诺 安中 小盘 精选 混合 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
2016 年 第 1 期
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
重 要提 示
（一） 诺安中小盘精选混合型证券投资基金由诺安中小盘精选股票型证券投
资基金变更而来。 诺安中小盘精选混合型证券投资基金( 以下简称 “本基金”) 经
中国证券监督管理委员会 2010 年 2 月 12 日证监基金字 【2010】209 号文核准公
开募集，本基金的基金合同于 2010 年 4 月 28 日正式生效。
（二） 基金管理人保证本 《招募说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招
募说明书》 经 中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
（三） 投资有风险， 投资人 申购 基金时应认真阅读本基金 《招募说明书 》 及
《基金合同》 等， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身
的风险承受能力， 并对于 申购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提醒投资者 “ 买者自负 ” 原则, 在投 资者作出投资决策后， 须承担基金
投资中出现的各类风险， 包括： 市场系统性风 险、 上市公司风险、 利 率风险、 流
动性风险、 信用风险、 管理风险、 本基金特有风险、 资产配置风险及其他风险 等。
本基金属于混合型基金， 预期风险与收益低于股票型基金， 高于债券型基金
与货币市场基金， 属于中高风险、 中高收益的基金品种。 本基金以一元初始面值
募集基金份额， 在市场波动等因素的影响下， 基金投资有可能出现亏损或基金份
额净值低于初始面值。
（四） 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金 招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人民共和国证券投资基
金法》 、 《公开募集证 券投资基金运作管理办法 》 、 基金合同及其他 有关规定享
有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查
阅基金合同 。
招募说明书( 更新) 已经 基金托管人复核 。 招募说明书(更新)所载内容截止日
为 2016 年 4 月 28 日， 有关财务数据 和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财
务数据未经审计)。
一、 基 金管理 人
（ 一） 、 基金 管理 人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003 年 12 月 9 日
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
联系人：王嘉
股权结构：
股东单位 出资额( 万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（ 二） 、 证券 投资基 金管 理情 况
截至 2016 年 4 月 28 日， 本基金管理人共管理 四十九只开放式基金： 诺安平
衡证券投资基金、 诺安货币市场基金、 诺安 先锋混合型 证券投资基金、 诺安优化诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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收益债券型证券投资基金、 诺安价值增长 混合型 证券投资基金、 诺安灵活配置混
合型证券投资基金、 诺安成长 混合型 证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基
金、 诺安中证 100 指数证券投资基金、 诺安中小盘精选 混合型证券投资基金、 诺
安主题精选 混合型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交
易型开放式指数 证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略 混合型证券投资基金、
诺 安 油 气 能源 股 票 证券投 资 基 金 （LOF ） 、 诺 安 全 球 收 益不 动 产 证券投 资 基 金 、
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、 诺安中证创业成长指数分级证券投资
基金、 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、 诺安纯债定期开放债券型证券投
资基金、 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、 诺安信用债券一年定期开放债券型
证券投资基金、 诺安稳固收益一年定 期开放债券型证券投资基金、 诺安泰鑫一年
定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、 诺安理
财宝货币市场基金、 诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安聚鑫
宝货币市场基金、 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安聚利债券型
证券投资基金、 诺安新经济股票型证券投资基金、 诺安裕鑫收益两年定期开放债
券型证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基金 、 诺安低碳经济股票型证
券投资基金、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、 诺安创新
驱动灵活配置混合型证券投资基金 、 诺安先进制造股票型证券投资基金 、 诺安利
鑫保本混合型证券投资基金、 诺安景鑫保本混合型证券投资基金、 诺安益鑫保本
混合型证券投资基金、 诺安安鑫保本混合型证券投资基金、 诺安精选回报灵活配
置混合型证券投资基金及诺安和鑫保本混合型证券投资基金 。
（ 三） 、 主要 人员情 况
1. 董事会成员
秦维舟先生， 董事长， 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理 ，
香港昌维发展有限公司总经理 ， 香港先锋投资有限公司总经理 ， 中国新纪元有限
公司副总裁 ，诺安基金管理有限公司副董事长 。
徐卫晖先 生， 副董事长， 工商管理硕士。 历任中国化工进出口总公司财会部诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，
中化国际 （控股） 股份有限公司总经理， 中国中化股份有限公司战略规划部、 投
资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
赵忆波先生， 董事， 硕士。 历任南方航空公司规划发展部项目经理， 泰信基
金管理有限公司研究员， 翰伦投资咨询公司 （马丁可利基金） 投资经理， 纽银西
部基金管理有限公司基金经理，现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。
齐斌先生， 董事， 硕士。 历任中国国贸有限责任公司董事 会秘书， 中国中化
集团公司投资部副总经理、 战略规划部副总经理。 现担任中国对外经济贸易信托
有限公司副总经理。
李清章先生， 董事， 硕士。 历任天津电视台总编室副主任， 天津广播电视台
宣传管理部副主任。 现任上海钟表有限公司董事长， 上海摩士达钟表进出口有限
公司董事长。
奥成文先生， 董事， 硕士。 历任中国通用技术 （集团） 控股有限责任公司资
产经营 部副经 理, 中国 对外经 济贸易 信托有 限 公司投 资银行 部副总 经 理,诺 安基金
管理有限公司督察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生， 独立董事， 博士。 历任国家计委财政金融司处长， 中国农业 银
行市场开发部副主任， 中国人民银行河南省分行副行长， 中国人民银行合作司副
司长， 中国银监会合作金融监管部副主任， 内蒙古银监局、 山西银监局局长， 中
国银监会监管一部主任，招商银行副行长。
史其禄先生， 独立董事， 博士。 历任中国工商银行外汇业务管理处处长， 中
国工商银行伦敦代表处首席代表， 中国工商银行新加坡分行总经理， 中国工商银
行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，
全国妇女联合会宣传部负责人， 中国人民银行人事司综合处副处 长， 国家外汇管
理局政策法规司副处长， 中国外汇管理杂志社社长兼主编， 国家外汇管理局国际
收支司巡视员。
2. 监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，
中化集团香港立丰实业公司总经理助理， 中化 汇富资产管理公司副总经理， 中化诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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欧洲资本公司副总经理兼世盈 （厦门） 创业投 资有限公司副总经理， 现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生， 监事， 金融学硕士。 历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长 ， 深圳证券交易所理事会秘书长 ， 君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生， 监事。 历 任浙江证券深圳营业部交易主管 ， 国泰君安证券公司
部门主管 ，诺安基金管理有限公司 交易中心总监 兼首席交易师（总助级） 。
梅律吾先生， 监事， 硕士。 历任长城证券有限责任公司研究员， 鹏华基金管
理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、
研究部副总监、指数投资组副总监 ，现任指数组负责人 。
3. 经理层成员
奥成文先生， 总经理， 经济学硕士， 经济师。 曾任中国通用技术 （集团） 控
股有限责任公司资产经营部副经理 ， 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备 工作， 任公司
督察长，现任公司总经理。
