无保 留意 见的 控制 及有效 性报 告， 表明 独立 第三方 对我 行托 管服 务在 风险管 理、 内
部控制 方面 的健 全性 和有 效性的 全面 认可 。也 证明 中国工 商银 行托 管服 务的 风险控 制能 力
已经与 国际 大型 托管 银行 接轨， 达到 国际 先进 水平。 目前，ISAE3402 审阅 已经 成为年 度化 、
常规化 的内 控工 作手 段。
1、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ，强 化和 建立 守法 经营、 规
范运作 的经 营思 想和 经营 风格， 形成 一个 运作 规范 化、管 理科 学化 、监 控制 度化的 内控 体
系；防 范和 化解 经营 风险 ，保证 托管 资产 的安 全完 整；维 护持 有人 的权 益； 保障资 产托 管
业务安 全、 有效 、稳 健运 行。 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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2、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门（ 内
控合规 部、 内部 审计 局） 、资产 托管 部内 设风 险控 制处及 资产 托管 部各 业务 处室共 同组 成 。
总行稽 核监 察部 门负 责制 定全行 风险 管理 政策 ， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、 监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配备 专职 稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1） 合法 性原 则。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监 管 机构 的监 管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完整 性原 则。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3 ） 及 时性 原则 。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录 ； 按 照 “内 控优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4 ）审 慎性 原则 。各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险，审 慎经 营， 保证 基金 资产和 其他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5） 有效 性原 则。 内控 制 度应根 据国 家政 策、 法律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6 ） 独 立性 原则 。 设 立专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门 ； 直 接操 作人 员和 控 制人员 必
须相对 独立 ，适 当分 离； 内控制 度的 检查 、评 价部 门必须 独立 于内 控制 度的 制定和 执行 部
门。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严格 的隔 离制 度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ， 建 立了 明确 的岗位 职
责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的 人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2 ）高 层检 查 。主 管行 领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者
和管理 者 ， 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 ， 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗 位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互 控防线 ” 、融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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“监控 防线 ” 三道 控制 防 线， 健全 绩效 考核 和激 励 机制 ， 树 立 “ 以人 为本 ” 的内控 文化 ， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和 核心 竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4） 经营 控制 。资 产托 管 部通过 制定 计划 、编 制预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5） 内部 风险 管理 。资 产 托管部 通过 稽核 监察 、风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状 况 进行 检查 、 监控 ， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 ， 制 定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6） 数据 安全 控制 。 我们 通过业 务操 作区 相对 独立 、数 据和 传真 加密 、数 据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7） 应 急准 备与 响应 。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ， 制 定了 基于 数据、 应
用、操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。为 使演练 更加 接
近实战 ，资 产托 管部 不断 提高演 练标 准， 从最 初的 按照预 订时 间演 练发 展到 现在的 “随 机
演练” 。 从演 练结 果看， 资 产托管 部完 全有 能力 在发 生灾难 的情 况 下 两个 小时 内恢复 业务 。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1） 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门， 配备 专职稽 核监 察人 员， 在总 经理的 直
接领导 下 ， 依 照有 关法 律 规章 ， 全 面贯 彻落 实全 程 监控思 想 ， 确 保资 产托 管 业务健 康 、 稳 定
地发展 。
（2） 完善 组织 结构 ， 实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只有 这样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管
理， 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通过 建立 纵向 双 人制 、 横 向多 部门 制的 内 部组织 结构 ， 形成 不同 部 门、 不同 岗位 相
互制衡 的组 织结 构。
（3） 建立 健全 规章 制度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ， 一 贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设和 工 作流程 中 。 经 过多 年努 力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控 制制 度 ， 包 括 ： 岗 位职 责、 业务 操作 流程 、 稽核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 ， 覆盖 所有 部 门和岗 位 ， 渗 透各 项业 务 过程 ， 形 成各 个业 务环 节 之间的 相互 制约