杨文先生， 副总经理， 企业管理学博士。 曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员 ，中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安 基金管理有
限公司， 历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生， 副总经理， 经济学硕士，CFA 。 曾任平安证券公司综合研究所研
究员 ， 西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公
司， 现任公司副总经理、 投资 一部总监、 诺安先锋混合型 证券投资基金基金经理。
陈勇先生， 督察长， 经济学硕士。 曾任国泰君安证券公司固定收益部 业务董
事、 资产管理部基金经理 ， 民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月
加入诺安基金管理有限公司， 历任研究员、 研究部总监， 现任公司督察长 、 合规
与风险控制部总监 。
曹园先生， 副总经理， 本科。 曾任职于国泰基金管理有限公司， 先后从事于
TA 交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010
年 5 月加入诺安基金管理有限公司， 历任华北营销中心总经理、 公司总经理助理，
现任公司副总经理。
4. 基金经理 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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周心鹏先生， 金融学硕士。 具有基金从业资格。 曾先后任职于南方证券投资
银行部、中投证券投资银行部、长盛基金研究部和华夏基金机构投资部。2010
年 1 月加入诺安基金管理有限公司，任基金经理助理。2011 年 3 月至 2015 年 4
月任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理，2014 年 3 月至 2015 年 4 月任诺
安优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。2010 年 10 月起担任诺安中
小盘精选 混合型证券投资基金基金经理，2014 年 9 月起任诺安稳健 回报灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。
5. 投资决策委员会成员的姓名及职务
本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 分 股 票 类 基 金 投 资 决 策 委 员 会 和 固 定 收 益 类 基 金 投
资决策委员会，具体如下：
股 票 类 基 金 投 资 决 策 委 员 会 ： 主 席 由 公 司 总 经 理 奥 成 文 先 生 担 任 ， 委 员 包
括： 杨谷先生， 副总经理、 投资 一部 总监、 基金经理； 夏俊杰先生， 投资三部总
监、 基金经理； 周心鹏先生， 投资二部执行总监、 基金经理； 王创练先生， 首席
策略师（总助级）兼研究部总监 。
固 定 收 益 类 基 金 投 资 决 策 委 员 会 ： 主 席 由 公 司 总 经 理 奥 成 文 先 生 担 任 ， 委
员包括： 杨谷先生， 副总经理、 投资 一部总监、 基金经理； 谢志华先生， 基金经
理、 总裁助理、 固定收益部总监 ； 王创练先生， 首席策略师 （总助级） 兼研究部
总监 。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金托管 人
（ 一） 、 基本 情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（ 二） 、 主要 人员情 况 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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截至 2015 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198 人，平均
年龄 30 岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（ 三） 、 基金 托管业 务经 营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内
率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托
管 服 务 。 截 至 2015 年 12 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 522 只 。 自
2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、
香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内
外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托
管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相 关服务 机构
（一） 、 诺 安基 金管理 有 限公 司直销 中心
本基金管理人在深圳、 北京、 上海 、 广州、 成都 开设五个直销网点对投资者
办理开户 、申购和赎回等 业务：
1.深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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联系人：刘倩云
2. 北京分公司
办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号 诺安大厦 8-9 层
邮政编码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人：孟佳
3. 上海分公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：王惠如
4. 广州分公司
办公地址：广州市天河区黄埔大道西 76 号富力盈隆广场 2908
邮政编码：510623
电话：020－38928980
传真：020－38928980
联系人：黄怡珊
5.西部营销中心
办公地址：成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407
邮政编码：610021
电话：028-86586052
传真：028-86586055
联系人：裴兰
（二） 、基 金代 销机构（ 排名 不分先 后）
（1） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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电话：010－66107900
传真：010－66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（3） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区 闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
联系人：张静
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010－58351666
传真：010－83914283
联系人：李群
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（7） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务电话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（8） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫 冰竹
联系人：谢小华
联系电话：010-66223587
传真：010-66226045 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（10） 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话：021-63586189
传真：021-63586215
联系人：钱庚旺
客户服务电话：96528、962528（上海地区）
网址： www.nbcb.com.cn
（11） 杭州银行股份有限公司
注册地址：中国?杭州凤起路 432 号
办公地址：中国?杭州凤起路 432 号
法定代表人：吴太普
客户服务电话：0571-96523、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（12） 温州银行股份有限公司
住所及办公地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人：夏瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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客户服务电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（13） 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：400-86-96098、96098
网址：www.jsbchina.cn
（14） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
联系人：李慧
电话：010－85238423
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（15） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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（16） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：张佑君
联系人：秦莉
电话：010-65546655-108
传真：010-65542373
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（17） 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市中山路 288 号
法定代表人：林复
联系人：贺坚
电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服务电话：025-96400、40088-96400
网址： www.njcb.com.cn
（18） 洛阳银行 股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号
办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
客户服务电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（19） 齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号
办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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法定代表人：杲传勇
客户服务电话：400-8696-588
网址：www.qsbank.cc
（20） 上海农村商业银行股份有限公司
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号中融· 碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼
法定代表人：胡平西
联系人：周睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
（21） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务电话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（22） 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客户服务电话：4008-311-777
网址： www.yantaibank.net 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
14
（23） 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
客户服务电话：40060-96358、95537
网址：www.hrbb.com.cn
（24） 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：王金山
客户服务电话：400-66-96198（全国） 、96198（北京）
网址：www.bjrcb.com
（25） 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国?威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
客户服务电话：96636（省内） 、4000096636( 境内)
网址：www.whccb.com
（26） 郑州银行股份有限公司
注册地址： 中国郑州郑东新区商务外环路 22 号郑银大厦
法定代表人：王天宇
客户服务电话：967585（河南地区） 、4000-967585（全国）
网址： www.zzbank.cn
（27） 华侨银行（中国）有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号 2001-2008 单元、2101-2104 单
元
法定代表人：钱乃骥
客户服务电话：400-670-2888
网址：www.ocbc.com.cn
（28） 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
15
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
客户服务电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
（29） 江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：0512-962000、4009962000
网址：www.csrcbank.com
（30） 江南农村商业银行股份有限公司
注册地址： 江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址： 江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人： 陆向阳
客户服务电话：(0519)96005
网址： www.jnbank.com.cn
（31） 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人： 王继康
客户服务电话：961111
网址：www.grcbank.com
（32） 苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人： 王兰凤
客户服务电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（33） 桂林银行股份有限公司 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
16
注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
法定代表人：王能
客户服务电话：400-869-6299（全国）或 96299（广西专线）
网址：www.guilinbank.com.cn
（34） 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人：张小军
客服电话：96008
公司网址：www.zjrcbank.com
（35） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
客户服务电话：4008－888－666
网址：www.gtja.com
（36） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址： www.swhysc.com
（37） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（38） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568532
联系人：田薇
客户服务电话：400-8888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（39） 中信建投证券 股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人：王长青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：4008-888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
（40） 华泰联合证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 5、17、18 、24、诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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25、26 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 26 层
法定代表人：吴晓东
电话：0755－82492000
传真：0755－82492062
联系人：盛宗凌
客户服务电话：400-8888-555
网址：www.lhzq.com
（41） 安信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（42） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 42 楼
办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43、42、41 、38、
36 、19、18 楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.new.gf.com.cn
（43） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133302
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（44） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
法定代表人：宫少林
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务热线：95565
网址：www.newone.com.cn
（45） 中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
（46） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安 区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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电话：(8621) 2216 9999
传真：(8621) 6215 1789
联系人：刘晨
客户服务热线：95525
网址：www.ebscn.com
（47） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553、4008888001
网址：www.htsce.com
（48） 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市福山路 500 号城建国际中 心 29 楼德邦证券股份 有限公
司
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人：姚文平
电话：021－68761616
传真：021-68767880
联系人：罗芳