机制。
（4） 内 部风 险控 制始 终是 托管部 工作 重点 之一 ， 保 持与业 务发 展同 等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ，资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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建立一 个系 统、 高效 的风 险防范 和控 制体 系作 为工 作重点 。随 着市 场环 境的 变化和 托管 业
务的快 速发 展， 新问 题、 新情况 不断 出现 ，资 产托 管部始 终将 风险 管理 放在 与业务 发展 同
等重要 的位 置， 视风 险防 范和控 制为 托管 业务 生存 和发展 的生 命线 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据《 基金 法》 、基 金合 同、基 金托 管人 与基 金管 理人签 署的 《融 通四 季添 利债券 型
证券投 资基 金 托 管协 议》 和有关 基金 法规 的规 定， 基金托 管人 对基 金的 投资 对象、 基金 资
产的投 资组 合比 例、 基金 资产的 核算 、基 金资 产净 值的计 算、 基金 管理 人报 酬的计 提和 支
付、基 金费 用的 支付 、基 金申购 资金 的到 账和 赎回 资金的 划付 、基 金收 益分 配、基 金的 融
资条件 等行 为的 合法 性、 合规性 进行 监督 和核 查， 其中对 基金 的投 资监 督和 检查自 本基 金
合同生 效之 日开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》、 《基 金合同 》、 托管 协议 或有 关基金 法
规规定 的行 为， 应及 时以 书面形 式通 知基 金管 理人 限期纠 正， 基金 管理 人收 到通知 后应 及
时核对 ，并 以书 面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。在限 期内 ，基 金托 管人 有权随 时对 通
知事项 进行 复查 ，督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在
限期内 纠正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。基 金托管 人有 义务 要求 基金 管理人 赔偿 因
其过失 致使 投资 者遭 受的 损失。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金
管理人 限期 纠正 。
四、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构情 况
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼601 －602
邮政编 码：200120
联系人 ：杨 雁
联系电 话： （021 ）38424950
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2、代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街５ ５号
法定代 表人 ：姜 建清
电话： （010 ）66107900
（2） 上海 银行 股份 有限 公 司
联系地 址： 上海 市中 山东 路 585 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系电 话： （021 ）63371293
业务联 系人 ：汤 征程
（3） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址 ： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话： （021 ）62580818
客服电 话：400-8888-666
（4） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
10
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话： （021 ）23219275
客服电 话：400888800
（5） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话： （021 ）33389888
联系人 ：曹 晔
客服热 线： 95523 或4008895523
（6） 国盛 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 马 跃进
联系人 ： 俞驰
客服热 线：4008222111
客服电 话：4008222111
（7） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 路 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
客服电 话：4008601555
（8） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话： （022 ）5831666
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：400-888-8811
（9） 华安 证券 股份 有限 公 司 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
11
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ： 范超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：95318 ，4008096518
（10） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183 号 大都 会广 场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888 转833
客户服 务热 线：95575
（11） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：胡 天彤
电话： （022 ）28451709
客服热 线：400-651-5988
（12） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ： 胡 永君
电话： （0755 ）83516289
客服电 话：4006666888
（13） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层
法定代 表人 ： 谢 永林
联系人 ： 周 一涵
电话： （021 ）38637436
客服电 话：95511 转8 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
12
（14） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ： 李 福春
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
客户服 务电 话: 4006000686
（15） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ： 王 少华
联系人 ：黄静
联系电 话： （010 ）84183122
电话：4008188118
（16） 招商 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
客服电 话：95555
（17） 新时 代证 券 股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ： 田 德军
联系人 ： 田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服热 线：400-6989-898
（18） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义路 甲 4 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系电 话：95568