客户服务电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（49） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：021－63219781 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
21
传真：021－51062920
联系人：李良
客户服务电话：95579
公司网址：www.95579.com
（50） 南京证券 股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
电话：025-83364032
传真：025-83320066
联系人：步国旬
客户服务电话：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
（51） 东海证券 股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
基金业务对外联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服务电话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（52） 国都证券 股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层、10 层
法定代表人：王少华
电话：010-84183390
传真：010-64482090
联系人：黄静 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
22
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（53） 渤海证券股份 有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（54） 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
联系人：袁月
客户服务电话：95511
网址：www.pingan.com
（55） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（56） 国元证券股份有限公司 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 185 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人：蔡咏
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（57） 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦17 层
法定代表人：陆涛
客户服务电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
（58） 中航证券有限公司（原江南证券有限责任公司）
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融大
厦 A 栋41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融大
厦 A 栋41 层
法定代表人：王宜四
0791-83811898
联系人：余雅娜
客户服务热线：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（59） 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22119426
联系人：张建平
客户服务电话: 95328
网址:www.dgzq.com.cn 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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（60） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：李俊杰
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务热线： 4008-918-918，021-962518
网址：www.shzq.com
（61） 新时代证券 股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表：田德军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
传真：010-83561094
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
（62） 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14/16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南 大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516222
联系人：匡婷
客户服务电话: 400-6666-888、0755-33680000
网址：www.cgws.com
（63） 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦
法定代表人：矫正中
诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 95360
网址：www.nesc.cn
（64） 中泰证券股份 有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（65） 中国中投证券有限责任公司
住
所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21
层
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21
层
法定代表人：胡长生
联系人：刘毅
电话：86-0755-82026809
传真 ：86-0755-82026590
客户服务电话：95532、4006008008
网址：www.china-invs.cn
（66） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
法定代表人：侯巍
联系人：张治国 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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联系电话：0351 －8686703
传真：0351－8686709
客户服务电话：95573
网址：www.i618.com.cn
（67） 广州证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
办公地址：广东省广州 市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
法定代表人：邱三发
电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
联系人：林洁茹
客户服务电话: 961303
网址： www.gzs.com.cn
（68） 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288、95570
网址：www.glsc.com.cn
（69） 江海证券 有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（70） 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：郭林
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（71） 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层 200120
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（72） 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座40 层-43 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座40 层-43 层
法定代表人：何亚刚
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（73） 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：95336、40086-96336 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
28
网址：www.ctsec.com
（74） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（75） 日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：张利军、陈韦杉
联系电话：0471-6292465
客户服务电话：0471-6292465
网址：www.rxzq.com.cn
（76） 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（77） 华福证券有限责任公司（原广发华福证券有限公司）
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
29
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客户服务电话：96326、400-88-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（78） 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（79） 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大 连期
货大厦 39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大 连期
货大厦 39 层
法定代表人：李红光
联系人：汪晖
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（80） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：吴万善
联系人：李金龙
电话：025-84457777-950
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
30
（81） 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
基金业务对外联系人：程月艳
范春艳
联系电话：0371--69099882
传真：0371--65585899
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
（82） 国海证券有股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：0755-83718808
传真：0755-83711597
客户服务电话： 95563、0771-95563
网址：www.ghzq.com.cn
（83） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
客户服务电话：4008096096、95355
网址：www.swsc.com.cn
（84） 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座12、15 层
法定代表人：徐勇力
客户服务电话：4008-888-993 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
31
网址：www.dxzq.net
（85） 财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：4006128888
网址：www.s10000.com
（86） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
天相投顾网-网址：www.txsec.com
天相基金网- 网址：www.jjm.com.cn
（87） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真号码：028-86690126
全国统一服务热线：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（88） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂 山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（89） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（90） 华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-8888-818、95584
网址：www.hx168.com.cn
（91） 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：400-871-8880
网址：www.hongtazq.com
（92） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01 、B01(b) 单
元
法定代表人：洪家新
客户服务电话： 4001099918 （全国） 021－32109999 （上海） ； 029-68918888
（西安）
网址：www.cfsc.com.cn 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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（93） 华安证券股份 有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
客户服务热线：95318
网址：www.hazq.com
（94） 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
客户服务电话：400-822-2111
网址：www.gsstock.com
（95） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法人代表人：马令海
客户服务电话：400-166-1188
网址: http://8.jrj.com.cn
（96） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦； 上海市浦东新区民生路 1199
弄证大五道口广场 1 号楼
法人代表人：兰荣
客户服务电话：95562
网址: http://www.xyzq.com.cn
（97） 大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人：董祥 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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客户服务电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（98） 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
客户服务电话：400-6200-620
网址：www.sczq.com.cn
（99） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（100） 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人: 其实
联系人: 潘世友
客户服务电话: 400-1818-188 或 400-9918-918
网址: www.1234567.com.cn
（101） 北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人： 罗细安
客户服务电话：400-001-8811 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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网址：www.zcvc.com.cn
（102） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（103） 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
（104） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大 厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（105） 和讯信息科技有限公司 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
传真：021-20835879
网址：licaike.hexun.com
（106） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：4008-773-772、0571 - 88920810
网址：www.5ifund.com
（107） 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
法定代表人：卓紘畾
客户服务电话：4009-908-600
网址：www.tenyuanfund.com
（108） 北京展恒基金销售有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市华 严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（109） 一路财富( 北京) 信息科 技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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网址：www.yilucaifu.com
（110） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-893-6885
联系人：魏争
电话：010-57418829
网址：www.niuji.net
（111） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：400-818-8866
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943,010-58170918
网址： www.shengshiview.com.cn
（112） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
客户服务电话：400-6099-200
联系人：程刚
电话：010-52855713
网址： www.yixinfund.com
（113） 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人：徐福星 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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联系人：陈莹莹
客户服务电话：400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
（114） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服务电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
网址：fund.bundtrade.com
（115） 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人: 沈继伟
客户服务电话: 400-067-6266
网址: http://a.leadfund.com.cn
（116） 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人: 陈峥
联系人: 周立枫
联系电话：0571-88337788
客户服务电话: 400-068-0058