联系人 ：董 云巍
（19） 中信 证券 （山东 ） 有限责 任公 司 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
13
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ： 赵艳 青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话： （0532 ）96577
（20） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 ：阎 冰竹
联系电 话： （010 ）66223584
联系人 ：王 曦
（21） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话： （029 ）87406649
客服电 话：95582
（22） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ： 何 其聪
联系人 ：刘 丹
联系电 话： （0731 ）85832463
客服电 话：95571
（23） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话： （010 ）66045608
客服电 话： （010 ）66045678
（24） 信达 证券 股份 有限 公司 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
14
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：鹿 馨方
联系电 话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
（25） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
（26） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 彗
电话： （021 ）58788678
（27） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话： （0571 ）28829790 （021 ）60897869
客服电 话：4000-766-123
（28） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
（29） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：赵欢
客户服 务电 话：95599
（30） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区娥山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
电话： （021 ）54509988
（31） 交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
（32） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 长江 证券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服电 话：95579 或4008-888-999
（33） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
电话： （0755 ）25831754
客服电 话：4008881888
（34） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
16
电话： （021 ）22169081
客服电 话：95525
（35） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088
客服电 话：400-888-6661
(36) 深圳 腾元 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07 ）单 元
办公地 址： 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07 ）单 元
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：王 娓萍
电话：0755-33376853
客服电 话：4006-877-899
（37） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法人代 表： 朱剑 林
电话：400-8888-160
联系人 ：朱 剑林
客服电 话：95162 、4008888160
(38) 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：0755-82721122-8625
客户服 务电 话：400-920-0022
（39） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服 务电 话：400 －001 －8811
（40） 嘉实 财富 管理 有限 公司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号B 座 46 楼 06-10 单 元、 北京 市朝 阳区建 国路
91 号 金地 中心A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客户服 务电 话：400-021-8850
（41） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣 春
联系人 ： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服 务电 话：400-678-5095
（42） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ： 赵森
电话： 010-59539864
传真： 010-59539806
客户服 务电 话： 95162
（43） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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法定代 表人 ：吴 雪秀
传真：010-88312885
联系人 ：苏 昊
客服电 话：400-0011-566
（44） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ： 李 长伟
联系人 ： 谢兰
电话：010-88321613
客服电 话：4006-650-999
（45） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李季
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
客户服 务电 话：400-800-0562
（46） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943511
联系人 ：黄 蝉君
客服热 线：95565 、400-8888-111
（47） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
电话：028-86690057
联系人 ： 刘 婧漪 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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客服电 话：4006-600109
（48） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-82791065
联系人 ：吴 川
客服热 线：4009908826
（49） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315290
联系人 ： 许 曼华
客服电 话：95538
（50） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
电话：010-85679888-6035