网址: www.jincheng-fund.com
（117） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址: www.lufunds.com
（118） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人: 汪静波
联系人: 张裕
联系电话：021-38509735
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（119） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元
法定代表人：赵学军
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
（120） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 室
法定代表人：张冠宇
客服电话:400-8199-868
公司网址:www.tdyhfund.com 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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（121） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
联系电话：021-63333319
客户服务电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
（122） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411999
公司网址：www.haojiyou.cn
（123） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人: 林松
联系人: 袁艳艳
客服电话:400-698-0777
公司网站:www.dkhs.com
（124） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人: 王伟刚
客服电话:400-619-9059
公司网站: www.51jijinhui.com
基金管理人可根据有关 法律法规的要求，选择 其他符合要求的机构代 理销
售基金，并及时公告。 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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（ 三） 、 注册 登记 机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（ 四） 、 出具 法律 意见书 的律 师事务 所和 经办律 师
名称：北京颐合中鸿律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室
法定代表人/ 负责人： 付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方
（ 五） 、 审计 基金财 产的 会计 师事务 所和 经办注 册会 计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
联系人：余志亮
经办注册会计师： 王明静、吴迪
四 、基 金的名 称
诺安中小盘精选混合 型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约型开放式
六 、基 金的 投 资目 标
通过对具备良好成 长潜力及合理估值水平的中小市值股票的投资， 在有效控
制组合风险的基础上，力图实现基金资产的长期稳定增值。 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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七 、基 金的 投 资范 围
本基金为混合型基金， 投资范围包括国内依法发行上市的股票、 国债、 金融
债、企 业（公 司） 债（ 包括可 转债） 、央 行票 据、资 产支持 证券 、权 证以及 中国
证监会允许基金投资的其它金融工具。 其中， 股票等权益类金融工具投资比例占
基金资产净值的 60%－95% （其中权证投资比例不超过基金资产净值的 3％） ； 债
券等固 定收 益类 金融工 具投资 比例 占基 金资产 净值的 5%-40% （ 其中 现金或 者到
期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5％） 。
本基金将不低于 80% 的股票资产投资于国内股票市场上具有良好成长性和基
本面的中小盘股票。 本基金对 中小盘 股票的界定方式为： 基金管理人每半年对股
票的流通市值从小到大排序并相加， 累计流通市值达到总流通市值 2/3 的股票为
中小盘股票。
此外， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投 资理 念
中小市值公司一般具备大市值公司所不具备的经营灵活性和成长空间， 本基
金将通过定性和定量分析结合的方式深入挖掘中小市值公司的投资价值， 在严格
控 制中小盘股票投资风险的基础上，构建风险收益特征合理的投资组合 。
九 、基 金的 投 资策 略
本基金的投资策略分为四部分： 资产配置策略、 股票投资策略、 债券投资策
略以及 权证投资策略。
（ 一） 、 资产 配置策 略
本基金将运用长期资产配置 （SAA ） 和短期资 产配置 （TAA ） 相结合 的方法，
根据市场环境的变化， 在长期资产配置保持稳定的前提下， 积极进行短期资产灵
活配置， 力图通过时机选择达到在承受一定风险的前提下获取较高收益的资产组
合。
在具体的类别资产配置过程中， 本基金关注市场资金在各个资本市场间的流
动， 根据市场流动性、 经济发展状况、 国家政策倾向以及市场整体估值水平的状
况，判断类别资产的配置比例和调整时机，从而动态优化资产组合。 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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（ 二） 、 股票 投资策 略
1. 确 定基本 股票 池
本基金基本股票池的构建分两步进行， 首先通过公开信息的鉴别从全部 A 股
股票中剔除有重大问题的股票， 建立一个可初步投资的初选股票库； 然后根据本
基金对于中小盘股票的定义，进一步筛选出符合本基金风格特征的初级股票库。
①本基金将从全部 A 股中剔除下列股票以构成初选股票库：
※ *ST 公司股票；
※ 财务资料可信度较低或者财务资料有重大瑕疵的公司股票；
※ 有 关 媒 体 报 道 有 重 大 虚 假 陈 述 和 重 大 利 益 输 送 以 及 其 他 重 大 违 规 、 违 法
的公司股票；
②在初选股票库中， 本基金将不低于 80%的股票资产投资于国内 A 股市场上
中小盘股票，这部分股票构成了本基金的初级股票库。
本基金对中小盘股 票的界定方式为： 基金管理人每半年对股票的流通市值从
小到大排序并相加，累计流通市值达到总流通市值 2/3 的股票为中小盘股票。
经过以上两步的选择， 本基金建立了符合中小盘风格特征并具备了初步投资
价值的初级股票库。
2. 个 股基本 面鉴 别
中小企业由于经营策略灵活， 专注细分市场， 将充分受益于国家对经济增长
结构的调整和对新兴产业的发展扶 持。 本基金中小盘股票投资策略的重点将在于
对行业基本面、 企业成长性、 商业模式持续性以及估值水平的深入分析和有效研
判。
① 行业 基本面 分析
本基金在对行业进行基本面分析时， 首先按照由行业现状到未来趋势的时间
逻辑对行业状况进行剖析。
对于行业现状的研究是我们进行分析的基础， 而一个行业的现状反映在微观
层面上 是由行 业中 企业 的整体 状况和 竞争 结构 决定的 ：1） 企业 的整 体状况 反映
在企业的地域分布、 产品的集中度和细分状况、 政府的政策导向、 以及发达国家
对应行 业和的 现状 和产 业链转 移状况 等变 量上 ；2） 而行业 中的 竞争 结构可 以从
行业的 主导竞争作用力、 主要竞争者的财务状况和竞争策略、 以及行业所处周期诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
44
情况来分析。
企业增长的主要关键因素 ， 包括 企业所处行业的市场增长， 以及企业通过并
购 整合实现的收入增长 。 在认清行业发展现状的基础上， 我们对行业未来发展趋
势从两个方面做出判断， 一是行业的演变规律和未来的需求状况， 这将决定企业
通过 所在市场的增长实现的内涵式收入增长。 二是行业内购并整合的可能性， 企
业 选择收购和剥离， 这将改变公司受市场基本增长影响的程度。 这两者极大地决
定了行业的发展空间，也进一步影响到了行业中企业的成长性。
我们将 摆脱 以 平均 化 的 视角来 看待 市场。 除了 做好对 行业 整体状 况的 判断，
我们将更加细化地去分析市场。 历史经验表明， 行业增长的平均值可能具有欺骗
性。 一些所谓 的高成长性行业， 包含了一些完全不具成长性的子行业。 而一些成
熟稳定增长的行业， 却有一些高速增长的细分行业。 在这方面， 我们将通过对 趋
势、 未来增长和市场结构的精细 研究， 结合对企业的深入调研， 发现那些 具备在
成熟行业中 实现快速增长所需的能力、资产和市场眼光 的公司。
除了考察行业的发展现状和未来趋势，本基金还看重行业中的技术变革状
况， 技术变革是行业成长的原动力之一， 在技术飞速进步的时代里， 都会涌现一
大批 由于技术变革和顺应消费潮流而兴起的行业， 而在这些行业中便蕴藏了巨大
的投资机会。
② 企业 成长性 考察
对于中小盘股票的投资， 本基金最为看重此类股票由于经营灵活而具备的成
长空间，相对于大盘股，投资于精选的中小盘股票可以获得更高的成长性溢价。
我们对于成长性的主要考察指标是主营业务收入增长率和净利润增长率。 主
营业务收入增长率是企业成长性最重要的判断指标， 所隐含的往往是企业市场份
额的扩大、 未来盈利潜力的提高、 盈利稳定性的增强； 而净利润增长率则反映了
公司的盈利能力和盈利增长情况， 是衡量上市公司经营效益的重要指标。 我们会
重点关注两年平均主营业务收入增长率和两年平均净利润增长率高于行业平均
水平的公司。
我们强 调企 业持续 的业 绩增长 ，既 关注公 司的 短期经 营业 绩， 但 更加 重视企
业 实现长期增长的能力 。 我们会着重考察企业是否具有 能使业绩具有可持续性的