联系人 ：秦 朗
客服电 话：4009101166
（51） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）85130236
传真： （010 ）65182261
联系人 ：许 梦园
客户服 务电 话：400-8888-108 或95587
（52） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2-6 层 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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法定代 表人 ： 陈有 安
联系人 ：邓颜
电话： （010 ）66568292
客服电 话：4008-888-8888
（53） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服热 线：95580
公司网 站：www.psbc.com
（54） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
公司地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号 中达 大 厦2 楼
联系电 话：021-50583533
传真：86-021-50583633
客服热 线：4000676266
公司网 站：www.leadfund.com.cn
（55） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：李 智磊
联系电 话：0592-3122679
传真：0592-3122701
客服热 线：0592-3122716
公司网 站：www.xds.com.cn
（56） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
客服热 线：400-820-2819 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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(57)深 圳富 济财 富管 理有 限公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ： 齐小 贺
电话： 0755-83999907
联系人 ：马 力佳
公司网 站：www.jinqianwo.cn
(58)中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话： （010 ）65541585
联系人 ：李 博
客户服 务电 话：95558
（59） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（60） 包商 银行 股份 有限 公司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街6 号
办公地 址: 内蒙 古包 头市 青 山区钢 铁大 街 6 号
法定代 表人: 李 镇西
联系人: 张 建鑫
电
话: 010-64816038
客户服 务电 话： 95352
网址：www.bsb.com.cn ；
（61） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ： 杨懿 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
（62） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
（63） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
（64） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
（65） 恒丰 银行 股份 有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址： 烟台 市南 大 街248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
电话：4008138888
（66） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
电话：023-63786141
联系人 ： 张煜 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
23
客服电 话：4008096096
（67） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人: 蒋煜
联系人:尚瑾
电话: 010-58170925
客服电 话: 4008188866
（68） 国信 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
电话：0755-82130833
客服电 话: 95536
（二） 注册 登记 机构
融通基 金管 理有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高峰
电话： （0755 ）26948075
传真： （0755 ）26935011
联系人 ：杜嘉
（三） 律师 事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ： 尹小 胜
经办律 师： 闵 齐双
刘少华
尹 小胜
崔 卫群 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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电话： （0755 ）33382888 （总机 ）
（0755 ）33033020 （ 直线 ） 15302728596
传真： （0755 ）33033086
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基 金的名 称
融通岁 岁添 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金
六、基 金的类 型
债券型 证券 投资 基金
七、基 金的投 资目 标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上， 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 ，力 争获 取高 于业绩 比
较基准 的投 资收 益。
八、基 金的投 资方向
本基金的投资 范围为具有良好流动性的 固定收益类金融工具，包 括国内依法发行、 上
市的国 债、 央行 票据 、 金 融债、 企业 债、 中期 票据 、 短期融 资券 、 公 司债 、 可 转换债 券 （ 含
分离型 可转 换债 券） 、资 产 支持证 券、 债券 回购 、银 行存款 等固 定收 益类 金融 工具。
本基金投资 于债券类金融工具的比例 不低于基金资产 的 80% 。本基金不参与一级市 场
新股申 购或 增发 新股 ，也 不直接 从二 级市 场买 入股 票、权 证等 权益 类资 产， 本基金 可参 与
一级市 场及 二级 市场 可转 换债券 的投 资， 因持 有可 转债转 股所 形成 的股 票以 及因投 资可 分
离债券 而产 生的 权证 将 于30 个 工作 日内 卖出 。
在开放期，本 基金持有的现金或者到期 日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净 值
的5％ ，在 非开 放期 ，本 基金不 受该 比例 的限 制。
本基金投资 于债券类金融工具的比例 不低于基金资产 的 80% ，但在每次开放期前三 个融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
25
月、开 放期 及开 放期 结束 后三个 月的 期间 内（ 如遇 市场情 况急 剧变 化的 情形 ，基金 管理 人
可在 履 行适 当程 序后 ，根 据实际 情况 延长 ） ， 基金 投 资不受 上述 比例 限制 。
如法律法规或 监管机构以后允许基金投 资其他品种 ， 基金管理人 在履行适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基 金的投 资策略