适应力和组织能力 ， 如新产品与服务的开发、 进入新市场或者流程再造及价值链诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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重构等。 我们特别关注企业的 突破性创新能力， 如新产品、 新零售业态、 新供应
链模式等， 这些能力往往会 改变竞争博弈的方式， 并产生出新的竞争优势 。 具备
这种能力的企业往往能 寻找到确保业绩增长的下一个有利的业务环境。
收入增 长方 面的优 异业 绩与创 造出 众的股 东价 值相互 关联 。 能创 造股 东价值
的管理层 以成长或革新为中心， 有提升企业和股票价值的动力。 考察管理层 价值
创造能力 的关键在于其是否 有良好的执行力、 成本控制 和明智的投资组合管理 能
力、内部完善有效的激励机制以及正确的 投资者沟通战略 。
③ 商业 模式持 续性 分析
由于商业模式对于中小企业的盈利性和盈利的可持续性都具有重要影响， 所
以在中小盘股票的定性分析中， 本基金重点进行的是商业模式持续性分析。 这一
分析过程是相对主观的过程，研究员将研究该公司过去取得良好业绩的商业模
式， 分析这一商业 模式在未来能否继续复制， 了解该公司的竞争对手是否已经学
习了该商业模式并给公司带来经营压力，主要从四个方面进行考虑：
a)公司 在行 业中的 地位 ，是否 处于 行业领 先地 位，是 否在 行业中 有很 强的竞
争力。
b)公司 的经 营管理 水平 如何， 是否 有一个 高素 质、团 结协 作的管 理程 队伍，
管理层对公司的未来是否有一个清晰的发展战略。
c)公司 是否 有强有 力的 产品创 新能 力，公 司投 入到产 品研 发中的 费用 比例如
何， 是否申请了大量国家或国际上的专利,新产品推出的速度和新产品在市场
中的竞争力如何等。
d)其他因公司而不同的个体因素。
④ 估值 分析
本基金主要采用PEG 、PE、PB 等估值指标对上市公司进行估值分析。
在分析PE 这一估值指标时， 我们会特别同时强调企业的资本回报率。 增长需
要由投资拉动 ， 我们认为 增长率和资本回报率共同决定了公司市盈率的 高低。 如
果企业的 资本回报率相对较 高， 那么就只需要投入较低的 收入进行再投资就可以
维持其增长水平。
另外， 由于 成长中 的中 小企业 经常 会出现 盈利 逆转， 增长 性突变 等不 规则变
化现象，我们会结合市销率和市研率等其它指标，并且结合对企业的经营模式、诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
46
成本结构和行业变化的思考进行综合估值考察。
3. 股 票组合 最终 确认
由于个股基本面鉴别多是公司研究部的本地研究，而股票的真实投资价值需
要结合研究人员实地调研才能更准确的确定。 基金经理基于股票的实际投资价值
对股票组合进行再平衡，从而最终确认股票组合的构成。
（ 三） 、 债券 投资策 略
本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具体包括利率预测策略
（Interest rate anticipation ） 、 收益率曲线预测策略、 溢价分析策略 （Yield
spread analysis）以及个券估值策略(Valuation analysis) 等。
（ 四） 、 权证 投资策 略
本基金的 权 证 投 资 部 分 主 要 运用的投资策 略 包 括 ： 价值发现策略和 价 差 策
略 。 作为辅助性投资工具， 本基金会结合自身资产状况审慎投资于权证资产， 力
图获得最佳风险调整收益。
十 、基 金的 业 绩比 较基准
本 基 金的 业绩 比较 基准为 中 证 700 指数 收益率×80%+ 中 证 全债 指 数收 益 率
×20% 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一 、 基金的 风险 收益特 征
本基金属于混合型基金， 预期风 险与收益低于股票型基金， 高于债券型基金
与货币市场基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。
十二 、 基金的 融资 融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
十 三、 基金 的 投资 组合报 告
本投资组合报告所载数据截止日为 2016 年 3 月 31 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 740,484,204.35 75.55
其中： 股票
740,484,204.35 75.55
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
232,968,921.43 23.77
8 其他资 产
6,721,595.24 0.69
9 合计
980,174,721.02
100.00
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元 ） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 79,476,684.41 8.13
B 采矿业 165,794,573.26 16.96
C 制造业 367,422,109.66 37.60
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 70,079.76 0.01
F 批发和 零售 业 45,122,418.89 4.62
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 8,462.04 0.00
J 金融业 37,847,458.37 3.87
K 房地产 业 62,220.16 0.01
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 44,680,197.80 4.57
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 740,484,204.35 75.77
（ 三） 报告期 末指 数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股
票 投资 明细 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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序号 股票代 码 股票名称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 600309 万华化 学 4,041,626 59,613,983.50 6.10
2 002422 科伦药 业 3,910,066 57,165,164.92 5.85
3 000758 中色股 份 4,074,439 54,923,437.72 5.62
4 600123 兰花科 创 7,250,719 54,380,392.50 5.56
5 600585 海螺水 泥 2,950,281 49,830,246.09 5.10
6 000538 云南白 药 750,128 45,982,846.40 4.71
7 000963 华东医 药 644,815 45,104,809.25 4.62
8 000069 华侨城 Ａ 6,373,780 44,680,197.80 4.57
9 600259 广晟有 色 1,035,023 43,802,173.36 4.48
10 002299 圣农发 展 1,490,899 40,090,274.11 4.10
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（ 五） 报告期 末 按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 八） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1、 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
3、 本期国债期货投资评价 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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本基金本报告期未投资国债期货。
（ 十） 投资组 合报 告附注
1、 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门
立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 421,413.95
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 41,236.13
5 应收申 购款 6,258,945.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,721,595.24
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、 投资组合报告附注的其他文字 描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十 四、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本 报告 期 基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2010.04.28 ～2010.12.31 26.93% 1.11% 3.77% 1.41% 23.16% -0.30%
2011.01.01 ～2011.12.31 -23.03% 1.26% -23.29% 1.11% 0.26% 0.15%
2012.01.01 ～2012.12.31 -3.78% 1.33% 5.06% 1.11% -8.84% 0.22% 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
50
2013.01.01 ～2013.12.31 21.44% 1.25% 4.49% 1.09% 16.95% 0.16%
2014.01.01 ～2014.12.31 58.60% 1.12% 37.41% 0.90% 21.19% 0.22%
2015.01.01 ～2015.12.31 44.41% 2.26% 23.22% 2.16% 21.19% 0.10%
2016.01.01 ～2016.03.31 -6.30% 2.21% -14.52% 2.50% 8.22% -0.29%