本基金主要投 资于固定收益类品种，不 直接买入股票、权证等权 益类金融工具。 本基
金封闭 期的 投资 组合 久期 与封闭 期剩 余期 限进 行适 当匹配 。 本 基金 的具 体投 资策略 包括 资
产配置 策略 、利 率策 略、 信用策 略、 类属 配置 与个 券选择 策略 、可 转换 债券 投资策 略以 及
资产支 持证 券的 投资 策略 等部分 。
1、资 产配 置策略
本基金将在基 金合同约定的投资范围内 ，通过对宏观经济运行状 况、国家货币政策 和
财政政 策、 国家 产业 政策 及资本 市场 资金 环境 的研 究，积 极把 握宏 观经 济发 展趋势 、利 率
走势、 债券 市场 相对 收益 率、券 种的 流动 性以 及信 用水平 ，优 化固 定收 益类 金融工 具的 资
产比例 配 置 。 在有 效控 制 风险的 基础 上 ， 适 时调 整 组合久 期 ， 以 获得 基金 资 产的稳 定增 值，
提高基 金总 体收 益率 。
2、利 率策 略
本基金将考察 市场利率的动态变化及预 期变化，对引起利率变化 的相关因素进行跟 踪
和分析 ，进 而对 债券 组合 的久期 和持 仓结 构制 定相 应的调 整方 案， 以降 低利 率变动 对组 合
带来的 影响 。本 基金 管理 人的固 定收 益团队 将 定期 对利率 期限 结构 进行 预判 ，并制 定相 应
的久期 目标 ，当 预期 市场 利率水 平将 上升 时， 降低 组合的 久期 ；预 期市 场利 率将下 降时 ，
提高组 合的 久期 。以 达到 利用市 场利 率的 波动 和债 券组合 久期 的调 整提 高债 券组合 收益 率
目的。
3、信 用策 略
本基金将根据 不同信用等级债券与同期 限国债之间收益率利差的 历史数据比较，并 结
合不同 信用 等级 间债 券在 不同市 场时 期利 差变 化及 收益率 曲线 变化 ，调整 债 券类属 品种 的
投资比 例， 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。
本基金还将积 极、有效的利用本基金管 理 人比较完善的信用债券 评级体系，研究和 跟
踪发行 主体 所属 行业 发展 周期、 业务 状况 、公 司治 理结构 、财 务状 况等 因素 ，综合 评估 发
行主体 信用 风险 ，确 定信 用产品 的信 用风 险利 差， 有效管 理组 合的 整体 信用 风险。
4、类 属配 置与 个券 选择 策 略 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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本基金 根据 券种 特点 及市 场特征 ， 将 市场 划分 为企 业债、 银行 间国 债、 银 行 间金融 债、
可转换 债券 、央 行票 据、 交易所 国债 等子 市场 。综 合考虑 市场 的流 动性 和容 量、市 场的 信
用状况 、 各市 场的 风险 收 益水平 、 税收 选择 等因 素 ， 对几个 市场 之间 的相 对风 险、 收益 （ 等
价税后 收益 ）进 行综 合分 析后确 定各 类别 债券 资产 的配置 。
本基金从债券 息率、收益率曲线偏离度 、绝对和相对价值分析、 信用分析、公司研 究
等角度 精选 有投 资价 值的 投资品 种。 本基 金力 求通 过绝对 和相 对定 价模 型对 市场上 所有 债
券品种 进行 投资 价值 评估 ，从中 选择 具有 较高 息率 且暂时 被市 场低 估或 估值 合理的 投资 品
种。
5、可 转换 债券 的投 资策 略
可转换债券兼 具权益类证券与固定收益 类证券的特性，具有抵御 下行风险、分享股 票
价格上 涨收 益的 特点 。本 基金在 对可 转换 公司 债券 条款和 发行 债券 公司 基本 面进行 深入 分
析研究 的基 础上 ，利 用可 转换公 司债 券定 价模 型进 行估值 分析 。本 基金 还会 充分借 鉴基 金
管理人 股票 分析 团队 及外 部研究 机构 的研 究成 果, 对 可转债 的基 础股 票的 基本 面进行 分析 ，
形成对 基础 股票 的价 值评 估，最 终选 择合 适的 投资 品种。
6、资 产支 持证 券的 投资 策 略
资产支持类证 券的定价受市场利率、流 动性、发行条款、标的资 产的构成及质量、 提
前偿还 率及 其它 附加 条款 等多种 因素 的影 响。 本基 金将在 利率 基本 面分 析、 市场流 动性 分
析和信 用评 级支 持的 基础 上，辅 以与 国债 、企 业债 等债券 品种 的相 对价 值比 较，审 慎投 资
资产支 持证 券类 资产 。
十、业 绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为一 年期银 行定 期存 款税 后收 益率。
十一、 风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其预 期风 险与 收益高 于
货币市 场基 金， 低于 混合 型基金 和股 票型 基金 。
十二、 基金投 资组 合报告
本基金 托管 人中 国工 商银 行根据 本基 金合 同规 定， 于 2016 年5 月27 日 复核 了本报 告 中
的投资 组合 报告 等内 容 ， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重 大遗漏 。 本投 资
组合报 告所 载数 据截 至 2016 年3 月 31 日。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%） 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
1,449,971,864.89 94.40
其中： 债券
1,449,971,864.89 94.40
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,334,222.65 0.41
7 其他资 产
79,602,332.08 5.18
8 合计
1,535,908,419.62
100.00
2 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 2,803,750.50 0.21
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 91,701,000.00 6.74
其中： 政策 性金 融债 91,701,000.00 6.74
4 企业债 券 885,383,114.39 65.12
5 企业短 期融 资券 10,060,000.00 0.74
6 中期票 据 460,024,000.00 33.83
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,449,971,864.89 106.65
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元 ） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 150418 15 农发 18 900,000 91,701,000.00 6.74
2 136304 16 资金 01 800,000 79,979,029.04 5.88
3 1382172 13 三峡 MTN2 700,000 72,632,000.00 5.34
4 112358 16BOE01 700,000 69,990,334.25 5.15
5 136297 16 两江 01 600,000 59,992,241.09 4.41
4 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7 报告 期末 本基金 投 资的 国债期 货交 易情 况说 明 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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7.1 本 期国 债期货 投 资政 策
本基金 本报 告期 未投资 国 债期货 。
7.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8 投资 组合 报告 附注
8.1 本 基金投 资的前十 名 证券的发 行主体报 告期内 没有被监 管部门立 案调查 ，或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