2010.04.28 ～2016.03.31 144.99% 1.50% 26.46% 1.42% 118.53% 0.08%
注：自2015 年 8 月 7 日 起 ，本基 金 的 业绩 比较 基准 由原“ 天相 中盘 指数 、天 相小盘 指
数以及中证全 债指数的加权指数，即 ： （ 6 0% × 天相中盘指数 +40 % × 天 相小盘指数 ）
×80%+ 20% × 中 证全 债指 数 ” ， 变更 为 “ 中证700 指数 收益 率×80%+ 中证 全债 指数收
益率× 20%”。
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准 收益 率变动 的比 较
注：本 基金 建仓期为 6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定
十 五、 费用概 览
（ 一） 、 基金 的费用 的种 类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4.基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金的证券交易费用； 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
51
7.基金的银行汇划费用；
8.按照国家有关规定和 基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二） 、 与基 金运作 有关 的费 用
1. 基金管理人的管理 费
本基金的管理费按 前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提 。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等, 支付日期顺
延。
2. 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E×0.25%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“ （一） 、基金费用的种类 ”中第 3－7 项 费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 、 与基 金销售 有关 的费 用
1.申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M ） 申购费率 诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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M ＜100 万元 1.5%
100 万元≤M ＜200 万元 1.0%
200 万元≤M ＜500 万元 0.6%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额 / （1+ 申购费率 ）
申购费用= 申购金额 －净申购金额
申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担， 用于市场推广、 销售、 注册登记等各项费
用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。
2.赎回费
本基金 的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示：
持有年限（T ） 赎回费率
T ＜1 年 0.5%
1 年≤T ＜2 年 0.25%
T ≥2 年 0
赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额 × T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资人
赎回基金份额时收取。 赎回费用由赎回人承担， 其中 25% 的部分归基金资产所有，
其余部分可用于注册登记等相关费用。
3. 转换费
（1 ）基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成， 具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差 异情况和赎回费率而定， 其中赎回费
的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注： 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时， 将收取申诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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购费补差，即“ 申购费 补差费率= 转入基金 的 适用申购费率－ 转出基 金的适用申
购 费 率 ” ； 当 转 入 基 金 的 适 用 申 购 费 率 等 于 或 低 于 转 出 基 金 的 适 用 申 购 费 率 时,
不收取申购费补差。
（2 ）转换份额计算公式
计算公式如下：A ＝［B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）+F ］/E
其中，A 为转入的基金 份额；B 为转出的基金 份额；C 为转换申请当日转出
基金的基金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E
为转换申请当日转入基金的基金份额净值； F 为货币市场基金转出的基金份额按
比例结 转的账 户当 前累 计未付 收益（ 仅限 转出 基金为 货币市 场基 金） 。具体 份额
以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两
位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
4.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。 上
述费率如发生变更， 基金管理人应最迟于新的费率实施前 2 日在至少一种中国证
监会指定的信息披露媒体公告。 调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明
书中列示。
5. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划， 针对通过特定交易方式 （如网上交易） 等进行基金交
易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动 。
（ 四） 、 其他 费用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用， 以及因故与本基金有关的其 他费
用，将依照国家法律法规的规定，予以收取和使用。
（ 五） 、 不列 入基金 费用 的项 目
下列费用不列入基金费用：
1. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作 无关的事项发生的费用；
3.基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信
息披露费用等费用；
4. 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
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目。
（ 六） 、 费用 调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管 理人 必须 最迟于 新的费 率实 施日 前 2 日在至 少一 种指定 媒体 和基金
管理人网站上公 告。
（ 七） 、 基金 税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。
十 六、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明
本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集
证券投资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信
息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 对本基金管理人于2015年12月12
日刊登的 《诺安 中小盘精选 混合型证券投资基金招募说明书》 进行了更新， 并根
据基金管理人在 本报告期内 对本基金实施的投资经营活动进行了内容的补充， 主
要更新的内容如下：
1、在 “重 要提示 ”部 分，更 新了 招募说 明书 内容的 截至 日期及 相关 财务数
据的截至日期。
2、在 “第三 部分
基 金管理 人”中 ，更 新了 基金管 理人的 证券 投资 基金管
理情况、主要人员情况的相关信息。
3、在 “第四 部分
基 金托管 人”中 ，更 新了 基金托 管人的 基本 情况 、主要
人员情况、基金托管业务经营情况的相关内容。
4、在 “第五 部分
相 关服务 机构 ” 中， 更新 了基金 销售机 构、 审计 基金财
产的会计师事务所和经办注册会计师 的相关信息。
5、在 “第六 部分
基 金份额 的申购 与赎 回” 中，更 新了“ 十三 、基 金的转
换”的相关内容。
6、在 “第七 部 分
基 金的投 资”中 ，更 新了 “十、 基金的 投资 组合 报告”诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 期）
55
的内容。相关数据及内容的截至日期为 2016 年 3 月 31 日。
7、在 “第八 部分
基 金的业 绩”中 ，更 新了 本基金 报告期 基金 份额 净值增
长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金份额累计净值增长率与业绩比较
基准收益率的历史走势对比图。
8、在“ 第十九 部分
对基金 份额持 有人 的服 务 ”中 ， 更新 了“ 四、 基金投
资的服务” 、 “五、 投诉管理服务”的相关内容。
9、在 “第二 十部 分
其他应 披露事 项” 中， 列举了 本基金 报告 期内 的相关
公告。
十 七、 签署日 期
2016 年 4 月 28 日
以上内 容 仅 为 摘 要 ， 须 与 本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 正 文 所 载 之 详 细 资 料 一 并
阅读。
诺安基金管理有限公司
2016 年 6 月 8 日