8.2 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,969.72
2 应收证 券清 算款 59,996,829.87
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,603,532.49
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 79,602,332.08
8.3 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
十三、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
自基金 合同 生效 以来 ，本 基金基 金份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
如下：
融通岁 岁添 利定 期开 放债 券 A 类
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2012 年11 月6 日至
2012 年12 月 31 日
0.50% 0.03% 0.47% 0.00% 0.03% 0.03%
2013 年 -0.07% 0.12% 3.00% 0.01% -3.07% 0.11%
2014 年年 度 12.89% 0.18% 2.97% 0.01% 9.92% 0.17%
2015 年度 16.40% 0.12% 2.12% 0.01% 14.28% 0.11%
融通岁 岁添 利定 期开 放债 券 B 类 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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阶段
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③
②－
④
2012 年11 月6 日至
2012 年12 月 31 日
0.40% 0.04% 0.47% 0.00% -0.07% 0.04%
2013 年 -0.47% 0.12% 3.00% 0.01% -3.47% 0.11%
2014 年年 度 12.58% 0.17% 2.97% 0.01% 9.61% 0.16%
2015 年度 15.91% 0.12% 2.12% 0.01% 13.79% 0.11%
十四、 基金费 用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金销 售服 务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.6%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如 下 ：
H＝E×0.6% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金 托管 人 复 核后 于次 月前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中 一次 性
支付给 基金 管理 人 。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的 0.18%的 年费率 计提 。 托 管费 的 计 算方法 如融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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下：
H＝E×0.18%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金托 管费 划款 指令 ， 基金 托管 人 复 核后 于次 月前 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取 。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3、基 金销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，B 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35%。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ，基 金管 理人将 在基 金
年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专项 说明 。销 售服务 费按 前一 日 B 类基 金资产 净值 的
0.35% 年费 率计 提。 计 算 方 法如下 ：
H＝E×0.35%÷ 当年 天数
H 为 B 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 销售 服务 费划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 从基金 资产 中划 出， 由注 册登记 机构 代
收，注 册登 记机 构收 到后 按相关 合同 规定 支付 给基 金销售 机构 等。 若遇 法定 节假日 、公 休
日等, 支付 日期 顺延 。
上述 （ 一） 基金 费用 的种 类中第 4－9 项 费用 ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用 ，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、会 计师 和律 师费 、信息 披
露费用 等费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第1 号）
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（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、基 金
托管费 率、 基金 销售 服务 费率等 相关 费率 。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 服务 费率等 费率 （但 根据 法律 法规的 要
求提高 该等 报酬 费率 标准 的除外 ） ， 须召 开基 金份 额 持有人 大会 审议 ；调 低基 金管理 费率 、
基 金托 管费 率或 基金 销售 服务费 率等 费率 ，无 须召 开基金 份额 持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前2 日 在至 少一种 指定 媒体 和基 金管 理人网 站
上公告 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》、 《运 作管 理办 法》 、《销 售管 理办 法》 、《 信息披 露
管理办 法》 及其 他有 关法 律法规 的要 求, 对本 基金 管 理人 于 2015 年 12 月 12 日 刊登的 本基
金招募 说明 书进 行了 更新 。
本次更 新招 募说 明书 中重 要变动 部分 如下 ：
一、在 “三 、基 金管 理人 ”部分 ，根 据最 新资 料更 新了公 司董 事及 高管 人员 情况。
二、 在 “ 四、 基 金托 管人 ” 部分： 更新 了 “ （ 一） 基 金 托管人 概况 ” 的 “ 主要 人 员情况 ”
与“基 金托 管业 务经 营情 况”和 “ （ 二） 基金 托管 人 的内部 控制 制度 ”的 相关 信息。
三、 在 “ 五 、 相 关服 务机 构” 部分： “ （一 ） 基 金份 额发售 机构 ” 部分 更新 了 部分直 销
机构和 代销 机构 相关 联系 信息。
四、 在 “十、 基金 的投 资 ” 部分 ： 更 新了 “ （十 一） 基金投 资组 合报 告” 的内 容， 数 据
为本基 金2016 年1季 度报 告 中的投 资组 合数 据。
五、在 “十 一基 金的 业绩 ”部分 ：按 规定 要求 对基 金的投 资业 绩数 据进 行了 列示， 已
经基金 托管 人复 核。
六、 在 “第 二十 二节 对 基 金份额 持有 人的 服务 ” 部 分， 对 “定 制服 务 ” 和 “ 在 线服务 ”
进行了 更新 ；
七、在 “二 十三 、其 他应 披露的 事项 ”部 分： 对本 报告期 内的 基金 公告 进行 了列表 说
明。
融通基 金管 理有 限公司
2016 年 6 月15 日
